强制性国家技术标准与专利权关系
研究报告
课题组成员：
?张平（北京大学）、赵启杉（上海大学）
?何怀文、吴成剑（北京大学）
?费清清、李佳晶、陈敏、周媛、翁儒复（上海大学）
2006年1月
强制性国家技术标准与专利权关系
研究报告目录
中文摘要
英文摘要
总报告正文
总报告附表
分报告
?美国国家标准制定中的专利政策
?IEEE标准组织及其专利政策的介绍和分析
?欧洲电信标准协会与共同的欧洲标准化组织的专利政策
?注定的软弱——评国际电信联盟的专利政策
?英国标准化学会(BSI)的专利政策
?美国食品与药品监督局（FDA）法规介绍
?US EPA与标准制度研究报告
?AVS专利政策研究
?将必要专利纳入强制性国家标准行为的法律性质分析
?Rambus案例情况介绍
国家强制性技术标准与专利权关系
研究报告
摘要：
随着世界经济向区域化、全球化方向的发展以及现代科学技术在生产、贸易中作用的日益凸现，出现了技术标准与专利权相结合现象。事实证明技术标准和专利权的结合是科学技术和社会经济发展的必然结果。技术标准和专利权的结合可以提升二者的市场影响力，但同时也带来了一系列专利纠纷。由于国家标准是我国的标准体系中效力层次最高、影响最广、最体现社会公共利益的一类标准，所以一旦在国家技术标准的制定和实施中出现这些专利纠纷，就可能会给国家安全、人民生命健康以及社会公共利益带来巨大的不利影响。要妥善地解决国家技术标准与专利权之间的冲突必须将我国标准体系的改进与专利制度的完善相结合，必须综合运用法律、行政法规、行政规章以及相关司法解释等法律渊源进行全面合理地规制。
有鉴于此，本报告拟就国家技术标准与专利权的关系进行研究，分析在国家技术标准的制定与执行时可能出现的专利纠纷，将国外先进经验与我国实际国情相结合，研究解决这些专利纠纷的途径，为我国相关立法提出合理的建议和意见。需要说明的一点是，本课题立项的时候拟定的题目为“国家强制性技术标准与专利权关系”，经过征询有关专家的意见，认为该表述不够准确。在我国，标准按照标准效力等级可分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准；按照标准强制效力的有无可以划分为强制性标准和推荐性标准。因此在我国，国家标准分为强制性国家标准和推荐性国家标准，而强制性标准分为强制性国家标准和强制性行业标准。如上所述的标准体系与国外发达国家的标准体系具有较大的差异。考虑到本课题
立项的初衷和适应我国标准化体系改革的需要，本报告仅就国家标准进行研究。
本报告分由总报告及其附件以及十个分报告组成。总报告分为以下四部分。
第一部分“技术标准与专利权的结合”主要就国家技术标准与专利权的关系进行深入研究分析。总报告从技术标准与专利权结合的原因分析入手，得出三点结论：（1）专利权与标准的结合是社会科学技术、经济活动发展的必然结果，特别在高科技领域几乎是无可避免的；（2）在研究技术标准与专利权的关系时需要考虑到三方主体的利益，一是专利权人的合法权益，二是标准化组织制定和推行标准的权利，三是作为标准使用者的社会公众的权益。忽略任何一方的权益都是不可取的；（3）标准化组织需要制定相应的专利权政策，以求对专利权人行使标准所涉及的专利权的行为进行正确的规制和引导，但是基于标准化组织自身的性质，标准化组织本身不能完全承担有效约束和引导专利权人的职责，而是需要与专利的行政管理机关相互合作，避免出现全盘否定专利权人利益或者为维护专利权人的利益而妨碍技术标准正常制定与实施的情况。在此基础上，报告分析了专利权与技术标准结合的方式，并总结了技术标准与专利权结合后容易产生的问题。报告认为就目前而言，技术标准与专利权结合后容易产生的法律问题主要包括：1.出现在技术标准中的专利技术是没有获得专利权人许可的，导致标准使用人无可适从；2.专利权人拒绝许可导致技术标准无法出台；3.专利权人在标准制定过程中故意不披露相关专利权信息以获取不正当利益；4.专利权人利用标准制定进行联合抵制；5.交叉许可和专利联营中的专利权滥用问题。就国家技术标准而言，主要容易出现前三种法律问题。
第二部分“美国、欧盟国家技术标准中专利政策研究”主要着眼于对国外国家标准体系和相应专利政策的梳理和分析。首先，经过研究我们发现，我国的国家技术标准的含义、分类和制定模式与发达国家所普遍采用的体系有很大的差异，特别是在大多数发达国家并没有与我国强制性国家标准内涵完全一致的概念。如果我们仅仅按照“强制性国家技术标准”进行检索则无法检索到有价值的研究资料，因此本报告将研究范围扩展到了“强制性/推荐性国家标准”的范畴。在此基础上，我们分别收集整理了美国、欧盟自愿性/推荐性国家技术标准制定中的专利政策，并对美国欧盟自
愿性标准向强制性标准转化的模式进行了分析，较全面系统地展示了美国欧盟国家标准体系的构成及其专利政策的要点。在第二部分的最后，我们对美国、欧盟国家技术标准中专利政策的成因进行了分析，并得出结论：美国、欧盟标准化组织的专利政策是与其标准化体系相适应的，而其标准化体系的建立又是以这些国家社会经济状况、科学技术发展水平和整体法律环境相适应的。如果完全无视我国标准化体系与美国、欧盟标准化体系的差异，无视我国社会经济、法律、技术发展状况的特点，照搬发达国家的专利政策将导致因无法有效防止和妥善解决国家技术标准中的专利纠纷问题而严重阻碍我国国家技术标准制定实施的后果。
总报告第三部分“我国国家技术标准体系及其专利政策研究”从对我国国家技术标准体系概况的介绍分析入手，对目前我国国家标准中专利政策情况进行了归纳总结与分析，就其中不合理之处进行了详细阐述。对我国目前正在制定的国家技术标准中的专利政策，我们总的看法是（1）将专利技术排除在强制性国家标准之外不科学；（2）国家标准化委员会在推荐性国家标准专利政策上的态度应该更强硬；（3）在反垄断法缺位的情况下，国家标准化管理委员会和国家专利局应该承担更多的职责，保障国家标准的制定与实施。我们认为国家标准中的专利政策必须与一国的标准体系相协调，而该标准体系又必须反映该国科学技术、社会经济和法律制度的特点。以此为出发点，我们就完善我国国家标准体系及其专利政策提出了三套建议方案，分别阐述其要点和利弊，供有关立法行政部门进行参考。
总报告第四部分就国家技术标准中纳入专利后对专利法的冲击和可能的专利法修改进行了论述。本部分报告以国家技术标准中可能出现的专利纠纷为切入点，分别分析了这些专利纠纷的表现方式和产生原因，并详细设计了解决这些纠纷的法律途径。首先，报告建议通过完善对发明专利的审查制度和综合运用标准化领域的行政法规、规章、专利法中的无效审查制度等法律途径，解决由信息不对称引发的专利权与国家技术标准相冲突问题。其次，报告建议，通过对发明专利实质性审查制度的完善解决由于国家技术标准中专利技术状况不明确而影响标准制定实施问题；最后报告以第三部分所设计的三套国家标准体系及其专利政策方案为基础，提出综合运用专利强制许可制度、委托代理合同和居间合同以及对专利权滥用的反垄断规制解决专利权人拒绝许可影响国家技术标准制定实施的问题。
