山西华润大宁能源有限公司 2016年应急管理自查整改报告 华润煤业安监部： 为深入贯彻落实“国家安全监管总局办公厅关于加强安全生产应急管理执法检查工作的意见”（安监总厅应急[2016]74号文件）精神，根据华润煤业《关于做好迎接应急管理执法检查工作的通知》的相关要求，我公司于2016年8月在全矿范围内开展“应急管理”为主题的专项检查整治活动，现将自查整改情况总结呈报如下： 一、自检情况 我公司于2015年8月18-19日组织了应急管理专项自查，检查依据为《生产安全事故应急预案管理办法》、《安全生产应急管理执法检查清单》，具体检查结果总结如下： （一）组织体系情况 1、公司下发[2012]47号文，成立了“应急指挥机构和管理机构”，随着机构和人员的变动，公司下发安字[2016]27号文，对“应急指挥机构和工作机构”进行了调整。 2、公司下发[2012]63号文，制定了《应急救援管理制度》，经过几年的运行管理，公司下发安字[2016]28号文，对《应急救援管理制度》进行了修编。 3、华润大宁安字[2015]30号文，建立了《安全生产责任制》，明确了主要负责人是安全生产管理第一责任人。 4、公司配备两名兼职安全生产应急管理人员进行日常应急管理（技术部人员石晋松、韩凯兼任）。
（二）应急救援队伍 1、公司下发亚美大宁[2008]72号文，成立了专职矿山救护中队，随着人员的变动，2015年华润大宁安字[2015]6号文对矿山救护队管理机构进行了调整。 2、2016年元月份公司矿山救护中队与晋城市救护大队签订了应急救援协议书。 3、矿山救护队按照AQ/1009要求，严格考核，2015年得分86.7分,达到了矿山救护中队质量标准化一级。 4、矿山救护队建设符合要求，人员配备目前缺少5人。 （三）应急物资装备 1、矿山救护队按规定配备了应急救援器材、设备，并建立有应急救援器材台帐，台帐与实物相符。 2、经营策划部（库房）建立了应急救援物资储备台帐，物资齐全，但应急物资设备隶属机电部管理，未设置有专门应急设备台帐，未建立应急管理设备区域。 3、重点岗位各种应急救援器材进行定期检测和维护保养，处于良好状态，均能保持正常运转；重点岗位人员能够正确使用应急救援器材。 4、矿山救护中队配备有救援车辆及通信、灭火、侦察、个体防护等救援装备，建有演习训练设施。 （四）应急预案 1、主要负责人履行组织编制和实施本单位的应急预案的职责，各分管负责人按照职责分工落实应急预案规定的职责。 2、公司编制了《生产安全事故应急救援预案》，未编制重点岗
XX市应急管理局行政执法全过程记录制度 第一章总则 第一条为推进行政执法全过程记录制度建设，规范行政执法程序，促进严格、规范、公正、文明执法，保障公民、法人和其他社会组织合法权益，根据有关法律法规规定，结合我局行政执法实际，制定本制度。 第二条本制度所称行政执法，是指XX市应急管理局（以下简称本机关）依据法律、法规和规章实施的行政处罚、行政强制、行政检查等行政行为。 第三条本制度所称全过程记录，是指本机关通过文字、音像等记录方式，对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法整个过程进行跟踪记录的活动。 文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证相关文书、鉴定意见、专家论证报告、听证报告、内部程序审批表、送达回执等书面记录。 音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。 文字与音像记录方式可同时使用，也可分别使用。本制度另有规定的按规定执行。 第四条行政执法全过程记录应坚持合法、客观、公正的原则。 本机关及执法人员根据行政执法行为的性质、种类、现场、阶段不同，采取合法、适当、有效的方式和手段对执法全过程实施记录。
第五条加强行政执法信息化建设，在行政执法信息系统中全过程进行文字、音像记录，提高执法效率和规范化水平。 第六条局法制机构负责对本单位行政执法全过程记录工作的监督、检查、指导和协调，并根据执法需要为执法人员配备相应的音像记录设备。 第二章程序启动的记录 第七条对公民、法人或其他组织依法申请办理的事项，应依照有关法律法规和规章的规定对申请登记、口头申请、受理或不予受理、当场更正申请材料中的错误、出具书面凭证或回执以及一次性告知申请人需补正的全部内容等。 可在受理地点安装视频监控系统，实时记录受理、办理过程。 第八条启动一般程序行政执法的，由行政执法人员填写《立案审批表》，报主管领导批准。情况紧急的，可先启动行政执法程序，并在行政执法程序启动后24小时内补报。 《立案审批表》应载明立案原因、当事人基本情况、承办人意见、承办机构意见和行政机关负责人意见。其中重大行政执法行为还应载明行政执法机关法制机构合法性审查意见。 第九条值班人员接到公民、法人或其他组织对安全生产违法行为投诉、举报的，应填写好《值班记录》并将有关情况报告值班领导。根据值班领导的意见将信息及时报告相关科室及主管领导。主管领导认为需要查处的，经领导批准后启动执法程序，填写《立案审批表》并进行相应记录；经审查不启动行政执法程序的，应依据相关法律、法规和规章的规定告知投诉人、举报人，并将相关情况作书面记录存档备查。
