合肥环城建筑安装工程有限责任公司
建
筑
工
程
施
工
阶
段
性
风
险
评
估
实
施
细
则
第一章编制依据及目标
1为进一步提升合肥环城建筑安装工程有限责任公司（以下称：环城建安公司）建筑施工的安全生产管理水平，减少生产安全事故的发生，根据相关规定，决定从2011年4月10日起对我公司建筑工程项目开展阶段性安全
风险评估（以下简称安全评估）。
开展风险评估与管理，有利于决策科学化，提高环城建安公司建筑工程项目施工阶段的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现环城建安公司项目工程建设安全、质量、工期、环境和投资控制的目标。
2 为规范合肥环城建筑安装工程有限责任公司建筑工程项目风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，保证项目管理目标的实现，制订本细则。
3 本细则适用于合肥环城建筑安装工程有限责任公司建筑工程各项目施工阶段的风险评估管理工作，各项目部必须积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、风险控制跟踪管理。
4《关于开展建筑工程阶段性安全风险评估的通知》（合建质安监）[2011]5号。
5安全评估工作要坚持贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针。实行企业负责、行业管理，国家监察和群众监督管理体系，坚持管生产必管安全，谁主管谁负责的原则，建立群防群治制度。
6本细则所称建设工程，是指《建设工程安全生产管理条例》第二条所界定的土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装及装修工程。
第二章、评估内容
1、根据《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-99），对施工现场基坑支护、模板工程、脚手架、临时用电、建筑起重机械等进行检查评分；
2、根据有关标准规范，结合市安全专项治理文件及市质量安全站制订的“建
筑施工现场重大安全隐患20条”，对现场的安全管理行为和安全设施实体进行检查否决。
为规范各项目部的安全评估工作，根据市质量安全站制订的《合肥市建筑工程安全风险评估综合表》，附件二对安全评估工作实行“一册化”档案管理。
第三章、评估阶段划分
各施工项目部要根据工程进度，分阶段开展安全评估工作，在基础施工阶段开展一次、主体结构施工阶段间隔不超过10层开展一次，装饰装修施工阶段开展一次。
第四章、评估结论
各施工项目部按照《合肥市建筑工程安全风险评估综合表》，对施工现场的安全防护情况和专项治理情况逐项进行评估。安全防护情况检查评分达到合格标准，专项治理情况无不符合项的工程评估结论即为“合格”，反之则为“不合格”，评估结论应由公司风险评估管理领导小组评估负责人和监理单位总监理工程师签字确认。对安全评估过程中发现的隐患，要及时督促项目部落实整改。
第五章评估机构及职责
（一）评估机构
合肥环城建筑安装工程有限责任公司项目建筑工程阶段性安全风险评估管理采用公司评估层管理。为对合肥环城建筑安装工程有限责任公司项目建筑工程阶段性安全风险评估有效管理成立公司建筑工程阶段性安全风险评估管理领导小组。
公司阶段性安全风险评估管理领导小组
组长：公司总经理
副组长：分管安全副总经理、总工程师。
组员：公司各科室负责人、各经理部经理、总工，
公司风险评估管理领导小组负责我公司建筑施工项目部风险评估管理的组织领导工作。领导小组下设办公室，办公室设在公司安质科。
经理部层设立相应的风险评估管理领导小组，成立专门的阶段性安全风险管理组织机构进行项目阶段性安全风险评估管理工作。
（二）公司风险评估管理领导小组职责
进行施工阶段的动态风险评估工作；
制订建筑工程阶段性安全风险评估实施细则；
根据风险评估结果提出相应的处理措施，报公司批准后实施；
全面组织和协调项目部施工阶段期间风险评估与管理工作；
实施施工阶段风险评估工作；
负责对高度和极高的风险等级进行审查；
必要时委托相关专业机构进行风险监测；
（三）风险评估管理组主要职责
为我公司项目施工建设中的风险识别、风险估计、风险评价、风险处理、风险监测和形成最终风险评估报告等风险评估管理全过程指导。
出具和审签建筑工程阶段性安全风险评估结果。
（四）公司各科室职责
一）安全质量科职责
1）施工期间风险评估与管理的归口管理部门。负责实施风险评估与管理工作
2）负责制定项目部的《施工阶段风险评估实施细则》。
3）检查督促各项目部风险处理措施的落实情况。
4）提出风险评估结果。
5）监督、协调各项目经理部、处理风险评估管理工作中的有关问题。
6)审查施工现场专职安全员及电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、爆破工等特种作业人员资格。
7)审查施工单位编制的施工组织设计、专项安全施工方案等。
8)检查施工项目部是否制定确保安全生产的各项规章制度、建立岗位责任制。
9)检查施工项目部是否针对施工现场实际制定应急救援预案、建立应急救援体系。
10)检查施工项目部拟投入施工使用的大型施工机械(特别是塔式起重机等垂直运输机械，整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，打桩机械等大型
施工机械)的检测检验、验收、备案手续。
二）生产经营科职责
根据施工图风险评估结果修正完善项目施工阶段风险评估报告，内部审核后报监理单位、公司审查批准；检查风险评估报告中处理技术措施的执行情况；参与项目风险评估工作，根据项目风险评估结果制定有针对性技术措施；负责与相关单位及小组成员的沟通。
三）其他各职能部门职责
根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。
（五）项目经理部职责
1）工程中标后项目部制定施工阶段风险评估工作实施细则，并进行施工阶段的动态风险评估工作；报公司风险评估管理领导小组审核合格后再办理开工有关手续。
2）工程开工前，项目部要积极主动做好施工现场“五小”设施、安全文明施工组织设计、各专项施工方案及安全技术交底、进场职工的“三级教育”及机械设备、临时用电设施验收、签订安全生产责任制等工作。否则，不得开工。
2）根据风险评估结果，编制各种紧急情况下的应急预案，完善快速反应机制，定期进行演练；
3）对于风险分部施工等，做好相关人员培训；
4）对施工阶段风险实时监控，定期反馈，随时与相关单位沟通。
5）根据风险监控结果，调整风险处理措施。
第六章风险评估程序风险评估程序
（一）风险评估过程
项目部施工阶段风险评估管理的过程如图1所示：
图1 风险评估管理全过程（二）施工阶段的风险评估管理
1 施工阶段风险评估管理的实施主体是各项目经理部，按照公司风险评估管理领导小组规定和要求实施风险管理。施工阶段开展，以安全风险评估管理为重点，注重环境风险，兼顾质量、工期、投资控制（成本控制）等风险管理，根据不同施工阶段的任务、目的和要求，针对各项目部不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。
2 施工阶段风险评估管理要点
1）施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对建筑工程基础、结构、装饰等典型阶段风险进行评估。需重点监控的为《合肥市建设工程重大安全隐患20条》见附录一
2）施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。
