管理评审报告
XXXXXX有限公司 业务部管理评审报告自公司推行ISO13485:2016医疗器械质量管理体系以来，本部门严格按照医疗器械质量管理体系文件的要求开展各项管理活动并取得一定成效，在此，将本部门今年来所开展的工作汇报如下： 一、体系落实情况 1、组织员工学习ISO13485:2016标准和公司的质量管理体系文件，提高理解能力， 增强服务意识。作为公司对外的窗口部门，肩负着市场推广和对外与顾客沟通，对内及时传达顾客的要求的重要责任。为了更好的履行职责，业务部年初组织本部门员工重点学习了标准和手册中与顾客有关的内容，加深了理解，提高了认识，并结合自身的业务特点，进行了业务知识的学习和培训，增强了服务意识，调动了大家的工作积极性。 2、合同评审的情况 为了使顾客的要求得到满足，业务部通过电话、传真以及走访等各种渠道，充分了解顾客明示的、隐含的和法律、法规必须履行的要求，并结合公司的实际情况附加了自己的要求，目的是为了持续满足顾客的要求，并组织人资行政部、工程部、品质部对所有的合同进行了评审，特别是顾客有特殊要求的合同都认真进行了评审，确保合同的正常履行。 3、顾客满意度调查的情况 为了调查顾客对本公司的产品实用性、服务质量、等方面的满意度情况，对已履行完合同的客户进行销售额前15名的顾客满意度调查，通过调查给出的满意度平均值为96.3分，通过对《顾客满意度调查表》进行分析可以得出顾客对本公司产品质输出活动总体是满意的。 四、改进的建议 继续加大市场推广力度，让客户了解我们，使我们的产品增加市场占有率。 五、本部门质量目标完成情况：顾客满意度96.3分；超过预定目标的6.3个百分 点。
业务部管理评审报告 一、ISO9001建立实施的角色 负责与客户签订销售合同，并及时对合同进行评审，及把订单转到生产部门，协调生产与出货。负责对外的协调沟通工作、收集产品出厂以后客户的意见反馈，了解客户需求，处理客户投诉，尽可能提高客户满意度。 推行ISO9001质量体系以来，部门制定了相关的操作程序，制定了自己的部门目标并定期进行统计分析。 二、部门目标计划实施状况 经过调查与统计分析，业务部负责的质量目标完成情况较好。 其中某某月度质量目标未达成，主要原因是：，解决方案是。解决方案执行以来效果较好。 三、人员能力分析
本部门客户基本都为多年的老客户，故人员配置不多，但能满足现状公司的发展和经营需求，经过ISO体系培训，他们对质量体系标准的工作程序有了较深刻的了解，能够胜任现有工作。 四、业务部办公设施状况分析： 公司为业务部配备了交通用车及通讯工具，设施基本能够满足本部门工作。 五、订单情况 本公司2004年9月度开始投产，批量生产时间不久，市场的占有量相对来讲还是比较小的，9-11月份共接到订单份，总数量为件，相对于生产设施的投入来讲：产能是远远有于，故满足客户订单要求是不存在问题。 六、顾客满意度调查情况 2005年9月度业务部对现有客户选出有代表性的4家进行调查，该4家客户都按要求回传了客户满意度调查表，从反馈的意见来看： 好的方面： 差的方面： 关于差的方面本公司拟订采取以下方案去完备： 七、客户抱怨事件情况 2005年8-11份客户抱怨共次，其中质量问题：次；交期问题次；其他问题次。针对这些客户抱怨本公司都由相关责任部门进行原因分析、制定改进措施。 总的来讲，客户抱怨逐月减少，公司对客户抱怨采取积极有效的改进方案，客户对我们的处理也比较满意。 八、ISO验证机构和本公司内部稽核发现问题整改情况 1、9-11月份第三方审核无；
服务持续性计划 1目的 本计划规定了当发生重大信息安全事件或灾难时，为保护公司业务免受影响，迅速恢复已中断的业务活动，实现公司业务持续发展而实施的管理2实施范围 本计划适应于本公司应用软件的开发和系统集成的活动等主要业务的持续性管理。 3计划的执行 1)启动恢复计划 a)业务持续性和影响的分析由集成部组织，技术部、运维部、客服 部及管理者代表指定的相关部门分别开展以下活动： b)对本部门的信息安全进行风险评估； c)识别出对本部门业务持续性造成严重影响的主要事件，如设备故 障、火灾等； d)分析这些事件一旦发生对公司业务活动造成的影响和损失，以及 恢复业务所需费用等； e)识别关键业务的管理过程； f)可能引起公司业务活动中断的主要事件； g)主要事件对本部门管理的信息系统的影响； h)信息系统故障或中断对公司业务活动的影响； i)关于系统恢复或替换的费用考虑； 2)执行过程 a)成立应急小组，确定应急总指挥和小组成员； b)判断损坏程度，采取最有效的恢复措施； c)获得新的备份数据，证实恢复操作的可行性和必要性； d)准备新的系统运行环境，进行系统恢复； e)完成系统恢复，进入业务测试，确保数据的完整性； f)系统恢复正常，进入系统监控状态。
3)灾难恢复计划表 4应急站点 1)应急站点的要求 a)与现有的主机房有适当的距离； b)足够的空间； c)通讯线路充足； d)有足够的UPS电源支持； e)便于设置为特别受控区域；公司的应急站点首先为XX公司， 其他分公司基本备份以上要求的均可作为应急站点，替换场所由总指挥根据情况选择。 2)应急站点配置 a)备用主机 自备主机：将备用主机安装在应急站点。备用机容量应至少满足15个客户同时进行业务处理；备用主机应该安装与当前运行业务主机同版本的操作系统和数据库系统。 借用主机设备：应急站点根据实际需要，向主机供商借用主机。 b)网络设备 使用原有全套网络设备，原有网络设备不可用时，启用备用网络设备或向网络供货商借用网络设备。 3)应急站点的日常维护 a)操作系统和数据库运行环境必须与生产环境保持兼容；
