证券法作业（ZML独立完成，仅供参考）
作业要求：
1、写作业时，可以不抄题，只写答案。
2、考试前（考试当天），学习委员将作业收齐统一交给任课老师。
3、写作业时可以不用作业本，只用学校的横隔纸。
4、作业要写清专业、年级、学号和姓名。
5、作业成绩计入平时成绩中，占学期总成绩的10%。不写或不交作业没有此项成绩。
第一次作业
C 1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免
A．证券交易所的理事会B．国务院
C．国务院证券监督管理机构D．证券业协会
A 2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？
A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C．张某因故和某证券公司解除劳动合同
D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某
B 3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定（）
A．应由国务院证券监督管理机构决定
B．由发行人与承销的证券公司协商确定
C．应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
D．应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准
C 4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（）
A．在该股票承销期内
B．在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前
C．在该股票承销期内及期满后6个月内
D．上述文件公开后5个工作日内
D 5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A．3000万元 B．1500万元 C．6000万元 D．5000万元
D 6、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件（）
A．该债券的期限为1年
B．该债券的实际发行额为6000万元
C．该公司的年资产额为1．5亿元
D．该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息
C 7、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）之内，不得买卖该种股票。
A．3个月、15日 B．3个月、10日
C．6个月、5日 D．6个月、10日
D 8、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？
A．前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B．公司预期利润率可达同期银行存款利率
C．三年连续盈利，并可向股东支付股利
D．最近三年内财务会计文件无虚假记载
B 9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
A．有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元{来源：考{试大}
B．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C．最近三年连续盈利
D．公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
二、多项选择题
ABCD 1、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？
A．证券监督管理机构
B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员
C．证券交易所
D．承销的证券公司
CD 2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向（）提交中期报告，并予以公告。
A．财政部 B．审计署
C．国务院证券监督管理机构 D．证券交易所论
ABC 3、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止？
A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金
D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
ABD 4、李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定？
A．李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B．李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C．李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
D．李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
ABD 5、下列说法正确的有（）
A．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密
B．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构C．证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格
D．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
ABD 6、下列关于申请发行股票程序的论述中，正确的是哪一选项？
A．申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请
B．省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定，并抄报证监会
C．证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书
D．经证监会复审同意后，申请人必须经上市委员会同意接受上市，方可发行股票
ACD 7、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定？
A．客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17．8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B．客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C．某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
D．甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
BCD 8、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于（）
A．投入生产，用于购置新的生产设备
B．弥补亏损
C．偿还债务
D．装修办公楼室内采风设备等
ABD 9、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？
A．发行人的董事、监事、经理
B．承销商的董事、监事、经理
C．出具证券投资咨询意见的咨询机构
D．出具法律意见书的律师事务所
BCD 10、在公司债券上市后，公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易（）
A．公司有违法行为发生
B．公司最近两年连续亏损
C．公司将所募集的资金用于弥补亏损
D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的
第二次作业
一、单项选择题
D 1、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
A．前一次公开发行的公司债券尚未募足
B．对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C．违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D．公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
B 2、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A一个月 B三个月 C五个月 D六个月
B 3、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
A．适用于向不特定对象公开发行的证券
B．发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C．由主承销和参与承销的证券公司组成
D．承销团代销、包销期最长不得超过九十日
C 4、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A．五十 B.六十 C.七十 D.八十
D 5、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的
工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
B 6、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A．国务院证券监督管理机构
B．证券交易所
C．国务院授权的部门
D．省级人民政府
B 7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？
A．公司股本总额不少于人民币三千万元
B．持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C．公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C 8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？
A．上市报告书
B．申请股票上市的股东大会决议
C．未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D．法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
B 9、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？
A．该债券的期限为2年
B．该债券的累计发行额为人民币8000万元
C．筹集的资金投向符合国家产业政策
D．该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D 10、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A．上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B．上市公司最近二年连续亏损的
C．公司解散或者被宣告破产的
D．公司有重大违法行为的
二、多项选择题
BC 1、持有一个股份有限公司已发行的股份的5％的股东．如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有（）。
A．将获得差价收益
B．所得收益归该公司所有
C．公司董事会有权收回该股东所得收益
D．该收益归国家所有
ABD 2、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？
A．上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告C．收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D．在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
BCD 3、甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会的哪项意见是不正确的？
A.甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任
B.甲公司向其他公司投资，经董事会同意，可以承担无限责任
C.甲公司向其他公司的投资，经章程规定，董事会有权利决议。
D.章程记载公司对外投资不得超过净资产的60％，甲公司向其他公司的累计投资额可以是4000万元
BC 4、东方股份有限公司经批准公开发行股票并已上市，依据我国《公司法》的规定，该公司在下列哪些情况下方可回购本公司的股票？
A．股东要求公司收购其股份以套现的 B．减少本公司注册资本
C．与持有本公司股份的其他公司合并 D．将股份奖励给本公司职工；
BCD 5、2006年夏天，某有限责任公司股东会决定解散该公司，其后股东会、清算组所为的下列哪一行为违反我国法律的规定？
A．股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议
B．清算组成立次日，将公司解散一事通知了债权人，并未发出公告
C．在清理公司财产过程中，清算组发现设备贬值，变现收入只能够清偿75%的债务，遂与债权人达成协议：剩余债务转由股东甲负责偿还，清算继续进行
D．在编制清算方案时，清算组经职代会同意，决定将公司所有的职工住房优惠出售给职工，并允许以部分应付购房款抵销公司所欠职工工资和劳动保险费用。
AB 6、下列选项中，在2006年不得担任公司经理的有
A．甲因贿赂罪，1996年被判4年徒刑附加剥夺政治权利2年
B．乙擅长经营管理，现为工商局长
C．丙于2005年10月到某企业任厂长，该企业因2004年9月的违法行为被工商机关吊销营业执照
D．丁因妻子炒股失败已借款15万元，但是以个人房屋提供了抵押担保
CD 7、某公司董事张某家有小汽车一部，因其家中发生变故致经济紧张，张某急需出售小汽车以缓解燃眉之急，近期内其所任职公司正好急需一辆汽车，其便想把该车卖给公司。依照《公司法》的规定，对张某的这种销售行为应当如何处理?