在总报告附件中，我们以表格的方式罗列了解决上述三方面问题所涉
及的对法律法规司法解释以及行政规章的修改内容；并就为解决第三个问题所设计三种方案的要点进行了归纳总结。
最后，总报告中受篇幅所限无法展开的细节论述在本报告的若干分报告中得以详细阐释。本报告的分报告包括：《美国国家标准制定中的专利政策》、《IEEE标准组织及其专利政策的介绍与分析》、《欧洲电信标准协会与公共的欧洲标准化组织的专利政策》、《注定的软弱——评国际电信联盟的专利政策》《英国标准化学会（BSI）的专利政策》、《美国食品与药品监督局（FDA）法规介绍》、《US EPA与标准制度研究报告》、《AVS专利政策研究》、《将必要专利纳入强制性国家标准行为的法律性质分析》《Rambus案例情况介绍》。
关键词：强制性/推荐性国家技术标准；专利权；披露义务；合理非歧视许可；强制许可
Research report on the relationship between national compulsory
technical standards and patent
right
Abstract:
With the development of economic regionalization and globalization all over the world, and with the increase of challenges of modern science in the field of production and trade, there is a phenomenon that technology standards are combined with patent rights. The facts prove that this combination is the logical result of the development of scientific technology and social economy, which can improve their market power, might while can also bring a series of patent disputes. The national standards are the kind of standards with the highest level of effectiveness and the widest influence in our standard system, which reflect the social benefit. Once there appear these patent disputes in the process of constituting and carrying out the national technology standards, great disadvantages will be brought to national security, people’s health of life and social benefits. If we want to solve the disputes between national technology standards and patent rights, we must combine the improvement of our standard system with the promotion of patent system while we must integrate laws with administrative rules and regulations and related judicial explanation to program the entire system properly.
In view of this, we drew up our reports to study of the relation
between national technical standards and patent rights, and analyze the patent disputes when they probably occurred in process of the constituting and carrying out the national technical standards. In doing so, we should combine the real realities of our country with the advance experience abroad in order to find the ways of solving these patent disputes, which can provide appropriate ideas for our related legislation. At the same time, what was to add was about the subject of our task. At first, our subject was “the Relation between national compulsory standards and patent rights”. But later, after we inquired of the related experts about it, they also thought this statement was not absolutely accurate. The reason was as follows: according to effect scale, standards consist of several groups of national standards, industry standards and enterprise standards while according to the existence of obligation of standards, standards can also be divided into compulsory standards and recommended standards. As a result, our national standards consist of recommended national standards, and national compulsory standards, which also include national compulsory standards and obligatory industry standards. From this, it was clear to see that our standard system is obviously different from the standard system of the developed countries abroad. So considering the purpose of establishing the subject and the needs of our standard system reform, our reports were studied about our national standards.
