证券从业资格证考试-基本法律法规知识要点
第一章证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系
一，证券市场法律法规效力层次及内容
法律效力逐级递减
第二节公司法
一．公司种类
1. 有限责任公司也称有限公司，50 人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务
2. 股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份，公司全部资产对外承担债务
3. 母公司：支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司
4. 子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有独立的法人资格）
5. 总公司：又称本公司，管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构
6. 分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，不具有法人资格机构，由总公司承担法律后果
7. 上市公司：股票在交易所流通
8. 非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司
9. 本国公司：依据中国法律在中国登记与批准设立公司法人
10. 外国公司：本国公司以外公司
二．公司法人财产权
公司的财产与股东的个人财产相分离，是公司区别个人独资企业、合伙企业重要标志，是公司能够独立承担民事责任，取得法人资格的基础，股东只以出资额为限承担责任的依据。
三．公司的经营原则
1. 合法经营原则
2. 自主经营原则
3. 自负盈亏原则
4. 依法接受国家宏观调控原则
5. 实现资产保值增值原则
四．分公司和子公司的法律责任
分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担，子公司具有法人资格，独立承担民事责任。
五．公司的设立方式及设立登记的要求
1. 设立方式：
公司设立的方式分为发起设立和募集设立。
发起设立：又称‘同时设立’‘单纯设立’，是指公司的全部股份由发起人自行认购而设立公司的方式，有限责任公司只能采取发起设立，股份公司两者都行。发起设立程序上较为简便。
募集设立：又称‘渐次设立’‘复杂设立’是指发起人之认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式2. 登记：
公司营业执照签发日期为公司成立日期，法律效力取得法人资格，从事经营活动的合法身份。
六．担保
1. 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
2. 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或股东大会决议
3. 在的决过议半表数决通时过，被方担为保有人效不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所投表决权的过半数通过，方为有效。
公司为他人提供担保，需要董事会或股东会、股东大会决议，但要有
公司章程规定；而公司对股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必行经股东会或股东大会决议，公司章程不得对此作出相反规定。七．禁止公司股东滥用权力规定
公司股东应该依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益，不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，滥用权力造成公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任，滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
八．有限责任公司的设立和组织机构
1. 股东人数1-50自然人/法人
2. 公司资本
3. 公司章程??
4. 公司设立的其他条件（公司名称??公司的组织机构??有必要的生产经营条件）
5. 组织机构：一般有限责任公司：股东会、董事会、监事会。
股东人数规模较小有限公司：股东会、执行董事、监事
一人有限公司不设股东会。
国有独资公司也不舍股东会。
九．有限公司注册资本制度
有限责任公司注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本；同时达到最低资本限额。
有限公司注册资本最低限额：以生产经营为主的公司注册资本为50
万
以商品批发为主的公司注册资本为50万
以商业零售为主的公司注册资本为30万
科技开发、咨询、服务性公司注册资本10万
特定行业另行规定
十．有限责任公司‘三会’职权
1. 股东会（权力机关）
决定公司的经营方针和投资计划
选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董、监薪酬审议批准董事会的报告、监事会或者监事的报告
审议批准公司的年度财务预算、决算方案
审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
对公司增加或者减少注册资本作出决议
对发行公司债券作出决议
对公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式作出决议
修改公司章程
公司章程规定其他职权
2. 董事会（执行机关）
负责召集股东会，并向股东回报高工作
执行股东会决议
决定公司的经营计划和投资方案
制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
制定公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案
制定公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案
决定公司内部管理机构的设置。
决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经历的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人汲取报酬事项。
制定公司基本管理制度
3. 监事会
监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人，对股东负责
检查公司财务
对董事、高管执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董事、高官提出罢免建议。
当董、高的行为巡海公司的利益时，要求董、搞予以纠正
提议召开临时股东会决议，在董事会不履行公司法定召集和主持股东会议职责时召集和主持
股东会议职责时召集和主持股东会决议
向股东会议提出提案
对董、搞提起诉讼
十一.有限公司股权转让相关规定
公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利
以股东行使权力目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益（共益权自益权）
共益权：股东会参加全、提案权、质询权、股东大会表决权、累积投
票券，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿、知情权提起诉讼等权利。