3）施工阶段项目典型风险因素识别可参照《关于开展建筑工程阶段性安全风险评估的通知》（合建质安监）[2011]5号。进行，其他结合规范、施工工艺与有关规定，确定典型风险因素。
4）施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：
（1）在施工过程中，应根据施工的地质情况对风险
进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计
方案不能有效减低风险等级到可接受的水平，应及时上报公司
指挥部，经共同研究决策后采取更为有效的应对措施；
（2）在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设
备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的风险进行识别。再结合风险评估结果，针对各类风险目标提出风险应对措施，并对识别且处理后的风险进行风
险监测；
（3）施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通。
（4）在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等；
第七章风险处理规定
1）根据项目的风险评估结果，按照风险接受能力，提出风险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。
2）根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。
3）对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，项目部风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。
第八章风险监控规定
1）制订风险监控计划；
2）跟踪风险评估管理计划的实施，采用有效的方法及手段，监控和应对风险；
3）报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。
第九章考核和处罚规定
1）风险评估纳入公司对各项目经理部的综合评比工作内容中。对各项目经
理部风险评估管理工作进行考核。
2）公司风险评估管理领导小组对施工项目部承建工程、施工现场安全评估不合格，安全评估过程中下发的“隐患整改通知单”不及时落实隐患整改措施并未在规定的时间内整改完毕的，处罚1000至5000元。公司将停办该项目工程一切业务，直至安全评估合格。
5 附则
本实施细则由公司安质部负责监督实施。
本实施细则自公布之日起施行。
公司所属各项目部承建的土木工程、装饰装修等工程均执行本实施细则，必须服从安全部门进行安全评估工作，否则视为违章。
附件一：建筑施工现场重大安全隐患20条
附件二：《合肥市建筑工程安全风险评估表》
附件三：《月份安全风险评估汇总表》
关于开展建筑工程阶段性安全风险评估的通知
合建质安监[2011]5号
各有关单位：
为进一步提升我市建筑施工的安全生产管理水平，充分发挥企业的安全生产主体作用，减少生产安全事故的发生，根据相关规定，决定从4月10日起对我市建筑工程项目开展阶段性安全风险评估（以下简称安全评估），具体通知如下：
一、评估组织
各施工总承包企业负责对承建的建筑工程开展安全评估工作，本地企业
安全职能部门、外地企业在肥分公司具体负责组织实施。不具备安全评估能力的企业可聘请安全专家，帮助开展安全评估工作。
二、评估内容
1、安全防护情况：根据《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-99），对施工现场基坑支护、模板工程、脚手架、临时用电、建筑起重机械等进行检查评分；
2、专项治理情况：根据有关标准规范，结合我市安全专项治理实际，我站制订了“建筑施工现场重大安全隐患20条”（详见附件一），对现场的安全管理行为和安全设施实体进行检查否决。
为规范各企业的安全评估工作，我站制订了《合肥市建筑工程安全风险评估综合表》（详见附件二），对安全评估工作实行“一册化”档案管理。
三、评估阶段划分
各施工总承包企业要根据工程进度，分阶段开展安全评估工作，在基础施工阶段开展一次、主体结构施工阶段间隔不超过10层开展一次，装饰装修施工阶段开展一次。
四、评估结论
各施工总承包企业要按照《合肥市建筑工程安全风险评估综合表》，对施工现场的安全防护情况和专项治理情况逐项进行评估。安全防护情况检查评分达到合格标准，专项治理情况无不符合项的工程评估结论即为“合格”，反之则为“不合格”，评估结论应由施工总承包单位评估负责人和监理单位总监理工程师签字确认。对安全评估过程中发现的隐患，要及时督促项目部落实整改。
五、工作要求
1、各施工总承包企业要高度重视安全评估工作，及时组织学习贯彻，将文件精神传达到每个项目部，并根据文件要求，认真制定本企业安全评估工作实施细则，把安全评估作为今年安全管理工作的重点。
每月25日前各施工总承包企业应将《月份安全风险评估汇总表》（详见附件三）报我站综合监督科。
2、各建设、监理企业要对施工总承包企业安全评估工作进行把关，要把安全评估合格作为工程基础、主体结构等分部（子分部）质量验收的前提条件，安全评估不合格的不应进行相应分部（子分部）质量验收。
3、我站在建筑施工项目基础、主体结构等分部（子分部）验收前，应对各施工总承包企业安全评估工作的开展情况进行督查，对未开展安全评估工作的或安全评估结论与现场安全状况不一致，视为现场不具备安全生产条件，整改合格后方可进行相应分部（子分部）的质量验收。
我站将安全评估工作的开展情况作为建筑施工企业《安全生产许可证》动态监管的重要内容，对不认真、不按期开展此项工作的施工企业视同擅自降低安全生产条件，建议暂扣《安全生产许可证》。
附件一：建筑施工现场重大安全隐患20条
附件二：《合肥市建筑工程安全风险评估表》
附件三：《月份安全风险评估汇总表》
合肥市建筑质量安全监督站
二一一年三月一日
附件一合肥市建设工程重大安全隐患20条
1、项目经理未持有效证件（含执业资格证书、安全生产考核合格证书）并到岗履责的；项目专职安全管理人员未按规定配备持证在岗履责的；特种作业人员未持有效证件上岗的；
2、总、分包施工单位无（超）资质证书、安全生产许可证的；总、分包施工单位未签订书面承（发）包合同，明确双方安全责任的；
3、危险性较大的分部分项工程未按规定编制审批安全专项施工方案；超过一定规模的危险性较大分部分项工程未按规定对安全专项施工方案组织专家论证并经各方审批的；
4、现场未按要求实行封闭施工的；
5、在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的；
6、高层建筑(30M或10层及以上)未按要求设置消防器材和消防水源的；
7、脚手架外侧未采用双道扶手栏杆，悬挑脚手架一次搭设高度超过20米的或悬挑梁采用小于16号槽钢（14号工字钢），悬挑脚手架悬挑梁与建筑结构之间间隙未封闭严实的；
8、脚手架防护高度未超过作业面或未按规定张挂安全网的；
9、附着式升降脚手架未经安装告知违规安装的，未经检测和验收合格违规使用的；防坠、防倾装置不按要求安装使用的；水平桁架与建筑结构之间间隙未封闭严实的；
10、施工现场临时用电未按照要求设置独立的“TN－S”接零保护系统或未实行“三级配电、二级漏电保护”和“一机、一闸，一漏、一箱”的；11、施工现场使用不符合安全要求配电箱或开关箱的，开关箱中漏电保护器的额定漏电动作电流大于30mA、额定漏电动作时间大于的；
