高层管理团队人力资本的特质分析
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王 卿 葛玉辉
[摘要]针对高层管理团队及成员自身的特殊性,采用系统要素分类方法,将高层管理团队人力资本的隐性特质从以往概念认识的误区中剖析出来,基于人力资本核心内涵,将人力资本提炼为由德、智、体三个要素集合构成的完整系统。结合二维的价值量域扩展方法,达到对高层管理团队的人力资本价值和功能的全面认知与评价。
[关键词]高层管理团队;人力资本;系统;要素
[中图分类号]F270[文献标识码]A[文章编号]1006012X(2010)040070(04)
[作者]王 卿,博士研究生,上海理工大学管理学院,上海 200093
葛玉辉,教授,博士生导师,上海理工大学管理学院,上海 200093
一、研究评述与概念界定
一般认为,1960年西奥多!舒尔兹(T heodore Schu ltz)在就任美国经济学会会长时发表的?论人力资本投资#一文是现代人力资本理论的起源,但是长期以来,学术界对人力资本的理解存在诸多分歧,由于概念理解上的模糊,导致研究者在许多应用研究中经常产生诸多误区。特别是在人力资本价值衡量和评价方面,难以取得统一的认识。
当前学术界的主流观点从人的能力具有资本的特性出发,直接将其同生产能力与经济效益联系起来,并将投资看作唯一途径来对人力资本进行辨析和界定。这种观点的实质是西方传统的物质资本观,其根源在于西方资本主义在发展过程中所产生的工具理性。的确,人力资本包含许多例如专业技能一类的人的能力集合,这些部分可以显性地对生产力乃至价值的创造产生影响,但这并不意味着人的其他能力特质,特别是精神层面的某些特质,就和生产力与价值的创造毫无关系。
事实上,即使将人力资本局限在生产技能上,实证研究中也往往出现悖论。研究者发现,在许多拥有高度生产能力的调研样本上,特别在诸如企业或者团体的领导成员中,其与投资之间并不普遍出现紧密的正相关拟合关系,而这种情况在发展中国家的经营者中更为突出。特别是在提升自身管理能力与生产技能的过程中,领导者或创业者所付出的代价和决定性的内因动力都无法用诸如?机会成本#之类的简单经济概念和算式来计算与涵盖。
大量实证结果表明,人的价值观、道德感和责任心对于其在生产活动中所产生的作用具有无可辩驳的决定性影响。遗憾的是,长期以来这些起着根本决定作用的能力特质被将视为?机器#的西方学者摒弃和排斥在人力资本的研究范围之外。因此,传统人力资本理论所定义的人力资本概念从根本上来说具有?以偏概全#和?自相矛盾#的先天性缺陷。
虽然传统的人力资本理论只关心那些生产性的人力资本,
*基金项目:教育部人文社会科学研究项目(编号:06JA630042);上海市(第三期)重点学科资助项目(编号:S30504);上海市教委科研创新重点项目(编号:10ZS96)阶段性成果。
但从弗里德曼(F ried m an)开始,研究者已经从多角度开始充实和弥补人力资本的要素集合。[1~3]已有一些研究者提出,内涵丰富且排序合理的人力资本模型应该由包含品格和价值取向的道德,包含知识和技能的智力以及包含身体心理健康的体质等三大基本要素所构成。[4]
人力资本是通过投资活动与多种途径而在人自身中形成的各种能力存量的总和,由于人的任何有意识的行为均是在一定的指导思想下,用相应的知识与技艺,通过担当做功的身体德与智的载体来完成,所以人力资本的实质是德、智、体三要素结合成的一个不可分割的能力系统。德、智、体三要素的素质越高,人的人力资本存量就越大,期望价值也就越高。德要素反映主观精神,智要素用于活动实践,体要素作为行为主体。三要素犹如三根支柱,组成几何学上最稳定的结构,筑成了完备的人力资本能力系统;彼此间如同红蓝白三原色一样交融汇合,产生出人力资本的所有内容。
二、T MT人力资本结构
进入21世纪以来,随着科技、经济的发展和全球化进程的加快,经济领域系统规模增大,问题复杂度增高。目前凡有一定规模的企业,若要求得生存与发展,则必须取决于企业高层管理团队(T op M anag e m ent T ea m,缩写T M T)的整体质能。TM T的出现和成型,是缘于为解决企业决策者和管理者所面临的周边复杂环境与有限认知能力之间矛盾冲突的历史过程,同时也是促进企业架构完善、保障企业健康发展与提高企业绩效和生命力的必然结果。[5~6]由于TM T已经成为企业的核心与灵魂,从而其人力资本存量大小所决定的绩效优劣关乎企业的命运。因此,研究企业TM T的人力资本的深层内涵与系统结构是一个兼具理论与实践双重意义的课题。
查阅已有的文献,国内外研究者广泛采用较直观、易描述与可比较的人口特征学方法来研究TMT问题。因其所得结果彼此差异冲突较大,故难以辨析TM T的特征和行为。事实上,实际决定TM T成员与团队的能力与努力水平的真正决定性因素,恰恰是蕴藏在TM T成员自身的人力资本。[7~8]由于TM T的人力资本内含的能力系统特性,所以必须采用系统分析的方法来对TM T的人力资本实质做深入的剖析,才有可能突破人口特征学方法的局限,为进一步研究TM T效能开辟新路。
TM T由两个层次有机组成,即T M T各个成员和TM T整个群体。由TM T的系统特性出发,在前文提出的人力资本扩展概念和三要素模型的支持下,可从两个层次来考察TMT的人力资本问题:
(1)T M T成员个体的人力资本;
(2)T M T整体系统的人力资本。
系统整体性原理指出?整体不同于部分之和。#遵照这一原理,可知TM T整体的人力资本不等同于TM T成员的人力资本之代数和。社会系统学派大家巴纳德(B arnard)在其代表作?经理人员的职能%中提出,企业是由物、人、社会、组织等系统构成的协作大系统,其中组织系统是协作大系统的核心。此核心系统有三要素:共同目标、协作意愿、信息联系。[9]彼得!圣吉(Pe ter Seuge)亦在其名著?第五项修炼学习型组织的艺术与实务%中提出:尊重个人愿景以建立共有愿景,重视整体互动而非局部分析,植基于共同了解的创造性群体及能力,而使集体远比个体更有智慧。[10]两者都将企业团队看作一个放大的生命体。因此无论是TM T成员还是TM T整体,其人力资本都由各自的德、智、体三要素集合而成,两者本质的不同在于各个要素的内涵上,前者落实于个人,后者表现为团队。图1和图2给出的基于企业TM T人力资本系统结构两个层次的一种可拓展性描述,可以视为适
用于广泛社会组织成员与整体的一种范式。
图1 TM T
成员人力资本要素结构
图2 TM T整体人力资本要素结构
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经济体制改革
三、T MT 人力资本功能
