2013年上市公司董监高培训题库
一、单选题
1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( )
A向不特定对象发行证券,属于公开发行
B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行
C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销
D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A. 经董事会决议
B. 根据法律规定
C. 经股东会或者股东大会决议
D. 根据公司章程规定
3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( ) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C最近三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( )
A前一次公开发行的公司债券尚未募足
B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A五十B六十C七十D八十
6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府
7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( )
A公司股本总额不少于人民币三千万元
B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上
D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( )
A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是: ( )
A公司有重大违法行为
B公司最近三年连续亏损
C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
10、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的? ( )
A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B应及时公告
C应报国务院证券监督管理机构备案
D应报国务院证券监督管理机构批准
11、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,以及在每一会计年度结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公告:
A一个月三个月
B二个月四个月
C三个月六个月
D六个月十二个月
12、依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”: ( )
A公司的经营方针和经营范围的重大变化
B公司发生轻微亏损或者损失
C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
13、发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的? ( )
A发行人应当承担赔偿责任
B上市公司应当承担赔偿责任
C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
14、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的? ( )
A证券交易所的有关人员
B证券监督管理机构工作人员
C发行人控股公司的监事
D持有公司百分之三以上股份的自然人
15、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是: ( )
A已公开的公司分配股利的计划
B公司股权结构的重大变化
C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
16、依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的? ( )
A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
C国有企业和国有资产控股的企业,不得买卖上市交易的股票
D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定
17、以下关于要约收购的说法,哪项是正确的? ( )
A收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的六个月内不得转让
C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后,公告其收购要约
D收购要约的期限不得少于三十日,并不得超过九十日
18、采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A二十B三十C四十D五十
19、根据股票上市规则，应披露的交易部分内容中，下列哪项是错误的？( )
A对外投资
B债权或债务重组
C提供财务资助
D购买原材料
20、根据股票上市规则，上市公司董、监、高在任职（含续任）期间出现声明事项发生变化的，向公司董事会提交有关该等事项的最新资料，应当在什么时间内？( )
A十个交易日内
B二个交易日内
C三个交易日内
D五个交易日内
21、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查,以下叙述中,哪项是错误的? ( )
A可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒
D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
22、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有: ( )
A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C为投资者提供证券咨询服务
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
23、未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的? ( )
A责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
24、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A.二十日
B.十五日
C.三十日
D.九十日
25、根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之十五
26、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是：（）
A. 副董事长
B.监事会主席
C.工会主席
D.董事会秘书
27、股份有限公司监事会主席的产生方式是：（）
A. 股东大会选举产生
B. 董事会聘任
C. 全体监事过半数选举产生
D. 职工民主选举产生
28、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：（）
A. 监事会成员不得少于三人
B. 监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一
C. 公司财务负责人可以兼任监事
D. 监事会决议应当经半数以上监事通过
29、公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是：（）
A. 挪用公司资金
B. 按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
C. 将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储
D. 擅自披露公司秘密
30、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（）签名，公司盖章。
A.董事
B. 总经理
C.财务负责人
D.法定代表人
31、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（）。
A.经会计师事务所审计
B.经审查验证
C.经主管部门同意
D.公司登记机关审核
二、判断题
1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定,其他法律、行政法规没有规定的,适用《证券法》。
A、对
B、错
2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。
A、对
B、错
3、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
A、对
B、错
4、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。
A、对
B、错
5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
A、对
B、错
6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。
A、对
B、错
7、发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
A、对
B、错
8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A、对
B、错
9、只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
A、对
B、错
10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
A、对
B、错
11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
A、对
B、错
12、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
A、对
B、错
13、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
A、对
B、错
14、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
A、对
B、错
15、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕,因该涉嫌犯罪行为非职务行为,上市公司无需就此事件作出披露。
A、对
B、错
16、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与上市公司承担连带赔偿责任。
A、对
B、错
17、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员,在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易,但在公开后即可合法地买卖。
