行政处罚案卷月度互查办法
宿州市烟草专卖局行政处罚案卷月度互查办法[制定依据] 《中华人民共和国烟草专卖法》.《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》.《烟草专卖行政处罚程序规定》.《许可证管理办法》等法律.法规.规章及有关规定。
[适用范围] 宿州市烟草专卖局及所属各县（分）局。
[管理事项] 各县（分）局每月对行政处罚案卷的互查。
[管理作用] 严格规范行政执法行为，查找案卷制作存在问题，规范行政执法工作，扎实推进烟草专卖依法行政。
[关联性制度] 《宿州市烟草专卖局专卖行政执法责任追究办法》.《宿州市烟草专卖局行政执法案卷评查办法》.《宿州市烟草专卖局行政执法案卷审查办法》等。
[归口管理部门] 市局法规部门。第一条行政处罚案卷互查每月开展一次，坚持依法依规.交流促进.有错必纠.及时高效的原则。第二条行政处罚案卷月度互查由市局法规部门统一组织，各县（分）局成立互查小组，具体实施。互查小组包括各县（分）局副局长.专卖办主任.办案员.法规员，其中副局长担任组长。
第三条市局法规部门统一负责组织案卷的收集.分配以及互查情况的汇总反馈。第四条每月10 日前由各县（分）局到市局法规部门进行卷宗互查资料的交接。第五条各单位交接的材料为“两报一领” ，即报送下月备查卷宗（已结案卷宗）和上月已
互查卷宗，领取本月互查卷宗。同时报送《行政处罚备查卷宗汇总表》（附件1）.《行政处罚案卷月度互查结果记录表》（附件2）.行政处罚案卷月度互查小结的纸质版和电子版。第六条法规部门负责组织卷宗的分配与移交，做好书面记录，填写《行政处罚案卷报领登记表》（附件3）。第七条各县（分）局互查小组对案卷合法性.合规性进行审查。行政处罚案卷的互查要求和标准按照国家局.省局专卖行政处罚案卷评查标准等行业相关要求执行。
第八条卷宗互查实行谁审查谁签字，严格互查责任制。第九条互查小组应对每份案卷进行评分，汇总互查情况，填写《行政处罚案卷月度互查结果记录表》（附件2）和行政处罚案卷月度互查小结，并将互查小结交互查小组组长签字。第条互查结果分两部分进行记录：
（一）属于国家局.省局专卖行政处罚案卷评查标准中应当扣分的问题，说明理由，直接扣分；
（二）不属于国家局.省局专卖行政处罚案卷评查标准中应当扣分的情形，但认为需要提出建议加以完善的，应说明理由，作好记录。第一条市局法规部门将互查情况反馈至各县（分）局征求意见。各县（分）局对互查问题有异议，认为需要说明.申辩的，向法规部门提出。法规部门与专卖部门协商确定最终结论。各县（分）局按照最终结论出具整改报告，报法规科备案。第二条法规科定期或不定期对卷宗互查工作开展及后续整改情况进行
考核，考核的结果可运用在县级局一级绩效考核中。第三条案卷互查人员或办案人员存在下列情形的，视情节轻重给予通报批评.扣除工作质量分直至行政处分的处理。
（一）互查的案卷在上级局各类检查中被判定为不合格卷宗的；
（二）不按时移交行政处罚案卷的；
（三）应按标准扣分不扣分的；
（四）应当判定为不合格卷宗判定为合格的；
（五）应当判定为合格卷宗判定为不合格的；
（六）对互查出的问题未做到按时整改的。
（七）在案卷的移送.传递过程中，造成行政处罚案卷丢失.损毁的。第四条本办法由宿州市烟草专卖局法规部门负责解释。第五条本办法自印发之日起施行。附件1：《行政处罚备查卷宗汇总表》附件2：《行政处罚卷宗月度互查结果记录表》附件3：《行政处罚案卷报领登记表》
行政执法案卷评查制度 第一条为了严格依法行政，规范行政执法行为，根据法律、法规的相关要求，结合城市管理综合执法工作实际，特制订本制度。 第二条本制度所称行政执法案卷,是指本局已办结的行政处罚案件，依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。 第三条进行案卷评查的标准为市局制订的《行政执法案卷评查标准》，如今后上级部门另有标准的，以上级部门的标准为准。 第四条法规股负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。 第五条行政执法案卷评查分为自我评查和监督检查两种形 式进行，以自我评查为主、监督检查为辅。自我评查由执法股各执法小组组织实施，每季度开展一次，采取办案人员评比的方式进行；监督检查由法规股组织实施，每年开展一次，采取抽查与互查相结合的方式进行。 第六条评查应从执法案件的实体和程序两个方面进行全面评查。评查结果应纳入行政执法办案人员年度目标考核内容。办案人员年度主办案件出现1件不合格的，由所在执法小组予以通报批
评；出现2件不合格的，年度考核不能被评为优秀等次；出现3件以上不合格的，组织培训学习，待考核合格后重新上岗。 第七条对案件评查过程中反映的问题和不足，要进行限期整改、纠正到位，并将整改措施和整改结果报分局法规股。 第八条行政执法案卷评查的标准按照基础标准和一般标准 两部分实施。 基础标准是案卷合格的基本要素，是行政行为是否合法、能否成立的标准，包括主体合法、事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确、具体行政行为适当等内容。凡不符合其中任何一项内容的，即视为不合格案卷。 案卷评查的一般标准是案卷文书的基本要素，是案卷是否齐备、填写是否规范的标准，包括：立案、调查取证、审查决定、送达执行四个阶段和案卷归档是否符合规范。此项采用百分制的办法，逐项给予计分。 第九条行政执法案卷评查分为优秀、合格、不合格三个等级。即：90分以上为优秀卷，60至89分为合格卷，59分以下为不合格卷。 第十条本制度自发布之日起施行。