作为资本,其必然有价值,人力资本亦然。由于人力资本与物质资本在产生价值这一本质相同的前提下特点各异,所以人力资本价值与物质资本价值也存在类似的差异性。严格来说,开发物质资本永远只是一种手段,开发人力资本既是手段(社会经济活动)又是目的(人的全面发展)。从这个角度讲,对于一切人在理论上都能得出人力资本既有经济价值又有社会价值的结论。尤其对TM T,其行为后果不仅决定企业的存亡兴衰,同时也在造福或危害社会,从而提出人力资本的社会价值更是必须要求的。因此,从客观事实出发,对于所关注的企业TM T 的人力资本问题,在承认其经济价值的前提下,亦必须对其赋予的社会价值给予相应的重视,即将三要素构成的人力资本价值视为一个经济价值和社会价值并重的二维向量。TM T 人力资本三要素与二价值关系的总体架构如图3所示。能力三要素与二维价值量组成一个闭环系统,彼此紧密联系。如果说智能水平常体现在所产生的经济价值上,那么道德的高度则表征为所承担的社会价值中,高效的经济价值为社会价值做出了贡献,优良的社会价值也必然为经济价值的增长赢得进一步的发展空间,两者相辅相成,缺一不可
。
图3 TM T 人力资本三要素二价值架构
这种三要素二价值架构的TM T 人力资本在企业系统中最直接的外在表现即是其创造企业综合绩效与掌握企业日常运营的水准。根据系统观点,凡企业系统均应由三大子系统(人员、资本和物质)所构成,这三个子系统相互联系、彼此
作用,源源不断产生出企业的生命活力。以企业系统的价值
链作为参照,企业绩效总体呈现在团队、员工、科技、资金、市场和产品六维力度的动态变量上。
企业首先是人的集合体,其次才是财与物的聚合体,因此六个动态变量中TMT 的团队创新力是第一位的,因为其既主导着企业的生存与发展,也与T M T 的自身特性最为契合。若将企业视为一艘在浩瀚的经济大洋中破浪前行的航船,则TM T 就是确定和把握航向的舵手,敢于并善于创新的领导团队对于一个组织的价值,在从以企业为单位的普通经济集团到以国家为单位的大经济体中都表现得极其显著。作为保证企业生存并推动企业发展的巨大动力,全体员工的凝聚力与团队创新力相辅相成,通过经营活动催生科技开发力和资金增值力,最终凸显为灵活的市场适应力与强大的产品竞争力。换言之,正是TM T 团队的人力资本功能的发挥,通过不断的创新活动,调动起整个企业员工的共同努力,从而提高了技术与资本的使用效率,最终生产出富有竞争的产品并拓展了市场,完成了一系列价值的创造过程(图4)
。
图4 企业价值创造链
必须指出,TM T 人力资本的系统功能不仅反映在企业的最终绩效上,同时亦体现在企业的常态运行中。按Gupta 提出的?企业是流程的集合体#之观点,企业系统的日常运行体现在各种流程上。学术界通常认为宏观上企业存在人员、资金、实物与信息四种流。鉴于企业是由人组成的复杂系统,在此着重提出情感流(企业文化之动力源)这一客观事实。因此常态运行的企业宏观上应该包含五种流。
人员、资金、实物三种流是显性的,信息流以显性为主且附有隐性部分,情感流则是隐性的人与人之间的感受、认知、沟通等行为的集合。情感流正由于其难以言传但确能意会的特点,所以一向被人们所忽视。须知情感流的通达对企业凝聚力的强化起着至关重要的作用,这绝非是数字、报表、
REFORM OF ECON OM IC SYST E M
N O.4.2010
记录等信息载体所能达到的。
将全面表征企业生命质量的六维力度与真实反映企业运行状态的五种流程相结合,可得出衡量TM T 人力资本的系统功能结构(如图5所示)
。
图5 TM T 人力资本系统功能结构
四、结语
欲正确开展对TM T 人力资本的分析与研究,首先要科学界定人力资本的概念,同时要紧密结合TM T 人力资本的系统功能特性,才能把握研究的大方向。为此,必须以系统科学的思想方法作指导,全面揭示T M T 人力资本的特征与内涵,避免单纯?物质 经济#主流观点的认识误区。
T M T 人力资本的正确认识是研究TM T 所有问题的基础。以TMT 的绩效评价为例,一年多来席卷全球的金融海啸中,由美国政府官方组织的一系列深入调查发现,以美国金融业、证券业及汽车业为代表的众多在危机中受到严重伤害的企业,其TM T 在危机发生前就已经普遍存在大量的管理失误和负面绩效。然而这些实质上职业道德观与岗位胜任力已极为低下的TMT,在危机爆发前仍广泛被研究团体和考评机构推崇为是?强力高效#、?精明强干#和?值得学习#的。这一悖论再次表明在TM T 问题的研究上,对于衡量标准、评价体系乃至概念定义与理论基础等方面,都应该做出适当的反思与修正。必须指出,反思与修正的关键点是跳出TM T 人力资本主流观点的误区。当今世界,尤其对进行中国特色社会主义建
设的我国企业TM T 而言,人力资本的德要素与社会价值的重要性如何强调也不为过。
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责任编辑:曹羽茂
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经济体制改革
高层管理团队与企业绩效关系 【摘要】高层管理者是企业的特殊群体,他们承担着经营企业、管理企业的重任。本文基于现有管理学文献分析了高层管理团队与企业绩效之间的关系,说明了高层管理团队的特征、结构、决策过程以及高管免职都将对企业绩效产生至关重要的影响。 【关键词】高层管理团队企业绩效影响 高层管理团队( Top Management Team, TMT) 是由能够参与企业战略决策,具有副总裁、副总经理、三总师等以上头衔的高级管理人员组成的团队。 影响企业绩效的因素有许多方面,不论是对人的管理还是新技术的引进,高层管理者团队都起着至关重要的作用。本文从以下几个方面综述高层管理者团队与企业绩效之间的关系。 一、高层管理团队的特征 高层管理团队的理论基础是Hambrick和Mason在1984年提出的“高层梯队理论”,该理论认为战略选择是一个非常复杂和含义广泛的决策,而复杂的决策是多行为因素的结果,反映了决策者的特质。由于战略决策者所处的环境非常复杂,一个管理者不可能观察到组织内部和外部环境的每一个方面,致使最终的理解存在缺陷;另外,个人偏好对所观测到现象的选择性理解使得管理者的理解更加存在局限性。
