商法总论复习
6个名词，6个简答，3个论述
一、名词解释
1商人法立法体系
强调商行为概念的基础作用，以商行为概念确定商主体的范围、商法的适用范围以及商法规则并强调商主体资格对于商行为的依存性的体系
2商行为法立法体系
强调商主体的资格确定，并将其作为商法适用的一般前提、商行为内涵的一般概括、对一切商事关系具有普遍适用意义的基本规则的抽象的体系
3折衷立法体系
强调商人的概念与商行为的概念共同做为商法体系的基础并以商行为概念作为商人定义的基础；商人的概念在一定程度上决定着商行为的具体范围的体系
4民商分立：是指将民事商事分别立法，于民法法典之外，再制定商法法典，民事法典与商事法典各自独立存在。（30）
5民商合一：即将民事商事统一立法，不设民商之区别，将商事之规定，或编入民法法典之中，或将其制定为民法法典的单行特别法规，在立法逻辑和制度体系上具有内在的适应性。（30）
6注册商人：需要商业登记及有商业登记的强制性义务的商人
7任意商人：不需要商业登记及没有商业登记的强制性义务的商人
8商事能力：商主体依据商业登记所核定的经营范围，独立地从事特定的商行为，享有商法上的权利并承担相应义务的资格和能力。
9绝对商行为：是指依照行为的客观性和法律的规定，无论行为人是否为商主体，也不论是否以营业的方式进行，都必然认定为商行为。
10相对商行为：是指在法律所列举的范围内，仅由商人实施以及仅基于营业目的实施时方构成商行为的行为。
11特许经营：
特许经营是指特许经营权拥有者以合同约定的形式，允许被特许经营者有偿使用其名称、商标、专有技术、产品及运作管理经验等从事经营活动的商业经营模式。
12资产负债表：比较全面地反映商主体资金来源和资金运用的情况报表。
13商业账簿：指的是商人在营业过程中所设置的以及形成文字记载的一切账务簿册。
14商誉：是指商事主体在与其他商事主体进行的商业交往过程中逐步累计而成的良好信誉。
15商业名称权：商主体取得的对商业名称的专有使用的权利，别称商号权。
16商事仲裁：指仲裁机构根据当事人之间的仲裁协议及其书面申请，对其商事争议进行审理并作出对争议各方均有约束力的裁决的制度。
17票据：出票人依票据法规定的法定条件，签章于票据上而发行的，并以其无条件支付或委托他人无条件支付一定金额货币为目的的有价证券
18破产别除权：是指在破产程序开始之前，就债务人的特定财产设定了担保物权或者存在有其他特别优先权的，于债权人宣告破产后，权利人享有就该特定财产不依照破产清算程序而优先获得清偿和满足的权利。
19票据追索权：指持票人在汇票到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因发生时，向其前手请求偿还票据金额及其损失的权利。
20保险利益：保险利益，又称可保利益，是指投保人对保险标的具有的法律上承认的利
益。而保险标的是指作为保险对象的财产及其有关利益或者人的寿命和身体。
简述题
1商行为的特征：第一，营利行为第二，营业性行为第三，商人的行为
2商业登记的效力：
一、创设效力
二、排他效力
三、公信效力
1．登记事项与实际情况相符合时，已登记事项被推定为合法、真实、有效，社会公众均得信赖登记事项真实、合法、有效。
2．登记事项与真实情况不相符合时，登记申请人不得以所称真实情况对抗善意第三人。
四、对抗效力
1．凡应登记及公告事项，未经登记和公告时，不得对抗善意第三人。
2．登记并公告之后．登记事项即推定第三人知情而对其发生效力，第三人应尽注意义务。
3.登记是真实的但作了不实的公告，一般情况下应以登记事实为准，不实公告不产生法律效力。但是不实公告的内容对善意第三人有利，则不得作对第三人不利的解释。
3代理商的作用：帮助企业迅速掌握市场；回避交易风险与投资风险；进行市场试销；降低销售成本；减少交易次数；提供售后服务
4商业帐簿的设置原则：1．客观性原则2．相关性与及时性原则3．可比性和一致性原则4．全面性原则与重要性原则
5商人习惯法的特征：
1内容为海事习惯
2它通常采取属人主义立场
3以当事人自治为最高原则（任意性规范为主）
4由商人自己组成商人法庭
5不同地域所形成和适用的商人习惯往往又有内容差异。
6商主体法定原则。
一、商主体类型法定：商主体类型法定是指在确保商主体形态多样性的基础上，对可以进行商事经营活动的商主体在组织形式上由法律以强行法予以明确设定和控制，非经法律设定者不得享有商主体资格；投资者不得任意创设或商主体自行变更法定类型之外的非典型或所谓“过渡型”的商主体形式，禁止不符合法律要求的商主体存在，如我国法律就不允许设立“一人公司”(除国有独资公司及外商独资公司外)、“有限合伙”等。投资者实质上仅享有在法定范围内选择所投资商主体类型的权利(而这也并非是完全任意自由的,即使符合法定商主体类型,还要符合商主体内容法定和公示法定的实体要件及程序要件)。
二、商主体内容法定
商主体内容法定，亦即商事能力法定，或者说实质性标准法定，是指可以进行经营活动的商主体的财产关系和组织关系等由法律予以明确的强行法规定。投资者只有在完全符合法定的实体要件才得以成立相对应的商主体，不得在不完全具备法定的实质性要件下任意创设、变更具有非规范性财产关系和组织关系的商主体。
三、商主体公示法定
商主体法定必然要求与商事登记法定制度也就是商主体公示制度联系起来。商主体登记法定是指商主体之成立，不仅必须符合法定的实体要件，还必须按照法定程序通过商事登记并公告而对外予以公示。否则投资者便达不到设立商主体(或变更、注销商主体)所预期的法律效果。商法对不同商主体规定有不同商事登记的公示条件、内容和程序，以便交易第三人及时
注销登记的规定均为达到公示之目的。综上所述，一个合格的商主体在内容上是合法的，范围上是合法的，同时在程序上也必须合法。只有这样才能很好的建立一个健康、有序、稳定的社会主义市场经济秩序，才能更好的保护经营者和消费者的合法利益。
7国内商事仲裁的基本原则：（一）自愿原则（二）协议前置原则（三）或裁或审原则（四）一裁终局原则（五）裁决独立原则
8涉外商事仲裁原则：(一)独立自主原则(二)公平原则(三)尊重当事人约定原则(四)适当参照国际惯例原则
9商法对商行为的特殊规制
一、债权行为特殊规制
1、意思表示的外观主义（客观主义）2．商人行为的有偿推定
3、标的物瑕疵的通知义务4．约定违约金的强制效力
5、默示承诺义务
6、保证人无先诉抗辩权
二、物权行为的特殊规制
1、善意取得——可针对非所有权人
2、商事质权——允许流质
3、商事留置权——成立条件低
10现代商事活动的范围。
1、固有商：直接媒介财货交易的基本商事活动；
2、辅助商：间接以媒介财货交易为目的之营业活动；
3、生产商或制造商：行为性质与固有商和辅助商有密切联系或者为其提供商业条件的营业活动。也称为“第三种商”
4、服务商：仅于辅助商或第三种商有牵连关系的营业；
11商业名称权的法律特征。
(一)商业名称权具有地域性(二)商业名称权具有公开性
(三)商业名称权具有可转让性(四)商业名称权兼具有人格权和财产权的双重特点
12代理商的特点
第一代理商的代理权来源于被代理人之委托第二代理商的行为具有营利性
第三代理商不以显名为必要第四代理商须受商事习惯之约束
第五代理商是完全商人，其行为具有独立性
13商事能力的特征。
1商事能力是商主体依法从事营业性商行为以及依法担当商法上权利义务的能力。
2商事能力实质上是在民事能力基础上由商特别法附加于商主体的能力。
3商事能力就其内容而言是一种特殊权利能力和特殊行为能力。
4商事能力作为法律拟制主体经登记核准而取得的能力，其起止时间取决于商业登记这一公法行为。
14商事习惯法产生的根源。
商事惯例
国际条约
一般法律原则
国际标准合同
国际商事仲裁
15商事能力的限制
(一)对于未成年人商事能力的限制(二)对于已婚妇女的商事能力之限制