**公司员工处罚条例 目录 第一章总则 第二章处罚原则 第三章处罚种类 第四章处罚规则 第五章处罚程序 第六章附则 第一章总则 第一条为加强公司员工遵纪守法的主动性、自觉性，规范员工行为，提高员工素质，维护公司正常生产、经营、管理秩序，保障公司各项规章制度的贯彻执行，特制定本条例。 第二条本条例适用于公司全体员工。 第二章处罚原则 第三条员工处罚应遵循以下原则： （一）合法性原则。 对员工的处罚要符合国家及地方法律法规和相关政策的规定，禁止实施任何违背法律法规与相关政策的处罚。 （二）价值观导向原则。 以维护公司价值观和纪律为导向，遏制违反公司价值准则、损害公司利益的行为发生。 （三）公平、公正原则。 处罚的评判和实施，对每一位员工都应公平，任何处罚均须公正对待，确保员工合法权益。 （四）以事实为依据、以制度为准绳的原则。 处罚须以实际的行为、性质和后果等为依据，并以集团及企业制定的相关制
度为衡量标准，杜绝无视事实、藐视规章制度、主观臆断或凭个人好恶决定处罚的行为。 （五）以理为重、情理相融的原则。 在处理员工问题时，坚持原则第一，同时也要尊重和理解员工的感受。 （六）处罚和批评教育相结合的原则。 在处罚过程中，同时要加强对员工的批评教育，帮助员工认识错误，改正错误，起到惩前毖后的作用。 （七）行政处罚和经济处罚相结合的原则。 对于员工的错误，有行政处罚和经济处罚两种形式，原则上结合使用，但也可独立使用。 第三章过失行为 第四条视员工过失行为的性质、情节轻重程度以及所造成的后果，将员工过失分为轻微过失、一般过失、严重过失及非常严重过失等四类。 （一）轻微过失 1、未请假迟到、早退、私自外出1小时以内的； 2、未经领导批准，带无关亲友到工作场所； 3、未按规定考勤； 4、乱丢乱放杂物； 5、下班后未关办公室门窗或室内电器； 6、不按规定停放车辆； 7、不遵守会场纪律； 8、不按规定参加安全学习； 9、不遵守车辆进出公司大院规定； 10、在危险品仓库之外禁烟区内吸烟的； 11、违反着装规定。 （二）一般过失 1、工作时间瞌睡、串岗、闲聊、干私活、看无关书刊； 2、非因公接待，工作时间或工作日内早、午餐饮用含酒精饮料； 3、擅自改动或动用公用设施、设备、工具和物品； 4、在公共场所污言秽语，言语失态，影响他人工作； 5、无正当理由，不服从工作分配和指挥或顶撞上级；
行政处罚案件材料的归档顺序《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第78条规定了行政处罚案件装订顺序，但现实工作中有些小的细节问题很多人不会注意，往往不是顺序的错误而是对材料的误解导致装订的错误。本人就文件顺序、归类谈谈个人的认识： 简单的行政处罚案件可以归为一个卷，就是说正副卷归为一个卷，但材料的顺序不能变。 （一）立案审批表； （二）行政处罚决定书（包括行政处罚建议书）； （三）对当事人制发的其他法律文书；根据案情需要发给当事人的法律文书，以制发的日期为序) 1、行政处罚告知书(听证告知书) 2、询问通知书; 3、查封(扣押、扣留、封存)财物通知书及清单; 4、先行登记保存通知书; 5、解除强制措施通知书; 6、责令改正通知书; 7、提供证据材料通知书; 8、听证通知书等。 （四）送达回证； 1、行政处罚决定书送达回证; 2、行政处罚告知书(听证告知书)送达回证;
3、其他法律文书的送达回证(与其他法律文书对应); 4、邮寄送达的邮寄送达回执; （五）听证笔录； （六）证据材料； 1、立案前初步调查获取的证据; 2、现场检查笔录; 3、调查询问笔录一(当事人、法定代表人或其代理人及其他被调查询问人的笔录)； 4当事人的陈述； 5、证人证言; 6、营业执照复印件等主体证明材料; 7、鉴定结论(包括鉴定委托书、鉴定机构的资质证明、鉴定报告、抽样取证记录等); 8、有关书证(包括帐册复印件、原始凭证及图片、合同、协议、票据复印件等); 9、有关物证(包括实物、现场照片、实物照片等); 10、视听资料、计算机数据(包括制作人、证明对象、证明内容等说明); 11、勘验笔录; 12、其他证据材料(与案件定性有关联，具有证明力的其他证据材料)。 （七）财物处理单据；
工商行政管理机关 行政处罚程序规定 第一章总则 第一条 为了规范和保障工商行政管理机关依法行使职权，正确实施行政处罚，维护社会经济秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《行政处罚法》及其他有关法律、行政法规的规定，制定本规定。 第二条 工商行政管理机关实施行政处罚，适用本规定。法律、法规另有规定的，从其规定。 第三条 工商行政管理机关实施行政处罚应当遵循以下原则：(一)实施行政处罚必须有法律、法规、规章依据;没有依据的，不得给予行政处罚;(二)公正、公开、及时地行使法律、法规、规章赋予的行政职权;(三)实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当;(四)坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法;(五)办案人员与当事人有直接利害关系的，应当回避;(六)依法独立行使职权，不受非法干预。
第四条 上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关、各级工商行政管理机关对本机关及其派出机构的行政处罚行为，应当加强监督，发现错误，及时纠正。 第二章管辖 第五条 行政处罚由违法行为发生地的县级以上(含县级，下同)工商行政管理机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外。 第六条 县(区)、市(地、州)工商行政管理机关依职权管辖本辖区内发生的案件。省、自治区、直辖市工商行政管理机关依职权管辖本辖区内发生的重大、复杂案件。国家工商行政管理总局依职权管辖应当由自己实施行政处罚的案件及全国范围内发生的重大、复杂案件。 第七条 工商行政管理所依照法律、法规规定以自己的名义实施行政处罚的具体权限，由省级工商行政管理机关确定。 第八条 对利用广播、电影、电视、报纸、期刊、互联网等媒介发布违法广告的行为实施行政处罚，由广告发布者所在地工商行政管理机关管辖。广告发布者所在地工商行政管理机关管辖异地广告主、广告经营者有困难的，可以将广告主、广告经