因此,“高层梯队理论”提出战略领导者的研究重点应该是整个高层管理团队,而不仅仅是领导者个人。同时认为应重点研究高层管理团队的人口背景特征,认为人口统计学特征与团队成员深层次的心理、行为特性有关,还有一个原因就人口背景特征比认知、价值观等容易测量,易于将高层梯队理论应用于实证研究中。 1、高层管理团队的同质性 Mambrick and Mason (1984)认为高层管理团队的人口统计特征不仅影响企业的战略决策,同时也会影响企业的绩效产出。同时也认为,组织成员同质性的高层管理团队有助于提高组织效率。Smith and White(1989)的实证研究支持了这个假设:CEO职业生涯专门化与企业战略相关,而Wagner, Pfeffer, and O'Reilly(1984)通过对30多家企业副总裁以上级别的管理者的“人口统计学差距”的测量发现,人口统计学特征的差距越大,企业营业额越高。这些研究支持这样的观点:高层管理团队中的人口统计学特征和工作专业化会影响企业的行为,进而导致结果的一致性。 2、高层管理团队的异质性 自1984年Hambrick和Mason提出了“高层梯队理论” (Upper Echelons Theory)以来, 很多组织和战略管理的研究者将该理论应用到高层管理团队的异质性与组织产出关系的研究中。Carpenter (2002)指出在进行这些研究时,研究者应考虑一些重要的调节变量或者中介变量的影响,这些变量主要来自两个方面:企业战略和组织所处的社会环境。Hambrick和Mason(1984) 在提出高层梯队理论的同时也指出,
★★★文档资源★★★经济全球化，更突出了人才的价值。一切竞争归根结底都是人才的竞争，也就是知识的竞争。知识经济的核心是创新，创新就需要创新型人才。企业管理中的创新型人才，对经济的发展起着越来越重要的作用，成为推动经济发展的首要动力。事实上，创新型的市场人才的代表主要集中于企业家与经理人阶层。他们独到的眼光，敏锐的市场嗅觉，对经济的繁荣发展起到了积极的作用。 就我国而言，国有企业的亏损原因很多，其中重要的因素是企业经理行为造成的。一些调查显示，一些地方亏损破产企业竟有60％～70％是由于领导人决策失误或贪污腐化等人为因素造成。据国家计委曾对北京等8个省市2586家企业调查发现，影响企业亏损的宏观经济因素和政策性因素分别只占9.2％和9.09％，而81.71%是因厂长经理管理经营不善造成的。也就是说，企业亏损一方面与管理人员的素质存在直接的关系，另一方面缺乏管理团队的共同决策。 全球经济一体化与日新月异的信息****，多元化趋势的组织业务以及密切协作的部门工作都对企业的高层领导提出新的挑战。高层领导的工作方式发生了改变,以前那种领导人单打独斗的方式已经很难适应激烈的市场竞争，他们更多地需要以团队方式进行高效运作。通用电气前首席执行官韦尔奇认为，他最大的成功之处不仅是在短短20年间把利润提高了6倍，更是培养了一支优秀的高层管理队伍。 一、企业高层管理团队的界定 界定高层管理团队的构成有多个角度：如：高层管理团队是由公司的创
建者组成的。高层管理团队至少掌握了公司10％的普通股权。高层管理团队是由CEO、总经理和职能部门经理组成的。高层管理团队就是积极参与问题讨论并做出决策的管理人员。 本文所指的高层管理团队是指公司高层经理的相关小群体，包括CEO、总经理、副总经理以及直接向他们汇报工作的高级经理。高层管理团队的成员来自企业最高层，属于企业的战略制定与执行层，负责整个企业的组织与协调,对企业经营管理拥有很大的决策权与控制权。当然，不是所有高层管理者组成的集合都是团队，高层领导团队主要是指那些良性互动、认同共同目标、资源整合优化、高效能的领导班子。 二、企业高层管理团队的特征 企业高层领导团队具有团队概括性的特征，也有其独特的区别于一般工作团队的特征，高层领导团队的决策功能更强。竞争激烈、变化快速的市场条件要求高层管理团队紧密地在一起工作，能做出更快的反应，更灵活、更好地解决问题，有更大的成效。企业高层管理团队的特征主要有如下几方面： 1.长期性 不同于其他团队如项目团队、工作团队等，一旦某个项目、某项任务完成，团队就解散，企业高层管理团队是为了企业战略发展、为企业长期生存而组建的，是一个长期存在的团队。 2.成员较稳定，且大多是专任管理者 成员任期较长，高层管理团队相对稳定，内部冲突减少和沟通加强。越稳定的领导班子越具有凝聚力和共同的认知结构。 3.权威核心带动性
高层管理团队人力资本的特质分析 * 王 卿 葛玉辉 [摘要]针对高层管理团队及成员自身的特殊性,采用系统要素分类方法,将高层管理团队人力资本的隐性特质从以往概念认识的误区中剖析出来,基于人力资本核心内涵,将人力资本提炼为由德、智、体三个要素集合构成的完整系统。结合二维的价值量域扩展方法,达到对高层管理团队的人力资本价值和功能的全面认知与评价。 [关键词]高层管理团队;人力资本;系统;要素 [中图分类号]F270[文献标识码]A[文章编号]1006012X(2010)040070(04) [作者]王 卿,博士研究生,上海理工大学管理学院,上海 200093 葛玉辉,教授,博士生导师,上海理工大学管理学院,上海 200093 一、研究评述与概念界定 一般认为,1960年西奥多!舒尔兹(T heodore Schu ltz)在就任美国经济学会会长时发表的?论人力资本投资#一文是现代人力资本理论的起源,但是长期以来,学术界对人力资本的理解存在诸多分歧,由于概念理解上的模糊,导致研究者在许多应用研究中经常产生诸多误区。特别是在人力资本价值衡量和评价方面,难以取得统一的认识。 当前学术界的主流观点从人的能力具有资本的特性出发,直接将其同生产能力与经济效益联系起来,并将投资看作唯一途径来对人力资本进行辨析和界定。这种观点的实质是西方传统的物质资本观,其根源在于西方资本主义在发展过程中所产生的工具理性。的确,人力资本包含许多例如专业技能一类的人的能力集合,这些部分可以显性地对生产力乃至价值的创造产生影响,但这并不意味着人的其他能力特质,特别是精神层面的某些特质,就和生产力与价值的创造毫无关系。 事实上,即使将人力资本局限在生产技能上,实证研究中也往往出现悖论。研究者发现,在许多拥有高度生产能力的调研样本上,特别在诸如企业或者团体的领导成员中,其与投资之间并不普遍出现紧密的正相关拟合关系,而这种情况在发展中国家的经营者中更为突出。特别是在提升自身管理能力与生产技能的过程中,领导者或创业者所付出的代价和决定性的内因动力都无法用诸如?机会成本#之类的简单经济概念和算式来计算与涵盖。 大量实证结果表明,人的价值观、道德感和责任心对于其在生产活动中所产生的作用具有无可辩驳的决定性影响。遗憾的是,长期以来这些起着根本决定作用的能力特质被将视为?机器#的西方学者摒弃和排斥在人力资本的研究范围之外。因此,传统人力资本理论所定义的人力资本概念从根本上来说具有?以偏概全#和?自相矛盾#的先天性缺陷。 虽然传统的人力资本理论只关心那些生产性的人力资本, *基金项目:教育部人文社会科学研究项目(编号:06JA630042);上海市(第三期)重点学科资助项目(编号:S30504);上海市教委科研创新重点项目(编号:10ZS96)阶段性成果。