(三)对于外国人的商事能力之限制
(四)对于特殊身份者的商事能力之限制1、公职人员2、失权者（罪犯、破产者）
16商法的基本原则。23
一、商主体严格法定原则
商主体类型法定
商主体内容法定
商主体公示法定
二、企业维持秩序原则
基本含义：确保企业组织得以稳定、协调和健康发展。
价值：维护经济的持续发展；保护交易安全；保护利益相关者
三、维护市场正常运行原则
1、市场准入
2、风险分散
3、市场退出
四、保障交易简便、快捷原则
1、交易简便
2、短期时效
3、定型化交易规则
五、保障交易安全
1、公示主义
2、外观主义
3、严格责任
六、其他原则的讨论
1、关于交易公平原则
2、关于交易确定性原则
3、关于诚信原则
4、关于社会责任原则
17合伙企业的类型
一、普通合伙
1、关于普通合伙人的条件
2、关于劳务出资
3、关于普通合伙人的竞业禁止及自我交易禁止的义务
4、合伙人个人债务与合伙企业债务清偿顺序
5、合伙企业适用破产制度
二、有限合伙（与普通合伙的区别）
1、合伙人包括有限责任者和无限责任者
2、合伙人数限制
3、有限合伙人更大的自由
4、出资形式及合伙事务处理受限
5、对合伙债务承担有限责任，但有例外
三、特殊的普通合伙
18商法人的特征1它具有独立的人格2它具有独立的财产和财产权。
3它具有统一的组织机构4它为有限责任主体。
19商法与民法、经济法的区别。
一、与民法
1.处理上的独特性
（1）民、商房屋租赁之不同
民事承租人不得变更租赁场所的用途；商业承租人可以从事主活动，也可不经同意从事辅助活动。（53年法令）
民事租赁受时间限制，是临时性权利；商事承租人有“续约延展权”。（稳定的客户群）
（2）民、商“无能力制度”的差别
民事无能力制度为保护无能力者；商事无能力者，要么完全被排除从事商事活动，要么一旦从事不的主张无效。如，公司股东成立协议不因个别股东无能力而是公司不成立。
（3）民、商“不能清偿”处理上的不同
民法上的清偿不能也可带来债务重整，但只是确定分期付款；商事重整是有限清偿、公平清偿制度。即商人有破产，自然人不存在真正破产。
2.技术上的差异
（1）个人身份差异
民事合同强调个人意思能力、表示是否有瑕疵；商法很少考虑当事人的人身资格，商法上的活动者有相同的理性和能力。
（2）民法重意思，商法重形式。民法上讲意思主义；商法强调形式主义
（3）民、商借贷规则有别
民事消费借贷为偶然，且多数债务人时，一般推定按份责任；商事借贷为常规，多数债务人推定连带责任。
3.民法来自传统，商法来自实践
民法具有稳定性，商法具有多变性
学理上的一般归纳：
1，立法价值取向不同。民法最基本的价值取向是公平，而在商事立法中最高的价值取向则是效益。
2，法律形式要求不同。有些商行为不象民事法律行为那样要求严格。
3，责任原则不同。民法上过失责任原则在商法上很少适用，商事主体有时对无过失行为也要负责任。
4，性质和特征有别。民法注重各国固有传统，纯属私法；商法具有国际性及公法性质。5，稳定性不同，民法比商法更稳定。
二、与经济法
1，调整的对象不同。商法主要调整平等主体之间的市场交易活动；经济法则不仅调整经济活动的主体即经营主体的行为, 还调整国家及其代表机构的经济干预行为。
2，遵循的原则不同
商法注重维持私法中传统的“意思自治原则”；经济法则信守“国家干预原则”
3，法律属性不同。商法本质上属于私法，经济法属于公法。
4，调整方法不同。商法的调整方法一般是依照“意思自治原则”当事人地位平等的自我调节机制。经济法的调整方法则依照“国家干预原则”，以行政制裁等公法方法调整。
5，追求的利益不同。商法侧重保护个体，即商事主体的合法利益；后者则侧重维护社会整体利益。
20民商合一与民商分立的存在依据
（一）民商分立的理由
1、现代社会虽不存在商人特殊阶层，但企业作为商法主体与民事主体有着重大区别。
2、企业在国民经济中的地位日益突出，有必要以商法对其进行规范。
3、商事具有不同于民事的特点，民法典包容不了全部商事规范。
4、为保证民事立法的稳定性，必须将与时俱进的商事立法独立出来。
（二）民商合一的理由
1、传统商法的调整的商事关系无非是债权债务关系，完全可以纳入民法调整。
2、现代社会商业职能与生产只能逐步融合，导致立法上民事法律行为与商事行为难以区分。
3、商人已不是特殊的阶层，单独制定商法典对商事关系予以特别保护，由偏袒商人之嫌。
4、民商分立破坏私法体系的完整性。
5、民商合一乃当代立法趋势。
6、民商分立国家的商法体例不一，缺乏科学的编订体例。
21居间商和行纪商各自的主要特征及相关区别
居间商主要特征
(1)居间商是合同缔结的积极促成者。
(2)居间商是合同的中介人，并不受委托人与第三人所订合同之约束。
(3)居间商有权收取佣金。
(4)居间商应承担据实介绍的义务，不得恶意促成或从中盘剥渔利。
行纪商主要特征：(1)行纪商以自己的名义实施商行为。
(2)行纪商为委托人的利益从事贸易活动。
(3)行纪商必须遵从委托人的指示。
相关区别
1，行纪人以自己的名义为委托人实施法律行为。行纪人以自己的名义。居间商不能代表交易的任何一方，仅是居间人为委托人进行一定的事实行为。
2.，行纪：也是基于契约而产生权利和义务。居间：基于佣金请求权才从事这种缔结之促成活动，仅仅追求行为结果的报酬。
3.行纪商：不仅以委托人的费用为其办理行纪事务，而且行纪商与第三人的契约及由此产生的权利义务课直接转让给委托人，由其承担交易的结果。居间商：对其所从事的商事促成活动以及这种活动所导致的结果不负有义务。
论述
22证券法的基本原则
(一)公开原则
1、证券发行之信息公开
2、证券发行后之信息披露
(二)公正原则1、禁止欺诈2、反对操纵3、杜绝内幕交易
(三)公平原则
1、应当为各类投资者提供进行交易的同等机会
2、应当为各类投资者提供接触信息的同等机会
3、保证投资者按照已公布的相同规则进行交易
(四)诚信原则
1、证券发行人应当同等对待包括承销商在内的各中介机构
2、各中介机构应当以公平竞争方式参加证券发行
3、证券发行人和中介机构应保障信息的真实性
4、证券市场参与人应善意从事证券市场活动
(五)效率与安全的原则。完备的设施和勤勉的从业人员
23票据追索权的特征
(1)追索原因的法定性；
(2)追索权行使的前提性；
(3)追索对象的可选择性，即被追索人不以持票人的直接前手为限；
(4)追索权主体的可变更性；
(5)追索权的可转移性，
24破产要件
（一）破产能力
破产能力是指债务人能够适用破产程序解决债务清偿问题的资格。
1、法人的破产能力
其一，公法人不适用破产
其二，公益法人不适用破产
其三，企业法人有条件适用
2、自然人的破产
3、关于外国人的破产能力问题
（二）破产原因
破产原因是指就债务人存在的能够对债务人开始破产程序的原因和根据。因为它是衡量债务人是否陷入破产的界限，故又称为破产界限。
1、债务人不能清偿到期债务并且资不抵债；
2、债务人不能清偿到期债务并且明显缺乏清偿能力。
25票据特征
1．票据是设权证券
2．票据是债权证券
3．票据是货币证券
4．票据是要式证券
5．票据是无因证券
6．票据是流通证券
7．票据是文义证券
8. 票据是完全证券
9. 票据是返还证券
26追索权：称为第二次票据权利，是指主债务人拒绝承兑、拒绝付款或发生其他法定原因时，持票人可向其前手及其他票据债务人庆祝偿付票据金额及其他法定款项的权利。
27信息公开制度
全面性
真实性
及时性
易得性
28证券法的调整对象：
(一)证券发行关系
(二)证券交易关系
(三)证券监管关系
29证券的概念、特征
证券，是指发行人为了筹措资金而向社会公众发放的投资凭证。
特征：
1、证券是一种直接投资的权利证书
2、证券是证权证书
3、证券是一种可流通的权利证书
4、证券是标准化权利凭证
5、证券是一种含有风险的权利证书