A、对
B、错
18、采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
A、对
B、错
19、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约,但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A、对
B、错
20、收购期限届满,因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。
A、对
B、错
21、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。
A、对
B、错
22、上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易，应当及时披露。
A、对
B、错
23、进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。
A、对
B、错
24、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后,才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。
A、对
B、错
25、担任破产清算的公司的董事,对其破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾五年的,不得担任证券公司的董事。
A、对
B、错
26、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。
A、对
B、错
27、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
A、对
B、错
28、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,发行人应当承担赔偿责任,资产评估机构承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
A、对
B、错
29、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。
A、对
B、错
30、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经其主要负责人批准,可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；
A、对
B、错
31、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经其主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过十五个交易日。
A、对
B、错
32、国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。
A、对
B、错
33、非法开设证券交易场所的,由国务院证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
A、对
B、错
34、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。
A、对
B、错
35、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。
A、对
B、错
36、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之三十。
A、对
B、错
37、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
A、对
B、错
38、《公司法》规定召开临时股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开十五日前通知各股东。
A、对
B、错
39、《刑法修正案六》将《刑法》第161条修改为“依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接
负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”
A、对
B、错
40、《公司法》规定，公司经理可以提议召开董事会临时会议。
A、对
B、错
41、有限责任公司股东会行使的十一条职权中包括有：审议批准董事会的报告；审议批准监
事会或者监事的报告；对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议。
A、对
B、错
42、上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
A、对
B、错
三、多选题
1、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，如何处理？( )
A应撤销决定
B尚未发行的，应停止发行
C保荐人不能证明自己没有过错的，要与发行人承担连带责任
D已经发行的，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还
2、选项所列哪些是证券登记结算机构应当履行的职能？( )
A接受投资者的委托代为买卖证券
B证券的存管
C向投资者提供证券的投资咨询服务
D受发行人的委托派发证券权益
3、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( )
A证券承销有期限的限制，最长不得超过90日
B从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司
C向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动
4、下列关于证券公司的表述中，哪几项是正确的？( )
A证券公司是以盈利为目的的企业法人
B证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
C证券公司可以设立分支机构
D证券公司不能进入证券的发行市场
四、简答
1、上市公司高级管理人员包括的范围？
2、什么是一人有限责任公司？
3、什么是上市公司？
4、简述公司设立与公司成立的区别？
5、设立有限责任公司，应当具备哪些条件？
6、有限责任公司的特点主要包括哪些？
7、股份有限公司具有哪些特点？
8、设立股份有限公司，应当具备哪些条件？
9、股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证，它具有哪些特征？
10、简述公司债券的内涵？
11、公司如何分配当年利润？
12、外国公司分支机构的特征主要有哪些？
13、证券的法律特征是什么？
14、操纵市场行为主要是哪些？
15、简述上市公司收购的分类？
16、什么是实际控制人？
17、简述交易所《股票上市规则》所规定的关联法人和关联自然人都包括哪些？
18、简述公司集团的内涵？
19、上市公司通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避信息披露、报告义务的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条给予那些处罚？
20、简述上市公司董事、监事、高级管理人员的任职资格？
21、上市公司董事、监事、高级管理人员对公司的忠实义务有哪些？
22、《刑法修正案六》在《刑法》第169条后增加一条，规定了上市公司董事、监事、高级管理人员违背忠实义务，利用职务便利、操纵上市公司从事的哪些行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，将被处以有期徒刑或者拘役？
23、上市公司对外提供担保，须经股东大会审批的，包括但不限于哪些情形？
24、简述股份有限公司的临时股东大会。
25、简述我国公司法对有限责任公司发行公司债券的限制。
26、简述我国《公司法》对股份有限公司回购本公司股份的规定。
27、“掏空”上市公司，即损害上市公司利益罪的行为有哪些？
28、试述内幕交易的危害性，并结合公司实际谈谈如何防控内幕交易行为。
29、信息腐败的危害有哪些？
30、请结合公司实际情况，请提出切实可行的，能够做到规范和发展并举的具体措施。
题库答案
一、单选题（1-31题）：
1C 2C 3B 4D 5C 6B 7B 8C 9B 10D 11B 12A 13D 14D 15A 16C 17C 18B 19D 20D
21A 22C 23B 24C 25A 26A 27C 28C 29B 30D 31A
二、判断题（1-42题）：
1A 2B 3B 4A 5A 6B 7A 8A 9B 10A 11B 12A 13B 14A 15B 16A 17B 18A 19B 20A 21A 22A 23B 24B 25B 26B 27B 28A 29A 30A 31A 32A 33B 34B 35B 36B 37A 38A 39A 40B 41A 42A
三、多选题（1-4题）：
1ABCD 2BD 3ACD 4ABC
四、简答（1-26题）：
1、上市公司高级管理人员包括的范围？
答：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
2、什么是一人有限责任公司？
答：一人有限责任公司, 是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。
3、什么是上市公司？
答：上市公司指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。
4、简述公司设立与公司成立的区别？
答：（1）行为性质不同：公司设立是指发起人依照法定条件和程序所进行的创立行为，其性质属于民事行为，公司成立主要是由发直人的设立行为引发政府主管机关核准的行政行为，公司成立是设立行为追求的目标和结果。
（2）行为效力不同：公司设立是公司成立的前提，但公司设立并不必然导致公司成立。公司虽然完成全部设立行为，但在未取得政府许可，发给营业执照前公司仍然不能成立，不能享有权利能力和行为能力，不能以自己的名义对外交易。公司一旦成立，即取得独立的民事主体地位。
（3）行为主体不同：公司设立行为的实质是民事行为，其行为主体是发起人；公司成立是发起人行为和行政行为共同作用的结果，成立行为的主体包括政府主管机关和发起人。
5、设立有限责任公司，应当具备哪些条件？
答：（一）股东符合法定人数；
（二）股东出资达到法定资本最低限额；
（三）股东共同制定公司章程；
（四）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；
（五）有公司住所。
6、有限责任公司的特点主要包括哪些？
答：（1）人资两合性；
（2）封闭性；
（3）规模可大可小，适应性强；
（4）设立程序简单；
（5）组织设置灵活
（6）公司与股东的直接关联程度高
7、股份有限公司具有哪些特点？
答：（1）公司人格独立
（2）股东责任有限
（3）公司性质的姿合性；
（4）股东人数的无穷性；
（5）公司资本的股份性；
（6）股份形式的证券性。
8、设立股份有限公司，应当具备哪些条件？
答：设立股份有限公司，应当具备下列条件：
（一）发起人符合法定人数；（2人以上200人以下且50%以上的发起人在中国境内有住所）（二）发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；
