违规行为汇总
1.公司职能部门没有制订明确的部门工作职责、人员分工及岗位职责，没有制订或完善部
门工作流程及相关制度，导致本部门出现人员分工不清、职责不明、组织管理混乱的。
2.公司职能部门制订的相关制度、规定脱离销售、市场、公司实际，操作指导不当或存在
或可能发生重大舞弊现象的，影响业务正常运作的。
3.财务部门没有建立本企业相关会计核算制度和业务运作流程、工作规范或工作指引，没
有建立内控制度（如审核制度、工作指引、工作授权程序等），导致公司会计核算和财务监督无章可循，会计核算混乱，财务监督流于形式的。
4.驻外销售机构没有制订相应的监控、管理制度，致使员工工作散漫、人心涣散的。
5.驻外销售机构与其他业务单位协调工作不力，出现重大问题影响公司声誉，对公司产品
的经营行为造成影响的。
6.违反国家/集团现行政策及制度开展业务工作，给公司造成损害的。
7.不遵守、不执行或折扣执行集团公司制定的各项政策和内控制度，影响公司业务运作，
或给公司造成损失的。如出现以下行为：
（一）未严格根据订购单内容收货、付款程序。
（二）未对客户的信用情况进行审核。
（三）发货的审批手续不全即发货。
（四）物资出厂监督不力，不按规定查验相关单据。
（五）不遵守公司产品退/换货规定，接受破损产品、不成整体产品、已打开包装产品、已经使用过的产品、已过期产品及其它不符合退/换货要求的产品的。
（六）未严格执行公司物流及仓储管理规定，因对仓库监督失误，提货单管理使用手续不严，造成产品发出、货款无法收回，或未逐笔跟踪产品发运、到货、
应收账款记录、货款清收而给公司造成损失的。
（七）不遵守公司保密协议，恶意或过失泄露公司机密或商业秘密，给公司权益或利益造成重大影响和损失的。
（八）人员离任或调任时，没有按公司规定进行工作移交，或移交工作程序、内容不全或移交流于形式，造成移交后接替人员无法进行工作，给公司造成不良
影响的；
（九）其它违反制度、规定的行为。
8.集团各机构或部门抵触违背公司文件精神，搞上有政策下有对策而欺上瞒下，或自作主
张，搞先斩后奏或斩而不奏的。
9.销售机构负责区域出现低于公司规定厂价的价格销售公司产品的冲货行为（有通路政策
时，以政策为准），主要表现为：
（一）不能劝阻和制止客户以正常利润补贴公司产品冲货者；
（二）私自将公司批准的终端促销费用挪用至批发渠道冲货者；
（三）私自虚报一线销售人员，将其工资用于补贴冲货者；
（四）擅自使用临时人员代替正常岗位专职人员，克扣其工资，用以补贴冲货者；
（五）擅自将会议费用补贴冲货者；
（六）利用职权给予不该享受扣率；
（七）其它方式或行为进行冲货者。
10.利用公司的时间、材料、假日或有关经验参与任何形式的非公司附带销售活动的。
11.财务人员因工作疏勿或业务不熟悉等原因，主管的工作出现重大违反集团公司财务制度
及国家财税法规、会计制度，给公司造成直接或间接损失的；
12.没有严格执行财务审批制度，在未经授权的情况下，人为越权限超标准、超范围、批准、
核销费用的；
13.办事处违背公司提取备用金制度，超标准，超预算使用备用金或从货款中提供备用金用
于它途的。未按货款汇解规定执行，或违反银行结款管理规定而造成损失的，出现坐支货款，公款私存私借，白条抵库等现象的。
14.财务负责人任用本部会计人员没有实行回避制度，任用亲属担任本单位的会计主管人员
或出纳工作，并造成财务管理混乱、财务管理职权不清等行为的。
15.部门内部文件、档案等管理不善，造成资料不全或遗失的。文件、档案、资料传递不及
时或未传递，对公司造成不良影响的。
16.合同制订或管理不善，出现以下情况，不能有效保障公司权益，或给公司造成不良后果
的：
（一）不按规定签订合同、协议，或签订合同、协议滞后于营销行为；
（二）合同要素（如公章、合同有效期等）不全；
（三）合同内容不完整、不清晰或内容模棱两可，责、权、利不明确；
（四）合同内容对公司不利，不能很好地维护和保障公司利益的；
（五）合同应续签未续签，或续签不及时。
（六）遗失合同的。
（七）其它。
17.账款或所管备用金遗失或被盗后，未立即报告公司及警方的。
18.赠品管理中，帐实不符，差异较大，管理混乱的，赠品未按公司要求存放的。
19.办事处、经营部业务代表无健全的销售（促销赠品）台帐的。
20.预算编制严重失实，预算执行严重超支，或有异常偏差的。
21.相关财务制度和内控制度没有对相关部门负责人、相关人员进行培训、贯彻，导致相关
人员因没有了解相关制度而违反公司制度，或由此而给公司造成损失的；
22.主管会计工作出现重大问题没有及时向上司汇报，给公司造成损失的；
23.由于财务监管不力，使公司各项财务制度和内控制度流于形式且给公司造成重大损失的
或有严重隐患的；
24.对于公司重大的会计政策的变更，没有取得集团公司的授权而私自进行变更，给公司造
成损失的；
25.取得的会计原始凭证不符合相关财务制度或内控制度，且没有采取必要的补救措施，并
据此进行会计处理，给公司造成实际损失或潜在损失的，如：
（一）取得的费用原始凭证出现费用项目与费用申报项目不一致；
（二）取得的原始凭证没有盖有规定的公章或各项专用章等，导致原始凭证不符合国家会计、财税制度的；
（三）取得的原始凭证项目不完整，且已经造成会计处理不能按国家相关会计制度进行核算，导致公司损失的；
（四）取得虚假的会计原始凭证；
（五）取得不完整的原始凭证，导致会计处理出现偏差的；
（六）会计原始凭证出现涂改、挖补，没有按要求进行重开或者更正，影响会计核算的质量或造成会计信息误解，没有作出处理措施的，该凭证不予报销；
（七）其它不符合国家会计制度要求的会计凭证。
26.会计核算出现以下问题，且没有及时采取措施予以纠正的：
（一）没有按照公司财务制度要求建立会计账册或账册不全的；
（二）没有按照公司财务制度和国家会计制度、税务法规进行会计核算的，或采取的核算方法没得到当地会计主管部门、税务主管部门的认同且没有及时更正
的；
（三）会计核算方法的调整、更变没有按要求经过集团财务部审批，没有按照规定进行披露的；
（四）会计凭证没有按公司财务制度和国家相关会计制度及规定，进行统一编号或归类管理，造成凭证传递混乱、入账不及时等情况，导致会计核算延误致使
当期的会计报表不能完整、全面、真实地反映当期的会计信息的；
（五）会计凭证、会计账簿、会计报表和其它会计数据的内容和要求没有符合国家统一会计制度和集团公司规定的；
（六）实行会计电算化的公司，对未经集团公司授权，使用的会计软件及其生成的会计凭证、会计账簿、会计报表和其它会计数据的要求不符合财政部关于会
计电算化的有关规定和集团公司规定的；
（七）各企业的会计凭证、会计账簿、会计报表和其它会计数据，没有建立档案，并进行妥善保管的；
（八）会计档案建档要求、保管期限、销毁办法等没有依据《会计档案管理办法》的规定进行管理，实行会计电算化的单位，有关电子数据、会计软件数据等
没有作为会计档案进行管理，导致会计档案管理混乱，出现损坏、不完整、
丢失等情况的；
（九）丢失会计凭证的；
（十）其他会计核算违规行为。
27.没有及时登记账簿且不能作出合理解释的；
28.账表不符且对当期的会计报告产生影响，不能准确反映公司当期的财务状况、经营成果
