外部性习题
【一】名词解释
1、外部性
2、正外部性
3、负外部性
4、社会成本
5、外部性内在化
6、科斯定理
7、交易成本
【二】正误题(请判断以下描述的正误，正确的打√，错误的打×)
1.正外部性是一种归市场上买者的外部利益，而负外部性是一种归市场上卖者的外部成本。
2.假如一个市场引起负外部性，社会成本曲线在供给曲线(私人成本曲线)之上。
3.假如一个市场引起正外部性，社会价值曲线在需求曲线(私人价值曲线)之上。
4.带来未被内在化的负外部性的市场产生的均衡数量小于最优数量。
5.假如市场引起负外部性.那么，矫正税就将使市场向更有效率的结果变动。
6.依照科斯定理，外部性总是要求政府为了使外部性内在化而进行干预。
7.税收总使市场更无效率。
8.假如Bob对在餐馆吸烟的评价是10美元，而Sue对她吃饭时清洁空气的评价是15美元，依照科斯定理，只有Sue拥有清洁空气的权利.Bob才会不在餐馆吸烟。
9、假如交易成本大于受妨碍各方对外部性达成协议的潜在利益，就没有解决外部性的私人方法。
10、用可交易的污染许可证减少污染的好处是管制者不需要了解污染权的需求。
11.在任何一种既定的污染需求曲线下，管制者能够用矫正税或发放可交易的污染许可证达到同样的污染水平。
12.外部经济有利于资源配置。
13.科斯主张用产权明晰化的方法来解决外部性问题。
【三】单项选择题
1.外部性是：
a.归市场上买者的利益
b.归市场上卖者的成本
c.一个人的行为对旁观者福利无补偿的妨碍
d.对企业顾问支付的报酬
2.负外部性引起
a.一种物品的社会成本曲线高于供给曲线〔私人成本曲线〕
b.一种物品的社会成本曲线低于供给曲线〔私人成本曲线〕
c.一种物品的社会价值曲线高于需求曲线〔私人价值曲线〕
d.以上各项都不是。
3.正外部性引起
a.一种物品的社会成本曲线高于供给曲线〔私人成本曲线〕
b.一种物品的社会价值曲线高于需求曲线〔私人价值曲线〕
c.一种物品的社会价值曲线低于需求曲线〔私人价值曲线〕
d.以上各项都不是。
4.(没有内在化的)负外部性引起
a.最优数量大于均衡数量。
b.均衡数量大于最优数最。
c.均衡数量等于最优数量。
d.均衡数量大于或小于最优数量。
5.(没有内在化的)正外部性引起
a.最优数量大于均衡数量。
b.均衡数量大于最优数最。
c.均衡数量等于最优数量。
d.均衡数量大于或小于最优数量。
6.为了使负外部性内在化，适当的公共政策的反应将是
a.禁止所有引起负外部性的物品的生产。
b.政府操纵引起外部性的物品的生产。
c.补贴这种物品。
d.对这种物品征税。
7.当一个人在一个拥挤的城区买了一辆汽车时,这就引起了
a.有效率的市场结果。
b.技术溢出效应。
c.正外部性。
d.负外部性。
8.依照科斯定理，在以下哪种情况下私人双方能够自己解决外部性问题?
a.受妨碍的各方在谈判中有相等的权利。
b.受外部性妨碍的一方有不受妨碍的初始产权。
c.没有交易成本。
d.政府要求他们相互谈判。
e.有大量受妨碍的各方。
9.为了使正外部性内在化，适当的公共政策的反应应该是
a.禁止生产引起外部性的物品。
b.政府生产物品直至增加一单位的价值为零。
c.补贴这些物品。
d.对物品征税
10.以下哪一种情况不是在为消除污染外部性的谈判过程中各方引起的交易成本?
a.减少污染引起的成本。
b.由律师费引起的成本。
c.实施协议引起的成本。
d.由受外部性妨碍的各方人数太多引起的成本。
e.以上各项都能够作为交易成本。
11.Bob和Tom住在同一间大学宿舍里。Bob对大声放音乐的评价为100美元。Tom对安静的评价为150美元。以下哪一种表述是正确的?
a.Bob接着大声放音乐是有效率的。
b.只要Tom有安静的产权，Bob停止大声放音乐确实是有效率的。
c.只要Bob有大声放音乐的产权，Bob停止大声放音乐确实是有效率的。
d.不管谁有声音大小的产权，Bob停止大声放音乐基本上有效率的。
12.Bob和Tom住在同一间大学宿舍里。Bob对大声放音乐的评价为100美元。Tom对安静的
评价是150美元。假如Bob有大声放音乐的权利，而且，假如没有交易成本，以下哪一种关于那个外部性问题有效解决的表述是正确的?
a.Bob将支付Tom100美元，而Bob将停止大声放音乐。
b.Tom对Bob的支付在100-150美元之间，Bob将停止大声放音乐。
c.Bob将支付Tom150美元，Bob接着大声放音乐。
d.Tom对Bob的支付在100-150美元之间，Bob将接着大声放音乐。
13.对耗油极大的新车征收汽油消耗税是以下哪一项的例子?
a.可交易的污染许可证。
b.科斯定理的应用。
c.把正外部性内在化的努力。
d.把负外部性内在化的努力。
14.富有的校友向母校提供了慈善捐助，以减少现在学生支付的学费。这是以下哪一项的例子?
a.把正外部性内在化的努力。
b.把负外部性内在化的努力。
c.矫正税。
d.命令和操纵政策
15. 依照上图，市场正在经历
a. 政府干预
b. 正外部性
c. 负外部性
d. 以上选项都不对
16. 依照上图，均衡数量是
a. Q1.
b. Q2.
c. Q3.
d. Q4.
16.依照上图，从社会角度看最优产量水平是
a. Q1.
b. Q2.
c. Q3.
d. Q4.
17. 依照图中所示，哪种价格和数量组合代表
了那个市场的最优化水平？
a. P1andQ1.
b. P2andQ2.
c. P2andQ1.
d. P3andQ1.
18. 依照图中所示，为了解决那个市场中的外部性问题，政府应该
a. 对这种产品征税
b. 对这种产品提供补贴.
c. 通过提供税收激励鼓舞厂商提供更多的这种产品
d. 自己生产这种产品
【四】应用题
1.假设生活在首都机场的公民对安静的评价是30亿美元。
a.假如民航公司使飞机减轻噪音的成本是40亿美元(民航公司对噪音的评价为40亿美元)，政府规定飞机必须消除嗓音是有效率的吗?什么原因?
b.假如民航公司使飞机减轻噪音的成本是20亿美元.政府规定飞机必须消除噪音是有效率的吗?什么原因?
c.假设没有交易成本，再假设人们有权要求安静。假如民航公司使其飞机减轻噪音的成本是20亿美元，私人解决那个问题的方法是什么?
d.假设没有交易成本，再假设民航公司有权想制造多少噪音就能够制造多少噪音。假如民航公司使其飞机减轻噪音的成本是20亿美元，私人解决那个问题的方法是什么?
e.比较你对c和d的答案。有什么相似和不同之处吗?你能从这种比较中得出什么一般性规律?
f.假设民航公司使其飞机减轻噪音的成本是20亿美元。假如用私人方法解决噪音问题要增加20亿美元交易成本(由于法律费用、受妨碍各方人数多以及实施成本等所产生)，能够用私人方法解决那个问题吗?什么原因?