附件 价格行政处罚案卷管理规定 第一章 总 则 第一条为规范价格行政处罚案卷（以下简称行政处罚案卷）的管理，根据《中华人民共和国档案法》、《机关档案工作条例》、《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》等法律、行政法规和规章，结合价格主管部门行政执法工作实际，制定本规定。 第二条价格主管部门行政处罚案卷的立卷、归档和利用，适用本规定。 第三条行政处罚案卷是价格主管部门档案的重要组成部分，价格主管部门应当健全工作制度，配备必要的工作人员和设施、设备，做好行政处罚案卷的管理工作。 第四条价格主管部门的价格监督检查机构负责行政处罚案卷的立卷、归档和利用；价格主管部门的档案管理机构负责对案卷的管理进行业务指导。 第五条价格主管部门依法检查(调查),作出行政处罚决定或者销案决定的案件，应当建立行政处罚案卷。
第二章 立 卷 第六条承办案件的检查(调查)组应当确定立卷责任人，立卷责任人应当在行政处罚案件结案(销案)后三十日内完成立卷并移交价格监督检查机构案卷管理人员。 价格主管部门的其他机构和工作人员应当对立卷责任人的立卷工作予以配合，不得将其掌握的应当入卷的文书材料销毁、隐匿或者据为己有。 第七条行政处罚案卷由案卷封皮、卷内目录、入卷文书材料以及卷内备考表组成。 第八条适用一般程序实施行政处罚的案件应当一案两卷（正卷、副卷）。 价格主管部门在实施行政处罚过程中制作的有法律效力和法律意义的文书及其所附材料应当归入正卷；价格主管部门在实施行政处罚过程中形成的内部请示、报告、批示、案件讨论记录等材料应当归入副卷。 第九条正卷应当按照下列顺序排列入卷文书材料： （一）行政处罚决定书； （二）检查（调查）通知书； （三）按照文书制作和证据提取的先后顺序排列询问笔录、现场笔录（检查、调查）、检查（调查）登记表以及检查、调查过程
湖南省人民防空行政执法案卷管理办法（试行） 来源:湘西州人防办日期:2009-06-22 09:14:06访问次数:896 第一条为规范人民防空行政执法案件材料的立卷、归档和行政执法案卷的管理工作，推进人防行政执法活动规范化、程序化，依照《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国档案法》、《人民防空行政执法规定》有关规定，结合实际制订本办法。 第二条人民防空行政执法案件材料是指人民防空主管部门在实施行政许可、行政处罚、行政征收征用、行政检查、行政强制、行政确认的过程中，由人民防空主管部门收集或制作的与案件处理相关联的所有具有法律意义的材料。 第三条各级人民防空主管部门应当定期对本单位的执法案卷进行评查，总结经验，分析问题，提高行政执法能力。上级人民防空主管部门要加强行政执法监督，不定期的对下级人民防空主管部门的执法案卷进行抽查。 第四条实施防空地下室设计审查、竣工验收认可行政许可事项的，应当自该行政许可事项输完毕之日起30日内，将下列行政许可文书、证据、资料入卷。 （一）投资主管部门出具的建设项目立项批复或备案证明（复印件）； （二）规划方案审查意见书（复印件）； （三）防空地下室初步设计审查申请； （四）防空地下室初步设计审查审批表及审查意见书（副本）； （五）规划主管部门审查批准的规划总平面图（复印件）； （六）规划主管部门审查批准的规划总平面图（复印件）； （七）工程场地水文地质资料（或地质勘察成果报告）； （八）项目胜地红线图（复印件） （九）经人防施工图审查机构审查通过的防空地下室施工图和光盘； （十）人防质量监督机构出具的质量监督报告副本（附人防工程质量监督申报书、人防工程质量监督书、人防工程质量监督计划、人防工程关键道听部位质量监督表）； （十一）人防部门出具的质量认可文件副本； （十二）行政许可申请材料接收凭证副本； （十三）行政许可送达凭证； 第五条实施其他人防行政许可事项的，应当自该行政许可事项输完毕之日起30日内，根据审批项目实际，将下列相应行政许可文书、证据资料入卷： （一）行政许可申请书； （二）行政许可申请不予受理审批表及通告书副本； （三）行政许可申请材料补正通知书副本； （四）行政许可申请材料接收凭证副本； （五）行政许可受理通知书副本； （六）行政许可审查报告及相关证据； （七）行政许可听证审批表； （八）行政许可听证公告副本； （九）行政许可听证告知书副本； （十）行政许可听证通知书副本； （十一）行政许可听证会笔录； （十二）行政许可延期决定审批表及通知书副本；
附件1： 广西壮族自治区行政处罚案卷标准 为进一步完善自治区各级行政机关（包括合法授权或者委托实施行政处罚的组织）的行政执法案卷，规范行政执法行为，不断提高行政执法水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国档案法》和自治区有关规定，制定本标准。 本标准分为主要术语、基本标准、一般标准和附则四部分。 主要术语 1．处罚主体：是指依法享有行政处罚权的行政机关和法律、法规授权实施行政处罚的具有管理公共事务职能的组织。 2．被处罚主体：是指实施违反法律、法规、规章的行为，受行政处罚的公民、法人或者其他组织。 3．行政机关负责人：是指该行政机关的法定代表人或者主管负责人；行政机关所属执法机构的负责人和受委托组织的负责人，也可视为“行政机关负责人”，但应在行政机关内部执法程序或者执法委托书中明确规定。 4．当事人基本情况；当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、身份证号码、住址、单位、职业、联系方式等；当事人是法人或者其他组织的，要记载其单位名称、地址、法定代表人或者负责人姓名、职务、联系方式等。 5．基本标准：是指反映行政处罚案卷基本要素的标准。包括主体资格、事实证据、适用法律和程序规则等。 6．一般标准：是指反映行政处罚案卷中各种法律文书制作和使用规范的一般要求的标准。 7．技术处理：是指在案卷文书涂改处按压指印或者加盖印章
