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浅谈电放提单的应用与风险防范
张宝顺
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海运提单(Marine Bill of Lading or Ocean Bill of Lading)，或简称为提单(Bill of Lading, B/L)，提单作为对外贸易结算的重要单据之一，已在实际
业务中使用多年，现已成为国际结算中的一种最重要的单据。为规范提单的使用，
与之有关的国际货物运输的国际公约就又有三个：即(1)海牙规则(Hague
Rules) (2)维斯比规则(Visby Rules)(3)汉堡规则(Hamburg Rules) 其作用也在
许多教材和论文得到广泛论证。
随着国际贸易的发展，以及集装箱班轮运输的普及和集装箱运输技术的进步，传统的国际结算方式已不能与之适应，国际贸易界亟需一种快捷的方式取代传统冗
长的结算方式。“电放”提单以其方便与快捷的优点在贸易实践中被广泛应用。
一、“电放”提单的概念
“电放”(telex released，released B/L by telegraph，surrendered on)是电放提单、电子放单或电子放货的简称，目前在航运界对此还没有统一的定义。一般有以下解释：1。“电放”是指货物先于单据到达进口方，进口方为不因货物产生滞港费用而先行提货，而要求卖方至电船公司，凭这个卖方出具的“准予买方先凭副本提单提货”的电文（传真或电传），先行提货的行为。
2．“电放”是在应当签发或已签发正本提单的情况下，货代公司根据或托运人要求，向船公司提出申请，在不签发正本提单或收回已签发的全部正本提单前提下，以电子邮件、传真、电报等方式通知其在目的港的代理，将运输的货物交付给提单上载明的收货人。
二、“电放”产生的背景
我们知道，在传统的结算方式和运输方式下，在货物装船、船公司签发提单的情况下，通过银行传递单据，收货人必须付清所有应支付费用，方能取得正本提单然后在卸货港取得提货单(Delivery Order，D/O)，提取货物。
“电放”提单的流通，是起源于近洋航线的。因为在信用证结算方式或托收方式下，单据要经过通知行（托收行）和开证行（代收行）不少于14天的工作日，加上单据在途时间，很难在短期内到达收货人手中。在远洋航线中时间由于比较充足，这个矛盾不算突出。，但在近洋航线运输中，船舶航行时间,从上海港到香港2－5天,日本2-3天,釜山2天,新加坡7天左右。而托运人将货物装船结束到取得提单再送银行议付,一般情况需3-5天，再加上银行工作日和邮程，即使效率再高，近洋地区的收货人也很难在一个星期内收到全套单据，如果在某一个环节发生延迟或差错，时间就会更长。这样就出现了货到卸货港后，收货人不能及时提货的情况，如果遇到行情变化，收货人可能损失惨重。由于近洋运输时间基本上都短于单据流通时间，因此收货人要求不通过银行直寄正本提单而就是为了能及时提货，避免造成延期提货。从平等互利的角度看，收货人的要求并不过分。只要买方资信情况良好，在做好安全收汇的准备工作后，直寄正本提单是可行的。而“电放”提单的速度比直寄正本提单还快，收货人的保障更高，在买方市场情况下，“电放”提单就应运而生了。
三、“电放”的使用
托运人申请电放，通常要其出具公司保函。（见附件）保函的内容通常有：托运人的名称、船名及航次、提单号码、开航日及货代无条件免责条款。当承运人同意电放后，有的出具电放信，有的给出一个电放号（如密码一样，为阿拉伯数字或英文字母）。
如果船公司还没有正式出正本提单，那么就让托运人（这里是你们的工厂）向船公司申请做“电放”，并办理相关的手续——向船公司出具“电放保函”。
如果正本提单已经出来，也可以办理“电放”，所不同的是需要将全套正本提单如数退还给船公司，其它手续与前面说的一样。
不同情形下电放提单的操作：
（一）不签发任何提单
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关于报关随附单证电子化方案设想 一、目前的报关操作流程以及存在的问题 （一）目前报关流程图： （二）现有流程中存在的主要问题： 1、预录入环节：报关企业需要到海关的作业场所完成预录入工作，同时 打印出正式的报关单。连同客户的委托书、发票、箱单等单据到海关 窗口递交这些文件，此时才算完成了预报关的工作。这个环节需要报 关员在不同的场所穿梭和排队，效率不高且纸面单据容易发生丢失。 （青岛口岸出口业务各代理公司均可在自行录单,而进口业务只授权 给几家报关行，但系统仍能支持各自在公司录单，只是需要到指定的
预录行购买报关单号而已）. 2、海关审单环节：海关将纸面文件与系统中的电子信息进行比对，审核。 如果出现问题时，就会产生退单。报关企业再通知客户进行修改、完 善、补充单据。如果客户在外地的话，就更需要快递单据，其后果就 会赶不上预订的航班、船期。这期间将会发生多次的纸质文件的流转，费时且效率低下。 海关在给退单的情况下，一般是对品名归类有异议，在客户没有充实理由情况下，就要删单重报接受海关的归类，在纸制单证（箱单， 发票，合同）有问题的情况下可以修改后传真给我司，一般不需要正 本） 3、放行环节：海关需要在提单上、报关单上盖放行章，已注明此票货物 海关予以放行，报关企业需要凭借海关盖章的提单去向航空公司、船 公司办理运输事宜。由于有作业时间的限定，往往到了这个环节，留 给交货的时间就非常紧急了。 