业务连续性管理方法 Ting Bao was revised on January 6, 20021
目录
1.目的 确保核心业务及支持性业务的连续运作，减少各种安全风险可能带来的损失。 2.适用范围 本方案适用于公司在以下前提条件下的业务连续性管理： 2.1前提条件1： 公司不在同一时间内遭受同样大规模的破坏 2.2前提条件2： 公司雇用关系、现金流、供应商关系、客户关系、政府关系、投 资关系、合作伙伴关系没有受到重大影响 3.定义 3.1业务连续性管理方案： 为预防业务风险、意外灾难可能带来的损失，有效保障公司核心业 务及支持性的正常运作，而预先制订的一系列管理计划，包括：业 务连续性管理目标、业务恢复指标、以及各类灾难、故障的应急和 恢复程序。 3.2最大容忍中断时间： 指业务能容忍在没有正常支撑工具（如业务记录、信息系统、通信 电话等）支撑的最大工作时间（不包括休息时间）。 3.3关键功能目标恢复时间： 指从灾难发生开始到业务关键功能（指核心业务功能，例如：客户 要求的开发活动、支持开发活动必须的业务记录、信息系统、通信 电话）得到恢复的时间。 3.4全部功能目标恢复时间： 指从灾难发生开始到所有业务功能（指灾难发生前工作环境，包括 与原有环境一致的办公场所、基础设施、业务记录、信息系统等） 得到恢复的时间。 3.5小规模灾难或故障： 指导致某一个核心业务单元工作瘫痪的灾难或故障，例如：某一部 门的信息系统瘫痪、公司局部受到火灾、暴雨、洪水、液体泄漏事 件等影响。 3.6大规模灾难或故障： 指导致所有核心业务单元工作瘫痪的灾难或故障，例如：整个网络系 统瘫痪、信息部被完全破坏、传染病爆发，导致所有业务不能开展 等。
业务连续性的管理制度 精品办公文档 业务连续性管理办法 总则 为了提高公司的风险防范能力,有效地应对各种非计划的业务破坏、降低影响,确保公司各项业务的连续性,保障公司、商户、合作伙伴等相关单位的利益,特制订本办法。 第一章流程规范 一、公司建立业务连续性管理部门及应急领导小组,根据安全级别,实行分级管理,保证在发生重大事故导致业务断时,所有成员能够识别其角色与职责。 二、制订危机管理和灾难恢复等业务连续性管理流程,确保在系统发生故障等导致业务断之时,能在最短时间内、保证数据零丢失的情况下进行快速恢复。 三、在与合作商(服务商)签订书面合同时要充分考虑业务的连续性,明确双方的权利、义务,并制定在意外情况下能顺利实现合作商(服务商)变更,保证合 作商(服务商)不间断的应急预案。 第二章业务断分析 一、业务断成因可分为自然灾害、人为灾害、一般灾害
1、自然灾害主要有:地震、火灾、水灾、台风等,此种灾害无法预判,灾害发生时无法防护,发生频率最低,当灾害发生时,业务一般也只能切换到灾备机房,一旦切换到灾备机房,业务正常运行肯定收到影响。 2、人为灾害主要有:恐怖攻击、黑客攻击(网络攻击、病毒攻击等),此灾害同样无法预判,发生不高,但其黑客攻击可从网络安全、主机安全、系统安全等方面进行防护,加大黑客攻击难度,从而达到黑客攻击防护的目的。 3、一般灾害主要有:网络故障、服务器软硬件故障、应用程序故障等,此灾害可防护,但发生频率最高,应对网络、服务器、应用程序进行相应监控,并建立相应的监控巡检系统,自动监控自动报警,及时发现和处理故障。另核心业务系统应建设主备高可用架构或负载均衡高可用架构,避免单点故障。
xxx有限公司 管理评审议题及报告 档案编号：XY-FOR-56-2012-11 记录日期：2012年11月08日记录部门：文管中心
管理评审会议议程目录 1、管理评审会议计划 2、总经理主持会议并讲话 3、总经办作管理体系运行情况总结 4、业务部作管理体系运行情况总结 5、制版部作管理体系运行情况总结 6、生产部作管理体系运行情况总结 7、质检部作管理体系运行情况总结 8、采购部作管理体系运行情况总结 9、仓库作管理体系运行情况总结 10、人事部作管理体系运行情况总结 11、厂务作生产安全和环境保护的运作总结报告 12、管理者代表作管理体系运行情况总结 13、总经理作结束语 14、管理评审输出报告
管理评审会议计划
在管理评审会议上的讲话 总经理：xxx 十八大今日召开，相信将会给各行各业带来振奋的消息，促进各行各业健康地发展，提高国民的富强。在此我公司也继十八大的召开之机，也组织我公司高层，开一次管理评审的会议。宗旨为适应我司发展的需要，进一步提高我企业的管理水平，不断提高产品质量。本次会议重点审查公司的总体运作情况、社会责任的贯彻执行情况、质量管理体系的运作情况。希望通过实施社会责任管理体系、质量管理体系，完善公司内部管理，使本公司的管理走向协作化、科学化。 这次管理评审会议评审的主要内容是如下： 1. 公司总体运作情况。 2. 社会责任贯彻执行情况（包括健康，生产安全、环境保护、污水处理等）。 3. 内部质量审核报告。 4. 质量方针的贯彻、执行情况和质量目标达成情况。 5. 探讨质量体系ISO9001：2000在我厂的有效性。 6. 讨论纠正措施，预防措施的实施情况。 7. 关于客户各种反馈信息与意见。 8. 上次管理评审提出的问题改进情况的跟踪。 9. 对质量体系的改进策划意见。 10. 对质量体系的变更意见。 11. 产品安全目标。 12. 安全生产和质量要求。 13. 产品风险评估。 14. 资源需求。 15. 以前管理审查的跟踪改善措施。 下面由各部门负责人对我公司各管理体系运行情况作总结汇报，最后由管理者代表邹胜利向大会作本公司的各管理体系运行情况总结。请大家对上述几个总结报告认真讨论和分析。特别是要放在重点解决本公司长期存在的和系统性的问题。通过讨论，确定不合格项或需要改进的项目，并进行原因分析，提出相应的纠正整改、预防措施，具体落实责任部门。组织人员对纠正整改措施进行验证并具体落实。下面由各部门作管理体系运行的总结报告。 谢谢大家的配合和支持！ 2012年11月8日星期四