公司 现场管理检查表 安全管理： 序号考核项目考核内容应得分扣分实得分 1 安全管理体系1、安全生产管理体系是否健全，并张挂上墙。 2、专职安全生产管理人员配备数量是否符合规定要求，是否按规定落实企业委派制度。 3、项目负责人和专职安全生产管理人员是否取得了建筑施工企业管理人员安全生产考核合格 证书或安全员关键岗位证书，特种作业人员是否取得了特种作业人员操作证书。 4、与安全管理相关的施工员、机管员等关键岗位专业技术管理人员是否持证上岗。 15 2 安全管理制度1、是否制定了安全生产责任制和安全生产管理目标，各个部门、各工种班组的安全生产职责 是否明确并责任到人。 2、是否建立了安全教育培训制度，安全教育培训记录是否齐全。 3、是否建立了安全生产检查制度，各种检查记录台账是否齐全，发现的安全隐患是否按照“三 定”原则进行了整改。 4、是否认真落实了分部分项安全技术交底制度。技术交底是否具有针对性和指导性，是否以 书面形式进行，交底双方是否签字确认。 5、是否按照《建筑工程安全专项施工方案编制审查与专家论证办法》认真执行了安全专项施 工方案和专家论证审查制度，专项施工方案编制是否科学合理，签字是否齐全。 6、是否建立了安全事故应急救援预案和报告制度。工程项目部是否根据工程的特点按照公司 制定的事故应急救援预案组织了演练。 7、是否建立了消防制度，配备了消防设施；严格执行动火审批和专人监护措施等。 35
3 三宝四口防护1、安全帽、安全带佩戴情况，产品质量是否符合标准并备案。 2、密目网、平网、立网搭设情况，产品质量是否符合标准并备案。 3、楼梯口、电梯口、预留洞口、通道口、阳台、楼（屋）面、坑井等临边防护是否到位，是 否符合规定要求。 10 4 脚手架1、脚手架的材质是否符合规定要求。 2、脚手架施工前是否有搭设方案并附计算书、施工详图、大样图，并按照规定程序进行了审 批。 3、脚手架是否进行了联合验收并手续齐全。 10 5 施工用电1、施工现场临时用电方案编制是否科学合理并审批手续齐全。 2、施工现场临时用电是否采用TN－S系统，达到了“三级配电两级保护”和“一机、一隔、 一漏、一箱”的要求。 3、配电箱、断路器、隔离开关、漏电保护器、五芯电缆是否符合标准并备案。 4、外电防护措施是否符合规范要求。 5、配电箱、开关箱是否有防雨、防砸、接地等措施。 6、配电验收记录、电工巡视记录是否齐全、真实。 10 6 起重机械设备1、建筑施工现场使用的起重机械设备是否按照规定办理产权备案、安装告知和使用登记手续。 2、起重机械设备的拆装单位是否具有相应的资质、安全生产许可证，是否编制专项拆装方案。 3、起重机械设备使用前是否经过全面检查验收，验收手续是否齐全。 4、起重机械设备是否有专人维护保养，维护保养记录是否齐全。 5、物料提升机、高处作业吊篮等是否符合标准并备案。 6、是否严格执行《山东省建筑起重机械安全监督管理办法》、《山东省建筑起重机械备案登记 实施细则》其他规定。 10 7 安全技术资料工程项目部是否建立安全技术资料管理制度和安全日志制度，使用省、市统一的安全技术资料 范本，设置专职安全技术资料员。安全技术资料是否齐全、真实、完整，按照规定分类归档。 10 合计100 2
应急预案管理专项整治规范行动检查表 企业名称行业类别 单位地址 安全管理 机构 安全负责人联系电话 检查项目执法依据及处罚标准检查内容检查结果整改情况备注 应急组织机构建设 大中型企业必须建立健全安全生产应急管理和救援 指挥机构。高危行业企业要设置或指定安全生产应急工 作办事机构，配备专职应急工作人员，具体负责本企业 的安全生产应急工作。其他各类企业要确定机构或人员 负责安全生产应急工作。 《关于贯彻落实国务院《通知》精神进一步加强安全生 产应急救援体系建设的实施意见》（安委办〔2010〕25号） 是否以正式文件的形式明确领导机构 和办事机构 是否配备专职或兼职人员开展应急管 理工作 是否明确应急管理机构和有关人员职 责和责任
预案编制与备案 生产经营单位应当制定相应的应急预案。生产经营 单位应急预案应当报安全生产监督管理部门备案。 生产经营单位制定的应急预案应当至少每三年修订 一次,预案修订情况应有记录并归档。 有下列情形之一的，应急预案应当及时修订：（一） 生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、经 营方式、法定代表人发生变化的；（二）生产经营单位生 产工艺和技术发生变化的；（三）周围环境发生变化，形 成新的重大危险源的；（四）应急组织指挥体系或者职责 已经调整的；（五）依据的法律、法规、规章和标准发生 变化的；（六）应急预案演练评估报告要求修订的；（七） 应急预案管理部门要求修订的。 对于危险性较大的重点岗位，生产经营单位应当制 定重点工作岗位的现场处置方案。现场处置方案应当包 括危险性分析、可能发生的事故特征、应急处置程序、 应急处置要点和注意事项等内容。 