交收细则
电子交易市场交收细则
第一章总则
第一条为保证中国天地红电子交易市场（以下简称“本市场”）交收业务的正常进行，规范实物交收业务，根据《天地红电子交易市场交易规则》制定本细则。
第二条本市场交收业务依本细则进行，公司、全体交易商、结算银行和交收仓库必须遵守本细则。第三条交收过程中交易商、交收仓库及指定检验机构应对各自提供的所有文件资料的合法性承担法律责任。
第四条交易商之间的交收关系一经确立，双方不得自行调整或变更。否则，由此而引起的纠纷和损失将由违规方承担。给市场造成损失或严重影响市场交易的，市场有权根据市场业务规则对违规方给予相应处罚，并采取必要手段挽回市场的损失。
第五条交易商通过市场指定的交收仓库办理入库、验货、储存、提货等手续，市场有权根据交易商的需求或者交收情况增设或取消指定交收仓库和调整指定交收仓库库容。
第六条商品交收由卖方交易商选择相应的电子交易合同约定地点的具体指定交收仓库，卖方交易商可凭市场统一印制、指定交收仓库开具的《存货凭证》到市场申请注册仓单。已注册的仓单可参与交易、交收和质押。
第七条商品最小交收数量和交收数量溢短见相关电子交易合同中的约定，交收数量必须不小于最小交收数量。市场可根据实际情况对商品最小交收数量进行调整。
第二章交收商品
第八条交收商品是指交易商从市场交易品种中选择并在电子交易合同中具体规定用于交易和交收的标的物。
第九条交收商品的质量标准由交易商签订的《交收合同》作具体规定，市场交收质量标准要求以下的等外品不参与交收。
第十条商品采用《交收合同》规定的包装进行交收，市场可根据实际情况对包装物标准进行调整，包装物价格含在交易价格中。
第十一条《提货单》是指买方交易商按电子交易合同约定向市场指定银行专用结算资金账户转入足额货款并经市场确认后，由市场向指定交收仓库开具的证明该电子交易合同所载商品的所有权已转给买方交易商的物权凭证。《提货单》仅用于从市场指定交收仓库提取商品或办理《提货单》转注册仓单手续。
第十二条卖方交易商应保证存入市场指定交收仓库的商品符合交收标准，否则仓库有权拒绝卖方交易商商品入库。
第三章交收流程
第十三条提出交收申请
（一）按期交收申请：电子订单交易模式下交收月份最后交易日闭市后所有未转让的电子交易合同，一律进入按期交收流程。参与按期交收的交易商在交易和约最后交易日之前提出交收申请，填报《交收申请单》。
（二）提前交收申请：交易商可在签订电子交易合同后任一交易日至最后交易日闭市之前通过交易委托系统客户端向市场提出商品提前交收申请。市场在闭市后代为寻找对方交易商进行交收匹配。匹配完成后，买方交易商须在三个工作日内交足全额货款，卖方交易商须在三个工作日内提交相应的足额注册仓单。
（三）协议交收申请：交易商在签订电子交易合同后任一交易日至最后交易日闭市之前，签订电子交易合同的买卖双方若协商一致并填写《协议交收申请单》后，均可在这期间的任一交易日到市场办理协议交收申请，市场在收到申请的当日予以审核确认。市场确认通知后，交收双方协议交收过程不再与本市场发生任何法律关系。
第十四条提出交收申请的电子交易合同不得转让，撤销提前交收申请的可以继续转让。
第十五条提前交收匹配成功后，生成相应的匹配单，同时买卖双方的相关电子交易合同予以冻结。如果当日匹配不成功，相应的提前交收申请自动顺延下一交易日的交收匹配，未匹配成功的交易商可撤销提前交收申请。匹配成功后生成《交收匹配单》。
第十六条按期交收模式下，在最后交易日15：30前买方交易商应交足全额货款，卖方交易商注册
足额仓单。交收开始日为最后交易日的次日，遇节假日顺延。办理交收业务手续的最后交收日为交收开始日后的七个工作日。市场对参与交收的买卖双方交易商按照数量优先、价格优先的原则并客观考虑交易商《交收申请单》表达的交收意愿进行自动交收匹配。匹配成功后，生成相应的《交收匹配单》，市场交收部将匹配结果通知买卖双方。配对结果一经确定，未经市场同意买卖双方不得变更。
第十七条提前交收、按期交收经市场确认并完成交收匹配后，视为交收匹配的双方已签订《天地红电子交易市场商品交收合同》，具有法律效力。协议交收的买卖双方按照双方的协议执行。
第十八条买方须在接到匹配通知后的当天将开具增值税专用发票所需相关资料提供给卖方交易商或由市场转交，以便卖方开具发票。
买方委托市场向卖方代为转交卖方开具发票所需其相关资料的，市场仅负责转交，买方应对其资料的真实、准确与完备负责。
第十九条市场根据交收匹配结果和《天地红电子交易市场商品交收合同》相关事项进行交收结算。市场注销卖方交易商用于交收电子仓单，并向买方签发指定交收仓库《提货单》；同时从买方在市场的资金账户上将货款的80%划到卖方在市场的交易资金账户。买方应在交收日后4个工作日内对商品质量、数量进行确认。市场在明确实际发货数量、仓储费等情况后，通知卖方开具增值税专用发票。卖方应在接到通知3个工作日内开具增值税专用发票并交至市场，市场收到卖方开具的全额增值税专用发票后，将剩余货款划到卖方交易资金账户同时通知买方领取该发票。
如果根据商品实发数量需要买方补交货款，买方应在接到通知后3个交易日内将余额补足，否则每逾期一天，买方应缴纳欠款部分金额的1‰的作为滞纳金。市场在买方补足货款后转交增值税专用发票。
卖方须在规定的时间内开具足额的增值税专用发票给买方，否则每逾期一天市场可对卖方处以未开部分金额的1‰的罚金给买方作为补偿。
第二十条商品交收过程中出现商品交收数量与实发数量差异（溢短）应不超过相应电子交易合同的规定。买方的实付货款和卖方的实收货款根据实发数量、交货价和升贴水进行调整，实收、实付货款和卖方交易商的增值税开票总金额为：
（交货价±升贴水）×仓库实发数量
第四章入库流程
第二十一条卖方交易商向指定交收仓库发货并注册仓单前，应先向市场提交《入库申请表》和有关发货凭证，通过市场向指定交收仓库办理入库预报手续。入库预报中须载明：交易商席位号、交易商名称、商品名称、规格、数量、生产地、指定交收仓库及其它需载明事项。
第二十二条市场接到交易商入库预报后，向指定交收仓库发出商品入库通知，指定交收仓库在接到商品入库通知的当日回复市场能否接收商品或能够接受商品的数量。市场在接到指定交收仓库同意入库的回复后，为交易商开具《入库通知单》，并同时通知相关指定交收仓库。
第二十三条《入库通知单》自开具之日起生效，有效期为5天。
第二十四条各指定交收仓库如发生库容已满或其他原因不能继续接收商品入库，应即时向市场报告。市场公告暂停入库业务的指定交收仓库名单，并自公告之日起不再受理对该指定交收仓库的入库申请，申请暂停业务的指定交收仓库恢复接收商品能力后应书面报告市场，市场于收到报告即日恢复其业务并予以公告。
第二十五条指定交收仓库根据入库申请时间优先的原则安排入库。
第二十六条交易商办理商品入库手续前，该交易商应与指定交收仓库协议签订《仓储合同》。
第二十七条商品入库时，指定交收仓库会同交易商对商品的质量和数量进行验核，验核结果须经双方认可，指定交收仓库按照验核结果开具相应的《存货凭证》。第二十八条商品入库验核时，交易商应到指定交收仓库监收；如不到库监收，视为交易商同意指定交收仓库验核结果。
第二十九条交易商与指定交收仓库就交收商品的验核结果发生争议时，交易商应在被告知验核结果之日起下一个交易日内向市场提出书面异议，并自行提请市场认定的质检机构进行复检。复检结果为解决争议的依据。逾期不提出异议者，视为同意指定交收仓库的验核结果。
第三十条商品入库验核完毕，指定交收仓库签发由市场统一印制的《存货凭证》，并在当日将《存货凭证》和其数据电文提交市场确认。
第三十一条市场依据《存货凭证》并对其审核后根据交易商申请为卖方交易商办理电子仓单注册，
具体办理程序参照《天地红电子交易市场电子仓单管理办法》执行。
第三十二条卖方交易商在商品入库时必须保证每一交收货物无破损，包装完好。
第五章仓单管理
第三十三条仓单的内容包括：交易商名称、商品名称、出厂日期、库存数量、仓单数量、指定交收仓库及其它应列事项。
第三十三条市场通过交易系统办理仓单的注册登记、交收、交易、质押、注销等业务。
第三十四条仓单用于交易交收时，其所示商品的质量等级应符合相应的电子交易合同或商品交收合同中对质量等级的要求。
第三十五条市场指定交收仓库不得为交易商虚开《存货凭证》，不得私自允许交易商提取、调换货物。否则，市场可根据业务规则对违规仓库给予罚款、取消资格等处罚，并有权要求该仓库赔偿损失。仓库的违规行为违反国家有关法律或造成交易商、市场财产损失的，市场可提请司法机关追究其相应责任。
第三十六条市场认为必要时，可对已注册仓单的商品采取封垛等措施，指定交收仓库未经市场许可不得拆封。
第三十七条市场根据交收配对结果开具《提货单》，同时进行相应仓单注销。
第三十八条卖方交易商如需撤回货物，必须到市场申请仓单注销并由市场签发《提货单》，方能办理出库手续。
第三十九条其他未尽事宜参见《天地红电子交易市场电子仓单管理办法》
第六章提货流程
第四十条市场签发《提货单》后，买方交易商凭加盖提货单位公章的《提货单》、加盖“天地红电子交易市场仓单注销专用章”的《存货凭证》、提货人身份证与指定交收仓库联系办理商品出库或过户手续。
第四十一条买方交易商可在商品发运前进行检验，抽样及检验方法按相应合同约定的执行标准中的相关规定执行。
第四十二条买方交易商应在交收日后五个交易日内完成出库或过户手续，并确认商品质量、数量。逾期未予确认的，市场视为买方无异议，市场按实际交货的数量结算，买方交易商自行承担交收商品的瑕疵责任及由此产生的风险。买方交易商对交收商品的质量有异议的，应于交收日后三个交易日内书面通知市场，并在三个交易日内自行提请市场认定的质检部门进行检验，市场依据买方交易商的申请或市场认为必要时可暂时冻结卖方剩余应收货款。检验结果作为货物质量是否合格的依据。如货物质量符合合同约定的标准，则买方应接收货物；如货物质量不符合合同约定的标准，则卖方构成质量违约。
若买方未在交收日后五个交易日内提出书面异议、或者提出异议后未能按期自行提请质检、或者交收商品已经出库或过户的，视为买方对所交收货物无异议，市场不再受理该批货物的异议申请。第四十三条买卖双方交易商协议在市场指定交收仓库之外的地点进行交收须经市场批准，交收具体事宜由双方自行协商确定并自行承担一切风险。
第七章交收费用
第四十四条买卖双方交易商进行商品交收，应根据商品交收的订货数量向市场交纳交收手续费。手续费标准由具体交易品种的交易标准予以规定。
第四十五条交收日（含）之前的仓储等相关费用由卖方交易商承担，交收日之后的仓储等相关费用由买方交易商承担。卖方交易商进入交收程序之前，必须结清其相关货物在指定交收仓库发生的所有费用。相关费用标准可在市场指定网站https://www.doczj.com/doc/138465733.html,交收信息栏目查阅。
第四十六条如交易商对交收商品质量有异议提出复检，复检费用由买方交易商先行垫付。复检结果与相应合同约定的相符，相关费用由买方交易商负担；复检结果与约定不符，相关费用由卖方交易商负担。相关费用包括：
1、市场指定质检机构的检验费用。
2、异地检验还包括抽样人员的差旅费。
上述检验费用交易商应在质检机构出具检验报告后三日内交付市场，否则市场将从该交易商帐户中划给质检机构。
第四十七条按市场有关规定不能再进行交易交收的商品的仓储事宜，由指定交收仓库与交易商另
行协商，仓储费由指定交收仓库直接向交易商收取。
第八章违约处理
第四十八条具有下列行为之一的，交易商构成交收违约：
（一）直至交收日闭市时，卖方未交付足额仓单的；
（二）直至交收日闭市时，买方未交付全额订货款的；
第四十九条若交易商发生交收违约，市场有权终止违约方交易商新订电子交易合同的交易资格，并通知违约方交易商和相对守约方交易商在24小时内自行协商解决。
若双方协商不成，违约方交易商应在交收日后的五个交易日内按原合同的约定继续履行相应义务，即向守约方提交不足部分仓单或货款，同时，违约方应自交收日起至违约方完全履约日止按照下列标准向守约方支付违约金：交收日当日，违约部分货款金额的1％；交收日后第一个至第五个交易日，每交易日违约部分货款金额的2％。
若违约方交易商在交收日后五个交易日仍未能完全履行原合同约定义务的，则在扣划违约方违约金后，由市场对双方按照原合同约定的标准对已实际履行的部分进行货款与货物的结算，将剩余未履约部分对守约方按照交货价结算退款或者退货，同时由违约方承担因违约而给守约方造成的损失并支付违约部分合同价值的20%给守约方。
交易商发生交收违约时，市场有权按照买卖双方在合同中的约定直接从违约方的交易保证金账户中划扣相应数额的违约金至守约方的交易保证金账户，若违约方的交易保证金账户资金不足支付违约金、赔偿金的，市场有权按照双方合同约定将违约方提供的担保手段或质押的权利凭证变现，用变现所得予以支付，余额返还至违约方的交易资金账户；变现所得仍不足以支付违约金、赔偿金的，由守约方自行向违约方追索。
第五十条在计算买方交易商交收违约数量时，违约部分应预留20％的违约赔偿金。
交收违约合约数量的计算：
卖方交易商交收违约数量（吨）= 应交仓单数量（吨）－已交合格仓单数量（吨）
买方交易商交收违约数量（吨）=（应交货款－已交货款＋预留违约赔偿金）÷交货价