30禁止的证券交易行为
1、禁止内幕交易 2.禁止操纵证券市场3、禁止虚假陈述
4、禁止欺诈客户
5、禁止法人出借账户
6、禁止挪用公款买卖证券
7、禁止“老鼠仓”行为
31公司的特征：
（一）公司是以营利为目的的企业组织
（二）公司具有独立的法人地位
（三）公司是以股东投资为基础组成的社团法人
（四）公司是依法定条件和程序成立的企业法人
32有限责任公司的概念、特征
有限责任公司，亦称有限公司，是指由法律规定的一定人数的股东所组成，股东以其出资额为限对公司债务承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。
与其他公司类型相比较，有限责任公司具有以下特征：
1.股东人数有法定限制（50个以下股东）
2.股东对公司债务承担有限责任
3.公司设立程序简便，组织机构简单
4.公司兼具资合性与人合性
33（一）公司资本的原则
1.资本确定原则
2.资本维持原则
3.资本不变原则
（二）公司资本制度的类型（名词）
1.法定资本制：是指公司设立时，章程必须明确规定公司资本总额，公司必须一次性发行全部资本或股份，发起人或股东必须一次性全部认足并实缴，否则公司不能成立。
2.授权资本制：是指公司设立时，无须将资本总额全部发行，也即发起人只需认足或募足公司章程规定的注册资本总额的一部分，其余部分由董事会在公司成立后随时一次或分次发行
3.折中资本制
许可资本制：公司才确定资本制成立，同时，由公司章程授权董事会根据公司的资金需要状况，随时募集公司资本中尚未认足的部分。
许可资本制：是指公司章程载明资本总额，并由股东全部认足或募足，公司方可成立，同时，公司章程授权董事会在公司成立后的一定时间内，在公司资本一定比例的范围内，发行新股，增加资本。
34一人有限责任公司
只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。
特点：
1、注册资本金略高
一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币十万元。
2、不允许分期出资
股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额。
3、不允许自然人存在双重股东身份
一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资
设立新的一人有限责任公司。
4、无股东会
一人有限责任公司不设股东会。
5、股东可能承担无限责任
一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。
国际商法复习提纲 以下内容为国际商法教学大纲中需理解掌握的内容。第一章绪论 国际商法 国际商事法(International Business Law)，简称国际商法，它是指调整国际商事交易和商事组织的各种法律规范的总称 法的渊源 国际(商务)条约 国际惯例国内法 (国际商事法与国际经济法的联系与区别 共同点：都是调整跨国之间商事活动(包括商事组织本身)的各种关系的法律规范总和不同点：国际经济法的主体更加广泛) 大陆法系概念、特点 大陆法系(continental family)，又称民法法系(civil lawfamily) 一般是指以罗马法为基础而形成和发展起来的一个完整的法律体系的总称。 法国法系 大陆法系1 -德国法系大陆法系是以法国和德国为主的，还包括了意大利、西班牙等欧洲大陆国家，还有日本和美国的路易斯安那州及加拿大的魁北克省法律。 大陆法系的特点 强调成文法的作用 区分公法和私法 进行大规模的法典编纂工作 英美法系概念、特点 英美法系，又称普通法系(common law)，是指英国中世纪以来的法律，特别是指以普通法为基础的、与以罗马法为基础的民法法系相比较而存在的一种法律制度英美法系的特征 以判例法为主要法律渊源法官对法律的发展所起 的作用举足轻重以归纳为主要推理方法不严格划 分公法和私法 两大法系比较第二章代理法无权代理(狭义的无权代理、表见代理) 大陆法的规定：狭义的无权代理、表见代理英美法的规定：违反有代理权的默示担保狭义的无权代理：行为人既没有本人的实际授权，也没有足以使第三人善意误信其有代理权的外观，但行为人与第三人所为 行为之利益牵连与本人的法律关系。 表见代理：行为人虽无代理权，但善意第三人客观上有充分理由相信行为人具有代理权，而与其为法律行为，该法律行为的后果直接由本人承担的无权代理。 因表示行为而产生授权表象的表见代理 因越权行为而产生的表见代理 因行为延续而产生的表见代理 代理权消灭的原因 根据本人与代理人之间的协议终止代理权 授权代理的事务完成 本人撤销代理权或者代理人放弃代理权 根据代理协议适用的法律规定而终止 两大法系关于本人及代理人同第三人的关系的规定 大陆法系所采取的标准 在确定第三人究竟是同代理人还是同本人订立了合同的问 题时，大陆法所采取的标准是看代理人是以代表的身份同 第三人订立合同，还是以他自己个人的身份同第三人订立 合同。 英美法系所采用的标准 代理人在同第三人订约时具体指出本人的姓名 代理人表示岀自己的代理身份，但不指岀本人的姓名代理 人事实上有代理权，但他在订约时不披露代理关系的存在 第三章票据法 汇票、本票和支票的概念及其区别 汇票是岀票人签发的，委托他人在见票时或指定日期无条 件付款的一种票据 汇票属于票据的一种；汇票是委托他人付款的票据；汇票 要求在见票时或指定日期无条件支付给收款人或持票人一 定的金额；汇票关系中有岀票人、付款人和收款人三个基 本当事人 本票是岀票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定 的金额给收款人或者持票人的票据 支票是岀票人委托银行或其他金融机构在见票时无条件支 付给收款人或持票人一定金额的票据 支票的两个基本特点：付款人有资格限制；见票即付本票 与汇票的主要区别 本票由岀票人承担付款责任，汇票由岀票人委托第三人支 付票款 汇票经过承兑之后，才能确定付款人到期付款的责任, 主 债务人是承兑人；本票无须承兑，岀票人始终处于主债务 人的地位，对持票人负有绝对清偿义务支票与汇票的区别 支票的付款人限于银行，汇票的付款人不以银行为限支票 是见票即付，汇票不限于见票即付 支票无须承兑，承兑是汇票特有制度 支票的付款人可以引用资金关系对抗出票人，汇票的付款 人原则上不能以资金关系的理由对抗持票人 票据的法律特征 票据是完全有价证券 票据是设权证券，票据权利产生于票据做成之时 票据是要式证券
商法知识点总结之证券法 导语：笔者对国家统一法律资格考试的八大部门法的重要知识点和经典例题进行了汇总，希望能够给小伙伴们提供一点帮助。由于内容太多，所以每篇文章只有一两个知识点，如有需要可以关注笔者系列文章。 证券原理 1.股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？（2011/3/33，单） A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体 B.股票和债券具有相同的风险性 C.债券的流通性强于股票的流通性 D.股票代表股权，债券代表债权 【考点】债券与股票的联系和区别 【解析】先明晰两个概念：股票，是指股份有限公司签发的证明股东权利和义务的要式有价证券。《公司法》第153条第1款：“本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。”股票和债券都是企业的筹资手段，股票只能由股份有限公司发行，有限责任公司不能发行，但是债券二者都可以发行。故A项错误。 一般而言，股票的流通性要强于债券的流通性，但是股票的风险性要大于债券，故B、C项错误。 股票和债券所代表的权利性质不同，股票是持有人对公司享有的权利，如分享利润等而公司债券仅具有收取本金和利益的权利，不具有股票的权利。故D项正确。 2.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（2009/3/78，多）