自益权：依法从公司取得收益。财产或处分自己股权的权利包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押券和股份转让权。
以股权形式的条件划分：
单独股东权：自益权、表决权
少数股东权：请求召开临时股东会、股东大会权利
股东的股权转让：公司内部转让公司外部转让人民法院依法强制转让异议股东股权回购请求权
公司内部转让：有限公司股东之间相互转让其全部或部分股权
公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，书面征求意见，30 日大幅，未答复视为同意，不同意应购买，不购买视为同意。同意转让的，其他股东有优先购买权，两个以上协商，协商不成按比例。
人民法院依法强制转让：其他股东字人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
异议股东股权回购请求权：对股东会该项决议投反对票股东请求公司收购股份，公司连续5年不向股东分配利润，而该公司 5 年连续盈利，并符合法定分配利润。公司合并、分立。转让主要财产的，公司章程规定营业期限届满或其他解散事由出现，股东会修改章程存续的，自股东会决议通过之日七 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协
议的，股东可以自股东会决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。
十二.股份有限公司设立与程序
股份公司公司认募集方式设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数 35%
董事会5-19人，每年至少开两次会，10 天前通知全体董事和监事监事会≥3人，由股东代表和公司职工代表组成，职工比例不低于三分之一
股份发行必须坚持公平、公正原则，同股同价原则
十三.股份转让相关规定
1. 股东转让其股份，必须在依法设立证券交易所内进行。
2. 发起人持有的本公司股份自公司成立之日起 1 年内不得转让。
3. 公司董事、监事、经理所持有的本公司股份，任职期间不得转让
4. 除减少公司注册资本、与持有本公司股票其他公司合并以外，公司不得收购本公司股票
十四.上市公司组织机构特别规定
1. 上市公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司资产总额 30%应当股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。
2. 独立董事制度
3. 董事会秘书：负责会议筹备和文件保管，股权管理，管理信息披露
4. 关联董事回避制度
十五.公司财务会计制度
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20 日前置备于本公司。
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累积额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取，法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，应当先用当年利润弥补亏损。公司的公积金用语幕布公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加注册资本。但是，资本公积金不得用语弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。十六.企业合并、分立的种类及程序
合并指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。《公司法》规定，有限公司必须经代表三分之二以上有表决权的股东通过；在股份公司，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过。
合并：吸收合并A+B=A新设合并A+B=C
分立指一个公司又设立一个公司或一个公司分解成两个以上公司的法律行为。
分立：新设分立A=B+C派生分立A=A+B
十七.高管、控股股东、实际控制人与关联关系
高管：经理、副经理、财务负责人、董事会秘书
控股股东：出资额占资本总额 50%以上或不足 50%，但能决定公司生
产、经营、财务政策
实际控制人：通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人
关联关系：公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高管与其直接或间接控制企业之间关系。但是国家控股企业之间不能因同受国家控股而具有关联关系。
十八.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚报出资的法律责任
1. 责令改正
2. 罚款公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以徐报注册资本金额5%-15%罚款，对提交虚报资料或欺诈事实公司处以 5 万以上50 万以下罚款
3. 撤销公司登记
4. 吊销营业执照
十九.抽逃出资法律责任
1．公司成立后，抽逃出资的，仅在其抽逃资本范围内承担清偿责任。协助，补充责任。
2．公司成立之初，尚未正常经营之前即抽逃资本，使公司净资产达不到法定最低注册限额，由股东承担无限清偿责任。
二十.另立账簿、财务报告虚假记载的法律责任
1. 另设账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万以上 50 万以下罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
2. 虚假记载的有关主管部门对直接负责的主管人员和其他责任人员
处 3-30 万罚款
第三节证券法
一，证券法的适用范围
《证券法》于修订并施行。采取属地注意确定适用范围。
证券法所调整有价证券只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品。
入场券、提单、汇票、支票不受证券法调整
二，发行和交易‘三公’原则
三，发行、交易活动禁止行为规定
禁止内幕交易禁止操纵证券交易价格禁止传播虚假信息禁止证券欺诈
四，公开发行证券有关规定
1. 股票发行
发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额 35%
发起人认购部分不少于人民币 3000 万
＜4 亿股：公开发行＞25%，员工认购＜10%
＞4 亿股：公开发行＞10%
发起人在近 3 年内没有重大违法行为，近 3 年财务会计文件无虚假记载、重大违法行为
2. 债券的发行
股份有限公司净资产≥3000 万，有限公司≥6000 万，累积债券余额不超过公司净资产40%
近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年利息
五，证券承销
承销：代销包销（全额包销余额包销）
承销团：发行的证券的票面总额达到 5000 万须组成承销团
主承销人：主要负责人仲三分之二的人员有 3 年以上的证券管理工作经历或者有 5 年以上的金融管理工作经验，70%以上人员在证券专业岗位工作 2 年以上。3 年内未因承销过程受到处罚。
证券的代销、包销期最长不得超过 90 日。股票代销＜70%发行失败，按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。代销证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得事先预留，代销期满 15 日内，与发行人一起向监管机构备案。