第五十一条买方如对货物质量有异议，应在交收日后五个交易日内书面通知市场，并由买方交易商自行在三个交易日内提请市场认定的质检部门进行检验，检验费用由买方交易商先行垫付。检验结果作为货物质量是否合格的依据。检验结果符合合同约定标准的，则买方应接收货物，相关费用由买方交易商负担；检验结果不符合合同约定标准的，相关费用由卖方交易商负担。
第五十二条若卖方构成质量违约的，卖方应按照违约部分货款的20％向买方支付违约金，同时货物归买方所有，由此发生的一切损失概由卖方承担。若卖方的交易资金账户资金不足支付违约金、赔偿金的，市场有权按照双方合同约定将违约方提供的担保手段或质押的权利凭证变现，用变现所得予以支付，余额返还至违约方的账户；变现所得仍不足以支付违约金、赔偿金的，由守约方自行向违约方追索。
第五十三条若买卖双方对违约事宜自行达成和解协议，市场可根据双方的协商结果为双方办理相关手续。
第五十四条交易商发生违约时，违约交易商所持仓单、所得货款和所余资金均可用于违约处理。第九章附则
第五十五条本细则未尽事宜，按照市场有关规定执行。
第五十六条本细则的解释和修改权归市场。
第五十七条本细则自公布之日起实施。
第五章结算
第五章结算
第三十一条本市场结算是指根据交易结果和本市场相关规定对交易商货款、价差及各项费用等进行资金计算、划拨的业务活动。
第三十二条本市场在结算银行设立保证金专用账户，该账户由结算银行负责监管，以保证交易商用于交易结算的资金安全、完整、专款专用。
第三十三条交易商参与本市场交易，应在本市场指定结算银行账户存入足够资金，以确保货款的及时支付。
本市场对交易商存入本市场专用结算账户的货款实行分账管理，为每一交易商设立二级明细账
户。
第三十四条本市场通过结算银行，对每一交易商发生的货款、价差及各项费用等进行代收代付或暂存暂付。
第三十五条本市场采取阶段保证金的交易方式，阶段保证金的提高办法及标准如下：
1、成交日首付款按全额货款的20%执行，并且于成交时一次性付清，分期付款的进度：
分期
成交首付款后
双方约定的交货月的第一天
双方约定的交收日倒数第三个工作日起
付款比例
货款结算价的20%
货款结算价的50%
货款结算价的100%
2、交易商的可用资金的最低余额须为正数，当可用资金余额为负数时，交易商须在开市半小时内追加资金到帐。否则，市场将对其订货合同实行强行转让，直至可用资金为正数。
3、交收日前第三个工作日开市前，付足全额货款。若发生本市场交易加权平均价高于卖方的订货价，卖方须及时补足价差。若发生交易加权平均价低于买方的购入价，买方须及时补足价差。
4、交易商如在交收日前申请提前交收，经本市场核准后，应一次性补足全额货款。
5、本市场可调整分期付款标准和进度，交易商须按本市场的要求及时足额支付货款。
第三十六条卖方交易商可用本市场注册电子仓单抵顶、抵免交易保证金。但在交收之前，经本市场批准，交易商可将已抵顶的注册电子仓单赎回。交易商以注册电子仓单办理质押的，按《天地红电子交易市场结算细则》和《天地红电子交易市场电子仓单管理办法》的规定办理。
第三十七条本市场采用发放结算单据或数据电文等方式向交易商提供当日结算数据，（包括当日需追加资金数据），交易商可通过“客户交易软件”提取结算数据清单。
因特殊情况造成本市场不能按时提供结算数据时，本市场将以书面形式及时通知提供结算数据的时间。
第三十八条交易商划拨资金在本市场结算中心办理，其划拨资金的方式为：
1、资金划入：交易商向《入市协议书》中指定的保证金专用账户划入资金时，须指明该笔资金划入的摊位代码和交易商名称，并及时通知结算银行和本市场查收。在确认资金到帐后，结算银行相应增加该交易商的交易账户资金；
2、资金划出：交易商在申请开立摊位时与本市场、结算银行签订账户监管协议并预留印鉴。交易商在办理资金划出手续时须填写《交易商划款申请单》并加盖预留印鉴，结算银行、本市场按照《账户监管协议书》的规定进行核对、确认后，向交易商指定账户划付资金。
交易商亦可通过交易端提出出入金申请。
交易商应对其按照上述程序划入或划出资金的合法性和有效性承担一切法律责任。
第三十九条浮动盈利不能作为交易担保金。
第四十条卖方交易商转让卖出仓单的电子交易合同的权利义务时，如果交易商的交易账户可用资金不足以弥补转让造成的损失，则本市场有权拒绝接受该笔指令。
第四十一条交易商转让或解除电子交易合同时，本市场将根据其签订合同时的成交价和转让或解除合同时的成交价，计算并代扣代付相应转让收入，并收取相应手续费。
第一章总则
第一章总则
第一条中国天地红电子交易市场（以下简称本市场）是由乐陵市天地红辣椒电子商务有限公司进行管理的专业电子交易市场。
第二条为规范本市场大宗商品交易的组织和行为，维护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、中华人民共和国国家标准《大宗商品电子交易规范》，特制定本交易管理办法（以下简称本办法）。
本市场的工作人员、交易商、指定结算银行和指定的交收仓库等交易参与方必须遵守本办法。
第三条本市场接受国家商务部、工商行政管理局和质量技术监督部门及其下属机构的监督，遵循公平、公开、公正的原则。
第四条本市场指定通过中国辣椒电子交易网上营业厅（https://www.doczj.com/doc/138465733.html,/qihuo)运用电子商务信息技术，组织大宗商品电子交易，发布市场信息，并积极组织物流配置配送，具体上市交易商品由本市场另行发布。
第二章术语和定义
第二章术语和定义
第五条电子交易是指交易商通过本市场指定的交易平台在网上进行的交易。
第六条交易商是指经由本市场根据有关法律法规及市场章程的有关规定审核批准，在本市场进行大宗商品电子交易的企业法人或个体工商户。
第七条交货仓库是指经本市场核准、委托，负责检验、保管交易商进行交易的大宗商品并提供相应担保，为电子交易提供相关物流服务的第三方业务部门。
第八条结算银行是指由本市场指定，协助本市场进行交易结算、资金划拨的银行。
第九条电子交易合同是指交易商通过本市场的电子交易系统签订的约定双方权利和义务的文书。主要条款有：交易双方名称、标的、数量、质量、规格、生产厂家、包装、检验标准、价款、结算方式、交收时间、履行地点及方式、违约责任、是否可转让等。电子交易合同的交易、转让、报价等是指符合电子交易合同规定的标的物的交易、转让、报价等。
第十条交收日为本市场指定的交收的日期，交收价为交易双方约定的交易结算价格。
第三章交易商
第三章交易商
第十一条交易商向本市场租用摊位，并由交易商按本市场的规定标准配备相关设施，本市场提供入网接口。
第十二条本市场收取摊位费，其标准如下：
租期半年，3000元；
租期1年，5000元；
租期3年，10000元。
本市场有权调整摊位费收费标准。
第十三条本市场摊位可以转租但不得退租。交易商转租摊位时，转让方和受让方应签订转租协议，并将转租协议送交本市场审核批准后方能生效。
第十四条申请成为本市场交易商需要具备以下条件：
申请成为交易商的企业法人须具备下列条件：
1、经工商行政管理部门登记注册，从事大宗商品及与之相关的生产、经营和消费活动的企业法人；
2、承认本市场章程，遵守本市场有关交易的规章制度；
3、商业信誉良好。
申请成为交易商的个体工商户须具备下列条件：
（一）年龄在18周岁以上，收入稳定，具有民事权利能力和完全民事行为能力；
（二）有固定的住所；
（三）承认本市场章程，遵守有关交易的规章制度；
（四）从事与本市场交易品种有关的生产、经营和消费活动；
（五）信誉良好，遵纪守法。
第十五条申请者需填写本市场提供的《交易商入市申请表》，并提交相关文件。申请者须对提交的全部文件的真实性、准确性和合法性负全部法律责任。申请者获得本市场批准，并按租期一次性交纳摊位租金后，即可获得本市场交易商资格。
第十六条交易商享有下列权利：
1、参与本市场的电子交易；
2、使用本市场提供的有关设施，享有本市场提供的交易、结算、交收和信息等服务；
3、参加本市场举办的交易业务培训；
4、经本市场批准后将摊位转让；
5、对本市场工作进行监督、提出批评或建议；
6、本市场规定可享有的其它权利。
第十七条交易商应履行下列责任和义务：
1、遵守本规则及本市场其它业务规则和相关规定，接受本市场的监督，配合本市场的工作；
2、保护好自己的摊位账号和密码，并对其账号和密码在本市场使用所产生的后果承担全部责任；
3、按规定缴纳各项费用；
4、及时向本市场通知其所发生的重大变更；
5、严格履行合同，并对其在本市场成交的合同承担风险责任；
6、爱护本市场设施，维护本市场声誉；
7、其他应履行的义务。
第十八条交易商入市前应与本市场签订《天地红电子交易市场入市协议》，该协议是本办法不可分割的组成部分。
第十九条交易商可根据需要向本市场申请注销或者转让交易摊位，但在本市场未批准其申请前，交易商仍应对其名下的交易摊位上的所有行为及其后果承担责任。交易商注销或转让摊位后，仍须对其使用摊位期间的行为和延续后果承担责任。
第二十条交易商在其摊位使用期满后未了结已经订立的电子交易合同和商品交收合同，也未提出注销交易摊位的，本市场视为其自愿延续使用该摊位，本市场按当时的摊位费标准向该交易商账户收取下一年度的摊位费。
第四章交易
第四章交易
第二十一条本市场交易是指交易商通过本市场电子交易系统报价、成交，进行大宗商品购销的行为。以本市场公布的上市交易品种为准。
第二十二条本市场的交易方式主要有订单交易、竞买交易、竞卖交易和现货交易等。其中，订单交易在交收确定前为可转让合同交易，而竞买交易、竞卖交易和现货交易均为不可转让交易合同。订单交易：也称大宗商品远期电子交易，指买卖双方在本市场订单交易系统分别发出买入和卖出报价，本市场按价格优先、时间优先的原则撮合成交，确定买方、卖方之间的成交价格和生成电子交易合同（可进行买卖转让），并在交易市场指定交收仓库进行实物交收的交易方式。
竞买交易：竞买交易是指交易商将需要卖出的一定数量的商品作为标的，向本市场提出申请，经本市场批准并预先公告后，在本市场竞买交易系统挂牌，由买方以加价方式竞价，最后由出价最高的买方以此价格与卖方成交并按照电子交易合同进行货物交收的一种交易模式（与拍卖行为类似的电子化交易方式）。此成交合同不可转让，双方须按约定交收货物。
竞卖交易：竞卖交易是指交易商将需要买入的一定数量的商品作为标的，向本市场提出申请，经本市场批准并预先公告后，在本市场竞卖交易系统挂牌，由卖方以减价方式竞价，最后由出价最低的卖方以此价格与买方成交并按照电子交易合同进行货物交收的一种交易模式（与招标采购类似的电子交易方式）。此成交合同不可转让，双方须按约定交收货物。
现货交易：现货交易指交易商在本市场现货交易系统针对某一合约发布购买(或销售)信息，其它交易商根据自己的判断,对应地做出卖出(或买入)的回应信息,本市场按价格优先、时间优先的原则撮合成交，确定买方、卖方之间的成交价格和生成电子交易合同，并在本市场指定交收仓库进行实物交收的交易方式，该交易合同一经交易成功不可转让。
竞买交易、竞卖交易及现货交易的交易细则，本市场另行发布或在交易合约中约定。
第二十三条本市场的订单交易时间为每周一至周五（国家法定节假日除外）上午8：50-11:30，其中8：50-9：00为集合竞价时间；下午13:30-15：30。某合约最后交易日为合约到期月份的15日，遇节假日顺延。
本市场认为必要时，可由总经理或其授权人决定延时开市、延时收市、提前收市或暂停交易。第二十四条本市场电子交易合同的交易报价是指符合相关电子交易合同中标明的质量标准及要求的，在基准地指定交收仓库交收的商品含税价格。
第二十五条本市场的报价货币为：人民币，报价单位为：元/批（手），每批为：100公斤。最小
变动价位在电子交易合同或其它相关公告中公布，每笔交易买卖的报价须是最小变动价位的整数倍。本市场有权根据实际情况对报价单位、最小变动价位和交易单位进行调整。
第二十六条本市场通过交易系统设置涨跌限幅。当日涨跌限幅计价基数为上一交易日结算价。如果连续三个交易日收市时的报价达到涨幅的上限或跌幅的下限，本市场有权及时调整涨跌限幅。第二十七条本市场限定每个摊位每一品种合约最大订货数量，具体在交易品种上市发布时公布。本市场认为必要时，可以根据国家法规、政策作相应调整。
第二十八条本市场交易的程序：
1、交易商承诺或签署与交易有关的责任文件（含数据电文合同）；
2、买方交易商将购买指令输入本市场电子交易系统并向本市场交付保证金；卖方交易商向本市场提交仓单并将卖出指令输入本市场电子交易系统，如货物暂未在本市场注册登记并取得仓单，卖方须向本市场交付保证金，注册仓单后再以仓单置换保证金；
3、本市场电子交易系统根据买卖双方提交的保证金或仓单情况确认交易商的交易资格；
4、本市场电子交易系统按“价格优先、时间优先”的原则对所有交易商发出的购买或销售指令分别排序，当购买价高于或等于销售价则自动成交，成交价为购买价和销售价中申报时间在先的价格。涨停板价格购买、跌停板价格销售指令按照转让优先、时间优先的原则排序。价格和买卖方向都相同的指令，强制转让指令最为优先。
5、买卖申报经本市场交易系统组织成交即生效，成交结果视为双方达成《天地红电子交易市场电子交易合同》，具有法律效力。其信息通过计算机成交回报系统发送至交易商的计算机终端上，同时交易系统对每一交易商的资金进行测算。当交易商可用资金不足时，交易系统不接受其新的买卖订立指令.