A．只要价格合理，该交易有效 B．经董事会同意后可以进行
C．经股东会同意后可以进行 D．如公司章程上有允许的规定亦可进行
AD 8、下列说法哪些是错误的？
A.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让
B.股份有限公司董事、监事在任职期间，股份不得转让
C.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让
D.股份有限公司章程有权规定董事、监事离职三个月后，可以转让其所持有的本公司股份
ABC 9、某公司章程规定：董事长未经股东会授权，不得处置公司资产，也不得以公司名义签订非经营性合同，但该章程并未向公司登记机关登记或备案。一日，董事长任某见王某有一栋别墅，遂决定以自己使用的公司旧办公楼与王调换，并办理了过户手续。对任某的换车行为，下列哪一种说法是不正确的？
A．违反公司章程处置公司资产，其行为无效
B．违反公司章程从事非经营性交易，其行为无效
C．并未违反公司章程，其行为有效
D．无论是否违反公司章程，只要王某无恶意，该行为就有效
第三次作业
一、单项选择题
B 1、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A．证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B．证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C．证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D．证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
A 2、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？
A．通知处境管理机关依法阻止其处境
B．责令其限期改正
C．责令其转让所持证券公司的股权
D．限制其股东权利
D 3、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的
A．应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B．必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C．在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D．证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户
C 4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年
A．五年 B．十年 C．二十年 D．二十五年
B 5、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券的托管和过户
C．证券交易所上市证券交易的清算和交收
D．受发行人的委托派发证券权益
A 6、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A．可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B．应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C．被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D．不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
C 7、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？
A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B现场检查
C限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
C 8、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C．为投资者提供证券咨询服务
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D 9、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券公司应当加入证券业协会
C．证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D．证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
B 10、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A．责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B．处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款转载自:考试大-[https://www.doczj.com/doc/3a14136308.html,] C．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
二、多项选择题
ABCD 1、下列说法正确的是？
A.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
C.券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D.非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券
BCD 2、下列说法不正确的是？
A.禁止银行资金违规流入股市
B.证券业和银行业、信托业、保险业一律实行分业经营、分业管理
C.证券公司与银行、信托、保险业务机构必须分别设立
D.国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票
ABCD 3、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列哪些行为？
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖非本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
ABD 4、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪些是正确的?
A.向不特定对象发行证券，属于公开发行
B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
ABCD 5、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？
A．证券监督管理机构
B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员
C．证券交易所
D．承销的证券公司
CD 6、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向（）提交中期报告，并予以公告。
A．财政部 B．审计署
C．国务院证券监督管理机构 D．证券交易所论
ABC 7、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止？
A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金
D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
ABD 8、李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定？
A．李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B．李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C．李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
D．李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
ABD 9、下列说法正确的有（）
A．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密
B．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构C．证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格
D．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
ABD 10、下列关于申请发行股票程序的论述中，正确的是哪一选项？
A．申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请
B．省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定，并抄报证监会
C．证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书
D．经证监会复审同意后，申请人必须经上市委员会同意接受上市，方可发行股票
第四次作业
一、单项选择题
C 1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
A．责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C．给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
C 2、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
A．人民币五千万元 B．人民币一亿元 C．人民币五亿元 D．人民币十亿元
B 3、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程；
B．注册资本不低于人民币二亿元；
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
D．有完善的风险管理与内部控制制度
B 4、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A．公司有重大违法行为
B．公司最近三年连续亏损
C．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D．公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
C 5、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？