六，股票上市条件、申请、公告
上市委员会 20 个工作日作出审批。经会计师事务所近 2 年或成立以来财务报告和 2 名以上注会签审计报告
七，债券上市条件和申请
上市条件：期限 1 年以上，实际发行额不少于 5000 万
八，证券交易暂停和终止的情形
九，信息公开
中期报告：上半年结束之日起 2 个月。
年度报告：会计年度报告 4 个月内。前 10 大股东
临时报告：
1. 公司经营方针、经营范围重大变化
2. 公司重大投资行为和重大购置财产的决定
3. 公司订立的重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
4. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
5. 公司发生重大亏损或重大损失
6. 公司生产经营外部条件发生的重大变化
7. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
8. 持有公司5%以上股份股东或实际控制人，持有股份或控制公司发生变化
9. 公司减资、合并、分立、解散、申请破产的决定
10. 设计公司重大诉讼、股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效
11. 公司或董、监、高涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的
12. 信息公开法律要求
公开文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司、董监高和其他直接责任人员、保荐人、承销应当承担连带赔偿责任，但是能够证
明自己无过错的除外，发行人、上市公司控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
十，上市公司收购的概念和方式
收购是指投资者通过收购股份公司已发行上市股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为。
收购方式：要约收购协议收购其他合法收购
要约收购：在收购要约期限内，不得采用要约外形式和超出要约形式买卖
协议收购：达成协议后，收购人 3 日内将收购协议向监管机构和交易所报备
十一，收购的程序和规则
通过交易所证券交易，达到持股 5%，3 日内报告并予以公告，没变动 5%，应予以报告，在上述期限以及公告日 2 日内，不得买卖。收购要约：＞30%继续收购，向所有股东发出收购要约，予以报告，报送 15 日后，公告其收购要约。收购要约期限 30~60 日，不得撤回，变更报告并公告。
终止上市：
≥75%股票退市
≥90%其余仍持有股票有权以同等条件出售股票给收购者，收购行为结束后15 日内收购情况报告并予以公告。
十二，违反证券发行规定的法律责任
1. 擅自公开或变相公开发行证券，停止发行，退换资金+利息，处非法募资5%以下罚款，对擅自公开发行证券设立公司的，监管机构会同县级以上政府佢地直接负责主管人员和其他直接责任人员负担3-30 万。
2. 不符合条件、欺骗取得核准，尚未发行30-60 万，已发行募资1%-5%罚款对直接主管人员或直接负责人员负担 3-30 万
3. 券商承销擅自公开发行证券的，没收违法所得，处以1-5倍罚款；违法所得不足30万，处30-60万罚款。连带赔偿责任。直接主管人员和直接负责人，警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处3-30万罚款。
4. 券商虚假宣传，不正当竞争手段招揽承销业务的，没收违法所得，30-60 万罚款，严重者展厅或撤销相关业务许可。直接主管人员或直接负责人员 3-30 万，严重撤销任职资格或证券从业资格。
5. 保荐人出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏保荐书，或者不履行其他法定职责，没收业务收入 1-5 倍罚款，严重者暂停或撤销业务许可，直接主管或直接负责人 3-30 万撤销任职资格或证券从业资格。
6. 违反信息披露30-60万罚款，直接主管人员或者直接责任人员 3-30 万
7. 擅自改变募资用途的，直接负责主管人员、负责人3-30万罚款第四节基金法
一，基金管理人保存基金会计账册、记录15年以上
二，设立基金管理公司条件
注册资本不低于 1 亿，且必须为实缴货币资本
主要股东从事金融相关，注册资本不低于 3 亿，最近 3 年无重大违法行为
三，基金财产独立性要求
基金财产独立于基金管理人/基金托管人财产
基金托管人对托管基金独立设置账户
基金债券与不属于基金债务不得相互抵消，不同基金债券不得相互抵消。
非因基金本身承担债务，债权人不得对基金财产助长强制执行
基金管理人/托管人未独立基金财产 5-50 万罚款，没收违法所得，直接主管人员/直接负责主管人员/直接负责人警告、暂停、撤销资额3-30 万
四，基金公开募集与非公开募集的区别
募集方式不同：公募宣传，私募不公开宣传
募集对象不同：公募对不确定广大公众，私募对少数特定投资者
信息披露不同
五，私募基金合格投资者要求
非公开募集的，合格投资者不超过 200 人。违反法律，向非合格投资者募集，没收违法所得，1-5 倍罚款，违法所得≤100 万，10-100 罚款，直/直 3-30 万罚款，未经注册登记，擅自公开或变向公开募集基金的，返还奖金+利息，没收违法所得，并处以募资1-5%罚款。直/直 5-50万。
第五节期货的特征
期货：商品期货金融期货
期货特征：合约标准化场所固定化结算统一化交割定点化交易经济化
保证金制度化、商品特殊化
第六节证券公司监督管理条例
一，证券公司股东的非货币性出资总额不得超过公司注册资本 30% 二，有下列情形之一的，单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年，净资产低于实收资本 50%，或者或有负债达到净资产 50%
第二章证券从业人员管理
第一节从业资格
一，从事证券业务专业人员
证券公司仲从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理业务专业人员，包括相关业务部门管理人员
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易监察稽核业务专业人员，包括相关业务部门管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务人员及管理人员。
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询专业人员及其管理人员。
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务专业人员及其管理人员。二，参加从业考试条件
1. 年满 18 周岁，高中文化程度，完全民事行为能力
2. 资格考试由协会统一组织。参加考试人员考试合格的，取得从业资格
3. 从业资格不实行专业分类考试。包括一门基础性科目和一门专业科目协会在资格考试之外另行组织各项专业水平测试，但不作为法定
内容。
三，从业人员申请执业证书条件和程序
1. 已被机构聘用
2. 最近 3 年未收过刑事处罚
3. 协会在收到完整申请材料 30 日内审核完毕
四，从业人员监督管理相关规定
1. 取得证书，连续 3 年不在机构从业的，注销执业证书
2. 辞职或变更聘用机构应当 10 日内向协会报告