Our reports consist of the following tow parts, one general report with its attachments and several sub-reports. The general report is divided into four parts.
The first part is “Combination of technical standards and the patent right” .It mainly aimed at the relationship between national technical standards and the patent right. The general report analyses the reason of the combination of technical standards and the patent right and gets three conclusions: （1）With the development of scientific technology and social economy, the technical standards are necessarily combined with the patent right, especially in the fields of high-tech;（2）While
researching the relationship of technical standards and the patent righ t, it must consider the benefits of such three subjects. the lawful benefits of the patent holders, the right of the standardization organization formulating and enforcing the standards and the benefits of the public, or in a other word, the user of the standards. It is not good to ignore any of the subjects’benefits.（3）The standardization organization needs to formulate its corresponding patent policies which could correctly restrict and guide the conduct of the patent holders when they exercise the right of patent in the standards. In case of the nature of the standa rdization organization, it cannot entirely undertake the responsibility of restricting and guiding the patent holders. In stead, it need to cooperate with administrative authority, avoiding the situation that the benefits of the patent holders are firmly squashed or the normal formulation and enforcement of the technical standards are obstructed in order to uphold the benefits of the patent holders. Our report analyses how the patent right combine with the technical standards and summarize the problems that could easily come to. First of all, if the patents in the standards are unauthorized, the users of the standards will fall into trouble. Secondly, the standard could not come into existence if the patent holders refuse to license the related patents. Thirdly, during the formulation of the standards, the patent holders will not disclosure the information about the patent right intentionally in order to get unjust enrichment. Fourthly, some of the patent holders may boycott the standard users making use of the standard. Fifthly, the abuse of patent right may take place in the cross-license and patent pool. In term of the national technical standards, it is easily cause the first three problems.