上市公司高管团队背景特征分析 上市公司高管团队背景特征分析 摘要：本文以2013年浙江省30家上市公司为研究对象，调查了上市公司高管团队的背景特征，分析了高管背景对高管决策管理公司的影响。上市公司的高管团队背景特征包括：性别、年龄、团队规模、学历以及任职时间等。 关键词：高管团队高管背景特征 高管团队（Top Management Team，简称TMT）一直被视为企业最重要的资源，并对企业战略决策和战略执行有显著影响。本文结合各公司年报中披露的高管信息，将高管界定为公司年报中披露的董事会、监事会以及高级管理人员等成员，具体包括董事会成员、监事会成员、总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、财务总监（或财务负责人）、总经济师、董事会秘书等。本文将财务总监（CFO）界定为负责公司日常财务、会计工作的首席财务高管人员，具体是指主管会计工作的负责人。 一、浙江省上市公司高管团队背景特征统计结果数据说明 本文研究样本为浙江省内30家上市公司，样本随机抽取，并对样本进行了筛选：（1）剔除已经退市的公司；（2）剔除高管背景资料数据无法获取的公司。30家上市公司所属行业分别为：零售业3家（百大集团、工大首创、杭州解百），电子行业5家（士微兰、康强电子、杉杉股份、天通股份、银泰控股），木材家具业1家（兔宝宝），石油化工与塑料塑胶业2家（浙江传化、巨化股份），金属非金属业1家（杭钢股份），机械、设备、仪表业2家（杭汽轮B、宁波韵升），医药生物制品业1家（天目药业），商业经济与代理业3家（航天通信、美都控股、浙江东方），计算机应用服务业1家（恒生电子），计算机及相关设备业1家（浙大网新），土木工程建筑业1家（龙元建设），造纸、印刷业1家（尼丰特纸），通讯及相关设备业2家（东方通信股份、波导股份），电力供水供气业1家（宁波热电），纺织、服装与皮毛业2家（浙江富润、雅戈尔），房地产开发与经营业2家（成
管理人员心理特征测评量表 （含领导能力、团队合作、人际关系、性格类型） 答题需知 1、请大家认真回答每个问题，每个题必须回答。 2、本测评问卷只是心理测验，目的只是找出每个人对应的心理特征。心理特征无好坏之分，只是不同的心理特征适合不同的职业。因此，本问卷的答案无所谓对与不对，好与不好。 3、回答时不要考虑“应该怎样”，只要回答你平时“是怎样的”就行了。请你尽快回答，不要在每个题目上太多地思考。 4、如果你觉得在不同的情境里，两个答案或许都能反映你的倾向，请选择一个对于你的行为方式来说最自然、最顺畅和最从容的答案。 页脚内容1
第一部分领导能力测试 以下25道题，同意的请选择“是”，不同意则填“否”。 1、为纠正员工的错误，管理者应先指出员工的长处，然后再讨论其错处。 2、管理者没有必要与下属讨论组织的远程目标。只要下属能了解组织当前目标，他们即能有效地履行任务。 3、最佳的谴责方式是当众斥责。 4、冤情或士气问题一般应由员工的直属上司处理，而不宜诉诸特别指定的专人处理。 5、为下属制定工作目标时，应该让工作量超过他们所能负荷的限度。 6、管理者的首要任务在于执行规章制度。 7、同僚之间人缘最佳者照理应成为合适的管理者。 8、管理者如在下属面前认错，则将丧失下属对他的尊敬和自己的威严。 9、管理者如以“我不知道，但我将探寻答案，然后再答复你”作为问题的答复，则该管理者必将有资格教导他人该如何做这项工作。 10、技术人士当管理人员比其他人更合适。 11、管理者是天生的，而非后天培养的。 12、管理者值得花大量时间来让新员工接受良好的培训。 13、讽刺是对付多嘴员工的妙方。 14、让规章被彻底执行的最好方法，便是制订多重违规惩戒措施。 页脚内容2
拓展活动方案 一、活动主题： 体验拓展活动，提升团队意识。 二、参加人员： 公司高管人员10人（详见附表）。 三、活动目标： 1、缓解高管人员的工作压力，放松身心；让其感受到公司的关怀，促进其对公司的认同感。 2、深度体会团队观念的重要性，树立团队精神，加强团队建设，营造协同合作的组织氛围，增强组织的凝聚力和向心力。 3、强化个人超越自我的坚定信念，打破环境的约束、突破组织及个人的局限，达到组织及 个人的和谐。 4、学习换位思考，加强队员间的协调和沟通，并建立良好的沟通方式，促进信息的有效传 递和使用，提高个人和组织的工作效率及提升整体执行力。 四、活动安排： 1、活动时间：201x年07月15日13:00至2013年7月16日（暂定） 2、活动地点：葡萄园山庄坐落在十渡风景名胜区的七渡 基地介绍：葡萄园山庄坐落在十渡风景名胜区的七渡，因具有五十余亩葡萄养殖基地而得名。山庄四周群山环绕，重叠的山峦，郁郁葱葱的草木尽收眼底，特殊的自然环境，形成了独特 的小气候，夏无酷暑，冬无严寒，吸引着人们纷至沓来。如诗如画的佳境曾引来无数新老客 户的青睐。山庄由独具特色的木制结构平房建筑而成，洋溢着大方、古朴、自然、清新的气息，让你忘却闹市的喧嚣，真正回归纯粹大自然。建筑风格集木屋石屋两种形式，让您感到 焕然一新。山庄内设有标准客房、豪华套房、多功能厅、会议室，露营区及拓展培训基地。 周边景区介绍： 3、活动流程：
五、拓展项目：
（一）盲人方阵（14:00—16:30） 任务描述：要求参加队员用40分钟时间，每个队员在蒙住双眼的情况下，根据指令完成教练发布的命令，需要所有队员的沟通才能达到目的。 目的：用特殊的形式在新的环境中重新认识与了解队友打造良好的团队氛围。了解培训相关 信息，做好心理准备。 （二）急速60秒（15:00—15:30） 任务描述：30张带有数字信息的卡片（数字从1到30）被放置在绳接成的圈中，每个队有五次进入现场收集数字信息的机会。活动开始后，每次进入绳圈的时间为60秒。在采集卡片信息时，只允许一名队员在圈内活动（可随时人），其他队员只允许在圈外给予语言上的帮助。在60秒时间内采集数字信息卡片且按照数字顺序交予培训师确认。准确无误则胜出！目标：1、培养团队分工协作能力；2、定制定岗、时间管理、资源的合理配置；3、团队凝聚力的 培养。 （三）蛟龙出海（09:00—10:00） 任务描述：所有队员必须从起点线出发，到达终点线，所有队员用绳子绑住相互的帮助自己 两侧队友的脚腕，然后依次排开，向终点线走去。 目标： 培养参训人员对工作的专注性。增进团队信任，使队员们发扬团队精神、协同工作。 （四）电网（10:00—11:00） 任务描述： l整队，问好！ l接下来我们要做的这个项目名称是—电网，要求是这样的：在四十分钟内，所有队员从网 的这一边通过网洞到达网的另一边。 l过程中，任何人身体的任何部位不能触网，包括头发、衣角、裤脚、鞋带所有附属物。 l任何人、物一旦触网，网洞即被封，此人退回原位。 l每个网洞只能用一人次，不论成功与否，用过就封。 l出于安全考虑，不允许蹿跃过网，搬运队员过程不允许抛接，被搬运队员必须脸朝上。通过后，先放脚，再放头。 l第一个过电网的队员是没有人可以保护的，过去之后的队员不可以回到网的这一边帮忙，只可在对面接应。 l项目开始前，请把身上所有硬物取出，如：手机；手表；手镯；眼镜；打火机等等。 l好的，各位对于规则有没有什么疑问？请举手提问。 l再次提醒大家，项目时间为40分钟，5分钟准备时间，35分钟执行时间。在5分钟准备时 间里，任何人请与电网保持一米的距离。计时开始！