A．经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B．经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C．可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D．可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D 6、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？
A．未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C．实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D．证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
C 7、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A．向国务院证券监督管理机构申请复核
B．向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C．向证券交易所设立的复核机构申请复核
D．向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
A 8、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？
A．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B．证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C．证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D．证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
二、多项选择题
ACD 1、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定？
A．客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17．8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B．客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C．某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
D．甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
BCD 2、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于（）
A．投入生产，用于购置新的生产设备
B．弥补亏损
C．偿还债务
D．装修办公楼室内采风设备等
ABD 3、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？
A．发行人的董事、监事、经理
B．承销商的董事、监事、经理
C．出具证券投资咨询意见的咨询机构
D．出具法律意见书的律师事务所
BCD 4、在公司债券上市后，公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易（）
A．公司有违法行为发生
B．公司最近两年连续亏损
C．公司将所募集的资金用于弥补亏损
D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的
BC 5、持有一个股份有限公司已发行的股份的5％的股东．如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有（）。
A．将获得差价收益
B．所得收益归该公司所有
C．公司董事会有权收回该股东所得收益
D．该收益归国家所有
ABD 6、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？
A．上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告C．收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D．在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
ABCD 7、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？
A．证券监督管理机构
B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员
C．证券交易所
D．承销的证券公司
CD 8、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向（）提交中期报告，并予以公告。
A．财政部 B．审计署 C．国务院证券监督管理机构 D．证券交易所论
ABC 9、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止？
A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金
D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
ABD 10、李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定？
A．李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B．李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C．李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
D．李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
第五次作业
一、单项选择题
B 1、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A．二十 B．三十 C．四十 D．五十
B 2、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A．一个月三个月 B．二个月四个月 C．三个月六个月 D．六个月十二个月
C 3、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A．收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B．在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C．收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D．收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
A 4、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司发生轻微亏损或者损失来源：考试大的美女编辑们
C．公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D．持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
C 5、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
A．禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B．依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C．国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D．国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
D 6、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？
A．发行人应当承担赔偿责任
B．上市公司应当承担赔偿责任
C．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D．证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
D 7、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？
A．证券交易所的有关人员
B．证券监督管理机构工作人员
C．发行人控股公司的监事
D．持有公司百分之三以上股份的自然人
C 8、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A．收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B．在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C．收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D．收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
C 9、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？
A．经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B．经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C．可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D．可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
二、多项选择题
ABD 1、下列说法正确的有（）
A．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密
B．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构C．证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格
D．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先
承担民事赔偿责任
ABD 2、下列关于申请发行股票程序的论述中，正确的是哪一选项？