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量 【考点】证券公司行为禁止 【解析】《证券法》第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”由此可知A选项应选。第142条规定:“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”由此可知B选项不应选。第143条规定:“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”由此可知D选项应选。第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”由此可知C选项应选。 证券发行 1.依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？（2013/3/32，单） A.所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式 B.发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行 C.只有依法正式成立的股份公司才可发行股票 D.国有独资公司均可申请发行公司债券 【考点】证券发行 【解析】《证券法》第10条：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依
（本科）试卷（ A 卷） 2005-2006 学年第二学期 开课单位： 04商务英语本科班，考试形式：开卷，允许带相关资料 入 场 1．国际商法主要规范是关于公法领域方面的规定。 2．美国法官的断案思维运用是从一般法律规定到个案的思维。 3．中国合同法包括人身关系方面合同的相关规定。 4．合同成立并不会导致合同必然生效。 5．要约即使没有送达他人要约也生效。 6．依照我国法律的规定，承诺可以撤销。 7．在我国，通过EDI签订的合同因为其缺乏相关的法律规定的形式而无效。 8．在我国，解除合同是违约救济的一种形式。 9．在四组国际贸易术语中，CIF中的卖方义务比FOB中卖方义务要大。 10 信用证支付方式中，银行承担对受益人第一性的付款责任，而在票据法律关系中，银行并不当然承担对受款人第一性的付款责任。 11．国际贸易中，如果卖方提交的单据表面符合信用证所规定的要求，即使买卖双方的交易关系不符合法律规定要求，银行也必须根据信用证要求付款。 12 在一次国际运输中，船长签发了清洁提单，船舶到达目的地后，收货人发现货物的内在品质不符合规定，收货人有权拒绝收取货物而要求船方赔偿。 13 甲在商场买回一热水器，乙在甲家冲凉时由于热水器本身质量问题而导致煤气泄漏，乙因此死亡。乙的家人要求商场赔偿，商场以乙与商
场之间无买卖合同关系加以抗辩。依照我国法律，商场的抗辩成立，乙的损失商场不应赔偿。 14．甲从乙处购买家具，用远期汇票进行支付。乙由于资金周转困难，将汇票背书转让给丙。丙在提示承兑时遭到拒绝，于是丙直接向甲进行追索。甲以乙交付的货物有严重质量问题以及甲并非丙的直接前手而拒绝。甲之拒绝可以得到法律的支持。 15．甲乙共同办一家企业，甲打算采取合伙企业的形式，乙说：“我只想我们作为出资人对今后成立的企业债务承担有限责任，如果不能成立公司，我将成立独资企业。” 乙说：“独资企业也要负无限责任，合伙企业的出资人对企业债务承担无限连带责任，综合利弊，还是考虑合伙企业吧。”乙关于企业性质的法律分析是正确的。 二：单项选择题（每题2.5分，共25分）。 1．下列哪个说法是正确的： A.合同的成立并不都要有承诺这个过程 B.要约的内容不必确定 C.依照我国法律规定承诺可以撤回 D.财产保险合同中，被保险人就是保险合同中做出承诺的当事人 2．某甲去商场购买电视机，商场将次品当成正品卖给甲。甲用支票支付，商场经过背书转让给乙。电视机在使用过程中爆炸伤了丙。 A.如果乙被付款人拒付，乙无权向甲追索 B.丙的伤害只能请求甲赔偿，因为丙和商场之间无买卖合同关系 C.该买卖合同从订立起便无法律效力 D. 乙被付款人拒付，可以向商场追索 3.美国甲公司于2005年5月向中国乙公司发出要约称有优质大麦500万吨出卖，按FOB方式美国港口交付，付款方式为不可撤销信用证。双方约定合同适用《联合国国际货物买卖合同公约》。 A. 如果甲公司卖给乙公司的是飞机，则合同不能适用《联合国国际货物买卖合同公约》 B.如果乙公司发出电文称接受甲公司250万吨货物则合同成立 C. 在本合同中，甲公司有义务为货物投保 D. 如果甲公司卖给乙公司的是船舶，则合同能适用《联合国国际货物买卖合同公约》
国家开放大学《商法》机考复习资料最新版第3套 如果前面五个题都和你的是一样的，那这套题就是你想要的！ 客观题 单选题（共30题，共30分） 1. 商事登记是关于商主体的登记，但会产生社会信赖的效果。下列属于商事登记效力的是（） A 法人资格的创设效力 B 非法人组织的营业资格否认效力 C 确保真实效力 D 禁反言效力 参考答案：A 2. 个体工商户的债务，个人经营的，以个人财产承担；家庭经营的，以家庭财产承担；无法区分的，以（）财产承担。 A 家庭 B 个人 C 有限 D 无限 参考答案：A 3. 下列关于商事关系特点的表述错误的是（） A 至少一方主体必须是商主体 B 商事关系的内容是商主体享有的权利和承担的义务 C 商事关系的客体也分为物和行为，其中的“物”还包括营业资产，“行为”主要是营业行为或称“商行为” D 商事关系是民事关系的特殊存在形式，因此优先适用民法规范 参考答案：D (如果前面五个题都和你的一样，那这套题就是你需要的！更多资料请加VX：w13759688） 4. 有限合伙企业应当遵守一些特别规定，下列选项正确的是（） A 有限合伙人也可以执行合伙事务，对外代表有限合伙企业 B 有限合伙企业名称中可以选择标明或不标明“有限合伙”字样 C 有限合伙人不得同本有限合伙企业进行交易 D 有限合伙人不得以劳务出资 参考答案：D (如果前面五个题都和你的一样，那这套题就是你需要的！更多资料请加VX：w13759688） 5. 下列关于商事担保的特殊规则错误的是（） A 商事担保遵循严格主义立场；民事担保旨在促进交易快捷，逐渐放松担保中的形式主义要件 B 在双方当事人未约定排除连带责任保证时，应当推定商事担保为连带责任保证