6、申报买卖的数量如未能全部成交，未成交部分仍存于本市场交易系统内，继续参加当日交易.
7、未成交指令可以撤销，如未撤销，当天交易结束后则自动失效(提前交收指令除外).
8、交易商通过本市场的电子交易系统既可以签订可转让解除的电子交易合同也可以签定不可转让解除的电子交易合同。电子交易合同的转让或解除须经交易双方同意并通知本市场.
9、可转让解除的电子交易合同在转让时，转让方应按转让订货价与原订货价之间的差价取得或支付合同转让价差。
10、可转让解除的电子交易合同在解除时，具体事项由买卖双方自行约定。
第二十九条为了电子交易的便捷和安全可靠，本市场对交易商实行摊位代码管理。
1、交易商应向本市场书面申请一个或一个以上的交易摊位，经核准后，本市场为其交易摊位确定唯一的摊位代码。
2、交易商申请的摊位总数须符合本市场有关规定。
3、每个交易摊位由交易商自行设定与其相对应的交易密码。交易密码经本市场电子交易系统确认后，作为交易商该交易摊位计算机终端进入电子交易系统的钥匙。交易商必须在交易时间内输入与其摊位相对应的交易密码，登录本市场电子交易系统后，方可进行交易。交易商应妥善保管摊位代码、交易员代码和密码，该摊位通过密码进行的所有行为均视为交易商的行为。
第三十条交易商进行交易,应按本市场公布的收费标准向本市场交纳交易手续费。公告发布在中国辣椒电子交易网上营业厅（https://www.doczj.com/doc/138465733.html,/qihuo),本市场有权对交易手续费标准进行调整。第五章结算
第五章结算
第三十一条本市场结算是指根据交易结果和本市场相关规定对交易商货款、价差及各项费用等进行资金计算、划拨的业务活动。
第三十二条本市场在结算银行设立保证金专用账户，该账户由结算银行负责监管，以保证交易商用于交易结算的资金安全、完整、专款专用。
第三十三条交易商参与本市场交易，应在本市场指定结算银行账户存入足够资金，以确保货款的及时支付。
本市场对交易商存入本市场专用结算账户的货款实行分账管理，为每一交易商设立二级明细账户。
第三十四条本市场通过结算银行，对每一交易商发生的货款、价差及各项费用等进行代收代付或暂存暂付。
第三十五条本市场采取阶段保证金的交易方式，阶段保证金的提高办法及标准如下：
1、成交日首付款按全额货款的20%执行，并且于成交时一次性付清，分期付款的进度：
分期
成交首付款后
双方约定的交货月的第一天
双方约定的交收日倒数第三个工作日起
付款比例
货款结算价的20%
货款结算价的50%
货款结算价的100%
2、交易商的可用资金的最低余额须为正数，当可用资金余额为负数时，交易商须在开市半小时内追加资金到帐。否则，市场将对其订货合同实行强行转让，直至可用资金为正数。
3、交收日前第三个工作日开市前，付足全额货款。若发生本市场交易加权平均价高于卖方的订货价，卖方须及时补足价差。若发生交易加权平均价低于买方的购入价，买方须及时补足价差。
4、交易商如在交收日前申请提前交收，经本市场核准后，应一次性补足全额货款。
5、本市场可调整分期付款标准和进度，交易商须按本市场的要求及时足额支付货款。
第三十六条卖方交易商可用本市场注册电子仓单抵顶、抵免交易保证金。但在交收之前，经本市场批准，交易商可将已抵顶的注册电子仓单赎回。交易商以注册电子仓单办理质押的，按《天地红电子交易市场结算细则》和《天地红电子交易市场电子仓单管理办法》的规定办理。
第三十七条本市场采用发放结算单据或数据电文等方式向交易商提供当日结算数据，（包括当日需追加资金数据），交易商可通过“客户交易软件”提取结算数据清单。
因特殊情况造成本市场不能按时提供结算数据时，本市场将以书面形式及时通知提供结算数据的时间。
第三十八条交易商划拨资金在本市场结算中心办理，其划拨资金的方式为：
1、资金划入：交易商向《入市协议书》中指定的保证金专用账户划入资金时，须指明该笔资金划入的摊位代码和交易商名称，并及时通知结算银行和本市场查收。在确认资金到帐后，结算银行相应增加该交易商的交易账户资金；
2、资金划出：交易商在申请开立摊位时与本市场、结算银行签订账户监管协议并预留印鉴。交易商在办理资金划出手续时须填写《交易商划款申请单》并加盖预留印鉴，结算银行、本市场按照《账户监管协议书》的规定进行核对、确认后，向交易商指定账户划付资金。
交易商亦可通过交易端提出出入金申请。
交易商应对其按照上述程序划入或划出资金的合法性和有效性承担一切法律责任。
第三十九条浮动盈利不能作为交易担保金。
第四十条卖方交易商转让卖出仓单的电子交易合同的权利义务时，如果交易商的交易账户可用资金不足以弥补转让造成的损失，则本市场有权拒绝接受该笔指令。
第四十一条交易商转让或解除电子交易合同时，本市场将根据其签订合同时的成交价和转让或解除合同时的成交价，计算并代扣代付相应转让收入，并收取相应手续费。
第六章交收
第六章交收
第四十二条本市场交收是指按照电子交易合同约定，交易双方对合同约定货物所有权办理转移手续的过程。
第四十三条本市场指定若干交收仓库负责验货交收，向交易商提供仓储、配送等服务。
第四十四条交收仓库、库容、地区差价和质量品级差价等按本市场制定的标准执行。本市场有权对该标准进行调整。
第四十五条交易双方均同意在本市场指定的交收仓库之外的地点交收，相关事宜由双方协商解决，本市场不承担由此发生的一切责任。
第四十六条商品现货仓单的交收必须严格按照本市场规定的交收程序进行。交收开始日为交收月
最后交易日的次日（遇节假日顺延）。最后交收日为最后交易日后的第七日。
第四十七条交收仓库开具的仓单必须经本市场注册后方可用于交收。
仓单注册的程序为：
1、交易商向本市场提交《入库申请表》；
2、本市场审核同意后签发《入库通知单》，交易商货物入库；
3、交易商与交收仓库签订的仓储合同；
4、货物入库完毕且验核无误，经交易商确认后，交收仓库通过书面方式将其开具的存货凭证提交本市场注册。
第四十八条本市场收到买方全额货款和卖方的足额注册仓单后，于交收日向买方开具《出库通知单》并注销相应的注册仓单,买方持单验货确认后，向卖方付足80%的货款，余款待买方实际接货时对货物质量品级及数量确认并取得相关的全部凭证后结清实际产生的相关仓库仓储、检验、入库等费用再行划转。
买方可凭本市场开具的《提货单》及市场注销的卖方交易商注册仓单办理货物出库（买方提货人须出具企业的授权证明），也可向市场申请批准,通过交收仓库办理过户转让手续，开具新仓单，经本市场注册后用于此后的交易。在交收日之后五个工作日内，本市场将保留该批货物的仓单注册权。
第四十九条交易商应收或应付的全额货款为：（交收价±升贴水）×交收数量（吨）。
第五十条交收日起三个工作日内，买方如对货物质量有异议，应书面通知本市场，由本市场指定法定商（质）检部门进行检验，检验费用由买方承担，其检验结果将作为货物质量是否合格的最终依据。如货物质量不符合约定标准，则卖方构成违约，卖方违约部分货物的处理由交易双方自行协商。协商不成，则由本市场将违约部分货物的20%货款作为赔偿金划归买方，货物归买方所有；如经检验合格或买方未提异议，卖方应开具增值税发票并结清相关费用。
第五十一条交收日（含）之前的仓储、保险等相关费用由卖方负担，交收日之后的仓储、保险等相关费用均由买方负担。
第五十二条因卖方交易商单方原因导致无法交收时，本市场将协助卖方交易商履约。
第五十三条交易商进行交收时，应按交收数量向本市场交纳交收手续费，具体标准公布在中国辣椒电子交易网上营业厅（https://www.doczj.com/doc/138465733.html,/qihuo);本市场可对交收手续费标准进行调整。
第七章风险控制
第七章风险控制
第五十四条本市场辣椒交易实行保证金制度及涨跌停板制度，按交易商订货数量冻结其履约保证金（以下称保证金）；同时设置合同每日最大价格波动额度。
本市场有权对保证金收取标准作适当调整，有权对某一或全部合同的买方或卖方单方面或双方面提高保证金，并提前予以公告。
第五十五条本市场现行保证金额度为不少于合同标的总额的20%。
第五十六条为了维护交易商的合法权益，有效控制交易风险，本市场对每日交易价格最大变动额度进行限制，并有权根据市场情况进行适时调整。调整前以公告形式通知交易商。本市场现行每日价格最大变动额度为上一交易日结算价±5%。
第五十七条当交易出现连续三个交易日以涨停或跌停收市、交易量或订货量急剧放大等异常情况可能导致风险时，为更好地维护交易商合法权益，在认为有必要的情况下，本市场有权对部分或全部保有订单交易商暂停办理资金划出。
第五十八条为了确保本市场的正常交易和稳健运行，本市场对单个交易商实行限制订货量制度，指本市场限制交易商持有的单个合同买订货或者卖订货量的最大数额。
第五十九条本市场规定单个交易商在单个交货期合同累计持有的买订货量或卖订货量（包括提前交收部分）均不得超过5万批。
第六十条为控制市场风险，本市场实行强制转让制度。强制转让是指当交易商违约或本市场为控制风险认为有必要时，本市场对交易商的订货实行转让的一种强制措施。
第六十一条本市场实行风险警示制度。为了更好地维护交易商的合法权益，当本市场认为必要时，可以分别或同时采取要求交易商报告订货意愿或资金来源、通过电话或约见方式实施谈话提醒、对
部分或者全部交易商发布风险提示函等措施中的一种或多种，旨在警示和化解风险，维护交易商合法权益。
第八章信息发布
第六十二条本市场通过中国辣椒电子交易网上营业厅（https://www.doczj.com/doc/138465733.html,/qihuo)或电子交易系统，公布本市场有关交易的文件、公告、当日交易的价格行情及其它统计资料和行情信息。
第六十三条本市场发布的行情信息包括：交易时间、最新价、涨跌、开市价、申买价、申卖价、最高价、最低价、结算价、成交量、订货量、买卖申报量等需要公布的信息。（注：结算价是指某日某品种电子交易合同所有成交价格的加权平均价）。当日无成交时，延续上一交易日的市场结算价。
第六十四条本市场配备相应设施，建立交易同步报价和成交查询系统。交易信息发布正常，但因公共媒体原因或不可抗力影响交易商正常交易的，本市场不负责任。
第六十五条本市场根据本规则作出的各种决定、规则调整等，均通过本市场网站对外公布。
第六十六条本市场建立严格的内控和信息保密机制，各业务、管理人员只得在被授权范围内进行业务操作，了解与本岗位相关的业务信息。部门、岗位间的信息传递只限于业务流程要求范围之内。除了正式的公告、通知、客户服务、行情发布、网站信息发布、业务咨询外，本市场员工不得对外传播、透露任何有关交易商、交易、资金和订货的信息。
第九章调解与处理
第六十七条交易商对其名下所有摊位在本市场成交的合同负有履行合同和承担风险的责任。
第六十八条交易商因在本市场交易而发生纠纷时，可自行协商解决，也可申请由本市场协调解决。本市场认为有必要时，亦可主动协调解决。
第六十九条在电子交易合同约定的交收日之前无法完成交收的，本市场在交收日起十个工作日内协助购销相应货物实现交收，所有损失由违约方承担。本市场将扣划违约方的资金作为违约金支付给守约方作为赔偿。超过十个工作日仍无法实现交收，则在扣划违约方的赔偿金后按交收价格结算退款或退货，由此发生的一切损失概由违约方承担。
第七十条对违反本市场相关规定的交易商，本市场视情节轻重给予警告、提高分期付款比例、暂停交易、取消交易商资格（摊位不得转租）等处理。违规行为构成犯罪的，将移交司法机关，追究刑事责任。
第七十一条交易商可在接到处理决定后10个工作日内向本市场提出书面申诉，要求对相关处理进行复议。在未作出复议决定之前，原决定仍然有效。
第十章附则
第七十二条本办法未尽事宜，按照市场有关规定执行。
第七十三条本办法的解释和修改权归市场。
第七十四条本办法自公布之日起实施。
结算细则
天地红电子交易市场结算管理细则
第一章总则
第一条为规范天地红电子交易市场（以下简称本市场）的各项结算业务，防范和加强市场风险管理，保护交易商的合法权益和市场整体利益，根据《天地红电子交易市场交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。
第二条本市场的结算业务包括结算银行交易商资金统一封闭管理、交易商结算账户资金和电子仓单管理、交易订货转让及货物交收业务核算、交易结算业务报表管理、结算风险及违约处理等。第三条本市场实行交易保证金及电子仓单分期交付、逐日结算等管理办法，防范和控制结算风险，保证每日交易的正常进行和电子交易合同的顺利执行。
第四条本市场结算部负责日常结算业务管理工作。
第五条本市场交易商、结算工作人员和结算银行必须遵守本细则。
第二章结算银行
第六条本市场指定若干银行作为结算银行，并在各结算银行分别开设交易商交易资金专用结算帐户，用于存放和管理交易商的交易资金。
第七条本市场参照中华人民共和国国家标准《大宗商品电子交易规范》（GB/T18769-2003）的有
关条款与各结算银行签订交易商交易资金管理协议，结算银行按照该协议规定的权利和义务，协助本市场对交易商交易资金进行管理。
第八条本市场建议交易商在本市场指定的有关结算银行开设往来帐户，并存入足够资金，以备其席位交易资金不足时能够及时补足。
第九条本市场向交易商公布各结算银行交易资金专用管理帐户，交易商向本市场某一结算银行交易资金专用管理帐户划入交易资金或交收货款后，结算银行收到该笔款项后应及时通知本市场财务部和交易结算部，以便交易结算部及时将该笔款项记入交易商在本市场的结算帐户。
第三章履约保证