A．申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请
B．省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定，并抄报证监会
C．证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书
D．经证监会复审同意后，申请人必须经上市委员会同意接受上市，方可发行股票
ACD 3、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定？
A．客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17．8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B．客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C．某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
D．甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
BCD 4、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于（）
A．投入生产，用于购置新的生产设备
B．弥补亏损
C．偿还债务
D．装修办公楼室内采风设备等
ABD 5、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？
A．发行人的董事、监事、经理
B．承销商的董事、监事、经理
C．出具证券投资咨询意见的咨询机构
D．出具法律意见书的律师事务所
BCD 6、在公司债券上市后，公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易（）
A．公司有违法行为发生
B．公司最近两年连续亏损
C．公司将所募集的资金用于弥补亏损
D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的
CB 7、持有一个股份有限公司已发行的股份的5％的股东．如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有（）。
A．将获得差价收益 B．所得收益归该公司所有
C．公司董事会有权收回该股东所得收益 D．该收益归国家所有
ABD 8、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？
A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告
C.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
ACD 9、在我国证券法律制度币，证券包括( )，是指由发行人发行的、证明持有人有权按记载的事项取得一定收益的凭证。
A.股票
B.汇票
C. 投资基金券 d．债券
西交《证券法》（四） 证券法的理论基础 证券法的经济学基础 从经济学理论上来说，由于垄断、外部性、不对称信息等问题的存在，市场机制不可能达到经济资源最优配置的理想状态，存在市场失灵问题，需要国家用“看得见的手”对市场进行干预。 一、垄断，表现为三个方面： 1、有关股票量的垄断 由于配股的存在，导致我国股市可流通股票减少，人为限制市场供应。 2、证券公司经营资源的垄断 分业经营模式下，同类金融资源只能集中于相同的亚金融部门，投资者只能依据不同金融机构的服务选择服务。宏观上，我国证券公司垄断了相关服务途径；微观上，证券公司行业内趋于寡头垄断。 3、证券交易所单一 我国只存在一个高层次的证券市场，对于层次低较低的场外交易市场等缺乏明确的法律支持。打破证券市场的垄断，建立多层次的证券市场，包括证券交易所、代办股份转让市场（三板市场）、场外交易市场（OTC市场）。 二、证券市场的外部性 证券公司一定要把内控机制、风险防范机制、利益冲突机制处理好，避免危机。 三、信息不对称性 信息不对称的理论被称之为信息经济学 四、有效市场假说理论 有效市场假说是针对资本市场上证券价格根据信息进行调整的速度快慢提出的。如果证券价格能够根据信息进行迅速调整，从而证券的当前价格就可以包含有关这个证券的所有信息，资本市场就是一个有效市场。相反，如果信息调整的速度慢，从而投资者可以根据对信息的分析赚取利润，资本市场就是无效的。 证券法的基本原则 “三公开原则”——证券法第3条
公开原则，即信息公开原则，是指证券发行者在证券发行前或发行后根据法定的要求和程序向证券监督管理机关和证券投资者提供的、能够影响证券价格的有关资料。 公平原则，是指证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，合法权益受到公平保护。由于投资者在证券市场处于弱势地位，因而证券法的公平原则应倾向于投资者的保护，以达到实质公平。 公正原则，是指证券监督管理机构应对证券市场所有参与者给予公正对待。 《证劵法》修改理念 1、坚持放松管制、鼓励创新的理念 2、坚持市场化的方向和私法自治的原则，限制公权力对市场过度干预 3、改革发行审核制度 4、完善监管理念，引入风险为本的监管原则 5、明确混业经营、功能性监管 6、扩大证劵范围、引入“金融投资商品” 7、改革保荐制度 8、建立投资者适当性制度 9、将个人信息安全保护纳入调整范围 10、立足于国家化 11、进一步完善法律责任 有限责任公司和合伙企业存在优先购买权，是由其封闭性、人合性决定的；股份公司强调公开性、资合性，所以没有优先购买权存在的基础。公司法中股份有限公司并没有规定股东有优先购买权，《公司法》第35条规定，股东之间可以相互转让其全部出资或者部分出资。经股东同意转让的出资，在同等条件下，其他股东对该出资有优先购买权。这一条只适用于“有限公司”，并不适用于“股份公司”，而《公司法》第143条规定，股东持有的股份可以依法转让。这里并没有提到谁有优先购买权。这里“依法转让”的依据是《证券法》，《证券法》遵循的是时间优先、价格优先原则。《证券法》第33条规定“证券交易的竞价实行时间优先、价格优先原则。”试想如果股东有优先购买权，交易前首先要判断竞买者是否是股东，这无形中增加了交易的复杂程度，《证券法》的交易原则将无法实行。 公司法第127条：同次发行的股票价格应当相同的规定。这不同于配股。但是根据上市公司证券发行管理办法第四十一条：股东大会就发行股票作出的决定,至少应当包括下列事项：1、本次发行证券的种类和数量；2、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；等七
西交《证券法》在线作业 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文 件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A:一个月 B:三个月 C:五个月 D:六个月 答案：B 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有： A:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C:为投资者提供证券咨询服务 D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 答案：C 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下 列处罚中，哪项错误的？ A:责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五 倍以下的罚款 B:没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元 以下的罚款 C:给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者 证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 答案：C
以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?() A:证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B:应及时公告 C:应报国务院证券监督管理机构备案 D:应报国务院证券监督管理机构批准 答案：D 根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?() A:股东必须先向证券交易所报告 B:股东必须先提起仲裁 C:股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D:股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 答案：C 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B A:有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B:累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C:最近三年连续盈利 D:公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 答案：B 以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是:() A:已公开的公司分配股利的计划 B:公司股权结构的重大变化 C:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
证券法练习题 一、选择题 1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元 B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元 D．公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 2．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。 A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息 D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% 3．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。 A．经证券交易所批准B．基金持有人不少于2000人 C．基金合同期限为5年以上D．基金管理人必须自有足够的保证金 4．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( ) A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格 C．控股股东认购的股份36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让 5．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。 A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B．公司最近3年连续亏损 C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼 6．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。
