2015年新疆期货从业期货法律法规：期货交易所模拟试题
一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．1个工作日
B．3个工作日
C．7个工作日
D．10个工作日
2、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A．中国证监会
B．期货业协会
C．工商行政管理部门
D．期货交易所
3、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A．该客户
B．期货交易所
C．期货交易所和该客户按比例
D．期货交易所和该客户共同连带
4、期货市场具有一种把价格风险从__的机制。
A．现货市场转移到期货市场
B．期货市场转移到现货市场
C．套期保值者转移给投机者
D．投机者转移给套期保值者
5、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A．1
B．2
C．3
D．6
6、世界上第一张股指期货合约是由堪萨斯期货交易所开发的。
A：道琼斯指数期货
B：标准普尔指数期货
C：上市价值线综合平均指数
D：主要市场指数期货
7、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。
A：中国证监会
B：中国期货保证金监控中心
C：中国期货业协会
D：期货交易所
8、交易所会员如对结算结果有异议，__。
A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性B．一般在第二天开市前一小时通知交易所
C．必须以书面形式通知交易所
D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所
9、__是在美国首度采用现金交割的期货合约。
A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约
B．欧洲美元定期存款期货合约
C．美国国内可转让定期存单期货合约
D．美国长期国债期货合约
10、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金
B．可以只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整
D．应当相应调减净资本
11、国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的__，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A．商业秘密
B．个人信息资料
C．个人隐私
D．交易记录
12、恒生指数是由香港恒生银行于年11月24日开始编制的用以反映香港股市行情的一种股票指数。
A：1966
B：1967
C：1968
D：1969
13、期货合约的标准化带来的优点，不包括__。
A．减少价格波动
B．降低交易成本
C．简化交易过程
D．提高市场流动性
14、下列属于套期保值者特点的有__。
A．规避价格风险
B．经营规模较小
C．头寸方向比较稳定
D．不断买进卖出
15、期货合约的价格形成方式有__。
A．公开喊价方式
B．配对交易方式
C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
16、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向协会报告，由______注销其从业资格。（）
A．5；中国证监会
B．10；中国证监会
C．5；期货业协会
D．10；期货业协会
17、我国期货交易所目前采取的主要交易方式为__。
A．场外交易方式
B．适合方式
C．计算机撮合方式
D．公开喊价方式
18、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。
A．主要趋势
B．次要趋势
C．长期趋势
D．短暂趋势
19、下列__期货品种采用的是集中交割方式。
A．阴极铜
B．优质强筋小麦
C．PTA
D．玉米
20、某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为（）美分/蒲式耳。
A．290
B．284
C．280
D．276
21、下列不属于期货公司首席风险官的职权的是。
A：向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C：了解期货公司业务执行情况
D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
22、短期国库券期货属于__。
A．外汇期货
B．股指期货
C．利率期货
D．商品期货
二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、下列周期中，持续时间在一年以下的有__。
A．长期周期
B．季节性周期
D．交易周期
2、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存
B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险
C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者
D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会
3、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效
B．没有有效期限的，应当视为次日有效
C．没有成交价格的，应当视为按市价交易
D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易
4、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示__。A．营业执照
B．授权委托书
C．责任自负承诺书
D．风险说明书
5、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合__的有关规定。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．期货交易所
D．中国期货业协会
6、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。
A．撤销任职资格
B．记入信用记录
C．提示
D．谈话
7、期货投资咨询从业人员在执行业务过程中必须恪守的原则，提供专业服务，不断提高期货行业的整体社会形象和地位
A：独立诚信
B：谨慎客观
C：勤勉尽职
D：公开公平公正
8、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A．高于客户指令价格卖出
B．高于客户指令价格买入
C．低于客户指令价格卖出
D．低于客户指令价格买入
9、下列期货品种中通常采取实物交割方式的有__。
B．股票期货
C．股票指数期货
D．外汇期货
10、2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的有．
A：监管机构可以撤销陈某的任职资格
B：擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C：监管机构可以处罚期货公司
D：擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
11、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。
A．期货交易所不具有法人资格
B．期货交易所不以营利为目的
C．期货交易所是实行自律管理的法人
D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
12、《期货从业人员执业行为准则（修订）》要求期货从业人员（）。
A．应用适当的技能
B．以小心谨慎的态度为投资者提供服务
C．以独立客观的态度为投资者提供服务
D．维护投资者的合法权益
13、6 月5 日，买卖双方签订一份3 个月后交割的一篮子股票组合的远期合约，该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50 港元，假定市场利率为6%，且预计一个月后可收到5000 元现金红利，则此远期合约的合理价格为____点。
A：15000
B：15124
C：15224
D：15324
14、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有__。
A．对全部会员双边提高交易保证金
B．对全部会员单边提高交易保证金
C．对部分会员不同比例地提高交易保证金
D．对部分会员同比例地提高交易保证金
15、期货公司首席风险官的职权包括__。
A．为期货公司客户的风险管理提供建议
B．了解期货公司业务执行情况
C．负责期货公司日常经营管理
D．列席与其履职相关的会议
16、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易
B．结算
C．交割
D．交易记录
17、下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有__。
A．由中国证监会决定设立
B．是非营种性公司制法人
C．业务接受中国证监会领导
D．章程经中国证监会批准后实施
18、期权交易指令一般包括以下哪些内容?
A：市价或限价(权利金)；买人或卖出
B：开仓或平仓；数量；合约到期月份
C：执行价格；标的物(如小麦期货、大豆期货、股票、股票指数)
D：期权种类(看涨期权或看跌期权)
19、下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。
A．行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪
B．行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成洗钱罪
C．行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪
D．某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪
20、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。
A．变更法定代表人申请书
B．拟任法定代表人任职资格证明
C．股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D．中国证监会规定的其他材料
21、我国期货市场的监管机构是__。
A．中国期货业协会，
B．中国期货交易委员会
C．中国期货交易所联合委员会
D．中国证监会
22、下列选项中，关于期货合约每日价格最大波动限制，说法不正确的有__。A．超过涨跌幅度的报价视为无效，不可成交
B．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小
C．本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定
D．每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不能超过规定的涨跌幅度