从事证券服务业务律师事务所名录 【实用版】 目录 1.证券服务业务律师事务所概述 2.证券服务业务律师事务所名录的重要性 3.证券服务业务律师事务所名录的主要内容 4.如何使用证券服务业务律师事务所名录 正文 【证券服务业务律师事务所概述】 证券服务业务律师事务所是指从事证券相关业务的律师事务所。这些律师事务所一般拥有专业的律师团队，为客户提供证券发行、上市、交易、投资等方面的法律服务。在我国，证券服务业务律师事务所在证券市场中发挥着越来越重要的作用，为各类市场主体提供法律保障。 【证券服务业务律师事务所名录的重要性】 证券服务业务律师事务所名录是列举从事证券服务业务的律师事务 所的名单，对于投资者、证券发行人以及证券服务机构具有很高的参考价值。首先，投资者可以借助名录了解哪些律师事务所在证券服务业务方面具有丰富的经验和良好的口碑，以便在需要时选择合适的律师事务所提供法律服务。其次，证券发行人可以参考名录选择合适的律师事务所为其提供证券发行、上市等方面的法律服务。最后，证券服务机构可以通过名录了解市场上的律师事务所，以便在合作中共同为投资者提供优质的服务。 【证券服务业务律师事务所名录的主要内容】 证券服务业务律师事务所名录一般包括以下内容： 1.律师事务所名称
2.成立时间 3.办公地点 4.法律服务范围 5.律师团队介绍 6.典型案例 【如何使用证券服务业务律师事务所名录】 在使用证券服务业务律师事务所名录时，投资者、证券发行人以及证券服务机构可以参考以下几点： 1.查看名录中的律师事务所是否具有丰富的证券业务经验，这可以从成立时间和典型案例中得以体现。 2.了解律师事务所的法律服务范围，选择能够满足自身需求的律师事务所。 3.参考律师团队介绍，了解律师的专业背景和服务质量。 4.可以通过查看名录中的律师事务所的评价和口碑，进一步筛选合适的律师事务所。
一、会计师事务所备案基本信息 1.1 会计师事务所名称：_______ 1.2 会计师事务所注册位置区域：_______ 1.3 会计师事务所成立时间：_______ 1.4 会计师事务所注册资本：_______ 1.5 会计师事务所法定代表人：_______ 1.6 会计师事务所通信方式：_______ 1.7 会计师事务所电流信箱：_______ 二、会计师事务所主要业务范围 2.1 会计师事务所承担的证券服务业务范围 2.1.1 证券公司年度审计 2.1.2 证券公司中期审计 2.1.3 证券公司合并报表审计 2.1.4 证券公司境外上市审计 2.1.5 证券公司重大资产重组审计 2.1.6 证券公司发行上市辅导 2.1.7 证券公司重大资产收购审核 2.2 会计师事务所承担的其他相关业务范围 2.2.1 公司年度审计 2.2.2 公司中期审计 2.2.3 公司合并报表审计
2.2.4 境外上市审计 2.2.5 公司重大资产重组审计 2.2.6 公司发行上市辅导 2.2.7 公司重大资产收购审核 三、会计师事务所相关资质和荣誉 3.1 会计师事务所执业许可证编号：_______ 3.2 会计师事务所所属行业协会：_______ 3.3 会计师事务所获得的荣誉称号：_______ 3.4 会计师事务所近五年的业绩和案例：_______ 四、会计师事务所团队概况 4.1 会计师事务所合伙人及核心成员简介 4.1.1 尊称：_______，职务：_______，专业背景：_______ 4.1.2 尊称：_______，职务：_______，专业背景：_______ 4.1.3 尊称：_______，职务：_______，专业背景：_______ 4.2 会计师事务所核心团队专业能力展示 4.2.1 专业背景及资格证书 4.2.2 业务经验及专长 4.2.3 服务客户和案例 五、会计师事务所服务理念和质量管理
财政部办公厅关于征求《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定（征求意见稿）》意见的函 文章属性 •【公布机关】财政部,财政部,财政部 •【公布日期】2022.10.13 •【分类】征求意见稿 正文 关于征求《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规 定 （征求意见稿）》意见的函 财办会〔2022〕34号 各省、自治区、直辖市财政厅（局），深圳市财政局，新疆生产建设兵团财政局，各证监局，各会计师事务所，有关单位： 为贯彻落实《国务院办公厅关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见》（国办发〔2021〕30号）精神，适应注册制改革下市场对高质量会计信息和审计执业水平的需求，健全会计师事务所信息披露相关规则，提高证券审计市场透明度，财政部、证监会联合起草了《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定（征求意见稿）》（以下简称《披露规定》）。现发给你们，请组织