课程考试论文 ~ 课程名称：人力资源管理 论文名称：高管团队背景特征对内部控制有效性影响分析 院（系）：商学院 专业：企业管理 学生姓名： ] 学号： 授课教师： 2014年11月28日 "
课程论文考核题目 任选一个与人力资源管理相关的题目，要求在广泛阅读国内外相关研究文献的基础上，对其进行具体、深入、结构化地综述与分析。 论文须与人力资源管理相关；结构合理、层次分明；内容具体、方案完整；文法规范、表达流畅。 字数要求3500-4000字；上交日期2014年11月28日。 ） 课程论文考核评分标准1 1《课程论文考核评分标准》须与封面一并打印出来，按顺序放好。遗漏此页，成绩为零。
2参考文献标注按“中华人民共和国国家标准《文后参考文献著录规则GB/T7714-2005》”执行
高管团队的背景特征对内部控制有效性的影响分析 & ---基于沪深A股2010-2013上市公司的经验数据摘要：本文以我国2010-2013年沪深A股主板上市公司的数据为样本，运用多元回归分析实证分析了高管团队背景的规模、性别、年龄、是否持股与内部控制有效性的关系，实证结果发现高管团队规模与内部控制有效性呈反向关系，女性高管人数的提高会促进内部控制有效性的提升，年龄的多样化会对内部控制有效性有正向影响，教育水平对内部控制有效性有显著的正向关系。结果再一次证实了高层梯队理论关于管理者背景特征的论断，这说明代理问题的缓解对内部控制有效性的提高有显著作用,并且为企业人力资源管理提供科学依据。 关键词：高管团队；背景特征；内部控制 1 前言 自从2008年财政部颁布《企业内部控制基本规范》以来，我国对内部控制进行了深入广泛的研究。内部控制作为企业的风险防范机制与公司治理机制的有效途径，对企业和投资者意义重大。如今内部控制不仅仅是政府部门对企业会计信息质量监管的手段，它已涉及到企业生产经营的各个方面，然而许多企业仍不断出现信息纰漏违规、欺诈上市、误导性陈述等问题，反映了我国内部控制依然薄弱。而内部控制的建立需要高管团队的推行和监督，从高管团队背景出发研究其对内部控制的影响有其现实意义。现今大多学者主要从内部审计[1]、产权性质与制度环境[2]、代理成本[3]、股权激励[4]等角度通过实证分析来衡量其对内部控制有效性的影响。很少有学者从高管团队角度去研究它对内部控制的影响。因此，本文将着力研究高管层面如何影响企业内部控制质量，通过本研究了解高管团队背景特征对企业内部控制的作用机理，为从高管团队特征层面解决我国内部控制缺陷提供有意义的指导。 2 文献回顾与研究假设 企业的内部控制和绩效可以被高管的人口统计学特征有效的解释，相对于高管个体而言高管团队层面的集体人口统计学特征具有更强的预测和解释力。2010年我国五部委联合发布了《企业内部控制配套指引》，该指引有助于提升我国的财务报告质量、减少商业欺诈风险。任何的法规都涉及到执行的有效性，美国的财务法律制度非常完善，但还是爆发了安然、世通这样的财务造假案件。企业内控作为公司治理的一部分，那么高管作为实施内部控制的最高责任人，他的团队背景特征是否与内部控制的有效执行密切相关国内多数学者和社会比较关注高管背景特征对企业绩效的影响，探索有效的激励机制。比如国内的吴成颂（2014）、杨星（2013）运用回归分析等方法验证了企业绩效与高管的学历成正相关关系，
如何组建公司高层管理团队 高层管理的正常运行离不开团队合作，无论是产业界的企业还是公共服务机构，高层管理者的任务十分复杂，落在一人身上时间一长就几乎不能全面完整地完成。一人承担高层管理要么是冒险，或者是幻想。 外表形式上可能只有一个人处在最高位置上，可以称作首席执行官，但是仔细分析下来常常明显看出，那些成绩出色的企业里，首席执行官实际上都是一个团队在工作。首席执行官的核心能力之一就是建设一个团队，尤其是在企业高层情况复杂的时候。 团队说起来简单，但要组建一个团队并让它发挥作用却是件困难的事，而高层管理团队则更加困难。高层管理者通常都是很能干有棱角的人物，几乎人人都是个性突出，要使高层领导团队发挥作用，要注意三个条件和六项原则。 ◆◆◆ 三个条件 第一个条件很容易理解也是被普遍接受的，第二个条件有部分人不理解，第三个条件由于广泛的误解而未被大部分人接受。三个条件如下： （1）严格的纪律； （2）个人关系必须放在次要地位； （3）个人情感不应该参与其中。 第一个条件是严格的纪律，这不仅对高层管理者是重要的，而且对任何团队都一样。由于各自任务的复杂性，要求严格遵守纪律。从集体过渡到团队有一个清楚的标准：那就是有意识地放弃内部争斗，代之以高效率的自我纪律约束，这个条件下通常表现为团队内意见的共识。
第二个条件是必须把个人关系放到次要地位，这不像第一个条件那样被大多数人所接受，但是被大多数有经验的领导所接受。个人关系、个人好感、个人友谊，更有极端的哥们儿义气等都不允许出现在高层领导团队中，在工作中只能考虑业务关系。因此值得建议的是，作为高层管理机构的成员，对待其他成员要尽可能保持等距离。视线可能很快变得模糊起来，这样就难免出现真正的友谊，而且由于业务上的关系而长期的合作，形成了某种程度的信任，可以称之为“可靠的支持”或“友谊”。因此很明显，应当杜绝利用个人私下关系的优势。 第三个条件是个人情感不应该参与其中，这个条件常常遇到阻力。其中原因是很容易解释的。人与人之间的关系应该是正常的，这样一切工作就变得容易，但是高层管理团队的成员一般不能选择自己的同事，董事会成员都是由监事会聘请来的，监事会又是被股东选举出来的。因此通常只是由于组织关系而与人合作共事，并不是由于个人的好感而合作。 这里所指的第三个条件针对的是人际关系由于某种原因出现了不正常情况，这时候就更加显得重要，因为高层管理团队即便如此也还必须能够继续工作。一个高层管理团队的正常运行不能取决于“人际情感”，而是即便有了人际的情感隔阂也要能够正常工作。如果做不到这一点，那么调整团队里的人员就不可避免了。 ◆◆◆ 六项原则 一个高层管理团队高效率运行的基本原则很简单，也是基于控制论意义上全局控制的又一个例子。这些原则与具体的组织结构无关，也与法律规定的职责范围无关。例如，写进德国法律的集体责任根本没有涉及多人组成的董事会真正的作用方式，这当然也不是法律的任务，但是在实践中却非常重要。