The second part is “The research of the patent policies on national technical standards in USA and EU”. It mainly focuses on analyzing the foreign national standard system and corresponding patent policies. First of all, after research, we find that the definition, classification and formulation mode of the national technical standards in our country differ from the system generally adopted by the developed counties, especially
most of the developed counties don’t use the concept of national compulsory standards. If we search information according to the key words of national compulsory standards, we would find no more valuable data, in doing so, we expand the research area to national compulsory/voluntary standards. We respectively collect the patent policies of national voluntary standards in USA and EU, analyze the mode of its transformation from voluntary standards to compulsory standards, and display the national standards system of USA and EU, and the key points of their patent policies. In this part, we finally analyze the cause of formation of the patent policies, and come into a conclusion: the patent policies of the USA and EU standardization organizations adjust to their standardization system, while the construction of their standardization system adjusts to such countries’social economy condition, the development of scientific technologies, overall law environment.If we entirely ignore the difference between our country’s standardization system and that of USA’s and EU’s, totally blink our country’s characteristic of social economy, law and technology development, copying the developed countries’patent policies would lead to such result that because we cannot effectively prevent and properly resolve the patent dispute, the formulation and enforcement of our country’s national technical standards are severely hindered.
The third part of the general report is “The system of national technical standards and the study of the patent policy”, it begins with the general introduction of the system of the national technical standards, in this part, we analyze and summary the present patent policy of the national standards, expounding some unreasonable policy in detail. In term of the present patent policy of the national technical standards, our opinions are as follows: （1）It is unreasonable to exclude patented techniques from national standards;（2）Standards Administration Committee People’s Republic of China should formulate more tough policy in the national voluntary standards;（3）Without Antitrust Law, Standards Administration Committee and the Patent Office of the
People’s Republic of China should undertake more responsibility in order to ensure the formulation and enforcement of the national standards. We consider that the patent policy of the national standards should coordinate the standardization system of a country, and the system should reflect the feature of scientific technology, social economy, institution of law. On the basis of them, we put forward three scheme, analyzing the points, advantages and disadvantages respectively, to provide a reference to legislation administration.
The fourth part discusses the attack to national technical standards after the patents are brought into the standards, and the possible amendment of patent law. In this part, we make the possible patent disputes as point of penetration, analyze the mode and reason of such patent disputes, and design the legal ways of resolving these disputes. First of all, our report suggests that we should resolve the attack between the patent right and national technical standards by means of perfecting the examination of the patent of invention and of using the administration legislation, regulations and the system of invalidity examination in patent law. Secondly, our report suggests that it could resolve problem by means of perfecting the system of the substantive examination that the formulation and enforcement of the standards are influenced as the patent technologies in the national technical standard are not definite. At last, on the basis of the three schemes about national standard system and its patent policies designed in the third part of the general report, the report put forward the ways how to resolve problem that the formulation and enforcement of national technical standards are influenced because of patent holders’refusal licence by means of the patent obligatory licence system, agency by commission contract and mediacy contract as well as anti-trust examine on the abuse of the patent right.
In order to make three projects of our reports perfect, we reduced our projects to several main issues by means of forms mode in enclosure one of our general reports. At the same time, in order to make
the amendment of patent act and its related institution of law, we summed up the original regulations, statements of amendment and analysis of advantages and disadvantages in forms mode in enclosure two of our general report.
Finally, for the lack of the space in our general report we can not expand our reports perfectly, so we explain them in detail in our several partial reports.