12、电梯井内墙、顶板模板安装搭设没有按照方案实施的；
13、钢制大模板堆放场所不坚实平整，无防侧滑倾倒措施的；吊装时未设专人指挥，安全防护措施不到位的
14、电梯井等临边、洞口未采取有效防护的；物料提升机和人货电梯接料平台口处未设置定型化安全门的；
15、高处作业吊篮安全锁未在有效标定期限内使用的或整机未经检测合格的；
16、龙门架及物料提升机使用高度超过33M或11层的，超过5年使用年限的；
17、使用塔吊、人货电梯未履行注册登记、安拆告知、检验检测、联合验收等程序的；塔吊、人货电梯顶升加节后未进行垂直度检测的，垂直度偏差超过使用说明书规定范围的；
18、塔吊、人货电梯、龙门架及物料提升机主要限位保险失效或附墙未按使用说明书设置，私自焊接、制作的；防碰撞、防外电措施不落实的；
19、散装水泥立式流动罐安装、使用未经验收合格的；
20、土方开挖工程和基坑支护工程未严格按照安全施工专项方案执行或变形值超过设计预警值的。
附件二
合肥市建筑工程安全风险评估综合表
监督注册号：
施工总承包单位：
工程项目名称：
工程项目地址：
合肥市建筑质量安全监督站制
工程项目概况
基础阶段安全评估表
论即为“合格”，反之则为“不合格”。
2、评估负责人为企业负责人或安全职能部门负责人。
主体结构阶段安全评估表
论即为“合格”，反之则为“不合格”。
2、评估负责人为企业负责人或安全职能部门负责人。
装饰装修阶段安全评估表
【经典资料，ＷＯＲＤ文档，可编辑修改】【经典考试资料，答案附后，看后必过，ＷＯＲＤ文档，可修改】风险评估分析与实践 [摘要] 风险评估的极端重要性已经越来越被用户认同。在四年多的风险评估实践中，在从覆盖政府，以及电信、金融等众多行业的逾百个大小用户的风险评估实践中，我们可以清晰地感受到用户安全意识的提高，以及安全需求的不断明确。 一、前言 风险评估的极端重要性已经越来越被用户认同。在四年多的风险评估实践中，在从覆盖政府，以及电信、金融等众多行业的逾百个大小用户的风险评估实践中，我们可以清晰地感受到用户安全意识的提高，以及安全需求的不断明确。在2000－2001年，大多数用户的安全评估需求主要集中于系统脆弱性评估和渗透性测试；在2001－2002年，多数用户的安全评估需求已经侧重于整个管理体系的评估和对特定应用系统的评估；从2002年开始，许多行业用户对全面风险评估和等级化评估提出了要求。 二、标准与理论 我们在风险评估实践中，主要参考了BS 7799（ISO/IEC 17799）、ISO/IEC 15408-1999（等同GB/T 18336-2001）、ISO/IEC 13335、SSE-CMM等标准。另
三、风险评估模型 资产由于自身的脆弱性，使得威胁的发生成为可能，从而造成了不同的影响，形成了风险。换句话说，风险分析的过程实际上就是对影响、威胁和脆弱性进行分析的过程，而且都紧紧围绕着资产。在风险评估中，资产的价值、资产被破坏后造成的影响、威胁的严重程度、威胁发生的可能性、资产的脆弱程度都是风险评估的关键因素。 在ISO/IEC 13335中描述了非正式风险评估、基线风险评估、详细风险评估、综合风险评估等四种方法。国内目前推行的《信息系统安全等级保护评估指南》接近于基线评估方法。 基线风险评估是指通过对信息系统实施一些标准的安全防范措施使其达到一个最基本的安全级别。这种评估方法不考虑系统所面对的具体风险有多大，而是对安全风险模型中系统资产所面临的威胁、脆弱性及其受破坏后造成的影响直接进行问题分析，为客户信息系统建立系统安全基线或更高一级的安全要求。采用基线风险评估方法，因为涉及到安全基线或某一级别安全要求的建立，实施时通常需要参照相关标准、规范和政策。基线风险评估的优点是不需花费太多的人力、物力和财力，尤其是在安全需求相同时比较有效。基线风险评估的主要缺点是通用安全标准针对性不强。
纯化水系统风险评估报告质量风险管理编号：QR17-002 xx制药有限公司
1.目的 通过质量风险评估，确认目前采取的各项控制措施可以将纯化水系统产生的质量风险控制在可以接受的围。 2. 围 适用于制剂车间纯化水系统。 3.职责 操作工：负责系统日常的运行，清洁、消毒。 设备科、固体车间：负责相关的检测及日常的管理。 质量部QC：负责进行相关的检验，并出具检验报告。 生产部：负责监督执行。 4. 容 4.1启动质量风险评估程序 4.1.1确定风险项目名称《纯化水系统质量风险评估》。
4.1.2成立风险管理小组。 4.1.2.1风险管理小组组长：生产部部长。 4.1.2.2风险管理小组成员：车间主任、维修工、电工、操作人员。 4.1.3存在的危险源。 4.1.3.1原水质量低含有大量泥砂，浑浊。 4.1.3.2英砂过滤器损坏。 4.1.3.3活性炭过滤器损坏。 4.1.3.4加阻垢剂系统：阻垢剂管路堵塞或泵损坏。 4.1.3.5保安过滤器：滤芯堵塞或泵损坏。 4.1.3.6一级水泵：向外渗漏；压力不稳。 4.1.3.7一级反渗透装置：向外渗漏；反渗透膜损坏；长期使用或长时间放置后染菌。 4.1.3.8加碱系统：碱管堵塞或泵损坏。 4.1.3.9二级水泵：向外渗漏；压力不稳。 4.1.3.10二级的渗透装置：反渗透膜损坏；长期使用或长时间放置后染菌。 4.1.3.11储水罐：臭氧消毒时阀门泄漏或未关。 4.1.3.12电导率仪：四台电导率仪精度不一致；电导率仪损坏或因其它原因未工作。 4.1.3.13流量计：浮子脱落。 4.1.3.14循环泵：电机损坏。 4.1.3.15紫外灯灭菌装置：灯管损坏。 4.1.3.16除菌过滤器：滤芯损坏或堵塞。 4.1.3.17喷啉装置：喷头不转。 4.1.3.18呼吸器：过滤网堵塞或破损。 4.1.3.19输水管路、阀门。向外漏水；消毒时向外泄漏臭氧。 4.1.3.20储水罐液位计：液位计失灵。
第一章概述 一、施工安全风险评估简介 （一）、评估目的市政桥梁工程施工环境条件复杂，施工组织实施困难，作业安全风险高居不下，一直以来是行业安全监管的重点环节。在施工阶段建立安全风险评估制度，通过定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 施工安全风险评估是市政桥梁工程设计风险评估在实施阶段的深化和落实，根据项目施工组织设计内容，辨识和评价本工程施工过程中可能存在的风险源的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，为本工程施工阶段的安全管理提供科学依据，确保建设项目施工期间实现安全生产，使事故和危害引起的损失最少。 本次评估的目的是在对施工图设计、第五标段项目施工组织设计等项目建设资料进行研究的基础上，根据同类工程建设过程中发生的相关安全事故特点，辨识本项目施工过程中各项作业活动、作业环境、施工设备、危险物品等所潜在的风险，并对其进行定性、定量分析，以求明确各类危险源的种类及危害程度，进而从安全技术和组织管理等方面提出可行的安全措施，提高本工程施工期间的安全度，实现安全生产。 （二）、评估原则本次评估以国家现行的有关安全生产的法律、法规及技术标准为依据，以《晋中市城区东、南外环道路快速化改造项目第五合同段施工图设计》、《晋中市城区东、南外环道路快速化改造项目第五合同段施工组织设计》为基础，用科学的评估方法和规范的评估程序，坚持科学性、公正性、针对性等原则，以严肃的科学态度开展本工程的施工安全风险评估工作。 （三）、评估内容市政工程施工安全风险评估包括总体风险评估和专项风险评估两项内容。 1、总体风险评估桥梁工程开工前，根据桥梁工程的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，估测桥梁工程施工期间的整体安全风险大小，确定静态条件下的安全风险等级。 2、专项风险评估 当桥梁工程总体风险评估等级达到川级（高度风险）及以上时，将其中高风险的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，按照施工组织设计所确定的施工工法，分解施工作业程序，结合工序（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致险因子及类似工程事故情况，进行风险源普查，并针对其中重大风险源进行量化评估，提出相应的风险控制措施。 本次评价的重点是晋中市城区东、南外环道路快速化改造工程第五合同段项目建设 中的桥梁工程，通过逐一总体评估确定风险等级后，对其中桥梁工程进行专项评估，建立风险源普查清单，并通过风险分析和估测，确定重大风险源及其风险等级，继而提出科学合理的对策措施及建议，得出评估结论。 第二章工程概况