【五】简答题
用以下信息回答第1-3题。
假设一个商业性苹果园在苹果生产中使用防虫剂。在那个过程中，有害的气味飘向附近的居民区。
1.这是正外部性依旧负外部性的例子?解释之。
2.假如这种外部性没有内在化，市场是过度生产苹果，依旧苹果生产不足？一种物品过度生产或生产不足是什么意思?
3.为了把这种外部性内在化，政府应该对苹果征税依旧补贴?什么原因?
4.对外部性的两种公共政策是什么?描述这些政策经济学家偏爱哪一种?什么原因?
5.矫正税降低依旧提高了效率?什么原因?
6.当受妨碍各方努力消除外部性时.交易成本的来x是什么?
7.解决外部性的私人方法有哪些类型?
8.外部性如何干扰市场对资源的配置？
9、什么是科斯定理？一些西方经济学家什么原因会认为明晰产权能够解决外部性问题？
第10章外部性答案
【一】名词解释
略
a.不是，因为纠正外部性的成本大于受妨碍各方对它的评价。
b.是的，因为对安静的评价大于消除飞机噪音的成本。
c.民航公司能够花20亿美元并使飞机噪音减弱，或者用30亿美元购买制造噪音的权利，因此，民航公司将选择用20.亿美元消除飞机噪音。
d.受妨碍的公民必须至少支付20亿美元。而且，最高意愿支付30亿美元，以使民航公司消除飞机的噪音。，
e.相似之处:不管原来的产权是什么.飞机必须消除噪音，因为这是有效率的。差别:假如公民有安静权，公民受益，而民航公司受损。假如民航公司有制造噪音权，民航公司受益，而公民受损。
f.不能够.因为交易成本大于潜在的贸易好处。(潜在的好处是安静的价值30亿美元减去消除飞机噪音的成本20亿美元，即10亿美元。)
【五】简答题：
1.负外部性，因为生产苹果的社会成本大于生产苹果的私人成本。
2.过度生产。过度生产是生产了真实成本大于真实价值的单位。生产不足是没有生产出真实价值大于真实成本的单位。
3.对苹果征税，因为要使这种外部性内在化，就要使苹果的供给曲线一直向上移动到等于真实社会成本曲线时为止。
4.命令与操纵政策是禁止某种行为的管制。以市场为基础的政策使私人激励与社会效率一致。经济学家偏爱以市场为基础的政策，因为这些政策更有效率，而且为进一步减少外部性，比如通过技术进步城少污染，提供了激励。
5.它通过把供给曲线或需求曲线移动到真实社会成本曲线或价值曲线，使市场解等于最优或有效率的解，提高了效率。
6.律师费，实施成本，当存在引起效率的价格区间时谈判破裂，以及利益方人数众多。
7.道德规范和社会约束，慈普事业.受妨碍企业的合并。以及受妨碍企业之间的合同。
8.自由竞争的市场机制会使资源配置达到帕累托最优是有前提条件的，即假定经济活动不存在“外部性”，也确实是单个经济活动主体的经济行为产生的私人利益和私人成本确实是社会利益和社会成本。但在现实生活中，私人利益和社会利益、私人成本和社会成本往往是不一致的。一项经济活动存在外部经济时，人们从该活动中得到的私人利益会小于社会利益；而存在外部不经济时，人们从事该项活动所付出的成本又会小于社会成本。在这两种情况下，自由竞争条件下的资源配置都会偏离帕累托最优:存在外部经济时，私人许多水平低于社会所要求的水平；而存在外部不经济时，私人活动水平会高于社会所需要的水平。
9.科斯定理：只要产权是明晰的，同时市场交易成本为零或者很小，那么不管初始财产权分配给谁，市场均衡的最终结果基本上有效率的。按照科斯定理，在解决外部性问题上不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题。而在此之前，传统的经济学家认为，解决外部性问题需要政府干预：出现外部不经济问题时要运用征税的方法，其数额应等于外部不经济给其他社会成员造成的损失，使私人成本和社会利益相等。科斯定理是对传统经济学的修正。
南京大学网络教育学院 “经济法学（公共选修）”课程期末试卷如何理解经济法的外部性？ 答:在现代新制度经济学理论中，所谓外部性,又称为外部效应是指经济行为主体的个体经济行为的外在影响,表现为私人成本与社会成本、私人收益与社会收益的不一致。也就是说,外部性是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的外部影响,而施加这种影响的主体却没有为此付出代价或者因此而获得补偿。而外部性问题是与公共物品相互联系的,二者都具有消费的非排他性和非竞争性特征。这种共同特征的存在导致了主体的机会主义行为、“搭便车”行为和其他只求获取不肯付出等源自人的“自利性”属性的行为。而这些行为产生的后果就是经济学理论中所说的外部效应。经济法的外部性与经济法的影响有共通之处，是指经济法的制定与实施活动对与此活动无关的第三人利益的影响，经济法主体的特殊性使经济法的外部效应变得难以避免，只能通过寻求法内措施与法外途径的结合来最大限度地减少其产生或弥补其后果。通过对经济法外部性的分析可以发现，外部性问题可能普遍存在于法的大部分领域。法律,包括经济法被经济学家视为是一种公共物品,因此,经济法本身同样存在着外部性问题。经济法外部性问题的产生首先是源于经济法的特征,如经济性、政策性和行政主导性等;其次是源于经济法的社会公共利益本位,这种社会公共利益本身的不确定和模糊性也导致了经济法外部性的产生。而在具体的经济法实践层面,这种外部性主要体现在经济法的制定和实施这两个环节。 一，通过对经济法特征的深入分析和解读,有利于我们认识经济法外部性问题产生的原因,并深刻把握经济法特征与经济法外部性之间的关系。 首先,经济法具有经济性。因为经济法的调整对象发生在直接的物质再生产领域,具有明显的经济目的性。这种经济性的重要表现,“是经济法往往把经济制度、经济活动的内容和要求直接规定为法律”,“经济法对经济生活准则的表述”,通常是“由立法机关和其他有权机关直接将经济制度、经济技术性规范通过为法,使之具有法律效力。”如在经济制度方面,国家通过制定颁布《预算法》及其实施条例,规定国家实行中央和地方分税制,在划分中央与地方事权的基础上,确定各自的财政支出范围,同时按照税种划分中央与地方的预算收入。该法及其实施条例的制定和实施,必然会影响到中央与地方的发展规划与经济运行,对中央和各地方而言,都会产生不同程度的额外收益和成本,从而在中央和各地方,表现出不同程度的正外部性和负外部性。此外,在宏观和微观经济管理层面,各种具体税种的实施条例、外商投资领域的规范性法律文件、关于金融领域的法律法规等;以及,在维护公平竞争和经济有序流转方面,《反不正当竞争法》和规范土地使用与流转的法律法规等,都会在中央与地方之间、各地方之间、各行业和产业之间,以及在各行业和产业内部,产生相应的额外收益或成本,亦即外部性,从而影响到社会经济生活的运行、发展。 第二,经济法具有政策性。由于经济法根源于国家对经济的自觉调控和参与,其要义就在于“对万变之经济生活及时应对,以求兴利弊害,促使经济尽速平稳发展,并提高国家及其经济的国际竞争力。它的任务是实现一定经济体制和经济政策的要求,”因此,“经济的法律调整往往以政策先行,并赋予政策以法的效力,”而由于政策本身受经济形势的影响较大,经济体制也非一成不变,经济法受其影响,