摘要：高层管理团队是企业经营战略的直接决策者，是企业战略中各种因素的协调者，在企业战略选择实施中发挥着主导作用，因此研究高层管理团队特征与企业战略之间的关系具有重要的现实意义。目前的研究大多侧重于解释高层管理团队特征对企业单一类型战略的影响。今后的研究应从管理团队认知等多视角出发，借鉴多学科理论，从而提高高管团队管理效率。 关键词：高层管理团队；异质性；企业战略；战略变革中图分类号：F270.7 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2011）02-0087-06 ●学术研究综述 收稿日期：2010-09-21 基金项目：教育部人文社会科学研究规划基金项目（09YJA630134）；西南财经大学2009年度校管课题（09XG094） 作者简介：黄旭（1964-），女，四川成都人，西南财经大学工商管理学院教授，博士生导师，研究方向为战略管理与战略变革；李卫 民（1983-），男，河北邯郸人，西南财经大学工商管理学院博士研究生，研究方向为战略管理与变革。 企业高层管理团队与企业战略关系研究述评 黄 旭，李卫民，王之莉 （西南财经大学工商管理学院，四川成都610074） 一、引言 企业高层管理团队（Top Management Team ，TMT ）在企业生存和发展中发挥着主导和核心作用，因此有关高层管理团队的研究一直受到广泛的关注。 自从1984年Hambrick 和Mason 提出“高层阶梯理论” 以来，许多学者从不同视角对高层管理团队特征进行了大量研究。目前，有关高管团队的研究主要集中于高管团队特征与企业绩效关系方面，而关于高管团队和企业战略关系的研究则处于起步阶段，主要以理论研究为主，研究主要集中在国外企业高层管理团队特征的影响，有关中国企业高层管理团队特征影响的研究却比较少，而且相关的研究至今仍然没有得出一致的结论。由于企业高层管理团队是企业经营战略的直接制定者，并且承担着实施企业战略的使命，高层管理团队的战略决策在很大程度上决定着企业的整体发展和经营绩效。在企业高层管理团队制定和选择战略的过程中，高层管理团队的人口特征（如年龄、性别等）和心理特征（如价值观等）决定了管理者在管理工作中的偏好，在战略选择和实施中起到决定性的作用[1]， 因此企业高层管理团队特征与企业战略之间的关系已经成为学术界的研究热点。为了更好地分析研究企业高层管理 团队，本文从战略的视角对有关高管团队特征与异质性的相关研究进行了梳理，对研究基础、研究内容、研究结论进行了分析总结，并在此基础上分析了以往研究中存在的局限性及问题，进一步指出了企业高层管理团队与战略变化关系有待继续研究的方向，以期为今后研究企业高层管理团队与企业战略的关系提供分析思路，为企业的高层管理团队构成和建设以及进行战略决策提供借鉴和指导。 二、高层管理团队与战略关系的研究分析 （一）高层管理团队研究理论基础 1984年Hambrick 和Mason 提出“高层梯队理论”以来，已经有大量的研究以“高层梯队理论”为基础模型从不同的角度解释高层管理团队对战略的影响（见图1 ）。客观环境（外部和内部）对高层管理团队组成特征和企业战略的影响在研究中关注较少，环境更多地作为调节变量来研究，高层梯队理论强调在决策制定过程中高层管理者的价值观和认知基础对决策制定的影响，而高层管理团队成员的人口特征（如年龄、性别等）和心理特征（如价值观等）在企业战略选择中起到决定性的作用，并且最终影响到企业的绩效[1]。目前关于管理者的研究就从管理者的个人的特征、行为等个体的研究转向以高层管 名家论坛何炼成新世纪“盛世危言” 2011年3月第32卷第2期 河北经贸大学学报 Journal of Hebei University of Economics and Business Mar.2011 Vol .32No .2
高管团队背景特征、行为选择与财务困境2008年由美国“次贷”危机引发的全球金融危机重创了世界经济。随着“两房”被接管,雷曼兄弟申请破产,美林证券、美联银行、华盛顿互助银行分别被收购,保险业巨头AIG因流动性困难接受政府注资,一时间,美欧等发达国家金融企业纷纷出现流动性困难并先后陷入财务困境。中国也在不同程度上遭受了金融危机所带来的负面影响,大量外向型企业,尤其是珠三角地区以外贸为主的企业纷纷倒闭,大批农民工失业返乡,这对我国在经济发展和民生问题上都带来了前所未有的压力。企业的健康发展关系着一国经济的前途,若想使企业保持健康的发展状态,对财务困境形成机理的认识就变的必不可少。 然而,当前国内外有关企业财务困境成因的研究,虽然可谓成果颇多,但其中也存在着这问题。在已有的研究里,绝大部分都或从外部经济环境的角度出发,或从企业内部治理的角度出发,来对财务困境的成因进行解释。到目前为止,还没有发现存在专门的研究是从管理者自身的角度出发,来对财务困境的成因做出解释的。笔者认为,这正是企业财务困境研究领域需要完善的地方之一。 众所周知,所有的企业都是由人在经营和管理,管理人员不同的决策及行为选择导致了企业间的不同结局,有些企业不断发展壮大,而另外一些企业却渐渐衰退,并最终陷入了困境之中,即使是在相同宏观经济大环境下,同一行业里的不同企业间的发展表现也互有差异。因此,笔者认为,所谓由资本结构不合理、过度投资、管理不善、战略失误、环境适应不利等因素,为企业的生存及发展所带来的困难,归根结底都还是由人造成的,人的决策及行为等因素在其中发挥着至关重要的作用。尤其是企业的高管人员,因为高管人员所的决策和行为,比基层管理人员的决策和行为更加重要。那么,企业的高管人员通常是如何做出决策的呢,他们做决策时的依据是什么,这些决策的做出都受到了那些因素的影响?鉴于此,笔者认为,从高管团队背景特征的视角出发,去研究企业财务困境发生的成因,并揭示出其中的传导机制,将是一项具备广泛现实意义与理论价值的的工作。 本文选取2006—2008年间,在沪深A股上市的公司为研究样本,分别就高管团队同质性和异质性与企业财务困境间关系进行了实证检验。研究结果发现：高管团队成员平均年龄与企业财务困境间呈U型关系,即随着高管团队成员平均年龄的增长,企业财务困境发生的可能性会呈现出先降低后增加的趋势；高管团队
第31卷第3期财经研究V o l 31N o 3 2005年3月Journal of Finance and Eco no mics M ar 2005中国上市公司高层管理团队治理评价研究 张运生,曾德明,欧阳慧,张利飞 (湖南大学工商管理学院,湖南长沙410082) 摘 要:着眼于公司治理核心从治理结构建立转向治理机制优化、从权力制衡转向科学决策的新观念,有针对性地设计一套T M T治理评价指标体系,以期客观判断和测评 内部人(T M T)控制的风险程度、T M T运作的优化程度、T M T激励约束体系的完善程度,为建立有利于中国上市公司长远发展的T M T治理机制提供参考。 关键词:高层管理团队;公司治理;中国上市公司;T M T治理评价指标体系 中图分类号:F272 91 文献标识码:A文章编号:1001 9952(2005)03 0027 10 我国上市公司历经十多年的发展,现代公司治理结构与治理机制逐步建立。公司治理理论界与实务界迫切需要了解我国上市公司TMT(Top Manage ment Team,TMT)!