应急预案的要点和程序应当张贴在应急地点和应急 指挥场所，并设有明显的标志。 生产经营单位应急预案未按照本办法规定备案的， 由县级以上安全生产监督管理部门给予警告，并处三万 元以下罚款。 《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局第17 号令） 是否在风险分析的基础上编制了应急 预案 是否有安监部门出具的应急预案备案 登记表 应急预案备案登记表是否在有效期 （自出具之日起三年）内 应急预案是否及时进行修订 应急预案相关内容是否得到落实 是否编制现场处置方案 编制的现场处置方案是否符合简单、 具体、操作性强的要求 是否将预案要点、程序及现场处置方 案等内容张贴在明显位置
2016应急管理自查整改报告(最终版本)
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山西华润大宁能源有限公司 2016年应急管理自查整改报告 华润煤业安监部： 为深入贯彻落实“国家安全监管总局办公厅关于加强安全生产应急管理执法检查工作的意见”（安监总厅应急[2016]74号文件）精神，根据华润煤业《关于做好迎接应急管理执法检查工作的通知》的相关要求，我公司于2016年8月在全矿范围内开展“应急管理”为主题的专项检查整治活动，现将自查整改情况总结呈报如下： 一、自检情况 我公司于2015年8月18-19日组织了应急管理专项自查，检查依据为《生产安全事故应急预案管理办法》、《安全生产应急管理执法检查清单》，具体检查结果总结如下： （一）组织体系情况 1、公司下发[2012]47号文，成立了“应急指挥机构和管理机构”，随着机构和人员的变动，公司下发安字[2016]27号文，对“应急指挥机构和工作机构”进行了调整。 2、公司下发[2012]63号文，制定了《应急救援管理制度》，经过几年的运行管理，公司下发安字[2016]28号文，对《应急救援管理制度》进行了修编。 3、华润大宁安字[2015]30号文，建立了《安全生产责任制》，明确了主要负责人是安全生产管理第一责任人。 4、公司配备两名兼职安全生产应急管理人员进行日常应急管理（技术部人员石晋松、韩凯兼任）。
（二）应急救援队伍 1、公司下发亚美大宁[2008]72号文，成立了专职矿山救护中队，随着人员的变动，2015年华润大宁安字[2015]6号文对矿山救护队管理机构进行了调整。 2、2016年元月份公司矿山救护中队与晋城市救护大队签订了应急救援协议书。 3、矿山救护队按照AQ/1009要求，严格考核，2015年得分86.7分,达到了矿山救护中队质量标准化一级。 4、矿山救护队建设符合要求，人员配备目前缺少5人。 （三）应急物资装备 1、矿山救护队按规定配备了应急救援器材、设备，并建立有应急救援器材台帐，台帐与实物相符。 2、经营策划部（库房）建立了应急救援物资储备台帐，物资齐全，但应急物资设备隶属机电部管理，未设置有专门应急设备台帐，未建立应急管理设备区域。 3、重点岗位各种应急救援器材进行定期检测和维护保养，处于良好状态，均能保持正常运转；重点岗位人员能够正确使用应急救援器材。 4、矿山救护中队配备有救援车辆及通信、灭火、侦察、个体防护等救援装备，建有演习训练设施。 （四）应急预案 1、主要负责人履行组织编制和实施本单位的应急预案的职责，各分管负责人按照职责分工落实应急预案规定的职责。 2、公司编制了《生产安全事故应急救援预案》，未编制重点岗位
安监局安全生产应急管理专项执法检查情况报告 为加强和规范安全生产应急管理工作,及时发现存在的问题和总结经验教训,更加有效地加强和改进安全生产应急管理工作,按照《中华人民共和国突发事件应对法》和《国家安全生产事故灾难应急预案》的有关规定及《市安监局关于印发全市安全生产应急管理专项执法检查实施方案的通知》（x安监〔XX〕x号）文件要求,对我市安全生产应急管理工作进行了检查,现检查情况报告如下。 一、安全生产应急机构和应急体系建设情况 按照《全省安全生产应急管理专项执法检查实施方案》（x安监发〔XX〕x 号）统一安排,我局成立了安全生产应急管理办公室,负责全市企业的安全生产应急综合管理工作。还组建了局长亲自挂帅的应急管理专项执法检查小组,小组成员由业务科室主管领导和科室人员组成。 二、救援队伍建设情况 我局在应急管理工作中,根据我市安全生产实际情况,基本建立了应急专家库和应急救援队伍：一是通过建立专家人才库,充分发挥专家在安全生产事故中的信息研判、决策咨询等方面的作用；二是针对全市危险化学品企业形成了依托消防大队为主要力量的专业应急救援队。 三、预案编制、执行及演练情况 按照《全省安全生产应急管理专项执法检查实施方案》（x安监发〔XX〕9号）,我局应急管理办公室对全市企业制订的应急预案进行了全面整理,对危险化学品等重点行业生产安全事故应急预案审查和备案工作清理,截止5月10日,我市共检查企业44家,其中危险化学品生产企业10家、烟花爆竹批发企业2家、商贸企业30家。上述企业均完成了生产事故应急预案编制、备案工作。今年,我局按要求对各生产经营单位应急预案演练工作进行了督查。截止目前,已有17家重点企业开展