中铁大桥局股份有限公司福平铁路FPZQ-3标项目经理部一分部 施工安全风险评估管理办法 第一章总则 第一条为规范福平铁路FPZQ-3标一分部风险评估与管理工作，建立和完善项目风险评估与管理体系，充分辨识出项目的潜在危险，完善风险控制措施，使风险评估更具实际指导意义。依据《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设【2010】162号）文件规定，结合实际，特制定本办法。 第二条福平铁路FPZQ-3标一分部风险评估与管理工作，贯穿施工全过程，项目风险评估与管理，各相关单位应主动、及时、动态地进行，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。 第三条各阶段风险评估与管理，应根据施工技术特点，针对安全、环境、质量、投资、工期及第三方等风险，以安全风险为风险评估与管理重点，高度重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的，应予以规避。 第四条福平铁路FPZQ-3标一分部工程风险评估与管理将根据不同建设阶段的任务、目的和要求，针对施工技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。 第二章风险评估管理目标 第五条风险评估管理目标：根据风险评估结果，提出相应的施工措施，注重施工管理、措施评价和落实，保证施工安全和减少损失。 安全目标：杜绝较大及以上安全事故 环境目标：满足环境保护、水土保持总体目标，专项验收一次通过
工期目标：满足施工合同工期要求 投资目标：控制在铁路总公司批复的初步设计概算以内 第三章风险评估管理机构 第六条为推进福平铁路FPZQ-3标一分部风险评估与管理工作，成立风险评估与管理组织领导小组。 组长：常务副经理 副组长：总工程师、常务副总工、各工区经理 组员：副书记、副总工、各部门负责人 项目风险评估工作主要由由安质环保部负责。 第四章管理职责 第七条各工区应分别建立风险评估与管理领导小组。 第八条各相关单位应积极参与风险评估与管理，通过风险计划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。 第九条一分部评估小组主要职责： 1、积极参与项目的风险评估工作。 2、严格按照风险评估管理工作实施。 3、对参与风险管理的作业人员上岗前进行培训。 第五章风险评估 第十条风险评估组织工作的基本规定 1、风险评估工作，应结合各施工阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。当风
作业条件危险性评价法（格雷厄姆——金尼法） 1 评价方法简介 作业条件的危险性评价法（格雷厄姆——金尼法）是作业人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一种危险性半定量评价方法。它是美国格雷厄姆（K.J.Graham）和金尼（G.F.Kinney）提出的，他们认为影响作业条件危险性的因素是L（事故发生的可能性）、E （人员暴露于危险环境的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。用这三个因素分值的乘积D=L×E×C来评价作业条件的危险性。D值越大，表明作业条件的危险性越大。 2 评分步骤 1. 以类比作业条件比较为基础，由熟悉类比作业条件的人员组成专家组。 2. 由专家组成员按规定标准给L、E、C分别打分，取三组分值集的平均值作为L、E、C的计算分值，用计算的危险性分值（D）来评价作业条件的危险性等级。 3 赋分标准 1. 事故发生的可能性（L） 事故发生的可能性（L）定性表达了事故发生概率。必然发生的事故的概率为1，规定对应的分值为10；绝对不发生的事故的概率为0，而生产作业中不存在绝对不发生的事故的情况，故规定实际上不可能发生事故的情况对应的分值为0.1；以此为基础规定其他情况相对应的分值，见附表2-3。 表2-3 事故发生的可能性分值L 2. 人员暴露于危险环境的频繁程度（E） 人员暴露在危险环境中的时间越多，受到伤害的可能性越大，相应的危险性也越大。规定人员连续出现在危险环境的分值为10，最小的分值为0.5，分值0表示人员根本不暴露危险环境中的情况没有实际意义。具体打分的标准见附表2-4。
附表2-4 暴露于危险环境的频繁程度分值E 3. 发生事故可能造成的后果（C） 由于事故造成人员的伤害程度的范围很大，规定把需要治疗的轻伤对应分值为1，许多人同时死亡对应的分值为100，并可依据事故后果严重程度应用插分法取值、赋分见附表2-5。 附表2-5 事故造成的后果分值C 4. 危险性等级划分标准 根据经验，规定危险性分值在20以下为低危险性，比日常骑车上班的危险性略低；在70~160之间，有显著的危险性，需要采取措施整改；在160~320之间，有高度危险性，必须立即整改；大于320时，有异常危险性，应立即停止作业，彻底整改。按危险性分值划分危险性等级的标准见附表2-6。 附表2-6 危险性等级划分标准D值
纯化水系统 风险评估报告 1.概述 本风险评估的纯化水系统主要为冻干粉针车间的生产操作等提供合格的纯化水，该系统是由山东海德生化设备科技有限公司生产。该制备系统利用符合饮用水标准的自来水作原水，通过原水储罐、机械过滤器、活性炭过滤器、加药装置、保安过滤器、膜清洗装置、一级反渗透装置、中间水箱、加药装置、二级反渗透装置、纯化水储罐等工艺来制备纯化水，制备后的纯化水由输送泵输送和分配到各使用点。 2.目的 纯化水制备、储存、分配、循环、清洁消毒等过程均有可能影响纯化水质量，进而影响生产的正常进行或产品质量。为保证纯化水系统的正常运行，提高纯化水质量，预防和控制由纯化水质量而引发的质量事故，故此对纯化水系统进行风险分析，依据评估的结果对纯化水系统存在的风险制订纠正和预防措施。从而降低纯化水系统的风险顺序数。将纯化水系统风险水平降低至可接受水平。 3.风险评估方法： 根据鱼骨图和失效模式与影响分析（FMEA）进行风险评估和评分。 4.风险评估标准 4.1.本文应用鱼骨图和失败模式效果分析，识别潜在的失败模式，根据经验和历史生产数据对风险的严重度、发生概率和可检测性评分。 严重程度S（severity）评定标准
说明：上述“描述”中的内容为并列关系，只要符合其中一条即可判断对应分值。 发生概率P（probability）评定标准 说明：上述“描述”中的内容为并列关系，只要符合其中一条即可判断对应分值，发生的概率是相对的，可根据实际情况确定。 可检测性D（detection）评定标准