治理的质量状况:股东及其他利益相关者的利益是否得到了有效保护;何种TM T治理模式更适合我国上市公司的治理环境;如何规范董事会与TMT的关系;董事会与TMT的权力与责任如何配置更有利于提高公司绩效;如何有效管理董事会与TMT之间的冲突才能有利于公司TMT治理绩效的提高;TMT如何运作才能形成完善的决策机制;采用何种激励约束机制才能有效降低代理成本,并促使TMT为公司长期发展而努力;决定上市公司TMT治理绩效的主要因素有哪些等等。解决上述问题的核心是在借鉴国际经验的基础上结合我国上市公司所处的法律环境、机制环境、市场条件以及上市公司本身的发展状况,设置中国特色的上市公司TMT治理绩效评价指标体系,采用科学的方法对上市公司TMT治理状况做出准确、客观的评价。 一、国内外公司TMT治理评价研究综述 上市公司T MT治理评价是一项复杂的系统工程,简单的指标组合并不 收稿日期:2004 12 10 基金项目:国家社会科学基金项目(01BJL022);教育部人文社会科学十五规划项目(01JD790021) 作者简介:张运生(1978-),男,河南扶沟人,湖南大学工商管理学院博士生;曾德明(1958-),男,湖南长沙人,湖南大学工商管理学院教授,博士生导师;欧阳慧(1971-),女,湖南长沙人,湖南大 学工商管理学院副教授;张利飞(1979-),女,湖南宜章人,湖南大学工商管理学院博士生。
高效团队的八大特征 工作团队是为了实现某一目标而由相互协作的个体组成的正式群体。现实中，高效的工作团队对提高企业绩效，员工满意度等方面有重要作用，是企业的生力军。 为什么采用团队形式？ 1、创造团结精神团队的成员要求相互之间的帮助和支持，以团队的方式展开工作，促进成员之间的合作并提高了员工的士气。我们还可以看到，团队规范在鼓励成员工作卓越的同时，还创造了一种增加工作满意度的氛围。 2、采用团队形式使管理层有时间进行战略性的思考，尤其是自我管理工作团队形式，使管理者得以脱身去做更多的战略规划。当工作以个体为基础设计时，管理这往往要花大量的时间监督他们的下属和解决下属出现的问题，他们成了“救火队长”而不是有效的管理者。因此很少有时间进行战略思考，运用工作团队，则能让管理者把精力主要集中在诸如中长期发展计划等重大的问题上来。 3、提高决策速度要把一些决策权下放给团队，以使组织在做出决策方面具有更大的灵活性。团队成员对于工作相关的问题常常要比管理者知道的更多，并且离这些问题也更近，因此，相比以个体为基本的工作设计来说，采用团队形式，决策常常更迅速，此外，团队有助于促进员工队伍多元化。“三个臭皮匠顶一个诸葛亮。”由不同背景不用经历的个人组成的群体，看问题的广度要比单一构成的群体更大。同样，在由风格各异的个性组成的团队所做出的决策，要比单个个体的决策更有创意。
4、提高工作绩效。这也许是群体采用团队形式最主要的原因。很多研究和实践表明团队的工作绩效要明显高于单个个体的工作绩效。一些公司，如联邦捷运公司、克莱斯勒汽车公司、美国钢铁公司等都已发现，相比传统的以个体为中心的工作设计，工作团队方式可以减少浪费、减轻官僚主义作风、工作积极性提高并提高产量。 高效团队的特征 1、清晰的目标。高效的团队对要达到的目标有清楚的理解，并坚信这一目标包含重大的意义和价值。而且，这种目标的重要性还激励着团队成员把个人目标升华到群体目标。在有效的团队中，成员愿意为团队目标做出承诺，清楚地知道希望他们做什么工作，以及他们怎样共同工作并实现目标。 2、相互(续致信网上一页内容)的信任。成员间相互信任是有效团队的显著特征，也就是说，每个成员对其他人的品行和能力都确信不疑。我们在日常的人际关系中都能够体会到，信任这种东西是相当脆弱的。它需要花大量的时间去培养而又很容易被破坏。而且，只有信任他人才能换来被他人的信任，不信任只能导致不信任。所以，维持群体内的相互信任，还需要引起管理层足够的重视。 3、相关的技能。高效的团队是由一群有能力的成员组成的。他们具备实现目标所必须的技术和能力，而且相互之间有良好合作的个人品质，从而能出色完成任务。后者尤为重要，但却常常被人们忽视。有精湛技术能力的人并不一定就有处理群体内关系的高超技巧，而高效团队的成员则往往兼而有之。 4、一致的承诺。高效的团队成员对团队表现出高度的忠诚和承诺，为了能使群体获得成功，他们愿意去做任何事情，我们把这种忠诚和奉献成为一致承诺。对成功团队的研究发现，团队成员对他们的群体具有认同感，他们把自己属于该
职业化管理团队的特征： 一、有明确的共同的团队目标 团队目标是团队建设的愿景，也是优秀团队的灵魂所在。没有明确目标的团队形同一盘散沙，形不成一个团队，只能称其为团体、团伙。有了一个明确的明确的团队目标，才有了成功的可能；否则即使是再聪明的一群人也不可能达到同一个目标，硅谷中的“阿波罗现象”就很能说明这个问题，“阿波罗”意为最聪明人组成的团体，聪明人最大的特点是有自己的主见，但也正是主见惹的祸，每个人的观点中的弱点恰能吸引对方的眼球，而这恰又是对方攻击的火力点。这种团队的组合是乌合之众，不堪一击。95％的聪明型企业都失败了，成功的只是少数的5％。 许多公司不能成功的主要原因，没能形成共同的目标。 二、有效沟通 沟通是指把信息、观念和想法传递给别人的过程，是一种理解的交换的过程。团队协作中沟通是最重要的一个环节，沟通贯穿于整个团队目标的实现过程。如在业务管理上，目标的确定需要沟通、工作标准需要沟通、工作方式需要沟通、工作成果需要沟通等等。优秀的团队往往每个队员都能认真倾听别人的意见、诚恳地答复别人的建议，调整心态、改善工作。由此可见，有效的沟通能让队员统一思想、排除干扰，能让团队降低风险、完成目标。 三、善于学习 优秀团队往往是一个强有力的学习型组织，团队内学习气氛很浓，队员能主动地从多个渠道中学习，并且相互提醒相互促进。
只有善于学习的团队，才能承担更重要的任务，队员才会有更好的发展。一个团队中团队领导尤其要善于学习，如果他都不能以身作则，不求上进，这个团队恐怕好不到哪里去。 四、正确激励 人是一种需要激励的高等动物，任何组织都需要受激励的员工。优秀的团队中队员们会经常相互激励，激励的方法有很多，如目标激励、表扬等。通过表扬可以让被激励者感觉到自己的重要程度，进而刻意改变自身某些行为，按照团队的奋斗目标前进。同时与奖惩机制有机结合、灵活应用会保证团队的成功，必要的惩罚和批评也是一种激励。 五、有一个强有力的领导 优秀团队的特征不是天生的，都是在团队领导的管理和培养之下逐步形成的。一个团队，在前任领导的管理下形成的优秀特征，在后来领导的管理下可能荡然无存。为什么？这就是领导的素质和能力问题。一个优秀的领导者，要善于沟通和引导，把员工职业生涯与团队发展目标有机结合，时刻提醒员工，同时做好激励工作，克服众多困难，这样才能逐步打造出一个好团 队。 对照以上这些职业化团队特征，我们的团队有不少的差距