应急管理局执法全过程记录信息保存制度第一条为推进行政执法全过程记录工作，进一步规范执法行为，实现行政执法全程留痕、可追溯，依据有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条本制度所称行政执法全过程记录，是指行政执法人员通过文字或音像等记录方式，对行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查的程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法整个过程进行跟踪记录的活动。 第三条危化安全监管监察科负责行政许可全过程执法信息的记录工作。各执法处室负责行政处罚、行政强制、行政检查全过程执法信息的记录工作。 第四条行政许可程序结束后30个工作日内，危化安全监管监察科应将相关文字等信息形成相应案卷并归档保存。 第五条行政处罚、行政强制案件自结案之日起30个工作日内，各执法科室应将相关文字记录资料形成案卷移交行政审批服务股统一保管、备查，对音像记录资料分类整理自行保管、备查。行政检查案件复查结束后10个工作日内，各
执法科室应将相关文字资料形成案卷，并对音像记录资料分类整理自行保管、备查。 第六条音像资料需要作为证据使用时，应当按照有关视听资料证据的规定，刻录制作成光盘并制作说明附卷，随卷归档保存。 第七条除随卷归档的音像资料，有下列情形之一的，应当采取刻录光盘或者专门硬盘存储等方式长期保存： (一)对当事人采取强制执行措施的; (二)当事人对执法人员现场执法有异议，或者投诉、上访的; (三)当事人拒绝、阻碍执法人员执法，或者谩骂、侮辱、殴打执法人员的; (四)执法人员参与处置群体性事件、突发事件的; (五)其他需要长期保存的情况。 第八条除随卷宗归档保存或须长期保存外，其他音像资料的保存时间不少于2年。
应急管理自查整改报告 本 文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
山西华润大宁能源有限公司 2016年应急管理自查整改报告 华润煤业安监部： 为深入贯彻落实“国家安全监管总局办公厅关于加强安全生产应急管理执法检查工作的意见”（安监总厅应急[2016]74号文件）精神，根据华润煤业《关于做好迎接应急管理执法检查工作的通知》的相关要求，我公司于2016年8月在全矿范围内开展“应急管理”为主题的专项检查整治活动，现将自查整改情况总结呈报如下： 一、自检情况 我公司于2015年8月18-19日组织了应急管理专项自查，检查依据为《生产安全事故应急预案管理办法》、《安全生产应急管理执法检查清单》，具体检查结果总结如下： （一）组织体系情况 1、公司下发[2012]47号文，成立了“应急指挥机构和管理机构”，随着机构和人员的变动，公司下发安字[2016]27号文，对“应急指挥机构和工作机构”进行了调整。 2、公司下发[2012]63号文，制定了《应急救援管理制度》，经过几年的运行管理，公司下发安字[2016]28号文，对《应急救援管理制度》进行了修编。 3、华润大宁安字[2015]30号文，建立了《安全生产责任制》，明确了主要负责人是安全生产管理第一责任人。 4、公司配备两名兼职安全生产应急管理人员进行日常应急管理（技术部人员石晋松、韩凯兼任）。
（二）应急救援队伍 1、公司下发亚美大宁[2008]72号文，成立了专职矿山救护中队，随着人员的变动，2015年华润大宁安字[2015]6号文对矿山救护队管理机构进行了调整。 2、2016年元月份公司矿山救护中队与晋城市救护大队签订了应急救援协议书。 3、矿山救护队按照AQ/1009要求，严格考核，2015年得分86.7分,达到了矿山救护中队质量标准化一级。 4、矿山救护队建设符合要求，人员配备目前缺少5人。 （三）应急物资装备 1、矿山救护队按规定配备了应急救援器材、设备，并建立有应急救援器材台帐，台帐与实物相符。 2、经营策划部（库房）建立了应急救援物资储备台帐，物资齐全，但应急物资设备隶属机电部管理，未设置有专门应急设备台帐，未建立应急管理设备区域。 3、重点岗位各种应急救援器材进行定期检测和维护保养，处于良好状态，均能保持正常运转；重点岗位人员能够正确使用应急救援器材。 4、矿山救护中队配备有救援车辆及通信、灭火、侦察、个体防护等救援装备，建有演习训练设施。 （四）应急预案 1、主要负责人履行组织编制和实施本单位的应急预案的职责，各分管负责人按照职责分工落实应急预案规定的职责。 2、公司编制了《生产安全事故应急救援预案》，未编制重点岗位应急处置卡。