第十条为保证电子交易合同的严格执行和顺利履约，本市场实行如下履约保证措施：
（一）对交易商签订的电子交易合同按照合同中规定的交易保证金标准向合同的买方收取保证金，向卖方收取保证金或按订货量锁定对应商品的电子仓单。
（二）在电子交易合同约定的交货日期之前，买卖双方必须按照合同中规定的进度和标准分期预付货款或提供相应电子仓单。
（三）在订单交易模式中，相关电子交易合同约定的交货日期之前每交易日的交易过程中，本市场按照相关商品当日交易的市场加权平均价对交易商已签订相关电子交易合同计算和扣划合同的帐面盈亏。计算公式如下：
合同买入订货帐面盈(+)亏(-)=（某合同交易商品当日市场加权平均价-该合同交易商品订货时的买入成交价）* 合同订货数量
合同卖出订货帐面盈(+)亏(-)=（某合同交易商品订货时的卖出成交价-某合同交易商品当日市场加权平均价）* 合同订货数量
相同交易商品的电子交易合同帐面盈(+)亏(-)净额=该合同买入订货帐面盈(+)亏(-)+该合同卖出订货帐面盈(+)亏(-)
交易商合同总帐面盈利=∑某合同帐面盈利
交易商合同总帐面亏损=∑某合同帐面亏损
第十一条买方交易商未按照规定交付保证金和分期货款、卖方交易商未按照规定提供电子仓单或供货担保，本市场均按照本细则第十章结算违约处理的有关规定处理。
第十二条在电子交易合同约定的交货日期之前，卖方可以用电子仓单来置换出保证金或供货担保，也可以用相应的资金等供货担保形式置换出电子仓单。
第十三条买方转让或解除电子交易合同时，本市场按规定释放已收取的交易保证金；卖方转让或解除电子交易合同时，其可以根据已交纳的履约保证的形式选择释放保证金或电子仓单。
第四章交易资金及款项收付
第十四条本市场为每个交易商按交易席位代码设立一个结算账户，下设可用资金、合同保证金、帐面盈利和应收货款等科目，用于交易商交易资金的管理和相关业务的核算。
第十五条交易商办理完入市交易手续，并向本市场结算银行交易资金专用管理帐户划入入市交易资金后方可参与交易。
第十六条交易商结算账户中的资金用于支付交易保证金、交易手续费、交收手续费、划入和扣除交易盈亏及合同帐面盈亏、收付交收货款及交收违约金等业务。
第十七条可用资金用于核算交易商交易资金的存取、合同保证金的支付和释放、合同帐面亏损的扣划、交易盈亏的计入和扣划、已收已付交收货款及违约金的计入和扣划、交易手续费、交收手续费等款项支付业务。
第十八条合同帐面盈利和应收交收货款计入交易商权益，但不得用于交易和提取。
第十九条交易商划拨资金在本市场财务部办理，具体为：
（一）资金划入：本市场向交易商公布各结算银行交易资金专用管理帐户，交易商划入资金须指明该笔资金划入的席位代码和交易商名称，并及时通知本市场财务部或交易结算部查收，交易结算部收到确认资金到帐的通知后，相应增加该交易商结算账户资金。
（二）资金划出：
（1）交易商在申请开通席位时，须提交《印鉴卡、指定帐户公函》并预留印鉴，委托本市场财务部在其办理出金手续时将其结算账户的可用资金转出，且只能划入其公函中指定的收款账户。
（2）交易商在办理资金划出手续时，应填写《出金申请单》，加盖预留印鉴，经审核批准后将资金划入交易商《印鉴卡、指定帐户公函》中的指定收款账户。
（3）交易商还可通过交易软件在线提出入金和出金申请。
（4）交易商办理划出资金的最大额度为其当日可用资金余额；但是，当某交易商已签订的电子交易合同订货数量较大时或订货的交易商品的市场交易价格波动较大时，本市场交易结算部可以根据该交易商的实际风险情况适当限制该交易商的资金划出金额。
第五章交易结算
第二十条本市场对交易商的交易业务实行逐日结算制。
第二十一条在交易过程中，本市场根据各交易模式规定的保证金标准按照交易商下达的每笔交易指令的买入报价锁定相应保证金，按卖出报价锁定相应保证金或按卖出数量锁定等量电子仓单；成交签订每笔电子交易合同时，按成交价暂收规定比例或金额的保证金或根据卖出量锁定等量电子仓单。
按比例保证金制的计算公式：
下达每笔交易指令锁定的保证金=买入或卖出报价* 保证金标准* 买入或卖出数量
每笔成交签订电子交易合同收取的保证金=买入或卖出成交价* 保证金标准*成交的订货数量
第二十二条双向竞价和在线专场交易模式的交易过程中，本市场根据交易商品的市场平均价的变化，对交易商已签订的相关电子交易合同计算合同的帐面盈亏；相同交易商品的买入或卖出电子交易合同只计帐面盈亏净额，不同交易商品的电子交易合同的帐面盈亏不能相抵；同时，帐面亏损从交易商的可用资金中扣除，帐面盈利计入交易商的权益，但不能用于交易和提取。
卖方交易商用电子仓单方式保证履约时，不计扣其相应电子交易合同的帐面盈亏。
第二十三条双向竞价和在线专场交易模式的交易过程中，交易商转让或解除电子交易合同时，本市场根据合同的订货价及转让或解除成交价计算交易盈亏，同时，还须扣除已计入的帐面盈利或返还已扣除的帐面亏损，并返还已计收的保证金或释放转让或解除成交订货量部分已锁定的电子仓单。
交易盈亏计算公式如下：
转让或解除买入订货电子交易合同的交易盈(+)亏(-)=（买入订货合同的转让或解除成交价-该合同的买入订货价）* 转让或解除的订货量
转让或解除卖出订货电子交易合同的交易盈(+)亏(-)=（电子交易合同的卖出订货价-该卖出订货电子交易合同的转让或解除成交价）* 转让或解除的订货量
交易盈利记入交易商可用资金，交易亏损从交易商可用资金中扣除。
第六章交收结算
第二十四条在相关电子交易合同约定最后交易日交易闭市后的交收结算时，本市场按照某一交易商品进入合同月各交易日所有交易的加权平均价作为该交易商品的货物履约交收价，并计算和划转交收匹配对应买方交收电子交易合同的实际应付交收货款、交收差价收付金额及相应的暂收或暂付规定款项。买方需在交收起始日起5个工作日内对货物质量和数量进行确认，如无异议，本市场向卖方划转80%的货款；卖方必须在收到80%的交收货款之日起五个工作日之内，以履约交收价开具增值税发票提交本市场并结清相关费用后，本市场即向卖方划付剩余货款。
第二十五条买方交收违约认定。在到期交收电子交易合同约定最后交易日闭市后的交收结算时，如果交收买方结算账户中的可用资金余额小于零，则认定该买方交收部分或全部违约。
第二十六条卖方交收违约认定。到期交收电子交易合同在本市场规定的最后交易日闭市时，如果交收卖方交收电子交易合同的履约保证不完全是电子仓单且对应保证金部分也没有提交相对应的存货凭证，则认定该卖方交收部分或全部违约。
第二十七条买方应付交收货款及交收差价收付金额的计算公式如下：
某到期交收合同应付交收货款=到期交收合同订货数量* 履约交收价
某到期交收合同应付履约交收货款=到期交收合同履约交收数量* 履约交收价
交收差价收(+)付(-)金额=（履约交收价-合同买入订货价）*该到期交收合同订货数量
第二十八条卖方应收交收货款及交收差价收付金额的计算公式如下：
某到期交收合同应收交收货款=到期交收合同订货数量* 履约交收价
某到期交收合同应收履约交收货款=到期交收合同履约交收数量* 履约交收价交收差价收(+)付(-)金额=（合同卖出订货价-履约交收价）*该到期交收合同订货数量
第二十九条交收双方按照规定办理完交收手续及违约处理事宜后，交易结算部对交收双方剩余货款（包括重量短溢、升贴水等）及交收违约金等款项，根据交收部的通知单办理剩余货款资金划付。第七章仓单质押
第三十条交易商将货物存入指定仓库或本市场及有关结算银行认可的其它仓库，凭仓库开具的存货凭证，向本市场办理申请办理货物价值一定比率的质押贷款，相关费用由该交易商承担。
第三十一条交易商以电子仓单办理质押的，按以下规定办理。
（1）仓单质押融资金额不超过质押当日按照市场结算价格计算仓单价值的百分之七十；
(2) 仓单质押融资资金只限于参与本市场电子交易；
（3）在仓单质押未解除之前出金金额不得大于交易帐户可用保证金减去质押融资金额；
（4）已经质押的仓单不得能参与抵免、抵顶保证金交易；
（5）如果交易帐户保证金总权益与质押仓单的现期价值（以现期结算价格计算）之和不得小于质押仓单质押当日的仓单总价值（以质押当日结算价格计算）。否则交易商应在次日追加保证金满足以上条件；如果交易商没有追加保证金则市场有权对交易商帐户采取强行平仓，解除仓单质押；（6）仓单质押时间最长为六个月，融资利率按照同期银行存款利率的1.2倍计算；
（7）仓单质押解除后，可以继续用于抵免、抵顶保证金交易和交收。
第八章电子仓单
第三十二条交易商办理电子仓单的登记注册手续后，可以电子仓单履约保证的方式参与交易与交收。
第三十三条电子仓单可以用于本市场电子交易合同的卖出订货交易和合同履约交收。
第三十四条已登记注册的电子仓单，在未用于交易之前，交易商可以申请全部或部分提取；已用于交易的电子仓单，在交收之前，交易商可以申请用相应的资金置换出电子仓单；用于交收的电子仓单，在交收匹配结束后自动注销参与交收部分的数量，由交收部转换为交收匹配买方的相同交易商品的提仓单。
第九章结算报表
第三十五条每日交易闭市结算后，本市场通过交易商服务系统以数据电文等方式向交易商提供交易结算报表资料；交易商可以通过互联网进入本市场交易商服务系统提取当日交易结算报表。
第三十六条因特殊情况造成本市场不能按时提供交易结算数据时，本市场将及时公布提供交易结算报表的时间。
第十章结算风险控制及违约处理
第三十七条本市场实行最低交易资金控制线制度。当日交易过程中，交易商签订每笔电子交易合同的订货量大小由其可用资金余额、相关交易商品保证金标准及买卖订货价格决定，且已签订电子交易合同的帐面盈利不能动用和提取，合同的帐面亏损必须从可用资金余额中扣除。当可用资金余额低于本市场核定的最低交易资金控制线时，不得订立新合同。
第三十八条当日交易闭市结算后，可用资金余额低于本市场核定的最低交易资金控制线时，该摊位交易商应于下一交易日开市前补足。
第三十九条未按规定及时补足最低交易资金控制线的视为结算违约，本市场采取如下措施进行结算违约处理：
（一）交易商在补足之前不得订立新的合同或提取电子仓单，且须在当日相关交易模式交易开市后30分钟之内自行限时限量转让相应的订货合同，否则，本市场将代为转让或解除相应的订货合同，由此发生的一切损失概由相关交易商承担。
（二）未按规定及时补足且无电子交易合同转让时，有电子仓单的交易商应在当日在线挂牌等相关交易模式交易开始后30分钟之内，自行限时限量卖出相应的电子仓单，待交货日收取交收货款时予以补足，否则，本市场将在在线挂牌等相关交易模式代为卖出相应的电子仓单，由此发生的一切损失概由相关交易商承担。
（三）未能按规定及时补足，且无电子交易合同和电子仓单转让时，本市场有权采取法律手段向其追索，由此发生的一切法律后果概由相关交易商承担。
第四十条本市场有权根据交易商品的市场异常情况，逐步调整某一交易模式的全部或部分交易商品的交易保证金标准，包括单独提高买方或卖方的保证金标准。
第四十一条以下几种情况视为交易商品的市场异常情况：
（一）某交易模式交易商品的市场交易价格在一个月内持续涨幅或持续跌幅累计达到30%以上时；（二）某交易模式交易商品的市场电子交易合同订货量达到本市场规定的最大订货总量限制的50%以上时；
（三）影响交易商品市场价格变动的主要因素发生重大变化；
（四）本市场认定的交易商品其他异常交易情况。
第四十二条本市场有权根据交易商的异常交易及合同订货情况，逐步调整某一交易商的某一交易商品或某几种交易商品的订货合同的保证金标准，包括单独提高交易商买入或卖出的保证金标准。第四十三条以下几种情况视为交易商的异常交易及合同订货情况：
（一）交易商某交易商品的合同订货量达到并超过该交易商品的市场订货总量20%时；
（二）交易商所有已签订电子交易合同订货总量达到并超过本市场某交易模式所有订货总量15%时；
（三）交易商的业务经营活动发生重大的不利变化；
（四）本市场认定的交易商其他异常交易情况。
第十一章附则
第四十四条本细则的解释权属于本市场。
第四十五条根据本细则制定和发布的有关市场交易结算方面的文件等均属于本细则不可分割的部分。
第四十六条本细则自颁布之日起执行。
交易细则
第一章总则
第一条为规范天地红电子交易市场（以下简称本市场）大宗商品交易行为，保护交易商的利益，根据《天地红电子交易市场交易规则》和国家相关法律、法规文件特制定本细则。
第二条本规则适用于规范本市场大宗商品电子交易的各项行为。本市场、交易商、交收仓库、检验机构、结算银行及其相关人员必须遵守本细则。
第二章交易方式
第三条本市场电子交易是指交易商通过本市场电子交易系统报价、成交，进行大宗商品购销的行为。以本市场公布的上市交易品种为准。
第四条本市场的交易方式主要有订单交易、竞买交易、竞卖交易和现货挂牌交易等。其中，订单交易在交收确定前为可转让合同交易，而竞买交易、竞卖交易和现货挂牌交易均为不可转让交易合同。
订单交易：指买卖双方在本市场订单交易系统分别发出买入和卖出报价，本市场按价格优先、时间优先的原则撮合成交，确定买方、卖方之间的成交价格和生成电子交易合同（可进行买卖转让），并在交易市场指定交收仓库进行实物交收的交易方式。
竞买交易：竞买交易是指交易商将需要卖出的一定数量的商品作为标的，向本市场提出申请，经本市场批准并预先公告后，在本市场竞买交易系统挂牌，由买方以加价方式竞价，最后由出价最高的买方以此价格与卖方成交并按照电子交易合同进行货物交收的一种交易模式（与拍卖行为类似的电子化交易方式）。此成交合同不可转让，双方须按约定交收货物。