（三）股份发行、筹办事项符合法律规定；
（四）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；
（五）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；
（六）有公司住所。
9、股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证，它具有哪些特征？
答：（1）股票只能是股份有限公司成立后签发给股东的证明其所持股份的凭证；
（2）股票是一种有价证券；
（3）股票是一种要式证券；
（4）股票是一种无限期证券。
10、简述公司债券的内涵？
答：公司债并不是指所有以公司作为债务人对外所形成的债，而仅指以有价证券这种特定形式所形成的公司债务。
11、公司如何分配当年利润？
答：（1）依法缴纳所得税；
（2）用当年的税后利润弥补历年所留的亏损；
（3）提取法定公积金；
（4）提取任意公积金；
（5）向股东分配股利。
12、外国公司分支机构的特征主要有哪些？
答：（1）外国公司分支机构由外国公司设立，其具有与外国公司相同的国籍；
（2）外国公司分支机构不具有独立的法人资格；
（3）外国公司分支机构须以营利为目的，并在中国境内开展营业活动。
13、证券的法律特征是什么？
答：1、证券是一种权利凭证，
2、证券具有流通性，
3、要式性和等值性，
4、风险性，
5、虚拟性。
14、操纵市场行为主要是哪些？
答：①通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券，操纵证券交易价格或交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易交割或数量③在自己实际控制的帐户之间进行交易，影响交易交割或数量。
15、简述上市公司收购的分类？
答：（一）要约收购、协议收购和竞价收购；
（二）自愿收购与强制收购；
（三）部分收购和全面收购；
（四）直接收购与间接收购。
16、什么是实际控制人？
答：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
17、简述交易所《股票上市规则》所规定的关联法人和关联自然人都包括哪些？
答：关联法人包括：(1)直接或间接的控制上市公司的法人或其他组织；（2）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（3）由上市公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（4）持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；（5）中国证监会、交易所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或其他组织。
关联自然人包括：(1)直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、监事及高级管理人员；（3）直接或间接的控制上市公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员；（4）本条(1) （2）所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（5）中国证监会、交易所或上市公司根据实质重于形
式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
18、简述公司集团的内涵？
答：公司集团，即指母公司和一个或数个子公司的总和。它本身不是一个独立的法律主体，而仅仅是表明众多公司之间具有的一种特殊关系。
19、上市公司通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避信息披露、报告义务的，中国证
监会按照《证券法》第一百九十三条给予那些处罚？
答：责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处于三万元以上三十万元以下的罚款。
20、简述上市公司董事、监事、高级管理人员的任职资格？
答：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
（六）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；
（七）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事未满两年；
（八）最近三年被中国证监会、证券交易所处罚和惩戒的其他情况。
21、上市公司董事、监事、高级管理人员对公司的忠实义务有哪些？
答：董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
董事、高级管理人员不得有下列行为：（不包括监事）
（1）挪用公司资金；
（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；
（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；
（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（7）擅自披露公司秘密；
（8）违反对公司忠实义务的其他行为。
22、《刑法修正案六》在《刑法》第169条后增加一条，规定了上市公司董事、监事、高级管理人员违背忠实义务，利用职务便利、操纵上市公司从事的哪些行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，将被处以有期徒刑或者拘役？
答：1、无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
2、以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；
3、向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
4、为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；
5、无正当理由放弃债权、承担债务的；
6、采用其他方式损害上市公司利益的。
23、上市公司对外提供担保，须经股东大会审批的，包括但不限于哪些情形？
答：1、上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计经资产50%以后提供的担保；
2、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
3、单笔担保额超过最近一期经审计经资产10%的担保；
4、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
24、简述股份有限公司的临时股东大会。
《公司法》试题50 一、单项选择题 1、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制：（） A. 注册资本最低限额为人民币三万元 B. 一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司 C. 所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司 D. 一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司 答案：D 2、下列有关国有独资公司的说法，错误的有：（） A. 董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职 B. 国有独资公司不设股东会 C. 董事会成员中应当有公司职工代表 D. 监事会成员不得少于三人 答案：D 3、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。 A．四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半数 答案：D 4、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（） A.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十 答案：A 5、股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。 A. 全体发起人出席 B. 全体认股人出席 C. 代表股份总数过半数的发起人、认股人出席 D. 发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上 答案：C 6、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权：（） A. 选举董事会成员 B. 选举监事会成员 C．决定公司内部管理机构的设置 D. 对公司的设立费用进行审核 答案：C 7、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本：（）
A. 发起人未按期召开创立大会 B. 创立大会决议不设立公司 C. 未按期募足股份 D. 公司登记机关要求补充申请文件 答案：D 8、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：（） A. 董事长认为必要时 B. 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时 C. 公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时 D. 董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时 答案：A 9、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。 A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日 答案：C 10、根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。 A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五 答案：A 11、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是： A. 每届任期不得超过三年 B. 任期届满可以连选连任 C. 一个股份有限公司最多可有十九位董事 D. 董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务 答案：D 12、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是： A. 副董事长 B.监事会主席 C.工会主席 D.董事会秘书 答案：A 13、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：（） A. 经理由董事会决定聘任或解聘 B. 董事会成员可以兼任经理 C. 公司可以通过子公司向经理提供借款 D. 经理负责拟定公司的基本管理制度 答案：C 14、股份有限公司监事会主席的产生方式是：（）
