2020年等级考试《期货法律法规》考前练习考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名: ___________
考号: ___________
得分评卷人
一、单选题（共70题）
1.期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
2.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（
A.持仓制度
B.交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度
3.（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A.1
B. 2
C. 3
D.6
5.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）
A.审议批准理事会和总经理的工作报告
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.批准期货交易所的成立
D.决立期货交易所的合并、分立、解散和淸算事项
6.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事
7 .会员制期货交易所的理事会会议至少每（）召开一次
A.3个月
B.半年
C.一年
D.2年
&《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。
A.2007年11月5日
B.2009年11月5日
C.2007年9月1日
D.2009年9月1日
9.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1
B. 2
C. 3
D.4
10.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
A.利益优先
B.利润优先
C.分成优先
D.提成优先
11.在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。
A.投资者所在地
B.期货公司所在地
C.该分支机构住所地
D.期货公司所在地或该分支机构所在地
12.首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取
监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.1
B. 2
C. 3
D.5
13.（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检査，期货从业人员及其
所在机构应当予以配合。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
14.首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长
15.客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定
损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担赔偿责任
16.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其宜接负责的主管人员和其他宜接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。
A.五万元以上五十万元以下罚金
B.三万元以上三十万元以下罚金
C.三万元以上五十万元以下罚金
D.五万元以上三十万元以下罚金
17.公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。
A.5
B.3
C.2
D.1
18.期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
19.期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期
货从业人员应当及时向（）报告。
A.中国证监会或者协会
B.公安机关
C.财政部
D.期货交易所
20.期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户,专户存储保障基金。
A.期货交易所名义
B.保障基金轻义
C.期货公司爼义
D.期货投资者爼义
21.证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份
额的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
22.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）-
A.报告权
B.知情权
C.经营权
D.决策权
23.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。
A.审查
B.监督
C.举证
D.执行
24.证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格
25.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职
责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A.10
B.20
C.25
D.30
26.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月
份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.前二交易日
C.前三交易日
D.当日
27.下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。
A.咨询服务收费标准
B.公司的业务资格
C.人员的从业资格
D.服务内容
28.（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
29.中国期货业协会对从业人员进行调査或者检査时，被调査人员应当（）。
A.积极配合
B.对不实举报不予理睬
C.拒绝接受调査
D.用理由回避调查
30.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.5000万
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元
31.期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成
扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。
A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80%
B.承担50%的赔偿责任
C.赔偿额不超过损失的30%
D.不承担赔偿责任
32.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的髙级管理人员的是（）。
A.董事长
B.监事
C.保安人员
D.财务负责人
33.（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.商务部
D.财政部
34.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司
35.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不
得低于（）。
A.80%
B.100%
C.120%
D.150%
36.期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报
B.撤职
C.纪律惩戒
D.警告
37.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构
提供财务监管报表。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
38.（）依法对首席风险官进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.期货公司
39.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）
A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更注册资本且调整股权结构
C.变更业务范圉
D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化
40.（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监替管理。
A.期货公司
B.国务院
C.中国证券协会
D.中国证券监督管理委员会及英派岀机构
41.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单
一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
42.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。
A.月度风险监管报表
B.季度风险监管报表
C.半年度风险监管报表
D.年度风险监管报表
43.（）,期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据
的.人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分
B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
C.有证据证明该保证金账户中有超岀期货交易所权益资金的部分
D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分
44.期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。
A.大于
B.基本等于
C.小于
D.无关系
45.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建
立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.保密机制
B.防范机制
C.防火墙机制
D.隔离机制
46.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货公司
D.商务部
47.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。
A.期货交易所所在地人民政府
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构
4&证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月
A.1
B. 3
C. 6
D.12
49.会员制期货交易所的理事长、副理
事长的任免由（）提名，理事会通过。
A.期货交易所董事会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
50.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
A.3
B. 4
C. 5
D.6
51.期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合
规性定期检査，并依法履行督促整改和报告义务。
A.董事长
B.总经理
C.主管资笛业务的副总经理
D.首席风险官
52.（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.期货公司
B.证券公司
C.期货交易所
D.客户本人
53.首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工
作报告
A.1月20日
B.1月25日
C.1月30日
D.2月1日
54.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益
遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。
A.3 ?5
B. 3 ?7
C. 5 ?7
D.7 ?10
55.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难
有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
56.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。
A.内容
B.实质
C.过程
D.结果
57.经营机构应当每（）开展--次适当性自査，形成自査报告。
A.月
B.季
C.半年
D.年
58.