建议方案 （一）预录入环节：报关企业只需将客户的委托书、发票、箱单等随附单证一次性扫描到QP系统中来，一次预录即可完成预报关的任务。生成 电子报关单以及随附单证的影像由系统上传至海关报关系统。（二）审单环节：生成的电子影像文件导入到海关的报关系统。海关可以进行电子审单或人工审单的工作。如无误的情况下，可以先予以电子 放行。放行后在规定的时间内，报关企业将纸面单证送交海关存档。 电子通关的模式现在已经在北京机场海关周末值班时会使用。同时针 对A类、AA类企业现在海关也采用了电子审单、放行的模式。效率非 常高，同时也方便了外贸企业的出口作业。我们也希望海关将电子通 关的做法范围更广一些，使得更多的外贸企业能够受惠于这种便利带 来的好处。 （三）出现差错的信息反馈：如果发生随附单证与系统中的信息不一致时，在上传海关系统后，系统将自动生成提示并反馈给报关企业。报关企
善意情况下签发清洁提单的有效性 在国际贸易实践中，经常会出现这种情况：承运人欲对表面状况不良的转运货物签发不清洁提单，一般情况下由于银行不接受不清洁提单，托运人不能凭此结汇，因而往往向承运人出具保函，让承运人签发清洁提单。对于这种保函在法律上是否有效，在什么情况下签发才属于有效，善意保函的特征是什么，等等，都是承运人和托运人极为关心的问题。 一、承运人提单批注权的行使与清洁提单 《海商法》第71条规定，提单是指用于证明海上运输货物合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单据。依据提单上有无对货物表面状况的不良批注，提单可以分为清洁提单和不清洁提单。其中清洁提单是指承运人对货物的表面状况未加批注的提单；不清洁提单是指承运人对货物的表面状况有不良批注的提单。 在信用证支付方式时，银行一般不接受不清洁提单。根据《跟单信用证统一惯例》第32条第二款规定，银行不接受不清洁提单，除非信用证明确规定。因此，在装船时发生货损或包装不良时，托运人常要求承运人在提单上不作批注，而向承运人出具保函，向承运人保证如因货物破残损失以及承运人因签发清洁提单而引起的一切损失，由托运人负责。 承运人接受保函可能导致其承担交货时必须与提单记载的内容相一致的责任，因此严格地讲，是否接受保函完全由承运人来决定。法律也明确赋予了承运人在提单上加以批注的权利。但是，承运人在行使批注权时要正确认识批注的作用。在航运实践中，有时托运人向承运人出具保函，承运人接受保函清洁提单，并不是对收货人的恶意欺诈，而是因客观条件限制而采取的变通措施。这样做不仅没有背离批注提单实事求是的基本要求，反而更能体现批注提单的精神和目的。下面我们将来具体分析善意保函的有效性以及保函在航运中的积极作用。 二、善意保函的特征 为了适应海事实践的新发展，1987年的汉堡规则在第四章“运输文件”第十七条的2、3、4款规定，保函是承运人和托运人之间的协议，不得对抗第三方；保函只有在无欺骗第三方意图时才有效；如果有意欺骗第三方，则承运人在赔偿
市场论坛MARKET FORUM 问题研究 2010年第3期(总第72期) 海运提单的风险及防范措施 李 洁 (江苏财经职业技术学院 江苏 淮安 223003) 【摘 要】海运提单是国际贸易中非常重要的单据之一,正确规范地使用海运提单有利于保障各方的利益,但是在业务中由于实际情况的需要,往往产生一些提单的非正常使用,这些都造成了提单使用中的各种风险。文章就将对这些风险做出分析,并 提出相应的防范措施。 【关键词】海运提单 风险 防范措施【中图分类】F74【文献标识码】A 【文章编号】1672-8777(2010)03-0096-02 【收稿日期】2010-01-08【作者简介】李 洁(1983-),女,江苏淮安人,江苏财经职业技术学院经济贸易系,助教,研究方向:国际经济与贸易。 海运提单(Bill O f Lading ,B /L )简称提单,是承运人或其代理人在收到承运货物时签发给托运人的货物收据,也是承托双方之间运输契约的证明,在法律上同时具有物权凭证的作用。2007年7月1日起实施的U CP600(《跟单信用证统一惯例》)虽然对包括提单在内的所有单据的要求有所放松,但其仅仅是降低了“相符”的标准,并未放弃“相符”的原则,因此,在UCP600下,提单使用仍然存在着各种风险。文章将对提单的风险做适当分析,并提出有关的防范措施。 一、无提单放货的风险与防范 (一)无提单放货的风险 提单代表货物的所有权,正常情况下,收货人应凭正本提单向承运人办理提货。然而在实际业务中,在与韩国、日本及东南亚等近洋地区进行交易的过程中,货物先于海运提单到达的情况时有发生,严格凭提单放货可能导致压货、压船、压舱、压港,不仅不利于生产流通,还可能遭遇货物品质变化,市场价格波动等一系列问题,由此导致严重的经济损失。在此情况下,收货人往往会提供一份银行保函,要求在没有提单的情况下先提货,日后再补交提单。在无提单放货过程中,取得货物的不一定是真正的买方,有被冒领的可能性,也有承运人偷货的可能。因此,一旦承运人将货物交给非正本提单持有人,就有可能造成误交,从而侵犯了正本提单持有人的货物所有权。 (二)防范措施 就承运人而言,应严格手续防止货物被冒领,要认真审核银行和收货人所盖公章是否真实,防止手续不全以及伪造印章的情况出现。同时,对保函的接受要慎重,以便在保函项下 发生损失时易于协商解决。 就出口商而言,应确认开证行或信用证指定的付款行出具的保函上必须保证单据到达后,无论有无不符合都可及时向议付行议付。