竞卖交易：竞卖交易是指交易商将需要买入的一定数量的商品作为标的，向本市场提出申请，经本市场批准并预先公告后，在本市场竞卖交易系统挂牌，由卖方以减价方式竞价，最后由出价最低的卖方以此价格与买方成交并按照电子交易合同进行货物交收的一种交易模式（与招标采购类似的电子交易方式）。此成交合同不可转让，双方须按约定交收货物。
现货挂牌交易：现货挂牌交易指交易商在本市场现货交易系统针对某一合约发布购买(或销售)信息，其它交易商根据自己的判断,对应地做出卖出(或买入)的回应信息,本市场按价格优先、时间优先的原则撮合成交，确定买方、卖方之间的成交价格和生成电子交易合同，并在本市场指定交收仓库进行实物交收的交易方式，该交易合同一经交易成功不可转让。
第三章交易时间
第三条会员通过交易市场的电子交易系统签订电子购销合同，交易日为每周一至周五（国家法定假日除外）。每一交易日各品种的交易时间由交易市场规定，交易开始与终止的时间以交易市场交易系统时间为准。交易市场有权根据情况调整交易时间及交收时间。
第四条遇下列情况之一，交易市场有权改变开市、闭市的时间或暂停交易：
（一）前日交易的延续，导致本日交易推迟；
（二）交易主机故障或有关交易数据错乱等技术原因；
（三）对外实时发布信息系统发生故障或停电；
（四）通告与交易有关的紧急事项；
（五）出现恶意违规行为或严重的破坏活动，导致交易秩序混乱；
（六）互联网的通讯故障导致数据传输不正常；
（七）遭受不可抗力、意外事件。
第五条执行暂停及终止交易决定前，所有成交单的有效性，由交易市场研究决定。
第六条交易市场按照规定作出改变交易时间、暂停或终止交易的决定时，交易市场不承担对此决定可能给会员造成的损失。
第四章交易价格
第七条本市场电子交易合同的交易报价是指符合相关电子交易合同中标明的质量标准及要求的，在基准地指定交收仓库交收的商品含税价格。
第八条本市场的报价货币为：人民币，报价单位为：元/批（手），每批为：100公斤。最小变动价位在电子交易合同或其它相关公告中公布，每笔交易买卖的报价须是最小变动价位的整数倍。本市场有权根据实际情况对报价单位、最小变动价位和交易单位进行调整。
第九条本市场通过交易系统设置涨跌限幅。当日涨跌限幅计价基数为上一交易日结算价，上下浮动范围为±5%。涨跌限幅以外的报价视为无效报价。如果连续三个交易日收市时的报价达到涨幅的上限或跌幅的下限，本市场有权及时调整涨跌限幅。
第十条交易中有关价格、数量信息的名词含义定义为：
1、开市价：开市前集合竞价产生的价格，集合竞价没有产生价格的取当日第一笔成交价作为开市价。
2、收市价：某一交收月份商品当日收市前最后一笔成交价。
3、最高价：某一交收月份商品当日最高成交价。
4、最低价：某一交收月份商品当日最低成交价。
5、结算价：某一交易商品当日成交价格按成交量计算的加权平均价。当日无成交时，延用上一交易日的结算价。
6、买价：当前所有买进要约指令中的最高价格
7、买量：买进价对应的买进要约数量的总和。
8、卖价：当前所有卖出要约指令中的最低价格。
9、卖量：卖出价对应的卖出要约数量的总和。
10、最新价：当前最新的一笔成交价。
11、成交价: 指电子交易系统根据交易商买卖指令按照“价格优先、时间优先”的原则自动撮合成交的价格。当买进价大于、等于卖出价则自动撮合成交。成交价等于先入指令的价格。
12、涨跌：最新价与上一交易日结算价之差；正为涨，负为跌。
13、成交量：某一交易商品当日累计成交的数量。
14、订货量：已签订电子交易合同且尚未交收的合同标的的数量。本市场根据交易双方交易指令类型的不同确定订货量。
（1）当双方交易指令的“订立/转让”项均为“订立”时；订货量增加；
（2）当双方交易指令的“订立/转让”项均为“转让”时；订货量减少；
（3）当一方交易指令的“订立/转让”项为“订立”，另一方交易指令的“订立/转让”项为“转让”时，订货量不变。
第十一条本市场电子交易系统提供以下基本限价交易指令：
1、订立买入：指建立多头仓位。交易商认为价格可能会上涨，以限价买入交易合约。
2、订立卖出：指建立空头仓位。交易商认为价格可能下跌，以限价卖出交易合约。
3、转让卖出：指交易商已经拥有多头仓位，为了规避价格下跌的风险而卖出已有合约。
4、转让买入：指交易商已经拥有空头仓位，为了规避价格上涨的风险而买入合约。
第十二条新上市合约的挂盘基准价由本市场确定并提前公布。挂盘基准价是确定新上市合约第一天交易涨跌停板的依据。
第五章交易过程
第十三条本市场交易的程序：
1、交易商承诺或签署与交易有关的责任文件（含数据电文合同）；
2、买方交易商将购买指令输入本市场电子交易系统并向本市场交付保证金；卖方交易商向本市场提交仓单并将卖出指令输入本市场电子交易系统，如货物暂未在本市场注册登记并取得仓单，卖方须向本市场交付保证金，注册仓单后再以仓单置换保证金；
3、本市场电子交易系统根据买卖双方提交的保证金或仓单情况确认交易商的交易资格；
4、本市场电子交易系统按“价格优先、时间优先”的原则对所有交易商发出的购买或销售指令分别排序，当购买价高于或等于销售价则自动成交，成交价为购买价和销售价中申报时间在先的价格。涨停板价格购买、跌停板价格销售指令按照转让优先、时间优先的原则排序。价格和买卖方向都相同的指令，强制转让指令最为优先。
5、买卖申报经本市场交易系统组织成交即生效，成交结果视为双方达成《中国天地红电子交易市场电子交易合同》，具有法律效力。其信息通过计算机成交回报系统发送至交易商的计算机终端上，同时交易系统对每一交易商的资金进行测算。当交易商可用资金余额不足时，交易系统不接受其新的买卖订立指令.
6、申报买卖的数量如未能全部成交，未成交部分仍存于本市场交易系统内，继续参加当日交易.
7、未成交指令可以撤销，如未撤销，当天交易结束后则自动失效(提前交收指令除外).
8、交易商通过本市场的电子交易系统既可以签订可转让解除的电子交易合同也可以签定不可转让解除的电子交易合同。电子交易合同的转让或解除须经交易双方同意并通知本市场.
9、可转让解除的电子交易合同在转让时，转让方应按转让订货价与原订货价之间的差价取得或支付合同转让价差。
10、可转让解除的电子交易合同在解除时，具体事项由买卖双方自行约定。
第十四条本市场限定每个摊位每一品种合约最大订货数量，具体在交易品种上市发布时公布。本市场认为必要时，可以根据国家法规、政策作相应调整。
第十五条交易商进行交易,应按本市场公布的收费标准向本市场交纳交易手续费，交易手续费标准为1元/批（注：批为100公斤/批）。交易双方达成交易后，由本市场为交易双方提供结算和交收服务，交易双方应向本市场支付交收服务费，交收服务费标准为：2元/批。在交易双方达成一致的情况下，也可由交易双方自行办理结算和交收，本市场免收双方的交收服务费。
本市场可以根据实际情况调整交易手续费和交收服务费标准。
第十六条为有效控制交易风险，保障全体交易商的权益，本市场可以对交易商持有的电子交易合同实行强行转让。
第十七条强制转让的前提条件是：
1、该交易商交易准备金为负数时，并未能在规定时间内补足的；
2、该交易商货物不足，并未能在规定时间内补足的；
3、订货量不符合本市场订货量申报制度的；
4、该交易商存在交易市场认定的违规行为的；
5、其他应予强行合同转让。
第十八条强制转让的程序
1、通知
本市场将通过电子交易系统，在发送当日结算数据的同时，向有关交易商发送本市场强制转让通知书；当本市场电子交易系统确认发送成功即视为通知已送达。
2、执行及确认
（1）次日开市半小时内，有关交易商必须补足所欠款项。
（2）若交易商在规定的时间内未自行完成转让的，本市场按照电子交易系统的即时市场价格强制
代为转让，直至补足所欠款项。
（3）在交易商补足交易资金以前，本市场电子交易系统仅允许交易商进行“转让”交易，系统将自动禁止交易商进行“订货”交易。
（4）因价格涨跌限幅限制等原因，无法及时完成代为转让的，可以顺延至下一交易日继续执行，直至完成代为转让。
第十九条进入交收日无法完成的强行转让合同，交易商仍承担交收义务。
第二十条在达到涨幅上限或跌幅下限时，交易将遵循电子交易合同“转让优先”的原则进行。如果有“强制转让”指令，则“强制转让”优先。
第二十一条每日交易结束后，本市场根据《结算细则》进行结算，交易商可以通过交易系统客户端查看结算清单。
第二十二条交易商在某电子合同最后交易日交易结束前自行转让或提出交收申请，交收申请最后提交时间不得晚于最后交易日下午15：30，否则视为违约。
第六章附则
第二十三条本细则的解释权归乐陵市天地红辣椒电子商务有限公司。
第二十四条本细则自发布之日起实施。
收货部工作规范 收货部作为超市商品进入的总把关，每天面对大量商品的收进，稍一疏忽，就可能引起无法想象的损失或是麻烦。所以，要求员工要有“一夫当关，万夫莫开”的精神，不允许让任何人有空子可钻，不允许任何有问题的商品进入，务必做到：——高度认真、高度责任、高度谨慎、高度效率。 一、商品订货流程 要求： 1.《订货单》必须在1个工作日内传达供应商； 2.《订货单》有效期为7天，与供应商确定送货日期； 3.《订货单》只能在有效期内一次性使用，不可多次重复使用或分次使用； 4.《订货单》由各部门交供应商或传真给供应商，以便供应商备货； 二、商品验货流程
收货部：按实收数量打印《验收单》，并打印一式三份，供应商、财务、留底各一份 要求： 1.供应商凭有效《订货单》和《送货单》进行送货，以便办理验收，否则 不予办理； 2.收货部须看到供应商递交的有效《订货单》和《送货单》方可通知营运 部进行验货，违反规定处罚200元。 3.供应商、收货部、营运部，防损部四方共同验收商品，收货员在《订货 单》上填写实收商品数（遵循赠品优先原则），并同时核对供应商《送货单》，供应商、收货部、营运部，防损部四方在《订货单》和《送货单》上签名确认； 4.收货时注意以下几点： 商品的日期不能超过该商品保质期的1/3； 商品数量允许小于或等于订货数量，如商品数量大于订货数量的，在得到分管经理同意后，收货部通知部门对多余部分重下订单； 收货时不允许改进价，如商品送货进价与订货进价不一致时,由分管主管填写《进价调价单》，分管经理签批后进行价格调整，收货部通知部门重下订单（如违反规定处责任人500元罚款）； 收货人员应先检查退货是否退出，再验收商品； 易碎的商品要轻拿轻放； 开箱验货时要小心不划破包装箱内的商品； 验货商品不要直接放置地面； 验收活鲜要快速验收，快速转运，将损耗降至最低； 商品存放下重上轻，不超高，防止倾斜；
采购交期管理制度 1
采购交期管理制度 1．总则 1．1制定目的 为了确保购用物为之交货期限, 使交期管理更为顺畅, 特制定本规章。1．2适用范围 本公司采购之物料的交期管理, 除另有规定外, 悉依本规章执行。 1．3权责单位 （1）采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。 （2）总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。 2．交期管理规定 3．1确保交期的重要性 交期管理是采购的重点之一, 确保交期的目的, 是必要的时间, 提供生产所必须的物料, 以保障生产并达成合理生产成本之目标。 2.1.1交期延迟的影响 交期延迟造成的不良影响有以下方面: （1）导致制造部门断料, 从而影响效率。 （2）由于物料交期延迟, 间接导致成品交期延迟。 （3）由于效率受影响, 需要增加工作时间, 导致制造费用的增加。（4）由于物料交期延误, 采取替代品导致成本增加或品质降低。（5）交期延误, 导致客户减少或取消订单, 从而导致采购物料之囤积和其它损失。 （6）交期延误, 导致采购、运输、检验之成本增加。 （7）断料频繁, 易导致互相配合的各部门人员士气受挫。 2．1．2交期提前太多的影响 交期提前太多也有不良之影响, 主要有:
（1）导致库存成本之增加。 （2）导致流动资金周转率下降。 （3）允许交期提前, 导致供应商优先生产高单价物料而忽略低单价物料。 （4）由于交期经常提前, 导致库存囤积、空间不足。 （5）交期提前频繁, 使供应商对交期的管理松懈, 导致下次的延误。2．2交期延迟的原因 2．2．1供应商责任 因供应商责任导致交期延误的状况: （1）接单量超过供应商的产能。 （2）供应商技术、工艺能力不足。 （3）供应商对时间估计错误。 （4）供应商生产管理不当。 （5）供应商之生产材料出现货源危机。 （6）供应商品质管理不当。 （7）供应商经营者的顾客服务理念不佳。 （8）供应商欠缺交期管理能力。 （9）不可抗力原因。 ( 10) 其它因供应商责任所致之情形。 2．2．2采购部责任 因采购部责任导致交期延误的状况: （1）供应商选定错误。 （2）业务手续不完整或耽误。 （3）价格决定不合理或勉强。 （4）进度掌握与督促不力。 （5）经验不足。
超市收货部工作内容 主管 １、岗位职责 １）向店长负责、主持收货部日常工作 ２）负责收货区进出的商品及有关单据的审核、把关，快速准确传递单据 ３）确保收货区商品按类合理堆放周转畅通 ４）确保收货区库存商品的质量完好、数量完整 ５）对商品进出过程中存在的问题及时处理，重大事件及时通报有关部门 ６）监督管理收货区电脑和各类装卸设备、工具的使用 ２、任职资格： １）25—45岁，大专学历，有2年以上大型商场收货主管工作经验 ２）熟悉商品运转和单据流程及商品验收标准 ３）熟悉商品知识，了解条形码及商品包装图、文含义 ４）具有较强的组织协调能力，工作认真负责 ３、工作要求： 营业前 １）查看收货的商品和其他区域暂存的商品是否正常，如有异常应及时与防损员联系２）检查前一营业日的单据是否按有关规定传递 ３）检查早班直上柜商品的验收情况是否正常 营业中 １）监督、抽查验收员是否按验收标准进行验收，抽查数量不少于验收总单数的10%，每单商品数量抽查率不少于15% ２）检查验收员对供应商的服务态度，包括接待用语、验收速度等 ３）督导验收员严格按“双人验收”原则执行，确保双人配合协调