和现金流量的；
29.会计报表的填制、报送、披露不符合公司制度和国家相关制度的；
30.出具虚假会计报表的或伪造报告或报表中的信息、数据或数字等的；伪造、变造会计凭
证和会计账簿，对会计事项进行刻意隐瞒的。
31.设置账外账，如私自设置收没罚支的帐；
32.账实不符且经复核后仍不符的，对不符情况没能作出合理解释的；
33.总账与明细账不符且经过复核仍不相符的；
34.会计在移交工作中，没有履行相关职责或移交资料未进行完善的归档、保管的；
35.移交人员在没有完成移交工作而离开，财务负责人没有采取措施，导致该移交工作存在
重大管理隐患的；
36.离职离任工作中，移交人对遗留问题没有作出全面披露，没有对遗留问题提出处理意见
或建议，遗留的事项给接替人员造成误解或理解不全而作出错误的处理的；
37.财务基础工作薄弱，帐目混乱，管理不善，给公司造成损失的。
38.无正当理由将自己的工作交给第三者完成的。
39.恶意销毁或伪造公司文件、档案、资料的。
40.利用职务之便进行幕后交易，为个人或小集体谋取私利，损害公司利益的。
41.未经公司正式书面同意，以任何理由或名义向客户借款、借货的。
42.刻意刁难、勒索所管理和服务的对象的。
43.伪造合同、协议，套取陈列费、赞助费、店庆费、人员管理费、堆头费、DM费、POP
费、场地费等费用，挪作它用或私自侵占的。
44.为了个人得到好处或荣誉，收取经销商或他人任何形式的贿赂或礼品以换取特许或让步
的。
45.在购买促销品或低值易耗品过程中：
（一）随意提高购价，虚报损耗，从中谋利的；
（二）舍近求远，以次充好，收受贿赂的；
（三）盲目购进，不结合市场实际，造成浪费的；
（四）物帐不符，物票不符，质量不符合规定要求的；
（五）多开发票，伪造票据套取物品、费用的。
46.将赠品、试用品、样品变相售卖或送给不相关的第三者，套取现金或补充客户利润或达
到其它目的的。
47.在赠品核销中以假乱真，虚假销售，虚假票据，多报赠品使用量的。
48.商品赠送，产品报损，试用品报损不真实，走过场，从中渔利的。
49.将费用拆零，分解申报的。
50.销售人员（一线业务员）、导购、促销人员更换、减少或人员指标不合理，未及时向公
司通报，并继续造工资的。
51.用甲客户的名义出货给乙客户，变相造假，转移视线的。
52.未按公司规定的程序，未经审批，套取或变相套取公司政策，擅自承诺暗箱操作给予经
销商不合理支持的。
53.为了局部利益或谋取私利而损害公司利益，内部人员相互勾结，假公济私，或财务人员
利用专业知识弄虚作假，提供便利条件的。
54.销售业务人员隐瞒截留货款，携款携货潜逃的。
55.虚假营销活动或促销活动套取或变相套取公司政策或费用的，订货会议、大型促销活动
政策及费用不真实、不合理的。
56.市场监察过程中发现的陈列与费用不实，形象柜维护不力，投入产出不真实、不合理或
严重超预算的。
57.虚报交际费，利用交际费科目套取现金或招待不属于招待范围人员的。
58.贪污、侵占费用，破坏公司的财产有以下行为者：
（一）业务代表虚报、克扣、截留一线销售人员、导购、临时促销人员工资的；
（二）客户虚报、克扣、截留一线销售人员、导购、临时促销人员工资的，业务代表知情不报的。
（三）多报、虚报销售费用，并占为己有的；
（四）侵占、破坏、损坏公司的固定资产、办公用品的。
59.相关票据弄虚作假，欺上瞒下，损坏公司利益的。
60.因个人私怨对其他员工或部门进行恶意中伤和投诉的。
61.挪用或变相挪用货款及专项用款作备用金的。
62.财务负责人利用工作之便，私自或参与挪用公款的；
63.财务负责人明知是不符合公司规定的各项开支，给予报销人报销各项不符合公司财务制
度的各项开支的；
64.财务人员利用工作之便，私自或参与取得虚假发票报销、虚报业务发生套取现金的。
65.财务人员利用工作之便，私自或参与虚报人员工资套取现金的；
66.驻外机构人力资源及行政管理人员有以下行为的：
（一）未对来自总公司和区域内文字资料进行分类、归档、上传下达，延误时间的；
（二）未按公司要求完成相关报表的收集、输入及传真的；
（三）未建立考勤或考勤流于形式的；
（四）未建立辖区内所有员工加班、休假登记（经批准）的；
（五）机构的电话、传真机、复印机、低值易耗品等软、硬件未进行管理和维护的；
（六）未建立办公用品等进用存、领用情况的。
67.办事处司机有以下行为的：
（一）出车前未进行行车检查和准备工作，消除隐患的；
（二）不服从正常出车调度，接受调遣，配合办事处正常工作安排的；
（三）日常未进行维修和保养工作的，无法保证车况的；
（四）私自出车的；
（五）出车过程中，未合理安排路线，耗时、耗油的；
（六）送货时，未清点货物，办理出库手续及时送货，交接手续的；
（七）在维修、加油、过路费等行为中，进行虚开、虚报、多开、多报等行为；
（八）将车辆交给无证人员或非公司人员驾驶；
（九）产品、促销品等出库后，出现的短少、破损、丢失等情况；
（十）私自出车，并发生交通事故的。
68.对违反公司制度、政策的行为进行包庇、纵容、默许或隐瞒的。
69.对重大问题或突发事件，没有进行及时、有效的控制，未及时反馈，致使矛盾激化，给
公司造成重大不良影响的。
70.拒绝与其他部门进行沟通、配合，或沟通、协调不及时，造成不良影响的。
71.对工作中出现的问题不及时查究原因并改正，推诿责任的。
72.因个人失职渎职，给公司造成损害的。
73.未能及时送货给客户，未能及时处理客户投诉，给公司形象造成不良影响的。
74.对本部门的费用没有进行有效控制并严格把关、审核，给公司造成损害的。
75.实际收货人与授权签收人不一致造成直接经济损失的。
中转仓、办事处促销品仓库、自营机构仓库、物流及仓储管理不善，造成产品（赠品）过期、短少；固定资产、易耗品损坏等行为。
76.销售人员责任心不强，玩忽职守，滥用职权，疏于管理，给公司造成直接或间接损失的。
77.应收帐款帐目不清，核对处理不及时，造成难以收回的，客户资信状况发生变化或出现
呆帐，没有及时预警形成死帐，给公司造成损失的。
78.从事超出授权的工作范围以外的工作，给公司造成损失的；
79.在内部审计中，企业财务负责人、相关财务人员对审计人员进行阻挠或对审计数据资料
进行刻意隐瞒、转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表而导致审计工作无法进行的。
80.对审计监察部整改通知或处理决定部分执行或拒不执行或推诿、拖延执行的。
81.被审计监察机构有下列行为之一的：
（一）拒绝或阻碍审计监察员依照规定开展审计监察工作的；
（二）拒不提供审计监察相关资料或者隐匿、伪报资料的；
（三）向审计监察员馈赠物品、支付报酬、提供福利待遇或者为其报销费用的；
（四）对审计监察员打击报复或进行人身攻击、陷害等。
82.公司重大项目专项审计过程中，发现存在违规违纪行为，给公司利益或权益造成重大影
响和损失的。
83.本汇总未归集的其它违规行为。