等。 基本标准 一、主体资格 （一）处罚主体： 1．实施行政处罚的主体具有法定资格。 2．实施行政处罚符合法定权限。 3．印章使用符合法律规定。 4．履行行政执法职责的人员必须是持有效《广西壮族自治区行政执法证》的行政执法人员。 （二）被处罚主体： 1．被处罚主体确认清楚。 2．被处罚主体是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或者其他组织。 3．被处罚主体是违法行为的当事人。 二、事实证据 （一）作出行政处罚所认定的违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实。 （二）法律文书能够准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和后果。 （三）卷内证据应当具备合法性和有效性。 （四）卷内证据能够证明违法行为的性质、情节、程度和危害后果。 三、适用法律 （一）认定违法事实和实施行政处罚的依据是现行有效的法律、法规、规章。 （二）认定违法事实和实施行政处罚引用法律、法规、规章
公司行政处罚条例 —、总则 1、为了规范公司内部管理，严明公司纪律，提高工作效率，减少工作失误， 从而提高公司整体实力，使公司快速、稳定、健康地发展，特制定《公司行政处罚条例》（以下简称本规定）； 2、公司视主观恶性程度、情节轻重、后果大小、认识态度不同对员工给予 行政处分或经济处罚（包括但不限于犯有下列行为以外的过失而受到处罚）； 3、处罚实行以思想教育为主、行政处罚为辅的原则； 4、员工被处罚时，根据其上级领导责任大小，必要时将追究上级领导责任，给予连带责任处罚； 5、本规定适于公司全体员工。 二、处罚类别 1、依据过失情节轻重，处罚分为警告、记过、辞退等; 2、以上处罚的同时可附带经济处罚。 三、条例内容 公司员工在工作中必须尽职尽责，维护公司利益。对于出现下列情形者，公司将依据本规定追究直接负责的主管人员和直接责任人员的责任： 1、有下列情形之一的，给予警告处罚： （1）、工作时间未经批准离岗、窜岗或做工作范围以外的事情;
（2）、因个人过失发生工作错误，情节轻微； （3）、妨碍工作或公司秩序，情节轻微； （4）、在工作场所喧哗、吵闹、妨碍他人工作而不听劝告者； （5）、工作中不按程序办事且造成损失的； （6）、对上司不礼貌、顶撞、违背或不服从直接主管人员或上级领导的工作安排的； （7）、对公司其他人员或外部人员态度恶劣、拖延服务或拒绝服务的； （8）、其他应给予警告处罚的行为。 2、有下列情形之一的，给予记过处罚： （1）、故意毁坏公司公共财物的； （2）、制造谣言损害公司声誉或恶意中伤同事或公司其它部门员工的； （3）、发现其他员工有违反公司规章制度、损害公司利益的行为，有意隐瞒、包庇甚至伙同的； （4）、一年内受到3次及以上警告处罚的； （5）、不搞好工作团结，结成帮派影响正常工作或者谋取小团体利益的； （6）、公司认为其他应该予以记过处罚的行为。 3、有下列情形之一的，给予辞退处罚： （1）、玩忽职守，违反公司相关管理规定，造成重大事故或给公司造成严重不良影响或重大伤亡事故的； （2）、渎职或因其它原因，严重损害公司声誉;
行政处罚管理制度 XXXX-XX-2020-002 编制人：____________ 日期：____________ 审核人：____________ 日期：____________ 复核人：____________ 日期：____________ 批核人：____________ 日期：____________
XXXXXXXXX有限公司 行政处罚管理制度 XXXX XX（2020）第 002号 1、总则 1.1为了规范公司内部管理，严明公司纪律，提高工作效率，减少工作失误，从而提高公司整体实力，使公司快速、稳定、健康地发展，特制定《行政处罚管理制度》（以下简称本制度）； 1.2公司视主观恶性程度、情节轻重、后果大小、认识态度不同对员工给予行政处分（包括但不限于犯有下列行为以外的过失而受到处理）； 1.3处罚实行以思想教育为主、行政处罚为辅的原则； 1.4员工被处罚时，根据其上级领导责任大小，必要时将追究上级领导责任，给予连带责任处理； 1.5本制度适于公司全体员工。 2、处罚种类 2.1依据过失情节轻重，处罚分为警告、记过、降职降薪、辞退等； 其中，警告的考核期为3个月； 记过的考核期为6个月； 降职无限期； 降薪的期限依据具体情况确定是否无限期； 在考核期内，被处罚人不参与公司的评优、晋升、加薪，直至考核期满或提前撤销。
2.2以上处罚的同时可附带经济处罚及降职降薪。 3、处罚行为 公司员工在工作中必须尽职尽责，维护公司利益。对于出现下列情形者，公司将依据本制度追究直接负责的主管人员、分管管理人员和直接责任人员的责任： 3.1有下列情形之一的，给予警告处罚： 3.1.1工作时间未经批准离岗、窜岗或做工作范围以外的事情； 3.1.2因个人过失发生工作错误，情节轻微； 3.1.3妨碍工作或公司秩序，情节轻微； 3.1.4工作期间不按公司制度着装； 3.1.5在非吸烟区吸烟，在工作时间工作区域从事娱乐活动； 3.1.6对上级有指示或有期限的命令，无故未能如期完成； 3.1.7在工作场所喧哗、吵闹、妨碍他人工作而不听劝告者； 3.1.8工作中不按程序办事且造成损失的； 3.1.9对收到的请示、报告无故一日不答复，影响工作正常开展的；若故意超期不答复，影响工作正常开展的，按3.2处理； 3.1.10无故未能按时完成待办事宜，造成不良影响的；若故意拖延完成待办事宜，造成不良影响的，按3.2处理； 3.1.11对上司不礼貌、顶撞、违背或不服从直接主管人员或上级领导的工作安排的； 3.1.12对公司其他人员或外部人员态度恶劣、拖延服务或拒绝服务的； 3.1.13公开谈论薪资收入或询问他人薪资收入的；