3. 新聘用机构应当在上述情形 10 日内向协会变更执业注册登记
4. 受到聘用机构处分的，该机构应当在出分后 10 日内向协会报告五，违反从业人员资格管理、法律责任
1. 违反考场规则，扰乱考场秩序2年内不得参加资格考试
2. 机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、违反报告义务，情节严重的，中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
3. 机构聘用未取得执业人员对外开展证券业务的，警告，3 万以下罚款。
4. 兴业人员或机构拒绝协会调查，严重，暂停执业 3 个月至 12 个月、吊销，对机构单处或者并处警告、3 万元以下罚款。
5. 被吊销执业证书的人员，协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。
六，证券投资基金销售人员从业资格管理有关规定
基金销售机构：
基金管理公司商业银行证券公司证券投资咨询机构专业基金销售机构
适当向基金投资人出事从业资质证明
七，证券投资咨询人员
1. 证券投资咨询人员：专业证券投资咨询人员证券经营机构研究部门咨询人员
2. 条件：已取得证券从业资格本科以上学历从事证券业务2年以上经理
八，保荐机构和保荐代表人资格管理规定
1. 证券公司申请保荐机构资格
注册资本不低于 1 亿，净资本不低于 5000 万
具有良好保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务人员不少于20人。
保荐代表人不少于4人
最近 3 年未因重大违法违规受到行政处罚
2. 个人申请保荐人资格
具备 3 年以上保荐业务经理
最近 3 年内在境内证券发行项目担任项目协办人
通过保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
最近 3 年未收到证监会行政处罚
证券公司、个人应当自申请文件发生重大变化之日起 2 个工作日想证监会提交更新资料。证监会对保荐机构资格申请，自受理之日起 45
证券从业法律法规的知识点 证券从业法律法规的知识点 一、处罚方面5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的 5%~15%的罚款; ②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的， 5%~15%的罚款; ③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的， 5%~15%的罚款。3~30万主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款;5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5~50万的罚款;②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处 5~50万的罚款;③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款(直接负责人是3~30万罚款);5~20万①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以 5~20万罚款;二、数字信息①向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团;②封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制③基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
④证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。⑤证券记忆所 终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。 ⑥以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告; ⑦协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应 到向所有股东发出要约 ;⑧基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以 上;⑨基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。 ⑩基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：注册资本不低于3亿 元;持续经营3个以上完整的会计年度;最近3年没有因违法违 规行为受到行政处罚或者刑事处罚;具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关等无不良记录。 11、期货公司注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;主要股东及实际 控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。 12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日 6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。 13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 14、证券公司会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告;每 月结束7个工作日内，报送月度报告。 15、有限责任公司只能采取发起设立16、设立有限责任公司， 股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。 17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持 18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事
考完了没地方上班的人多了去了！ 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下：
考试报名时间考试时间地点备注 第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试 第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试 第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、 哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南 郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连 青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考 第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 五、大纲教材，点击查看完整考试大纲。
电力相关法律法规
电力相关法律法规