西交20春《证券法》在线作业 试卷总分:100 得分:100 一、单选题(共30 道试题,共60 分) 1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。 A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定 B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票 C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销 D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日 答案:D 2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.监察委员会 答案:A 3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。 A.交易所股东大会 B.交易所理事会 C.交易所董事会 D.交易所会员大会 答案:B 4.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A.股东必须先向证券交易所报告 B.股东必须先提起仲裁 C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 答案:C 5.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施： A.向国务院证券监督管理机构申请复核 B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C.向证券交易所设立的复核机构申请复核 D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉 答案:C 6.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?() A.证券交易所的有关人员 B.证券监督管理机构工作人员 C.发行人控股公司的监事
课程考试《证券法》作业考核试题 一、单选题（共30 道试题，共60 分。） 1. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A. 2006年1月1日 B. 2006年3月1 C. 2006年6月1日 D. 2006年9月1日 正确答案： 2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案： 3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。 A. 2500 B. 2000 C. 1600 D. 500 正确答案： 4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A. 设立、收购或者撤销分支机构 B. 变更业务范围或者注册资本 C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D. 变更公司章程中的一般条款 正确答案： 5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？ A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 正确答案： 6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A. 证券业协会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 证券交易所会员大会 D. 证券交易所理事会 正确答案： 7. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？ A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保 B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收 C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物 D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户 正确答案： 8. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？ A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易 B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让 C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 正确答案： 9. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。 A. 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B. 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人 C. 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 D. 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业 正确答案： 10. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： A. 一个月三个月 B. 二个月四个月 C. 三个月六个月 D. 六个月十二个月 正确答案： 11. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A. 公司有重大违法行为
第四章信息披露 第一节信息披露概述 一、信息披露制度的概念与意义 （一）信息披露制度的概念 信息披露(Disclosure of Information )，又称信息公开，是指证券发行人或其他相关负有信息披露义务的人（以下统称为“信息披露义务人”）在证券发行、上市、交易的过程中，按照法定或约定要求将应该向社会公开的财务、经营及其他方面影响证券投资者投资判断的信息向证券监督管理机构和证券交易所报告，并向社会公众公告的活动。信息披露制度(Disclosure System of Information )即信息披露法律规范的总和，它是规定信息披露义务人信息披露的时间、方式、原则、内容、程序等一整套行为规范和活动准则的总称。 （二）信息披露制度的意义 信息披露制度是证券发行与交易制度的基础，也是证券市场赖以存在的基石。信息披露是上市证券区别于非上市证券的主要特征之一。可以说，以法律强制性功能做保证的信息披露，是信息披露制度生命之树常青之所在。美国法官路易斯·布兰戴斯（Louis D·Brandeis）在《Other People’s Money》一书中揭示了信息披露的哲学思想：“阳光是最好的防腐剂，街灯是最好的夜警”①可见，信息披露制度在证券法律制度中处于举足轻重的地位，意义重大。概而言之，信息披露制度具有如下意义： 1.能有效地约束证券发行人及其相关人员的行为，防止信息滥用和证券欺诈行为。 2.有助于投资者作出投资判断。 3.有助于规范证券证券服务机构和人员的行为，提高其社会形象。 4.便于证券市场的监管机构加强管理，督促检查信息披露义务人披露的信息达到法定的要求。如《证券法》第71条“国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。证券监督管理机构、证券交易所、保荐人、承销的证券公司及有关人员，对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容”的规定，就是信息披露的价值所在。 二、信息披露的基本要求 信息披露的基本要求是衡量信息披露义务人信息披露的基本尺度，偏离这一尺度，就要对其行为造成的损害承担法律责任，或者说使其行为在法律上无效。根据我国《证券法》、《公司法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》和其他相关部门规章等的规定，依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。违反以上规定致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。概而言之，信息披露的基本要求是真实性、完整性、准确性、公正性和及时性。 1.真实性 真实性是指信息披露义务人所公开的信息必须信赖可靠，不得有虚假记载或误导性陈述，必须与自身的客观实际相符。信息披露是否达到真实性的要求，可从客观性和一致性两个方面进行判断。客观性是指信息披露义务人所公开的信息所反映的事实必须是证券发行人运作过程中实际发生的，而不是为了影响证券市场价格而编造的；一致性是指信息披露义务人所公开的信息和所反映的事实之间具有同一性。真实性要求的反面便是虚假记载。虚假记载是指将不实的重要事项记载于文件的行为，它是指招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告等文件对证券发行人重大情况的介绍、分析与事实不符，致使有关文件严重失实的行为。信息披露义务人有义务保证自己所发布的非正式信息与正式信息的一致性，对于不是信息披露义务人发布的但与其有关的信息，如足以影响投资者的投资判断，信息披露义务人也负有说明的义务。因此，信息披露义务人在信息披露中所描述的事实应有充分、客观的依据。真实性处于信息披露要求的首要地位，可以说，信息披露义务人如果披露的信息不真实，那么，准确、及时、完整和公正的要求都将失去基础。 为使信息披露义务人披露信息符合真实性的要求，《证券法》、《公司法》和《刑法》建立了以下具体法律制度：第一，保证制度，即信息披露义务人（如发行人及其董事、监事、经理、发行人的控股股东、实际控制人和保荐人等）承担保证信息披露真实性的义务。如我国《证券法》第20条规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整；第26条规定，发现证券发行不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定， ①Louis D·Brandeis ,Other People’s Money (Harper Torchbooks , 1967 )，p. 67.