第一章国际商法绪论 1. 国际商法的概念: 国际商事法（International Business Law），简称国际商法，它是指调整国际商事交易和商事组织的各种法律规范的总称 2.国际商事法与国际经济法的联系与区别 共同点：都是调整跨国之间商事活动（包括商事组织本身）的各种关系的法律规范总和 不同点：国际经济法的主体更加广泛 3.大陆法系与英美法系的区别 大陆法系的特点：强调成文法的作用；区分公法和私法；进行大规模的法典编纂工作 英美法系的特征：以判例法为主要法律渊源；法官对法律的发展所起的作用举足轻重；以归纳为主要推理方法；不严格划分公法和私法 4.中国法律的渊源：制定法；法律解释；判例 第二章代理法 1.代理的概念：所谓代理是指代理人按照本人的授权，代表本人同第三人订立 合同或作其他的法律行为，由此而产生的权利与义务直接对本人发生效力2.狭义的无权代理与表见代理 狭义的无权代理：行为人既没有本人的实际授权，也没有足以使第三人善意误信其有代理权的外观，但行为人与第三人所为行为之利益牵连与本人的法律关系。 表见代理：行为人虽无代理权，但善意第三人客观上有充分理由相信行为人具有代理权，而与其为法律行为，该法律行为的后果直接由本人承担的无权代理。 3.代理人的义务：代理人应勤勉地履行其代理职责；代理人对本人应诚信、忠 实；代理人不得泄露他在代理业务中所获得的保密情报和资料；代理人须向本人申报账目；代理人不得把他的代理权委托给他人 4.代理权消灭的原因：根据本人与代理人之间的协议终止代理权；授权代理的 事务完成；本人撤销代理权或者代理人放弃代理权；根据代理协议适用的法律规定而终止 5.间接代理的规定（大陆法、英美法、我国合同法） 大陆法系所采取的标准：在确定第三人究竟是同代理人还是同本人订立了合同的问题时，大陆法所采取的标准是看代理人是以代表的身份同第三人订立合同，还是以他自己个人的身份同第三人订立合同。 英美法系所采用的标准：代理人在同第三人订约时具体指出本人的姓名；代理人表示出自己的代理身份，但不指出本人的姓名；代理人事实上有代理权，但他在订约时不披露代理关系的存在 我国合同法： 《合同法》第四百零二条受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立的合同，第三人在订立合同时知道受托人与委托人之间的代理关系的，该合同直接约束委托人和第三人，但有确切证据证明该合同只约束受托人和第三人的除外。
2020年国家司法考试大纲：商法 商法 第一章公司法第一节公司法概述 基本要求： 了解：公司的概念和特征，公司的种类，公司法基本原则的内容。 理解：公司的独立财产与独立责任，公司人格否认制度的立法规 定与意义，公司法强制性和任意性的关系及其立法体现。 熟悉并能够使用：公司基本原理在分析和解决公司实务问题中的 适用。 考试内容： 公司的概念和特征（公司概念公司的营利性公司的独立财产公 司的独立责任公司法人人格否认制度）公司的种类（公司的不同分 类标准及其意义人合公司与资合公司本公司与分公司母公司与子公司）公司法的强制性与任意性公司法的基本原则（鼓励投资公司自 治公司及利益相关者保护股东平等权利制衡股东有限责任公司社 会责任） 第三节公司的股东 基本要求： 了解：股东的概念，股东权利的类型，特别股东的特别义务，实 际控制人的义务。 理解：股东代表诉讼的构成要件和法律后果。 考试内容：
股东的概念（自然人股东法人股东国家股东股东资格的取得与 确认）股东的权利（股东权利的原则股东权利的特征股东权利的类 型股东权利的内容利害关系股东表决权的排除）股东的义务（股东 的一般义务控股股东的特别义务公司实际控制人及其义务）名义股 东与实际股东股东代表诉讼制度（股东代表诉讼的概念和特点股东 代表诉讼的当事人股东代表诉讼可诉行为的范围股东代表诉讼的程 序和法律后果） 第四节公司的董事、监事、高级管理人员 基本要求： 了解：董事、监事、高级管理人员的任职资格。 理解：董事、监事、髙级管理人员忠诚义务和勤勉义务的具体要 求和违反此种义务的行为后果。 考试内容： 董事、监事、高级管理人员的任职资格（高级管理人员的范围任 职资格的禁止性规定违反任职资格禁止性规定的后果）董事、监事、高级管理人员的义务（忠诚义务勤勉义务禁止性行为违反禁止性行 为所得收入的归属）董事、监事、高级管理人员的责任（赔偿责任 对股东的司法救济) 第五节公司的财务与会计制度 基本要求： 了解：公司财务会计制度的基本要求。 理解：公司收益分配制度的原理和规定，并能够对公司的分配行 为的合法性作出分析判断。 考试内容： 公司财务会计制度的依据会计事务所的聘请与解聘公司的收益
国际商法期末考试试题 一、单项选择题（本大题共10小题，每小题1分，共10分） 1. 根据国际货物买卖合同公约的规定，下列各项中，属于发价的是（） A.普通商业广告 B. 商品目录 C. 商品价目表 D. 一项包含货物名称、数量和价格的订约建议 2．乙公司对甲公司发价的接受通知于8月5日从乙地发出，8月9日到达甲公司所在地，8月10日下午到达甲公司传达室，8月11日上午甲公司经理阅及此通知。依《国际货物买卖合同公约》，乙公司接受的生效时间是（） A. 8月5日 B. 8月9日 C. 8月10日 D. 8月11日 3.产品责任法的目的是保护（） A. 生产厂家的利益 B.零售商的利益 C.买方的亲友的利益 D.消费者的利益 4.下列国际公约中我国是其成员国的是（） A．《联合国销售合同公约》 B.《海牙规则》 C.《国际贸易术语解释通则2000》 D.《维斯比规则》 5.承诺是对要约的接受，这种接受原则上（） A．不得附加条件 B.可以附加一定条件 C. 可以变更一些条件 D. 可以限制一些条件 6.船舶所有人保留船舶的所有权，而将船舶的占有权转移给租船人以供运输，由租 船人雇用船长、船员、并按照使用船舶的时间支付租金的合同称之为（） A.航次租船合同 B.光船租赁合同 C.定期租船合同 D.提单运输合同 7.联合国《国际销售合同公约》不涉及的内容有（） A.合同的订立 B.买卖双方的义务 C.违约及其救济方法 D.合同的有效性 8.依大陆法，由于本人的意思而产生的代理为（） A.意定代理 B.法定代理 C.指定代理 D.意定代理和指定代理 9.国际商事合同通则不适用于下列哪个合同（） A.消费者合同 B.国际知识产权合同 C.国际货物买卖合同 D.国际服务贸易合同 10.下列国家属于大陆法系的是（） A. 英国 B.法国 C. 美国 D. 新加坡 三、判断正误（本大题共10小题，每小题2分，共20分） 1.各国有关商事的国内立法不能作为国际商法的渊源。（） 2.营业地在英国的公司和营业地在中国的公司签订的货物买卖合同，不适用联合国销 售合同公约。（） 3.无论大陆法系还是英美法系，都认为广告是邀约邀请。（） 4.《国际货物买卖法》与《国际产品责任法》性质相同。（） 5.保险合同成立后，除法律或者保险合同另有规定外，被保险人不得解除保险合同。 （）
海商法复习资料 第一章绪论（简答、论述） 1.海商法的概念： 1）最广义：海法（包括海上公法和海上私法）了解 ①海上公法： a.海洋法中有关航海的部分 b.海事行政法 c.海事经济法 d.海事劳动法 e.海上刑事法 ②海上私法：较广义层面的“海商法” 2）较广义：调整特定的海上运输关系和船舶关系的法律关系的总称。理解 3）狭义理解：理解 ①海商法：围绕海上经营活动形成的，属于私法性质的法 ②海事法：解决因海上事故而产生的纠纷的法律 总结：凡与海洋活动有关的法律都是ML，随着人类海洋活动范围的扩大而扩大， ML的含义也处于逐渐演变的过程。 2.海商法的调整对象：（是私法关系，但也涉及公法）必须掌握 1）海上运输中发生的特定社会关系 ①有关海上运输的合同关系：主要围绕着提单、租船合同、托航合同、旅客运输合同、救助合同、保险合同等所发生的合同当事方之间的民事法律关系。 ②海上侵权关系：主要指因船舶碰撞、船舶污染海洋环境等行为所引起的油污加害方与油污受害方之间的法律关系。 ③海上特殊风险产生的社会关系：如共同海损中有关各方分摊与补偿的关系，海事赔偿责任限制中的船舶所有人、救助人、责任保险人与各限制性债券人之间的关系等。 上述特定关系主要表现为民事权利义务关系，特别是债券债务关系，属民法范畴。这是海商法所调整的主要内容。 2）与船舶有关的特定社会关系（涉及公法）