市场监管系统行政处罚案件案卷装订规范 文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）
市场监管行政处罚案件案卷装订规范规范的主要依据：《工商行政管理机关行政处罚程序规定》 一、封面 1、案件名称：当事人名称全称+违法行为表述+案； 2、行政处罚决定书文号：按下达的处罚决定书字号填写； 3、办案单位：填写办案机构名称全称； 4、归档时间：本案所有应该入卷材料齐全，装订完毕时间； 5、归档号：一般情况下，填写处罚决定书序号[或由作出处罚决定的工商局统一填写]。 二、正卷隔页 A4纸竖式居中“正卷”二字。 三、正卷材料 1、正卷目录表； 2、立案审批表； 3、行政处罚决定书[正稿]； 4、对当事人制发的其他法律文书：A、实施强制措施通知书[含财物清单]；B、询问通知书；C、解除行政强制措施通知书；D、先行处理物品通知书；E、分期缴纳罚款通知书；F、行政处罚听证告知书；G、行政处罚告知书； 5、送达回证：上述文书中，没有设置一体式送达回证的文书送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等]。 6、听证笔录； 7、证据材料：A、当事人或者其代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料；B、当事人的主体资格证明材料[单位：企业法人营业执照、事业法人单位证书、前置审批证书，个人：公民身份证明、个体工商户营业执照等]；C、证据复制（提取）单[涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等]；D证人证言材料[含证人身份材料]；E鉴定结论[含抽样取证记录]；F现场笔录和现场检查图片材料；G巡查笔录；H、责令改正通知书；I、催办通知书。[G、H、I作为证据则放于此] 8、财物处理单据：A、罚没款收据；B、物品处理记录[含销毁记录和图片]。 9、其他材料：A、涉嫌犯罪案件移送书；B、案件移送通知书；C、领取查封扣留财物收据；D、委托鉴定书；E、当事人提交的报告[分期缴纳罚款的报告、要求从轻处罚的报告等]；F、案件回访表。 四、副卷隔页 A4纸竖式居中“副卷”二字。
我国海关行政处罚管理规定(doc 3页)
☆海关行政处罚的概念（含义、性质） 性质：行政制裁行为，不同于海关行政强制措施，也不能代替刑事处罚。 ★海关行政处罚的范围（走私行为、按走私行为论处的行为、违反海关监管规定的行为） 1、依法不追究刑事责任的走私行为： （1）走私行为 ①从未设关地非法进出禁限货物或应税货物的； ②从设关地采取藏匿、伪装、瞒/伪报等手段进出禁限货物或应税货物的； ③擅自将监管货物在境内销售的（含进境的境外运输工具）； ④采取各种手段将监管货物脱逃监管的； ⑤擅自将两区货物运离两区的。 （2）按走私行为论处的行为： ①明知、但还非法购买走私货物的； ②为走私人提供各种便利和帮助的。 2、违反监管规定的行为：（下列行为没有采取欺瞒手段，多无心之失） ①进出口禁止进出口货物； ②无证（含自动许可证）进出口限制类货物； ③具体（报关单的）项目申报不实或未申报； ④对监管货物擅自处置、违规存放/运输造成减少、灭失，未按
规定办理保税手续、单耗申报不实，违规过境、转运、通运。 ★海关行政处罚的形式 1、警告； 2、罚款； 3、没收货物、物品、运输工具和违法所得； 4、撤销注册登记、取消报关从业资格。暂停业务或执业； 5、取缔非法经营（无资格行为） ★海关行政处罚程序的程序（调查、决定、执行） 1、一般规定 （1）应由其他部门处理的，应移交 （2）收集证据时的办案人员不得少于2名。 （3）有应当回避的情形 2、调查 立案-取证-调查中止和终结-案件审查-告知、复核和听证 听证的范围： （1）暂停有关业务、暂停报关执业、撤销注册登记、取消报关从业资格、公民1万元、组织10万元以上罚款，没收货物物品运输工具等，应听证。 （2）当事人要求听证的，应组织听证，费用由海关承担。 3、决定 （1）确有违法行为，作出处罚决定 （2）不予处罚的，作为不予处罚的决定
十六章员工行政处罚管理制度 一、目的 为了维护公司各项规章制度的正常执行，健全处罚机制，规范违规、违法员工行为完善机制，增进处罚透明度，树立良好的，公平、平等氛围，鼓励和引导员工忠于职守，特制定此制度。 ?二、范围 适用于本公司所有在职员工及兼职员工 三、处罚办法 1.纪律处分 1.1员工发生违纪行为后，违纪行为如属公司明确规定过失范围内，可按照制定标准处罚员工，在对公司未明确规定的违纪行为进行处理之前，须先与行政人力资源部协商按情节给予处罚。 1.2《员工行政违纪单》须在员工违纪后两日内填写，要求详细描述员工违纪事件，需要时附上违纪事件的证明材料，由部门负责人签字。 1.3部门负责人应向员工说明，允许员工本人对处分决定发表意见，由员工本人在《员工行政违纪单》上签字，表明本人已接到通知，并不表明需经本人同意。倘若违纪员工拒绝签字，而经查实其违规行为属实，经两名见证人签字后，部门负责人可将《员工行政违纪单》递至行政人力资源部。 1.4部门负责人将《员工行政违纪单》交行政人力资源部审批，后者如有不同意见，应与部门负责人共同协商。 1.5部门负责人及行政人力资源部均有权利在发现员工违纪现象后开具违纪单，最后警告及以下处分由行政人力资源部负责人审批生效。 1.6如果《员工行政违纪单》的最终决定与原部门的处理意见不同，应由行政人力资源部通知员工重新签字，表示已得知新的决定。 1.7如果员工对部门处分决定有异议，可于接到处分通知后的三天内向行政人力资源部提出申诉。 1.8如需要对员工违纪事实进行调查和查证，有必要对违纪员工实行停薪停职时，应由部门负责人在《员工行政违纪单》上注明，并通知员工本人，由员工签字确认。 2.处分类别