４）在有关业务单据上签字确认 ５）及时安排人员进行商品转运，确保收货区周转位置充足 ６）督促有关人员按有关规定进行单据的接收、派发和传递 ７）配合防损员对进出收货区的商品进行检查，确保商品的安全 ８）检查收货区商品堆放情况，确保其符合商品堆放标准 ９）检查收货区各组交接班情况，对末完成的工作进行跟踪，确保其得到落实１0）做好交接班记录，与对班人交接时须交代清楚 营业后 １）检查各种单据传递是否到位 ２）检查收货区商品的摆放是否符合商品堆放要求 ３）检查收货区验收完毕的商品是否及时安排配送 ４）做好交接班记录 助理 １、岗位职责： １）对收货区主管负责，确保收货过程顺利进行 ２）对经过收货员验收的商品进行抽验并审核单据 ３）督导收货员按验收规定进行操作 ４）及时解决在验收进程中出现的问题，交班时必须把当天的情况向主管汇报５）确保收货区装卸设备、工具安全 ６）配合主管协调收货组与供应商及各职能部门的工作 ７）确保验收过程中通道的畅通 ２、任职资格 １）22—35岁，中专以上学历，一年以上大型商场收货工作经验
生产交期管控制度 一、目的 生产交货期，关系企业信誉、企业形象。为了规范本公司的交期管理，尤其是当出现交期延误时的处理原则和对策，特制定本办法,通过相应的管理制度约束和控制，确保产品交货期。二、适用范围 适用于本公司业务部、生产部、品质部、物控部、工程部。 三、生产前计划 产前计划内容。根据总体规划、客户订单和销售情况，包括订单编排、生产时间、交货日期和工序交接时间等内容。计划制定后，需经生产经理复核，并与营销部门、物料部门、生产车间及客户代表充分沟通，确保其可行性。 生产计划复核后，需由生产副总审批，强化其严肃性和指令性。生产计划批准后，由行政部组织发放给生产部及所属车间、品质部、物控部、销售部、财务部和仓库。生产计划发放后，各个部门应立即执行，由生产副总或总经理监督。生产部所属车间的工作由生产部监督、跟踪、统计和协调。 依据合同生产通知单上的交期及生产产能，来制订生产计划，计划执行过程中，如果出现必要的生产插单或不可抗因素，需要更改生产应及时通知销售部门，销售部根据生产部生产计划与客户进行交期沟通。 3.1生产前准备 3.1.1人员配置、安排准备； 3.1.2生产指令单； 3.1.3产品签样样板； 3.1.4作业指导书； 3.1.5材料准备； 3.2生产中控制 3.2.1生产监督与检查；检查和督导生产过程中进度、品质、设备、材料、人员、作业方法和 现场管理，及时发现生产问题和生产交期影响因素，尽快协调解决。可采用现场巡视检查、生产进度日报、部门工作报告表和基层管理人员及员工生产情况汇报等常用方法。定期、定时巡视检查生产车间，车间巡视检查应目的明确，做好巡视记录，对于重大问题，应立即召集有关人员就地解决。 3.2.2生产中控；还需包括以下协调工作：交期协调、进度协调、任务协调、产品协调、设备 协调、物料协调、工艺协调、品质协调、时间协调、人员协调、生产控制。 3.3生产中跟进工作 3.3.1投入生产前必须有生产指令单、产品签样、作业指导书； 3.3.2各生产部门按生产指令单的生产起、止日期安排并完成； 3.3.3出现必要的生产插单或不可抗因素，需要修改计划的，由生产部参照“生产计划制订程 序”进行； 3.3.4上一道工序转下一道工序必须是品质部门确认盖章的才可发下一道工序部门生产； 3.3.5所有产品必须有品质确认并盖有PASS章才可进入成品仓并准备发货；
采购交期管理办法 （ISO9001-2015） 1．总则 1．1制定目的 为确保采购交期管理更为顺畅，特制定本制度。 1．2适用范围 本公司采购之物料的交期管理，除另有规定外，需依本制度执行。 1．3权责单位 （1）采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。 （2）供应链副总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。 2．预防欠料及欠料跟进管理规定 2.1预防欠料及欠料跟进管理的重要性 预防欠料及欠料跟进管理是采购的重点工作之一，同时也是为了确保采购交期，确保交期的目的，是必要的时间，提供生产所必需的物料，以保障生产并达成合理生产成本之目标。 2.1.1欠料的影响 欠料造成的不良影响有以下方面： （1）导致制造部门断料，从而影响效率。
（2）由于物料交期延迟，间接导致成品交期延迟。 （3）由于效率受影响，需要增加工作时间，导致制造费用的增加。 （4）由于物料交期延误，采取替代品导致成本增加或品质降低。 （5）交期延误，导致客户减少或取消订单，从而导致采购物料之囤积和其他损失。 （6）交期延误，导致采购、运输、检验之成本增加。 （7）断料频繁，易导致互相配合的各部门人员士气受挫。 2．2欠料的原因 2．2．1供应商责任 因供应商责任导致交期延误的状况： （1）接单量超过供应商的产能。 （2）供应商技术、工艺能力不足。 （3）供应商对时间估计错误。 （4）供应商生产管理不当。 （5）供应商之生产材料出现货源危机。 （6）供应商品质管理不当。 （7）供应商经营者的顾客服务理念不佳。 （8）供应商欠缺交期管理能力。
（9）不可抗力原因。 （10）其他因供应商责任所致之情形。2．2．2采购部责任 因采购部责任导致交期延误的状况：（1）供应商选定错误。 （2）业务手续不完整或耽误。 （3）价格决定不合理或勉强。 （4）进度掌握与督促不力。 （5）经验不足。 （6）下单量超过供应商之产能。 （7）更换供应商所致。 （8）付款条件过于严苛或未能及时付款。（9）缺乏交期管理意识。 （10）其他因采购原因所致的情形。2．2．3其他部门责任 因采购以外部门导致交期延误的状况：（1）请购前置时间不足。 （2）技术资料不齐备。
仓库收发货专用章管理制度 一．目的 为保证仓库收/发货印章使用及管理的规范性、严肃性和可靠性，避免因印章管理不善造成损失，维护公司利益，特制订本管理制度。 二．适用范围： 所有仓库。 三．印章的申请与刻制： 1．所有平台仓库需要刻制“仓库收/发货专用章”必须要求各平台人事行政人员通过OA系统进行系统线上申请，刻制理由中须写明使用地、理由、单价。流程审批通过后，由当地行政部门安排刻制。 2．平台各仓库必须按照公司行政部门统一规定模版刻制“仓库收/发货专用章” 3．印章启用前要做好戳记，并留样保存，以便备查。 4．印章规格： 4．1 印章名称:平台名称(如上海)+物流管理部+公司LOGO+
收/发货专用章,数字表示当地平台仓库的刻章次数的序号; 4．2 材质用原子自动墨，形状为圆形，尺寸：直径：45CM, 红色框及字体。 四．印章保管： 1．保管人： 1．1 各平台仓库在OA申请刻制“仓库收/发货专用章”时必须 由平台物流负责人指定唯一物流印章保管人，印章保管人必须 为平台在职物流人员。 1．2 平台为托管仓库的，“仓库收/发货专用章”也必须由平台物 流人员管理。如因特殊情况无法安排指定人员的，“仓库发货章” 可以交托管仓承运商管理，但需要与托管仓的承运商签订《印 章授权委托协议》，明确在托管期间相关职责，确保无操作风 险。托管仓“仓库收货章”必须由我公司平台物流的监管人管理。 1．3 印章保管人与直属主管共同签定《收/发货专用章保管使 用责任书》,印章保管人保留原件,将扫描件发送总部行政部丘 晓芬,平台人事行政人员备案。 2．存放： 2．1 平台仓库“仓库收/发货专用章”必须安排专人专柜管理， 保管“仓库收/发货专用章”的管理人员须报总部运营中心物流 部及总部行政部备案。印章保管必须有记录，注名印章的名称，
交期管理 1确保交期的重要性 交期管理是采购重点之一，确保交期的目的，是在必要的时间，提供生产所必需的物料，以保障生产并达成合理生产成本之目标。 1.1交期延迟的影响 (1)导致生产部门断料,从而影响效率。 (2)由于物料交期延迟,间接导致成品交期延迟。 (3)由于效率受影响,需要增加工作时间,导致成本费用的增加。 (4)由于物料交期延迟,采取替代品导致成本增加或品质降低。 (5)交期延迟,导致客户减少或取消订单,从而导致采购物料之囤积和其他损失。 (6)交期延迟,导致采购、运输、检验之成本增加。 (7)断料频繁，易导致互相配合的各部门人员士气受挫。 1.2交期提前太多的影响 （1）导致库存成本之增加。 （2）导致流动资金周转率下降。 （3）允许交期提前，导致供应商优先生产高单价物料而忽略低单价物料。（4）由于交期经常提前，导致库存囤积、空间不足。 （5）交期提前频繁，使供应商对交期的管理松懈，导致下次的延误。 2交期延迟的原因 2．1供应商的责任 因供应商责任导致交期延误的状况： (1)接单量超过供应商的产能。 (2)供应商技术、工艺能力不足。 (3)供应商对时间估计错误。 (4)供应商生产管理不当。 (5)供应商之生产原材料出现货源危机。 (6)供应商品质管理不当。 (7)供应商经营者的顾客服务理念不佳。 (8)供应商欠缺交期管理的能力。 (9)地理运输原因。 2．2供应科的责任 因供应科责任导致交期延迟的状况： （1）供应商选定错误。 （2）业务手续不完整或耽误。 （3）价格决定不合理或勉强。 （4）进度掌握与督促不力。 （5）经验不足。 （6）下单超过供应商之产能。 （7）更换供应商所致。 （8）付款条件过于严苛或未能及时付款。 （9）缺乏交期管理意识。
收货管理流程与规定 第一章总则 第一条目的 为规范收货流程操作，保证入库数量的准确性，严格区分责任，特拟定本规定。 第二条适用范围 本规定适用于公司各车型、各仓的货物收货 第三条职责 1.、仓储物流中心负责本规定的拟订、修订和监督检查工作； 2.、各仓收货组负责规定的实施收货、验货、入账、条码（防伪标） 张贴及二次包装的管理工作； 3.、供应商管理中心相关采购员负责来货异常的确认、来货退货及 相关协调处理工作； 4.、总经理负责审核、审批本规定。 第二章收货工作流程及规定 第四条收货依据 1、收货依据为《采购订单》和《送货清单》、《提货单》
2、采购人员下《采购订单》后，将《采购订单》打印并签字，提交一份给仓储物流中心各仓收货组，以便仓储物流中心各仓做好货场规划、来货接收等准备工作； 第五条卸货标准及规范 1、时间要求：各仓收货组在货运车辆到达仓库后，要在半小时内组织人员卸货，并在1小时内卸货完毕，不得拖延。 2、卸货原则：重不压轻、木不压纸、大不压小、长不压短，码放整齐平稳，不得倒置，标签朝外，确保同票货物码放在同一区域，且货物分类摆放，不得混放。 3、卸车标准：需遵循先上后下、先外后里顺序，卸货过程中严禁踩货、坐货、摔货、扔货、摔板，严禁翻滚货物，货物搬运要轻拿轻放。 4、适合托盘摆放的，应用托盘码垛摆放，摆放时，要根据货物的实际情况按标准码垛。对于一些贵重物品、易碎物品，码放不太稳定的托盘货物，按规范码货后，还应该用 5、卸货完毕，作业现场应清扫干净，货物摆放整齐。 第六条清点件数及单据签收
1、卸货后，收货组根据《送货单》或《提货单》等，对件数进行清点，核对相关单据和件数是否一致，不一致的，在单据上按实收件数签收。并认真核对客户、货运部、运费等信息。 2、司机提货的，除在单据上按实收件数签收外，须在《司机提货登记表》上签收。 第七条验收 1、经签收并经仓管员检验后，由收货组对货物进行验收入库。 2、首先核对《送货单》与《采购订单》是否齐全、一致。对于无《采购订单》或《送货单》的，收货组要立即与供应商管理中心联系，由相关采购员补齐《采购订单》或联系供应商补齐《送货单》后，才能验货收货，否则不得收货。无任何单据的，收货组更不得擅自收货。 3、特殊情况不能及时补齐单据的，由采购中心相关采购员或委托人在《收货异常登记表》上签字确认后，才能进行验货收货。事后由采购员补齐单据，并在单据上注明《后补》字样。 4、收货组在验货时，应严格按照《采购订单》和《送货单》上的货物信息验货收货，包括产品名称、数量、价格、规格、型号、车型、属性、质量、包装标准等，对出现异常的，应按以下规定处理：（1）、质量差异：当《采购订单》与《送货单》产品名称、规格型号、规格、车型有差异的，不得收货入库。产品交由仓管员处理。
采购交期管理规定文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
CGZD-008采购交期管理办法 采购交期管理办法 1目的 为了确保购用物为的交货期限，使交期管理更为顺畅，特制定本办法。 2适用范围 本公司采购的物料的交期管理，除另有规定外，悉依本规章执行。 3.交期管理规定 3.1保交期的重要性 交期管理是采购的重点之一，确保交期的目的，是必要的时间，提供生产所必需的物料，以保障生产并达成合理生产成本的目标。 交期延迟造成的不良影响有以下方面： (1)导致制造部门断料，从而影响效率。 (2)由于物料交期延迟，间接导致成品交期延迟。 (3)由于效率受影响，需要增加工作时间，导致制造费用的增加。 (4)由于物料交期延误，采取替代品导致成本增加或品质降低。 (5)交期延误，导致客户减少或取消订单，从而导致采购物料的囤积和其他损失。 (6)交期延误，导致采购、运输、检验的成本增加。 (7)断料频繁，易导致互相配合的各部门人员士气受挫。 交期提前太多也有不良的影响，主要有： (1)导致库存成本之增加。 (2)导致流动资金周转率下降。