项目判定重点 整理1.工作台上的消耗品、工具、治具、计测器等无用或暂无用物品须取走 2.生产线上不应放置多余物品及无掉落的零件 3.地面不能直接放置成品、零件以及掉有零部件 4.不良品应放置在不良品区内 5.作业区应标明并区分开 6.工区内物品放置应有整体感 7.不同类型、用途的物品应分开管理 8.私人物品不应在工区出现 9.电源线应管理好，不应杂乱无章或抛落地上 10.标志胶带颜色要明确（绿色为固定，黄色为移动，红色为不良） 11.卡板、塑胶箱应按平行、垂直放置 12.没有使用的治具、工具、刃物应放置在工具架上 13.治具架上长期不使用的模具、治工具、刃物和经常使用的物品应区分开 14.测量工具的放置处应无其他物品放置 15.装配机械的设备上不能放置多余物品 16.作业工具放置的方法是否易放置 17.作业岗位不能放置不必要的工具 18.治具架上不能放置治具以外的杂物 19.零件架、工作台、清洁柜、垃圾桶应在指定标志场所按水平直角放置 整顿20.消耗品、工具、治具、计测器应在指定标志场所按水平直角放置 21.台车、棚车、推车、铲车应在指定标志场所水平直角放置 22.零件、零件箱应在指定标志场所水平直角整齐放置 23.横批、成品箱应在指定标志场所整齐放置 24.零件应与编码相对应，编码不能被遮住 25.空箱不能乱放，须整齐美观且要及时回收 26.底板类物品应在指定标志场所水平直角放置 27.落线机、样本、检查设备应在指定标志场所水平直角放置 28.文件的存放应按不同内容分开存放并详细著名 29.标志用胶带应无破损、无起皱呈水平直角状态 30.标志牌、指示书、一口标准、工程标志应在指定标志场所水平直角放置 31.宣传白板、公布栏内容应适时更换，应表明责任部门及担当者姓名 32.休息区的椅子，休息完后应重新整顿 33.清洁用具用完后应放入清洁柜或指定场所 34.通道上不能放置物品 35.不允许放置物品的地方（通道除外）要有标识 36.各种柜、架额放置处要有明确标识 37.半成品的放置处应明确标识 38.成品、零部件不能在地面直接放置 39.不良品放置区应有明确规定 40.不良品放置场地应用红色等颜色予以区分
安全生产应急管理执法检查清单 序 号 项 目 检查内容检查依据违法行为责任主 体 处罚依据 自由裁量 情节 适用处 罚标准1 组 织 体 系 1.是否依法设置安全生产应急管 理机构。 《安全生产法》 第四条生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法 律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和安全 生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提 高安全生产水平，确保安全生产。 第五条生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作 全面负责。 第十八条生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作 负有下列职责： （一）建立、健全本单位安全生产责任制； （二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程； 2.是否建立应急管理工作制度。 3.是否建立安全生产应急管理责 任体系，是否明确企业主要负责 人是安全生产应急管理第一责 任人。 4.是否配备专职或兼职安全生产 应急管理人员。 2 应 急 救 援 队 伍 1.是否按规定建立专（兼）职应 急救援队伍。 《安全生产法》 第七十六条鼓励生产经营单位和其他社会力量建立应急救援 队伍，配备相应的应急救援装备和物资，提高应急救援的专业化水 平。 第七十九条危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属 冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当建立应急救援组织;生 产经营规模较小的，可以不建立应急救援组织，但应当指定兼职的 应急救援人员。危险物品的生产、经营、储存、运输单位以及矿山、 金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当配备必要的应急 救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常运转。 《煤矿安全规程》（安全监管总局令第87号） 第六百七十六条所有煤矿必须有矿山救护队为其服务。井工煤 矿企业应当设立矿山救护队，不具备设立矿山救护队条件的煤矿企 业，所属煤矿应当设立兼职救护队，并与就近的救护队签订救护协 议；否则，不得生产。 矿山救护队到达服务煤矿的时间应当不超过30min。 第六百九十九条矿山救护队必须配备救援车辆及通信、灭火、 侦察、气体分析、个体防护等救援装备，建有演习训练等设施。 《矿山救护规程》（AQ/1008） 4.4矿山企业（包括生产和建设矿山的企业）均应设立矿山救护 队，地方政府或矿山企业，应根据本区域矿山灾害、矿山生产规模、 企业分布等情况，合理划分救护服务区域，组建矿山救护大队或矿 山救护中队。生产经营规模较小、不具备单独设立款山救护队条件 的矿山企业应设立兼职救护队，并与就近的取得三级以上资质的矿 山救护队签订有偿服务救护协议，签订救护协议的救护队服务半径 不得超过100km；矿井比较集中的矿区经各省（区）煤炭行业管理 部门规划、批准，可以联合建立矿山救护大（中）队。