防止收货人以银行保函获得货物,又在收到单据后以单证不符为由拒付货款,为出口商带来麻烦。同时,应尽量由出口商自己安排运输,选择可靠的承运人,并及时掌握船舶航线。一旦发现其承运人改变航线秘密盗卖,可立即报警国际海事局,查该船去向,扣留该船只,并限其交出货物。 二、倒签和预借提单的风险与防范 (一)倒签和预借提单的风险 实际业务中正常使用的提单一般都是已装船提单,即在货物全部完成装运后,由承运人所签发的提单,签发日期应该是货物实际完成装运的日期。若提单上所显示的日期早于实际装船的日期,即构成“倒签提单”。之所以会出现提单倒签的现象,往往是由于托运人无法按信用证规定的时间装船,如果按实际日期签署提单,便会造成单证不符,影响结汇。为了达到单证相符的目的,托运人往往要求承运人按照信用证规定的装运时间填写。若承运人在货物尚未全部装船或尚未开始装船的情况下签发了提单,便构成“预借提单”,即在货物装船前被托运人“欲先借走”的提单。之所以出现提单预借,往往是由于在信用证规定的装船期无法完成装船,托运人为了取得与信用证规定一致的单据,要求承运人先行签发提单,以利于结汇。 对于倒签提单,收货人可能基于以下两点拒绝收货:一是在订立合同时货物行情看涨,在货物运抵后行情却看跌,无利可图,甚至有亏本的可能,在这种情况下,急于想甩掉包袱。 — 96—
FREIGHT AS ARRANGED 提提提提：电电：传传：NANJING SENTAI OUTDOORS LEISURE PRODUCT CO.,LTD NO.168,JINQIAO ROAD,TUQIAO CONCENTRATION OF INDUSRIES AREA CHUNHUA STREET,JIANGNING AREA,NANJING SHADE PRO LTD HAPERACHIM ST'56 SAME AS CONSIGNEE SEA WAY LOGISTICS LTD 42 MENAHEM BEGIN 52771 TEL AVIV ISRAEL PO 1950.ZIP 52771 RAMAT GAN,ISRAEL VAT:513156786 TEL:97235751115 FAX:97235751114 CONTACT:. NINGBO YM UTOPIA V.039W ASHDOD ASHDOD ASHDOD N/M 0.9500CBM 178.00KGS GAZEBO HS:63061200 ALUMINUM TABLE HS:9403200000 SHIPPED ON BOARD OCT.30, 2014 FREIGHT COLLECT SAY EIGHT CARTONS ONLY THREE(3) YILIA PENG 86-574-87170645NNGBASHD410384YMLU3489666/YMLQ576332/20'GP/8 CARTONS/178.00KGS/0.9500CBM CFS-CFS 8 CARTONS ========NINGBO, Oct.30,2014 DESTINATION
CODE NAME: “CONGENBILL” . EDITION 1994Page 2 Shipper PETROL METAL ENGINEER CO.,LIMITED BILL OF LADING B/L No.SHP01 TO BE USED WITH CHARTER-PARTIES Reference No. Consignee TO ORDER Notify address TO ORDER Vessel MV JINDA Port of loading PERSIAN GULF Port of discharge MAIN PORT,CHINA Shipper’s description of goods Gross weight Measurement IRON ORE LUMP 33，869.802 MTS PACKING IN BULK CLEAN ON BOARD FREIGHT PAYBABLE AS PER CHARTER PARTY (of which on deck at Shipper’s risk; the Carrier not being responsible for loss or damage howsoever arising) Freight payable as per CHARTER-PARTY dated………………………………………………FREIGHT ADVANCE. Received on account of freight: ……………………………………………………………………………Time used for loading………………..days…………………….hours SHIPPED at the Port of loading in apparent good order and condition On board the Vessel for carriage to the Port of Discharge or so near there to as she may safely get the goods specified above. Weight, measure, quality, condition, contents and value unknown. IN WITNESS whereof the Master or Agent of the said Vessel has