关于做好各公司高层管理团队述职评议工作的 集团各部门、各公司： 为了总结成绩、发现不足，强化集团高层管理人员的责任意识，做好各公司高层管理团队的任职考核和民主评议，集团决定开展各公司高层管理团队任期述职评议，现将具体事宜通知如下： 一、述职时间、地点： （一）述职时间: （二）述职地点：金花豪生酒店三楼多功能厅 二、参加人员 （一）集团参会人员： 1、评议团队： 吴一坚、孙圣明、曲家琪、秦川、鲁晓玲、肖鸣 张培合、张秦生、李郝港、吴军、王方、白一丁、袁建民 沙英杰 2、集团各部门负责人、党工团负责人（二）各公司参会人员
1、世纪金花： （1）述职团队：曲家琪、郑开杰、秦川、李郝港、王琳、王方肖鸣、郭强、白一丁、马文忠、蒋芳、朱建秦、伊堃任友正（2）各中心总监、各门店负责人、各职能部门负责人、党工团负责人（股份公司层级）、员工代表（由工会推荐，20 人，其中一线自有员工不低于60% ）列席评议。 2、金花股份： （1）述职团队： 秦川、张梅、韩卓军、陶玉、孙明（2）各职能部门负责人、党工团负责人、员工代表（由工会推荐，10 人，其中一线员工不低于60% ）列席评议。 3、金花酒店： （1）述职团队： 吴军、胡少康、彭勃、王艳青（2）各职能部门负责人、党工团负责人、员工代表（由工会推荐，10 人，其中一线员工不低于60% ）列席评议。 4、秦岭高尔夫： （1）述职团队： 党侗、鹿慧俊、匡西艳、赖宏霖、孙颜（2）各职能部门负责人、党工团负责人、员工代表（由工会推荐，10人，其中一线员工不低于60% ）列席评议。 5、各公司推荐的员工代表于1月17日报集团工会和人力行政部审核、备案。
集团高管背景的结构性分析 公司高级管理团队能力素质构成除受无法量化的心理特征影响外，其人力资本存量的外显特征的影响也较大。外显特征包括年龄、个人经历、性别、受教育程度等外在、可衡量的人口特征。 早在1958年，DearbornandSimon就曾经指出，可以借用人口统计学方面的特征，来解释关于个人信仰及价值观的形成。1984 年Hambrick 和Mason，首次把人口统计学中的人口特征概念，延伸到了对企业高级管理团队与企业战略抉择之间相互关系的研究之中，从而开始了高级管理层的人口特征与企业战略、企业业绩之间作用关系，实证研究的序幕。一般人口特征在通常意义上，包括年龄、学历、任职时间及相关背景等等。 年龄 高管团队年龄特征对个人性格、价值观、动机、态度等有一定的关联，其对企业决策效率、工作效率、企业经营业绩都会产生一定的影响。 上世纪80 年代，人们认为高管年轻化更好，因为随着年龄的不断增长，企业高管人员对外部竞争环境变化的适应程度逐步下降，使得高管团队在进行企业决策时的信心整合、分析能力产生不足，制定企业经营战略决策是往往过于依赖过去的成功经验。到上世纪末这种观点得到了纠正，学者提出年龄大的高级管理者在企业面临到风险时，相较年轻的高管们更加具有明智、全面、清晰的认识，在考虑企业各项决策中的风险估计时显得更加谨慎。因此，高级管理团队的年龄特征偏大的企业，在技术研发和新产品幵发的方面反而显得更加积极。 关于年龄同质性，则有研究认为（Triandis 和Kurowski-1993) 企业高管团队中年龄的异质性，可能会造成高管团队成员之间的相互交流、合作减少，使得整体团队的凝聚力下降，从而产生较多消极作用的冲突，使得企业的整体的决策质量下降，影响企业最终的运营业绩。 任职时间 高管团队中成员的任职时间长短属于工作经验和技能的指标之一，对企业的经营业绩好坏、决策效率高低也会有一定的相关性。很多学者在研究和高管的任职年限与企业绩效之间的关系，发现不管竞争环境是激烈还是稳定，高管们的任职年限都与企业绩效出现负相关。越长的任职年限致使企业高管的冒险精神越低，企业的战略变革越少，企业的技术创新投入越少。 国外学者认为高级管理者其任现职的时间不同，在企业中经历的发展阶段和重大事件也不同，相应的，对企业内外部环境和战略的认知也产生差异，这些差异会使得企业更加倾向于改变战略采取新的策略。综合而言，企业在不同的外部环境下，高级管理者任现职时间异质性的作用不同，在激烈复杂的外部经济环境下，任职时间异质性团队比同质性团队更有利，而在温和稳定的外部经济环境下，同质性团队比异质性团队更加利于公司的发展。 教育程度 教育程度从一定程度上反映了个人的知识水平和认知能力。 有学者认为如果高管团队整体的教育程度较高，相对而言能够在复杂多变的经济环境中保持清醒，并能够做出迅速有效的反应和决策。也有研究结果认为由于高管团队的整体教育程度不高，他们在开发新产品时的反应速度更快，反而较高学历的高管更倾向于回避风险。综合国内外的研究，目前多数学者认为上市公司高管的教育程度与公司经营业绩的相关性并不显著。 而企业高管团队教育程度的异质性，致使高管之间产生了认知上的一些差异，这些差异则为团队决策提供了更多的信息和观点，使得团队对企业的各项战略决策的分析和认知更加全面深入，从而提升了企业的战略决策的质量。从另一个角度讲，由于这种认知和观点上差
高管背景特征与中国上市银行绩效 高管背景特征与中国上市银行绩效 采用沪深两市2007-2012年间16家中国上市商业银行的数据，以Hambrick和Mason（1984）率先提出的“高管团队梯队理论”（Upper Echelons Theory）为理论依据，实证研究了高管背景特征与我国上市银行绩效之间的关系。研究发现女性高管比例、高管年龄、学历、任期与银行绩效正相关，高管团队规模与银行绩效负相关。 上市银行高管团队梯队理论高管背景特征绩效 一、引言上市商业银行作为我国上市公司的一个特殊组成部分，其许多特殊性质（如高杠杆、高风险、高负债经营等）决定了商业银行治理并非是公司治理理论在商业银行领域的简单应用，而是将一般公司治理理论与商业银行作为金融机构的特殊性的有机结合。2006 年12月起，我国银行业对外资全面开放，至2007年，我国商业银行基本完成上市，逐步走向全球化金融体系当中，其中国有商业银行的公司治理改革也取得了巨大进展，经过了从技术模仿到核心制度创新的改革过程，上市之后按照市场化模式运作、完善公司治理水平，从而提高了银行的经营业绩。在此时代背景之下，研究我国上市商业银行的公司治理具有非常重要的现实意义。长期以来，股权结构、董事会结构、高管人员薪酬激励与银行绩效之间的关系是以往学术文献中在我国上市公司公司治理问题上的重点研究内容，而关于管理者特质，即高管背景特征对上市公司，尤其是上市商业银行的绩效的影响这方面的探讨有限。因此，本文选取了2007年至2012年期间沪深两市的上市银行作为研究对象，结合“高管梯队理论”更具科学性和时效性地实证研究了高管背景特征对我国上市商业银行绩效的影响。 二、文献综述和研究假设Hambrick and/和Mason（1984）的“高层梯队理论”（Upper Echelons Theory）基本观点认为，管理者既有认知结构、价值观、洞察力等决定了其对相关信息的解释力，会影响其行为偏好、战略选择，从而间接影响企业的绩效。但由于认知结构、价值观、洞察力等特质是难以度量的，而高层管理团队可客观度