河南省农村信用社员工违规行为处理办法(第一阶段)知识竞赛试题 一、单项选择题（每小题1分，共60分，不答、错答均不得分） 1.下列不属于办法规定纪律处分的有（C）。 A.降级 B.撤职 C.开除留用 D.开除 2.受到记过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效考核 工资标准扣发（A）绩效工资。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月 3.应给予撤职处分但无职可撤的，给予（C）处理。 A.记大过 B.降一个职级 C.降两个职级 D.开除留用 4.处分期间发生新的违规行为，处分期为（D）。 A.原处分期限 B.新处分期限 C.原处分期限与新处分期限之和 D.原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和 5.处分期间发生新的违规行为应（C）处理。 A.从轻 B.同等 C.加重 D.免于 6.引咎辞职、责令辞职、免职的管理人员，（A）年内不得担任与原职务相当或高于原职务的管理职务，（）年内不得提拔使用。受到调离岗位处理的，（）年内不得提拔使用。 A.1、2、1 B.2、1、2 C.1、1、1 D.2、1、1 7.违规行为给农信社造成直接经济损失拒不赔偿的（C ）。 A.给予扣减绩效收人 B.给予组织处理 C予以辞退D给予纪律处分
8.受到暴力胁迫时行为失当，事后积极补救的（D）。 A.可从轻处理 B.可减轻处理 C.可从重处理D可免予处理 9.下列属情节严重的情形有（B）。 A.多次违规，屡查屡犯 B.经他人劝阻仍继续实施违规行为 C.打击、报复、陷害检举人 D.内外勾结实施违规行为 10.下列属从轻或减轻处理的行为有（B）。 A.因不可抗力造成损失、毁损的 B.违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或交待问题，配合调查的 C.受到暴力胁迫时行为失当，事后积极补救的 D.业务创新发生不当行为且损害后果轻微的 11.对下级反映的情况无正当理由未及时解决或答复，造成严重后果的，应给予（D）处分。 A.开除 B.撤职 C.降级 D.警告至记大过 12.对抵制、报告和正确履职、执行制度的工作人员打击报复的，给予（C）处分。 A.记过至开除 B.降级至开除 C.撤职至开除 D.开除 13.基层乡镇级农信社机构辖内发生1起涉案金额（B ）万元以上（含）案件的，机构主要负责人、分管负责人应引咎辞职。 A.10 B.20 C.50 D.100 14.基层乡镇级农信社机构辖内12个月内发生2起涉案金额（A）万元以上（含）案件的，机构主要负责人、分管负责
违纪违规行为处罚办法 1. 1.1为了预防和惩戒违反企业规定和有悖于企业文化行为，强化集团监督约 束机制，规范员工行为，保持企业的持续、健康发展，依据《格兰系企业违纪违 规行为处罚办法》、《蒙西建设集团责任追究试行办法》及集团公司有关规定， 特修定本办法。 1.2本办法适用于集团及分子公司签订劳动合同的所有员工。外聘员工、临 时工在岗期间违反企业有关规定的，参照本办法处罚。涉嫌犯罪的，移交司法机 关处理。 1.3按照《蒙西建设集团责任追究试行办法》责任划分的规定，上一级对下 一级的违纪违规行为负有指导、监督、检查的责任，以及具有按程序进行调查处 理的职责和权力。公司全员均具有对违规违纪行为提出举报和揭发的责任和义务。 2. 2.1本办法所指的处罚包括：通报批评、行政处分和经济处罚。 （1）通报批评：在一定范围内以公开公布的方式，对违纪违规者通过书面形式予以谴责和告诫的处罚方式。 （2）行政处分种类：警告、严重警告、记过、降级（职）、撤职、开除。 （3）经济处罚：对违纪违规者给予罚款的处理方式。
2.2行政处分和经济处罚既可以单独使用，也可合并使用。 2.3对违纪违规行为人员的调查处理，应当做到事实清楚、证据确凿、定性 准确、处理恰当、程序合法、手续完备。并坚持以下原则： （1）实事求是，客观公正； （2）教育与惩戒相结合； （3）处分的轻重与所应承担的违纪违规责任相适应。 2.4对违纪违规人员的调查处理，应参照执行下列程序： （1）根据管理权限对需要调查处理的事项进行初步核实； （2）经初步核实，认为存在违纪违规事实，需要追究责任的，对被调查人员违纪违规事实做进一步调查，包括收集、查证有关证据材料，并形成调查报告； （3）将调查认定的违纪违规事实告知被调查人，听取其陈述和申辩； （4）将调查报告、证据材料、被调查人的申辩材料、有关建议按照管理权限呈交上级单位集体讨论，提出对被调查人给予处罚、免予处罚或者撤销的意见； （5）将处罚意见报请具有处罚决定权的机构或者组织审议，作出处罚决定； （6）将处罚决定以书面形式或网络形式送达有关部门和受处罚人，并在一定范围内公布； （7）将处罚决定及有关材料归入受处罚人档案。 3. 3.1各级管理人员利用职权直接、间接从亲友或亲友管理、持股的企业采购 物资以及为其亲友经商提供其它便利条件的，视其情节轻重，给予行政处分，并 对直接责任人处以1000—10000元的经济处罚；已经采购的物资若价格高于市场
员工违规行为处理规定 员工违规行为处理规定第二篇、关于《员工违规行为处理规定》的学习心得 员工违规行为处理规定 关于《员工违规行为处理规定》的学习心得 近日来，河北分行开展了《员工违规行为处理规定（xx年版）》的学习活动，在省、市分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的《员工违规行为处理规定》学习活动。通过学习，使我更加提高了对工商银行规章制度的全面认识，进一步提高了我的风险防范各项规章制度意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任。下面是我对这次《员工违规行为处理规定（xx 年版）》学习的体会： 一、加强学习，树立正确的思维导向。 俗话说：国有国法，家有家规。行是我们的家，我们要共同爱护好。要实现科学有效的管理，就必规范员工行为规范，做到有规可循，违规必究。难以想象没有制度的企业，如何去完成有效经营目标的。有了好的制度规范，才能保证员工能科学地，行之有效地执行领导者的决策。加强对行为规范的学习﹑理解﹑掌握﹑便于在实际工作中执行。通过学习《员工违规行为处理规定》，使我深刻的认识到了，该怎么去做工作，如何做好那些工作。为此，本人在今后的工作中，在处理业务时要按照业务流程和操作程序，做到准确﹑快捷﹑高效。只有认真履行工作职责和规范行为准则，以及依靠建全的制度与优质文