西交《证券法》在线作业 试卷总分:100 得分:100 一、单选题(共29 道试题,共58 分) 1.《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实施?() A.2006年9月1日 B.2006年6月1日 C.2006年3月1日 D.2006年1月1日 答案:D 2.依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?() A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C.向不特定对象发行证券，属于公开发行 D.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 答案:D 3.股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是:() A.招股说明书 B.发起人协议 C.发行保荐书 D.公司章程 答案:C 4.依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?() A.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 B.最近三年内财务会计文件无虚假记载 C.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 D.公司预期利润率可达同期银行存款利率 答案:B 5.依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?() A.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 B.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 C.最近三年连续盈利 D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 答案:A 6.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?() A.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C.前一次公开发行的公司债券尚未募足 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 答案:D
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节证券一级市场 【考点一】擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 （一）擅自公开或变相公开发行证券的特征 非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。 当前，非法证券活动的主要形式为： （1编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。 （2）非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司” “外国资本公司或投资公司驻华代表处” 的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。 （3）不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。 明确政策界限，依法进行监管： （1）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。 （2）严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、 短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。 （3）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营，未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。 违反上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。 （二）擅自公开或变相公开发行证券的法律责任 《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%^上5姬下 的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元 以上30万元以下的罚款。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条规定，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《中华人民共和 国刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。 根据《中华人民共和国刑法》第一百七十九条对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主管部门
内幕交易执法机制研究 法学096 2009012258 周一新随着改革开放的深层次推进以及社会主义市场经济体制的不断完善, 我国证券市场也日趋规范与健全。然而, 由于种种因素的影响, 在我国证券市场的发展过程中, 还存在着诸多的不规范行为。这些不规范行为的存在, 不仅不利于资本市场及社会经济的持续稳定发展, 而且在相当程度上不利于社会的稳定与繁荣。 本文借鉴主要英美法系国家在治理证券市场方面的成功经验, 来分析我国内幕交易执法机制的现状以及不足进而分析对我国的启示，无疑对于我国证券市场的持续稳定发展具有重大的理论与实践意义。 综观美国、英国、澳大利亚、加拿大等英美法系国家的证券法律，对于内幕交易行为的认定大致可分为四种标准，即知悉标准、利用标准、折中利用标准、折中知悉标准。 一、知悉标准 “知悉标准”是上述四项标准中最为严厉的一种。该标准只要求证明行为人在交易时知悉内幕信息，而无论他是否实际利用了该信息。美国两部法案分别是1984年《内幕人交易制裁法》和1988年《内幕交易和证券欺诈法》。法案分别都提到：“任何人如果知悉重大的、未公开的信息，并进行证券交易，就违反或已经违反本法规定的??”此处立法的用语使该条款成为“知悉标准”适用的依据。 二、利用标准 依据利用标准，起诉方必须证明内幕人实际利用了内幕信息。当且仅当一个人为了谋取私利而利用了任何保密信息时，司法机构才能追究其内幕交易的责任。如此一来，起诉机关或原告就不得不承担双重举证责任，不仅要证明被告知悉了内幕信息，还要证明被告利用了内幕信息来促成交易。这种严苛的双重举证责任给起诉机关造成了难以克服的执法障碍，它不仅让指控无法成立，也从根本上阻碍了内幕交易法的实施。由于很难证明行为人利用了内幕信息进行交易，起诉机关提起诉讼的数量会急剧减少，司法的效率也会下降，最终造成整个社会交易成本的增加。
证券投资学 第一次作业 07 沈卉沁 of the Chinese stock market, we have 错误!未the cumulative rate of return of the Shanghai .................................... 错误!未定义书签。............................ 错误!未定义书签。funds in China and describe their asset