signed the number of Bills of Lading indicated below all of this tenor and date any one of which being accomplished the others shall be void. FOR CONDITIONS OF CARRIAGE SEE OVERLEAF Freight payable at Place and date of issue BEIJING AUG 25 2013 Printed and sold by Fr.G. Knudtzons Bogtrykkeri A/S, 55 Toldbodgade, DK-1253 Copenhagen K, Telexfax +45 33 93 11 84 by authority of the Baltic and international Maritime Council (BIMCO), Copenhagen.Number of original Bs/L THREE (3) Signature FOR AND ON BEHALF OF MASTER MV. JINDA CAPT. SUN QINGSONG
不清洁提单、记名提单和指示提单 提供各大机构考研、公务员、四六级辅导视频课程 : 不清洁提单[uncleanbilloflading;foulbilloflading]承运人 在提单上加注货物表面状况或包装等其他方面有缺陷批注的提单。例如“包装不剧”、“包装残旧沾污”、“×件损坏”和“×盒遭水渍”等。交货时发现货物损坏如归因于以上批注，则承运人可免除责任。所以卖方总是以更换包装或出具保函，以取得清洁提单。 记名提单[straightbill0flading]在提单的收货人一栏内具体 填写某人或某公司名称的提单。它只能由提单上所指定的收货人提货，不能转让，故又称之为“收货人抬头提单”。其优点是可以避免提单 转让过程中可能出现的风险;但是很明显，它因此失去其代表货物转 让流通的便利。一般只用于贵重物品和展览品等。如果提交提单不以付款为条件，则正本提单可随船带给收货人。这适合于航线短、班期
紧的航线。 不记名提单[openbilloflading:bearerbilloflading]在提单的 收货人一栏内不具体填写任何收货人名称，只填写交与持单人的提单。它不需要任何背书手续即可出卖转让。承运人或其代理应将货物交给提单持有人。这种提单一旦发生遗失或被窃，极易引起纠纷。由此可见，它对买卖双方风险都较大，所以在国际贸易中一般不使用。 指示提单[orderbilloflading]又称可转让提单。在提单的收货 人一栏内注明记名人指示或不记名人指示交货的提单。这种提单可以通过背书的方法转让给第三者提货，不须取得签发者同意。背书有空白背书和记名背书两种。前者仅由背书人(提单转让人)在提单的背面签字盖章而不注明被背书人(提单受让人)的名称;后者背书人除在提 单的背面签字盖章之外，还须列明被背书人的名称。记名指示只在提单指示的人背书转让时，才可以转让，不记名指示则不受这种限制。我国出口业务中使用不记名指示的较多。根据发出指示的人不同，记名指示又可分为托运人指示、收货人指示和进口方银行指示。
电放保函（L/G） 致：中海集装箱运输股份有限公司 中海集装箱运输（香港）有限公司 上海浦海航运有限公司 对于以下所述货物： （WITH REGARDS TO BELOW MENTIONED CARGO：） VSL： VOY: B/L NO: POD/VIA: SHIPPER: CNEE (OR RCVR): 我司在此向贵司呈交该货物全套正本提单，保证提单的背书全部连续有效，并申请贵司无正本提单放货给以上收货人，我司将承担无正本提单放货而产生的一切风险，责任和损失。 凡因此无正本提单放货产生的任何争议，均应交中国海事仲裁委员会，按照该委员会的现行仲裁规则在上海进行仲裁。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约束力。 WE HEREWITH SURRENDER THE FULL SET OF O B/L FOR THIS CARGO WITH FIRM GUARANTEE THAT THE ENDORSEMENT （S） ON THE B/L IS ALL CONTINUOUSLY VALID。YOU ARE KINDLY REQUESTED TO RELEASE THIS CARGO TO A/M CNEE。ALL RISKS，LOSSES AND LIABILTIES IN CONNECTION WITH THE RELEASING OR ARISING THEREAFTER WILL BE BORNE BY US。 ANY DISPUTE ARISING OUT OF OR IN CONNECTION WITH THIS RELEASING SHALL BE SUBMITTED TO CHINA MARITIME ARBITRATION COMMISSION FOR ARBITRATION IN SHANGHAI IN ACCORDANCE WITH THE EXISTING ARBITRATION RULES OF THE COMMISSION。THE ARBITRATION AWARD SHALL BE FINAL AND BINDING UPON ALL THE PARTIES。 发货人签字（公司盖章） SHPR’S SIGNATURE (WITH COMPANY STAMP) 货运代理人盖章（FORWARDER’S STAMP） 日期（DATE）：年月日 该保函中如有中英文解释不同，将以中文为准。 （IN THE EVENT OF DISCREPANCY BETWEEN THE INTERPRETATION OF THE CHINESE AND ENGLISH EDITION，THE CHINESE EDITION SHALL PREVAIL。）