电力相关试题 1、《电力设施保护条例实施细则》第七条规定：地下电力电缆保护区的宽度为地下电力电缆线路地面标桩两侧各（B ）米所形成两平行线内区域。 A、0.5 B、0.75 C、1.0 D、1.5 2、《电力设施保护条例实施细则》第十条规定：任何单位和个人不得在距电力设施周围（ D ）米范围内（指水平距离）进行爆破作业。因工作需要必须进行爆破作业时，应当按国家颁发的有关爆破作业的法律法规，采取可靠的安全防范措施，确保电力设施安全，并征得当地电力设施产权单位或管理部门的书面同意，报经政府有关管理部门批准。 A、200 B、300 C、400 D、500 3、《电力设施保护条例实施细则》第十四条规定：超过（C）米高度的车辆或机械通过架空电力线路时，必须采取安全措施，并经县级以上的电力管理部门批准。 A、2 B、3 C、4 D、5 4、《电力设施保护条例实施细则》第三条规定：（ABCD）都有保护电力设施的义务。各级地方人民政府设立的由同级人民政府所属有关部门和电力企业（包括：电网经营企业、供电企业、发电企业）负责人组成的电力设施保护领导小组，负责领导所辖行政区域内电力设施的保护工作，其办事机构设在相应的电网经营企业，负责电力设施保护的日常工作。 A、电力管理部门 B、公安部门 C、电力企业 D、人民群众 5、《电力设施保护条例实施细则》第四条规定：电力企业必须加强对电力设施的保护工作。对危害电力设施安全的行为，电力企业有权制止并可以（A）请求有关行政主管部门和司法机关处理，以及采取法律、法规或政府授权的其他必要手段。 A、劝其改正 B、责其恢复原状 C、强行排除妨害 D、责令赔偿损失 6、《电力设施保护条例实施细则》第十二条规定：任何单位或个人不得在距架空电力线路杆塔、拉线基础外缘的下列范围内进行取土、打桩、钻探、开挖或倾倒酸、碱、盐及其他有害化学物品的活动：（AC）
1.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列 ( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。[2016年10月真题] 1. 此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开证券从业资格基本法律法规考试试题及答案 II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案 III.三分之一的董事出席了会议 IV.李某认为该董事会决议对自身不利 A. I、III B. I、UI、IV C. II、III、IV D. I、IV 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请 求人民法院撤销。 I、III两项，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。证券从业资格考试试题及答案 2. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。[2016年10月真题] I ?股东(大)会 II. 董事会 III. 监事会 IV. 审计委员会 A. I、II B. I 、 IV C. IK IV D. II、UI 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章 程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务 所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 3. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有( )。[2016年3月真题]证券从业资格考试模拟试题 I. 双方编制资产负债表及财产清单 II. 甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人 III. 乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜 IV. 甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年〗月10日向甲公司 要求清偿 债务 A. II、III、IV B. K IK IV C. I、II、III、IV D. I、II、ni 【答案】B 【解析】根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产 负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债 务或者提供相应的担保。证券从业资格考试题库 4?我国《公司法》规定的公司特征包括( )。[2016年3月真题] I .依法设立 II. 在中国境内设立 III. 可以是有限责任公司 IV. 可以是全民所有制企业 A. I、IV
2020年证券从业《法律法规》知识点：公司法 考点一：公司的种类 考点二：公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全 部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出 资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限 对公司承担责任。 公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组 成的有形财产、无形财产。公司的财产与股东的个人财产相分离， 这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙 企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格 的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。 考点：公司的经营原则 公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主 经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控的原则;实现资产保 值增值的原则。 考点：公司设立的方式 考点：公司章程的内容 公司章程是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组 织及活动基本规则的书面文件。有限责任公司章程的内容包括：公 司的名称和住所;公司的经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、
职权、议事规则;公司的法定代表人;股东会会议认为需要规定的其 他事项。 考点：公司对外投资和担保的内容 公司可以对外投资和提供担保。公司提供担保的方式主要是保证、抵押和质押。公司对外投资和为他人提供担保，就要承担相应的责任，就会对公司和股东的利益产生影响。因此，《中华人民共和国 公司法》就公司对外投资和为他人提供担保作出严格的限制。 《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大 会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有 限额规定的，不得超过规定的限额。 考点：股东权利滥用的相关内容 考点：有限责任公司的设立条件 考点：有限责任公司的组织机构 依照《中华人民共和国公司法》的规定，对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规.定：即一般的有限责任公司，其组织机构 为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设 股东会。国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和 监事会。 考点：有限责任公司注册资本制度 对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本;同时要求达到最低资本限额，即不得少于最低数额。 有限责任公司注册资本的最低限额为： (1)以生产经营为主的公司人民币50万元。 (2)以商品批发为主的公司人民币50万元。 (3)以商业零售为主的公司人民币30万元。