①船舶的法律地位：主要围绕船舶国籍、船舶航行权、沿海运输权等方面发生的传播所有人与船旗国或沿海国有关当局之间的关系。 ②船舶物权：主要指涉及船舶所有权、船舶抵押权、船舶优先权、船舶留置权等问题时所产生的船舶所有人与各债权人，或者与法院或仲裁机构之间的关系。 ③船舶安全：主要是围绕船舶适航条件、船员配备等所发生的船舶所有人与港口有关当局的关系。 ④船舶管理：主要指国家就航运管理、航运政策以及船舶登记等方面与海上运输组织、船舶所有人和经营人等之间的关系。 3.海商法的性质：私法性质了解 1）海商法（CMC）：民法性质 2）海商法（ML）（无定论）： ①民商法特别法 ②国际经济法分支 ③国际贸易法的组成部分 a.交叉学科 b.独立法律部门 4.海商法的形式：理解 1）国内立法：（内国法） 由一国立法机关制定的法律规范 2）国际条约：两个或两个以上国家为确定相互权利义务关系而订立的协议 ①普遍性条约：1974 SOLAS（Safety of Life at Sea），1972 海上避碰规则，1989救助公约，海牙规则，汉堡规则，鹿特丹规则等 ②区域性条约：PSC东京备忘录，巴黎备忘录，印度备忘录等 ③双边条约：中英，中美，中日海运协定 3）国际航运惯例：国际航运惯例通常是指在国际航运中，对同一性质的问题所采取的类似行动，经过长期反复实践逐渐形成的，为大多数航运国家所接受的，具有法律拘束力的不成文的行为规则。了解概念4）判例 5）学说 5.我国ML的立法特点：理解 1）优点：快速建立起ML制度
一、名解 1、邀约（发盘）offer:an offer is a statement by one party of a willingness to enter into a contract on stated terms,provided that these terms are ,in turn ,accepted by the party or parties to whom the offer is addressed. 要约邀请（邀请发盘）an invitation to treat:which is used to invite others to make offer and lack of the intention to create a binding obligation. 2、合同Contract:an agreement between natural persons,legal persons,or other organizations with equal standing,for the purpose of establishing,altering,or discharging a relationship of civil rights and obligations. 3、不可抗力force majeure ：These clauses excuse a party from liability if some unforseen event beyond the control of that party prevents it from performing its obligations under the contract. Typically, force majeure clauses cover natural disasters or other "Acts of God"(such as flooding, earthquake, war, etc.) 4、揭开公司法人面纱Disregard of corporate personality 5、严格责任strict liability：it means ,with respect to the defective product,the manufacturer or seller shall be liable for the defectiveness of product,even if he has exercised all reasonable care. 二、简答 （一）大陆法(civillaw)与英美法(commonlaw)定义、区别及所包括的国家。Common-law systems are based largely on case law——that is , on court decisions. Common law refers to law and the corresponding legal system developed through decisions of courts and similar tribunals.[tra?'bju:n?l, tr?-]审理委员会, 特别法庭, rather than through legislative statutes or executive action. Countries：England, The United States(除Louisiana),Canada (除Quebec) Civil-law systems are based mainly on statutes (legislative acts). Countries:France, Germany, Belgium, Netherlands, Luxembury, Switzerland, Italy, Spain , Romania, parts of Africa and South America, Thailand, China, Japan, Eastern Europe, Greece, Turkey. Comparisons: 1. The civil law is based on the theory of separation of powers ; in common law the courts are given the main task in creating the law. 2. Basic source:civil law: codes; common law: case law. 3. Scope: civil law :private law; common law: private law and public law. 4. Procedural: civil law :inquisitorial; common law:adversarial （二）中国公司的种类classifications of corporations in china 有限责任company with limited liability 股份有限company limited by shares (1)Classification by liability of members
2018年商法期末重点必考复习资料汇总 第一章商法总论 名词解释1、商事关系:就是一定社会中通过市场经营活动而形成的社会关系。2、商人、就是以自己名义实施商行为并以此为常业的人三个条件;1、实施商行为2、以自己的名义实施商行为3、以事实商行为为常业3、商行为：就是使用商事法律规范的营利性行为4、形式商法：形式商法，最典型的就是独立与民法典之外的商法典。这种立法体例称为民商分立制。5、实质商法;英美法系没有民法与商法的严格区分，因而不存在民商分立于民商合一的问题，此外法院的判例和民间的自治规章也是重要的商法渊源，总第来说，英美商法的概念属于实质商法的范畴。6、公示原则：在涉及公众或多数当事人的场合，商法实行公示原则，要求将有关事实公诸于世。7、外观法则;对于商事法律行为的效力，各国商法都采用客观主义的认定方法，即有关行为的内容及含义的解释，以表示行为的客观表象为准，即使这种解释表意人也不得推翻。商法：又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称三、简述题1、简述商法与民法的关系：民法和商法的共同之处，即他们都调整平等主体之间的财产关系，但是二者之间也有一定的差别。民法是包括财产关系和人身关系在内的一般社会生活的普遍性规则，而商法则是市场经济领域的特定财产关系的特殊规定。民法对商法来说，具有统领和指导的意义，而商法对民法来说，具有补充、变更或限制的作用。2、商