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目录 摘要 (1) ABSTRACT (2) 文献综述 (1) 引言 (3) 1电子提单概述 (4) 1.1电子提单产生的背景 (4) 1.2电子提单的定义 (5) 1. 3 电子提单对比纸质提单的优越性 (6) 1. 4 电子提单面临的法律问题 (7) 2.电子提单的签发运转 (10) 2. 1 CMI模式下电子提单流转运作 (10) 2. 2 Bolero模式下电子提单流转运作 (11) 2.3两种模式的对比 (12) 3. 电子提单流转中的法律问题分析 (14) 3.1电子提单流转功能的法律分析 (14) 3. 2电子提单流转中违约责任分析 (16) 3.3电子提单中间商的设立及其法律责任 (18) 4. 对我国建立电子提单法律制度的建议 (21) 4.1吸收国际电子提单习惯法 (21) 4.2借鉴国际电子提单条约法 (21)
4.3修改我国国内法的建议 (22) 5．结语 (23) 参考文献 (25) 致谢辞 (26) 附录 (27)
山东科技大学本科毕业论文 1
文献综述 国际社会对电子提单已经进行了不断的研究与尝试。早在1986年SeaDocs登记公司在美国首先开发了一项名为SeaDocs的方案，该方案被认为是国际上为促进可转让提单的电子传输所做的首次努力。Bolero的试用性方案则是电子提单的最新尝试。关于电子提单的立法，各国在进行电子商务立法的同时也或多或少地涉及到电子提单的规定，也有些国家修订或制定专门的海上货物运输法和海运单证法，如1992年的英国《海上货物运输法》和1996年的澳大利亚《海运单证法案》。在国际层面上，CMI1990年的电子提单规则可谓是电子提单立法上一极大进步。 所以，本文所参阅的文献大多都对电子提单的实践及立法状况作一定的介绍，如李宇宁在《提单电子化法律问题研究》一文中介绍了SeaDocs工程，陈悦在《Bolero 电子提单系统简介》一文中介绍了Bolero模式，《1992年英国海上货物运输法》，《1995年犹它州电子签名法》，《联合国国际贸易法委员会电子贸易示范法》，CMI1990年电子提单规则。还有专门介绍某一实践或立法的论文，如茅建勋的《Bolero电子提单系统》，徐锦的《CMI 模式下的电子提单及其法律问题》等等。 有些文献在介绍背景知识的同时，还指出了电子提单使用中存在的一些问题。如John Livermore在论文中结合UNCITRAL的《电子商务示范法》分析了电子提单的证据价值，书面要求，电子签名和认证，物权及流通单证等法律问题。如Diana Faber在Electronic bills of lading一文中不仅提到了法律问题，而且对技术上的问题也有所涉及。刘洋，李鹏的《电子提单若干法律问题之探讨》主要就国际海上货物运输合同与电子提单，合同的订立与电子提单转让，电子提单与证据法等方面进行了探讨。Erik Muthow在其毕业论文中也同时提到了电子提单的技术问题和法律问题，其中法律问题包括电子合同，证据归属，书面效力，电子签名，电子提单流通性等等问题。 至于各文献对电子提单法律问题或发展的观点，可谓见仁见智。李宇宁在其论文中认为，电子提单在某些方面完全突破了传统纸面单据所依赖的法律基础，无论在法理上还是在实践中都需要对已经自成体系的传统法
SEA WAY BILL 和电放提单的区别?? 海运单与电放提单 摘要:随着海运业和EDI贸易方式的飞速发展,提单的流程遇到了严峻挑战,尤其是近洋运输,货等单的问题给买方及港口都造成了不便,负担甚至损失.在此情况下,海运单和电放提单被广泛使用.海运单和电放提单虽极具相同点,但也有所差异.本文通过对二者的分析比较,得出结论:中国应放弃电放提单的使用,转而推广使用海运单. 关键词:提单电放提单海运单 一, 海运单与电放提单产生的背景 海运单与电放提单产生的根源是提单危机.提单,是船方或其代理人在收到承运货物后签发给托运人的货物收据,是托运人与承运人之间运输契约的证明,法律上有物权证书的效用.提单自1500年问世以来,一直是国际海运中的重要媒凭,在运输单据中具有显赫地位.但近些年来,其优势却频频遭到冲击,危机重重. 首先是由于海运业飞速发展而带来的危机.近些年尤其是80年代以来,随着海运业的发展,集装箱运输广泛使用,高速船舶大量涌现,中途港大量减少,装卸设备不断改进,海运时间大大缩短.这对提单流程提出了挑战:在提单流程中,收货人必须凭提单正本提货,而正本提单往往被卖方所控制,当货到而提单未到收货地,或收货人未对汇票承兑,付款而得不到提单正本时,就会出现货等单的问题,由此而引起延迟卸货或码头拥挤现象,尤其是近洋运输.如从中国青岛港到韩国仁川一般航程为14小时,如采用提单,正本提单到达买方一般需一个星期左右,这样货物就要滞港至少5—6天,既给港口带来了压力,也给买方带来不便或增加了额外的费用,如担保提货的资金占用和仓储费等.