绝密★启用前 2014年高考全国2卷文科数学试题 注意事项： 1．答题前填写好自己的姓名、班级、考号等信息 2．请将答案正确填写在答题卡上 第I 卷（选择题） 请点击修改第I 卷的文字说明 评卷人 得分 一、选择题（题型注释） 1．设集合2 {2,0,2},{|20}A B x x x =-=--=,则A B =I （ ） A ．? B ．{}2 C ．{0} D ．{2}- 2． 131i i +=-（ ） A ．12i + B ．12i -+ C ．12i - D ．12i -- 3．函数()f x 在0x x =处导数存在，若0:()0p f x =；0:q x x =是()f x 的极值点，则（ ） A ．p 是q 的充分必要条件 B ．p 是q 的充分条件，但不是q 的必要条件 C ．p 是q 的必要条件，但不是q 的充分条件 D ．p 既不是q 的充分条件，也不是q 的必要条件 4．设向量b a ρρ,满足10||=+b a ρρ，6||=-b a ρ ρ，则=?b a ρρ（ ） A ．1 B ．2 C ．3 D ．5 5．等差数列{}n a 的公差是2，若248,,a a a 成等比数列，则{}n a 的前n 项和n S =（ ） A ．(1)n n + B ．(1)n n - C ． (1)2n n + D ．(1) 2 n n - 6．如图，网格纸上正方形小格的边长为1（表示1cm ），图中粗线画出的是某零件的三视图，该零件 由一个底面半径为3cm ，高为6cm 的圆柱体毛坯切削得到，则切削的部分的体积和原来毛坯体积的比值为（ ） A ． 2717 B ．95 C ．2710 D ．3 1 7．正三棱柱111ABC A B C -的底面边长为23，D 为BC 中点，则三棱锥11A B DC -的体积为 （A ）3 （B ） 3 2 （C ）1 （D 3 D 1 1 A B 1 8．执行右面的程序框图，如果输入的x ，t 均为2，则输出的S =（ ）
2013年上市公司董监高培训题库 一、单选题 1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( ) A向不特定对象发行证券,属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行 C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销 D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。 A. 经董事会决议 B. 根据法律规定 C. 经股东会或者股东大会决议 D. 根据公司章程规定 3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( ) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出 4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( ) A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态 C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途 D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。 A五十B六十C七十D八十 6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。 A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府 7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( ) A公司股本总额不少于人民币三千万元 B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人 C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上 D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( ) A上市报告书 B申请股票上市的股东大会决议 C未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书 9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是: ( ) A公司有重大违法行为 B公司最近三年连续亏损 C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 10、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的? ( ) A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B应及时公告 2
绝密★启用前试卷类型：A 2014年普通高等学校招生全国统一考试(广东卷) 英语 本试卷共12页,三大题,满分135分.考试用时120分钟 注意事项： 1. 答卷前，考生务必用黑色笔迹的钢笔或签字笔将自己的姓名和考生号、考场号、座位号填写在 答题卡上。用2B铅笔讲试卷类型（A）填涂在答题卡相应的位置上。将条形码横贴在答题卡右上角“条形码粘贴处”。 2.选择题每小题选出答案后，用2B铅笔把答题卡上学科网对应题目选项的答案信息点涂黑；如需改 动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案，答案不能答在试卷上。 3.非选择题必须用黑色字迹的钢笔或签字笔作答，答案必须写在答题卡各题目指定区域内相应位置 上；如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用铅笔和涂改液。不按以上要求作答的答案无效。 4.考生必须保持答题卡的整洁，考试结束后，将试题与答题卡一并交回。 I 语言知识及应用（共两节，满分45分） 第一节完形填空(共15小题；每小题2分，满分30分) 阅读下面短文，掌握其大意，然后从1—15各题所给的A、B、C和D项中，选出最佳选项，并在答题卡上将该项涂黑。 Parents feel that it is difficult to live with teenagers. Then again, teenagers have 1 feelings about their parents, saying that it is not easy living with them. According to a recent research, the most common 2 between parents and teenagers is that regarding untidiness and daily routine tasks. On the one hand, parents go mad over 3 rooms, clothes thrown on the floor and their children’s refusal to help with the 4 . On the other hand, teenagers lose their patience continually zxxkwhen parents blame them for 5 the towel in the bathroom, not cleaning up their room or refusing to do the shopping at the supermarket. The research, conducted by St. George University, shows that different parents have different 6 to these problems. However, some approaches are more 7 than others. For example, those parents who yell at their children for their untidiness, but 8 clean the room for them, have fewer chances of changing their children’s 9 . On the contrary, those who let teenagers experience the 10 of their actions can do better. For example, when teenagers who don’t help their parents with the shopping don’t find their favorite drink in the refrigerator, they are forced to 11 their actions. Psychologists say that 12 is the most important thing in parent-child relationships. Parents should 13 to their children but at the same time they should lend an ear to what
董监高任职资格梳理 关于股份公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，《公司法》、《首发办法》、《首发并在创业板上市办法》以及上市公司证券发行相关规则中均有规定，本篇中对此进行了梳理，公式如下：“公司法基本规定+任一特别规定=特别条件下的任职资格要求”，例如：主板IPO 的董监高任职资格=公司法基本规定+主板IPO 董监高任职资格特别规定。 一、公司法基本规定 第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。 第一百四十七条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第一百四十八条董事、高级管理人员不得有下列行为：(一)挪用公司资金;(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;(三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与
2014年高考英语试题及答案全国卷2
2014年普通高等学校招生全国统一考试新课标II卷 英语 本试卷分第I卷（选择题）和第II卷（非选择题）两部分。考试结束后，将本试卷和答案卡一并交回。 注意事项： 1．答第I卷前考生务必将自己的姓名、准考证号填写在答题卡上。 2．选出每小题答案前，用2B铅笔把答题卡上对应题目的答案标号涂黑。如需改动,用橡皮擦干净后,再选涂其他答案标号框,不能答在本试卷上，否则无效。 第一部分阅读理解（共两节，满分40分） 第一节(共15小题；每小题2分，满分40分) 阅读下列短文，从每题所给的四个选项(A、B、C和D)中,选出最佳选项。并在答题卡上将该选项涂黑． A Arriving in Sydney on his own from India, my husband, Rashid, stayed in a hotel for a short time while looking for a short time while looking for a house for me and our children.