1. 目的 为了保证在有可能出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等特别事件的情况下满足客户的交付需求。 2. 范围 适用于在出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏、等特别事件的情况。 3. 引用文件 3.1 《人力资源管理程序》 4. 定义 特别事件：地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等其它突发性事件。 5. 职责和权限 5.1 企管部：负责制订和修改本应急计划，并对灾害风险进行评估； 5.2 总经理：负责组织及实施应急计划。 5.3 工厂负责人：负责协调、组织及实施应急计划，当总经理不在时，行使总经理职权。 5.4 生产部：负责突发性事件发生后现场物料、机器、工具进行整理并清洁干净。 5.5 技术部：负责抢修设备，防止突发性事件扩大，降低突发性事件损失，使发生突发性事件 后生产能够尽快恢复。 5.6 办公室：负责突发事件发生后人员及财产的安全；负责维持突发性事件发生后现场秩序； 负责突发性事件中各项指令的传达及反馈突发性事件信息；负责内/外联络，小组成员之 间的信息沟通；负责IT系统恢复。 5.7 销售服务中心：负责突发性事件发生后受影响订单与客户沟通。 5.8 采购部：负责突发性事件发生后恢复生产所需要的物料采购、外协加工。 5.9 质控部：负责突发性事件发生后受影响物料，在制品和成品的检验和判定。 5.10 物控部：负责统计突发性事件发生后受影响订单，调整生产计划和物料需求计划并跟进计 划的实施。负责统计突发性事件发生后仓库受影响的物资，通知质控部进行检验，根据质 控部检验结果申请物资报废。 5.11 临时事故应急指挥小组：组织人员清理现场，评估灾后损失，协调全厂恢复计划的具体实 施，督促各部门恢复生产进度，解决各部门在恢复生产中遇到的实际困难。 6. 运作程序 6.1 地震、台风、洪水、泥石流 6.1.1 若办公室提前接到政府相关部门通知或地震、天气监测预报信息、预警信号，需 要停止或调整生产活动的，则应在第一时间将信息报告总经理，并通过电话、短
业务连续性管理办法 总则 为了提高公司的风险防范能力，有效地应对各种非计划的业务破坏、降低影响，确保公司各项业务的连续性，保障公司、商户、合作伙伴等相关单位的利益，特制订本办法。 第一章流程规范 一、公司建立业务连续性管理部门及应急领导小组，根据安全级别，实行分级管理，保证在发生重大事故导致业务中断时，所有成员能够识别其角色与职责。 二、制订危机管理和灾难恢复等业务连续性管理流程，确保在系统发生故障等导致业务中断之时，能在最短时间内、保证数据零丢失的情况下进行快速恢复。 三、在与合作商（服务商）签订书面合同时要充分考虑业务的连续性，明确双方的权利、义务，并制定在意外情况下能顺利实现合作商（服务商）变更，保证合作商（服务商）不间断的应急预案。 第二章业务中断分析 一、业务中断成因可分为自然灾害、人为灾害、一般灾害 1、自然灾害主要有：地震、火灾、水灾、台风等，此种灾害无法预判，灾害发生时无法防护，发生频率最低，当灾害发生时，业务一般也只能切换到灾备机房，一旦切换到灾备机房，业务正常运行肯定收到影响。 2、人为灾害主要有：恐怖攻击、黑客攻击（网络攻击、病毒攻击等），此灾害同样无法预判，发生不高，但其中黑客攻击可从网络安全、主机安全、系统安全等方面进行防护，加大黑客攻击难度，从而达到黑客攻击防护的目的。 3、一般灾害主要有：网络故障、服务器软硬件故障、应用程序故障等，此灾害可防护，但发生频率最高，应对网络、服务器、应用程序进行相应监控，并建立相应的监控巡检系统，自动监控自动报警，及时发现和处理故障。另核心业务系统应建设主备高可用架构或
负载均衡高可用架构，避免单点故障。 二、业务中断的企业影响 1、企业收入：企业直接损失、商户赔偿金、企业未来收入损失； 2、生产效率：参与人员人数和人员处理时间； 3、声誉损失：影响企业声誉，降低了商户和合作伙伴对企业的信任，影响到后期的企业市场发展和业务合作，扩大了竞争对手优势 4、财务业绩：影响到企业的信用、现金流甚至违规罚款等 第三章技术保障 一、建立业务连续性管理制度，目标是尽可能快地恢复服务至服务级别协议规定的水准，尽量减少事故对业务运营的不利影响，以确保最好的服务质量和可用性级别。 二、应急系统的技术体系，主要是建立预防为主的计算机风险防范体系，将风险的预警融于日常工作中，包括：硬件设备的冗余备份、网络线路的冗余备份、数据备份、网络监控、系统监控。 三、维护人员应根据维护作业计划，对所维护管理的设备定期进行预防性巡视检查，机房和外线维护人员在巡视中应认真负责，及时发现问题，重点注意处在环境恶劣下、存在潜在质量故障的设备，巡视检查要认真进行记录。 第四章风险管理 一、深入分析可能造成业务中断的因素，并对其应采取相应的控制措施。 二、根据业务环境的变化，对原有风险管理制度、规则和程序进行必要的和适当的修正，保证安全措施的持续有效和及时更新。 三、对公司的关键岗位和关键人员，应实行轮岗和强制性休假制度，建立严格的内部监督管理制度。 四、系统采用适当的加密技术和措施，保证交易数据传输的安全性与保密性，以及所传输