征求意见，并于2022年10月31日前将意见以纸质材料或电子文本形式反馈。反馈意见材料中请注明联系人及联系方式。欢迎有关方面提出宝贵意见。 财政部联系人：财政部会计司注册会计师处王京石薛杰 通讯地址：北京市西城区三里河南三巷3号 100820 电话：************/68553012 传真：************ 电子邮件：**************.cn 证监会联系人：证监会会计部处监管一处周诗洋 通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座 100033 电话：************ 传真：************ 电子邮件：*****************.cn 附件：1.会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定（征求意见稿） 2.《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定（征求意见稿）》起草说明 财政部办公厅 2022年10月13日
从事证券服务业务会计师事务所名录 随着证券服务业的发展，投资者对安全及可靠的投资管理需求日益增加，会计师事务所也渐成为投资者选择投资服务机构的重要依据。该名录旨在为投资者提供更多的可选择的会计师事务所，以帮助投资者更好地实现投资目标。 该名录收录从事证券服务业务的会计师事务所，主要包括审计企业，估价会计师事务所，税务会计师事务所，咨询会计师事务所，法律会计师事务所等等。这些会计师事务所由审计局，商业估价委员会和税务机构等监管机构批准，服务质量和实力都较高。 首先，证券服务业务会计师事务所的审计服务和报告的质量是投资者最重视的一类服务，能够帮助投资者准确了解证券公司的财务状况，杜绝财务欺诈行为，可以有效提升投资信心。 其次，对于对投资者而言，证券服务业务会计师事务所的估价服务是一个不可或缺的环节，能够帮助投资者更精准地估算证券的价值，从而有针对性的采取投资策略，降低投资风险。 此外，证券服务业务会计师事务所的咨询服务也是十分重要的，它可以帮助投资者更全面地了解当前金融市场情况，从而更好地进行投资规划。 另外，服务于证券服务业务会计师事务所的法律服务也是十分重要的，其可以为投资者提供法律上的投资建议，给投资者提供有力的合法保护，帮助投资者更加安全地进行投资。 总而言之，证券服务业务会计师事务所的服务是投资者选择投资
服务机构的重要依据，因此，本名录旨在为投资者提供更多的可选择的会计师事务所，以帮助投资者更好地实现投资目标。此名录可以作为投资者在选择服务机构时的参考，以保障投资者的利益和保护投资者的安全。 最后，投资者在选择证券服务业务会计师事务所时，应综合考虑各家服务事务所的服务实力和服务水平，并了解相关服务事务所的监管机构，把握投资机会，投资安全高返利。
从事证券服务业务会计师事务所备案名录 一、背景介绍 1. 证券服务业务会计师事务所备案名录的重要性 证券服务业务会计师事务所备案名录是指经我国证监会备案纳入名录并同意其从事证券服务业务的会计师事务所名单。这是证券市场监管的重要一环，也是保障证券市场健康发展的重要举措。备案名录的有效管理和监督，对于规范市场秩序、提升会计师事务所的专业水平具有重要意义。 二、备案名录的相关规定 2.1 备案名录的管理部门 备案名录的管理部门为我国证监会，由我国证监会负责备案名录的申报、审核、管理和公布。 2.2 备案资格条件 （1）会计师事务所应当是依法设立的具有独立法人资格的会计师事务所； （2）会计师事务所应当依法设立分支机构的，其分支机构应当取得会计师事务所有关部门的相关批准； （3）会计师事务所应当具备从事证券服务业务的专业能力和服务保障能力； （4）会计师事务所应当有健全的内部控制制度。
2.3 备案名录申报流程 （1）申报资料的准备：申报单位应当向我国证监会提交备案申请；（2）审核阶段：我国证监会依法对备案申请进行审核，并向申报单位发放备案证明； （3）备案公告：备案名录会在我国证监会全球信息站上公示，并向社会公布备案名录。 三、备案名录的管理与监督 3.1 名录的管理 备案名录由我国证监会定期进行更新和公示，确保备案名录的准确性和及时性。我国证监会还会对备案名录中的会计师事务所进行定期监督和检查，确保备案名录中的会计师事务所严格遵守法律法规和相关规定。 3.2 名录的监督 备案名录的监督主要包括内部监督和外部监督两个方面。内部监督主要由我国证监会内部机构负责，通过开展内部审计和自查等方式对备案名录进行监督；外部监督主要由社会公众和行业协会等机构进行监督，通过举报和投诉等方式对备案名录中的会计师事务所进行监督。 四、备案名录对证券市场的影响 备案名录的有力管理和监督，能够有效提高证券市场参与者和投资者