北京大学经济学教授张维迎 我发言的题目是“国有企业的外部性”。前天刚在同一个场地参加了中央电视台央视《财经论坛》我和六位国企的老总有一场对话，使我感到我们由于国企问题上的很多观念还有待改变。 政府部门和国企的领导人在强调国企的重要性的时候都会用到他们哪些部门创造了多少产值，创造了哪些就业，经济学家谈国企的时候，希望比较国企和私营企业之间的效率，哪个生产率更高。我觉得这些说法都是就国企本身而言，有意义，但是告诉我们的很多信息是不对的。 乾隆皇帝有17个儿子，10个女儿，今天的中国人大部分只有一个孩子，这不能证明乾隆的生育能力是我们的17倍，乾隆能有27个孩子，第一是因为他娶的太太多，也就是占的资源多，第二是因为他有生育的自由。所以在比较国有企业和民营企业的时候，这一点是特别重要的。 国有企业的外部性问题没有引起我们足够的重视，这里我只强调两方面。第一个外部性是国有企业占据这么重要的位置，在经济中作为一个主体位置，它严重的抑制了中国人的企业家精神。我们知道企业家是任何一个国家经济发展最重要的要素，我们的技术进步其实都是来自企业家的创新。但是在国有企业占主导地位的经济当中，大量的本来应该当企业家的人会吸引到去当官，政府官员，或者是做国有企业的官员。也使得大量的国有企业内本身具有企业家精神的人，他们不是按照企业家精神或者不能按照企业家精神在做企业，而必须花费大量的时间、精力用于政治，国有企业某种意义上是一个政治组织，不是一个经济组织，国有企业内部大量的是政治斗争。国有企业也使这个社会更多的变为去寻租，包括一些民营企业家，有时候看到国有企业占据大量的资源，他愿意跟国有企业合谋去寻租。国有企业其实很多部门，如果我们真正废除了垄断，就看出它是无法生存的。 我举一个例子，出版业，中国大量的出版社是靠政府授予他的垄断地位活着，它有书号，很多的出版社是靠书号来维持生存，如果这些书号都废除了，中国人都可以真正宪法第35条规定的出版自由，任何人都可以注册之后就办出版社的话，现在大量的国有出版社就会倒闭。但是它现在没倒闭是因为它有特权，它有书号。 国有企业的垄断地位、主导地位也使大量民营企业家对未来失去信心。我们看到中国大量的民营企业家在移民，为什么他们80年代移民没有现在这么厉害，90年代没这么厉害？因为那时候他们对国家充满希望，只要我有能力，我有企业家精神就可以做企业，创造企业，在过去10年里面，他们觉得这个事越来越难了。厉老师刚才讲的，社会的垂直流动大大的降低了。 国有企业的第二个负的外部性，就是导致严重的道德危机。中国今天严重的道德衰退、道德堕落与国有部门的主导有很大的关系。因为人们有没有道德观念，很大程度上依赖于他认为这个社会是不是公平、公正，国有企业占这么大主导地位的时候，我们看到他们享有的
第四篇公共部门经济学 第十章外部性 复习题 1．举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。 答：负外部性的例子：化工厂排放的化学废气，污染了环境，但它却不必承担污染的全部成本。 正外部性的例子：在临街的自家院子里种花，既美化了自己家的环境，又使邻居和路人可以欣赏到美丽的花，具有正外部性。 2．用供求图解释生产中负外部性的影响。 图10－1 存在负外部性的供求图 答：生产中的外部性使该物品的社会成本大于私人成本，生产该物品的最优数量小于其均衡数量，即市场量。 3．专利制用什么方法帮助社会解决了一个外部性问题? 答：专利制利用法律法规的形式规定专利发明者可以在一定时期排他性的使用自己的发明的权利，激励发明者更多地进行新技术研究，科技发明的正外部性内在化。 4．列出不用政府干预时也可以解决外部性引起的问题的一些方法。 答：私人解决外部性所引起的问题的方法有：(1)用道德规范和社会约束来解决；(2)慈善行为；(3)通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题；(4)利益各方签订合约。 5．设想你与一个吸烟者同住一间房，但你不吸烟。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟?这个结果有效率吗?你和你室友如何达成这种解决方法? 答：根据科斯定理，如果我被迫吸烟所承受的成本大于我的室友吸烟所获得的收益，我的室友就不应该在房间里吸烟。如果我的成本小于室友的收益，她就可以在房间里吸烟。 我可以通过对她进行吸烟有害的教育，同时给她买一些糖果以缓解她不能吸烟的痛苦，来与她达成协议——她以后不在房间里吸烟。 6．为什么经济学家对庇古税作为一种保护环境免受污染的方法的偏好大于管制? 答：经济学家偏爱庇古税，首先是因为它减少污染更有效率。庇古税实际上规定了污染权的价格，并把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护机构选择的污染水平是多少，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。其次，庇古税对环境更有利。在管制政策下，企业被动地减少污染，一旦达到了管制的要求，它就没有理由再减少排污。税收控制激励企业主动减少污染，以尽力减少不得不为此支付的税收量。 问题与应用 1．你同意下列说法吗?为什么同意或不同意? A．“必须根据庇古税引起的无谓损失来评价庇古税作为减少污染方法的收益。” 答：不同意。庇古税与其他大多数税不同，它是存在负外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。庇古税既增加了政府收入，又增加了社会福利。 B．“负生产外部性要求对生产者征收庇古税，而负消费外部性要求对消费者征收庇古税。” 答：不完全同意。负生产外部性要求对生产者征收庇古税，这是正确的，这样可以使生产者在生产过程中减少负外部性。而负消费外部性要求对消费者征收庇古税，这种说法我不太同意。不仅可以对消费者，也可以对生产者征收庇古税。这都能够使有负消费外部性的物
外部性 定义：一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响。 示例 生产中的负外部性 工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。 生产中的正外部性 教育是一种正外部性。完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。 以下文字比较多，时间多就看一下，我觉得红色的地方比较重要，仅供参考！！
