质量管理体系认证监督审核需准备的资料

ISO三体系内部审核资料(全套完整版)

ISO三体系内部审核资料(全套完整版)

引言

ISO 三体系指的是ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系和ISO 45001职业健康安全管理体系。内部审核是确保这些体系有效运行的重要环节。本文将提供一套完整的ISO三体系内部审核资料，以帮助组织进行内部审核，发现问题并进行改进。

一、内部审核概述

内部审核是一个系统性的过程，旨在评估和验证组织是否符合ISO

三体系的要求，并确定其有效性。内部审核是通过收集证据、进行分析和提供建议来评估体系是否运行顺畅，并为持续改进提供机会。

二、内部审核计划

内部审核计划是整个内部审核过程的蓝图。每个体系都需要制定相应的内部审核计划，以确保每个要素都得到适当的评估。以下是一份内部审核计划的示例：

1. 审核目标：明确审计的目的和范围。

2. 审核标准：列出适用的ISO标准和相关法规。

3. 审核范围：确定需要审核的过程、部门和文件。

4. 审核计划：明确审核的时间表、地点和参与人员。 5. 资源需求：确定进行内部审核所需的资源，如人力、时间和工具。

6. 风险评估：评估可能的风险和机会，以便确定审核重点。

7. 审核方法：确定使用的审核方法，如文件审核和实地审核。

8. 审核执行：按照内部审核计划执行审核活动。

9. 结果报告：记录审核结果和发现的问题，并制定改进措施。

10. 后续行动：跟踪和监督改进措施的实施情况，并进行验证。

三、内部审核记录

内部审核记录是内部审核过程的核心文件。它们记录了审核的结果、问题和改进机会，以及相关的证据和分析。以下是一些常见的内部审核记录：

1. 审核计划确认：审核团队确认内部审核计划并按计划进行审核。

2. 审核发现记录：记录审核过程中发现的问题和改进机会。

3. 非符合报告：记录审核中发现的不符合要求的问题，并对其进行分类、描述和跟踪。

4. 实施措施报告：记录针对非符合问题所采取的纠正措施和预防措施。

三体系审核一般所需资料清单

以下是三体系审核所需的一般资料清单，根据企业实际机构设置和职责分工，相关职责部门可提供以下资料：

一、办公室/人资部

1.营业执照、组织机构代码证的复印件，如果需要生产许可证，则需提供生产许可证件。

2.提供环境影响评价报告和安全卫生设施验收报告。

3.提供项目竣工验收报告(三同时验收报告)。

4.提供环境检测报告，包括噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟和车间空气。

5.提供员工体检报告、食堂工作人员健康证和食堂卫生许可证。

6.提供危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信息)。

7.提供体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单和文件发放/回收登记表。

8.提供特种作业人员资质证书，如叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电梯工和安全管理员等证书。

9.提供特种设备年检报告，如叉车、锅炉、电梯和行车等特种设备。

10.提供年度培训计划、培训实施记录和培训效果评价。

11.提供岗位说明书和岗位能力评价。

12.提供与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度。

13.提供环境、安全日常运行检查记录和考核。

14.提供部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案。

15.提供部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况。

16.提供环境和安全部门出具的守法证明。

17.提供适用的法律法规清单。

18.提供合规性评价资料，包括与质量、环境、安全相关的法律法规、规章、地方性法规等。

19.提供应急预案、应急演练记录以及对预案的评审。

二、供销部(包括仓库)

1.提供供方选择评价调查表。

2.提供合格供方名录。

3.提供采购计划、采购协议和采购订单。

4.提供供方业绩评价。

5.提供订货合同以及对合同的评审情况。

6.提供顾客要求的确认及确认方式。

7.提供顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录。

8.提供顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析)。

企业ISO9001年度监督审核需要准备的资料 ISO, 企业, 资料, 审核, 监督

1.一年以来体系运行的记录（业务、设计、PMC、采购、品质、采购、工程、生产、仓库、

人事行政、管理者考表、文控）等资料；

2.体系文件存在修改版本；

3.一次内部审核和管理评审；

4.第一次现场审核时发现的不符合项关闭情况；（含观察项）。

5.质量目标统计分析报告；

6.质量目标是否更改情况，与质量方针是否保持一致；

7.一年以来产品不合格或顾客投诉纠正预防措施记录；

8.供应商选择、评价记录；

9.设备运行、维修记录、校准记录、合格标识；

10.人员培训、考核记录；

11.新客户的产品设计、打样、评审确认、验证等资料；

12.新合同的评审资料；

13.顾客满意度调查统计分析结果；

14.仓库进、销、存记录；

15.体系文件保持完整性情况；

以上资料都是监督审核必须准备的资料，主要还要看审核老师发出的监督审核计划上面的审

核部门是那些？一般性年度监督审核都是抽样几个部门进行审核的。

办理质量监督登记需要提交的资料

1.施工图设计文件审查报告书和合格书（问业主要）

——（质监站不留存）；

2.中标通知书和施工、监理合同

——（质监站不留存）；

3.施工组织设计（自己写必须要有监理、业主的审核）、监理规划和监理实施细则（问现场监理要）

——（质监站不留存）；

4.质量监督申报登记表1份、质量监督登记书4份；

5.建筑工程施工资料员备案书；

6.工程质量管理保证体系及质量检测制度

——“五方”针对该工程提供“质量管理保证体系”

质量检测制度只需施工方针对该工程提供

7.“五方”提供项目工程质量承诺书；

8. “五方”提供法人单位工程质量承诺书（建设单位）。

9．设计单位负责人该工程建筑、结构设计人员的证书、劳务合同复印件；

10.施工单位项目经理、技术负责人、质检员的证书、劳务合同复印件

11。监理单位总监、总监代表的证书、劳务合同复印件

电话：6884047 童宣瑞