说明：上述“可检测性描述”中的内容为并列关系，只要符合其中一条即可判断对应分值。 4.2.RPN（风险顺序数）计算： 将各不同因素相乘；严重程度、可能性及可检测性，可获得风险指数。 (RPN=S×P×D)
建筑施工风险评估报告 建筑工程一切险风险评估综合报告 1、建筑单位（或所有人)，投资方（或责权人),承包人（或分包人）情况（对工程主要承包人要了解该公司得历史，对类似得工程曾经承建得经验如何,承包人及其工程关系方得资信情况等）;?该项主要了解被保险人得情况。工程保险可以由多个共同被保险人，上述各项可以作为共同被保险人或单独得被保险人。承包人作为最主要得被保险人，需了解其以往建筑类似工程得经验,据以判断其承包该项目得风险程度;承包人及其工程关系方得资信将直接影响到工程资金得到位,进而关系到工程得进度,所以必要加以了解。? 2、建筑工程名称与地址： 该项主了解工程得内容及通过施工地点得描述，对该地区自然与人文情况有一个较为粗略得判断。比如在城市与在农村、在平原与在山区、在我国得南方或在北方等就有很大得区别。? 3、工程本身得危险程度,工程性质及建筑高度;?该项主要通过被保险人对该工程得性质及其建筑高度得描述,协助保险人判断该工程技术得难易程度与风险大小，比如普通居民住宅与高层建筑、桥梁与普通道路、开挖水库与构筑堤坝等.? 4、工地及临近地区得自然地理条件，周围环境,有无特别危险存在；?该项主要通过被保险人对工程自然条件得描述，估计可能发生得自然灾害或其它事故得可能性及预防措施,比如就是否属于泻洪区、附近就是否有水库及河流、就是否地震裂带、就是否容易发生风暴等。
５、工地有无现成建筑物或其它财产及其位置状态等; 该项主要了解施工范围内有无其她已存在得建筑物，如属被保险人所有或照管,则提醒其与工程一并投保;如不属于被保险人所有,则提醒其投保第三者责任险,并估计可能造成得第责任险损失大小。注意如果涉及震动、移动及减弱支撑风险时(如打夯机、深挖地基等）要对现有状况做详细得调查。? 6、第三者责任风险得大小;?该项可根据被保险人对第三者责任风险得要求程度及周围情况或可能发生得危险程度,保险人提出自已得保险建议(即赔偿限额、费率与免赔额得大小等承保条件）及被保险人应注意得事项；例如,地处城市闹市区得工程,可能发生得风险程度一般大大高于远离市区得空旷地带得工程。?７、储存物资得库场状况、位置及运输距离、方式等;?该项主要了解施工范围内或施工地点以外有无储存物资，如有，则提醒其加保，并列明存放地点；根据该物资得存放地点及方式，判断其可能发生损失程度.8??、巨灾得可能性，最大可能损失程度及工地现场管理与安全条件； 判断该工程发生巨灾得可能性及由此造成损失得最大可能程度，了解该工地现场得管理与安全条件，据以判断其应付自然灾害与意外事故,尤其就是应付巨灾得能力. ?9、施工季节、工期、试库期得长短、试车方式、保证期长短及其责任大小；该项主要通过了解施工季节，第一可判断其工程得施工质量;第二根椐该地区得自然情况，可判断对施工得影响程度,了解工程试车期得性质、长短，如该工程试车期比一般工程长或包括热试车，则其风险加大故可作为加费得依据；了解工程合同中关于工程保证期得有关规定,根据被保险人得要求，决定选择何种保证
ISPE-CCPIE CHINA CONFERENCE 2012
制药用水系统的风险评估与质量控制
张功臣 2012-09-25
September 24-25 2012 Beijing
1
分类
? 制药用水系统是制药厂房设施的重要组成部分， 从风险评估角度，因其介质与药品直接接触，其
对药品的质量有着直接的影响，属于直接影响质 量的关键系统。
液态
制药用水系统需要调试和确认！
纯化水 高纯水
气态
纯蒸汽 无菌氮气 无菌压缩空气
注射用水
无菌氧气
无菌二氧化碳
ISPE-CCPIE CHINA CONFERENCE 2012
系统的“质量”要求
一 满足药典与法规的“质量”要 求
二 满足生产与工艺的“质量”要 求
三 满足投资与运行的“质量”要 求
ISP3E-CCPIE CHINA CONFERENCE 2012
系统的“质量”要求
一 满足药典与法规的“质量”要 求
二 满足生产与工艺的“质量”要 求
三 满足投资与运行的“质量”要 求
ISP4E-CCPIE CHINA CONFERENCE 2012
系统的“质量”要求
一 满足药典与法规的“质量”要 求
? 药典与法规 的质量要求 是什么？
ISP5E-CCPIE CHINA CONFERENCE 2012
药典对于制药用水的规定
? 制药用水的分类：
?原料水--制药生产工艺过程中使用的水。
例如：饮用水；纯化水；高纯水；注射用水； 9 工程上的制药用水特指“原料水” 。
?产品水--按制药工艺生产的包装成品水。
例如：抑菌注射用水；灭菌吸入用水；灭菌注射 用水；灭菌冲洗用水；灭菌纯化水；
ISP6E-CCPIE CHINA CONFERENCE 2012
余杭区鸬鸟镇2018 年“四好农村路”提升改造工程 施 工 安 全 风 险 评 估 报 告 编制人： 技术负责人： 项目经理： 浙江沪杭甬养护工程有限公司 余杭区鸬鸟镇 2018 年“四好农村路”提升改造工程项目经理部 二 0 一八年九月
目录 一、编制依据 . ...........................................................- 2 - 二、风险评估 . ...........................................................- 2 - 1、评估对象目标及范围 (2) 1.1 评估对象 ........................................................- 2 - 2、评估目的 (2) 二、工程概况及主要工程数量 . .............................................- 2 - 2.1工程概况 (2) 2.2主要工程数量 (2) 三、评估过程和评估办法 . .................................................- 2 - 3.1成立风险评估小组 (2) 3.2评估办法 (2) 四、公路工程风险评估 . ...................................................- 3 - 4.1总体风险评估 (3) 4.2专项风险评估 (3) 4.3风险分析 (5) 4.4安健环危害因素分析 (6) 五、活动风险源辨识 . .....................................................- 9 - 5.1活动风险等级划分 (9) 5.2风险等级判断 ......................................................- 11- 七、风险控制 . (11) 八、评估结论 . (12)
XXX工程 2019年度安全风险辨识 评估报告 编制单位：XXXXXX集团有限公司编制日期：2019年3月5日
目录 第一部分工程危险因素 (1) 第二部分风险辨识范围 (2) 第三部分风险辨识评估 (2) 第四部分风险管控措施 (12)
办公楼项目部2019年度安全风险辨识评估参与人员签字表序号姓名职务签字备注 1 项目经理 2 技术总工 3 材料员 4 安装负责人 5 安全员 6 资料员 7 劳务负责人