业务连续性管理计划 1. 目的 为了保证在有可能出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺,关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等特别事件的情况下满足客户的交付需求。 2. 范围 适用于在出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺,关键设备故障、售后退货和IT系统损坏、等特别事件的情况。 3. 引用文件 3.1 《人力资源管理程序》 4. 定义 特别事件:地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺,关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等其它突发性事件。 5. 职责和权限 5.1 企管部:负责制订和修改本应急计划,并对灾害风险进行评估; 5.2 总经理:负责组织及实施应急计划。 5.3 工厂负责人:负责协调、组织及实施应急计划,当总经理不在时,行使总经理职权。 5.4 生产部:负责突发性事件发生后现场物料、机器、工具进行整理并清洁干净。 5.5 技术部:负责抢修设备,防止突发性事件扩大,降低突发性事件损失,使发生突发性事件 后生产能够尽快恢复。 5.6 办公室:负责突发事件发生后人员及财产的安全;负责维持突发性事件发生后现场秩序; 负责突发性事件中各项指令的传达及反馈突发性事件信息;负责内/外联络,小组成员之间的信息沟通;负责IT系统恢复。 5.7 销售服务中心:负责突发性事件发生后受影响订单与客户沟通。 5.8 采购部:负责突发性事件发生后恢复生产所需要的物料采购、外协加工。 5.9 质控部:负责突发性事件发生后受影响物料,在制品和成品的检验和判定。 5.10 物控部:负责统计突发性事件发生后受影响订单,调整生产计划和物料需求计划并跟进计 划的实施。负责统计突发性事件发生后仓库受影响的物资,通知质控部进行检验,根据质控部检验结果申请物资报废。 5.11 临时事故应急指挥小组:组织人员清理现场,评估灾后损失,协调全厂恢复计划的具体实施,督促各部门恢复生产进度,解决各部门在恢复生产中遇到的实际困难。
XXXX 管理评审报告 编制：审批：二零零二年十二月一日编制
2001年度管理评审计划 NO：CH-PS-1-2002 1．目的： 对本厂内部质量管理体系审核结论进行复审，评价本厂质量方针、目标对公司内外环境的适应性，并依据本厂当时内外环境，全面系统地评价本厂质量管理体系的适宜性、充分性、有效性，以及对质量管理体系进行改进。 2．性质： 首次管理评审。 3．范围： 《质量手册》所覆盖的所有条款及各职能人员。 4．依据： A 《质量管理体系—要求》（GB/T19001—2000）、《质量手册》 及有关程序文件。 B 本厂内外环境。包括：生产过程的业绩和产品的符合性、预防 和纠正措施的状况、水泥市场需求情况，用户对本厂产品质 量评价、顾客满意度调查。 C 质量方针和质量目标。 D 内部质量审核结果。 5．评审组： 组长： 组员： 6．评审频次：一次/年。 7．评审时间：2002年11月28日 8．评审地点：本厂会议室 编制：办公室批准： 2002年11月20日2002年11月20日
2001年度管理评审会议议程 NO：CH-PS-2-2001 一.会议时间： 2002年11月28日上午8:30 ~ 17:00 二.会议地点： 本厂会议室（三楼） 三.会议主持人、记录人： 主持人：记录人： 四.参加人员： 五 六.本年度的管理评审按计划准时进行，望各评审员做好准备。 编制：办公室批准： 2002年11月20日2002年11月20日
管理评审会议通知 为确保厂的质量管理体系持续有效地满足ISO9001：2000标准，于11月28日8：30时对厂质量管理体系进行第1次评审，请以下人员准时参加： 望各部门提供本部门的资料，作为评审时的参考。 2002年11月20日--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 管理评审会议通知 为确保厂的质量管理体系持续有效地满足ISO9001：2000标准，于11月28日8：30时对厂质量管理体系进行第1次评审，请以下人员准时参加： 望各部门提供本部门的资料，作为评审时的参考。 2002年11月20日
业务连续性管理规 范 1 2020年4月19日
1. 目的 为了保证在有可能出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等特别事件的情况下满足客户的交付需求。 2. 范围 适用于在出现地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏、等特别事件的情况。 3. 引用文件 3.1 《人力资源管理程序》 4. 定义 特别事件：地震、台风、洪水、泥石流、火灾、化学品灾害、公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障、售后退货和IT系统损坏等其它突发性事件。 5. 职责和权限 5.1 企管部：负责制订和修改本应急计划，并对灾害风险进行评估； 5.2 总经理：负责组织及实施应急计划。 5.3 工厂负责人：负责协调、组织及实施应急计划，当总经理不在时，行使总 经理职权。