竭诚为您提供优质文档/双击可除中华人民共和国行政处罚实施条例 篇一：违反《中华人民共和国劳动法》行政处罚办法篇二：中华人民共和国行政处罚法释义 《中华人民共和国行政处罚法》释义 第一章总则 1.[1-1]立法目的 2.[1-2]设定和实施的法定原则 3.[1-3]实施行政处罚要有法定依据 4.[1-4]行政处罚原则 5.[1-5]坚持处罚与教育相结合的原则 6.[1-6]受到行政处罚者的权利 7.[1-7]违法行为人应承担的法律责任 8.[2-8]行政处罚的种类 第二章行政处罚的种类和设定 9.[2-9]行政处罚的设定权 10.[2-10]行政法规对于行政处罚的设定权限 11.[2-11]地方性法规对于行政处罚的设定权 12.[2-12]国务院各部、委的规章设定行政处罚权
13.[2-13]地方政府规章关于行政处罚的设定权 14.[2-14]其他规范性文件设定行政处罚的禁止性规定 15.[3-15]实施行政处罚的主体要求 第三章行政处罚的实施机关 16.[3-16]一个行政机关行使其他行政机关的行政处罚权 17.[3-17]授权实施行政处罚 18.[3-18]委托实施行政处罚 19.[3-19]受委托组织的资格条件 第四章行政处罚的实施机关 20.[4-20]地域管辖 21.[4-21]指定管辖 22.[4-22]移送管辖 23.[4-23]行政处罚补救功能 24.[4-24]一事不再罚原则 25.[4-25]责任年龄 26.[4-26]责任能力 27.[4-27]从轻、减轻或者不予行政处罚 28.[4-28]行政处罚与刑罚合并适用 29.[4-29]追责实效 1 第五章行政处罚的决定
河南省行政执法案卷立卷规范 第一条为规范行政执法案卷立卷工作，加强行政执法案卷管理，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国档案法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本规范。 第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法活动中形成或收集的行政执法文书、证据等，经整理归档形成的卷宗材料。 行政执法案卷介质形式可采用纸质介质或电子介质。国家和省有关规定对介质形式有明确要求的，从其规定。 第三条各级行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法案卷进行整理、立卷，并定期归档。法律、法规、规章或国务院有关部门对行政执法案卷管理另有规定的，从其规定。 行政执法信息系统形成的电子行政执法材料，包括行政执法文书的电子文本、电子证据、视听资料，以及执法过程中同步数字化产生的纸质行政执法文书材料的电子版本等，应当即时归档或与纸质行政执法文书材料同步归档。
第四条行政执法案件承办人应当收集、核查、整理案件的行政执法文书、证据等材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性负责。 第五条行政执法案卷一般应当一案一卷。材料页码超过200页的，也可以一案数卷。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可分为正卷和副卷；依法不能公开的案件材料装入副卷。 适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。 第六条行政执法过程中采取书面形式实施行政指导的，可以根据不同情形或本地、本系统实际选择相应的立卷、归档方式。 行政指导方式单一的，可装入行政执法案卷正卷；实施多种方式进行综合指导的，可装入行政执法案卷副卷；对不特定行政相对人实施的行政指导或对特定行政相对人产生重大影响的行政指导可以单独立卷。 第七条行政许可案卷。行政执法机关应当自行政许可事项办理完毕之日起20个工作日内，将下列行政许可文书、证据及其他相关材料立卷归档： （一）准予（不予）行政许可决定书、行政许可不予受理（延续、不准予延续、变更、不准予变更、撤回、撤销、注销）决定书；
行政执法案卷立卷规范 第一条为规范行政执法案卷立卷工作，加强行政执法案卷管理，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国档案法》和有关法律、法规、规章，制定本办法。 第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法机关依法实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政给付、行政裁决等行政执法行为过程中形成或收集的行政执法文书、证据及其他相关材料，按照行政执法过程的关联性，进行排列、编注页码、填写目录并装订成册的组合。 行政执法案卷介质形式可采用电子介质或纸质介质。国家和省有关规定对介质形式有明确要求的，从其规定。 第三条各级行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法案卷进行整理、立卷，并定期归档。法律、法规、规章或国务院有关部门对行政执法案卷管理另有规定的，从其规定。 行政执法信息系统形成的电子行政执法文件，包括法律文书的电子文本、电子证据、视听资料，以及执法活动过程
中同步数字化产生的纸质行政执法文书材料的电子版本等，应即时归档或与纸质行政执法文书材料同步归档。 第四条行政执法案件具体承办人应当收集、核查、修补、整理案件的各种文书及证据材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性、科学性负责。 第五条行政执法案卷一般应当一案一卷。材料页号超过200页的，也可以一案数卷。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以一案二卷，即正卷和副卷。 适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。 第六条行政许可案卷。行政执法机关应当自行政许可事项办理完毕之日起２０个工作日内，将下列行政许可文书、证据及其他相关材料立卷归档： （一）行政许可（不予受理、准予、不予、延续、不准予延续、变更、不准予变更、撤回、撤销、注销）决定书； （二）行政许可送达（领取）回证； （三）行政许可申请书； （四）行政许可申请材料补正告知书； （五）行政许可申请材料（含身份证明、授权委托书等）； （六）行政许可受理（不予受理）审批表； （七）行政许可受理通知书； （八）行政许可权利告知书；
