1.目的 对供方的选择和管理按规定程序进行，确保供方具有满足本公司采购需要的能力。 2.范围 本程序适用于为本公司从生产至交货过程所需原材料、外购配件、包装材料及外发加工的供方的选择和管理。 3.权责 3.1 采购部、品管部、ISO推委会联合负责对供方进行评定。 3.2 采购部负责对合格供方建立档案。 4.定义 4.1 供方：本公司所指供方包括原材料供应厂商、外购配件供应厂商及外发 加工厂商。 5.作业内容 5.1流程图(见附件一)。 5.2 供方的选择程序 5.2.1 新供方的调查 根据采购/外发的需要有必要增加新供方时，由采购部主管/外发加工负 责人选择有可能成为本公司供方的厂商进行初步调查，作成“供方调查 表”(见附件二)交采购部主管审核。必要时联合品管部、计划部、ISO推委会 评估。 5.2.2 新供方的评估 5.2.2.1 产品/样品检验评估 A. 由采购部采购人员/外发加工负责人要求新供方提供产品/样品，技 术部/品管部对供方的产品/样品进行检验或验证,产品/样品评估结 果填写到“新供方能力评估表”(见附件三)之“产品/样品审查意见” 栏中. B. 如政府或顾客有要求时，技术部/采购部负责对供方生产用原材料 进行评估，确定其满足我国政府法规或销售国政府的要求。 5.2.2.2 样品评估合格后，采购部主管对新供方所报的价格与类似产品或市场行情 进行比较，确定单价是否合理，并将结果记入“新供方能力评估表”之“价 格审查”栏中。 5.2.2.3当样品、价格都能接受的情况下，由采购部、品管部、ISO推委会联 合对新供方的质量体系进行评审。根据供方的产品对公司产品的质
招标管理作业指引 1目的 规范工程招标管理,以合理低价选择合适的供方,维护招标单位的权益。 2适用范围 本办法适用于所有工程施工、材料设备(包含甲指乙供)、工程监理等业务。 3术语和定义 无。 4职责 a)合约部 i.负责本管理办法的制订、修订、解释、监督和检查。 ii.招标工作的决策机构,对定标起集体决策的作用。小组成员至少包括:总经理、工程及成本分管领导、成本部经理、财务部经理、工程部经理、项目部经理(设 计部经理）等。招标领导小组可对招标项目按额度授权分管副总或部门经理确 定。 b)工程部 i.投标单位资质预审,建立及维护合格供方名录； ii.组织编制招标文件的技术部分; iii.主持评审技术标,参与技术部分的谈判，原则上不参与商务价格的谈判。 c)预算部 i.编制项目招标计划、编制招标文件； ii.编制招标文件的经济部分； iii.组织发标、接标、开标; iv.主持评审经济标,主持商务谈判工作； v.控制招标工作进度,负责招标资料的收集、整理、归档、保存； vi.组织安排全过程的招标小组会务; 每次招标必须确定一名经办人，与投标方的任何联系均需通过当次招标经办人。经办人负责跟进招标全过程并完成资料归档。 d)项目部 i.全过程参与招标工作,如参与供方的考察、技术标的评审，原则上不参与商 务价格的谈判等。 e)设计部
i.在装修类、园林类等工程招标前进行设计交底，介绍设计理念、重点和难点; ii.提供图纸、方案，产品定样,并对投标产品的外观效果进行评价,原则上不参与商务价格的谈判。 注:该种适合事业部层面有项目部的弱矩阵形式,如城市公司,只有工程部，则项目部和工程部合并。 f)在招标过程中，集团对下属公司的管控点:
供方评审控制程序
1目的 为了规范公司新供应商开发过程及合格供应商的定期评审过程，确保供应商能持续稳定的提供满足公司需求的产品和零件，保证公司产品质量和增加公司产品竞争力，保证基业长青。 2范围 适用于公司范围内的新供应商的开发评审或合格供应商的定期评审。 3.定义 A类供应商：年度采购额≥20w或涉及关键零部件供应商，如轴、齿轮、箱体，行星轮、轴承等 B类供应商：5W＜年度采购额＜20w或涉及非关键零部件供应商，如端盖、法兰、电缆等 C 类供应商：年度采购额≤5w或其他辅料类供应商 4职责 4.1采购部负责新供应商开发及合格供应商的组织评审工作。 4.2设计部负责新供应商开发及合格供应商的技术评审工作。 4.3质量部负责新供应商开发及合格供应商的质量能力评审工作。 4.4财务部负责新供应商开发及合格供应商的财务能力评审工作。 4.5总经理负责新供应商开发最终批准工作。 4工作程序 4.1新供应商开发评审