5.4 生产部：负责突发性事件发生后现场物料、机器、工具进行整理并清洁干 净。 5.5 技术部：负责抢修设备，防止突发性事件扩大，降低突发性事件损失，使 发生突发性事件 后生产能够尽快恢复。 5.6 办公室：负责突发事件发生后人员及财产的安全；负责维持突发性事件发 生后现场秩序； 负责突发性事件中各项指令的传达及反馈突发性事件信息；负责内/外联 络，小组成员之 间的信息沟通；负责IT系统恢复。 5.7 销售服务中心：负责突发性事件发生后受影响订单与客户沟通。 5.8 采购部：负责突发性事件发生后恢复生产所需要的物料采购、外协加工。 5.9 质控部：负责突发性事件发生后受影响物料，在制品和成品的检验和判定。 5.10 物控部：负责统计突发性事件发生后受影响订单，调整生产计划和物料需 求计划并跟进计划的实施。负责统计突发性事件发生后仓库受影响的物资，通知质控部进行检验，根据质控部检验结果申请物资报废。 5.11 临时事故应急指挥小组：组织人员清理现场，评估灾后损失，协调全厂恢 复计划的具体实施，督促各部门恢复生产进度，解决各部门在恢复生产中遇到的实际困难。
ⅩⅩ银行年度业务连续性管理报告 董事会： 为及时总结上一年度我行信息科技风险管理及业务连续性管理的工作经验，提升全行各业务条线及基层网点业务连续性的操作实施能力，先就我行上一年度业务连续性管理工作的开展情况总结如下： 一、相关关联部门及总体业务条线的分工风险管理部为业务连续性主管部门，组织开展业务连续性管理工作，指导评估监督各部门的业务连续性管理工作，组织制定业务连续性计划，组织开展业务连续性计划演练，评估与改进开展业务连续性管理培训班。 明确业务连续性管理执行部门，管理执行部门包括：行政部、营销管理部、稽核部、电子银行部，主要负责风险评估，业务影响分析，确定重要业务目标恢复和恢复策略，负责业务条线重要业务应急响应与恢复。 其中科技人员负责信息响应与恢复。应明确业务连续性管理保障部门，包括行政部、市场营销部、营销管理部、稽核监保部、电子银行部为业务连续性日常管理提供人力、物力、财力及安全保障。 二、业务连续性保障的应急处置组织架构。 建立运营中断事件应急处置领导小组，包括应急决策领导小组，应急指挥领导小组，应急执行领导小组，和应急保障领导小组。 应急决策领导小组由总行领导班子成员组成，主要负责决定应急处置重大事宜，包括决定运营中断事件通报，对外报告和通告，批准启动总体应急预案等； 应急指挥领导小组由各单位部门负责人组成，负责运营中断事件处置应急指挥和组织协调督导应急处置实施； 应急执行领导小组由各单位业务管理部门相关人员组成，负责业务条线与信息技术应急措施工作;
应急保障领导小组由行政部相关人员组成，主要负责应急处置所需人力、物力和财力等资源保障，应急处置对外报告沟通和协调以及秩序维护、安全保障、法律资源和人员安抚等工作。 三、业务连续性运营中断事件应急处置 运营中断事件应急处置应当遵循统一指挥、分类管理、分级处置、快速响应的原则，在统一指挥下，高效有序对应，应当根据事件等级实施差别化处理，必要时可以越级汇报，紧急授权保障信息传递和决策的及时性，将影响或损失最小化。 发生运营中断事件后，各支行应急领导小组应当及时向上级应急指挥领导小组和应急执行领导小组报告，上级应急领导小组根据报告事项，准确分析、评估、判断事故等级，拿出处理意见，并向决策领导小组报告，启动应急预案，实施应急处置。 （一）加强运营中断事件处置中的对外沟通、公开告知、解释与安抚工作，最大程度降低负面影响。 （二）对重要业务可以通过减少服务功能，缩小服务范围，利用代替系统手工记账，利用他行支付渠道等多种手段进行业务应急处置。 （三）采用程序化和标准化的手段，提高信息技术应急处置的效率和质量。 同时也应为应急处置做好场地、资金、交通、通讯等后勤保障工作，并对应急处置过程进行完整记录。 四、灾难恢复 对于导致或可能导致大范围业务运营中断的事件，各支行应迅速决策确定是否实施灾难备份切换，各支行事先要对备份资源进行技术验证，确保其可用性。 在实施灾难备份切换时，信息科技人员应向业务条线部门告知可能出现的数据损失情况，并对备份系统的运行情况实施监控、预警，并防止出现二次中断
商业银行业务连续性管理办法规定
商业银行业务连续性管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强商业银行业务连续性管理，降低或消除因信息系统服务异常导致重要业务运营中断的影响，快速恢复被中断业务，根据银监会《商业银行信息科技风险管理指引》和《商业银行业务连续性监管指引》以及相关法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称业务连续性管理是指农信社为有效应对重要业务运营中断事件，建设应急响应、恢复机制和管理能力框架，保障重要业务持续运营的一整套管理过程，包括策略、组织架构、方法、标准和程序。 第三条本办法所称重要业务是指面向客户、涉及账务处理、时效性要求较高的银行业务，其运营服务中断会对农信社产生较大经济损失或声誉影响，或对公民、法人和其他组织的权益、社会秩序和公共利益、国家安全造成严重影响的业务。 第四条本办法所称重要业务运营中断事件（以下简称运营中断事件）是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。主要包括： （一）信息技术故障：信息系统技术故障、配套设施故