Key Words: national compulsory/recommended standard; patent right; disclosure duty; RAND licence; obligatory licence
国家强制性技术标准与专利权关系总报告目录
前言 (1)
第一部分技术标准与专利权的结合 (2)
一、技术标准的概念和种类 (2)
二、技术标准与专利权结合的原因分析 (3)
(一)标准的科学性与“专利灌丛”现象 (3)
(二)标准的协商基础与专利权的专有性 (4)
(三)标准的本质与专利权权利的行使 (6)
三、技术标准与专利权结合的方式 (7)
四、技术标准与专利权结合后容易产生的问题 (8)
(一)出现在技术标准中的专利技术是没有获得专利权人许可的，导致
标准使用人无可适从 (8)
(二)专利权人拒绝许可导致技术标准无法出台 (10)
(三)专利权人在标准制定过程中故意不披露相关知识产权信息以获取
不正当利益 (11)
(四)专利权人利用标准制定进行联合抵制 (12)
(五)交叉许可和专利联营 (13)
五、从技术标准与专利权关系分析中得出的几点结论 (14)
第二部分美国、欧盟国家技术标准中专利政策研究 (15)
一、国家技术标准的含义、分类和制定模式 (15)
二、美国、欧盟自愿性/推荐性国家技术标准制定中的专利政策 (18)
(一)美国自愿性/推荐性国家技术标准制定中的专利政策 (18)
(二)欧盟协调标准制定中的专利政策 (25)
(三)美国、欧盟国家自愿性/推荐性技术标准制定中专利政策的要点30 三、美国欧盟强制性国家技术标准制定中的专利政策 (32)
(一)自愿性标准向强制性标准转化的模式 (32)
(二)在国家强制性技术标准中纳入专利权需要注意的问题 (34)
四、对美国、欧盟国家技术标准中专利政策的成因分析 (35)
(一)美国、欧盟标准体系的特点及其成因分析 (35)
(二)美国、欧盟标准化组织专利政策的成因分析 (39)
第三部分我国国家技术标准体系及其专利政策研究 (41)
一、我国国家技术标准体系概况 (41)
(一) 国家标准的制定与实施有浓厚的行政色彩 (41)
(二) 强制性技术标准规定详细的技术内容且涉及的范围较宽 (42)
(三) 认证机构不发达，合格评定体系尚不完善 (43)
二、我国国家标准中专利政策概况及分析 (43)
(一) 将专利技术排除在强制性国家标准之外不科学 (45)
(二) 国家标准化管理委员会在推荐性国家标准专利政策上的态度应
该更强硬 (47)
(三) 在反垄断法缺位的情况下，国家标准化管理委员会和国家专利局
应该承担更多的责任，保障国家标准的制定与实施 (47)
三、对我国国家标准体系及其专利政策的总体构想 (48)
(一) 方案一：强制性国家标准＋推荐性国家标准 (49)
(二)方案二：技术标准＋技术法规 (56)
(三)方案三：国家标准统一体系 (59)
第四部分国家技术标准中纳入专利后对专利法的冲击和可能的专利法修改 (62)
一、解决由信息不对称引发的专利权与国家技术标准相冲突问题的办法62
(一)标准在前，申请的专利与之冲突 (62)
(二)专利在前，制定标准与之冲突 (65)
二、解决由于国家技术标准中专利技术状况不明确而影响标准制定实施问题的办法 (69)
三、解决专利权人拒绝许可影响国家技术标准制定实施问题的办法 (72)
(一) 方案一：“强制性国家标准＋推荐性国家标准”方案所涉及的制度增补与修改 (72)
(二) 方案二：“技术标准＋技术法规”方案所涉及的制度增补与修改
(81)
(三) 方案三：“国家标准统一体系”方案所涉及的制度增补与修改 82 结语 (82)
国家强制性技术标准与专利权关系
研究报告
前言
随着世界经济向区域化、全球化方向的发展以及现代科学技术在生产、贸易中作用的日益凸现，出现了技术标准与专利权相结合现象。事实证明技术标准和专利权的结合是科学技术和社会经济发展的必然结果。技术标准和专利权的结合可以提升二者的市场影响力，但同时也带来了一系列法律纠纷。就目前而言，技术标准与专利权结合后容易产生的法律问题主要包括：1.出现在技术标准中的专利技术是没有获得专利权人许可的，导致标准使用人无可适从；2.专利权人拒绝许可导致技术标准无法出台；3.专利权人在标准制定过程中故意不披露相关专利权信息以获取不正当利益；