(3)允许交期提前，导致供应商优先生产高单价物料而忽略低单价物料。 (4)由于交期经常提前，导致库存囤积、空间不足。 (5)交期提前频繁，使供应商对交期的管理松懈，导致下次的延误。 3.2交期延迟的原因 因供应商责任导致交期延误的状况： (1)接单量超过供应商的产能。 (2)供应商技术、工艺能力不足。 (3)供应商对时间估计错误。 (4)供应商生产管理不当。 (5)供应商的生产材料出现货源危机。 (6)供应商品质管理不当。 (7)供应商经营者的顾客服务理念不佳。 (8)供应商欠缺交期管理能力。 (9)不可抗力原因。 （10）其他因供应商责任所致的情形。 因采购部责任导致交期延误的状况： (1)供应商选定错误。 (2)业务手续不完整或耽误。 (3)价格决定不合理或勉强。 (4)进度掌握与督促不力。 (5)经验不足。 (6)下单量超过供应商的产能。 (7)更换供应商所致。 (8)付款条件过于严苛或未能及时付款。 (9)缺乏交期管理意识。
收货部工作总结 篇一：收货员工作总结 **超市收货员工作总结 日月如梭，紧张繁忙的XX年一眨眼过去了，沉思回顾，在超市这个大家庭里，我得到了更多的锻炼，学习了更多的知识，交了更多的朋友，积累了更多的经验，当然发现了自身的种种不足。这一年是充实的一年，我的成长来自超市这个大家庭，为超市明年更好的发展尽自已的全力是义不容辞的责任。现将自己XX的工作总结如下： 1、热爱超市，热爱自己的岗位。**是**省的商业航母，中国三大连锁超市，有着与沃尔玛、家乐福等跨国企业一样的全球采购优势，目前有几百家分店，作为超市的一员，我感到非常的骄傲和自豪。我把超市当做自己的家，热爱自己的岗位，每天都以饱满的热情投入工作。 2、任劳任怨，严格遵守中百超市的各项管理制度。作为一名收货员，早班五点多就起床，有时候晚上10点以后还在收货，节假日基本没有假期，但是我任劳任怨，不迟到、早退、旷工，上岗做到精神饱满，按规定统一着装，严格遵守中百的管理制度，积极努力工作。 3、脚踏实地，积极主动学习业务知识。调到收货组后，我认真熟悉各种商品的收货标准，如商品外观清洁、包装完整。不能有压损、霉变、色泽退化、尘土覆盖及各种碰撞、
擦伤痕迹; 必须保证货物装箱率的一致性，不得出现漏装、少装、混装现象; 商品的包装规格与订单表示的销售单位完全相符; 商品条形码必须清晰、正确。如商品没有条码或因条形码质量问题造成无法扫描的视为拒收商品(生鲜除外);须加打店内条形码的则须加打; 国产食品类商品必须有印商品上完整的中文标志及印制钢印的无法涂改的生产日期、保值期，手写、粘贴的一律无效等，严格按“三期”(生产日期、保质期、失效期)要求进行验收，若供货商所送商品超过保质期或是积压的旧货，一律拒收。同时熟练掌握收货流程，积极向老员工请教，努力提高使自己的业务能力，更好的干好本职工作。 4、加强责任心，认真做好本职工作。收货部是全店商品进入超市的第一关，工作中，我严格按流程执行，认真记录收货数量、退货数量、净收数量，反复核对，确保所收商品的质量与数量，不符收货标准的一律拒收。每天，我都热情的引导供货商在指定地点卸货，并指导供货商合理码放托盘，在确认供货商已经按超市规定码放好货物后，进行样品抽样检验，严格核对装箱率及生产日期、保质期、对生鲜食品及面包、酸奶等商品的开箱率须达80%以上;外包装不是很好的商品开箱率应达60%;对于相对标准的商品(如可口可乐或宝洁公司的产品等)开箱率应保证在10-20%左右; 确认商品实收数量，并正确填写OSD报告(如有损、溢、短少情况
供应商交期管理的七个办法 以往，在面临供应商很长又不可靠的交期时，通常都会直接采取较被动的方法，如准备安全库存、催货等，这都无法根本解决问题的存在。较主动的方法是从了解交期的构成基本前置时间要件开始，只要找到问题的源头，就能有效的管理供应商的交期，在此介绍七种有效作法。 一、降低供应商的变异性 供应商的产能短期来看是固定的，需求的变动会影响供应商的工作量，也直接影响到交期。在依订单生产的型态下尤其明显，交期时间通常较长。 供应商面临的需求变动，实际是由客户下单的模式所造成的，当客户（采购）更改数量、更改交货日期、或频繁地更换供应商，供应商所面临的需求也跟着变动。客户（采购）的下单模式，则与其主生产排程有极大的关系，因此，采购最好将重点放在与供应商沟通上，让采购了解供应商的产能分配状况，而供应商也要能了解客户的实际需求，使供应商的产能的分配能配合实际客户需求的变动。二、缩短整备时间 供应商整备时间的改善可以增加生产排成的弹性，并且降低生产的时间，在JIT 的生产环境下，其影响尤其显著。降低整备时间有以下的方法： 1、购买新机器设备，或机台重新设计变更 2、使用电动或气动辅助设备 3、安装快速夹持装置 4、透过工业工程，进行工作流程分析改善 5、使用标准零件与工具 三、解决生产线上的瓶颈 非连续性制程中，要依需求量来平衡每一个工作站的可利用产能，是非常难的事，总会有一些工作站忙不过来，而一些工作站却闲置着。那些忙不过来的工作站就会造成瓶颈现象，而瓶颈会影响产出量的多寡，也会影响整个制造交期。 以下是有关瓶颈现象的一些重点：
1、非瓶颈工作站的利用，并不在其产出量，而在其他工作站的限制。 2、非瓶颈工作站并不因为每次被使用到，而会有百分之百的产出。 3、生产线的产能，主要是由瓶颈工作站的产能所决定。 4、非瓶颈工作站时间的节省，对交期没有任何帮助。 5、产能与需求优先级，必须同时被顾及到。 6、工作量可以，也必须作一适当的分配，对于瓶颈，可采取下列对策： （1）在每一瓶颈工作站前，安排一缓冲库存区 （2）控制材料进入瓶颈工作站的速度 （3）缩短整备时间，以增加瓶颈工作站的产出量 （4）调整工作量的分配 （5）变更生产排程 四、改善运送时间 运送时间与供应商和客户之间的距离、交货频率、以及运输模式有直接的关系。使用当地的供应商可大幅降低运送的时间，如果供应商位于海外，无论海运或空运，寻求一个信用良好、价格合理、效率高的货运承揽业者是非常重要的，如货物需要上栈板,货柜内的空间利用也要加以详细计算.若是货品不多,也可考虑并货的方式,来节省出货成本及时间. 五、减少行政作业时间 行政作业时间的减少，可透过良好的沟能，正确的资料，以及有效率的采购作业流程来进行。采购作业在公司内部与各公司间信息的流通占有相当多的比重。快速的信息沟通可透过不同型态的工具来达成，这包括了利用电子资料交换，条形码，传真，电子邮件，电话或是交互式多媒体，加上人造卫星的作用，信息可快速的传递到任何角落。另外，在主生产排程确定后，要避免紧急插单的情况发生，任何插单的动作都会引起排程的混乱，对交期的延误有扩大加乘的效果。六、及时供货采购
XX年全年已经过去，我在领导的帮助和全体员工的共同努力下及在其他部门的配合下工作进展顺利，较好的完成了上级下达的各项任务，期间经历了元旦、春节、五一、十一等几大节日的旺季销售和三次大盘点，下面工作总结如下： 1、自身学习：年初单位进行考评，店里对自己提出一些工作中的不足之处，我在接下来的时间里，针对性的进行改善，努力使自己有一个大的提高，积极与各部门沟通，不使沟通不畅而产生工作上的差异；积极参加店里组织的相关培训，使自己的专业技能进行巩固与提高；进一步提高和改善自己的管理水平，使自身业务技能得到提高，从而带动本组工作更上一台阶。 2、人员及培训管理: 收货部人员偏紧，通过每天的部门例会和日常要求，使员工状态、工作作风较去年有了明显提高。对公司文件、制度及时传达到每位员工，组织全员学习培训。对本部门发生的问题，及时纠正并制定相应制度，杜绝错误的重复发生。通过日常管理，使员工统一了思想，规范了流程，工作技能也有了提高。在工作中，要求每位员工，即是收货员又是库管员，强化管理，细化工作，责任到人，使每个人都有事可做，在保证工作质量的同时又使效率得到提高。 XX年较好的完成了收货及囤货工作，由于桃园店地理位置的特殊性，夜间送货较多，在节日期间通过员工加班加点完成了本职工作，保证了期间正常销售，并且配合楼面各部门做好各项支援工作。 进入六月份，市政开始对桃园路进行大修，严重影响供应商的送货，对此，门店积极与相关单位沟通，送货车辆夜间由水科所进入超市，白天送货车辆不能进入超市的，组织员工到水西关路口将商品拉到收货码头收取，合理安排班次进行夜间收货，每日安排一名员工到水西关路口对进入超市的顾客及送货车辆进行引导，将修路的影响争取降到最低。进入十月份、对国庆、中秋和十一年店庆期间员工自觉加班加点完成了本职工作，保证了，国庆、中秋和十年店庆的正常销售，并且配合楼面各部门做好支援工作。 制定培训教案，在XX年全年对全体员工进行了培训。重点是收货流程及异常情况的处理，并于培训结束进行了考试，考试结果基本令人满意。 3、收货管理：收货部是全店商品进入超市的第一关，工作中， 我要求员工严格按流程执行，加强其责任心，一定要保证所收商品的质量与数量，不符收货标准的一律拒收。由于一开始对扫码不够重视，导致部分商品在结款时扫不出码，影响销售，现在有了手持终端后，收货品项整体速度平均提高了40%。减免投单的商品扫码环节，待收货时间大幅缩短。商品扫码与录入合一，减免了二次录入收货环节。收货的准确度提高，改变了以往持单对照收货方式，实现真正意义的盲收。条码扫描判断商品，避免串号，超订单送货，规范了收货行为。杜绝商品无法通过收银pos现象。收货自动记录，避免人为确认与录入失误造成的数据错误。人力成本相对节省，现在要求员工商品要按类码放和商品，必须左右码放的原则。坚持做好商品的整理工作合理的利用库存区域提高了商品周转速度，与楼面共同维护好库存商品。对收货过程随时监督，检查有无违反流程现
收货管理规范 目的： 通过明确产品收货标准，加强产品管理。 适用范围： 清远工厂和委外加工厂 职责： 1）物控部：订单数据的处理，实物进仓，系统走账的监督和管控 2）计划部：明确生产与交货，每周更新《生产排期表》，每日更新《每天提货计划》 3）采购部：根据渠道和计划需求，确保供应 4）物流部：原料运输，根据《每天提货计划》拉回产品 5）清远工厂：产品入库验证，订单发货和收货处理 6）委外加工厂：材料入库处理，单据按时提交，发货和计划提货明细一致 管理程序： a)计划部：10:00前在《每天提货计划》更新当天到货明细，无法按时完成或不告知原因，每次扣绩效1 分；每周五定期更新《生产排期表》，否则扣绩效1分 b)清远物流部：每天按《每天提货计划》拉货，实物与量和计划不一致的，拒绝拉货，否则扣200元每 次；没有拉货回来并且没有提前告知物控部的，扣款100元每次 c)清远工厂：产品入库验收，检验合格的要及时做系统帐；对提货计划和实物数量不符合的，应该拒绝 收货或者与物控部沟通，否则扣绩效1分每人；做账错误影响后期对帐，扣绩效1分每次；每天10:00和17：00按时完成过账，否则扣绩效1分 d)委外加工厂：每天15:00前提供前一天的的产品到货单据到物控部，无法按时提供的每次扣款100元， 对于质检不合格没有及时与我公司PMC沟通的，罚款100元每次 e)采购部：每天10:00前完成前一天的物料过账，否则扣绩效1分每人每次；对于供应商不合格单据当 天内未及时回复物控部的，扣绩效1分每人每次 f)物控部：物料做账有误，每次扣绩效0.5分；每天提货计划没有按时发料，扣绩效0.5分 g)
采购交期管理制度 1．总则 1．1制定目的:为确保采购交期管理更为顺畅,特制定本制度。 1．2适用范围:本公司采购之物料的交期管理,除另有规定外,需依本制度执行。 1．3权责单位 （1）采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。 （2）供应链副总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。 2．预防欠料及欠料跟进管理规定 2、1预防欠料及欠料跟进管理的重要性 预防欠料及欠料跟进管理就是采购的重点工作之一,同时也就是为了确保采购交期,确保交期 的目的,就是必要的时间,提供生产所必需的物料,以保障生产并达成合理生产成本之目标。2、1、1欠料的影响 欠料造成的不良影响有以下方面: （1）导致制造部门断料,从而影响效率。 （2）由于物料交期延迟,间接导致成品交期延迟。 （3）由于效率受影响,需要增加工作时间,导致制造费用的增加。 （4）由于物料交期延误,采取替代品导致成本增加或品质降低。 （5）交期延误,导致客户减少或取消订单,从而导致采购物料之囤积与其她损失。 （6）交期延误,导致采购、运输、检验之成本增加。 （7）断料频繁,易导致互相配合的各部门人员士气受挫。 2.2欠料的原因 2.2.1供应商责任 因供应商责任导致交期延误的状况: （1）接单量超过供应商的产能。 （2）供应商技术、工艺能力不足。 （3）供应商对时间估计错误。 （4）供应商生产管理不当。 （5）供应商之生产材料出现货源危机。 （6）供应商品质管理不当。 （7）供应商经营者的顾客服务理念不佳。 （8）供应商欠缺交期管理能力。 （9）不可抗力原因。 (10)其她因供应商责任所致之情形。