障； （二）外部服务中断：第三方无法合作或提供服务等； （三）人为破坏：黑客攻击、恐怖袭击等； （四）自然灾害：火灾、雷击、海啸、地震、重大疫情等。 第五条农信社应将业务连续性管理纳入全面风险管理 体系，建立与本机构战略目标相适应的业务连续性管理体系，确保重要业务在运营中断事件发生后快速恢复，降低或消除因重要业务运营中断造成的影响和损失，保障业务持续运营。 第六条农信社应根据业务发展的总体目标、经营规模 以及风险控制的基本策略和风险偏好，确定适当的业务 连续性管理战略。 第七条农信社应确定重要业务及其恢复目标，制定业 务连续性计划，配置必要的资源，有效处置运营中断事件，并积极开展演练和业务连续性管理的评估改进。 第八条业务连续性管理的基本原则是： （一）切实履行社会责任，保护客户合法权益、维护 金融秩序； （二）坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常 管理与应急处置有效结合； （三）坚持以人为本，重点保障人员安全；实施差异 化管理，保障重要业务有序恢复；兼顾业务连续性管理
XXXXXXXXX有限责任公司业务持续性管理程序 [XXXX-B-39] V1.0
变更履历
1 目的 确保组织的业务能够持续稳定的进行，最低限度的降低信息安全事件对业务的影响。 2 范围 组织的业务运作地点包括：苏州工业园区金鸡湖大道1355号国际科技园二期D501。 整个业务持续性管理体系（BCMS）的覆盖范围是： a)属于组织的一切受知识产权保护的信息； b)在组织业务运作地点使用，属于组织客户的一切受知识产权保护的信息； c)属于组织的一切物理实体，包括建筑物、办公室以及其它的一切设施与设备。 3 职责 3.1 综合部 审批业务连续性计划，分配相关资源，确保业务连续性活动顺利进行。 3.2 各相关部门 配合综合部负责相关业务持续性计划的实施。 4 相关文件 《信息安全事件管理程序》 5 程序 5.1 业务持续性和影响的分析 由综合部负责组织识别对业务持续性造成严重影响的主要事件，如信息系统设备故障、自然灾害等，分析一旦这些事件发生会对业务活动造成的影响和损失，以及统计恢复业务所需费用等。 业务持续性和影响分析应包括以下内容： a)识别关键业务的管理过程； b)识别可能引起业务活动中断的主要事件； c)分析主要事件对信息系统和业务活动造成的影响；
d)考虑关于系统恢复或替换的需求。 5.2 《业务持续性管理计划》(简称BCP)的编制与实施 综合部负责确定影响业务持续性的关键功能或业务，编制《业务持续性管理计划》。 《业务持续性管理计划》应包括以下方面的内容： a)计划实施所涉及的部门/人员的职责及接口关系的描述； b)业务中断的快速报告程序及要求； c)业务中断的恢复程序及方法； d)业务中断恢复的时限要求； e)保持本组织业务持续运作应采取的应急措施与备用措施； f)必要的技术支持及资源要求。 重要系统一旦受到重大影响或中断后，综合部及相关部门应立即执行《业务持续性管理计划》，对信息系统采取应急措施，并进行恢复，确保业务活动的持续运行。同时，应按照《信息安全事件管理程序》做好事故处理记录，记录内容应包括： a)对业务中断原因的调查分析； b)业务中断造成损失的统计； c)采取的纠正措施； d)应吸取经验教训及预防措施等。 5.3 业务持续性计划的测试与评审 每年年末由综合部组织相关部门对《业务持续性管理计划》进行测试，以判断计划的可行性和有效性。测试可采用以下方法进行： a)对已发生过的业务中断及恢复措施实例进行讨论； b)组织相关部门进行业务中断及恢复的模拟演练； c)采用技术手段对系统运行及中断恢复的相关参数进行测量； d)由外部服务供应商提供服务和产品测试，确保所提供的外部服务和产品符合合同要 求。 测试完成后综合部负责编制《业务持续性管理计划测试报告》，并对计划的适用性和有效性进行评审，形成《业务持续性管理计划评审报告》。 根据《业务持续性管理计划评审报告》的要求，决定是否对《业务持续性管理计划》进行修改。 6 记录 《业务连续性影响分析报告》 《业务连续性管理战略计划》 《业务连续性计划实施方案》 《业务连续性计划实施方案测试报告》 《业务连续性实施评价报告》
抚顺某行2015年度 业务连续性管理报告 董事会： 为及时总结上一年度我行信息科技风险管理及业务连续性管理的工作经验，提升全行各业务条线及基层网点业务连续性的操作实施能力，先就我行上一年度业务连续性管理工作的开展情况总结如下： 一、相关关联部门及总体业务条线的分工风险管理部为业务连续性主管部门，组织开展业务连续性管理工作，指导评估监督各部门的业务连续性管理工作，组织制定业务连续性计划，组织开展业务连续性计划演练，评估与改进开展业务连续性管理培训班。 明确业务连续性管理执行部门，管理执行部门包括：行政部、营销管理部、稽核部、电子银行部，主要负责风险评估，业务影响分析，确定重要业务目标恢复和恢复策略，负责业务条线重要业务应急响应与恢复。 其中科技人员负责信息响应与恢复。应明确业务连续性管理保障部门，包括行政部、市场营销部、营销管理部、稽核监保部、电子银行部为业务连续性日常管理提供人力、物力、财力及安全保障。 二、业务连续性保障的应急处置组织架构。 建立运营中断事件应急处置领导小组，包括应急决策领