明的服务，才能确保我行稳健持续健康地发展。 二、严格执行，加强自身的合规意识。 作为我们一线员工，一是要充分认识到违规操作的危害性，要认识到违规操作行为所付出的沉重代价，绝不能以牺牲规章制度和自己的的职业生涯为代价，做出危害工商银行形象和危及客户资金安全的行为。二是一定要知晓触犯禁令的后果。三是坚持合规办事，坚决剔除凭感觉办事、凭经验办事、凭习惯办事、凭行政权力办事的陋习，任何工作的开展都要以法律、法规和行章为准绳，不能动辄以发展和拓展业务为借口，打制度办法的擦边球。在思想道德上筑起一道预防违规违纪违法犯罪的牢固防线，确保我们支行各项业务的健康稳步发展三、在实际行动中，不断严格要求自我。 在今后的工作中，将《员工违规行为处理规定》作为日常生活工作的指导思想。严格要求自我，从小事着手，从点滴做起，从现在做起，兢兢业业干好本职工作。认真细致的做业务，不违规办理操作，时刻牢记《员工违规行为处理规定》的制度，我们才能尽快的提升业务能力，也不会在以后的工作中出现违规失职的行为，做一名合规的工行员工。从而为了我们中国工商银行成为世界一流银行的愿景而贡献自己的一份力量。第三篇、员工违规行为处理规定课件 员工违规行为处理规定第四篇、员工违规行为处理办法学习心得(1) 员工违规行为处理规定 员工违规行为处理办法学习心得 -------------------单中旭
判断题 1、签发虚假回单、伪造虚假存单（折）或为从事诈骗活动提供便利的，给予开除处分对 2、私自以客户名义或虚拟名称开立账户的，给予开除处分对 3、柜员临时离岗计算机未签退，现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管，造成不良后果的，给予警告或记过处分。对 4、私下与客户签订任何非正式理财协议的，给予记大过或撤职处分；同时解除劳动合同。对 5、代客户领取、购买、保管开户许可证、电子银行客户证书、密码信封、空白重要凭证，造成严重后果的，解除劳动合同对 6、伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的，给予开除处分对 7、未定期查看自动柜员机监控录像，对发现问题未采取措施的，情节较重的，给予记大过或撤职处分错 8、单人打开自动柜员机保险柜门的，造成严重后果的，解除劳动合同对 9、违规办理信用证开证、进出口押汇、打包放款业务，造成严重后果的，解除劳动合同。对 10、违反评级授信、项目贷款评估和押品价值评估管理规定，造成不良后果的，解除劳动合同错 11、截留、挪用不良资产处置收入，或以虚假拍卖、竞标、竞价和协议转让等方式处置不良资产，谋取非法利益的，给予开除处分对 12、串通抵债人或中介机构，在资产抵入过程中故意高估资产价格，在处置过程中故意低估资产价格，或串通承租人，故意压低价格出租抵债资产的，给予开除处分对 13、隐瞒事实真相，对不符合呆账核销条件的债权或股权办理核销的，解除劳动合同错 14、违反资产托管业务管理规定，造成严重后果的，解除劳动合同对 15、截留、挪用收回账销案存资产的，给予开除处分对 16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的，给予开除处分对 17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的，给予开除处分对 18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用错 19、受到开除处分的，日后表现出色可重新录用、聘用错 20、给予员工行政处分的，检查（含调查，下同）和审理应实行查审分离原则对 21、行政处分由一级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理错 22、给予员工开除处分的,工会有不同意见时，行长办公会应研究工会意见后作出决定对 23、上一级主管部门或总行作出复核决定后，申诉人仍然不服继续申诉的，一般不再受理对 24、违反上门服务规定，情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入错 25、解除撤职处分的限制指的是对原职务、工资等级或档次的恢复错 26、在行政处分期间，被处分人员工作表现突出或有立功表现的，可以提前解除限制期限，提前解除的时间不得少于规定的行政处分限制期限的一半对 27、行政处分和解除劳动合同决定应以书面形式送达被处理人签收对 28、管理责任人是指：不履行或不正确履行职责，对违规行为和后果负有领导责任的机构正副负责人错 29、监督检查责任人是指：在监督检查中，未履行或未正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有监督检查责任的人员。对 30、直接责任人是指：实施违规行为的当事人对 31、集中采购时与供应商串通弄虚作假的，给予开除处分对 32、编制、审核基建计划及工程预、决算，弄虚作假，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩
三一集团资金违规行为处罚条例 （试行） 第一章总则 第一条为了加强集团资金安全，纠正资金违规行为，维护财务纪律，特制定本条例。 第二章处罚种类及运用 第二条对资金违规行为的处分分为以下几种： （一）警告。对违反资金制度规定的行为主体提出告诫，使之认识应负的行政责任，以便加以警惕，使其注意并改正错误，不再犯此类错误。适用于违反制度规定行为轻微的人员。 6个月连续受警告处分达两次的，应重新进行培训，考核合格后方可重新上岗。 6个月连续受警告处分达三次的，调整责任人工作岗位。 （二）降级。降低行政级别及相应的待遇等级。适用于违反资金制度规定，使公司的利益受一定损失，但仍然可以继续担任现任职务的人员。 （三）撤职。撤销现任职务。适用于违反资金制度规定行为严重，已不适宜担任现任职务的人员。 （四）解除劳动合同。适用于犯有严重错误，已不再适合在公司从事任何岗位的人员。 员工在受处分期间不得晋升职务和级别，也不得参与评优与加薪。受处分的期间为：警告，三个月；降级、撤职，十二个月。
第三条对资金违规行为的情节轻重界定如下： （一）情节较轻：非主观故意违反，影响围较小，且结果未造成经济损失； （二）情节严重：行为性质恶劣或存在主观故意，或给公司造成5,000元以下经济损失； （三）情节特别严重：行为性质恶劣，给公司造成不良影响，或给公司造成了5,000元以上的经济损失。 第四条对资金违规行为可单独给予行政处分，也可视违规情节并处一定罚金。 第五条资金违规行为触犯法律法规的，直接移送司法机关处理。 第六条违反资金管理有下列情形之一的，应从重处分（罚）： （一）故意泄露、打击报复举报人行为的。 （二）命令、要胁他人违反制度、流程操作资金业务。 （三）在有权部门进行调查、检查时存在隐瞒、拒绝、阻挠、拖延等行为。 第三章处罚细则 第七条凡贪污、挪用资金，或在资金收支方面存在弄虚作假、蓄意瞒报、擅自篡改证账表等行为的，无论职位高低，一律解除劳动合同，触犯法律的，依法追究司法刑事责任。 第八条个人有下列行为之一的，对直接责任人先进行批评教育，下述同一行为发生二次及以上的，给予责任人警告处分。 （一）资金有关账务处理不及时，未积极和业务部门沟通协商。 （二）资金相关报告、报表、计划等信息出现迟报、错报、漏报，档案、人员等信息变更不及时。 （三）档案资料保管不符合要求。