外部性的本质及其解决途径内容提要：某些个人或企业的经济行为可能会引起外部效应，这些外部效应可从不同的角度分类，当这些外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格，既不能精确的反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本。这样，依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态，所以为了使得社会资源达到最合理的利用，具有最高的效率，更好的促进社会的发展，政府部门便采取相应的措施使得使得外部效应达到最小，使得私人边际效益与成本基本上与社会编边际效益与成本一致，从而更好的实现帕累托效率。关键字：外部效应；资源配置效率；外部性效应的内在化；矫正性的税收；矫正性的财政补贴所谓外部性，按照萨缪尔森的观点，是指在生产和消费中，一个人的行为给他人带来未经当事人同意并以货币形式进行补偿的额外成本或收益的情形。外部性也即外部效应，简单的说，就是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。换言之，外部效应的本质就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。关于外部性的产生原因，西方学者普遍归结为公共物品的存在与市场机制的缺陷。“是因为公共财富出于制度和技术上的原因，其价值属性无法有效地划归私有而引起的。”而对外部效应可从不同的角度分类，但最基本的还是依外部效应所带来的后果分类，即可分为正的外部效应和负的外部效应。不管是正的外部效应还是负的外部效应，只要存在，私人的边际效益与成
对外部性问题解决方案的 比较研究
【摘要】外部性问题是一个长久引人关注的问题，对于此问题，庇古和科斯分别给出了自己的解决方案。庇古主要依靠政府干预，提出了“庇古税”，而科斯则主要依靠市场运作，提出了“科斯定理”。然而他们的理论也不是完全的对立，虽然侧重点不同，但都需要政府和市场的配合。本文通过对二者进行了初步的比较，给出了一个简单的评价。 【关键字】外部性庇古科斯 一、外部性的含义 1 外部性的定义 外部性（Externalities）一词，在经济学文献中有时又被称为“外部效应（ExternalEffects）”或“外部经济（External Economies）”，国内有的学者将其翻译为“外在经济”或“外在性”。关于外部性概念的内涵，自从其产生以来就存在诸多争议。但是，由于外部性问题在经济学体系中所处的独特地位，一个世纪以来，许多经济学家都曾从不同角度对外部性概念的内涵进行过探讨。 新古典学派，又称剑桥学派创始人马歇尔在 1890 年出版的经典著作《经济学原理》中首次提出并论述了外部经济概念，其学生庇古则在 1920 年发表的《福利经济学》一书中对外部性问题进行了系统分析，从而形成了较为完整的外部性理论。在庇古之后，鲍默尔、萨缪尔森、史普博、布坎南、斯蒂格利茨等著名经济学家都对外部性问题做出了精辟的分析。当前，在经济学教科书中较为流行的关于外部性概念的定义，均来自布坎南等人的论述。1962 年，布坎南（Buchanan）和斯塔布尔宾（Stubblebine）给外部性下了这样一个定义：只要某人的效用函数或某厂商的生产函数所包含的某些变量在另一个人或厂商的控制之下，就表明该经济中存在外部性。该定义用数学语言较为准确地描述了外部性行为的基本特征，因此成为后继经济学家研究外部性问题的基本工具之一。
网络外部性研究 一、外部性与网络外部性 公认的最早论述外部性问题的是马歇尔。他在1890年出版的《经济学原理》第四篇中提出了“外部经济”这一术语。其外部经济概念是指经济中外在于企业的因素变化对企业的有利影响,如知识增加、技术进步等导致单个企业的成本下降等。这种影响对产业是内在的,但对企业是外在的。庇古继承了“外部经济”的提法,补充了“外部不经济”概念,提出了较为完整的外部性理论。 所谓网络外部性,其主流的观点倾向于从市场主体中的消费者层面来认识网络外部性。这种观点给出了一个明确的定义:当一种产品对用户的价值,随着采用相同产品或可兼容产品的用户增加而增大时,就出现了网络外部性。也就是说,由于用户数量的增加,在网络外部性的作用下,原有的用户免费得到了产品中所蕴涵的新增价值而无需为这一部分价值提供相应的补偿(因此它属于外部性的一个特例)。主流的网络外部性文献,用网络外部性特指一种正的消费外部性,通常也称为网络效应或需求方规模经济。网络外部性是以计算机通信、互联网为代表的信息产业的重要特征。 如今，网络经济学文献中的“网络”概念，不但包括具体的、有物理形态的网络，如电信、广播电视、互联网、铁路、航空等“有形网络”(physical network);也包括抽象的“虚拟网络”或“无形网络”(virtual networks)，如计算机硬件与软件组成的系统、操作系统与应用软件组成的网络、服务等等。无论是有形网络，还是无形网络，都表现出一种共同特征:当消费者通过购买特定产品或服务加入某一网络时，他所获得的效用依赖于同一网络中使用同样产品或服务的人数。这种在特定消费行为方面的“互存性”(independency)，被称为“网络外部性”(network externalities)。 网络外部性问题最先由罗尔夫斯((J.Rohlfs, 1974)进行系统研究，他发现“一个用户从通信服务中所获得的效用随着加入这一系统的人数增加而增加”。1985年，卡茨和夏皮罗(Katz, M. and Shapiro, C, 1985)在“American Economic Review”上发表了“Network Externalities Competition, and Compatibility”一文，对其较为正式的定义为:随着使用同一产品或服务的用户数量的变化，每个用户从消费此产品或服务中所获得的效用的变化。 法雷尔和沙劳纳(J. Farrell and C.Snlone,1986)主要分析网络外部性对技术选择的影响，发现如果企业具备完全信息，网络外部性的存在不会影响技术进步，市场均衡结果与社会最优一致;如果信息是不完全的，则可能企业都采用旧的低劣技术，非社会最优的技术。夏皮
第二讲外部性问题研究 一、基本理论 1.定义 ●【外部性】（Externalities）亦称“外部效应”或“外溢”。对他人产生有利的或不 利的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就会产生外部性。外部性的两种主要的类型是外部经济（正外部效应、外部效益）和外部不经济（负外部效应、外部成本）。如果某种商品的消费或生产会使消费者或者生产者以外的社会成员获得收益且无需支付报酬，即收益外部化，则称之为正外部效应；相反，如果某种产品的消费或生产会使消费者或生产者以外的社会成员遭受损失且得不到补偿，即成本外部化，则称之为负外部效应。外部效应的存在是市场达不到资源配置的最佳状态，是市场失灵的主要表现之一。因而，政府须采取行政法律手段和征税、补贴、公共提供、公共管制等财政手段来矫正外部效应。 ●在竞争性经济中，达到效率产量的条件： 私人：MPC＝MPB＝p社会：MSC＝MSB 2.矫正性税收 ●对负外部性，MPC＜MSC，MPB＝MSB，政府收取矫正性税收（庇古税）t，使 MPC＋t＝MSC＝MSB。 ●对负外部性加以矫正，通过税收使其外在影响内在化，以达到生产资源的有效利用。 ●矫正性税收不能完全消除负外部性。 ●矫正税的影响：可以提高生产成本和使用价格，降低产量和需求，使得MSC＝MSB。 进行收入转移。减轻负外部性。 3.矫正性补贴 ●对正外部性，MPC＝MSC，MPB＜MSB，政府给予矫正性补贴t，使 MPB＋t＝MSB＝MSC。 ●对正外部性加以补助，通过补贴使其外在利益内在化，以鼓励生产和消费。如流行病 预防。 ●对于外部利益的产生，政府由补贴的方式使之达到内部化的目的。 ●原本私人决定的数量小于社会最适数量，由政府矫正性补贴的方式，使生产（或消费） 数量达到社会最适数量MSB＝MSC。 ●补贴后需求增加，产量（消费量）增加。 ●企业合并可以消除外部性。 ●产权的明晰有助于矫正负外部性。 ●【科斯定理】（Coase’s Theorem）由美国经济学家科斯在 1960年发表的《社会成本 问题》中提出，但科斯本人并没有直接将其思想以定理形式写出，而是体现在从解决环境污染的外部性问题出发所进行的案例分析中。科斯定理是关于市场要正常地发挥有效配置资源和权利的作用，就必须具备相应条件的原理。科斯分析的结果是，在存在外部效应的场合：（1）假定在交易过程中不存在交易成本，只要产权是明确界定的，则不论产权在谁一方，交易双方的自愿交易都可以使资源获得同样的有效配置。（2）若交易费用大于零，则不同的产权界定会造成不同的资源配置结果。第一个结论被人