在此情况下,海运单与电放提单便应运而生. 其次是EDI贸易方式给提单带来的危机.在"有纸贸易"中,提单有三种法律性质:海上货物运输合同的证明,承运人收到货物的收据,货物所有权的凭证.在EDI被运用于国际贸易以后,租船订舱由电子计算机自动进行.提单即表现为储存于电子计算机内的电子数据,这就是电子提单.电子提单的使用对提单的物权作用提出挑战.提单的物权作用目前要从电子信息传输中体现出来尚有困难.因为,首先买方不能把电讯传递的提单拿去提货,承运人不承认其法律效力;其次,货物在途时买方很难凭电讯传递的提单转让给新的买主.因此,有人提出在新的贸易方式下,提单的物权作用是否还有必要保留的问题,如不保留这一作用,那么提单就可以被其他的海运单据(如海运单,电放提单)所替代.联合国贸易与发展会议就主张在出进口商的交易中,如果能够确定进口商不拟出售在途货物,而且目的港能够确定,尤其是近洋运输,鼓励不使用海运提单,而鼓励使用海运单.开证时要求不可流通转让海运单,以扩大海运单的使用面.然后通过EDI将海运单发展成为电子提单.现在世界上大型运输公司正在研究改进不可流通转让海运单,亦即改进今后的电子提单,促使银行对货物能有控制权,让银行乐于接受. 鉴于以上原因,海运单与电放提单迅速发展.海运单于1977年开始被北大西洋之间部分运输采用,80年代以来迅速发展.目前已有比利时,巴西,加拿大,丹麦,法国,德国,爱尔兰,意大利,荷兰,西班牙,瑞典,前苏联等国采用了海运单.日本也在跨国
国际贸易实务中ＦＣＲ的使用和风险防范 (1)论文 [摘要]国际贸易实务操作惯例中，最常使用的国际货物运输单据是海运提单 B/L(Bill of Lading)，对船东或船代来说，海运提单也是最重要的国际货款的结算单据之一。近几年，出现了一种新型的货运单据FCR，并且用FCR代替信用证提单结算的情形越来越多。但是FCR和海运提单有很大的区别，而且使用FCR 存在着诸多风险，该如何防范这些风险，是我们在实际外贸业务操作中应该注意的问题。 【论文关键词】FCR 运输单据信用证对比分析风险防范 一、FCR单证的含义 FCR：Forwarders Certificate of Recei pt (FIATA Document)货运代理人收讫货物证明，是国际货物运输代理协会联合会(以下简称FIATA)给其组织内部国际货运代理人推荐使用的单据。这是FIATA制定的关于国际货运代理收到发运给指定收货人的货物的标准凭证。国际货运代理收到货物后，立即将其收货凭证交与发货人，作为对货物负有责任的正式确认书。该收货凭证为非转让单据，且只可以签发一份正本。二、出现FCR单证的原因除了正式的海运提单B/L外，为便于贸易操作，现在出现了一些外观类似、也能作为提货依据，但不具备物权证明的提单变形。比如FCR(Forwarders Certificate of Rec eipt)FTBL(FORW ARDERS THROGH BILLS OF LADING)等。严格说来，这些单据只属于承运人收据，即货运代理人证明已经从发货人手中接收了货物。 操作上与货代提单没什么差别，但却有实质上不同。出现这种单据的原因，主要是买家于出口地采购数量大，或者有代理商代理采购，或者有分公司直接下单
电子提单的优越性及其存在的问题 提要近年来，随着计算机设备的普及与相关技术发展，电子提单（EBL）作为电子数据交换与提单相结合的一种崭新的单据种类，因其所特有的安全性、正确性、高效率、快速度等优点，逐渐为人们所接受。本文就电子提单的运转模式、电子提单应用的优越性及电子提单存在的问题进行分析，并提出解决对策。 关键词：电子提单；EBL；问题 一、引言 随着计算机科技和网络技术发展，电子数据交换（EDI）技术和电子商务（E-Com）技术在贸易领域逐渐得到应用，使国际贸易交易方式从传统书面交易时代进入到无纸化电子商务时代。电子提单（EBL）作为无纸化电子商务的主要特征，也逐渐被人们所认识和接受。 电子提单是通过EDI技术将纸质提单的全部内容与条款以电子数据交换格式进行传送的、有关海上货物运输合同证明的电子数据，即电子提单是电子数据交换与提单相结合的一种形式，通过计算机把提单信息转换为数字信号后在计算机网络中进行高速传递，最后由接受方计算机处理还原为原信息，提单的缮制、修改、流转、储存等一切过程都在计算机内进行。 二、电子提单的运转模式 电子提单的运转模式主要有两种，即CMI模式和Bolero模式。 （一）CMI模式。CMI规则系民间规则，供当事人自愿采纳。其核心是由承运人发出电子单证并由承运人对提单的转让做非官方的登记，同时为电子提单提供了一套由承运人控制的秘密登记系统。其运作过程如下：承运人在接收到托运人提供的货物之后应按照托运人说明的电子地址给予托运人一个带有密码或“密钥”的收到货物的电讯通知。托运人必须向承运人确认收讫电讯，根据该确认电讯，托运人便成为电子提单的持有人。电子提单应包括以下内容：托运人的名称、所载货物的说明、承运人接受货物的时间和地点、对承运人的说明，等等。该密码或“密钥”的持有者对货物享有与提单持有人同等的权利。他可以向承运人要求放货，也可以指定收货人或指定任何其他替换被指定的收货人，包括持有人自己；他还可以根据运输合同条款，对货物的其他事项向承运人发出指示，如同一个书面提单持有人一样。提单持有人向另一方转让支配和转让权遵循下列程序：由现持有人向承运人发出其意欲将支配和转让权转让给一个新的持有人的通知；由承运人确认该通知电讯，并据此向被建议的新持有人发送除密码以外的有关信息；之后被建议的新持有人通知承运人接受拟被转让的支配和转让权；据此承运人销毁现用密码，并向新持有人发出新的密码。