4.1.1新供应商开发需求提出 采购部根据业务需求或各部门采购计划需求按照物料价格、质量、交付期等要求提出选择新供应商的要求。 4.1.2新供应商资源开发 采购部采购员根据物料价格、质量、交付期等要求依据公司已有资源寻找合适供应商并进行对比评估，初步确认候选供应商待评审。 4.1.2新供应商评审过程 采购员负责与新供应商联络，确定新供应商评审时间安排，新供应商总评分按供货能力及交货期、财务能力、技术能力、质量保证能力四个模块进行评价，总分100分，评价总得分≥80分，可判定为合格新供应商。 4.1.2.1供货能力及交货期评审 采购部负责对供应商供货能力及交货期符合性情况进行评审，使用《供应商供货能力及交货期评价表》进行评价，总分100分，最终按总分25分进行折算，得出供货能力及交货期模块得分。 4.1.2.2财务能力评审 财务部负责对供应商财务能力进行评审，使用《供应商财务能力评价表》进行评价，总分100分，最终按总分25分进行折算，得出财务能力模块得分。
版本 01 第1页共3页 版本号修订日期修改内容描述 首次发布 制定: 批准: 发布: 签名签名签名 电子版本无需签名有效 1.0 目的 本工作指导书意在提高供应商的供货质量及服务意识，保证XXXXXXXX工厂稳定有序的 生产，促进双方持续良好的合作关系。 2.0 范围 此工作指导书适用于XXXXXXXXXXX有限责任公司。 3.0 责任 物料计划员负责 3.1 及时准确的将最新的预测计划及其它相关工作信息发布给供应商。 3.2 调查并收集供应商物流数据，产能信息及联系清单。 3.3 跟踪并考核供应商的供货质量及服务意识。 3.4跟踪供应商的报警流程，及应急预案的实施情况。 3.5针对日常供应商供货中出现的问题清单，视情节严重，要求供应商提交相应的整改报 告并跟踪实施情况。 主控文件以电子版本保存并供全体小组成员使用
版本 01 第2 页共3页4.0 程序 4.1 信息传递及反馈： 4.11 每周三通过Mail将XXXXX的年度生产计划，MPS，物流数据调查等其它相关重要信息发布给供 应商，供应商需在规定时间内将准确的信息书面反馈XXXXXX物料协调员。 4.12 供应商指定项目联系人必须保证工作时间内通讯设备畅通，此外，各供应商提供至少2名业务联系 人能够在24小时内可以协调物料供应等相关事宜。 4.2 供货质量及服务意识： 4.21 供应商按照滚动生产计划进行物料准备，同时具备20％的增产交付能力。 4.22 供应商严格按照XXXXX物料交货计划单供货，注意核实MPS上交货地点、交货时间、交货数量 等内容，准确及时的保证供货。 4.23 供应商必须以XXXXX物料交货计划单做为送货单，并认真完整地填写物料交货计划单相关内容。 4.24 供应商必须严格遵守包装协议要求，外观标识清晰，内部摆放合理，保证外部标识与内部实物相 符。 4.25 在XXXXX总装厂生产时间内DD供应商具备每天24小时送货能力，集散供应商具备24小时内能 将产品交付到XXXXX上海集散中心的应急响应能力。 4.26 供应商无法满足XXXXX的计划需求，必须在2个工作日内向XXXXXX报警并提交应对措施。 4.27 在XXXXX设立现场服务的供应商，必须对现场服务人员做详细的入职技能培训及安全教育等，各 供应商现场服务主管必须时时关注SYYFJC现场情况以及各自场服务的表现并加强管理，保证各自现场服务人员统一按照SYYFJC工厂的相关规定进行日常工作。 4.3 报警 4.31 供应商无法满足XXXXX的需求计划，必须以电话和书面的形式向XXXXX物料协调员报警并提交 应对方案。 4.32 供应商必须清晰准确的填写报警单。 433 在报警解除之前，供应商必须每日向XXXX汇报报警物料的最新动态，直至报警解除。 4.34 报警解除后，供应商向XXXXX提交问题交流报告及最终的解决方案。 4.4 应急响应 4.41 在XXXXX总装厂生产时间内DD供应商具备每天24小时送货能力；集散供应商具备24小时内能 将产品交付到XXXXXX上海集散中心的应急响应能力。
1.目的 规范供应商管理，对供应商进行有效的评估、考核、监督与控制。 2.适用范围 智能化工程部。 3.职责和权限 4.方法和过程控制 4.1供应商分类： 4.1.1 A类供方：设备和线材的供应商或产品质量直接影响工程质量或直接影响工程成本的供应商。 4.1.2 B类供方：五金、电池、工具、零星材料，或采购额不