2021 年度会计师事务所从事证券服务业务基 本信息 会计师事务所在证券服务业务方面扮演着非常重要的角色。随着 中国证券市场的不断发展和壮大，会计师事务所在证券服务业务方面 的地位和作用也日益凸显。下文将从会计师事务所从事证券服务业务 的基本信息、市场需求分析、发展趋势等方面进行综合分析和探讨。 一、会计师事务所从事证券服务业务基本信息 会计师事务所在证券服务业务方面主要从事以下几个方面的工作： 1.证券发行审计。在公司上市前，需要经过严格的审核程序，会 计师事务所将会对公司的财务状况、财务信息披露进行全面审计，确 保其真实合法，保护投资者利益。 2.证券市场监管。会计师事务所在证券服务业务中扮演着重要的 监管角色，协助证券监管机构对上市公司进行财务审计和信息披露监管，确保公司的财务信息真实、准确、完整。
3.并购重组审计。在公司并购重组过程中，会计师事务所需要对 被并购公司的财务状况进行审计，确保并购交易的合法合规进行。 4.其他相关业务。包括证券投资基金审计、证券投资顾问服务等。 以上就是会计师事务所从事证券服务业务的基本信息和业务范围。 二、市场需求分析 随着中国证券市场的不断壮大和国内企业海外上市的增多，会计 师事务所从事证券服务业务的需求也日益增加。随着资本市场的不断 深化改革，上市公司对会计师事务所提出的审计要求也越来越高，对 专业水平和技术能力提出了更高的要求。 在证券投资基金审计方面，随着中国资本市场的快速发展，证券 投资基金数量和规模不断增加，对会计师事务所审计服务的需求也在 增加。 在证券投资顾问服务方面，随着投资者风险意识的提升，对证券 投资顾问服务提出了更高的要求，对其信息披露和交易行为进行了更 加严格的监管，这也提高了对会计师事务所的审计水平和监管能力的 要求。
司法部、中国证券监督管理委员会联合公告(第三号)——确认98家律师事务所具有从事证券业务的资 格 文章属性 •【制定机关】司法部 •【公布日期】1993.06.30 •【文号】司法部、中国证券监督管理委员会联合公告第3号 •【施行日期】1993.06.30 •【效力等级】部门规范性文件 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券,律师 正文 中华人民共和国司法部 中国证券监督管理委员会联合公告第三号 （１９９３年６月３０日） 根据《司法部、中国证券监督委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》，确认９８家律师事务所具有从事证券业务的资格。 特此公告 附：９８家律师事务所名单天平律师事务所 中咨国际律师事务所 长城律师事务所 华联经济律师事务所 贵州省：
贵州省经济律师事务所 黑龙江省： 黑龙江远东涉外经济律师事务所山东省： 青岛市国际贸易律师事务所 山东省律师事务中心 青岛海事律师事务所 济南市经济律师事务所 济南市涉外律师事务所 辽宁省： 沈阳市第四律师事务所 大连市第一律师事务所 辽宁省律师事务所 福建省： 福建经济贸易律师事务所 三明市律师事务所 福建侨务经济律师事务所 福州市对外经济律师事务所 四川省： 成都市第一律师事务所 四川省律师事务所 四川省行政律师事务所 重庆第一律师事务所 重庆市涉外律师事务所
四川省经济律师事务所 云南省： 云南省律师事务所 云南省商贸律师事务所 上海市： 上海市李国机律师事务所 上海市新华律师事务所 上海市中新律师事务所 上海市国际经济贸易律师事务所吉林省： 吉林省律师事务所 吉林省第二律师事务所 长春市律师事务所 浙江省： 杭州市第二律师事务所 杭州市对外经济律师事务所 宁波市律师事务所 宁波市对外律师事务所 金华市第一律师事务所 温州市第三律师事务所 天津市： 天津市第一律师事务所 天津市东方律师事务所 天津市保税区律师事务所