矿山救护队 驻地至服务矿井的距离，以行车时间不超过30min为限。年生产规 模60×104t（含）以上的高瓦斯矿井和距离救护队服务半径超过 100km的矿井必须设置独立的矿山救护队。 7.3救护队应根据技术和装备水平的提高不断更新装备，并及时 对其进行维护和保养，以确保矿山救护设备和器材始终处于良好状 未建立应 急救援组 织或者生 产经营规 模较小、 未指定兼 职应急救 援人员 的。 危险物 品的生 产、经 营、储存 单位以 及矿山、 金属冶 炼单位 《安全生产违法行为行政处罚办 法》（安全监管总局令第15号公 布，第77号修改） 第四十六条：危险物品的生 产、经营、储存单位以及矿山、金 属冶炼单位有下列行为之一的，责 令改正，并可以处1万元以上3万 元以下的罚款： （一）未建立应急救援组织或 者生产经营规模较小、未指定兼职 应急救援人员的； （二）未配备必要的应急救援 器材、设备和物资，并进行经常性 维护、保养，保证正常运转的。 责令改正，并可 以处1万元以上3 万元以下的罚 款。 2.因生产规模较小未建立应急救 援队伍的，是否与邻近救援队伍 签订救援协议。 3.（针对矿山救护队）队伍是否 按照AQ/1009要求达到质量标 准化等级。 4. （针对矿山救护队）队伍建设 和人员配备等是否符合相关规 定要求。 3 应 急 物 资 装 备 1.是否按规定配备了应急救援器 材、设备和物资。未按规定 配备必要 的应急救 援器材、 设备和物 资，并进 行经常性 维护、保 养，保证 正常运转 的。 2.是否建立了应急救援器材台 账。 3.是否建立应急救援物资储备台 账。 4.应急器材台账是否与实物相 符。 5.应急物资储备台账是否与实物 相符。 6.重点岗位各种应急救援器材是 否有定期检测和维护保养记录。 7.各种报警装置和应急救援设
安全生产应急管理执法检查清单 序号项 目 检查内容检查依据违法行为责任主体处罚依据 自由裁量 情节 适用处罚 标准 1 组 织 体 系 1.是否依法设置安全生产应急管理机 构。 《安全生产法》 第四条生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规， 加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安 全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。 第五条生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。 第十八条生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职 责： （一）建立、健全本单位安全生产责任制； （二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程； 2.是否建立应急管理工作制度。 3.是否建立安全生产应急管理责任体 系，是否明确企业主要负责人是安全生 产应急管理第一责任人。 4.是否配备专职或兼职安全生产应急 管理人员。 2 应 急 救 援 队 伍 1.是否按规定建立专（兼）职应急救援 队伍。 《安全生产法》 第七十六条鼓励生产经营单位和其他社会力量建立应急救援队伍，配备 相应的应急救援装备和物资，提高应急救援的专业化水平。 第七十九条危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、城 市轨道交通运营、建筑施工单位应当建立应急救援组织;生产经营规模较小的， 可以不建立应急救援组织，但应当指定兼职的应急救援人员。危险物品的生产、 经营、储存、运输单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单 位应当配备必要的应急救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保 证正常运转。 《煤矿安全规程》（安全监管总局令第87号） 第六百七十六条所有煤矿必须有矿山救护队为其服务。井工煤矿企业应 当设立矿山救护队，不具备设立矿山救护队条件的煤矿企业，所属煤矿应当设 立兼职救护队，并与就近的救护队签订救护协议；否则，不得生产。 矿山救护队到达服务煤矿的时间应当不超过30min。 第六百九十九条矿山救护队必须配备救援车辆及通信、灭火、侦察、气 体分析、个体防护等救援装备，建有演习训练等设施。 《矿山救护规程》（AQ/1008） 4.4矿山企业（包括生产和建设矿山的企业）均应设立矿山救护队，地方 政府或矿山企业，应根据本区域矿山灾害、矿山生产规模、企业分布等情况， 合理划分救护服务区域，组建矿山救护大队或矿山救护中队。生产经营规模较 小、不具备单独设立款山救护队条件的矿山企业应设立兼职救护队，并与就近 的取得三级以上资质的矿山救护队签订有偿服务救护协议，签订救护协议的救 护队服务半径不得超过100km；矿井比较集中的矿区经各省（区）煤炭行业管 理部门规划、批准，可以联合建立矿山救护大（中）队。