外部性又称为溢出效应、外部影响、外差效应或外部效应、外部经济，指一个 人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。经济外部性是经济 主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。即社会成 员（包括组织和个人）从事经济活动时其成本与后果不完全由该行为人承担。分为正 外部性 (positive externality) 和负外部性(negative externality)。正外部性是某个经济 行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行 为个体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。 某工厂每生产出一单位的产品会排出4单位的污染物,而每单位产品能卖10元,但带给 社会的成本却有15元.正是这种外部效应使生产产品对于社会的成本大于生产者的成本,生产者获利,但是,却造成了无法弥补的环境污染.。环境污染这一典型的外部效应,我个人认为解决办法有： 1.征收污染税.自然是人类赖以生存、发展的基本条件，也是经济发展的必要条 件，而近年来经济增长带来了严重的环境污染，很多工厂为了自己的利益， 将污染物排入河流，空气中，把生产成本转嫁到社会中去，用税收手段征收 污染税不仅可以使生产者自行负担控制污染成本，更能抑制污染性的生产活 动，减少其带来的外部效应。这也是增加政府财政收入的手段之一。 2.采取管制政策。政府可以通过规定或限制某种行为来解决环境外部效应问题。 比如说，法律禁止将有害物质排入河流中，否则将处以罚款或者拘留，那么， 在这种情况下，社会的外部成本远远大于排污者的利益，即可以达到防止污 染的效果。但是，要禁止全部的污染是不可能的，政府只可能采用各种技术 信息，从而在一定程度上达到相应的效果。
第三章外部性理论 外部性的定义 外部性的类型 外部性的理论应用 教学目的： 1.理解外部性的定义，了解外部性的类型。 2.能够图解外部经济性和外部不经济性，掌握科斯条件下的庇古税。 教学重点与难点：帕累托最优定价，科斯条件下的庇古税。 第一节外部性的定义 外部性定义 图解外部性 一、外部性的定义 1.外部性的定义：英国经济学Marshall，A．提出来的概念。 外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响，而这种影响并没有通过货币形式或市场机制反映出来。换句话说：外部性是指私人收益与社会收益，私人成本与社会成本不一致的现象。 2.图解外部性
第二节外部性的类型 外部性的分类 外部性的特征 外部性的测度 外部性对资源配置的影响 一、外部性的分类 1. 按有无产权划分 公共外部性 私人外部性 2.按影响方向划分 正的外部性（外部经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。 负的外部性（外部不经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。 3.按影响途径划分 ?金钱的（市场的）外部经济 例：(1)鞋的需求量增加会导致皮革价格上升，影响皮包消费者的利益，但会刺激皮包制造商改造工艺，集约生产，提高皮革的利用效率。 (2)铁路开通与马车运输废业 (3)火车提速与飞机乘客减少的关系 特点：通过市场来实现：生产要素市场和产品市场 技术的外部经济 概念的缘由：Pigou，A．C．
例：(1)渔场过量捕捞的例子 (2)某一工厂处理废气的技术水平于洗衣价格 4)可转移的外部性 二、外部性特征 1.外部性独立于市场机制之外。经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。市场机制的基本特征是，如果经济主体的活动引起了其他经济主体收益的增减变化，这一经济主体必须以价格形式向对方索要或支付货币。如果发生了外部性，那么就不会有表现为价格形式的货币支付。因此，外部性发生于市场运行机制之外。 2.外部性产生于决策范围之外而具有伴随性 3.外部性与受损者之间具有某种关联性 4.外部性具有某种强制性。外部性是经济活动中的一种溢出效应，在受影响者看来，这种溢出效应不是自愿接受的，而是由对方强加的。例如，某工厂造成的空气污染，使附近居民因呼吸有害的空气而损害身体。 5. 外部性不可能完全消除 6.负外部性的存在首先引起私人成本和社会成本的差异 三、外部性的测度（清华大学31页） 1）外部费用 2）私人费用 3）社会费用 4）环境费用 5）边际费用 6）边际私人成本 7）边际社会成本 8）边际成本递增规律（边际收益递减规律） 四、外部性对资源配置的影响 1.外部不经济性对资源配置的影响 从社会的观点来看：企业核算成本时，应考虑生产的所有费用，包括私人费用和外部费用。 从企业角度来看：只将私人费用纳入成本核算。 从企业角度讲要求的最佳产量大于社会考虑的该厂最佳产量。其差值代表了该企业的“过剩”产量。 2.外部经济性对资源配置的影响 此时，存在外部收益，社会费用低于私人费用。该企的最佳产出低于社会
第一节外部性理论 1、含义：外部性（Externality）是指在缺乏任何相关交易的情况下，一方所承受的、由另一方所导致的后果。用效用函数表示为：U A ＝U A （X1 ，X2 ，X3 ，X4…… ；Y ）。其中X i (I=1,2,3 ……,n) 表示 A 的行为，Y 表示除A 以外的所有其他个体的行为。其经济学含义是：一个人的效用除由其自身决定外，还受他人行为的影响，而且这种影响是不能由其自身控制的。换言之，一个人的福利不仅取决于自身的行为，而且还取决于其他人的行为。 2、分类： 1）外部成本：如果一些人的生产或消费使另一些人蒙受损失而前者未补偿后者，就称为外部成本，或负的外部经济； （2）外部收益：如果一些人的生产或消费使另一些人受益而前者无法向后者收费，就称为外部收益，或正的外部经济。 3、外部性理论的渊源及演进 （1）马歇尔的外部性理论：马歇尔在1890 年出版的《经济学原理》一书中首次提出了“外部经济”的概念。大致内容是：一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模，也取决于各个厂商本身的规模。在分析这一问题时，马歇尔直接使用了外部经济的概念，为正确分析外部性问题奠定了基础。 （2）庇古的观点：庇古1920 年出版的《价值与财富》一书中论述了外部性，认为“ 外部性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间的不一致”，并认为经济学家有责任解决这一问题。在治理外部性的经济手段方面，庇古从“ 公共产品” 问题入手，分析了厂商生产过程中社会成本与私人成本问题，认为两种成本的差异构成了外部性，从而提出了征收“ 庇古税” 作为治理外部性的方法，所以经济学上把征收“ 庇古税” 以治理外部性的经济手段叫庇古手段。 （3）奈特的观点：奈特在1924年发表的《社会成本解释中的一些错误》的论文，对庇古外部性成本的计算提出了异议。奈特认为，庇古在平均成本计算时没有把土地的费用计算在内，而只是把可变生产要素的成本计算在内，这种方法是错误的。其观点是：由于土地是私有的，只有将地租计算在平均成本之内才能得出最优的产量。此外，对于“外部不经济”产生的原因奈特提出了自己的观点。他认为，“外部不经济”源于对稀缺资源缺乏产权界定，若将稀缺资源划定为私人所有，则“外部不经济”将得以克服。可见，奈特已注意到了“外部不经济”产生的产权原因，开辟了对“外部性”问题进行研究的新方向。 （4）科斯的外部性理论：1960 年科斯发表了题为《社会成本问题》的论文，与庇古等人所持观点不同，科斯认为外部性的产生并非市场运行的必然结果，而是由于产权界定不清，因此，有效产权制度的确立和实施可解决外部性问题。同时他认为庇古在对外部经济进行治理时只对造成外部经济的一方进行限制是不对的，相反，双方都应当承担责任，只对一方进行限制，不利于该厂商的经营。科斯将外部性与产权以及制度变迁联系起来，将外部性引入制度分析之中，使人们对外部性问题有了全新的认识和更深刻的理解。但是由于科斯的主要理论建立在较强的假定前提之下，而这些条件在现实中难以满足，使其理论难以成为政策依据。尽管如此，他提出的通过确立产权以消除外部性的思想对于解决环境问题仍具重要意义。 （5）米德的观点：1962 年米德发表了《竞争状态下的外部经济和外部不经济》，全面分析了生产上的外部经济和不经济，他将外部经济产生的原因分为两种情况：一是无偿生产要素的作用。他以苹果园和养蜂场为例，认为苹果园面积的增加可以使养蜂场的蜂蜜的产量增加，但是养蜂场不必为蜂蜜的增加向苹果园支付费用。对这类外部性调整的方式有：（1）对
读米勒《管理困境》 ——关于科层失灵的探讨 政法xxx xxxxxxxxx xxx 读米勒《管理困境》 ——关于科层(企业)管理困境的探讨对于作者盖瑞.j.米勒(https://www.doczj.com/doc/3711887127.html,ler)知之甚少， 只了解其为美国华盛顿大学 这是一本由一位当代政治学家所撰写的“企业内部的经济分析”，是一本为学术界和管理 界所撰写的非同于“管理经济学”的“企业经济学”。这是一部从“新制度经济学”的视角探 讨科层（企业）之存在理由、企业内部管理机制及其困境的理论性著作。 一、科层 自从资本主义市场发展以来，市场在经济中发挥作用越来越明显。经济学主要创始人亚 当?斯密在《国富论》评论：“自由市场是无形的手”。市场看似自由、杂乱，但是竞争性的市 场会有效地地配置资源。然而，市场不是万能的。市场经济在资源的配置上，存在自身缺陷 和外在不足，它也有它自身难以弥补的缺点——那就是市场失灵。(正文p37-39) 以下详细介绍市场失灵的原因:(正文p25-26，p39-49) 1、信息不对称。当存在信息不对称时，消费者与生产者难以达成互利的市场交易，这主 要因为人是理性的，这也是导致科层管理的困境主要原因。 2、外部性。在经济学中，外部性是指参加交易人的行为影响第三者，例如在一个团队中， 每个人的生产力水平可能取决于其他人的努力水平，随意可能导致卸责。 3、市场垄断。市场之所以会一起资源的高效率配置正源于他的自由竞争，但是，垄断的 出现就会丧失自由竞争性，因此就难以造成高效率。 业’、‘组织’”。在中文中我们理解成企业，总而言之是一种组织。(译者的话p3，导言 p16) 同市场失灵一样，科层也不是万能的，科层也会失灵，科层也会遭遇它的管理困境。 二、科层管理困境 著名的“囚犯困境”会给我们解释这个问题:(正文p30-37) 甲和乙是两个被捕的嫌疑罪犯（共犯），为了使他们承认犯罪，检察官实施一个计划，如 下表： 女检察官为了破案，将甲乙两人陷入“囚犯困境中。假如甲乙两人为了自身利益，又在 不同的房间中被审问（类似于信息不对称），为了更好的利益只好承认（即使两人是清白的）， 但是这正中了女检察官的心意。而且这也不只是存在于学术上，在美国追捕女巫事件中切实 发生。 三、科层管理困境的具体表现与分析 （一）、集权与分权孰优 当利己的行为和讨价还价导致低效率时，科层是一种解决机制。但是，一旦科层的行政 权威建立，制度问题仍然存在：谁应该为企业做权威决策？ 1、集权局限 1943年老福特去世后，亨利?福特二世取得企业的完全控制权，但是他很快意识到：仅 仅拥有对一群人的独裁权力是不够的。正如他对助手所说：“很明显，我的知识不足我经营这 个地方”。(正文p106) 在早期的中世纪管理思想家中，马基雅维利在其《君主论》中所设想的领导具有绝对权 力，类似一个独裁者。然而，他仍认为，即使具有绝对权力的君主也需要得到准确的信息与
经济外部性问题 但是，在市场经济条件下外部性现象（EXTERNALITY）是不可避免的。经济学理论认为，经济生活中外部性产生的原因往往与产权不能明确界定，从而产生生产成本（或者应得收益）不能充分补偿问题有直接关系。外部性可以划分为：外部非经济（EXTERNAL DISECONOMY），和外部经济（EXTERNAL ECONOMY）两种情况。 第一，外部非经济（EXTERNAL DISECONOMY）。 其主要表现是，某种经济交易对第三方带来的负面影响。例如，造纸厂生产的产品虽然使得买卖双方共同获益，但是其造成的水污染却使得周遍地区居住的居民身受其害。 分析可知，造纸厂排污的主要原因是“财产权不完整”。一般情况下，在产权明晰情况下，该问题不会发生。因为如果河流与周遍地区的产权属于造纸厂，周围居民表示不满就没有道理，他们或是移居，或是忍耐。当然，如果河流与周遍地区的产权属于居民，造纸厂没有得到居民同意，并向他们购买排污权，就不能继续生产。所以，只有在河流与周遍地区的产权找不到所有者，或者为公共所有条件下，造纸厂排污问题才会发生。在这种情况下，市场本身无法解决问题，人们只好求助于政府。 政府采取的补偿方式之一，就是对造成外部非经济的产品交易双方课税，然后再对因外部非经济受到损害的第三方进行补偿。这种补偿对社会经济的主要影响表现如下： （1）政府对造纸厂产品课税，使其供给曲线左移（ab表示从单位产品上取得的补偿额）。 （2）产品价格从P0提高到P1，消费者剩余减少，代表消费者承担了部分补充成本。 （3）产品成本从P0下降到P2，利润减少，代表厂商承担了部分补充成本。 （4）产品价格提高，产量下降（从Q1下降到Q2）。 （5）政府税款返还给受造纸厂排污影响的周遍居民，使其恢复原先的福利水平。 政府还可以采取强迫造纸厂进行环保投资方法，防止污染外溢的方式达到同样目的。由于为此厂商要提高产品价格（供给曲线左移），也会出现产品价格上升、产品产量下降的结果。这等同于对造成外部非经济的产品交易双方课税，然后再对因外部非经济受到损害的第三方进行补偿。