大且产品质量对工程质量不会造成直接影响的供应商。 4.2 合格供应商审批。 4.2.1 A类供方需通过公司审批并由部门和公司品质管理部备案。 4.2.2 B类供方由部门审批，由部门和公司品质部备案。 4.2.3 部门财务备案后方可进行采购订单的审核。 4.3 评估谈判过程： 4.3.1 A类供方的评审由采购管理员会同财务部及品质部相关人员对供方进行招标/评估和价格谈判。对在深圳的供方需进行实地现场评估。 4.3.2 B类供方的评估由采购管理员会同部门财务/物资计划管理员/技术组人员/本部事务主管对供方进行评估和价格谈判。异地供方由城市负责人负责提供供应商地址、联系人、联系电话及价格信息，采购管理员和部门财务负责电话核实。 4.4供应商评估审批流程 4.4.1采购管理员将供应商资料及谈判结果(价格及付款方式等)报部门经理审批，审批通过后准备相关资料报公司审批。 4.4.2增加新的供应商时，需提供以下资料报公司审批备案： A、供应商营业执照（盖章生效）。 B、税务登记证（盖章生效）。 C、报价单（盖章生效）。 D、安防产品生产登记批准书（盖章生效）。
E、产品检验证书（盖章生效）。 F、进出口企业资质证书（代理型公司提交，盖章生效）。 G、进口产品代理证书（代理型公司提交，盖章生效）。 H、原产地证明（代理型公司提交，盖章生效）。 I、售后服务保障措施。 4.4.3 资料收集整理完毕后，由采购管理员填写《供方申请（评审）表》。 4.4.4 公司审批通过后，由采购管理员及时记录在《合格物资供方（品牌）一览表》中，并及时更新《常用物资价格统计表》。 4.5供应商考核： 4.5.1每半年由采购管理员负责进行一次供应商考核，4.0-5.0分上为Ⅰ类供应商3.5-3.9分为Ⅱ类供应商；3.5分(不含3.5分)以下为Ⅲ类供应商。如某A类供应商考 核分数为4.2分，则其为AⅠ类供方。 4.5.2对于Ⅰ类供应商，在付款时间，协议签订等方面予以优先考虑。
实用文档 程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证
能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：
QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序
7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图
工程验收作业指引 编制日期 审核日期 批准日期 修订记录 日期修订状态修改内容修改人审核人批准人
1目的 通过控制措施，确保项目工程顺利按计划合法通过竣工验收。 2适用范围 适用于本公司开发的所有项目单体工程、专项工程及物业移交验收等阶段的验收管理和控制。 3术语和定义 无 4职责 4.1工程部 4.1.1负责对各项工程验收过程进行计划、组织、协调、监督管理； 4.2开发配套部 4.2.1负责组织规划验收； 4.2.2负责组织各项专项验收； 4.2.3负责组织房屋面积竣工实测。 4.2.4负责办理竣工验收备案证明； 4.2.5负责向城建档案馆移交竣工资料。 4.3营销部 4.3.1成立房屋验收小组，进行物业验收检查工作。 4.3.2物业公司 4.3.3参与物业验收检查工作。 5工作程序 5.1基础工程验收 5.1.1基础工程完工后，由承包方向监理单位申请初验； 5.1.2监理单位初验合格后，工程部组织由质监单位、设计单位、勘察单位、监理单位、承包商 参加的验收小组进行验收； 5.1.3基础工程验收不合格则由监理单位发通知给承包方进行整改，整改后进行复验，取得基础 核验证明后，方可进行主体工程施工。 5.2过程隐蔽验收 5.2.1隐蔽工程，承包商应在自检合格的基础上，提前24小时书面通知监理工程师，同时将隐 蔽记录及自检资料交监理工程师审核。 5.2.2监理单位在接到隐蔽验收申请后，及时派专业监理工程师参加验收，并通知工程部专业工