公司行政处罚条例 一、总则 1、为了规范公司内部管理，严明公司纪律，提高工作效率，减少工作失误， 从而提高公司整体实力，使公司快速、稳定、健康地发展，特制定《公司行政处罚条例》（以下简称本规定）； 2、公司视主观恶性程度、情节轻重、后果大小、认识态度不同对员工给予行政处分或经济处罚（包括但不限于犯有下列行为以外的过失而受到处罚）； 3、处罚实行以思想教育为主、行政处罚为辅的原则； 4、员工被处罚时，根据其上级领导责任大小，必要时将追究上级领导责任，给予连带责任处罚； 5、本规定适于公司全体员工。 二、处罚类别 1、依据过失情节轻重，处罚分为警告、记过、辞退等； 2、以上处罚的同时可附带经济处罚。 三、条例内容 公司员工在工作中必须尽职尽责，维护公司利益。对于出现下列情形者，公司将依据本规定追究直接负责的主管人员和直接责任人员的责任： 1、有下列情形之一的，给予警告处罚：
（1）、工作时间未经批准离岗、窜岗或做工作范围以外的事情； （2）、因个人过失发生工作错误，情节轻微； （3）、妨碍工作或公司秩序，情节轻微； （4）、在工作场所喧哗、吵闹、妨碍他人工作而不听劝告者； （5）、工作中不按程序办事且造成损失的； （6）、对上司不礼貌、顶撞、违背或不服从直接主管人员或上级领导的工作安排的； （7）、对公司其他人员或外部人员态度恶劣、拖延服务或拒绝服务的； （8）、其他应给予警告处罚的行为。 2、有下列情形之一的，给予记过处罚： （1）、故意毁坏公司公共财物的； （2）、制造谣言损害公司声誉或恶意中伤同事或公司其它部门员工的； （3）、发现其他员工有违反公司规章制度、损害公司利益的行为，有意隐瞒、包庇甚至伙同的； （4）、一年内受到3次及以上警告处罚的； （5）、不搞好工作团结，结成帮派影响正常工作或者谋取小团体利益的； （6）、公司认为其他应该予以记过处罚的行为。 3、有下列情形之一的，给予辞退处罚：
广元市元坝区工商行政管理局关于规范行政处罚案卷立卷归档有关事项的通知 各工商所、队、股、室： 为进一步规范执法行为，加强对执法行为的监督，提升行政处罚案卷立卷归档水平，提高行政执法办案质量水平，依据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第七十七条、第七十八条的规定，根据具体办案流程和使用的法定文书种类，结合我局实际，现就有关事宜通知如下： 一、一般程序行政处罚案卷立卷装订要求 案卷应当一案一卷，证据材料比较多确需分卷装订的，案卷可分正卷、副卷。 （一）案卷一般应当按下列顺序装订： 1、行政处罚案件案卷封面； 2、卷内文书目录； 3、行政处罚决定书（正本及其草拟稿）； 4、重大复杂案件集体讨论记录； 5、行政处罚（听证）告知书（正本及其草拟稿，后附送达回证）； 6、涉嫌犯罪案件移送书（需要移送的情形）； 7、调查终结报告； 8、案件核审表； 9、立案审批表；
10、行政处罚决定审批表； 11、行政处罚有关事项审批表； 12、案件来源登记表（投诉、申诉、举报等案源材料）； 13、指定管辖通知书； 14、案件移送函； 15、现场笔录； 16、抽样取证记录； 17、委托鉴定书； 18、询问通知书； 19、协助调查函； 20、检查建议书； 21、证据证明单； 22、营业执照复印件（或抄件）； 23、当事人身份证（或户口薄）复印件（或抄件）； 24、行政处罚案件授权委托书； 25、询问（调查）笔录； 26、鉴定结论（包括鉴定结论通知的告知情况）； 27、被委托机关调查情况回复情况； 28、责令改正通知书； 29、先行处理物品通知书（后附财物清单）； 30、行政处罚听证通知书； 31、行政处罚听证授权委托书（后附送达回证）；
公司行政处罚管理规定 一、总则 1、1为了规范公司内部管理,严明公司纪律,提高工作效率,减少工作失误,从而提高公司整体实力,使公司快速、稳定、健康地发展,特制定《公司行政处罚管理规定》(以下简称本规定); 1、2公司视主观恶性程度、情节轻重、后果大小、认识态度不同对员工给予行政处分或经济处罚(包括但不限于犯有下列行为以外的过失而受到处罚); 1、3处罚实行以思想教育为主、行政处罚为辅的原则; 1、4员工被处罚时,根据其上级领导责任大小,必要时将追究上级领导责任,给予连带责任处罚; 1、5本规定适于公司全体员工。 二、处罚种类 2、1依据过失情节轻重,处罚分为警告、记过、辞退等; 2、2以上处罚的同时可附带经济处罚。 三、公司员工在工作中必须尽职尽责,维护公司利益。对于出现下列情形者,公司将依据本规定追究直接负责的主管人员与直接责任人员的责任: 3、1有下列情形之一的,给予警告处罚: 3、1、1工作时间未经批准离岗、窜岗或做工作范围以外的事情; 3、1、2因个人过失发生工作错误,情节轻微; 3、1、3妨碍工作或公司秩序,情节轻微; 3、1、4工作期间不按公司规定着装; 3、1、5在非吸烟区吸烟,在工作时间工作区域从事娱乐活动; 3、1、6对上级有指示或有期限的命令,无故未能如期完成; 3、1、7在工作场所喧哗、吵闹、妨碍她人工作而不听劝告者; 3、1、8工作中不按程序办事且造成损失的;