During the first week of his stay, he went out one day to do some shopping. He came back in the late afternoon to discover that his suitcase was gone. He was extremely worried as the suitcase had all his important papers, including his passport. He reported the case to the police and then sat there，lost and lonely in strange city, thinking of the terrible troubles of getting all the paperwork organized again from a distant country while trying to settle down in a new one. Late in the evening, the phone rang. It was a stranger. He was trying to pronounce my husband’s name and was asking him a lot of questions. Then he said they had found a pile of papers in their trash can（垃圾桶）that had been left out on the footpath. My husband rushed to their home to find a kind family holding all his papers and documents. Their young daughter had gone to the trash can and found a pile of unfamiliar papers. Her parents had carefully sorted them
模拟试题 第一节填空题 设立股份有限公司，应当有人以上人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 答案：二、二百（《公司法》第79 条） 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的总额；股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的总额。 答案：全体发起人认购的股本、实收股本（《公司法》第81 条） 股份有限公司注册资本的最低限额是人民币万元，上市公司的股本总额不少于人民币万元。 答案：五百、三千（《公司法》第81 条、《证券法》第50 条） 股份有限公司的股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行制。 答案：累积投票（《公司法》第106 条） 拟订公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘是的职权范围。 答案：总经理（《公司法》第50 条） 上市公司独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过年。 答案：六（《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条）未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之以上百分之以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元
以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 答案：一、五（《证券法》第188 条） 公司合并可以采用合并和合并的方式。答案：吸收、新设（《公司法》第173 条） 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从之日起计算。 答案：有限责任公司成立（《首次公开发行股票并上市管理办法》第9 条）发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有或者显 失公平的。 答案：同业竞争、关联交易（《首次公开发行股票并上市管理办法》第 19 条） 公司申请公开发行股票并上市，应当满足最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累积超过人民币万元，或者最近三个会计年度营业收入累积超过人民币亿元的财务指标。 答案：5000、3（《首次公开发行股票并上市管理办法》第33 条）公司不得直接或者通过子公司向提供借款。 答案：董事、监事、高级管理人员（《公司法》116 条）公司申请股票上市的，其公开发行的股份总数应当达到公司股份总数的％以上，公司股本超过人民币四亿元的，比例为％以上。 答案：25、15（《证券法》第50 条） 财务会计报告的目标是向财务会计报告使用者提供与企业、和等有关的会计信息，反映企业管理层受托责任履行情况，有助于财务会计报表使用者作出经济决策。 答案：财务状况、经营成果、现金流量（《企业会计准则—基本准
绝密★启用前 2014 年普通高等学校招生全国统一考试 (新课标 I 卷 ) 数 学(理科 ) 一．选择题：共 12 小题，每小题 5 分，共 60 分。在每个小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的一项。 1.已知集合 A={ x | x 2 2x 3 0 } ， － ≤＜＝，则A B = B={ x | 2 x 2 A .[-2,-1] B .[-1,2 ） C .[-1,1] D .[1,2） (1 i )3 2. (1 i ) 2 = A .1 i B .1 i C . 1 i D . 1 i 3.设函数 f ( x) ， g( x) 的定义域都为 R ，且 f ( x) 时奇函数， g (x) 是偶函数，则下列结论正确的 是 A . f (x) g( x) 是偶函数 B .| f ( x) | g ( x) 是奇函数 C .f (x) | g( x) 是奇函数 D .|f ( x) g ( x) 是奇函数 | | 4.已知 F 是双曲线 C ： x 2 my 2 3m(m 0) 的一个焦点，则点 F 到 C 的一条渐近线的距离为 A . 3 B .3 C . 3m D . 3m 5.4 位同学各自在周六、周日两天中任选一天参加公益活动，则周六、周日 都有同学参加公益活动的概率 A . 1 B . 3 C . 5 D . 7 8 8 8 8 6.如图，圆 O 的半径为 1， A 是圆上的定点， P 是圆上的动点，角 x 的始边 为射线 OA ，终边为射线 OP ，过点 P 作直线 OA 的垂线，垂足为 M ，将点 M 到直线 OP 的距 离表示为 x 的函数 f ( x) ，则 y = f ( x) 在 [0, ]上的图像大致为
公司董监高的任职资格和禁止行为的规定
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公司董监高的任职资格和禁止行为的规定 （一）《公司法》的规定 １、任职资格 《公司法》第146条规定：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年; （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年; （五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。” 《公司法》147条规定:“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务。 董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。” 《首次公开发行股票并上市管理办法》第23条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形：（一) 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； (二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近1２个月内受到证券交易所公开谴责; （三) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 2、禁止行为 《公司法》148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为： (一）挪用公司资金; (二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储； (三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