导小组，应急指挥领导小组，应急执行领导小组，和应急保障领导小组。 应急决策领导小组由总行领导班子成员组成，主要负责决定应急处置重大事宜，包括决定运营中断事件通报，对外报告和通告，批准启动总体应急预案等； 应急指挥领导小组由各单位部门负责人组成，负责运营中断事件处置应急指挥和组织协调督导应急处置实施； 应急执行领导小组由各单位业务管理部门相关人员组成，负责业务条线与信息技术应急措施工作; 应急保障领导小组由行政部相关人员组成，主要负责应急处置所需人力、物力和财力等资源保障，应急处置对外报告沟通和协调以及秩序维护、安全保障、法律资源和人员安抚等工作。 三、业务连续性运营中断事件应急处置 运营中断事件应急处置应当遵循统一指挥、分类管理、分级处置、快速响应的原则，在统一指挥下，高效有序对应，应当根据事件等级实施差别化处理，必要时可以越级汇报，紧急授权保障信息传递和决策的及时性，将影响或损失最小化。 发生运营中断事件后，各支行应急领导小组应当及时向上级应急指挥领导小组和应急执行领导小组报告，上级应急领导小组根据报告事项，准确分析、评估、判断事故等级，
销售部管理评审报告 一、本部门体系运行情况总结（包括业务目标完成情况） 1、销售部严格按照质量体系要求运行，运行情况良好。 2、根据客户订货需求，销售部按时进行合同评审，编制入库计划并下发 至各相关部门。 3、将客户反馈的信息及时转达到各相关部门，并把整改预防措施及时通 知客户。 4、对现有客户经常电话沟通和走访，掌握客户的需求。 5、销售情况： 二、过程绩效目标和质量目标完成情况 过程绩效目标完成情况：我部门共有3项绩效目标，除四环管路有一次交付不及时外，均已经达到目标要求
四、公司质量方针、质量目标适宜性和有效性以及在管理中存在的问题：从我部门的工作角度上看，公司各项方针及目标是适宜和有效的，不存在任何问题。 五、顾客反馈问题及纠正和预防措施实施情况 今年共有四份信息反馈，客户所提的问题均已经解决，反馈时间未超过三个 后的工作中加强管理。 六、顾客满意的测量结果，与顾客沟通的结果： 1.2014.12月份，我部给顾客四环管路及泰州长力发放顾客满意度征询表各一份，调查表中共10个项目，内容包括：服务质量、顾客询问、建议响应速度与结果、顾客财产清单保密、产品技术与生产要求符合标准、产品质量及控制、供货及时性、产品包装与运输符合规定、售后服务、技术服务人员工作态度与能力等，于发放次日收回调查表。 2.征询分值分别为：四环管路：97.6分，未得满分原因： 2014.11月份因运输车辆故障，导致整批供货产品迟到一天，虽未影响生产，但仍望保证供货及时性。长力公司得分：98.5分，未得满分原因：顾客收货方就简化入库手续办理流程提出建议，顾客希望当日回复，我方经研究后觉得顾客建议不严密，无法执行，于次日给予回复，推迟一天。顾客希望在业务沟通中
2012年度管理评审资料 1.管理评审输入材料 2.管理评审计划 3.管理评审会议记录、 4.管理评审报告 5.管理评审输出验证
管理评审计划 JL-5.6-01 评审目的： 对公司质量管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 评审组织： 主持：总经理 出席：管理者代表、各部门负责人。 评审时间、地点： 2012年 9月18日在会议室进行。 评审内容： 1、审核结果。 2、顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等。 3、过程的绩效和产品的符合性，包括过程、产品的监视和测量的结果。 4、预防和纠正措施的状况。 5、可能影响质量管理体系的变更，包括内外环境的变化，如法律、法规的变化等。 6、质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性。 7、上次管理评审的改进决定。 8、改进的建议。 评审准备工作要求： 预定评审前七天，综合管理部负责根据评审内容要求，组织评审资料的收集。要求公司各部门准备参加评审会议的讨论提纲等必要的文件，评审资料由管理者代表确认。 各相关部门请重点准备下述内容的汇报提纲： （1）内审情况及不合格项的纠正情况； （2）今年各部门质量方针和质量目标的完成情况； （3）顾客反馈信息、市场分析及产品要求； （4）供方产品质量情况； （5）公司资源配置需求； （6）纠正、预防和改进措施的实施效果； （7）可能影响体系变更的情况。 编制：批准：日期：2012.6.20
管理评审会议记录 JL-5.6-02 日期201.9.18 地点会议室 主持人记录整理 出席人员：总经理、管理者代表、内审员、部门负责人。 会议内容： 本次管理评审的目的在于：分析与验证管理体系运行的适用性、充分性和有效性，由此加强对管理体系 运行的监督和控制，并不断改进以促进体系的良性运行，使之日趋完善。 根据本次各部门提供报告及资料表明： 1.审核结果： 1.1.到目前为止，内部审核的运作较为成熟。审核方式由综合管理部策划的全面性的审核。审核过程 见审核报告。 1.2.各部门对审核还是比较认同的，配合度较好。每次审核中发现的不符合项，责任部门均能够积极 制定纠正措施并实施。 1.3.鉴于目前内审员的经验还不丰富，必须通过不断的内部审核予以提高审核技巧。 1.4.建议：内审员应进一步加强培训和学习。 2.顾客反馈： 2.1.公司建立《客户信息反馈》规范了业务员与客户之间的沟通，同时也理顺了业务员的管理流程， 使业务员与其它部门的沟通更为紧密有效，更好地发挥业务员作为客户与生产之间的桥梁作用。 2.2.为有效获取顾客的反馈意见，本公司建立了《客户满意度度调查》，客户满意度调查于2012年8月 份进行，共调查了8家客户，总平均得分为98分，达成了客户满意度目标95%的要求。 3.过程的业绩和产品的符合性 3.1.零部件采购：单多量少的市场趋势越来越明显，造成公司采购也同样订购单多订购量少的现象。 但通过采购员的努力，原材料的采购基本上能满足生产进度的要求。对原材料的控制目标： 进料入库合格率100% 通过三个月的统计，可以达成目标 面对目前客户对交期要求越来越紧的市场趋势，大家均要有紧迫感，不要因目前的生产能力超过生产负荷就放松生产管理。