A.Since the beginning of the Chinese stock market, we have experienced difference processes of IPO. Briefly describe them. IPO泛指首次公开募股：是指一家企业或公司第一次将它的股份向社会公众发售。以1986年首次向社会公众公开发行股票为起点，截止2016年年末，我国的IPO制度可分为两个大阶段。 一、非市场化定价时期 1.起步试点阶段（1968~1993） 国内企业股份制改革发端于上世纪80年代初，1984年11月14日，上海飞乐音响股份有限公司成为改革开放后新中国发行的第一只股票。 在中国证监会于1992年成立以前，国内证券市场IPO处于较为混乱的“多头管理”状态；央行、中央及地方体制改革部门、国家计委甚至国务院证券委等部门均具有证券发行审批权。 上市的公司主要在上海和深圳，主要的发行方式为内部职工股和定向募集。发行规模极小；募资规模波动大；发行价五花八门；上市首日平均涨跌幅异常大。 表 1 1990 至 1992 年上市公司发行数据统计 2.计划审批制阶段（1993-1999） 1992年国务院发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》，规定了新股发行上市的程序：“新股发行审核制度采用政府相关部门审批的方式”。计划审批阶段的股票发行推荐工作仍由地方政府和中央各部委负责，证监会负责
第四章参考答案 一、单项选择题 1 [答案]：D [解析]：本题考核证券市场的原则。公正原则，是指证券的发行、交易活动执行统一的规则，适用统一的规范。贯彻公正原则的基本要求是，证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁。 [该题针对“证券法的基本原则”知识点进行考核] 2 [答案]：A [解析]：本题考核证券公司的注册资本规定。根据规定，经营“证券经纪、证券投资咨询”业务的，注册资本最低限额为5000万元；经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的，注册资本最低限额为1亿元；经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册资本最低限额为5亿元。 [该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定”知识点进行考核] 3 [答案]：A [解析]：本题考核证券公司注册资本的规定。选项B.C.D中，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。因此本题只能选择A。 [该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定”知识点进行考核] 4 [答案]：C [解析]：本题考核证券公司从业人员的任职。根据规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。 [该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定”知识点进行考核] 5 [答案]：D [解析]：本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券 （2）向累计超过二百人的特定对象发行证券，因此选项A.B.C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。 [该题针对“证券发行概述”知识点进行考核] 6 [答案]：B [解析]：本题考核增发股票中配售数量的限制。根据规定，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％。 [该题针对“股票的发行条件”知识点进行考核]
从实质审查到形式审查—我国证券发行制度修改展望 摘要:证券发行体制因行政主管机关在其中作用与地位不同而形成了注册制和核准制的分野，我国现阶段证券发行属于审核制，行政主管机关对于发行人需进行严格的实质性审查，这样的制度难以满足效率的要求事实上也未能防止发行中的公开失真等问题。考察各发达国家的证券发行，政府进行形式审查是一种普遍的做法，即便具有核准制的色彩，其对发行人的实质性要求也远没有我国庞杂。我国证券发行制度应当适应形式，向形式审查过度，在这一转变过程中应明确政府的定位，健全民事责任诉讼制度，充分发挥市场作用。 关键词:证券发行审查市场机制 一、引言 这学期的证券法顺利结束，老师上课时好像没怎么涉及证券的发行。在之前了看了证券法的课本之后，对这一块产生兴趣，决定写关于这方面的一篇论文作为期末作业。 公开是现代证券立法的基本哲学和基本原则，是证券法的核心内容和灵魂所在。如何确保公开的真实、准确、完整以达到保护投资者的目的，是证券法必须解决的问题。在证券的发行领域同样需要确保公开的信息真实可靠，在其中政府主管机关究竟起怎样的作用居于什么地位各国立法却有较大差异，由此也形成了对新股发行不同的立法指导思想，即形式审查和实质审查。 与形式审查、实质审查紧密相关的是证券发行的注册制和核准制，简而言之，注册制是指证券发行申请人将拟公开的信息和资料交送至证券监督管理机构，证券监督管理机构只对申报文件是否符合法定的信息披露义务要求进行审查的一种证券发行管理体制。核准制是指证券发行申请人不仅要符合法律、行政法规和证券监督管理机构规定的条件，依法公开一切与证券发行相关的信息并确保其真实性，而且还要由证券监督管理机构决定是否准予其发行的管理体制。 脱胎于计划经济时代，我国的证券发行监管制度中政府需要进行实质审查以确保证券的质量。然而从我国证券发行监管制度的演变来看，审批和核准的色彩却越来越弱，98年《证券法》废除了股票发行的额度限制；05年《证券法》规定股票和债券的发行采取“核准制”，
《证券投资分析》平时作业（4） 一．名词解释（每小题2分，共14分） 1．整合：是指企业收购后，两家企业在营运、组织和文化 等各个方面进行融合。 2．股票收购：是指公司不以现金为媒介完成对目标公司的收内，而是收购者以新发行的股票替换目标公司的股票。其特点是不需支付大量现金，不影响收购公司的现金状况，目标公司的股东不会失去股权，只是从目标公司转移到收购公司，但通常情况下，会失去控制权。 3．反购并：面对敌意的购并行为，作为目标的大公司自然不愿束手待毙，对潜在的和现实的购并进行积极的或者消极的抵御。反购并的策略主要集中在法律、管理和股票交易三个方面。 4．公开原则：是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要公开影响证券价格的该企业情况的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。 5．证券发行核准制度：又称为“准则制”或“实质审查制”，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。 6．内幕交易：是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。 7．虚假陈述：是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或有重大遗漏的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为。 二．单项选择题（每小题1分，共15分） 1．购并公司成为目标公司的绝对控股股东，控股比例要在（ B ）以上 [A]40% [B]50% [C]55% [D]60% 2．（ B ）认为效率差别是引起购并最常见的动因。 [A]讯号理论 [B]效率理论 [C]自由现金流量假说 [D]市场份额理论 3．（ A ）可以解决购并公司的货源不畅和货源价格控制问题。 [A]上游整合 [B]水平整合 [C]下游整合 4．我国在企业购并活动中，（ A ）是最常用的定价方法。 [A]净资产法 [B]市盈率法 [C]现金流量法 [D]竞价拍卖法 5．在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ C ） [A] 现金流量法 [B] 净资产法 [C] 市盈率法 [D] 竞价拍卖法 6．家电行业的资产重组应以（ D ）方式为主。 [A]对外购并扩张 [B] 资产结构调整 [C]产业转移 [D]产业转移和资产结构调整 7．在发展证券市场的八字方针中， （ A ）是基础。 [A]法制 [B] 监管 [C]自律 [D] 规范 8．信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（ D ） [A] 及时、准确、完整、彻底 [B] 准时、确切、定量、真实