2014年普通高等学校招生全国统一考试（浙江） 英语试题 选择题部分（共80分） 第一部分：英语知识应用（共两节，满分30分） 第一节：单项填空（共20小题，每小题0.5分，满分10分） 从A、B、C和D四个选项中，选出可以填入空白处的最佳选项，并在答题纸上将该选项标号涂黑。 1. ---I am going to Spain fort a holiday soon. --- ______. A. It’s my pleasure B. Never mind C. Leave it alone D. Good for you 2. The paper is due next month, and I am working seven days ______ week, often long into ______ night. A. a; the B. the; 不填 C. a; a D. 不填；the 3.An average of just 18.75cm of rain fell last year, making ______ the driest year since California became a state in 1850. A. each B. it C. this D. one 4.Joe is proud and ______, never admitting he is wrong and always looking for someone else to blame. A. strict B. sympathetic C. stubborn D. sensitive 5.I don’t become a serious climber until the fifth grade, ______ I went up to rescue a kite that was stuck in the branches of a tree. A. when B. where C. which D. why 6.We most prefer to say yes to the ______ of someone we know and like. A. attempts B. requests C. doubts D. promises https://www.doczj.com/doc/3f5169276.html,st week a tennis ball hit me on the head, but I tried to _______ the pain, believing that it would go away sooner or later. A. share B. realize C. ignore D. cause 8.“Every time you eat a sweet, drink green tea.” This is _____ my mother used to tell me. A. what B. how C. that D. whether 9.No matter how carefully you plan your finances, no one can _____ when the unexpected will happen. A. prove B. imply C. demand D. predict 10.While staying in the village, James unselfishly shared whatever he had with the villagers without asking for anything ______ . A. in return B. in common C. in turn D. in place 11.Sofia looked around at all the faces: she had the impression that she _____ most of the guests
2014年普通高等学校招生全国统一考试（新课标Ⅱ卷） 数学试题卷（文史类） 注意事项 1.本试卷分第Ⅰ卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分.答卷前，考生务必将自己的、号填写在本试卷和答题卡相应位置上. 2.回答第Ⅰ卷时，选出每小题答案后，用铅笔把答题卡上对应题目的答案标号涂黑.如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号，写在本试卷上无效. 3.回答第Ⅱ卷时，将答案写在答题卡上，写在本试卷上无效. 4.考试结束后，将本试卷和答题卡一并交回. 第Ⅰ卷 一、选择题：本大题共12小题，每小题5分．在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要 求的. （1）已知集合A={2-，0，2}，B={x |022 =--x x }，则A B= （A ）? （B ）{}2 （C ）{}0 （D ）{}2- （2） 131i i +=- （A ）12i + （B ）12i -+ （C ）12i - （D ）12i -- （3）函数()f x 在0x x =处导数存在．若p ：0'()0f x =；q ：0x x =是()f x 的极值点，则 （A ）p 是q 的充分必要条件 （B ）p 是q 的充分条件，但不是q 的必要条件 （C ）p 是q 的必要条件，但不是q 的充分条件 （D ）p 既不是q 的充分条件，也不是q 的必要条件 （4）设向量a ，b 满足||a b +=，||a b -= ，则a b = （A ）1 （B ）2 （C ）3 （D ）5 （5）等差数列{}n a 的公差为2，若2a ，4a ，8a 成等比数列，则{}n a 的前n 项和n S = （A ）()1n n + （B ）()1n n - （C ） ()12 n n + （D ） ()12 n n - （6）如图，网格纸上正方形小格的边长为1（表示1cm ）， 图中粗线画出的是某零件的三视图，该零件由一个 底面半径为3cm ，高为6c m 的圆柱体毛坯切削得 到，则切削掉部分的体积与原来毛坯体积的比值为 （A ） 1727 （B ）59 （C ）1027 （D ）1 3
2014年高考英语试题以及答案 第二部分：知识运用（共两节，45 分） 第一节单项填空（共15 小题；每小题1 分，共15 分） 从每题所给的ABCD 四个选项中，选出可以填入空白处的最佳选项，并在答题卡上将该项涂黑。 例：It’s so nice to hear from her again. , we last met more than thirty years ago. A. What’s more B. That’s to say C. In other words D. Believe it or not 答案是D。 21. Some animals carry seeds from one place to another, ______ plants can spread to new places. A. so B. or C. for D. but 22. ---Hi, let’s go skating. --- Sorry, I’m busy right now. I _______ in an application form for a new job. A. fill B. have filled C. am filling D. will fill 23. Jane is in a hurry because the train to the airport leaves _______ half an hour. A. by B. in C. for D. until 24. ________carefully if any change occurs when doing experiments in the lab..