员工违规行为处理办法 第一章总则 第一条为保证我公司规章制度的贯彻执行，完善内部控制，保障各项业务和管理活动的正常进行，根据国务院法 律、法规和我公司实际情况，制定本办法。 第二条我公司员工在工作中必须严格遵守有关规章制度。凡违反规章制度，依照规定应予处理的行为，都应当受 到追究。 第三条本规定适用于我公司员工违规行为的处理。我公司员工，包括正式员工、试用期员工、实习期员工及其他 员工等。 第四条员工违反规范规章制度的，按照我公司员各项管理制度进行处理。 第五条员工违规行为处理应遵循以下原则： （一）坚持违规必究、人人平等的原则；
（二）坚持实事求是，处理的轻重与违规行为情 节和承担责任相适应的原则； （三）坚持惩前毖后，重在预防，实行惩罚与教 育相结合的原则； （四）坚持依法合规，维护我公司利益，保障当 事人合法正当权益的原则。 第六条本规定所称单位或各单位，是指我公司各级机构及其内设职能部门。 第七条本规定所称负责人，是指我公司各级经理级成员，公司各级负责人。 第八条本规定所称责任人，是指违规行为人和相关负责责任的人员，包括相关负责人、主管人员和经办、复核人 员等。 第二章组织管理 第九条公司董事会是权限范围内处理严重违规事项的决策机构，负责批准对严重违规事项的处理决定。
第十条公司成立执纪工作小组，成员由总经理办公室及人力资源部组成，负责组织协调和审理处理严重违规事 项。 第十一条执纪工作小组主要组织协调和审理以下严重违规行为： （一）违规情节严重或造成不良后果，应给予责 任人行政处分、行政处理的； （二）同期涉及多人违反规章制度的； （三）公司领导批示或交办的。 第十二条各职能部门在处理违规工作中的职责： (一)调查核实违规行为； (二)根据相关规定处理一般违规行为； (三)报告或移送严重违规问题； (四)协助执行处理决定； (五)向领导和有关部门报告或反映违规线索和证 据； (六)参与及协助严重违规问题的调查和审理； (七)参与案件、重大事故和严重违规等处理评审。第十三条人力资源部在处理违规工作中的职责： （一）提供法审与合规咨询； （二）根据相关规定处理工作中发现的一般违规 行为；
《员工违规行为处理规定》的学习心得 近日，分行下发了《员工违规行为处理规定》一书，我行组织了系统化学习。通过学习，使我更加清醒地认识到学习法律法规，遵守规章制度的重要性和紧迫性。使我提高了对工商银行规章制度的全面认识，更加深刻地理解了制度的重要性。下面根据学习情况，结合个人实际谈一点肤浅的体会。 1、通过学习提高了思想认识，增强了遵纪守法，遵守规章制度的自觉性。加强规章制度的执行，是我们银行各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。其实在我们平时的工作中一些违反规章制度的现象还不同程度存在，这是因为我们员工学习教育不够深入、制度执行不够有力、在各项业务操作中仍然存在一些隐患。我们应该清醒地认识到，很多案件的发生，都是因为在执行制度上不够严格，违反了操作规程，从而酿成了案件的发生，这本书涵盖了我行各业务品种的主要风险点,逐环节、逐岗位列举了可能发生的违规行为,明确了各种违规行为的处理方式和尺度。学习了这本书，使我进一步增强了合规操作意识，明白了什么事不能做，做了要承担什么样的责任，将会受到什么样的处理处罚。 2、通过学习进一步掌握学习方法，在理解和运用上下功夫。法律法规，规章制度的学习不是一蹴而就，一时半会就可学成或学好记牢的，关键要靠长期的学习和积累，要养成长期学习的习
惯，要有刻苦钻研的精神，要有不怕吃苦的毅力，只有思想上认识到学习的重要性，才能真正在实践中去学习，并自觉做一名遵纪守法，遵章守纪的合格工行员工。在学习方法上，联系岗位实际，学习与实践运用相结合，学习与遵守相结合，使自己能够学法、知法、懂法，依法办事。与此同时，通过典型案例剖析，分析和评价犯罪成本，运用反面的教训警醒人，不断提高按照法律法规约束自己的自觉性。 3、加强业务学习，提升合规意识。作为一名银行的员工，我们随时随刻都在与风险打交通，必须加强制度学习，进一步提高自我防范能力，并严格执行各项规章制度，努力提高自身的业务素质，牢固树立合规经营的理念。作为一名柜员，我们不但应该熟知与自己密切相关的各项规章制度，严格按制度办事，更不能在别人的授意指使下违规操作。由于我们平时疏于学习，对规章制度学习不理解不够全面，只抱着兢兢业业干好工作，遵守纪律，规章制度和法律法规等与己关系不大的可学可不学，在这种思想支配下，久而久之，就会萌生一些自由散漫的思想，造成违规违纪的现象发生，甚至走上犯罪的道路。 通过这次规章制度的学习教育，使我深刻地认识到，不学习法律法规有关条文，不熟悉规章制度对各环节的具体要求，就不可能做到很好地遵守规章制度，并成为一名合格的工行员工。当前金融系统发生的许多案件除故意犯罪因素外，大多数都是因个别员工法律和规章制度意识不强，违规操作而造成的，不但给国
文件编号：GD/FS-8774 （管理制度范本系列） 安全事故和违规行为处罚 办法详细版 The Daily Operation Mode, It Includes All Implementation Items, And Acts To Regulate Individual Actions, Regulate Or Limit All Their Behaviors, And Finally Simplify The Management Process. 编辑：_________________ 单位：_________________ 日期：_________________
安全事故和违规行为处罚办法详细 版 提示语：本管理制度文件适合使用于日常的规则或运作模式中，包含所有的执行事项，并作用于规范个体行动，规范或限制其所有行为，最终实现简化管理过程，提高管理效率。，文档所展示内容即为所得，可在下载完成后直接进行编辑。 第一章总则 第一条为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实安全生产责任制，惩处安全生产违规行为，保障员工生命和国家财产安全，制定本办法。 第二条本办法依据《安全生产法》、《安全生产事故报告和调查处理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等法律法规和股份公司《领导人员违纪违规行为纪律处分暂行规定》制定。 第三条对安全事故、违规行为责任人处罚时，坚持实事求是、依法依规原则，以岗位职责为标准，
以事故责任为依据，杜绝无责株连。 第四条本办法适用于股份公司总部、各单位及其二级单位、项目部。 第五条安全事故、违规行为处罚的职责划分：发生违规行为和一般事故时，由责任单位依据有关制度处理;发生较大及以上安全事故时，由股份公司处理。 第二章纪律处分组织处理 第六条发生下列违规行为时，无论是否造成事故，都应对违规行为人和责任单位负责人按有关规定给予处罚。处罚办法由各单位制定。 （一）违章指挥、违章作业、违反劳动纪律； （二）无证上岗； （三）设备“带病”运行、违规运行； （四）安全防护设施失效、警示标志缺损；