新《证券法》测试试卷试题及答案 考试说明：共40道题，满分100分，其中单选10道，每题3分；多选10题，每题3分；判断20题，每题2分。 基本信息：[矩阵文本题] * 1、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。 [单选题] * A.2020年1月1日 B.2020年2月1日 C.2020年3月1日(正确答案) D.2020年4月1日 2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门（）。 [单选题] * A.核准 B.备案 C.注册(正确答案) D.审批
3、证券公司经营（）业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。 [单选题] * A.证券资产管理(正确答案) B.证券做市交易 C.证券融资融券 D.证券承销与保荐 4、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。设立证券登记结算机构必须经（）批准。 [单选题] * A.中国证券业协会 B.国务院证券监督管理机构(正确答案) C.中国证券登记结算有限公司 D.证券交易所 5、证券公司应当建立（），确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。 [单选题] * A.客户信息管理制度 B.客户信息查询制度(正确答案) C.客户信息咨询制度 D.客户档案制度
6、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于（）。 [单选题] * A.二十年(正确答案) B.三十年 C.十年 D.五年 7、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。 [单选题] * A.50(正确答案) B.40 C.60 D.100 8、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。 [单选题] * A.二百万元以上二千万元以下(正确答案) B.三百万元以上三千万元以下 C.五十万元以上五百万元以下 D.五百万元以上五千万元以下 9、下列说法错误的是（） [单选题] *
第四章筹资管理（上）单元测试 一、单项选择题 1.为了优化资本结构和偿还到期债务而产生的筹资动机是（）。 A.创立性筹资动机 B.支付性筹资动机 C.扩张性筹资动机 D.调整性筹资动机 2.下列各项属于资金使用费用的是（）。 A.证券印刷费 B.公证费 C.律师费 D.利息支出 3.只有股份有限公司、国有独资企业、由两个以上的国有企业或者两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才有资格的筹资方式是（）。 A.吸收直接投资 B.发行债券 C.发行股票 D.融资租赁 4.筹资分为直接筹资和间接筹资两种类型是按照（）。 A.企业所取得资金的权益特性不同 B.筹集资金的使用期限不同 C.是否借助于金融机构为媒介来获取社会资金 D.资金的来源范围不同 5. 企业要充分利用各种筹资渠道，选择经济、可行的资金来源所涉及的筹资管理原则是（）。 A.筹措合法 B.规模适当 C.取得及时 D.来源经济 6.下列各项中，不属于股权筹资的是（）。 A.留存收益 B.认股权证 C.发行股票 D.引入战略投资者 7.相对于股权融资而言，长期银行借款筹资的缺点是（）。 A.财务风险大? B.筹资速度快 C.稳定公司的控制权? D.资本成本低 8.债券持有者可以在规定的时间内按规定的价格转换为发债公司股票的是（）。 A.不可转换债券 B.可转换债券
C．担保债券 D.信用债券 9.有一份融资租赁合同，标的资产是承租方售给出租方的，租赁合同约定除资产所有者的名义改变之外，其余情况均无变化，则这种融资租赁形式属于（）。 A.直接租赁 B.售后回租 C.杠杆租赁 D.贷款租赁 10.企业向租赁公司租入一台设备，价值1500万元，合同约定租赁期满时残值15万元归租赁公司所有，租期从2013年1月1日到2018年1月1日，租费率为12%，若采用先付租金的方式，则平均每年支付的租金为（）万元。［（P/F，12%，5）=，（P/A，12%，4）=，（P/A，12%，5）=］ ? ? 下列各项属于融资租赁特点的是（）。 A.无融资特征，只是一种融物方式 B.租期较短 C.维修与保养全部由出租人负责 D.租赁合同不可撤销 12.下列关于中外合资经营企业和中外合作经营企业的说法中，正确的是（）。 A.合资企业可以依法取得中国法人资格，也可以办成不具备法人条件的企业，而合作企业必须是法人? B.合作企业是属于契约式的合营，合资企业属于股权式企业 C.合资企业可以通过合作合同来约定风险和亏损的分担，而合作企业则是根据各方注册资本的比例进行分配 D.合资企业通过签定合同具体规定各方的权利和义务，而合作企业以投资比例来确定合营各方权利、义务 13.由两个或者两个以上的不同国家的投资者共同投资，创办企业，并且共同经营、共担风险、共负盈亏、共享利益的一种直接投资方式是（）。 A.合资经营企业 B.合作经营企业 C.外资企业 D.独资企业 14.下列关于发行普通股筹资的特点中，不正确的是（）。 A.两权结合，有利于公司自主经营管理 B.没有固定的股息负担，相对吸收直接投资资本成本较低 C.对于上市公司而言，有利于市场确认公司的价值 D.相对吸收直接投资方式来说，不易及时形成生产能力 二、多项选择题 1.企业筹资最基本的目的，是为了企业经营的维持和发展，为企业的经营活动提供资金保证，但每次的筹资行为，往往受特定动机的驱动。企业的筹资原因包括（）。 A.创立性筹资动机
西安交通大学19年3月课程考试《证券法》作业考核试题 1、B 2、B 3、A 4、D 5、C 一、单选题共30题，60分 1、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。 A交易所股东大会 B交易所理事会 C交易所董事会 D交易所会员大会 正确答案是：B 2、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 正确答案是：B 3、从我国目前的证券经纪业务内容来看________. A股票的柜台交易逐渐增加 B债券交易主要形式是柜台代理买卖 C我国没有股票的柜台交易 D我国没出有任何证券的柜台交易 正确答案是：A 4、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B应及时公告 C应报国务院证券监督管理机构备案 D应报国务院证券监督管理机构批准 正确答案是：D 5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年 正确答案是：C 6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中
期报告和年度报告，并予公告： A一个月三个月 B二个月四个月 C三个月六个月 D六个月十二个月 正确答案是：B 7、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案是：B 8、（）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A发行人 B上市公司 C上市公司的董事、监事、高级管理人员 D发行人、上市公司 正确答案是：D 9、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。 A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 正确答案是：B 10、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 正确答案是：C 11、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 A五十 B六十 C七十 D八十 正确答案是：C