2017全国股转公司申请挂牌公司 高管培训试题 一、单选题（每题2分，共30题） 1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（ a ）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？ A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 董事长 2.股票转让时间段为？（d ） A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00 B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00 C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15 D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00 3.以下哪个说法是错误的？（ b） A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告 B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露 C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备
D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证 4.以下哪种情况需要披露临时公告？（c ） A 对子公司投资1000万 B 公司股份限售 C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50% D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10% 5.以下哪项不属于必须披露的定期报告？（a） A 季度报告 B 半年度报告 C 年度报告 D 临时公告 6.临时报告应当由谁发布？（c） A 董事长 B 控股股东、实际控制人 C 董事会 D 股东大会 7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是（b）
A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 12个月 8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（c） A 为公司关联方提供担保 B 购买理财产品 C 股票发行 D 以上均需提交 9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由（d ）确定。 A.挂牌公司股东大会决议 B.挂牌公司主办券商 C.挂牌公司董事会决议 D.全国股转公司 10.股票采取做市转让方式，成交价以（ a ）为准。 A.做市商申报价格 B.投资者申报价格 C.价格优先 D.时间优先
数学试卷 第1页（共18页） 数学试卷 第2页（共18页） 数学试卷 第3页（共18页） 绝密★启用前 2014年普通高等学校招生全国统一考试（全国新课标卷1） 理科数学 使用地区：河南、山西、河北 注意事项： 1.本试卷分第Ⅰ卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分.答卷前,考生务必将自己的姓名、考生号填写在答题卡上. 2.回答第Ⅰ卷时,选出每小题答案后,用铅笔把答题卡上对应题目的答案标号涂黑.如需改动,用橡皮擦干净后,再选涂其它答案标号.写在本试卷上无效. 3.回答第Ⅱ卷时,将答案写在答题卡上,写在本试卷上无效. 4.考试结束后,将本试题和答题卡一并交回. 第Ⅰ卷 一、选择题：本大题共12小题,每小题5分,在每小题给出的四个选项中,只有一项是符合题目要求的. 1.已知集合2{|230}A x x x =--≥,{|22}B x x =-<≤,则A B = ( ) A .[2,1]-- B .[1,2)- C .[1,1]- D .[1,2) 2. 3 2 (1i)(1i)+=- ( ) A .1i + B .1i - C .1i -+ D .1i -- 3.设函数()f x ,()g x 的定义域都为R ,且()f x 是奇函数,()g x 是偶函数,则下列结论中正确的是 ( ) A .()f x ()g x 是偶函数 B .|()|f x ()g x 是奇函数 C .()f x |()|g x 是奇函数 D .|()()|f x g x 是奇函数 4.已知F 为双曲线C ：223(0)x my m m -=>的一个焦点,则点F 到C 的一条渐近线的距离为 ( ) A B .3 C D .3m 5.4位同学各自在周六、周日两天中任选一天参加公益活动,则周六、周日都有同学参加公益活动的概率为 ( ) A .18 B .38 C . 58 D . 78 6.如图,圆O 的半径为1,A 是圆上的定点,P 是圆上的动点,角x 的始边为射线OA ,终边为射线OP ,过点P 作直线OA 的垂线,垂足为M .将点M 到直线OP 的距离表示成x 的函数()f x ,则 ()y f x =在[0,π]的图象大致为 ( ) A . B . C . D . 7.执行如图的程序框图,若输入的a ,b ,k 分别为1,2,3.则输出的M = ( ) A . 203 B . 72 C .165 D .158 8.设π(0,)2α∈,π(0,)2 β∈,且1sin tan cos β αβ+=,则 ( ) A .π32αβ-= B .π 32αβ+= C .π22αβ-= D .π 22αβ+= 9.不等式组1, 24x y x y +??-?≥≤的解集记为D ,有下面四个命题： 1p ：(,)x y D ?∈,22x y +-≥； 2p ：(,)x y D ?∈,22x y +≥； 3p ：(,)x y D ?∈,23x y +≤； 4p ：(,)x y D ?∈,21x y +-≤. 其中的真命题是 ( ) A .2p ,3p B .1p ,2p C .1p ,4p D .1p ,3p 10.已知抛物线C ：28y x =的焦点为F ,准线为l ,P 是l 上一点,Q 是直线PF 与C 的一个 交点,若4FP FQ =,则||QF = ( ) A .72 B .3 C .52 D .2 11.已知函数32()31f x ax x =-+,若()f x 存在唯一的零点0x ,且00x >,则a 的取值范围是 ( ) A .(2,)+∞ B .(1,)+∞ C .(,2)-∞- D .(,1)-∞- 12.如图,网格纸上小正方形的边长为1,粗实线画出的是某多面体的三视图,则该多面体的各条棱中,最长的棱的长度为 ( ) A .B .6 C .D .4 第Ⅱ卷 本卷包括必考题和选考题两部分.第13题～第21题为必考题,每个试题考生都必须作答.第22题～第24题为选考题,考生根据要求作答. 二、填空题：本大题共4小题,每小题5分. 13.8()()x y x y -+的展开式中27x y 的系数为 (用数字填写答案). 14.甲、乙、丙三位同学被问到是否去过A ,B ,C 三个城市时, 甲说：我去过的城市比乙多,但没去过B 城市； 乙说：我没去过C 城市； 丙说：我们三人去过同一城市. 由此可判断乙去过的城市为 . 15.已知A ,B ,C 为圆O 上的三点,若1()2 AO AB AC =+,则AB 与AC 的夹角为 . 16.已知a ,b ,c 分别为ABC △三个内角A ,B ,C 的对边,2a =,且(2)(sin b A +- sin )()sin B c b C =-,则ABC △面积的最大值为 . 三、解答题：解答应写出文字说明、证明过程或演算步骤. 17.（本小题满分12分） 已知数列{}n a 的前n 项和为n S ,11a =,0n a ≠,11n n n a a S λ+=-,其中λ为常数. （Ⅰ）证明：2n n a a λ+-=； （Ⅱ）是否存在λ,使得{}n a 为等差数列？并说明理由. 姓名________________ 准考证号_____________ -------------在 --------------------此--------------------卷-------------------- 上-------------------- 答-------------------- 题-------------------- 无-------------------- 效 ----------------