程师进行隐蔽验收，监理工程师和工程部专业工程师应在隐蔽验收记录表上签字。 5.2.3未进行隐蔽验收不能进行下一工序的作业。 5.3主体结构验收 5.3.1在主体工程封顶后，承包商应向监理单位及工程部递交结构验收申请。 5.3.2监理单位在接到申请后经过初验，如认为主体工程已达到验收标准，则由工程部组织相关 单位（质监单位、设计单位、勘察单位、监理单位、承包商、设计部等）进行主体结构验收； 5.3.3主体结构验收不合格则由监理单位出通知给承包商进行整改，监理单位及工程部进行监督 检查，检查合格后进行复验。经验收合格后方可组织下一工序的施工。如果质监站发出整改通知，则应按质监站要求进行整改。 5.3.4单体竣工验收 5.3.4.1在单体工程完工后，施工单位收集竣工验收资料，提交监理单位、工程部审核，并申请 初步验收；工程竣工资料包括： a）工程项目开工报告； b）工程项目竣工报告； c）设计变更通知单； d）工程联系单； e）工程质量事故发生后调查和处理资料； f）水准点位置、定位测量记录、沉降及位移观测记录； g）材料、设备、构件的质量合格证明资料； h）试验、检验报告； i）基础工程验收记录（包括验槽记录、各种桩基施工记录及桩基测试报告）； j）结构工程中间验收记录； k）隐蔽工程验收记录及施工日记； l）竣工图； m）质量检验评定资料； n）工程竣工验收及资料。 5.3.4.2竣工初步验收 a）工程部对竣工资料审核后，组织设计部、设计单位、监理单位等单位对单体工程进行初验； b）在验收过程中发现的问题，责令施工单位整改，直至合格为止。 5.3.4.3竣工验收的依据 a）竣工的项目必须符合政府主管部门批准的设计批复、设计文件、施工图纸和说明书、设备技术说明书、招标投标文件和工程合同、图纸会审记录、设计修改签证、技术核定单、现 行的施工技术验收标准及规范，以及施工单位提供的有关质量文件和技术资料等。工程项 目的规模、工艺流程、工艺管线、设备，土地使用、建筑结构、建筑面积、质量标准等必
1目的 对供方的开发、选择和评价进行管理，确保供方能长期、稳定、及时地提供品质优良、价格合理的产品与服务。 2范围 适用于为本公司提供与产品质量直接相关的物资供方（原材料、辅料的制造商或经销商等）与外购产品供方的评价和管理。 3职责 3.1 采购部负责组织对原辅材料供方的开发、考察评价和日常管理。 3.2 技术部、质量部等有关部门按各自职能参与考察和管理工作，包括执行规定的第二方审核。 3.3总工程师负责对合格供方的批准，汽车产品用原材料供方必须经总经理同时批准。 4程序 4.1采购物料的分类 技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将采购物料分为两类，以便采取不同控制方式。 a) 关键物料：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能， 可能导致顾客严重投诉的材料，如钢材等； b) 非关键物料：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或 即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，如包装箱、包装袋等； 4.2 评价方法 4.2.1根据供方的供货能力，包括：产品与服务的质量、价格、交付期及质量管理体系运行情况，采购部预选待评定的供方。 4.2.2采购部要求供方填写《供方调查表》，及提供营业执照及必要的资质证书复印件（此为供方关键项目评价的否决项），其范围是否覆盖本公司需要采购的产品，详细了解供方的各类情况。 4.2.3供方提供样品，质量部负责对样品的测试和验证，并出具样品检测报告。 4.2.4采购部组织技术、质量、生产等有关人员到供方处进行综合评价（多方论证），填写《供应商评价表》。评价应考虑到采购的产品、材料或服务的复杂性，考察项目包括： a) 交货产品的质量绩效 b) 准时交付绩效 c) 质量管理体系的评价 d) 汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）
1.目的 对供方的选择和治理按规定程序进行，确保供方具有满足本公司采购需要的能力。 2.范围 本程序适用于为本公司从生产至交货过程所需原材料、外购配件、包装材料及外发加工的供方的选择和治理。 3.权责 3.1 采购部、品管部、ISO推委会联合负责对供方进行评定。 3.2 采购部负责对合格供方建立档案。 4.定义 4.1 供方：本公司所指供方包括原材料供应厂商、外购配件供 应厂商及外发 加工厂商。 5.作业内容 5.1流程图(见附件一)。 5.2 供方的选择程序 5.2.1 新供方的调查 依照采购/外发的需要有必要增加新供方时，由采购部