员工违规违纪处罚条例第一章总则 第一条为加强公司员工遵纪守法的主动性、自觉性，规范员工行为，提高员工素质，维护公司正常生产、管理秩序，保障公司各项规章制度的贯彻执行，依据《中华人民共和国劳动法》及相关法规制定本办法，制定本条例。 第二条对员工的处罚遵循如下原则 1、首办负责制的原则，强化直接责任人的职责履行，严格直接责任人不作为行为的惩处。 2、谁主管谁负责原则，直接领导干部或直属领导负一定的联带责任。 3、处罚与教育相结合的原则，重罚而少罚，通过警告、通报等措施，旨在引导员工自觉遵守厂规厂纪。 第三条公司任何职级的员工、试用期的员工、及在公司从事劳务活动的其他人员，发生违反公司管理规定的行为，均依据本条例进行处罚。 第二章术语和定义 第四条人员
1、直接责任人：指违反公司管理规定的人员，没有履行工作职责的人员，因个人行为给公司或他人造成损失的人员，也可以是一个班组或部门。 2、直接责任领导：直接责任人向上追溯责任时的第一级领导干部，如员工的班组长、组长的工长、工长的主任等。 3、直属领导：直接责任人向上追溯责任时的第二级领导干部，如员工的工长、组长的主任等。 4、首席负责人：车间或部门的行政正职，或主持工作的其他管理干部，对车间或部门工作负全面责任。 第五条行为 1、违反劳动纪律的行为：不按公司作业时间上下班，违反请销假管理规定和劳动管理规定的行为。具体有： 1 迟到：不按公司规定的上班时间到岗或到会的行为。 2 脱岗：值班或工作期间，没有按规定的审批程续，擅自无故离开工作岗位或会场的行为。 3 早退：没有按规定的时间、或当班工作没有完成、或不按规定的审批程续，擅自无故提前离开本工作岗位或会场的行为。 4 串岗：非业务原因，且不经书面允许或批准，到其它岗位或代
编号：SM-ZD-13472 违规违章行为处罚制度Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
违规违章行为处罚制度 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 为认真贯彻执行国家《安全生产法》、《烟花爆竹安全管理条例》，加强公司“安全生产管理”目标的落实，所有干部职工必须从思想上、行动上高度认识和重视，“安全第一，预防为主”的宗旨方针，杜绝事故，防患于未然，实现安全生产零事故，特制定本制度： 安全目标管理： 1、公司主要责任人对公司安全生产目标负全面的组织领导责任，并贯彻执行国家有关安全生产、劳动保护法律法规、标准及规定，组织实施安全生产责任制和岗位责任制的落实，监督指导各安全职能部门的工作和责任落实。 2、公司定期组织安全检查，消除事故隐患。改善劳动条件，完善防火、防爆设施设备，制定科学的安全技术和各工序的安全操作规程，发生事故时采取果断措施，防治事故，减少损失，按“四不放过”原则认真处理。 3、建立健全各项安全生产管理制度及操作规程，将制度
黑龙江省农村合作金融机构员工违规行为处理办法第一章总则 第一条为促进员工依法合规履职，遏制违规违纪行为，有效防范风险，保障黑龙江省农村合作金融机构资产安全、稳健经营和健康发展，根据有关法律法规、规章和本系统相关制度，制定本办法。 第二条本办法所称违规行为，是指黑龙江省农村合作金融机构员工违反国家法律法规、金融规章以及本系统相关制度，应受到处理的行为(以下简称“违规行为”)。 第三条本办法适用于本系统所有员工(含劳务派遣人员)。 处理原则: 第四条 (一)客观公正，人人平等; (二)实事求是，程序规范; (三)权责对等，惩教结合; (四)保障权益，量纪适当。 第二章处理方式及规则 第五条处理方式: (一)纪律处分:警告、记过、记大过、降级(职)、撤职、留用察看、解除劳动合同。 (二)其他处理:经济处罚、诫勉谈话、通报批评、免职、离岗清收、责令辞职。 以上处理方式可以合并使用，也可单独使用。 第六条受到纪律处分的员工，同时给予扣发效益工资的经济处罚。 (一)受到警告处分的，处分期限为6个月，扣发3个月的效益工资;
(二)受到记过处分的，处分期限为12个月，扣发6个月的效益工资; (三)受到记大过处分的，处分期限为18个月，扣发9个月的效益工资; (四)受到降级(职)、撤职处分的，处分期限为24个月，扣发12个月的效益工资; (五)受到留用察看处分的，按当地政府规定的最低工资标准计发工资。留用察看的处分期限为12个月，留用察看期间安排非业务岗位工作。在留用察看期间表现不好，需要解除劳动合同的，按规定程序予以解除劳动合同。留用察看处分期满，表现好的，经考核恢复为正式职工，参照有关规定重新评定工资档次。 第七条受到纪律处分的，从处分决定下达次月起按当年效益工资标准扣发效益工资。 第八条员工在处分期间有悔改表现，且没有再发生违规行为的，处分期满后，处分自动解除。在处分期间工作表现不好或拒不悔改的，由原处理单位研究决定，延迟解除处分。 —1— 第九条受到降级(职)处分的管理人员，降级(职)幅度为一至二级，同时解聘专业技术职务;受到撤职处分的管理人员，即为一般员工。解除处分不视为原岗位职务恢复。 第十条对无级可降、无职可撤的员工，按记大过标准执行。 第十一条员工违规行为触犯国家法律或涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。 第十二条受到纪律处分的员工，处分期内不得评先评优，不得晋升提拔使用。 第十三条对违规行为轻微的，应给予责任人每人每次50-5000元的经济处罚。
《员工违规行为处理办法》学习心得 通过近时期对员工违规行为处理办法的学习，使我深刻地意识到学习员工行为的重要性和必然性。 古人说“不以规矩，不成方园”。作为全五大银行之一的**银行，要实现科学有效的管理，就必规范员工行为规范，做到有规可循，违规必究。难以想象没有制度的企业，是没有成功的员工行为规范，是难以完成有效经营目标的。有了好的制度规范，才能保证员工能科学地，行之有效地执行领导者的决策。加强对行为规范的学习﹑理解﹑掌握﹑便于在实际工作中执行。 通过对规范化服务的学习，使我深刻的认识到了，该怎么去做工作，如何做好那些工作。为此，本人在今后的工作中，在处理业务时要按照业务流程和操作程序，做到准确﹑快捷﹑高效。同时对客户的服务要主动热情，面带微笑耐心周到，做到来有迎声﹑问有答声﹑去有送声。注意倾听客户提出的意见和要求，了解客户所办业务的需求，按照客户的意愿完成交易。只有认真履行工作职责和规范行为准则，只有依靠建全的制度与优质文明的服务，才能确保我行稳建持续地发展。 只有通过强化教育，让员工明确严格执行制度就是自我保护的道理，才能增强员工的责任心，在日常工作中把遵守规章、严格执行制度变成自觉行动，从而遏制违规违制问题，有效防范案件的发生。在行内不少部门，一系列的员工规范制度制度虽挂在墙上，但没有很好的落实在行动中，系统的某些神经末梢仍处于失控状态；案件与事故