矿山救护队驻地至服 务矿井的距离，以行车时间不超过30min为限。年生产规模60×104t（含）以 上的高瓦斯矿井和距离救护队服务半径超过100km的矿井必须设置独立的矿 山救护队。 7.3救护队应根据技术和装备水平的提高不断更新装备，并及时对其进行 维护和保养，以确保矿山救护设备和器材始终处于良好状态。各级矿山救护队、 兼职矿山救护队及救护队指战员的基本装备配备标准，见表4、表5、表6、 表7和表8。 7.5救护队应有下列设施：电话接警值班室、夜间值班休息室、办公室、 学习室、会议室、娱乐室、装备室、修理室、氧气充填室、化验室、战备器材 库、汽车库、演习训练设施、体能训练设施、运动场地、单身宿舍、浴室、食 堂、仓库等。 《矿山救护队质量标准化考核规范》（AQ/1009） 4.4矿山救护大队、中队质量标准化考核分为四个等级：a）特级：总分 90分以上（含90分）。b）一级：总分85分以上（含85分）。c）二级：总分 80分以上（含80分）。d）三级：总分75分以上（含75分）。质量标准化考 核75分以下，必须限期整改。 未建立应 急救援组 织或者生 产经营规 模较小、 未指定兼 职应急救 援人员 的。 危险物品 的生产、 经营、储 存单位以 及矿山、 金属冶炼 单位 《安全生产违法行为行政处罚办法》（安全监管 总局令第15号公布，第77号修改） 第四十六条：危险物品的生产、经营、储 存单位以及矿山、金属冶炼单位有下列行为之 一的，责令改正，并可以处1万元以上3万元 以下的罚款： （一）未建立应急救援组织或者生产经营 规模较小、未指定兼职应急救援人员的； （二）未配备必要的应急救援器材、设备 和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常 运转的。 责令改正，并可以处 1万元以上3万元以 下的罚款。 2.因生产规模较小未建立应急救援队 伍的，是否与邻近救援队伍签订救援协 议。 3.（针对矿山救护队）队伍是否按照 AQ/1009要求达到质量标准化等级。 4. （针对矿山救护队）队伍建设和人 员配备等是否符合相关规定要求。 3 应 急 物 资 装 备 1.是否按规定配备了应急救援器材、设 备和物资。 未按规定 配备必要 的应急救 援器材、 设备和物 资，并进 行经常性 维护、保 养，保证 正常运转 的。 2.是否建立了应急救援器材台账。 3.是否建立应急救援物资储备台账。 4.应急器材台账是否与实物相符。 5.应急物资储备台账是否与实物相符。 6.重点岗位各种应急救援器材是否有 定期检测和维护保养记录。 7.各种报警装置和应急救援设备、设 施，是否处于良好状态，能够正常运转。 8.重点岗位工作人员是否会正确使用 应急救援器材。 9.（针对矿山救护队）是否配备救援车 辆及通信、灭火、侦察、气体分析、个 体防护等救援装备，建有演习训练等设 施。
公司级安全检查表 检查人：检查时间： 目的对生产过程及安全管理中可能存在的隐患、有害危险因素、缺陷等进行查证，查找不安全因素和不安全行为，以确保隐患或有害、危险因素或缺陷存在状态，以及它们转化为事故的条件，以制定整改措施，消除或控制隐患和有害与危险因素，确保生产安全，使企业符合《企业安全生产标准化基本规范》的要求。 要求按照《企业安全生产标准化基本规范》的要求认真检查，查出不符合项。对查出问题及时处理，暂时无法处理得应采取有效的预防措施，并立即向公司安委会和区安监局领导汇报。 内容见检查项目 计划每年不少于四次检查 序号检查项目检查标准检查方法 (或依据) 检查评价 符合不符合及主要问题 1 工艺管理1、岗位操作人员严格遵守操作规程，中控指标的执行良好，操作记录及时、 真实，字迹清晰工整。 2、各联锁装置必须投用，完好。摘除、恢复连锁装置必须履行相关手续。 3、冬季防冻防凝保温、夏季防暑降温措施完好。 查现场 查记录 2 设备管理1、认真执行设备管理制度，设备维护保养、润滑、包机等落实到位。 2、备用设备状况良好，定期检查维护，达到随时启用。 3、现场无跑、冒、滴、漏现象，卫生状况良好。 4、机泵泵体、阀门、法兰、压力表、温度计等完好。无杂音、无振动，暴露 在外的传动部位有符合标准的安全防护罩。 查现场 3 关键装置 及重点部 位 1、严格执行关键装置重点部位安全管理制度。 2、设备设施运行良好，各监测报警装置安装齐全，运行良好，安全附件齐全 均在检测期内，并运行良好，档案及安全检查记录齐全，应急预案按期演 查现场及 记录