财政部、中国证监会关于印发《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》的通知 文章属性 •【制定机关】财政部,中国证券监督管理委员会 •【公布日期】2020.07.21 •【文号】财会〔2020〕11号 •【施行日期】2020.08.24 •【效力等级】部门规范性文件 •【时效性】现行有效 •【主题分类】会计,证券 正文 关于印发《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》 的通知 财会〔2020〕11号有关会计师事务所： 为规范会计师事务所从事证券服务业务备案行为，推动形成市场化筛选及科学管理格局，根据《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国证券法》等，财政部会同证监会制定了《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》，现予印发，自2020年8月24日起施行。有关事项通知如下： 一、关于备案渠道 会计师事务所从事证券服务业务，可以选择登录财政会计行业管理系统或证监会会计师事务所与资产评估机构备案系统（以下简称证监会备案系统）填报备案信息。财政部、证监会贯彻落实国务院“放管服”改革要求，通过系统间信息推送的方式实现备案信息共享。会计师事务所只需在一个系统填报备案信息，并在另一个系统确认提交，无需重复填报。
二、关于首次备案 会计师事务所登录财政会计行业管理系统填报证券服务业务备案信息的：财政会计行业管理系统自动导出已有信息，会计师事务所核对、补充后提交；财政会计行业管理系统自动将备案信息推送至证监会备案系统；会计师事务所登录证监会备案系统确认提交。 会计师事务所登录证监会备案系统填报证券服务业务备案信息的：可在线下将备案表格填写完整后按要求上传，证监会备案系统将备案信息推送至财政会计行业管理系统；会计师事务所在证监会备案系统中填报的信息与财政会计行业管理系统中已有信息不符的，将予以退回，并需在证监会备案系统中核对更正相关信息后重新提交。 三、关于重大事项备案 已备案会计师事务所发生本办法第九条第（一）至（六）项变更的，按照《会计师事务所执业许可和监督管理办法》规定在省级财政部门履行相关程序后，财政会计行业管理系统同步将相关变更信息推送至证监会备案系统，会计师事务所登录证监会备案系统确认提交。 已备案会计师事务所发生本办法第九条其他变更事项的，可以选择财政会计行业管理系统或证监会备案系统填报备案信息。 四、年度备案 会计师事务所从事证券服务业务，应当在每年4月30日前按本办法规定进行年度备案，年度备案信息可以选择财政会计行业管理系统或证监会备案系统填报。 五、原证券资格会计师事务所首次备案信息填报方式 本办法实施后，财政会计行业管理系统、证监会备案系统自动生成原证券资格会计师事务所备案信息，相关会计师事务所可以选择财政会计行业管理系统或证监
会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法 第一章总则 第一条为加强对中华人民共和国境内依法设立的会计师事务所从事证券服务业务活动的监督管理，规范会计师事务所从事证券服务业务备案行为，推动形成市场化筛选及科学管理格局，根据《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国证券法》等，制定本办法。 第二条会计师事务所从事证券服务业务，应当遵守《会计师事务所执业许可和监督管理办法》有关规定。 第三条会计师事务所从事证券服务业务备案应当贯彻落实国务院“放管服”改革要求，根据《国务院关于加快推进“互联网+政务服务”工作的指导意见》，优化办事服务，加强信息共享，会计师事务所无需重复填报材料。 第四条会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本办法进行备案： （一）为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告。 （二）为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告。
（三）财政部、证监会规定的其他业务。 会计师事务所参与前款第（一）项相关主体重要组成部分或其控制的主体的审计，其审计对象的资产总额、营业收入中的一项达到前款第（一）项相关主体最近一期经审计合并财务报表对应项目金额百分之十五的，视同从事证券服务业务。 第二章备案材料和备案方式 第五条会计师事务所从事证券服务业务备案按业务环节分为首次从事证券服务业务备案、重大事项备案、年度备案。 第六条会计师事务所从事证券服务业务，应当向财政部、证监会备案，并保证备案材料和信息真实、准确、完整、及时。 财政部、证监会建立信息共享工作机制，切实加强数据信息的共享和运用。 第七条会计师事务所首次从事证券服务业务，应当在签订业务约定书之日（不含）起10个工作日内，报送下列材料：（一）会计师事务所首次从事证券服务业务备案表（附表1）； （二）从事证券服务业务质量控制制度等内部管理制度及执行情况说明； （三）会计师事务所营业执照及执业许可证书信息； （四）截至备案上月末注册会计师及合伙人情况表（附表2）； （五）会计师事务所及其执业人员因执业行为涉嫌违法违规被立案调查，或者被司法机关侦查，以及近三年因执业行为受到刑