什么是清洁提单？就是指货物装船时，表面状况良好，承运人或其代理人未在提单上加注货损或包装不良之类批注的提单 通常船公司的提单,如果不加任何不良批注,就表明该提单是清洁已装船提单,一般客人信用证中都会要求全套的清洁提单,至于提单上是否显示CLEAN ON BOARD,船公司基本不会显示这些字样的，但是对于这一点,各个银行有不同的做法,大多数银行都不要求提单上显示CLEAN ON BOARD 字样,也就是说,他们不会把没有CLEAN ON BOARD 作为单据的不符点,但是有的银行就一定要有.比如部分地区的中国银行就会出现这个问题,一般接到信用证申请以后跟银行确认,他们针对信用证上的该条是否要求提单必须显示,如果要求,那赶快通知客人不要在单据要求中显示该条目,同时告诉客人原因. 要看你LC怎么要求的,大多数是FULL SETS OF MARINE CLEAN ON BOARD B/L,提单无须写明clean on board字样;但有个别客户LC会要求B/L MARKED CLEAN ON BOARD,就只能要求提单上必须出现clean on board字样啦! 根据ISBP 79.“已装运表面状况良好”（Shipped in apparent good order）、“已载于船”(Laden on board)、“清洁已装船”(clean on board)或其他包含“已装运”（shipped）或“已装船”（“on board”）之类用语的措辞与“已装运上船”（“Shipped on board”）具有同等效力。 ISBP 91. 即使信用证可能要求“清洁已装船提单”（clean on board bill of lading）或注明“清洁已装船”（clean on board）的提单，提单也无需出现“清洁”（clean）字样。 不清洁提单FOUL B/L 货物交运时，其包装及表面状态出现不坚固完整等情况，船方可以批注，即为不清洁提单。 实践中承运人接受货物时，如果货物外表状况不良，一般先在大副收据上作出记载，在正式签发提单时，再把这种记载转移到提单上。在国际贸易的实践中，银行是拒绝出口商以不清洁提单办理结汇的。为此，托运人应把损坏或外表状况有缺陷的货物进行修补或更换。习惯上的变通办法是由托运人出具保函，要求承运人不要将大副收据上所作的有关货物外表状况不良的批注转批到提单上，而根据保函签发清洁提单，以使出口商能顺利完成结汇。 但是，承运人因未将大副收据上的批注转移提单上，承运人可能承担对收货人的赔偿责任，承运人因此遭受损失，应由托运人赔偿。那么，托运人是否能够赔偿，在向托运人追偿时，往往难以得到法律的保护，而承担很大的风险。承运人与收货人之间的权利义务是提单条款的规定，而不是保函的保证。所以，承运人不能凭保函拒赔，保函对收货人是无效的，如果承、托双方的做法损害了第三者收货人的利益，有违民事活动的诚实信用的基本原则，容易构成与托运人的串通，对收货人进行欺诈行为。 由于保函换取提单的做法，有时确实能起到变通的作用，故在实践中难以完全拒绝，我国最高人民法院在《关于保函是否具有法律效力问题的批复》中指出：“海上货物运输的托运人为换取清洁提单而向承运人出具的保函，对收货人不具有约束力。不论保函如何约定，都不影响收货人向承运人或托运人索赔；对托运人和承运人出于善意而由一方出具另一方接受的保函，双方均有履行之义务。”承运人应当清楚自己在接受保函后所处的地位，切不可掉以轻心。
海运提单的风险及其防范措施 【摘要】海运提单（Ocean Bill of Lading，B/L）简称提单，是指证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的凭证。海运提单作为国际贸易的核心单据，在国际贸易中起着非常重要的作用，也因为它代表着货物的所有权，业务各方在实际操作中，经常出现一些提单的非正常使用情况，造成提单使用中的各种风险。在众多国际贸易纠纷中，海运提单的风险日益增加，因此应高度重视并有效规避和防范提单风险。 【关键词】海运提单风险防范措施 全球经济形势下国际贸易往来频繁的同时，贸易风险也日益增多。其中海运提单风险尤为显著，并成为困扰众多企业的一大难题。文章针对目前国际贸易中海运提单所出现的问题，找出了提单在具体业务操作过程中存在的风险并指出了相应的防范措施。 1.海运提单的定义及种类 1.1海运提单的定义 海运提单（Ocean Bill of Lading，B/L）是承运人或其代理人应托运人的要求所签发的货物收据，在将货物收归其照管后签发，证明已收到提单上所列明的货物；也是承运人所签署的运输契约的证明，提单还代表所载货物的所有权，是一种货物所有权凭证。 1.2海运提单的分类：
1）已装船提单和备运提单 已装船提单，是指承运人已将货物装在指定的船舶后签发的提单；备运提单，又称收讫待运提单，是指承运人已收到托运货物等待装运货物期间所签发的提单。 2）清洁提单和不清洁提单 清洁提单，是指货物在装船时“表面状况良好”，承运人在提单上不带有明确宣称货物及/或包装有缺陷状况的文字或批注的提单；不清洁提单，是指承运人在签发提单上带有明确宣称货物及/或包装有缺陷状况的条款或批注的提单。 3）记名提单、不记名提单和指示提单 记名提单，是指提单上的收货人栏内填明特定收货人名称，只能由该特定收货人提货；不记名提单，是指提单上的收货人栏内没有指明任何收货人，只注明提单持有人字样。指示提单，是指提单上的收货人栏写“凭指定（To order）或凭某某人指定（To order of …）字样。 4）另外，根据运输方式不同分为直运提单、转运提单和联运提单；根据船舶营运方式不同，分为班轮提单和租船提单；根据提单内容的繁、简分为全式提单和略式提单；根据提单使用效力分为正本提单和副本提单等。 2.海运提单的风险种类 2.1倒签提单和预借提单 货物装船完毕后，承运人以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发的日期，以使提单的签发日期（即货