《公司法》中关于董监高兼任规定的知识汇总一、哪些人属于公司“高管”？ 答：根据《公司法》第二百一十六条规定，“高级管理人员”是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 由此可见，经理、副经理及财务负责人是法定意义上的“高管”；对于上市公司，董秘也是法定意义上的“高管”。除此以外，公司章程可以规定其他人员为公司高管，如部门总监等。 二、《公司法》对于董、监、高的任职兼任限制有哪些？ 答：1、《公司法》第五十一条、第一百一十七条规定：“董事、高级管理人员不得兼任监事。”所以，无论是有限公司还是股份公司，董事和高级管理人员均不得兼任监事。换句话说，只要是公司监事，就不可能同时为公司董事或高管。 2、《公司法》第六十八条规定：“经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理。”所以，对于国有独资公司，董事如兼任经理，必须经国有资产监督管理机构同意。 3、《公司法》第一百一十四条规定：“公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。”所以，对于股份有限公司，董事可兼任经理，但需要由董事会决定。 结论：董事不能兼任监事。董事兼任经理，股份有限公司须经董事会决定，国有独资公司须经国资委同意；董事兼任其他高管，《公司法》未作限制。监事不能兼任董事，也不能兼任高管。 同时需给予注意的是：根据上市公司相关指引，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 三、公司高管受到哪些方面的约束？ 答：1、法律规定的约束，主要指高管的忠实义务和勤勉义务。 2、公司章程规定的约束，在《公司法》中，高管和董事、监事并列，成为公司章程规范的对象，受到公司章程的制约。 3、劳动合同的约束。高管作为企业的员工，与企业之间的关系同时受《劳动法》调整。 四、公司是否需要与高管签订劳动合同？ 答：根据《公司法》规定，公司高管应由董事会决定聘用或解聘，应与董事会签订劳动合同。一般而言，公司高管应与谁签订聘用合同是根据公司章程中关于公司机构产生办法的规定来确定的。对于公司来说，最好由股东会或者董事会而不是由某个股东与高管签订聘任合同。 五、公务员能否担任公司高管？ 答：不能。根据《公务员法》规定，公务员不得从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务。
2014年普通高等学校招生全国统一考试(新课标I) 英语 第二部分阅读理解（共两节，满分60分） 第一节（共15小题；每小题3分，满分45分） 阅读下列短文，从每题所给的四个选项（A、B、C、和D）中，选出最佳选项，并在答题卡上将该项涂黑。 A The Cambridge Science Festival Curiosity Challenge Dare to Take the Curiosity Challenge! The Cambridge Science Festival (CSF) is pleased to inform you of the sixth annual Curiosity Challenge. The challenge invites, even dares school students between the ages of 5 and 14 to create artwork or a piece of writing that shows their curiosity and how it inspires them to explore their world. Students are being dared to draw a picture, write an article, take a photo or write a poem that shows what they are curious about. To enter the challenge, all artwork or pieces of writing should be sent to the Cambridge Science Festival, MIT Museum, 265 Mass Avenue. Cambridge 02139 by Friday, February 8th. Students who enter the Curiosity Challenge and are selected as winners will be honored at a special ceremony during the CSF on Sunday, April 21st. Guest speaker will also present prizes to the students. Winning entries will be published in a book. Student entries will be exhibit and prizes will be given. Families of those who take part will be included in the celebration and brunch will be served. Between March 10th and March 15th, each winner will be given the specifics of the closing ceremony and the Curiosity Challenge celebration. The program guidelines and other related information are available at: https://www.doczj.com/doc/3f5169276.html,. 21 Who can take in the Curiosity Challenge? A. School students. B. Cambridge locals. C. CSF winners. D. MIT artists. 22 When will the prize-giving ceremony be held? A. On February 8th. B. On March 10th C. On March 15th.. D. On April 21st. 23 What type of writing is this text? A. An exhibition guide. B. An art show review. C. An announcement. D. An official report.