证券从业资格考试基础知识,交易考点总结 ——快速记忆版本 基础（数字类） ?1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个） ?1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行） ?1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ?1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ?1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） ?1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制） ?1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ?2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII ?记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% ?全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过 ?募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 ?同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 ?股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% ?1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 ?50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 ?1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ?国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 ?混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回 ?保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ?2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 ?1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） ?基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 ?2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）?封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 ?基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿
第一章第一节证券市场的法律法规体系 一证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算等自律组织制定的行业自律规则 二证券市场各层级的法律、法规 （一）法律 现行的证券市场法律主要包括《中华人民国证券法》《中华人民国证券投资基金法》《中华人民国公司法》以及《中华人民国刑法》等。此外，《中华人民国物权法》《中华人民国反洗钱法》《中华人民国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系 （二）行政法规 与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 （三）部门规章及规性文件 具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》 （四）证券市场自律性组织及其职责 1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理 2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统 3.中国证券登记结算证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有 人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 第二节公司法 一公司的种类 1.有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。 A、法律 B、法规 C、部门规章 D、其他规范性文件 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务 【答案】：D 【解析】： 考点：考查股票期权业务相关知识。 股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参 与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。2.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让 或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上( ) 万元以下的罚款。 A、30 B、40 C、50 D、60 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第7节>法律责任 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人 或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的 股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 3.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员， 在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。