的发生与制度的执行不力、违规操作紧紧相连，每一个案件的发生都伴随着有章不循、违规操作的因果现象。是什么造成了这么多光荣背后的横刀落马，是什么催生了那么多中规中矩下的追名逐利？是制度的缺失，是执行的不力，是覆盖的盲点，还是心存侥幸而最终没能坚守住那颗不肯安于平淡的心？ 国有国法，行有行规。合理的员工行为规范应被视为银行内部的一项风险管理活动。中国银行业需要建立全新的合规文化管理，以实现合规经营目标，这已是银行业内早有的共识。特别是在目前银行业经营机制嬗变，盈利模式发生深刻变化的时期，来自某些决策层和操作层有悖于职业准则，有章不循、有禁不止行为日甚的情况下，培育良好的合规文化，抓好文化教育，这对增强全员合规意识，防范案件和违规违纪问题的发生，确保银行深化改革和业务经营顺利发展具有重要作用和深远的现实意义。 员工行为是银行文化的重要组成部分，构成银行文化的核心要素。员工行为规范文化教育，则是银行为控制合规风险，实现合规经营目标，通过制定和实施一系列对制度、标准和程序，建立企业良好的员工行为规范文化，主动使自己的经营管理行为与合规法律、规则和准则相结合、相一致的动态管理过程。 银行经营过程犹象风筝的放飞过程，需要进行合规运行的动态管理。全行员工是其风筝主体，行为准则及规章制度是其风筝线。经营如果缺失规范和约束，其运行就会迷失方向，偏离目标，遭至败损。国外巴林银行遭致“员工操作风险”吞噬，由兴盛到衰败的过程，就是
XX银行员工违规行为处罚管理办法 第一章总则 第一条为促进全行各级机构和全体人员遵纪守法、规范经营、防范风险，保障各项业务快速、持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》、《商业银行内部控制指引》等有关法律、法规和规章，特制定本办法。 第二条本办法所称违规行为，是指本行员工违反国家法律、法规以及本行规章制度应受到处罚的行为。对于给本行造成经济损失或信誉影响的违规行为，应依据本办法给予纪律处分或其他处理；对于未给本行造成经济损失或信誉影响的轻微违规行为，应依据《XX银行违规处罚办法》给予扣分或处罚；对于案件发生的严重违规行为，应依据《XX银行案件责任追究办法》进行问责。 第三条本办法所称责任人，是指对违规行为负有责任的人员，包括主要责任人和次要责任人。 （一）经集体研究决定的违规行为，参加研究决定的主要负责人、持赞同意见的人为责任人，其中主要负责人承担主要责任； （二）领导和上级部门负责人指令下级人员违法、违规办理业务，发出指令的领导或上级部门负责人为主要责任人； （三）下级人员明知领导和上级部门的行为是违规的，不制止、不报告，并参与违规活动，该下级人员同为主要责任人； （四）领导和上级部门负责人明知下级人员违规不制止、瞒报的，领导和上级部门负责人同为主要责任人；
（五）未经领导和上级部门同意，经办人员擅自进行的违规行为，该经办人为主要责任人； （六）因个人决策失误发生的违规行为，决策人为主要责任人； （七）因经办人员隐瞒、变造或篡改事实，造成决策失误的行为，经办人员为主要责任人； （八）发生违规行为责任不清时，直接负责的管理人员和经办人员同为主要责任人。 第四条对违规行为的处理应当坚持公正、公平以及教育、惩处相结合的原则，要与其违规行为的性质、情节、给本行带来的危害程度相适应，应当事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序合法，手续完备。 第五条本办法适用于本行所有员工。 第六条违规处罚信息来源包括机构自查、内部日常管理、条线检辅、审计检查、信访核查、主发起行检查、外部监管部门检查、客户投诉以及媒体报道等渠道。 第七条员工涉嫌犯罪的，移送公安、司法机关等依法处理。 第二章处理方式及规则 第八条对违规责任人员的处理方式： （一）纪律处分：由轻到重依次包括警告、记过、记大过、降级（职）或撤职、留用察看、开除。 （二）经济处罚:包括扣减绩效收入、赔偿经济损失等。 （三）其他处理：扣分处理、通报批评、诫勉谈话、引咎辞职、责令辞职等，对于未转正员工也可根据情况采取延期转正、不予转正等处理方
中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法(2010年版) 第一章总则 第一节指导原则和适用范围 第一条为健全内控机制，保障合规经营，惩戒违规行为，防范金融风险，依据国家法律法规和中国银行规章制度，制定本办法。 第二条本办法所称违规行为，是指员工违反国家法律法规以及我行规章制度的行为。 员工发生违规行为，应当依照本办法受到相应的处理。 第三条本办法适用于同我行存在劳动关系的员工。 海外机构和附属公司可根据本办法，结合当地实际或行业监管规定，制定相关管理办法。 第四条劳务派遣制员工违规行为的处理，参照本办法执行，后果严重的，退回劳务派遣公司。 第五条处理违规员工，应当坚持事实清楚、证据充分、定性准确、量纪恰当、手续完备、程序合法的原则。 第六条由于辞职、退休等原因与我行解除或终止劳动关系的员工，如被发现在我行工作期间严重违规的，仍应追究其责任。 第二节处理的种类和权限 第七条对员工违规行为的处理种类有： （一）经济处理，包括扣减绩效收入、降低薪点、降低薪酬等级； （二）职位处分，包括引咎辞职、责令辞职、免职、辞退；
（三）纪律处分，包括警告、记过、记大过、撤职、开除。 以上处理种类可合并使用。 第八条对员工违规行为的处理，按员工管理权限履行手续。给予纪律处分、职位处分或降低薪点、降低薪酬等级的，由二级分行以上机构审批。第九条上级机构发现辖内机构的处理决定存在事实不清、定性不准、量纪失当、程序违法等问题的，有权责成下级机构予以纠正。 第十条处理决定应从认定员工违规行为之日起三个月内作出，特殊情况不超过五个月。 需报上级管辖机构审批或审核的，一般应在三十日内报出。上级机构收到报告后，一般应在三十日内回复。 第十一条认定员工违规行为的日期，以事实材料或调查结论与本人最后见面的日期为准；司法机关、监管机关移送的结论性材料以收到的日期为准。 第十二条员工受到纪律处分的，应同时给予经济处理，并自处分生效之日起，在一定期限内受到任职限制： （一）受到警告处分的，六个月内不得晋升职务； （二）受到记过处分的，十二个月内不得晋升职务； （三）受到记大过处分的，十八个月内不得晋升职务、不得聘任管理职务； （四）受到撤职处分的，二十四个月内不得晋升职务、不得聘任管理职务。
安全事故和违规行为处罚暂行 办法 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：___________________ 日期：___________________
安全事故和违规行为处罚暂行办法 温馨提示：该文件为本公司员工进行生产和各项管理工作共同的技术依据，通过对具体的工作环节进行规范、约束，以确保生产、管理活动的正常、有序、优质进行。 本文档可根据实际情况进行修改和使用。 第一章总则 第一条为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针, 落实安全生产责任制, 惩处安全生产违规行为, 保障广大员工生命和国家财产安全, 制定本办法。 第二条本办法依据国家《安全生产法》、国务院《安全生产事故报告和调查处理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等法律法规和集团公司《安全生产管理制度》、《领导人员违纪违规行为纪律处分暂行规定》制定。 第三条在对安全事故和违规行为进行处罚时, 坚持依法公正、教育与惩戒相结合的原则；坚持实事求是、职责对等的原则, 以岗位职责为标准, 以事故责任为依据, 杜绝以岗论责的诛连式处罚。 第四条本办法适用于集团公司总部、各单位及其二级单位、项目部。各单位是指集团公司所属各工程局（厂）、全资和控股公司；二级单位是指各单位所属的分局（工程处）、全资和控股公司；项目部是指各单位或二级单位所属或管 理的施工局、联营体和项目部等。 第五条安全事故和违规行为处罚的职责划分：发生较大以上安全事故