3、1、9对收到的请示、报告无故一日不答复,影响工作正常开展的;若故意超期不答复,影响工作正常开展的,按3、2处理; 3、1、10无故未能按时完成待办事宜,造成不良影响的;若故意拖延完成待办事宜,造成不良影响的,按3、2处理; 3、1、11对上司不礼貌、顶撞、违背或不服从直接主管人员或上级领导的工作安排的; 3、1、12对公司其她人员或外部人员态度恶劣、拖延服务或拒绝服务的; 3、1、13公开谈论薪资收入或询问她人薪资收入的; 3、1、14每月累计迟到或早退三次,给予警告处罚; 3、1、15其她应给予警告处罚的行为。 3、2有下列情形之一的,给予记过处罚: 3、2、1过失损耗、毁坏公司公共财物,数额较大的;故意损耗、毁坏公司公共财物的,按3、3处理;数额较大的,按3、4处理; 3、2、2制造谣言损害公司声誉或恶意中伤同事或公司其它部门员工的; 3、2、3月累计旷工一天(含)以上三天以下的,给予记过处理; 3、2、4发现其她员工有违反公司规章制度、损害公司利益的行为,不及时制止或有意隐瞒、包庇的; 3、2、5一年内受到3次及以上警告处罚的; 3、2、6不搞好工作团结,结成帮派影响正常工作或者谋取小团体利益的; 3、2、7直接主管对下属人员营私舞弊等行为隐瞒、包庇或不举报的; 3、2、8因操作失误导致自身工伤或造成其她员工工伤的;若蓄意导致自身工伤或造成其她员工工伤的,按3、4处理; 3、2、9公司认为其她应该予以记过处罚的行为。 3、3有下列情形之一的,给予辞退处罚: 3、3、1玩忽职守,违反公司相关管理规定,造成重大事故或给公司造成严重不良影响或重大伤亡事故的; 3、3、2渎职或因其它原因,严重损害公司声誉;
行政执法案件档案管理办法 2006-12-15 第一章总则 第一条为加强对全区工商行政管理系统行政执法案件档案(以下简称案件档案)的管理，充分发挥案件档案在行政执法工作中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国行政处罚法》及《工商行政管理机关行政处罚 程序暂行规定》制定本办法。 第二条本办法所称的案件档案是指本区工商行政管理机关依据国家有关法律、法规、规章，在行政执法中直接形成的文字、图表和声像等材料。 本办法适用于本区工商行政管理系统范围内对各类案件档案的管理。 第三条案件档案是工商行政管理机关的专业档案，是国家档案的重要组成部分，本区工商行政管理机关应重视对案件档案的建立、管理，落实管理人员，健全工作制度，配备必要的设施，做好案件档案的管理和利用工作。 第四条案件档案实行统一领导、分级管理的原则。工商行政管理机关依照本办法管理案件档案，并分别接受省、市和区档案局对案件工作的监督、指导。 第二章案件档案的范围 第五条案件处罚决定执行完毕，复议决定书送达后三十日内，工商行政管理机关应当按照下列要求及时将案件材料立卷归档。办案机关案卷按如下顺序装 订： 一、正卷 (一)案卷封面； (二)案卷材料目录； (三)处罚决定书； (四)复议决定书； (五)证据材料； (六)听证报告； (七)核审意见； (八)听证笔录； (九)财物处理单据；
(十)其他有关材料； 二、副卷 (一)案卷封面； (二)案卷材料目录； (三)案件调查终结报告及批件； (四)立案审批表； (五)案件来源材料； (六)有关领导的批示； (七)案件的内部讨论记录； (八)案件的调查提纲i (九)其他有关的内部材料。 复议机关案卷按如下顺序装订： (一)案卷封面； (二)案卷材料目录； (三)复议决定书； (四)复议申请书及其附件； (五)原行政决定； (六)行政复议案件受理审批表； (七)行政复议案件受理通知书； (八)被申请人答辩材料； (九)复议终结报告及批件； (十)证据材料； (十一)延期复议的决定、通知； (十二)复议决定书底稿； (十三)送达回证； (十四)其他有关材料。 第三章案件档案的管理 第六条案件承办人员应在办案过程中随时做好案件材料的收集、整理工作。案件处罚决定或复议决定执行完毕，或罚缴分离执行的财务手续履行完毕后，即要由案件承办人员负责立卷装订，内勤人员负责案卷质量检查，及时做好归档 工作。
国土资源行政执法案卷管理办法 行政执法案卷管理办法 第一条国土资源执法案卷是国土资源行政执法严肃性、有效性、规范性的文件，正确制作科学的、规范的国土资源执法案卷，对于依法行政、提高行政执法水平具有重要作用。为提高执法案卷的制作水平，特制定本办法。 第二条凡是反映国土资源行政案件的具有保存价值的各类文书、文件及材料、样本照片、录像等，均应归档。 第三条国土资源执法文书，要根据现场处罚、立案查处、行政复议案件的类别，按年度分别按一案一号的原则，单独立卷。 第四条执法文书书写不得用铅笔、圆珠笔，必须按档案管理要求使用钢笔或毛笔，不得使用不规范的简化字，更不得出现错别字和病句。在特定的条件下，出现文字错误，又不能重新书写的文书，要在更改涂抹处加盖与文书内容有关人员的印章或按手印。 第五条文书书写有计量单位时，必须使用法定计量单位。 第六条执法文书书写语言要通顺、精练、明确、具体、恰当，字迹工整，不得潦草。 第七条执法文书应按照保密、方便利用的原则，整理
归档。 第八条在国土资源执法案件办案之初，承办人即应开始收集案件有关的各种执法文书材料，着手立卷工作，案件办结之后，要认真检查立案的文书材料是否收集齐全，若发现法律文书不完备的，应及时补正，并去掉与本案无关的材料，再排序整齐。 第九条执法文书材料的排列顺序，应按照执法程序的客观进程和形成文书时间的自然顺序，兼顾文件之间的有机联系进行排列。 第十条立案查处案件的必用文书： 行政执法案卷；卷内文件目录；现场检查笔录；立案审批表；调查笔录；行政案件审理记录；通知书；行政处罚告知书；行政处罚决定书；送达回证；行政案件结案报告。 第十一条现场处罚案件的文书有： 行政执法案卷；卷内文件目录；现场检查笔录；当场处罚决定书；行政案件结案报告。 第十二条立案查处案件的择用文书有： 行政案件移送书；案件办理报批书；听证笔录；检测委托书；检查结果告知书；登记保存(扣押)决定书；解除登记决定书；涉案物品清单；强制执行申请书；涉案物品处理记录；责令改正通知书；笔录续页；检查抽样单；委托决定书；(17)行政执法委托书；(18)行政案件登记簿。