A、3个月 B、6个月 C、1年 D、2年 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第4节>法律责任 【答案】：B 【解析】： 考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第四十五规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。 4.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。 A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结 B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取 C、受偿债券需在资产解冻后方可划转 D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作 【答案】：C 【解析】： 考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。 5.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。 ①公司住所地中国证监会 ②独立董事常住地 ③股东(大)会 ④董事会 A、①③ B、②④ C、①④ D、②③ >>>点击展开答案与解析
2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见，契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前，我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说，存款或购买债券较为稳妥，但收益率较低，投资于股票有可能获得较高收益，但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定;第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易
第一章第四节基金法基金一一组合投资 一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人（基金参与主体，简称基金当事人） 概念、权力和义务 （掌握） 1. 基金份额持有人：投资人、实际所有者，享有知情权、表决权、收益权，基金一切活动的中心。 2. 基金管理人：按照投资组合原理进行投资决策，核心作用，只能有依法设立的基金管理公司担任。 保存基金的会计账册、记录 15年 以上 3. 基金托管人（保管人）：通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任，基金持有人权益的代表。在证券投资 基金运作中承担资产保 管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人。基金托管人和基金管理人签 订托管协议，协议规定范围内履行职责收取报酬。_ 三基金管理人的禁止行为（熟悉） 1. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 2. 不公平地对待其管理的不同基金财产 3. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 4. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ；其他 四公募基金运作的方式 （了解）公募一一私募 按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金 1. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所 交易，但基金份额持有 人不得申请赎回的基金 2. 开放式基金是指基金规模不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的投资基金（不 能上市交易） 五 基金财产的独立性要求 （掌握） 1. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。 2. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产。 3. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的， 基金财产不属于 其清算财产。 4. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销， 不同基金的债权不得相互抵销； 非因基金本身承担的债务，债权 人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产， 5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或 撤销从业资格，3万至30万罚款。 募集对象不同：公募为不确定对象，私募为少数特定投资者 信息披露要求不同 ：公募要求严格，私募要求低很多
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个 全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元， 19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，
2020年证券从业基本法律法规考试试题 第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正确答案】D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 本题1分 第2题证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】A 【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买 卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易 所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 本题1分 第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第一章证券市场的法律法规体系 第一节证券市场的法律法规体系 第一层：法律 第二层：国务院行政法规 第三层：部门规章及规范性文件 第四层：自律性组织行业自律规则 有限责任公司：注册资本为认缴 证券公司（基金管理公司、期货公司、）：注册资本为实缴 第二节公司法 有限责任公司股东要求50个以下，董事会3-13人，注册资本为认缴的出资额 股份有限公司发起人2——200 募集方式设立，发起人认购股份不得少于35%，董事会5-19人。人数不足规定的2/3时，应在2个月内召开临时股东大会 发起人自股款缴足30日内召开公司创立大会，大会前15日前通知，大会应代表股份超过一半 ?有限责任公司章程： 公司名称、住所；经营范围；注册资本；股东姓名；出资方式；出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权；法定代表人 ?股份有限公司章程： 公司名称、住所；经营范围；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人认购股本；董事会组成、职权、议事规则；监事会的组成职权和议事规则； 利润分配；解散事由与清算办法；通知和公告办法 董事会设董事长一人，可以设副董事长。其产生的办法由公司章程规定。 董事会每届任期不超过3年
