证券法律法规考前预测押题卷08
1、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。
A、外资持股
B、人民币普通股
C、B股
D、境外上市外资股
正确答案：A
【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。
2、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。
A、红利率
B、股息率
C、现金额
D、票面金额
正确答案：B
【专家解析】优先股的股息率固定。
3、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。
A、一
B、二
C、三
D、四
正确答案：B
【专家解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
4、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
A、欧式期权
B、美式期权
C、认沽权
D、认购权
正确答案：C
【专家解析】常识题，看跌期权又称认沽权。
5、将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是()。
A、品种结构
B、上市公司规模
C、层次结构
D、交易场所结构
正确答案：C
【专家解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场和无形市场；按层次结构划分，可
分为发行市场（一级市场）和交易市场（二级市场）；按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
6、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A、[10%]
B、[20%]
C、[30%]
D、[40%]
正确答案：C
【专家解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
7、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。
A、债券基金、股票基金、货币市场基金
B、封闭式基金与开放式基金
C、成长型基金与收入型基金
D、契约型基金与公司型基会
正确答案：B
【专家解析】基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。
8、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。
A、票面利率
B、市场利率
C、债券面额
D、债券发行人
正确答案：B
【专家解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。
9、可转换公司债券的赎回条件一般是()。
A、当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时
B、当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时
C、当公司股票价格在一段时间内连续等于转换价格达一定幅度时
D、当公司股票价格持续低迷时
正确答案：B
【专家解析】可转换公司债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时，公司可按事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。
10、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。
A、[10% ]
B、[20%]
C、[30% ]
D、[50% ]
正确答案：C
【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
11、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。
A、公平
C、公开
D、同股同价
正确答案：C
【专家解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
12、中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A、审慎监管
B、忠实勤勉
C、诚实信用
D、平等自愿
正确答案：A
【专家解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
13、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()将不会在证券业协会网站公示。
A、所在机构
B、执业证书编号
C、身份证号
D、从事证券投资咨询业务类型
正确答案：C
【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。
14、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。
A、直接行为人
B、直接负责的主管人员
C、企业
D、个人
正确答案：B
【专家解析】在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
15、下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B、公司股本总额不少于人民币5000万元
C、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D、公司最近3年无重大违法行为
正确答案：B
【专家解析】汗善鄙鲜薪灰椎奶跫?1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。
(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
16、收购人公告要约收购报告书摘要后()内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。
B、10日
C、15日
D、30日
正确答案：C
【专家解析】收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。
17、按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
A、联结的基础产品
B、联结的收益保障性
C、联结的发行方式
D、嵌入式衍生产品
正确答案：A
【专家解析】按联结的基础产品分类，可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
18、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A、董事会
B、监事会
C、董事会执行委员会
D、股东大会
正确答案：A
【专家解析】合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
19、证券公司经纪业务收入主要来自()。
A、佣金
B、手续费
C、买卖价差
D、利息收入
正确答案：A
【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
20、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、30个工作日
B、45个工作日
C、3个月
D、6个月
正确答案：B
【专家解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
21、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。
B、5 年
C、10 年
D、20 年
正确答案：C
【专家解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
22、通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。
A、价格
B、发行量或成交量
C、量比
D、换手率
正确答案：B
【专家解析】加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。
23、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
正确答案：B
【专家解析】股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。
24、为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。
A、证券投资咨询
B、证券投资顾问
C、证券投资服务
D、证券投资经纪
正确答案：A
【专家解析】证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
25、在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。
A、期货交易所
B、证券交易所
C、证券公司
D、商业银行
正确答案：B
【专家解析】在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。
26、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。
A、15家
B、20家
D、40家
正确答案：D
【专家解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。
27、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、30个工作日
B、3个月
C、6个月
D、12个月
正确答案：B
【专家解析】对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
28、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。
A、信用增级机构
B、金融机构
C、信用评级机构
D、资金和资产存管机构
正确答案：B
【专家解析】为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。
29、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括()。
A、A股的承销
B、基金的承销和交易
C、发起设立基金
D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易
正确答案：B
【专家解析】加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
30、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。
A、缺少发达的货币市场
B、企业过于依赖直接融资
C、企业过于依赖银行的间接融资
D、混业经营
正确答案：C
【专家解析】亚洲债券市场的内容。
31、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()。
A、5万元
B、50万元
D、100万元
正确答案：A
【专家解析】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
32、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是()。
A、账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B、营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
C、客户身份持续识别与账户客户信息维护
D、客户账户管理业务的客户身份识别
正确答案：B
【专家解析】客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。
33、()按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A、基金份额持有人
B、基金托管人
C、基金发起人
D、基金监管者
正确答案：B
【专家解析】这是基金托管人的职责之一。
34、通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A、《证券市场基础知识》
B、《证券投资基金》
C、《证券交易》
D、《证券投资基金销售基础知识》
正确答案：D
【专家解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。海纳从业押题：https://www.doczj.com/doc/2b14565670.html,
35、ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。
A、一级市场，二级市场
B、二级市场，一级市场
C、场内，场外
D、场外，场内
正确答案：A
【专家解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。
36、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。
A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
正确答案：A