首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）
报告。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
59.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。
A.30
B.20
C.40
D.60
60.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.住所地中国证监会派岀机构
B.当地法院
C.公司董事会
D.公司监事会
61 ?从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检査
报告。
A.一年
B.半年
C.周
D.月
62.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，
处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B. 3
C. 5
D.7
63.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客
户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货交易所
B.期货公司
C.客户
D.机构投资者
64.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。
A.期货保证金
B.公司资产
C.银行
D.公司股东
65.依法对期货公司实行自律管理的机构是（）°
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所和中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会
66.下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。
A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉
讼案件
B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构
的规左，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反苴章程、交易规则、实施细则的规左以
及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成英损害为由提起的商事诉讼案件
D.保证金存管银行及苴相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规左以
及业务协议的约左，履行监督管理职责不当，造成英损害为由提起的
67.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的
负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监替管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.3
B. 4
C. 5
D.6
6&证券公司与期货公司应当（）,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A.合资经营
B?融资经营
C.独立经营
D.合并经营
69.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A.1
B. 3
C. 5
D.7
70.期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
单选题答案:
1:B2：C3： A4： B5：C6： C7： B
8：D9：C10： A11： C12
：B13： A14： A
15：D16
：
B17： B18： B19
：
A20： B21： B
22：B23
：
C24： A25： B26
：
A27： A28： B
29：A30
：
C31： A32： D33
：
A34： D35： B
36：C37
：
B38： A39： D40
：
D41： C42： D
43：B44
：
B45： D46： B47
：
C48： C49： B
50：A51
：
D52： A53： A54
：
B55： A56： B
57：C58
：
B59： B60： A61
：
B62： C63： C
64：A65
：
B66： A67： C68
：
C69： C70： A
单选题相关解析：
1：《期货交易所管理办法》第七十七条，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金.风险准备金应当单独核算，专户存储。
2：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规立，全而结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
3：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规立，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
4：《期货公司监督管理办法》
第十六条。期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
（一）申请日前2
个月风险监管指标持续符合规定标准
5：《期货交易所管理办法》第二十条，会员大会行使下列职权：（一）审左期货交易所章程、交易规则及北修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况：（六）决左增加或者减少期货交易所注册资本：（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和淸算事项：（八）决左期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规宦的其他职权。故本题答案为C。
6：《期货交易所管理办法》第四十六条规泄，期货交易所可以设董事会秘书。童事会秘书由中国证监会提划，竜事会通过。童事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
7：《期货交易所管理办法》第二十九条，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。故本题答案为B.
8：《期货市场客户开户管理规圧》第四十三条，本规泄自2009年9月1日起施行。2007 年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》同时废止。故本题答案为D。
9：《期货交易管理条例》第二十条规左，期货公司或者苴分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规左的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销：
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上：
（三）主动提岀注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规建的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结淸相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当
10：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的.应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。故本题答案为A。
11：《最髙人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规左》第五条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。故本题答案为Co
12：《期货公司首席风险官管理规左（试行）》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派岀机构可以采取监管谈话、岀具警示函等监管措施。故本题答案为B.
13：《期货从业人员管理办法》第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行泄期或者不建期检查，期货从业人员及英所在机构应当予以配合。故本题答案为A。
14：《期货公司首席风险官管理规左（试行）》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核査，并及时将核査结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的.应当承担赔偿责任。故本题答案为D。
16：《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十二条，任刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者英他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机
17：《期货交易所管理办法》第四十九条，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。故本题答案为B.
18：《期货从业人员管理办法》第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。故本题答案为B。
19：《期货从业人员管理办法》第十九条，机构或者英管理人员对期货从业人员发岀违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向髙级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为A。
20：《期货投资者保障基金管理办法》第八条规泄，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
21： ilE券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该让划总份额的
20%。i正券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的
50%。因集合资产管理讣划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。
22：《期货公司监督管理办法》第四十七条。期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规左设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
户的交易指令是否入市交易承担举证责任。故本题答案为C。
24：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题答案为A。
25：《期货公司首席风险官管理规左（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
26：《期货交易所管理办法》第七十一条规立，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。故本题答案为A。
27：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规左，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
28：《期货从业人员管理办法》第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为B。
29：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规立的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行涮查或者检查时，被调查人员应当积极配合。故本题答案为A。
30：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000 万元：（2）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（3）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的髙级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述髙级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形：（4）具有完备的期
31：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规立》第二十六条.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约左或者约立不明确。期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。故本题答案为A。