董事会的职权：召集，向股东作报告，执行决议，制定方案，决定聘任经理 董事不能出席董事会，可书面委托代为出席 监事会起码3个人，监事任期3年 监事会的职权：检查财务，监督，建议，要求纠正，提议召开股东会，股东会提出提案，提起诉讼 监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生 国有独资公司监事会成员不少于5人 有限责任公司股权外部转让30天，人民法院强制转让20天 股份发行：公平、公正原则 发起人持有的股份，自公司成立之日起1年不得转让 高管离职后半年不得转让所持有的本公司股份；任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份的25% 上市公司重大事项：在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%，股东大会2/3以上通过 股东大会年会前20日财务会计报告置备于本公司 当年税后利润10%提取为法定公积金，法定公积金累计不得超过注册资本50% 资本公积金不得用于弥补亏损，法定公积金转为资本时，所留存的法定公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 公司合并决议10日内通知债权人，30日内报纸上公告，债权人接受通知书30日内，公告45日内要求清偿或者担保 控股股东出资额／股份占有限责任公司资本总额／股本总额50%以上，或者不足50%但表决权产生重大影响 2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，董事会中应由职工代表 证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业，吊销执照 第三节证券法 证券公司设立要求：
2020年证券从业资格考试地点（全年） 2020年证券从业资格考试地点已公布，一般业务类资格考试。从 3月中旬开始实行考试，考试规模将从10-15个城市限定科次的考试，扩展到20个考试城市的限定科次的预约考试，再扩展到全国40个城 市的统一考试。 证券从业资格考试地点不限区域报考，考生能够就近自由选择考 点报名。 3月12日举行证券从业资格考试地点：北京、广州、成都、武汉、天津、长春、太原、厦门、哈尔滨等城市。其中，北京、广州、成都、武汉等4个城市的报名名额限定为500人次/场，其他城市酌情量减。 3月26日举行证券从业资格考试地点：上海、深圳、南京、杭州、郑州、天津、长春、太原、厦门、拉萨、哈尔滨等城市。其中，上海、深圳、南京、杭州、郑州等5个城市的报名名额限定为500人次/场， 其他城市酌情量减。 4月23日举行证券从业资格考试地点：北京、上海、广州、深圳、济南、合肥、重庆、南昌、福州、昆明、南宁、兰州、长春、太原、 厦门等。 5月21日举行证券从业资格考试地点：北京、上海、广州、深圳、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、哈尔滨、杭州、武汉、长春、南宁、海口、贵阳、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、苏州、温州、泉州、拉萨、天津、太原、厦门等。 6月25日-26日举行证券从业资格考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州等。
7月23日举行证券从业资格考试地点：北京、上海、杭州、郑州、长沙、南昌、重庆、石家庄、长春、南宁、哈尔滨、兰州、呼和浩特、乌鲁木齐、西宁、广州、天津、太原、深圳、青岛、苏州、厦门、泉州、赣州等。 8月20日举行证券从业资格考试地点：北京、广州、南京、成都、武汉、济南、西安、天津、合肥、福州、昆明、沈阳、太原、贵阳、 海口、银川、拉萨、广州、南宁、吉林、厦门、大连、宁波、温州等。 9月2日-25日举行证券从业资格考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、 福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、 成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州等。 10月22日举行证券从业资格考试地点：北京、上海、杭州、郑州、长沙、南昌、重庆、石家庄、长春、南宁、哈尔滨、兰州、呼和浩特、乌鲁木齐、西宁、广州、天津、太原、深圳、青岛、苏州、厦门、泉州、赣州等。 11月19日举行证券从业资格考试地点：北京、广州、深圳、上海、南京、成都、武汉、济南、西安、天津、合肥、福州、昆明、沈阳、 太原、贵阳、海口、银川、拉萨、南宁、长春、厦门、大连、宁波、 温州等。 注：证券从业资格考试计划会根据实际情况实行调整,如有变动， 以当期公告为准。
证券市场基本法律法规 1、第一节证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。 考点二现行的证券市场法律法规 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。 考点三证券市场自律性组织及其职责 考点一公司的种类
考点二公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。 考点三公司的经营原则 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控的原则;实现资产保值增值的原则。 考点四公司设立的方式
一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]
第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个层次，法律法规效力依次降低： 第一个层次——人代会或人代委员会制定并颁布的法律； 第二个层次——国务院制定并颁布的行政法规； 第三个层次——证券监管和相关部门制定的部门规章及规范性文件； 第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律性规则。 【考点2】证券市场各层级的主要法规 法律——《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》等。此外，《物权法》、《反洗钱法》和《企业破产法》等法律。 行政法规——国务院制定及发布：《证券、期货投资管理咨询暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》 部门规章和规范性文件——由证监管理委员会发布：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《期货公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》
自律性规则——协会、交易所、登记结算机构 第二节公司法【考点1】公司的种类
【考点2】公司法人财产权：公司法人财产权，是指公司法人对公司财产享有的占有、使用、收益和处分的权利。简言之，就是企业法人对其财产依法拥有的独立支配权。 注意：公司财产破产清算，偿付债务顺序是工资、税款、债权人、优先股股东、普通股股东。 公司法人财产的构成：:（1）动产、不动产－实物。（2）有形、无形财产－货币。 【考点3】关于公司经营原则的规定：合法、自主、自负盈亏、依法接受国家宏观调控、实现资产保值增值