第10章外部性习题 一、名词解释 1、外部性 2、正外部性 3、负外部性 4、社会成本 5、外部性内在化 6、科斯定理 7、交易成本 二、正误题(请判断下列描述的正误，正确的打√，错误的打×) 1.正外部性是一种归市场上买者的外部利益，而负外部性是一种归市场上卖者的外部成本。 2.如果一个市场引起负外部性，社会成本曲线在供给曲线(私人成本曲线)之上。 3.如果一个市场引起正外部性，社会价值曲线在需求曲线(私人价值曲线)之上。 4.带来未被内在化的负外部性的市场产生的均衡数量小于最优数量。 5.如果市场引起负外部性.那么，矫正税就将使市场向更有效率的结果变动。 6.根据科斯定理，外部性总是要求政府为了使外部性内在化而进行干预。 7.税收总使市场更无效率。 8.如果Bob对在餐馆吸烟的评价是10美元，而Sue对她吃饭时清洁空气的评价是15美元，根据科斯定理，只有Sue拥有清洁空气的权利.Bob才会不在餐馆吸烟。 9．如果交易成本大于受影响各方对外部性达成协议的潜在利益，就没有解决外部性的私人方法。 10．用可交易的污染许可证减少污染的好处是管制者不需要了解污染权的需求。 11. 在任何一种既定的污染需求曲线下，管制者可以用矫正税或发放可交易的污染许可证达到同样的污染水平。 12. 外部经济有利于资源配置。 13. 科斯主张用产权明晰化的办法来解决外部性问题。 三、单项选择题 1. 外部性是： a. 归市场上买者的利益 b. 归市场上卖者的成本 c. 一个人的行为对旁观者福利无补偿的影响 d. 对企业顾问支付的报酬
2. 负外部性引起 a. 一种物品的社会成本曲线高于供给曲线（私人成本曲线） b. 一种物品的社会成本曲线低于供给曲线（私人成本曲线） c. 一种物品的社会价值曲线高于需求曲线（私人价值曲线） d. 以上各项都不是。 3.正外部性引起 a. 一种物品的社会成本曲线高于供给曲线（私人成本曲线） b. 一种物品的社会价值曲线高于需求曲线（私人价值曲线） c. 一种物品的社会价值曲线低于需求曲线（私人价值曲线） d. 以上各项都不是。 4. (没有内在化的)负外部性引起 a. 最优数量大于均衡数量。 b. 均衡数量大于最优数最。 c. 均衡数量等于最优数量。 d. 均衡数量大于或小于最优数量。 5. (没有内在化的)正外部性引起 a. 最优数量大于均衡数量。 b. 均衡数量大于最优数最。 c. 均衡数量等于最优数量。 d. 均衡数量大于或小于最优数量。 6.为了使负外部性内在化，适当的公共政策的反应将是 a.禁止所有引起负外部性的物品的生产。 b.政府控制引起外部性的物品的生产。 c.补贴这种物品。 d.对这种物品征税。 7.当一个人在一个拥挤的城区买了一辆汽车时,这就引起了 a.有效率的市场结果。 b.技术溢出效应。 c.正外部性。 d.负外部性。 8.根据科斯定理，在以下哪种情况下私人双方可以自己解决外部性问题 a.受影响的各方在谈判中有相等的权利。 b.受外部性影响的一方有不受影响的初始产权。 c.没有交易成本。
什么是外部性，举例说明正外部性与负外部性？ 将心圆周率09-03-24 什么是外部性，举例说明正外部性与负外部性？什么是外部性，举例说明正外部性与负外部性？经济收藏分享回答回答(3) jiaying1025 2009-03-24 10:01:22 外部性指由于市场活动而给无辜的第三方造成的成本。或者换种说法：外部性就是指社会成员(包括组织和个人)从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行为后果的不一致性。 外部性又可称为溢出效应、外部影响或外差效应，指的是一个人或一群人的行动和决策对另一个人或一群人强加了成本或赋予利益的情况。 外部性可以分为外部经济与外部不经济两种，所谓外部经济就是：某人或某企业的经济活动会给社会上其他成员带来好处，但该人或者该企业却不能由此得到补偿。所谓外部不经济就是：某人或者某企业的经济活动会给社会上其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿。 关注经济的外部性 经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。分为正外部性和负外部性。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受
益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。 萨氏定义：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或效益时，外部经济效果便产生了；也就是说，成本或收益附加于他人身上，而产生这种影响的人并没有因此而付出代价或报酬；更为确切的说，外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。” 从定义中可以得到以下理解： 1.外部性是一种人为的活动 2.外部性应该是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响 3.外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非生物影响 外部性的存在造成社会脱离最有效的成产状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。 解决外部性的基本思路： 让外部性内部化，即通过制度安排经济主体经济活动所产生的社会收益或社会成本，转为私人收益或私人成本，是技术上的外部性转为金钱上的外部性，在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。
第10章外部性 一、为每个关键术语选择一个定义 关键术语定义 -------------外部性1、认为如果私人各方面可以无成本地就资源配置达 成协议，他们就可以自己解决外部性问题的一个 命题 -------------正外部性2、在谈判和实施过程中产生的成本 -------------负外部性3、当一个人的行为对旁观者有不利影响时的情况-------------社会成本4、为引导私人决策考虑由负外部性造成的社会成本 而征收的一种税 -------------外部性在化5、一个人的行为对旁观者福利无补偿的影响 -------------矫正税6、改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应-------------科斯定理7、私人成本和外部成本之和 -------------交易成本8、当一个人的行为对旁观者有有利影响时的情况 二、判断正误 -------------1、正外部性是一种归市场上买者的外部利益，而负外部性是一种归市场上卖者的外部成本 -------------2、如果一个市场引起负外部性，社会成本曲线在供给曲线（私人成本曲线）之上-------------3、如果一个市场引起正外部性，社会价值曲线在需求曲线（私人价值曲线）之上-------------4、带来未被在化的负外部性的市场产生的均衡数量小于最优数量 -------------5、如果市场引起负外部性，那么，矫正税就将使市场向更有效率的结果变动 -------------6、根据科斯定理，外部性总是要求政府为了使外部性在化而进行干预 -------------7、为了使污染减少到某个目标量，如果每个污染企业都等量的减少其污染，这就是最有效率的 -------------8、当斯莫基熊说“只有你能防止森林火灾”时，社会是在努力用道德规与社会惩罚把野营时用火相关的外部性在化 -------------9、税收总使市场更无效率 -------------10、如果Bob对在餐馆吸烟的评价是10美元，而Sue对她吃饭时情节空气的评价是15美元，根据科斯定理，只有Sue拥有清洁空气的权利，Bob才不会在餐 馆吸烟 -------------11、如果交易成本大于受影响各方对外部性达成协议的潜在利益，就没有解决外部性的私人方法 -------------12、矫正税确定了污染的价格，而可交易的污染许可证确定了污染的量 -------------13、用可交易的污染许可证减少污染的好处是管制者不需要了解污染权的需求 -------------14、大多数经济学家不喜欢给污染环境定价这个想法 -------------15、在任何一种既定的污染需求曲线下，管制者可以用矫正税或发放可交易的污染许可证达到同样的污染水平 三、单项选择 1、外部性是（） A、归市场上买者的利益 B、归市场上卖者的利益 C、一个人的行为对旁观者福利无补偿的影响
外部性问题内部化分析 提要外部性普遍存在于社会经济生活中，是伴随着人们的生产和消费而产生的“副作用”，这种“副作用”往往是相关行为者非自愿的结果。本文通过对某小区用电产生的外部性内部化的分析，主要分析了“庇古税”和“科斯手段”，并对两种方法做了简要的对比，提出了认为较为合理的方法。 一、外部性基本内涵 人们的经济活动总是发生在一定的社会经济关联之中，相互之间的外部经济干扰是必然存在的，形成经济过程中的外部性问题。据考证，最早对外部性问题进行研究的是剑桥学派的两位奠基者亨利·西奇威克和阿弗里德·马歇尔。尤其是马歇尔，他在1890年问世的巨著《经济学原理》中首创了“外部经济”和“内部经济”这一对概念。自马歇尔之后，越来越多的经济学家从不同的角度对外部性问题进行了研究。20世纪20年代，美国的经济学家庇古出版了《福利经济学》一书，补充了“外部不经济”和“内部不经济”这一对概念。对外部性的认识有许多种： 1、“个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益或者成本,这就是外部性。” 2、”当一个或者一些人没有全部承担他的行动引起的成本或者收益时，反过来说，只要有人承担了他人的行为引起的成本或者收益时，就存在着外部性。” 总的来说，外部性是指“一种经济力量对另一种经济力量的‘非市场性’附带影响”,“这种非市场性的附带影响使价格机制不能有效地配置资源。” 外部性可以分为正外部性和负外部性。正外部性就是个人收益不等于社会收益，负外部性就是个人成本不等于社会成本。 在福利经济学和新制度经济学看来，无论是正外部性还是负外部性，都会导致资源配置不当。因为，在正外部性的条件下，经济主体的私人收益小于社会收益，但社会从私人经济活动中所得到的额外利益，并未通过一定的手段或途径转移到该经济主体手中,这使该经济主体不会增加生产或消费。在此情况下，从社会福利的角度看，该经济主体对资源的使用不足。同样，在负外部性的条件下，经济主体的私人成本小于社会成本，该经济主体也并不承担超过私人成本的那部分成本，因而该经济主体的生产量或消费量就超过了社会所能接受的最佳数量。此时，从社会福利的角度看，该企业对该社会资源的使用就过量了。总之,外部性的存在,使得社会资源使用不当；正外部性时,资源使用不足;负外部性时，资源使用过量,这就使资源的配置达不到帕累托最优，影响了社会的福利水平。即当
3.产权理论——阐述外部性问题内在化激励？ 现代西方产权理论研究的主要目的是为维护自由的市场制度，提高其运行的效率。 西方产权理论则将效率作为产权制度变迁的动因。科斯主张产权清晰。 产权可分为私有产权和公共产权。科斯研究的是私有产权。他强调：对自身产品的占有、使用、改变、馈赠、转让和不受侵犯的一组权利都被认为是拥有产权的表现。在进行经济活动过程中，为达成任何一项自愿交易所必须耗费的各项费用的总和就是交易成本。这个概念是科斯在1937年《企业的性质》一文中首创的，科学分析了经济中的外部性问题。 第一次把科斯的命题命名为“科斯定理”的乔治·J·施蒂格勒,根据科斯《社会成本问题》一文关于养牛人和粮农的例子,用完全竞争下的私人成本和社会成本的关系解释科斯定理。他说: “科斯定理这样断言,在完全竞争条件下,私人成本与社会成本相等。”⑧老一代西方经济学家的观点是:养牛人的牛损害了粮农的庄稼,当然应当赔偿。一般地说,造成有害的外部性例如污染的一方,应当受到指责,并赔偿受害的一方。他们的政策主张是,存在有害的外部性时,政府调节是必要的。现在,科斯提出了新思想：外部性问题有相互性:一方面,养牛人损害了粮农,增大了社会成本；另一方面,粮农索赔,损害了养牛人,增大了养牛人的私人成本。他的政策主张是,存在外部性时,由有关各方进行谈判,就可以达到帕累托效率,而不用政府调节。 外部性是指一个人的行为对旁观者福利的影响，分为正的外部性（外部经济）与负的外部性（外部不经济）。 曼昆在《经济学原理》一书中的定义：当一个人从事一种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时就产生了外部性(externality)。如果对旁观者的影响是不利的,就称为“负外部性或外在非经济”,如果这种影响是有利的，就称为“正外部性或外在经济”。 1.生产的外部经济，如技术溢出； 2.消费的外部经济，如修剪自家草坪； 3.生产的外部不经济，如环境污染； 4.消费的外部不经济，如吸烟，随地吐痰，随手扔垃圾。 庇古主张利用经济手段解决外部性经济问题。他认为环境污染引起了社会成本与私人成本的差异。污染所造成的损失对于排污企业来说是一种外在成本，没有计入会计成本，企业有生产效率并不意味着社会生产的效率。而从社会的角度，要使整个社会的资源配置达到最优即最有效率的状态，就必须使市场价格等于社会成本。因此，需要政府代表社会进行干预，使外在成本企业内在化。 为此，庇古提出了著名的修正性税，即税收——补贴办法，其目的是使社会成本与私人成本一致。但征税不是一件容易的事情。恰当地规定税率和合理地征税，也要花费许多成本，导致社会福利的净损失，所以需要寻找新的解决办法。 （负）外部性的解决办法 1.征税 外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。 矫正税（庇古税）：用于纠正负外部性影响的税收 2.企业合并 3.规定财产权 可转让的污染许可证。理论依据：科斯定理 1.在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致