【专家解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
37、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的()内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A、5 日
B、10 日
C、15 日
D、30 日
正确答案：C
【专家解析】在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
38、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国证监会
D、国务院
正确答案：C
【专家解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场
39、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。
A、证券交易所
B、证券监管机构
C、证券业协会
D、证券公司
正确答案：A
【专家解析】我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。
40、2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。
A、ADR
B、CDOs
C、CDS
D、ABS
正确答案：C
【专家解析】2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(CDS)。
41、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。
A、5亿元
B、3亿元
C、2亿元
D、1亿元
正确答案：B
【专家解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。
42、下列不属于基金托管人义务的是()。
A、保管基金资产
B、保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C、保存基金的会计账册、记录15年以上
D、执行基金管理人的投资指令
正确答案：C
【专家解析】基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
43、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
正确答案：B
【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。
44、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A、全国人大
B、国务院
C、全国人大常务委员会
D、中国人民银行
正确答案：B
【专家解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
45、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。
A、成正比
B、成反比
C、无关
D、无法判断
正确答案：A
【专家解析】指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。
46、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A、《证券业从业人员资格管理办法》
B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C、《证券从业人员行为守则（试行）》
D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案：D
【专家解析】证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。D项属于融资融券方面的法律法规。
47、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、省级人民政府
正确答案：B
【专家解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
48、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。
A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B、证券资产管理
C、证券自营
D、证券承销与保荐
正确答案：A
【专家解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。
49、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。
A、侵害的客体是复杂客体
B、主体为特殊主体
C、在主观方面必须出于故意
D、侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
正确答案：D
【专家解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。
50、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是()。
A、中证资本市场发展监测中心有限公司
B、中国证券业协会
C、地方性证券业协会
D、地方性证券交易所
正确答案：D
【专家解析】下列主体作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(2)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。海纳从业押题：https://www.doczj.com/doc/2b14565670.html,
51、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
52、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案：D
【专家解析】封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
53、下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的有（）。Ⅰ.代办股份转让系统又称三板Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案：C
【专家解析】代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
54、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。Ⅰ.市场价格低于份额净值时，为折价交易Ⅱ.市场价格高于份额净值时，为溢价交易Ⅲ.价格与净值同比例下降时，折价率也下降Ⅳ.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：C
【专家解析】有时折价率会继续攀升，在弱市时更有可能出现价格与份额净值同步下降的情形。
55、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿人民币Ⅱ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：A
【专家解析】担任基金托管人，应当具备下列条件，并经中国证监会和中国银监会核准：1.
净资产和风险控制指标符合有关规定。2.设有专门的基金托管部门。3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。4.有安全保管基金财产的条件。5.有安全高效的清算、交割系统。
6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。
7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
56、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制Ⅳ.对会员进行管理
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案：B
【专家解析】证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。
57、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：D
【专家解析】题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。
58、下列关于证券构成要素的说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象Ⅱ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬Ⅳ.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
正确答案：A
【专家解析】在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项Ⅳ错误.
59、意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。Ⅰ.证券账号Ⅱ.本方交易单元代码Ⅲ.买卖方向Ⅳ.证券代码
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正确答案：B
【专家解析】成交申报指令不包括本方交易单元代码。
60、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有Ⅱ.控股Ⅲ.
其他Ⅳ.被同一机构控制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：B
【专家解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
61、下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是（）。Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅲ.确保客户及时买到基金Ⅳ.防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：C
【专家解析】本题考查基金管理公司内部控制的总体目标。
62、关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。Ⅰ.适合长期投资Ⅱ.既适合短期投资，也适合长期投资Ⅲ.没有投资风险Ⅳ.适合短期投资
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：D
【专家解析】与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。
63、以下关于开放式基金的描述，错误的是（）。Ⅰ.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户Ⅱ.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高Ⅲ.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户Ⅳ.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：D
【专家解析】开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用。尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用仍较低。
64、证券市场的监管手段包括（）。Ⅰ.监督调查Ⅱ.法律手段Ⅲ.经济手段Ⅳ.行政手段
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：A
【专家解析】证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。
65、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：B
【专家解析】证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。
66、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户Ⅲ.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更Ⅳ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：C
【专家解析】II项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
67、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正确答案：B
【专家解析】现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
68、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.