2.2.2采购部责任 因采购部责任导致交期延误的状况: （1）供应商选定错误。 （2）业务手续不完整或耽误。 （3）价格决定不合理或勉强。 （4）进度掌握与督促不力。 （5）经验不足。 （6）下单量超过供应商之产能。 （7）更换供应商所致。 （8）付款条件过于严苛或未能及时付款。 （9）缺乏交期管理意识。 (10)其她因采购原因所致的情形。 2.2.3其她部门责任 因采购以外部门导致交期延误的状况: （1）请购前置时间不足。 （2）技术资料不齐备。 （3）紧急订货。 （4）生产计划变更。 （5）设计变更或标准调整。 （6）订货数量太少。 （7）供应商品质辅导不足。 （8）点收、检验等工作延误。 （9）请购错误。 (10)其她因本公司人员原因所致的情形。 2.2.4沟通不良所致之原因 因本公司与供应商双方沟通不良导致交期延误的状况: （1）未能掌握一方或双方的产能变化。 （2）指示、联络不确实。 （3）技术资料交接不充分。 （4）品质标准沟通不一致。 （5）单方面确定交期,缺少沟通。 （6）首次合作出现偏差。 （7）缺乏合理的沟通窗口。
1.目的 为了严格控制产品的采购、收货及验收管理，特制订本制度。 2.依据 《中华人民共和国药品管理法》 《药品经营质量管理规范》（国家食品药品监督管理总局令第13号） 《药品经营质量管理规范现场检查指导原则》第三部分体外诊断试剂（药品）经营企业 3.范围 适用于我公司产品采购、收货及验收的管理过程。 4.采购管理 4.1.企业采购体外诊断试剂应当确定供货单位的核发资格；确定所购入产品的合法性；核实 供货单位销售人员的合法资格。 4.2.企业采购体外诊断试剂应当与供货单位签订质量保证协议。 4.3.对首营企业的审核，应当查验加盖公章原印章的以下资料，确认真实、有效： 4.3.1.《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件； 4.3.2.营业执照、税务登记、组织机构代码的证件复印件，及上一年度企业年度报告公示情 况； 4.3.3.《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件； 4.3.4.相关印章、随货同行单（票）样式； 4.3. 5.开户户名、开户银行及账号。 4.4.应当核实、留存供货单位销售人员以下资料： 4.4.1.加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件； 4.4.2.加盖供货单位公章原印章和法人印章或签名的授权书，授权书应载明被授权人姓名、 身份证号码，以及授权销售的品种、地域、期限； 4.4.3.供货单位及供货品种相关资料。 4.5.与供货单位签订的质量保证协议至少应包括以下内容： 4.5.1.明确双方质量责任； 4.5.2.供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责； 4.5.3.供货单位应当按照国家规定开具发票； 4.5.4.产品质量符合标准等有关要求； 4.5.5.包装、标签、说明书符合有关规定； 4.5.6.运输的质量保证及责任； 4.5.7.质量保证协议的有效期限。 4.6.应当向供货单位索取发票。发票应列明产品名称、规格、单位、数量、单价、金额等； 不能全部列明的，应附《销售货物或提供应税清单》，并加盖供货单位发票专用章原印章、
采购交期管理规定 1
采购交期管理 1.总则 1.1.制定目的 为了确保购用物料之交货期限,使交期管理更为顺畅,特制定本规章。 1.2.适用范围 本公司采购之物料的交期管理,除另有规定外,悉依本规章执行。 1.3.权责单位 1)采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。 2)总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。 2.交期管理规定 2.1.确保交期的重要性 交期管理是采购的重点之一,确保交期的目的,是在必要的时间,提供生产所必须的物料,以保障生产并达成合理生产成本之目标。 2.1.1.交期延迟的影响 交期延迟造成的不良影响有以下方面: 1)导致制造部门断料,从而影响效率。 2)由于物料交期延迟,间接导致成品交期延迟。 3)由于效率受影响,需要增加工作时间,导致制造费用的增 2
加。 4)由于物料交期延误,采取替代品导致成本增加或品质降 低。 5)交期延误,导致客户减少或取消订单,从而导致采购物料之 囤积和其它损失。 6)交期延误,导致采购、运输、检验之成本增加。 7)断料频繁,易导致互相配合的各部门人员士气受挫。 2.1.2.交期提前太多的影响 交期提前太多也有不良影响,主要有: 1)导致库存成本之增加。 2)导致流动资金周转率下降。 3)允许交期提前,导致供应商优先生产商单价物料而忽略低 单价物料。 4)由于交期经常提前,导致库存囤积、空间不足。 5)交期提前频繁,使供应商对交期的管理松懈,导致下次的延 误。 2.2.交期延迟的原因 2.2.1.供应商责任 因供应商责任导致交期延误的状况: 1)接单量超过供应商的产能。 2)供应商技术、工艺能力不足。 3
超市收货部工作总结及工作计划 2009年全年已经过去，我在领导的帮助和全体员工的共同努力下及在其他部门的配合下工作进展顺利，较好的完成了上级下达的各项任务，期间经历了元旦、春节、五一、十一等几大节日的旺季销售和三次大盘点，下面工作总结如下： 1、自身学习：年初单位进行考评，店里对自己提出一些工作中的不足之处，我在接下来的时间里，针对性的进行改善，努力使自己有一个大的提高，积极与各部门沟通，不使沟通不畅而产生工作上的差异；积极参加店里组织的相关培训，使自己的专业技能进行巩固与提高；进一步提高和改善自己的管理水平，使自身业务技能得到提高，从而带动本组工作更上一台阶。 2、人员及培训管理: 收货部人员偏紧，通过每天的部门例会和日常要求，使员工状态、工作作风较去年有了明显提高。对公司文件、制度及时传达到每位员工，组织全员学习培训。对本部门发生的问题，及时纠正并制定相应制度，杜绝错误的重复发生。通过日常管理，使员工统一了思想，规范了流程，工作技能也有了提高。在工作中，要求每位员工，即是收货员又是库管员，强化管理，细化工作，责任到人，使每个人都有事可做，在保证工作质量的同时又使效率得到提高。 2009年较好的完成了收货及囤货工作，由于桃园店地理位置的特殊性，夜间送货较多，在节日期间通过员工加班加点完成了本职工作，保证了期间正常销售，并且配合楼面各部门做好各项支援工作。 进入六月份，市政开始对桃园路进行大修，严重影响供应商的送货，对此，门店积极与相关单位沟通，送货车辆夜间由水科所进入超市，白天送货车辆不能进入超市的，组织员工到水西关路口将商品拉到收货码头收取，合理安排班次进行夜间收货，每日安排一名员工到水西关路口对进入超市的顾客及送货车辆进行引导，将修路的影响争取降到最低。进入十月份、对国庆、中秋和十一年店庆期间员工自觉加班加点完成了本职工作，保证了，国庆、中秋和十年店庆的正常销售，并且配合楼面各部门做好支援工作。 制定培训教案，在2009年全年对全体员工进行了培训。重点是收货流程及异常情况的处理，并于培训结束进行了考试，考试结果基本令人满意。 3、收货管理：收货部是全店商品进入超市的第一关，工作中， 我要求员工严格按流程执行，加强其责任心，一定要保证所收商品的质量与数量，不符收货标准的一律拒收。由于一开始对扫码不够重视，导致部分商品在结款时扫不出码，影响销售，现在有了手持终端后，收货品项整体速度平均提高了40%。减免投单的商品扫码环节，待收货时间大幅缩短。商品扫码与录入合一，减免了二次录入收货环节。收货的准确度提高，改变了以往持单对照收货方式，实现真正意义的盲收。条码扫描判断商品，避免串号，超订单送货，规范了收货行为。杜绝商品无法通过收银POS现象。收货自动记录，避免人为确认与录入失误造成的数据错误。人力成本相对节省，现在要求员工商品要按类码放和商品，必须左右码放的原则。坚持做好商品的整理工作合理的利用库存区域提高了商品周转速度，与楼面共同维护好库存商品。对收货过程随时监督，检查有无违反流程现象，对现场中出现的问题及时解决。在交接班例会中对工作中出现的问题多次讲解避免再犯，不使不合格商品流入卖场。 4、库房管理：在2月份从内蒙拉回货架，我们在一星期内搭 完，现大库有96个BAY，小库及外库有87个BAY。重新对库房进行了划分，实行分区管理，即提高了使用效率，也符合了消防要求； 进一步提高了卫生要求和库存管理，做到日清日结；现做到商品按区域存放，按类集中码放；
收货管理规定 为规范收货程序，保质保量的接收商品，特制定以下管理规定： 一、供应商送货时，发须按规定送货时间持有效订单及一式二联的送 货单到仓库收货处，送货单上的商品必须按订单的内容顺序和格 式填写。 二、收货员在接收商品时，按订单数量收货和签订合同允许的比例范 围原则进行。 三、收货员在验收商品需要其他部门人员在场质检验收的应通知相关 部门人员在场，否则不能接收。 四、大批量的商品质量、数量按抽检20%的方式进行，高于抽检数量 20%不合格的立即拒收；精品和高价值的商品，根据供应商的送 货单全检验收商品。 五、收货员在验收商品包装时，包装有误，应登记并叫供应商重新改 正包装后再接收。 六、在验收商品数量时，验收员应逐一清点，尤其注意礼盒装和普通 装商品。 七、在验收商品时凡条码不对者，一律拒收，待供应商改正后方可接 收。 八、收货员在接收商品按先来先收原则进行验收，特殊情况优先验收。 九、收货员在验收商品时发现不对的地方，应划打“X”符号，改正 后由供应商代表签名确认，无货的商品应划掉给供应商签字。
十、收货员验收商品完毕，在供应商送货单据上用大写字样写上收货 品种数，供应商签名后，签上收货人全名及收货日期转给主管审核签字。 十一、收完货的商品，按稳固和商品安全的原则码放好同时收货员须在商品注明物资款号，颜色等信息，指挥搬运人员放入指定区和通知移交相关部门人员签收。 十二、收货单据应有两人以上签名确认方位有效单据：一名收货员，一名监事员或主管。 十三、验收完的单据由收货人员转交仓库统计，制作电脑验收入库单。十四、统计员在录入时，核对电脑与单据的价格、规格、数量等等内容，不正确的交还供应商，并追踪所有错误单据改正完成情况，再把正确的单据录入电脑。电脑验收单打印好后，供应商签字确认，经仓库主管审核签字，一份给供应商，一份转财务部。 十五、当天的收货供应商和单据，仓库统计必须在收货单据登记本上登记。 十六、电脑验收单作为公司与供应商对账、结款、交接商品的凭据。 收货单据每日应归类整理保管，留档时间为一年，电脑验收单录入完毕后，立即审核，不能审核的也应在当天审核完毕。审单员必须每日核对、追踪电脑内的进货、调转、退货单据，发现错误的必须要求操作人员改正。 十七、无定单的商品、条码不对的商品一律拒收。
采购购交期管理制度 1．总则 1．1制定目的 为确保采购交期管理更为顺畅，特制定本制度。 1．2适用范围 本公司采购之物料的交期管理，除另有规定外，需依本制度执行。 1．3权责单位 （1）采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。 （2）供应链副总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。 2．预防欠料及欠料跟进管理规定 2.1预防欠料及欠料跟进管理的重要性 预防欠料及欠料跟进管理是采购的重点工作之一，同时也是为了确保采购交期，确保交期的 目的，是必要的时间，提供生产所必需的物料，以保障生产并达成合理生产成本之目标。2.1.1欠料的影响 欠料造成的不良影响有以下方面： （1）导致制造部门断料，从而影响效率。 （2）由于物料交期延迟，间接导致成品交期延迟。 （3）由于效率受影响，需要增加工作时间，导致制造费用的增加。 （4）由于物料交期延误，采取替代品导致成本增加或品质降低。 （5）交期延误，导致客户减少或取消订单，从而导致采购物料之囤积和其他损失。 （6）交期延误，导致采购、运输、检验之成本增加。 （7）断料频繁，易导致互相配合的各部门人员士气受挫。 2．2欠料的原因 2．2．1供应商责任 因供应商责任导致交期延误的状况： （1）接单量超过供应商的产能。 （2）供应商技术、工艺能力不足。 （3）供应商对时间估计错误。 （4）供应商生产管理不当。 （5）供应商之生产材料出现货源危机。 （6）供应商品质管理不当。
（7）供应商经营者的顾客服务理念不佳。 （8）供应商欠缺交期管理能力。 （9）不可抗力原因。 （10）其他因供应商责任所致之情形。 2．2．2采购部责任 因采购部责任导致交期延误的状况： （1）供应商选定错误。 （2）业务手续不完整或耽误。 （3）价格决定不合理或勉强。 （4）进度掌握与督促不力。 （5）经验不足。 （6）下单量超过供应商之产能。 （7）更换供应商所致。 （8）付款条件过于严苛或未能及时付款。 （9）缺乏交期管理意识。 （10）其他因采购原因所致的情形。 2．2．3其他部门责任 因采购以外部门导致交期延误的状况： （1）请购前置时间不足。 （2）技术资料不齐备。 （3）紧急订货。 （4）生产计划变更。 （5）设计变更或标准调整。 （6）订货数量太少。 （7）供应商品质辅导不足。 （8）点收、检验等工作延误。 （9）请购错误。 （10）其他因本公司人员原因所致的情形。 2．2．4沟通不良所致之原因 因本公司与供应商双方沟通不良导致交期延误的状况：（1）未能掌握一方或双方的产能变化。 （2）指示、联络不确实。 （3）技术资料交接不充分。