4.专利权人利用标准制定进行联合抵制；
5.交叉许可和专利联营中的专利权滥用问题。就国家技术标准而言，主要容易出现前三种法律问题。
国家标准是我国的标准体系中效力层次最高、影响最广、最体现社会公共利益的一类标准。一旦国家技术标准的制定和实施中出现专利纠纷，则可能会给国家安全、人民生命健康以及社会公共利益带来巨大的不利影响。要妥善地解决国家技术标准与专利权之间的冲突必须将我国标准体系的改进与专利制度的完善相结合，必须综合运用法律、行政法规、行政规章以及相关司法解释等法律渊源进行全面合理地规制。
有鉴于此，本报告拟就从技术标准和专利权结合的原因和方式入手，廓清国家技术标准与专利权冲突的表现，重新界定强制性国家技术标准与推荐性国家技术标准，再对美国、欧盟等相关标准化组织的专利政策和配
套立法司法措施进行详细地考察，概括其要点并分析其产生的原因，最后结合我国科学技术、社会经济条件以及标准体系的特点，对我国国家标准体系及其专利政策进行规划，并分析该规划中可能出现的对专利制度的修订情况，进而提出具体的修改方案。
第一部分技术标准与专利权的结合
一、技术标准的概念和种类
依据国际标准化组织（ISO）在其指南2－1991《标准化和有关领域的通用术语及其定义》的规定，标准是指“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动和其结果规定共同的和重复使用的规则、指导原则或特性文件。该文件经协商一致制定并经一个公认的机构的批准。（注：标准应该以科学、社会效益为目的。）”①而技术标准是对标准化领域中，需要协调统一的技术事项所制定的标准，是根据生产技术活动的经验和总结，作为技术上共同遵守的规则而制定的各项标准。②
技术标准是标准中的一种，也是目前数量最多，具有重要意义和广泛影响的一类标准。③其本身还可进一步分类。例如按照技术标准所规范的对象划分，可以分为基本技术标准、产品技术标准、安全卫生环境保护技术标准和检验试验技术标准等；按照技术标准的强制程度分可以分为强制性技术标准和推荐性技术标准；按技术标准的级别分类可以分为国际技术标准、国际区域性技术标准、国家技术标准、行业技术标准、地方技术标准和企业技术标准。
在此需要一提的是美国学者提出的标准分类方法。美国学者根据标准制定人的不同将标准分为两大类：一是由政府标准化组织（government
①我国对标准的定义基本与ISO 的定义相同。我国在GB3935.1-1996中对标准的定义是：“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或者结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件。该文件经协商一致并经一个公认的机构批准（注：标准应以科学/技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的）”。参见舒辉（编著）：《标准化理论与实务》经济管理出版社2000年版，页18。
②刘耀威（主编）：《竞争优势新要素——国际贸易标准化规范与实施》中国经济出版社1997年版，页17。
③如果按性质来划分标准可以将其划分为技术标准、管理标准和工作标准。
standard setting organizations），或政府授权的标准化组织制定的标准，也称“法定标准”（de jure standards）；二是单个企业或者具有垄断地位的极少数企业建立的标准，也可以称作“事实标准”（de facto standards）。而事实标准又可以分为两类。一类是单个企业由于市场优势形成的产品格式的统一或者产品格式的单一，其典型代表即是Microsoft的Windows操作系统和Intel微处理器，故而美国学者又称之为“WinTel事实标准”。这类事实标准的特点在于厂商本身并未就该技术方案从事实际的标准化工作，而是因其技术被市场参与者所广泛接纳而获得统治地位，达到统一该技术领域的效果。另一类事实标准是企业出于标准化工作或标准许可的目的联合起来制定的非法定标准，即“私有化标准组织（private standard setting organization）建立的普通标准。”①这种标准化组织代表的是组成标准化组织的企业的利益而并非社会公共利益。这种标准化组织有的是开放型的，即允许其他企业参与到标准的制定工作之中，而其如果经过官方机构调整和确认，就可以转化为法定标准；有的则是封闭型的，即标准化组织只允许建立时的企业成员或该领域的一定企业参与标准的制定工作。