第一部分工程危险因素 项目简介：XXXXX工程，地处XXXX村，总建筑面积为XX㎡。地下X层、地上X层、建筑总高为Xm。本工程结构设计使用年限为X年，结构类型为钢筋砼框架结构；耐火等级：地下室为一级，地上为二级；建筑物抗震设防烈度为6度。 项目部主要危险因素如下： 1.基坑作业：在基坑开挖过程中可能造成人员伤害，基坑在雨季有坍塌风险。 2.脚手架作业：在搭设、拆除过程中可能造成钢管、扣件掉落造成人员伤害；作业人员在搭设过程中失足高处坠落；脚手架因整体结构或受力问题造成坍塌。 3.模板作业：在地下室及地上1到7层支撑模板过程中存在人员高处坠落、物体打击等伤害；或者浇筑过程中模板坍塌。 4.高空作业：在施工过程中涉及高处作业因不系安全带或违章操作及洞口与临边防护不到位造成人员高处坠落。 5.垂直运输：在使用起重设备过程中物件掉落、设备部件脱落以及设备损坏等都会造成对下方作业人员造成伤害。 6.临时用电：多设备造成超负荷、私拉乱接等可能造成人员触电。 7.机械伤害：操作不规范以及维护不到位等可能造成人员伤害。 8.动火作业：电焊机操作不当以及个人防护缺失造成对人的学习。
XXX制药有限公司 质量风险评估报告 风险项目：纯化水系统风险评估 编号： 起草人: 年月日 审核人: 年月日 批准人: 年月日目录 1. 概述 2. 目的 3. 相关法规指南和参考文献 4. 质量风险管理小组人员及其职责分工 5. 风险识别 6. 风险分析及评价标准 7. 风险评估结果及控制 8. 风险管理评审结论 9.风险评估报告审批
1. 概述 我公司纯化水系统采用二级反渗透法制备。反渗透是依靠反渗透膜在比自然渗透压力更大的压力下，使水通过反渗透膜变成纯化水，从而达到除去水中盐分的目的。使其制备的水质符合2010版《中国药典》纯化水的质量标准。 1.1系统基本情况 项目技术参数 工作压力10-17bar 进预处理 2-4bar 原水压力 进R.O设备 1.4-3.4bar 一级系统工作压力10-17bar 二级系统工作压力10-17bar 1.2 制水工作流程图 活性碳过滤器 多介质过滤器 原水增压泵 原水箱
二级RO系统中间水箱 一级RO系统软水器 精密过滤器纯水泵 纯化水箱 紫外消毒 用水点
2.目的 2.1为降低和控制车间纯化水系统相关的风险，建立有效的纯化水系统质量控制体系，提高产品质量提供风险分析参考。 2.2为车间纯化水系统的验证确认活动提供风险分析参考。 2.3为车间纯化水系统日常运行和产品的质量控制提供风险分析参考。 3. 相关法规指南和参考文献 3.1 《药品生产质量管理规范》（2010年修订） 3.2 2010版GMP实施指南 3.3 《质量风险管理规程》（MS 09-033） 4.质量风险管理小组人员及其职责分工
合肥环城建筑安装工程有限责任公司 建 筑 工 程 施 风 险 评 估 实 施 细 则
第一章编制依据及目标 1为进一步提升合肥环城建筑安装工程有限责任公司（以下称：环城建安公司）建筑施工的安全生产管理水平，减少生产安全事故的发生，根据相关规定，决定从2011 年 4 月10 日起对我公司建筑工程项目开展阶段性安全风险评估（以下简称安全评估）。 开展风险评估与管理，有利于决策科学化，提高环城建安公司建筑工程项目施工阶段的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现环城建安公司项目工程建设安全、质量、工期、环境和投资控制的目标。 2为规范合肥环城建筑安装工程有限责任公司建筑工程项目风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，保证项目管理目标的实现，制订本细则。 3本细则适用于合肥环城建筑安装工程有限责任公司建筑工程各项目施工阶段的风险评估管理工作，各项目部必须积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、风险控制跟踪管理。 4《关于开展建筑工程阶段性安全风险评估的通知》（合建质安监）[2011]5 号。 5 安全评估工作要坚持贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针。实行企业负责、行业管理，国家监察和群众监督管理体系，坚持管生产必管安全，谁主管谁负责的原则，建立群防群治制度。 6 本细则所称建设工程，是指《建设工程安全生产管理条例》第二条 所界定的土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装及装修工程。 章、评估内容 1、根据《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-99）,对施工现场基坑支护、模板工程、脚手架、临时用电、建筑起重机械等进行检查评分； 2、根据有关标准规范，结合市安全专项治理文件及市质量安全站制订的“建筑施工现场重大安全隐患20 条”，对现场的安全管理行为和安全设施实体进行检查否决。 为规范各项目部的安全评估工作，根据市质量安全站制订的《合肥市建筑工程安全风险评估综合表》，附件二对安全评估工作实行
玉门市城区给排水管网改造工程 项目社会稳定风险评估报告 一、项目基本情况 新建赤金路至石油大道DN315供水管线760米，改造维修消防井66个，在人员集中地段新建消防井34个，加装钢阀34个玉关北路至柳河路北DN200供水管线480米。改造明珠花园门前DN200供水管线380米。新城二幼备用水井DN200连接管线150米。改造老城电力局家属楼至北街二村DN200供水管线570米，DN500排水管线360米。改造南街三村家属楼前DN400排水管线120米。水源地新建DN400井间联络管1000米，配套建设36平米泵房2座。截止目前，管网改造工程已经基本完工，正在进行水源地泵房建设，预计月底全部完工。 二、项目建设必要性及社会效益 1、项目建设的必要性。根据《玉门市城市总体规划》，随着玉门市的城市发展，市政基础设施的建设将关系到全市的经济、社会的可持续发展，根据对现状城区供水系统分析，目前的供水系统存在设施不完善、供水能力小、供水管网严重老化，部分场院硬化和街道油面化、建筑物密度、层数增加，使城区用水水量明显增加，现状供水管网水压不足的问题。随着玉门经济社会的快速发展，城市人口急剧增加，城市规模不断扩大，特别是市区面积东扩进展迅速，原有管线管径已经无法满足供水需求，造成农垦小区、巨龙
御园等小区居民生活用水和市区绿化灌溉抢水严重。同时，水源地输水管线为单线供水，在输水管线破裂抢修期间需全城停水，存在供水安全隐患，为了进一步完善城区供水管网功能，提升安全供水能力，保障居民生产生活用水，实施供水管网改造及备用水源建设工程已势在必行。为了解决用水压力不足，及备用水源问题，申请建设此项目。 2、社会效益和经济效益分析 玉门市供水管网工程是一项服务百姓、建设文明卫生城市、为子孙后代造福的公用事业工程。工程实施后，可有效的解决城区居民生活用水压力不足问题，为城市服务，为社会服务。可改善城市市容，提高卫生水平，保护人民身体健康。同时，该工程的实施，可进一步改善整个城市的投资环境，吸引更多的投资、促进城市经济发展。因此，本工程是把玉门市建设成为一座环境优美、经济繁荣、社会稳定、生活方便的文明卫生城市的至关重要的基础设施，其社会效益是显著的。 三、社会稳定风险分析 自项目实施以来，我们始终坚持对项目实施过程中可能引发的不稳定因素进行先期评估，建立专项档案，制定评估方案。经过分析论证，管网改造工程主要存在两个方面的社会稳定风险：一是项目实施过程中的廉政风险。二是项目实施过程中对周围环境、商户经营及居民出行带来的影响引起的上访风险。