法与经济法的关系：二者的联系，商法和经济法相对于民法而言，都是特别法，在适用上有优先的效力。其次，从功能上讲，经济法体现了国家在特殊情况下对商事关系的干预，因而相对于商法来说具有优先适用的效力。再次，从形式上讲，除了商法在少数国家部分试行法典化外，商法和经济法都是针对特定领域、特定问题单行法，具有显著的特殊性、技术性和灵活性。最后，从内容上讲，商法与经济法存在相互包容的现象，即商法的规定吸收经济政策或经济法规范，经济法的规定中运用商法制度或商法手段。经济法有如下特征;1、国家意志的政府职能的介入。 2、多种法律部门的综合调整。 3、国家政策的指导作用。商法是关于商事组织和商事交易的法律群。传统商法受契约自由的原则支配。。8商法的基本原则是什么：一、强化企业组织原则1、提高企业素质2、完善企业结构产权的保护二、提高经济效率原则1、产权的保护2、信用的维护3、交易的便捷三、维护交易公平原则1、平等原则2、诚实信用原则四、保障交易安全原则1、强行主义2、公示原则3、外观法则 4、严格责任 5、对善意买受人的保护5维护交易公平的意义何在？商法如何体现这一原则？答：意义，首先， 是设立公平交易的行为准则，从而建立市场竞争的 正常条件。其次，就是依据这些行为准则以及时一
法学专业商法试题、答案及评分标准一、判断正误(认为正确的画√，认为错误的画X，每题1分，共10分) 1.企业破产案件由债务人所在地人民法院管辖。( ) 2．人民法院对破产案件作出的裁定，除驳回破产申请的裁定外，一律不准上诉。( ) 3．持票人取得票据如无对价或无相当对价，不能有优于其前手的权利( ) 4．票据侦务人可以以自己与出票人之间所有的基于人的关系的抗辩对抗持票人。( ) 5．股东全部缴纳出资后，以股东会决议的形式向公司登记机关提供各股东的出资证明。( ) 6．有限责任公司的股东会成员由全体股东选举产生。( ) 7．公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司以及其他类型的企业投资，以公司的信用对外承担民事责任。( ) 8．债权人认为债权人会议决议违反法律规定的，可以在债权人会议作出决议后l0天内提请法院裁定。( ) 9．清算组成员多为政府公务员，但清算组并不隶属于政府，只是其工作由政府领导。( ) 10．合伙人之间有关利润和亏损的分担比例对债权人具有约束力。( ) 一、判断题答案1．√2．√．3．√4．X 5．X 6．X 7．X 8．X 9．X 10．X 二、单项选择题(每题1分，共10分) 二、单项选择题答案1．C 2．B 3．C 4．D 5．C 1．以下哪一种是我国《公司法》未规定的公司类型?( )。 A．股份有限公司D．有限责任公司C两合公司a国有独资公司 2．无形财产在公司的注册资本中一般不能超过( )。 A．10％B．20％．C．30％ D.40％ 3．以下何者为可以发行可转换公司债的主体?( ) A.有限责任公司B．国有独资公司C上市公司D．财政部 4．禁止发起人转让持有的本公司股份的期限是( )。 A.自出资之日起1年B．自公司成立之日起1年C自出资之日起3年a自公司成立之日起3年 5．工商管理局干部姚某在审核某有限责任公司的注册申请时，提出以下不予批准的理由，其中哪一条不符合《公司法》的规定?( ) A．公司名称未表明有限责任公司字样D．股东甲没有在公司章程上签名、盖章．C 股东乙是一家与该公司经营业务相同的N公司的股东 D.股东丙未缴足其出资额 6．D 7．A 8．D 9．B 10．C 6．以下四人分别基于不同身份向人民法院申请一家有限责任公司破产。其中何者具有法律规定的破产申请资格?( ) A.李某，该公司股东B．张某，该公司董事C.陈某，该公司监事D．刘某，该公司的债权人 7．以下几种证券交易中，哪一种为我国现行证券法所允许?( ) A.股票现货交易D．融资融券交易·C股票期货交易．D·证券期权交易8．根据我国破产法的规定，可以作为别除权的基础权利的权利是( ) A.债权D，所有权．C股权a抵押权 9．我国《企业破产法》规定的整顿申请人是谁?( ) A.债务人的法定代表人B，债务人的上级主管部门C债务人企业的职工代表大会 D.债权人会议
?一、现代商法中商事的范围 ?1、直接媒介财货交易以及传统上被纳入基本商事活动的——“固有商”； ?2、间接以媒介财货交易为目的之营业活动——“辅助商”； ?3、行为性质与固有商和辅助商有密切联系或者为其提供商业条件的营业活动——“生产商”； ? 4、仅于辅助商或第三种商有牵连关系的营业——“服务商”； ?二、商法的特征 1、商法具有营利性特征。 2、商法具有较强的技术性。 3、商法具有复合性和兼容性。 4、商法具有国际性。 ?三、关于商事关系与民事关系的差别 ?(1)从主体上看，民事关系大多是以自然人为基本主体；商事关系则以商法人为基本主体。 ?(2)从客体上看，民事关系的客体一般为特定物；商事关系的客体具有明显的种类化趋势。金融产品的定型化、标准化则更是与传统商品的特征 相异。 ?(3)从目的性上看，民事关系一般以满足主体的自身消费需求为目的，而商事关系则以营利即资本增值为目的。 ? (4)从对价关系上看，民事关系受市场波动影响较小，对价关系基本上由价值决定；而商事关系完全受市场的操纵，其对价关系主要受供求关 系决定。 (5)从交易形式上看，民事交易具有个别的和偶然的性质；而商事交易则 表现为同种交易大量反复进行，从而具有集团交易和个性丧失的特点。 ?(6)从交易方式上看，民事交易均是现货交易；商事交易既有现货交易，也有期货期权交易，还有其他复杂的金融衍生产品的交易。 ?(7)从交易种类上看，民事交易仅有简单的买卖、租赁、借贷等几种；商事交易的种类繁多，从买卖商发展到投资商、服务商，从制造商发展到 经纪商、运输商、保险商、证券商、广告商、管理商等。 ?(8)从功能上看，民事交易是为了稳定个人、家族等基本的生活秩序；商事交易则是为了建立一种以现代企业组织为核心的合理利用有限资源的 市场运行机制和社会经济秩序。 ?四、商法的原则 ?（一）商主体严格法定原则 ?1、商主体类型法定 ?2、商主体内容法定 ?3、商主体登记法定 ?（二）保障交易确定性原则 ?1、事实揭示义务 ?2、禁止欺诈和不正当交易 ?（三）维护市场正常运行原则 ?1、市场准入；2、商事分解； ?3、风险分散；4、市场退出； ?（四）提高交易效益原则
第二节商事法的性质及特点 一、商事法的性质 对商事法性质的界定，主要是考察它在一个法律体系中的地位。（一）商事法是法律体系中的独立法域 可以从三个方面理解商事法的独立性： 1、商事法是以商事关系为调整对象的法律部门。一种法律规范是否可以成为独立的法律部门，主要看其是否有独立的调整对象，商事法不仅有自己独立的调整对象——商事关系，而且有自己独特的调节机制——营利调节机制。商事法的制度虽然庞大繁杂，但维护商人的的营利则是其最重要的宗旨。这种营利机制是其他法律部门所不具备的。当然，商事法的营利调节机制并不是保证每一个商事主体都能够获利，而只是向所有依法经营的商事主体提供公平获利并将其合理分配到投资者手中的一般性条件。 2、商事法是一个重要的私法领域。法治国家的法律规范往往有很多种类，但以其属性而言不外乎公法与私法之分。而商事法乃属于一个重要的私法领域，之所以如此，是因为： 其一，作为商事法对象的企业，或是公司、合作社，或是私人独资企业、合伙企业，其从性质上看，要么属于法人，要属于自然人或自然人的联合体，法人和自然人无疑都是私法的主体，而同时他们又是商事法的主体，因而，商事法的对象和主体与私法具有同一性； 其二，商事法调整的商事关系是发生在商事活动中的个人间的关系。这里所指的“个人”是相对于“国家”而言的，而并非单指自然人。商事关系的建立是商事主体这种个人为营利动机所驱使，围绕企业经营而与他人发生的财产关系。因此，商法所调整的商事关系实质上是发生在商事活动中的平等主体之间的财产关系。这种关系正好也是私法调整对象的必要组成部分。 其三，商事法规定的权利是企业从事商事活动的权利。该权利的核心内容是保护企业经营自由，其本质则是保证企业营利动机的实现。为了使企业能实现其权利，就必须确保企业的意思自治，确保主体意思自治，恰好是私法一项重要任务。 3、商事法是一个渗透着公法因素的私法领域。公法因素渗入私法领域是与发达资本主义国家社会经济生活中的垄断、不正当竞争及侵犯消费者合法权益同时到来的。垄断和不正当竞争的出现，一方面向人们表明，民法和商事法的意思自治和契约自由等规则，如被商人出于不良动机利用，则可能会使民商法所意欲维护的竞争秩序受到践踏；另