二、技术标准与专利权结合的原因分析②
标准与专利权的结合是近年来随着世界经济向区域化、全球化方向的发展以及现代科学技术的发展而产生一个新现象。简而言之，二者的结合源于标准化和专利权本身的性质以及专利权在现代科学技术发展重要性的不断凸现和标准化对市场影响力的不断提升。
(一)标准的科学性与“专利灌丛”现象
众所周知，标准的制定和贯彻必须以科学、技术和经验的综合成果为依据。标准的制定不是源于制定者的随心所欲，而是受某一时期、某一领域的科学技术发展水平高低的限制。然而，在知识经济时代，新技术存
①参见张平、马骁著：《标准化与知识产权战略》，知识产权出版社2002年版，页22。
②此部分内容参见张平、赵启杉：《标准化概论》（第四版），人民大学出版社，页376－379。
在的状态已经较过去有了很大的改变。新技术的掌握者大多寻求以专利权保护自己的新技术。①而且一项尖端技术往往包含多个技术方案并分别为不同的专利权所有人所掌握②，附有内容不同的专利权。当某一技术领域存在多项专利技术时，要将该技术推向商业化就必须获得多次授权，美国学者将这种现象称之为“专利灌丛”（Patent Thicket）。③标准的制定实施也会遇到类似于专利灌丛的问题。例如在互联网技术发展的第一个十年里，还没有什么专利技术对该领域有重大的影响，因此因特网工程特别工作组（Internet Engineering Task Force缩写为IETF）原来在标准化工作中对专利技术的观点是：“尽量采用那些非专利技术的优秀技术，因为IEFT的目的是使其所制定的标准广为适用，如果涉及到专利问题，标准的适用将涉及专利权的授权问题，从而影响人们采用该标准的兴趣。”④但到了互联网技术发展的第二个十年，由于软件技术、电信技术和互联网技术紧密结合，使得互联网相关标准在建立时无法回避专利技术。由此IEFT不得不改变了其对专利技术的态度，开始制定新的专利权政策，以专门调整与相关技术专利权所有人的关系。
(二)标准的协商基础与专利权的专有性
当一些标准化组织发现从技术层面上讲某些标准的制定难以回避含有专利权的技术方案时，其最初的反应是要求专利权人放弃权利，但事实证明这种简单化的解决思路根本无法付诸于实践，在此仅举一例加以说明。
1982年当CEPC（欧洲电信协会，Conference Europeenne des et des
①例如在1998年，仅关于“微处理器”一项美国专利，商标局就授予了近5000项专利。又如仅关于第三代移动通讯技术的CDMA领域，美国高通公司就拥有1400余项专利技术。参见郑卫华：“标准作用的再认识”，载《中国技术标准发展战略暨国家技术标准体系建设高层论坛优秀论文集》，15页。
②例如据美国有关专家统计，在美国微处理器领域大约有9万多项有效专利，掌握在1万多个专利权人手中，在半导体器件以及系统方面大约有42万件专利，掌握在4万多个专利权人手中。参见“ To Promote Innovation: The Proper Balance of Competition and Patent Law and Policy”, https://www.doczj.com/doc/1246022.html,/opa/2003/10/cpreport.htm，访问时间2004
年3月15日
③See，Carl Shapiro, “Navigating the P atent Thicket: Cross Licenses, Patent Pools, and Standard-Setting”,
④参见董颖：“数字空间的反共用问题”，载《电子知识产权》2001年12期，39页。