北京分行关于2014年业务连续性自我评估 报告 为全面了解我行业务连续性管理工作现状，根据总行的通知要求，北京分行开展了“2014年业务连续性管理评估”的工作，现将自我评估情况汇报如下： 一、总体评价 北京分行重视业务连续性的管理，坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常管理与应急处置有效结合。完善业务连续性管理日常组织构架，建立业务连续性管理工作责任人制度，从而保证业务连续性管理各项工作的顺利进行。 分行内控合规部作为分行业务连续性管理牵头部门负责组织落实辖内各项业务连续性管理工作，协同业务营运部、信息科技部、办公室、保卫部等分行业务连续性管理的主要管理部门共同完成此次自我评估工作。 二、管理体系建设 为进一步完善我行业务连续性管理组织体系，确保业务连续性管理工作的高效开展，根据《银行业务连续性管理办法（试行）》（行办…2012?376号）、《关于建立业务连续性管理工作责任人制度的通知》（行办…2013?57号）有关要求，分行制定了《北京分行业务连续性管理实施细则（试行）》、《北京分行业务连续性管理工作责任分工》等相关规定，建立完整的组织管理体系，明确业务业务连续性管
理的牵头部门及各部门职责，明确应急处置组织架构。 三、预案建设及演练情况 北京分行注重应急预案的建设，要求各牵头部门不断完善应急预案，提高预案的可操作性，并指导和组织本条线开展应急演练，切实提高突发事件处置能力。 各牵头部门按照总分行紧急突发事件处置和管理的相关要求，对照本条线应急预案进行梳理，不断完善预案体系，明确相关部门和人员的责任，进一步提高应急预案的完备性、合理性及可操作性。 分行下属各单位重视预案演练工作，在牵头部门的指导和组织下开展各项应急演练工作，确保各项演练目标的有效实现，逐步提高我行应急处置工作能力和水平。 1、各单位严格按照总分行紧急重大事项报告制度要求和报告流程，对于符合分行强调的紧急重大事项报告范围的，一经发现，应立即向分行办公室及相关管理部门、单位负责人双线报告，不得迟报、瞒报。 2、分行办公室做好网络舆情的监测和处置工作，对可能引发银行业系统性、区域性风险和社会不稳定事件的信息加强预警和分析，及时按应急预案要求报告并采取有效措施，避免负面信息进一步扩散，将负面影响降到最低。 在2014年北京重大的活动如“两会期间及315”、“金融知识进万家活动”期间、“亚太经济合作组织会议”期间，
最新ISO22301：2019业务连续性管理体系管理评审一整套资料汇编
B R9.3-01NO. 2020 有限公司 2020年BCM体系管理评审计划（通知） 通 [2020] 12 号 各部门、室、车间： 为确保公司ISO22301：2019业务连续性管理体系持续的充分性、适宜性和有效性，决定开展2020年管理评审，具体评审计划安排如下: 一、管理评审目的 1、评价BCM体系的持续适宜性、充分性、有效性，确定各部门能否满足体系运行的各项要求，组织机构设置、资源配备能否充分发挥各职能的效率； 2、评价BCM方针目标的实现情况及各部门满足体系运行的能力；确定BCM 管理体系运行总体状况； 3、确定BCM体系运行中存在的不足和改进的机会，以持续改进。 二、评审依据 1、 ISO22301：2019 公共安全业务连续性管理体系要求 2、相关法规标准、顾客要求 2、 BCM9.3-01管理评审控制程序等 三、会议时间地点人员安排 时间：20XX年X月XX日 地点：会议室 参加人员：各部门负责人、特邀人员等 四、评审前的各部门报告准备 各部门具体报告内容要求见附件“管理评审输入、输出文件表”。 要求各部门在 9月 28 日前提交书面或电子版的各《部门管理评审报告》交综合部汇总。 附件：管理评审输入输出报告分工 有限公司 20XX年X月XX日
附件：管理评审输入输出分工（即会议汇报流程） 编号输入资料名称或发言顺序负责部门※1风险机遇及措施有效性评价报告管代※2体系运行报告：体系目标实现情况管代※3体系相关内外部因素的变化管代※4知识信息及人力资源培训充分性情况报告综合部 ※5客户反馈、满意、投诉、退货情况报告。评价公司质量、价格水平、 顾客满意，公司在行业中所处的地位； 业务部 ※6外部提供及绩效管控情况：采购及供方管理、绩效报告，对供方施加 质量的影响控制情况 采购部 ※7设计开发情况报告： 评价公司新技术、研发新产品能力、及应对市场战略、社会需求和环 境条件等的考虑或计划。 技术部 ※8设备设施管理情况及充分性报告生产部※9生产运行控制报告生产部 ※10监测分析改进综合报告：产品质量趋势、不合格品统计分析资料，评 价主要产品的进货、制造过程、产品交付过程中的质量控制情况，产 品要求的符合性情况；顾客提出的不符合项，评价应用预防措施和纠 正措施、跟踪、验证的有效性情况；监测资源配备、检测、控制情况 质量部 ※11过程效率：体系及过程绩效指标完成情况统计； 评价各部门承担的质量目标和绩效指标的完成情况，测量设备配备、 检校情况、管理等 综合部 ※12以往管理评审所采取措施情况综合部