提单电子化与电子提单 一、电子提单研究的两个角度——提单电子化与电子提单 在研究电子提单的时候，提单电子化是一个经常会碰到的与电子提单有着密切的术语。所谓提单的电子化，有时又称作“提单的无纸化”、“提单的非物质化”或“提单的电子传输”等，其含义应该是指传统纸面提单上所载列的信息改由电子化的方法进行生成、发布、传送或记录。国内外学者均有从提单电子化的角度研究电子提单的。与此同时，随着纸面提单的电子化，一种被我们称作“电子提单”的电子文件也得以产生。 笔者认为，电子提单是提单电子化的副产品应该是二者关系的出发点。之所以作如此判断，主要是基于人们最初将电子技术应用于海运单据处理的首要目的只是为加快这些单据的处理过程，这个时候人们考虑的尚不是创设这些纸面单据的电子替代物；也正是因为这个原因，在当时提单的电子化只是局部的电子化，只是提单的某些形式的电子化或者说是提单流转过程中某些环节的电子化。譬如，在SeaDocs电子提单项目中，纸面提单仍然是要签发的，只是其不再进入流通过程，而是被存入SeaDocs中心，此时进入流通过程的是纸面提单的电子文件形式，但在最终提取货物的时候，SeaDocs仍应将原始的书面正本提单交付给最后的收货人，并依纸面提单提货。由此可见，创设一种自治性的海运单据一一电子提单，并不是SeaDocs项目的实质性目的，其真正目的在于以电子文件形式来达到纸面单据的快速传递。因此，SeaDocs项目最多可称为“提单的电子化”，其发出的所谓“电子提单”并不是真正意义上的电子提单。 真正的电子提单，是能够替代“纸面提单”的，从存在形式上看，它仅是一系列以电子化方式传输和储存的数据而己，但这些电文作为整体具备传统纸面提单的功能。根据传统提单的三大功能，我们可以为电子提单作如下定义：电子提单是由承运人或其代理人根据海上货物运输合同以电子化方式发出的一条或多条电文所组成的结构化信息，其具有以下功能，证明承运人已接收运输合同项下的货物，证明运输合同，能够根据当事人约定的或对其适用的法律所规定的机制转让对货物的推定占有。提单电子化与电子提单的差距恰可以用美国著名海商法专家在评价电子提单时所说的一句话，“它（指电子提单）可能并不仅仅是指提单形式的演变；更意味着一种新的种类的提单的产生。”[①]可见，提单电子化与电子提单所涉法律问题的侧重点是不同的。提单电子化是以传统纸面提
清洁提单 清洁提单指提单上未附加表明货物表面状况有缺陷的批注的提单。承运人如签发了清洁提单，就表明所接受的货物表面或包装完好，承运人不得事后以货物包装不良等为由推卸其运送责任。在签发清洁提单的情况下，如交货时货物受损，就说明货物是在承运人接管后受损的，承运人必须承担赔偿责任。 使用清洁提单在国际贸易实践中非常重要，买方要想收到完好无损的货物，首先必须要求卖方在装船时保持货物外观良好，并要求卖方提供清洁提单。根据国际商会《跟单信用证统一惯例》第三十四条规定：“清洁运输单据，是指货运单据上并无明显地声明货物及/或包装有缺陷的附加条文或批注者；银行对有该类附加条文或批注的运输单据，除信用证明确规定接受外，当拒绝接受。”可见，在以跟单信用证为付款方式的贸易中，通常卖方只有向银行提交清洁提单才能取得货款。清洁提单是收货人转让提单时必须具备的条件，同时也是履行货物买卖合同规定的交货义务的必要条件。 不清洁提单 不清洁提单FOUL B/L 货物交运时，其包装及表面状态出现不坚固完整等情况，船方可以批注，即为不清洁提单。 实践中承运人接受货物时，如果货物外表状况不良，一般先在大副收据上作出记载，在正式签发提单时，再把这种记载转移到提单上。在国际贸易的实践中，银行是拒绝出口商以不清洁提单办理结汇的。为此，托运人应把
损坏或外表状况有缺陷的货物进行修补或更换。习惯上的变通办法是由托运人出具保函，要求承运人不要将大副收据上所作的有关货物外表状况不良的批注转批到提单上，而根据保函签发清洁提单，以使出口商能顺利完成结汇。但是，承运人因未将大副收据上的批注转移提单上，承运人可能承担对收货人的赔偿责任，承运人因此遭受损失，应由托运人赔偿。那么，托运人是否能够赔偿，在向托运人追偿时，往往难以得到法律的保护，而承担很大的风险。承运人与收货人之间的权利义务是提单条款的规定，而不是保函的保证。所以，承运人不能凭保函拒赔，保函对收货人是无效的，如果承、托双方的做法损害了第三者收货人的利益，有违民事活动的诚实信用的基本原则，容易构成与托运人的串通，对收货人进行欺诈行为。 由于保函换取提单的做法，有时确实能起到变通的作用，故在实践中难以完全拒绝，我国最高人民法院在《关于保函是否具有法律效力问题的批复》中指出：“海上货物运输的托运人为换取清洁提单而向承运人出具的保函，对收货人不具有约束力。不论保函如何约定，都不影响收货人向承运人或托运人索赔；对托运人和承运人出于善意而由一方出具另一方接受的保函，双方均有履行之义务。”承运人应当清楚自己在接受保函后所处的地位，切不可掉以轻心。