主管/外发加工负责人选择有可能成为本公司供方的厂商 进行初步调查，作成“供方调查表”(见附件二)交采购部 主管审核。必要时联合品管部、打算部、ISO推委会评估。 5.2.2 新供方的评估 5.2.2.1 产品/样品检验评估 A. 由采购部采购人员/外发加工负责人要求新供方提供 产品/样品，技术部/品管部对供方的产品/样品进行 检验或验证,产品/样品评估结果填写到“新供方能力 评估表”(见附件三)之“产品/样品审查意见”栏 中. B. 如政府或顾客有要求时，技术部/采购部负责对供方 生产用原材料进行评估，确定其满足我国政府法规或 销售国政府的要求。 5.2.2.2 样品评估合格后，采购部主管对新供方所报的价格与类 似产品或市场行情进行比较，确定单价是否合理，并将结 果记入“新供方能力评估表”之“价格审查”栏中。 5.2.2.3当样品、价格都能同意的情况下，由采购部、品管 部、ISO推委会联合对新供方的质量体系进行评审。依 照供方的产品对公司产品的质量的阻碍程度，能够选
文件名称供应商管理控制程序文件编号YL(2)018 版本B/0 实施日期2017.9.28 文件修订履历 版本修改页次修改日期修改内容 A/1 封面2014.4.17 增加文件实施日期A/2 P4&P5 2015.1.15 增加供应商评分标准 A/3 P1~P5 2016.12.0 7 增加供应商临时评审，修改供应商选择核定内容 B/0 全部2017.9.28 ISO13485体系改为2016版统一升版。 相关部门会签 会签部门会签意见签名 营销中心 生产部 计划物料部 研发中心 中试工程部 研发管理部 质量保证部 人事行政部 编制部门计划物料 部 编制审核批准
供应商管理控制程序 1 目的 为保证产品的质量和满足其他方面的要求，必须保证原（辅）材料是合格的产品，所以对原（辅）材料的供方进行控制。 2 范围 本程序适用于对供应商的选择评定和日常管理。 3 职责 3.1 计划物料部负责组织对供方的评审和选择核定工作，并编制《合格供应商名录》、建立供应商档案和对合格供应商进行日常管理。 3.2 研发中心参与供应商的物料认定工作，必要时参与供应商的评审和选择核定工作。 3.3 质检部参与供应商的评审和选择核定工作，负责提供供应商样品检验情况和历次进货质量状况统计资料。 3.3 生产部负责提供供应商样品上机试用情况资料，必要时参与供应商的评审和选择核定工作， 3.4 供应链制造中心总监负责《合格供应商名录》的批准。 4 工作程序 4.1 供应商评审 4.1.1 供应商调查 供应商调查的内容包括： 4.1.1．1关键件调查内容： A、供方企业工商登记证； B、供方产品生产许可证（或产品注册证）； C、供方产品执行的标准和规范 D、供方企业资质证书（第三方认证的证书）； E、供方产品自检合格
工程检查评估及考核管理制度 编制吴涵波日期2013.1 审核吴雪日期2013.1 批准林峰日期2013.1 修订记录 日期修订状 态 修改内容修改人审核人批准人 2014.6 B0-B1 根据综合检查及交付检查相 关标准的修订进行完善；考虑 到制度的稳定性，对地区公司 年度专业评价不做固化；对年 度质量大奖的设置不做固化； 奖励处罚原则适当变化。 吴涵波吴晨光陈东彪 2016.1 B1-B2 根据集团导向，强化风险 控制和提升品牌形象，对 风险控制、安全文明等考 核维度进行适度调整。 沈强吴晨光陈东彪
1.目的 及时对项目进行监控、评估，对工程管理体系起到“规范、监督、支持、引导”的作用，达到自我诊断、持续改进的目的。 2.适用范围 适用于集团所属项目工程管理质量的评估工作。 3.术语及定义 3.1.工程综合大检查：对集团所属在建项目全数检查评估，并进行排名、考核奖惩； 3.2.专项检查：对特定项目的专项管理质量进行检查； 3.3.交付检查：各项目交付前一个月的交房标准评估检查； 3.4.项目工程经理：是指项目上的实际工程负责人。 3.5.工程条线第一负责人：设工程分管领导的，考核工程分管副总或工程总监；未设工程 分管领导的，考核工程专业负责人。 4.职责 4.1.集团工程管理部 4.1.1.负责组织集团各项工程检查并出具检查评估报告； 4.1.2.监控各检查项目的整改措施实施； 4.1.3.制定对事业部/城市公司工程条线绩效考核指标并负责考核。 4.2.