编号：SM-ZD-20815 安全事故和违规行为处罚 办法 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
安全事故和违规行为处罚办法 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 第一章总则 第一条为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实安全生产责任制，惩处安全生产违规行为，保障员工生命和国家财产安全，制定本办法。 第二条本办法依据《安全生产法》、《安全生产事故报告和调查处理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等法律法规和股份公司《领导人员违纪违规行为纪律处分暂行规定》制定。 第三条对安全事故、违规行为责任人处罚时，坚持实事求是、依法依规原则，以岗位职责为标准，以事故责任为依据，杜绝无责株连。 第四条本办法适用于股份公司总部、各单位及其二级单位、项目部。 第五条安全事故、违规行为处罚的职责划分：发生违规行为和一般事故时，由责任单位依据有关制度处理;发生较大
《中国农业银行员工违规行为处理办法》学习心得近期，我行开展了《中国农业发展银行员工违规违纪行为处理办法》学习活动，本人通过自学和集中学习，对《中国农业发展银行员工违规违纪行为处理办法》有了更全面的认识，也使我进一步提高了对认真执行各项规章制度的意识，并时刻告诫自己严格遵守，达到了开展此次教育活动的预期目的。下面是我对这次《处理办法》学习的体会： 通过学习《员工违反规章制度办法》明白违规的严重性质，澄清违规就要问责的认识。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，严格执行规章制度应从我做起，正确办理每一笔信贷业务，认真审核每张票据和原始凭证，监督授权业务的合法合规，严格执行信贷业务操作系统的安全防范，抵制各种违规操作等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于人情面或片面追求经济效益而背离规章制度。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好再健全的制度，如果不能得到很好的执行，那也将走向它的反面。业务发展要在健康、合规的前提下进行，不能打着业务发展的幌子进行堂而皇之的违规；抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规；学会保护自己，牢固树立“人情信赖不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。当前金融系统发生的许多案件除故意犯罪因素外，大多数都是因个别员工法律和规
章制度意识不强，违规操作而造成的，不但给国家造成了损失，而且也毁了自己的人生和前程。例如，不认真学习银监会信贷新规和农业银行“信贷新规则”，客户经理就不能熟练掌握信贷各环节上的操作规程，就有可能在贷款调查和贷后管理等工作各环节出现偏差，而带来信贷风险的发生。因此，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。 而我在学习和工作中存在一些不足：一是严格落实各项规章制度和岗位职责方面执行不够细致。二是不善于总结工作中存在的问题和经验。三是对有些规章制度的理解不够透彻。针对本人存在的一些问题，采取如下改进措施：一是加强有关业务的学习、特别是规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。二是认真履行工作职责，建立和完善各项管理制度。三是要加大自我监督力度，将各项制度落实到业务活动中去。四是强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴随于身边，有一分热，发一分光，做一个实实在在的农行人。
总
则
第一章 指导原则和适用范围
第一条 为切实加强农村信用社、农村合作银行、农村商业银行（以下统称
农村信用社）内部管理，强化内控建设，防范风险隐患，建立健全监督制约机制，
提高制度执行力，促进依法合规经营，保障全省农村信用社健康发展，根据《中
华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国商
业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《金融违法行为处罚办法》
等有关法律法规和山东省农村信用社联合社（以下简称省联社）章程、制度规定，
制定本办法。
第二条 本办法所称违规违纪行为，是指农村信用社员工违反国家有关法律
法规和省联社、市联社、县级联社（包含县市区联社、农村合作银行、农村商业
银行，下同）制定的各项制度、规定的行为。
第三条 本办法所称有关责任人包括：直接责任人、主管责任人和其他责任
人。直接责任人是指直接实施违规违纪行为的人员；主管责任人是指对违规违纪
行为负有直接领导或管理责任的人员；其他责任人是指未履行或未正确履行岗位
职责，对违规违纪行为及其后果负有领导、管理、监督检查、制约等责任的人员。
本办法给予主管责任人和其他责任人的处分档次不高于给予直接责任人的
处分。
第四条 对有关责任人处理应遵循的原则：
（一）事实清楚，证据确凿；
（二）责任明晰，定性准确；
（三）依据充分，处理适当； （四）手续完备，程序合法。 第五条 本办法适用于同山东省农村信用社存在劳动关系的员工（含短期合 同制员工、档案托管制员工、劳务派遣制员工、内退员工）。 与农村信用社解除或终止劳动关系以及已与农村信用社无事实劳动关系的 人员，在农村信用社工作期间的违法违规违纪行为，给农村信用社造成损失或不 良后果的，农村信用社根据有关法律法规和劳动合同保留对其行使追偿的权利。 有工作单位的，依照本办法向其所在单位提出处理建议。 第六条 员工和与农村信用社解除或终止劳动关系以及已与农村信用社无事 实劳动关系的人员，在农村信用社工作期间的行为涉嫌违法犯罪的，移交司法机 关处理。 第七条 党员员工因违法违规违纪依照本办法受到处理的，涉及违反党纪的， 按照有关规定给予相应的党纪处分。
第二章 处理种类、方式及规则
第八条 违规违纪行为处理种类： （一）纪律处分：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除； （二）经济处罚：罚款、扣发绩效工资、赔偿经济损失等； （三）其他处理：批评教育、组织处理、解除劳动合同和退回派遣单位。批 评教育包括：书面检查、诫勉谈话等；组织处理包括：离岗（职）清收、停职、 免职、引咎辞职、责令辞职、解聘专业技术职务等。