《商法学》期末考试试卷附答案 一、单项选择题（每小题3分，共30分） 1、下列几项中对公司法的表述不正确的是（） A 公司法是组织法和行为法兼容的法律 B 公司法是实体法和程序法兼容的法律 C 公司法是强制法与任意法兼容的法律 D 公司法是国际法 2、根据法律规定，下列哪些企业属于有限责任公司？（） A 某从事生产经营的大形合伙企业 B 某中吴合资经营企业 C 某注册资本为1000万元的股份公司 D某企业集团 3、股票发行不得采用下列那种方式？（） A 溢价发行 B 中间价发行 C 平价发行 D 折价发行 4、股份有限公司采用募集方式设立公司的，社会公众股东的出资形式是（） A 房屋所有权 B 土地使用权 C 人民币 D 专利权 5、资产负债表反映的财务状况具体是指哪些方面的内容？（） A 公司全部资产、负债和损益 B 公司全部资产、负债和资金变动 C 公司全部资产、负债和收益分配 D 公司全部资产、负债和所有者权益 6、根据公司法，超过票面金额发行股票所得的溢价款列入（） A资本公积金 B 公司资本 C 法定公益金 D 法定公积金 7、某国有公司准备募集设立一个股份有限公司，就该公司募集设立的程序，按时间先 后作出的以下四种排列，哪一个是正确的？（） A ①制作招股说明书②发起人认购股份③召开创立大会④签订承销协议和代收股款协 议⑤申请批准募股⑥公开募股⑦申请设立登记 B ①制作招股说明书②签订承销协议和代收股款协议③申请批准募股④发起人认购 股份⑤公开募股⑥召开创立大会⑦申请设立登记 C ①发起人认购股份②签订承销协议和代收股款协议③申请批准募股④制作招股说 明书⑤公开募股⑥召开创立大会⑦申请设立登记 D ①发起人认购股份②制作招股说明书③签订承销协议和代收股款协议④申请批准 募股⑤公开募股⑥召开创立大会⑦申请设立登记 8、根据新《公司法》，公司成立的日期为（） A 签订发起人协议之日 B 营业执照签发之日 C 董事会产生之日 D 以募集设立方式设立的股份有限公司，其成立日期为创立大会完毕之日 9、根据新《公司法》，下列关于有限责任公司股东出资的说法中哪一个是错误的？（） A 全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的30％ B 全体股东的首次出资额不得低于公司注册资本的20％ C 全体股东的首次出资额不得低于法定注册资本最低限额
商法课件 一、商法是什么 一、商法的概念 商法，也称商事法，是调整商事关系的法律规范的总称。 二、商法的调整对象 商法的调整对象是商事关系。商事关系的特点：1.商事关系是平等的商事主体间的社会关系。2.商事关系是商事主体基于营利的动机而建立的。3.商事关系仅发生于持续的营业之中。 三、商法的渊源和体系 我国商法的渊源主要包括： 1.法律 2.行政法规和地方性法规 3.国际条约和国际惯例 4.立法与司法解释 5.商事自治规则 英美法的商事判例和商法学说 二、商法的特征和原则 一、商法的特征 1、商法调整行为的营利性 2、商法调整对象的特定性 3、商法规范较强的技术性和易变性 4、商法的公法性 5、商法的国际性 二、商法的原则 1、商主体法定原则---商主体类型法定、内容法定、商主体公示法定 2、公平交易原则 3、交易简便、迅捷原则 4、鼓励交易原则 5、交易明确、安全原则 三、商事主体 一、商主体的概念 商主体，是指依据商法规定，参加商事活动，享有权利和承担义务的人，包括个人和组织。--法大版在传统商法中，往往称为“商人 二、商主体的特征 1、经国家特殊程序授权的法律拟制人 2、以营利为目的 3、商主体的行为能力和权利能力受到国家法律的规制 三、商主体的分类 1.依据商事主体是否应依法注册登记，可以分为法定商人、注册商人、自由登记商人，小商人。----《德国商法典》的分类 ①法定商人（必然商人或免登记商人）②注册商人（应登记商人）③自由登记商人（任意商人）④小商人（非完全商人） 2、以“企业法”的观点划分商主体 3.按照被认定商人的原因划分或经营者的法律状态和事实状态分为 ①完全商人，包括必然商人、注册商人和自由注册商人②拟制商人③表见商人—四要件 4.依据商事主体的组织机构特征可以分为商个人、商法人、商合伙①商个人（商自然人）②商法人（营利性法人、企业法人）③商合伙 中国公司法 1、有限责任公司 （1）一般有限责任公司：第三章第一节、第二节（2）一人公司：第三节一人有限责任公司的特别规定 2、股份有限责任公司：第四章股份有限公司的设立和组织机构 3、国有独资公司：第四节国有独资公司的特别规定 表见商人须具备四个条件 （1）企业已经造成它是一个完全商人的法律表象； （2）法律表象与企业的行为之间存在一种因果关系； （3）第三人基于法律表象而善意的相信企业为商人。 （4）法律表象必须是造成第三人行为的根本原因。 四、商个人 一、商个人的概念 定义：依照法定构成要件和程序取得特定的商事主体资格，独立从事商行为，依法承担相应的商事法律责任的个体（自然人）。在我国，商事个人包括个体工商户、农村承包经营户、个人独资企业。
海商法期末考试重点整理
一、海商法的定义 我国《海商法》将海商法定义为“调整海上运输关系、船舶关系”的法律规范的总称。 二、海商法的调整对象 广义的海商法既调整平等主体之间的横向海上运输关系、船舶关系，又调整非平等主体之间的海上运输关系、船舶关系。 狭义的海商法则主要调整平等主体之间的海上运输关系、船舶关系，不调整纵向隶属关系。 三、船舶的定义 广义上的船舶是指通常意义上的船舶，即凡是具有一定构造，能在水上航行的工具，均可称为船舶，其基本特征是可以作为水上航行工具或装置。 狭义的船舶是指法律法规中定义的船舶。 我国海商法对船舶的定义：本法所称船舶，是指海船和其他海上移动式装置，但是用于军事的、政府公务的船舶和２０总吨以下的小型船艇除外。前款所称船舶，包括船舶属具。 四、船舶优先权的范围 我国海商法的规定，第二十二条： （一）船长、船员和在船上工作的其他在编
项中有两个以上海事请求的，后发生的先受偿。 根据这一规定，第22条所列5项海事请求应当依照法定顺序受偿，而这个顺序正是基于一定的公共政策设定的。对于海难救助款项请求权，应适用倒序原则确定受偿顺序，即如果海难救助款项请求权后于前三项请求权发生，则先受偿，并且如果存在两个海难救助款项请求权的，后发生的同样先受偿。海难救助款项请求权之外的其他四种海事请求，如果同一顺序中同时存在两个以上海事请求的，则其地位平等，同时受偿，船舶价款不足清偿的，则按照比例受偿。 六、船舶优先权的概念 根据我国海商法第二十一条：船舶优先权，是指海事请求人依照本法第二十二条的规定，向船舶所有人、光船承租人、船舶经营人提出海事请求，对产生该海事请求的船舶具有优先受偿的权利。 七、船舶优先权的特点 法定性、非公示性、追及性、优先受偿性、期限性、程序性