项目施工安全风险评估报 告 Prepared on 22 November 2020
余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程 施 工 安 全 风 险 评 估 报 告 编制人： 技术负责人： 项目经理： 浙江沪杭甬养护工程有限公司 余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程项目经理部 二0一八年九月 目录 一、编制依据 ............................................... 错误!未定义书签。 二、风险评估 ............................................... 错误!未定义书签。 1、评估对象目标及范围..................................... 错误!未定义书签。 评估对象............................................... 错误!未定义书签。 2、评估目的............................................... 错误!未定义书签。 二、工程概况及主要工程数量 ................................. 错误!未定义书签。工程概况.................................................. 错误!未定义书签。主要工程数量.............................................. 错误!未定义书签。
三、评估过程和评估办法 ..................................... 错误!未定义书签。 成立风险评估小组......................................... 错误!未定义书签。 评估办法................................................. 错误!未定义书签。 四、公路工程风险评估 ....................................... 错误!未定义书签。 总体风险评估.............................................. 错误!未定义书签。 专项风险评估.............................................. 错误!未定义书签。 风险分析................................................. 错误!未定义书签。 安健环危害因素分析........................................ 错误!未定义书签。 五、活动风险源辨识 ......................................... 错误!未定义书签。 活动风险等级划分......................................... 错误!未定义书签。 风险等级判断.............................................. 错误!未定义书签。 七、风险控制 ............................................... 错误!未定义书签。 八、评估结论 ............................................... 错误!未定义书签。 施工安全风险评估报告 一、编制依据 1、余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程招标文件。 2、余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程施工设计图。 3、国家有关部门颁布的有关现行技术规范。 4、从现场踏勘调查、咨询获得的有关资料。 二、风险评估 1、评估对象目标及范围 评估对象 评估的对象是余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程。 评估范围 评估范围为余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程施工阶段的风险评估，包括对安全、工期、环境以及第三方风险进行评估。风险评估与
风险评估 风险是未来不确定性对企业实现目标的影响，包括正面影响和负面影响两个方面。风险发生的因素主要有：实质性因素（客观自然原因），心理性因素（主观方面），道德性因素。风险具有的特性是客观性、普遍性、损失性和可变性。风险主要有两大类：行业风险和经营风险。 如何进行风险识别？从华为识别风险关注的因素开始。 （华为的企业目标：“以客户为中心”，基于客户需求，逐步建立在电信网络、全球服务和终端三大业务领域的综合优势，为客户提供云、管、端产品和解决方案，帮助运营商改善收益、提升带宽竞争力和降低总拥有成本，实现商业成功。）这部分若是与前面有重复，可不赘述。 （风险识别的七种方法： 1. 风险清单法 2. 现场调查法 3. 问卷调查法 4. 组织图分析 人力资源因 素管理因素 自主创新因素 财务因素安全环保因 素 其他 内部风险 经济因素 法律因素 社会因素科学技术因素 自然环境因素 其他 外部风险
5.流程图分析法 6.财务报表分析法 7.事故树分析法） 而在华为案例中我们主要结合组织图分析、流程图分析法和事故树分析法进行综合分析。 （风险管理常用技术： 1.风险坐标图 2.蒙特卡罗方法 3.关键风险指标管理 4.压力测试） 对风险进行定型或定量评估后，采用风险坐标图对风险进行有效管理。 风险应对策略：（结合案例具体建议） 1.风险规避 2.风险降低 3.风险分担 4.风险接受 可采用的分析方法： ?组织图分析法——提示企业重要人物对企业经营绩效的影响 ?分析质量管理部分 财务报表分析法——华为财务管理问题（华为财务报表和财务问题的分析，已有相关的研究成果，因此在本次案例中我们不再做详细解析，重点在于运用其他三种方法进行综合分析） ?事故树分析法 1.华为人才管理制度 随着竞争对手的没落，华为先后从摩托罗拉、北电、诺基亚等巨头挖过来很多前高管。甚至爱立信也不能得以幸免。曾经有一段时间，华为的各个管理层争先恐后地引入白人，但引入的人良莠不齐，甚至水土不服。 2.华为的质量管理（流程图分析法） 华为的质量管理由PQA（产品质量保证工程师），负责引导、监督IPD (集成产品开发)流程的实施。质量管理比较完善。 3.华为的绩效考核制度 华为的绩效考核，是以结果为导向，一定程度导致了短期效益，且考评周期短、压力大、不合理。 4.华为的组织机构、干部选拔与岗位轮换（组织图分析法）
G220东郑线陶庄至平阴东平界段改建工程 风险评估报告 滨州市宏达建筑安装工程有限公司 G220东郑线陶庄至平阴东平界段改建工程 SG-5标段项目经理部 二〇一八年八月
目录 一、工程概括 (1) 二、编制依据 (1) 三、评估目的 (2) 四、评估过程和评估方法 (2) （一）、风险评估过程 (2) （二）、风险评估方法 (4) 五、施工阶段风险评估 (12) （一）、风险的技术对策 (13) （二）、残余风险评估 (14) 六、风险评估结论 (14)