练。 4 电气管理1、严格执行各项规程，落实防火、防水、防小动物措施，室内通风良好，照明良 好。 2、变、配电间清洁卫生、无渗漏油现象，变压油位、油温正常，无杂音，各接地 良好，附属设备完好。 3、按要求配备绝缘工具，定期检查，有测试报告和记录。防爆区电气设施符合防 爆要求。 查现场及 记录 5 消防管理1、供水消防泵一切设施完好，随时处于备用状态。厂区内消防栓开启灵活，出水 正常，排水良好，出水口扪盖、橡胶垫圈齐全完好。 2、消防枪消防水带等完好。 3、消防水管管径及消防栓的配备数量和地点应符合国家标准。 4、消防柜内器材放置在干燥、清洁处，附件完好无损。 5、消防通道畅通无阻，消防水管保温良好。 查看现场 6 化学品 管理 化学品原料是否有一书一签，储存地点和储存方式是否符合有关规定，使用过程 中，防中毒、防飞溅、防火防爆、防静电、防泄漏等防护措施是否落实到位，废 弃的危险化学品包装物是否进行了无害化处理。 查现场及 记录 7 安全设施1、避雷设施完好且冲击接地电阻小于10Ω。 2、各安全阀、液位计、压力表完好且均在检验期内，远传信号良好，上下限报警正 常。 3、各联锁装置运行正常，且定期试验。各储罐区防火堤、防护堤完好，各部位易燃 气体、有毒气体泄漏报警装置运行良好，且定其标定。 4、单体泄漏后，喷淋等安全装置时刻处于备用状态。 5、各有毒有害岗位的过滤式防毒面具、空气呼吸器、防化服等设备完好有效，且定 查现场及 记录
序号内 容 检查内容检查情况 1组 织 体 系 1.是否依法设置相应的应急管理机构。 2.是否建立应急管理工作制度。 3.是否建立应急管理责任体系，， 是否明确单位主要负责人是应急管理第一责任人。 4.是否配备专职或兼职应急管理人员。 2应 急 救 援 队 伍 是否按规定建立专（兼）职应急救援队伍。 3应 急 物 资 装 备 1.是否按规定配备了应急救援器材。 2.是否建立了应急救援器材台账。应急器材台账是否与实 物相符。 3.重点岗位工作人员是否会正确使用应急救援器材。
序号内 容 检查内容检查情况 4应 急 预 案 1.主要负责人是否履行组织编制和实施本单位的 应急预案的职责。 2.是否按有关要求编制综合应急预案及相关专项 应急预案。 3.预案编制前是否开展风险评估和应急资源调查。 4.预案发布前是否进行论证或评审。 5.应急预案是否按要求向有关部门备案。 6.应急预案中应急组织和人员的职责分工是否明 确，应急程序和处置措施是否与本单位应急能力 相适应，应急保障措施是否满足本单位应急工作 要求，预案附件提供的信息是否准确。 7.应急预案与地方政府及其相关部门应急预案是 否相互衔接。 ８．综合应急预案是否涵盖应急组织机构及其职 责、应急预案体系、事故风险描述、预警及信息报告、 应急响应、保障措施、应急预案管理等内容。 9.应急预案是否由本单位主要负责人签署公布。
市应急管理监督检查表 序号内 容 检查内容检查情况 5应 急 演 练 1.是否制定了年度应急演练计划。 2.综合应急预案、专项应急预案是否 能做到至少每年演练一次。是否有演 练方案和记录。 3.是否对应急演练进行书面评估总 结。 4.演练评估报告中是否有对应急预 案的改进建议。
应急管理检查表．
：1附件安全生产应急管理执法检查表处理意见（整改序项检查依据检查内容检查情况或行政处罚）号目1.是否依法设置安全生产应急管理机构。是否建立应急管理工作制度2《安全生产法》第条、第五条、第十1是否建立安全生产应急管理责任体系是否明确企3条主要负责人是安全生产应急管理第一责任人是否配备专职或兼职安全生产应急管理人员4 1是否按规定建立专（兼）职应急救援队伍《安全生产法是否与邻2因生产规模较小未建立应急救援队伍的第七十六条第一款救援队伍签订救援协议第七十九条2 要求AQ/1003针对矿山救护队队伍是否按（《煤矿安全规程到质量标准化等级全监管总局8队伍建设和人员配备等是否符针对矿山救护队4第六百七十六条令相关规定要求第六百九十九条《矿山救护规程1是否按规定配备了应急救援器材、设备和物资AQ/1002是否建立了应急救援器材台账4.4,7.3,7. 《矿山救护队质量3是否建立了应急救援物资储备台账准化考核规范4应急器材台账是否与实
物相符AQ/1004.《安全生产违法行5应急物资储备台账是否与实物相符（安行政处罚办法3重点岗位各种应急救援器材是否有定期检测和维6监管总局令1号修改公布，7保养记录第四十六条是否处于良各种报警装置和应急救援设备设施7《危险化学品单位状态，能够正常运转急物资配备要求重点岗位工作人员是否会正确使用应急救援器材8GB30077-201灭火是否配备救援车辆及通信针对矿山救护队9侦察、气体分析、个体防护等救援装备，建有演习练等设施。 2 （整改处理意见序项检查情况检查内容检查依据或行政处罚）号目主要负责人是否履行组织编制和实施本单位的应急1. 各分管负责人是否按照职责分工落实应急预案的职责，预案规定的职责。是否编制应急预案和重点岗位应急处置卡。23预案编制前是否开展风险评估和应急资源调查预案发布前是否进行论证或评审45应急预案是否按要求向有关部门备案《安全生产法第十八条，第二十6是否定期开展应急预案评估条，第七十八条，九十四条应急预案是否及时修订并备案7《生产安全事故应预案管理办法（安生产经营单位的应急预案中应急组织和人员的职84监管总局8号令分工是否明确应急程序和处置措施是否与本企业应第五条，第七条，能力相适应应急保障措施是否满足本企业应急工作八条，第十三条，求，预案附件提供的信息是否准确十五条，第十六条第十九条第十八条9第二十四条第一款第四十五条生产经营单位的综