操作流程Ⅳ.风险监控体系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案：C
【专家解析】证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
69、下列关于债券的表述正确的有（）。Ⅰ.债券是一种真实资本Ⅱ.债券属于有价证券Ⅲ.债券是债权的表现Ⅳ.债券有一定的票面格式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：A
【专家解析】债券是一种虚拟资本而不是真实资本。
70、客户向期货公司下达交易指令的方式有()。Ⅰ.电话Ⅱ.书面Ⅲ.互联网Ⅳ.QQ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：A
【专家解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
71、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。Ⅰ.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：C
【专家解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
72、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，正确的是（）。Ⅰ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅱ.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款Ⅲ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅳ.对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：B
【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
73、下列不属于基金份额登记机构主要职责的是（）。Ⅰ.代理发放红利Ⅱ.基金交易确认Ⅲ.建立并管理投资人基金份额账户Ⅳ.基金投资运作管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：D
【专家解析】基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、村官和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户；②负责基金份额的登记；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤建立并保管基金份额持有人名册；⑥登记代理协议规定的其他职责。
74、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.资产与收入状况Ⅱ.负债情况Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.投资偏好
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：B
【专家解析】在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
75、非法集资类犯罪的主体包括()。Ⅰ.特殊主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.自然人Ⅳ.单位
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。
76、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：A
【专家解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
77、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案：A
【专家解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
78、诚信信息查询记录包括()。Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.查询原因Ⅳ.查询时间
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。
79、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。Ⅰ.国家工作人员Ⅱ.证券交易所从业人员Ⅲ.证券业协会工作人员Ⅳ.新闻传播媒介从业人员
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员；证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。
80、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。Ⅰ.国债Ⅱ.在证券交易所上市的企业债券Ⅲ.股票型证券投资基金Ⅳ.国家重点建设债券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：B
【专家解析】限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
81、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。Ⅰ.自营业务账户Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.席位情况
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。
82、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括()。Ⅰ.项目负责人Ⅱ.合作内容Ⅲ.起止时间Ⅳ.版面安排或者节目时间段
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
83、中国证券业协会的自律管理职能包括（）。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之问发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案：B
【专家解析】中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。
84、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案：B
【专家解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。
85、会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。Ⅰ.自评Ⅱ.他评Ⅲ.自评与他评相结合
Ⅳ.以上均正确
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。
86、根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制包括（）。Ⅰ.基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人负责清偿Ⅱ.经中国证监会认可的其他保本保障机制Ⅲ.由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承担连带责任Ⅳ.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：A
【专家解析】本题考查我国保本基金的保本保障机制。
87、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。Ⅰ.合法经营原则Ⅱ.自主经营原则Ⅲ.自负盈亏原则Ⅳ.实现资产保值增值的原则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
【专家解析】公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。
88、下列关于基金的说法，错误的是（）。Ⅰ.封闭式基金没有规模限制Ⅱ.开放式基金规模固定Ⅲ.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易Ⅳ.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：C
【专家解析】封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。
89、发行上市信息披露的基本要求包括（）。Ⅰ.全面性Ⅱ.真实性Ⅲ.时效性Ⅳ.完整性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案：D
【专家解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性。
90、开放式基金的注册登记体系的模式包括（）。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注册登记系统的“外置”模式Ⅲ.委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登记系统的“内置”模式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案：B
【专家解析】我国开放式基金注册登记体系的模式包括：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；
③以上两种情况兼有的“混合”模式。
91、按照有关规定，基金招募说明书包括的内容是（）。Ⅰ.基金收益的合理预期Ⅱ.风险警示内容Ⅲ.基金募集申请的核准文件名称和核准日期Ⅳ.基金份额的发售日期和期限
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案：A
【专家解析】招募说明书的主要披露事项：（1）招募说明书摘要；（2）基金募集申请的核准文件名称和核准日期；（3）基金管理人、基金托管人的基本情况；（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限；（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；（6）基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等；（7）基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制；（8）基金资产的估值；（9）基金管理人、基金托管人报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式；
92、下列选项中，属于证券账户注册资料查询的是（）。Ⅰ.法人申请查询Ⅱ.自然人申请查询Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人Ⅳ.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
正确答案：A
【专家解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。
93、下列属于证券经纪业务特点的有（）。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.