telecommunications，缩写CEPC）主持起草GSM（全球移动通讯系统，Global System for Mobile Communications，缩写GSM）标准时，要求掌握相关核心技术的公司都无偿许可使用其专利技术，否则该公司将不能在合同中就通讯设备自由定价。这一提案遭到了众多专利权人的强烈反对，致使GSM 标准迟迟无法出台。为此欧洲委员会在1988年特别成立了一个独立的欧洲标准化机构——欧洲电信标准学会（European Telecommunications Standards Institute，简称ETSI）。1993年3月，ETSI出台了所谓的“缺席许可规则”，规定：如果专利权人不特别声明则推定其同意“公平、合理、非歧视性”的许可；在标准化会议将该专利技术纳入标准后的180天内，专利权人有权提出收回许可。这一许可方案又遭到了包括Motorola（摩托罗拉）在内的专利权人的反对。由于单Motorola一家公司就拥有支持GSM 标准的18项核心专利技术，所以没有其支持GSM标准根本无法实施。（参见附图一：GSM专利所有者拥有的专利数量）1994年11月，ETSI最终决定专利权人仍有决定是否许可的自由。①
其实只要理解了标准化的原理和专利权的特性，就不难理解GSM所遭遇的尴尬处境。依据桑德斯（T.R.B Sanders）在《标准化的目的与原理》一书中的论述，标准的制定应以全体一致同意为基础，而其实施也只有通过一切有关者的互相协作才能成功。标准化的效果只有在标准被实行时才
①See, Toban Ver bruggen and Anna Ioriner : “Patent and Technical Standards”, International Review of Industrial Property and Copyright Law, vol.33 ,No.2,2002,pp129.
能表现出来，否则即使被硬性出版了，标准不实施也毫无价值可言。①所以完全舍弃专利权人合法利益的做法只能导致丧失专利权人作为标准参与者的支持，最终影响标准本身的制定和实施。
再者，专利权是法律赋予专利权所有人对一定无形财产的专有权，具有“专有性”，是一种“对世权”（right in rem），可以针对除权利人以外的一切人主张权利。专利权作为私权的一种，非经法定程序，非因法律规定的原因不被剥夺。世界上大多数标准化机构都是非政府组织，其在民事主体地位上与专利权人是平等的，故而无权擅自剥夺专利权人的合法权利。由此可见，在标准制定中预先排除专利权是行不通的。
(三)标准的本质与专利权权利的行使
标准是一种规定，故其本质在于统一。在某一领域内，凡是接受标准的参与者都会遵守该标准的规定，按照其要求进行生产经营。而专利权人行使权利的重要方式之一是许可授权。当专利权人意欲许可授权时，必然希望有更多的被许可者，且其许可授权是独一无二、没有竞争对手的。很明显，如果某项专利权被纳入到某标准之中，则意味着参与其中的所有成员都会使用该项专利权，而其前提就是获得该专利权人的许可授权，这无疑扩展了专利权许可的范围，增强了许可授权的力度。
①桑德斯在国际标准化组织1972年出版的《标准化的目的与原理》一书中提出了标准化必须遵守的7个原理：
原理1：标准化从本质上来看，是人们有意识使其统一的活动。标准化不仅是为了减少目前的复杂性，而且也以预防将来产生不必要的复杂化为目的。
原理2：标准化不仅是经济活动也是社会活动，应该在所有有关者的相互协作下推动工作。制定标准的方法应以全体一致同意为基础。
原理3：标准化的效果只有在标准被实行时才能表现出来。实施时可能会为了多数利益而牺牲必要的少数利益。
原理4：决定标准的活动实质上就是选择可取的方案并在一段时间内将其固定化，以便于实施。
原理5：标准在规定的时间里，应该按照需要进行重新认识与修改。修改与再修改之间的间隔时间根据各个不同情况而决定，但大概所有标准从出版后，最多10年内有必要进行实质性的修改。
原理6：起草产品标准主要规定产品的特征、使用中所期望的性能、产品的材料、标准应该采用的试验方法和试验设备。
原理7：标准是否采用法律规定而强制实施的问题必须慎重考虑，包括标准的性质和社会的工业化水平以及预期执行此种标准的一个或数个国家的宪法与法律而决定。
以上内容，参见桑德斯著：《标准化的目的与原理》，7页，北京，中国科学技术情报研究所1974年版。