施工安全风险评估报告 一、工程概括 陶庄养护工区位于新国道220线桩号K310+770西侧，占地面积1公顷，包括办公楼、餐厅、泵房、材料库等。 办公楼，地上二层，总建筑面积728.94㎡，室内外高差0.45米，建筑高度8.88米，框架结构，基础采用钢筋混凝土独立基础，设计使用年限50年，抗震设防烈度7度，抗震设防类别为丙类。 餐厅，地上一层，建筑面积141.75㎡，室内外高差0.3米，建筑高度4.895米，砖混结构，基础采用钢筋混凝土条形基础，设计使用年限50年，抗震设防烈度7度，抗震设防类别为丙类。 泵房，地上一层，建筑面积34.47㎡，室内外高差0.3米，建筑高度4.11米，砖混结构，基础采用钢筋混凝土条形基础，设计使用年限50年，抗震设防烈度7度，抗震设防类别为丙类。 材料库，地上一层，总建筑面积292.4㎡，室内外高差0.3米，建筑高度4.928米，框架结构，耐火等级二级，基础采用钢筋混凝土独立基础，设计使用年限50年，抗震设防烈度7度，抗震设防类别为丙类。火灾危险类别为戊类。 二、编制依据 1、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（试行）交质监发【2011】217号； 2、本工程《招标文件专用本》、中标通知书、《施工合同协议书》及施工图纸、施工图设计； 3、交通部颂发的《公路工程标准施工招标文件（2009年版）》、现行《建筑工程施工质量验收统一标准》、现行《建筑工程施工安全技术规程》等相关规范； 4、《房建施工手册》、现行《工程建设标准强制性条文·房建工程部分》； 5、现场踏勘调查、搜集的实地资料；
项目: 纯化水系统 Failure Mode and Effect Analysis Report 纯化水系统一风险评估报告 ******************公司
目录 *************公司 (1) 1.简介 (4) 2.说明 (4) 3.参考文献 (5) 4.变更记录 (5) 5.预处理模块流程图 (6) 6.预处理模块评估 (7) 7.纯化水制备模块流程图 (13) 8.纯化水制备模块评估 (14) 9.纯化水分配系统流程图 (21) 10.纯化水分配系统模块评估 (22)
1.简介 本报告是针对制剂水站纯化水系统潜在风险的评估，并为之后进行的风险控制措施及PQ提供依据。 过程包括：预处理模块、纯化水制备模块、纯化水分配模块。相关设备的性能确认。 为了及时发现可能的潜在风险以及针对该风险采取相应的控制措施的有效工具。 目的： ?发现潜在的风险以及判断导致该风险的原因以及该风险可能导致的结果， ?分别从严重性、发生频率以及可检测度分析该风险导致的失败机理， ?确定降低该潜在风险的责任人， ?为未来提供回顾依据。 使用该工具的好处如下： ?减少不合格品 (例如增加不合格品的可侦测度)； ?增强对工艺的理解； ?提高产水量或减少损耗； ?增强客户满意度； ?降低产品风险； ?履行质量和安全承诺。 这一特定的风险分析是为获得和报告在后续过程中可能遇到的各种风险和问题，进行有效地控制。 目标的途径定义如下： 2.说明 此报告是根据纯化水系统当前流程经验风险的推测而编写的最初版本，随着对工艺的优化及理解的加深可作相应修改
3.参考文献 4.变更记录
保险行业中TIS是啥意思？ TIS 机构：住宅潜在质量缺陷保险（IDI）风险评估机构 IDI前景广阔，上海强制推行 上海市最近下发《关于推行上海市住宅工程潜在缺陷保险的试行意见》，上海地区全范围内的保障房和浦东的商品房被纳入建筑工程质量潜在缺陷保险的强制保险范围。 建设工程质量潜在缺陷保险（Inherent Defect Insurance，简称IDI），是指开发商投保的，由保险公司根据保险条款约定，对在保修范围和保修期限内出现的由于工程质量潜在缺陷所导致的投保建筑物损坏 履行赔偿义务的一种特殊保险制度安排。 IDI保险制度最初由法国推行，后来逐步被西班牙、英国、美国、日本、新加坡、意大利、芬兰、澳大利亚、加拿大等国家引入，成为一种强制保险制度，目前全球有40多个国家使用。 在我国，IDI制度还是一个新生事物，而上海是最早开展该险种试点的城市。2012年开始，相关部门就为全市4个住宅项目4000户居民的55.4万平方米住宅提供了13.9亿元的风险保障。如今试点三年后，上海市计划先从浦东新区推广，然后逐步向其他地方推广。 工程质量潜在缺陷保险制度的推出，标志着保险机制全面融入建设工程质量风险管理体系。保险公司强化社会服务功能，为中小业主提供及时、便捷、优质的保险理赔服务和物业维修服务。一旦发生房屋质量问题，可以直接向保险公司报案，由保险公司提供资金，并介入后续全部维修处置工作，能够有效解决当前物业保修金使用中存在的耗
时久、程序烦等难题，也有利于缓解相关政府部门直接面对社会矛盾纠纷的局面。 该保险在上海成功推行后，势必将在全国范围内实施。由此可见，建筑工程质量潜在缺陷保险具有广阔的市场前景，同时，其独特的风险管理要求使得保险公司成为核心，各方主体彼此监督，对共同促进工程建筑质量的改善提高，具有积极的社会效益和经济效益。 在保险业内，亚太财险依靠股东强大的房地产行业背景，积极参与建筑行业全面风险管理，在建筑工程质量潜在缺陷保险业务上取得实质性突破。 IDI产品与建安工险不同 IDI对由于工程竣工时未发现的工程设计、建筑材料、技术缺陷导致后续使用过程中产生的质量问题提供风险保障。质量问题包括小到墙体裂缝、墙面渗水，大到楼体断裂、楼体塌陷等。 IDI与传统的建安工险存在诸多不同： 1. 保险责任不同。建安工险主要保障自然灾害、意外事故、外来原因和人为过失造成的损失；IDI保障建筑工程在正常使用情况下，因为潜在质量缺陷而造成建筑工程的损坏。 2. 被保险人不同。建安工险的被保险人可以是与工程有利益相关的各方，如，开发商、总包、施工方等等；而IDI的被保险人通常是施工方。
恒鑫集团风险评估管理规定 一、概述 恒鑫铜业集团有限公司（以下简称“公司”）风险评估就是对公司目标实现产生负面影响的因素进行判断的过程。风险评估主要包括风险识别和风险分析两个方面。 二、风险评估的范围 按照公司内控体系阶段性建设计划，公司风险评估现阶段的范围是：公司层面风险和业务层面风险，业务层面风险主要针对关键业务流程的风险进行评估。 三、风险评估的基本程序和方法 公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行。 1、确立风险管理理念和风险接受程度 确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。 （1）风险管理理念 公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制定和实施到企业日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。公司的风险管理理念反映出公司的价值，影响公司文化和经营风格，也会影响应用公司风险管理要素的方式，包括识别风险的方式、可接受的风险种类以及如何进行风险管理。 公司坚持“诚信、创新、业绩、和谐、安全”的核心经营管理理念，集中体现了公司经营管理决策和行为的价值取向，也反映出了公司实行稳健的风险管理理念。 （2）风险接受程度 风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。它反映了企业风险管理理念，反过来又影响企业文化和经营风格。在制定企业战略时要对风险接受程度加以考虑，同时，公司的风险接受程度选择也应与制定的公司战略相一致。一般来讲，风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。 2、目标制定 目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。公司必须首先制定目标，