事业部工程专业 4.2.1.负责制定事业部层面的工程检查制度； 4.2.2.负责组织事业部层面的工程检查。 4.3.事业部项目部工程专业/城市公司项目工程专业 4.3.1.配合集团工程管理部组织的工程管理检查评估； 4.3.2.负责本项目评估问题的整改计划制定及实施。 5.工程检查实施 5.1.集团工程管理部组织工程综合检查、交付前一个月检查、专项检查，并出具检查报告， 监控整改措施实施： 5.1.1.工程综合大检查：对集团所有在建项目进行综合检查评估；每季度一次，一年四次， 聘请第三方进行； 5.1.2.项目交付前一个月检查：各项目交付前一个月的交房标准评估检查；
供应商管理制度及流程 一、目的 二、适用范围 三、供应商分类 四、供应商管理流程 七、附则 八、附件 附件2、供应商信息变更清单 附件3、合格供应商名录 一、目的 XX公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。 二、适用范围 XX公司采购业务部门 三、供应商分类 按照采购策略，对供应商分类 编号 供应商类型 分类特征
1、战略供应商 与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件： （1）与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容； （2）当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。 2、优先供应商 针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件： （1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格； （2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同
1目的和范围 本指引目的是规范供应商管理，明确我司工作人员与供方业务往来的行为准则、供方基本行为规范、相关部门的管理职责、供方投诉，以及供方与我司日常工作沟通表单化管理。 。本指引适用于******** 2引用标准无定义3 无4管理内容4.1 行为准则4.1.1我司工作人员与供方业务往来的行为准则 4.1.1.1应严格自律，以公司利益为重，本着“公正、公平、真诚、尊重、互动”的原则，与供方开展正常的业务交往活动； 4.1.1.2积极为供方排忧解难，主动、耐心地帮助、指导供方，禁止故意刁难供方； 4.1.1.3洽谈业务时必须紧紧围绕主题展开，言简意赅；4.1.1.4与供方人员交谈时必须言语和气，使用文明用语，不得当面指责、辱骂供方人员，不得与供方人员争吵、对骂等； 4.1.1.5严禁在任何与公司发生业务往来的供方兼职； 4.1.1.6严禁向供方索取钱财、物品；4.1.1.7禁止接受供方赠送的贵重物品、礼金等；4.1.1.8 禁止参加由供方提供的各种高消费宴请和娱乐活动；4.1.1.9违反以上1-4条者，遭到投诉后并确认情况属实，处以100-300元/次的罚款； 4.1.1.10违反以上5-8条者，遭到投诉后并确认情况属实，处以1000-5000元/次的罚款，情节严重者提交集团审计处理。 4.1.2供方基本行为规范4.1.2.1供方业务人员进入厂区必须佩戴“供应商入厂卡”或需方本部的证卡； 4.1.2.2供方派驻现场的操作人员必须穿指定制服，佩戴“供应商入厂卡”或需方本部的厂卡； 4.1.2.3物品进出厂区应做好相关登记，人员、车辆进出厂门应自觉接受门卫安全检查； 4.1.2.4供方来访进行业务活动时需与受访人预约，在洽谈室等待会晤；供方人员必须经我方人员同意，方可进入办公区域； 4.1.2.5未经允许，不得进入生产现场参观、拍照； 4.1.2.6不得在厂区内吸烟； 4.1.2.7进入办公区域，不得大声喧哗；4.1.2.8车辆进厂必须遵守交通管理条例，厂内车辆停放，必须停放在指定位置； 次罚款。50元/4.1.2.9供方需遵守以上规定，违者处以4.2我司相关部门管理职责4.2.1生产部供应链管理4.2.1.1负责供应商管理政策（品质管理政策除外）制定及实施跟进，整体满足物料采购成本、品质、物料供应能力等要求； 4.2.1.2负责供应链规划、布局及供应商日常事务管理； 4.2.1.3负责新供方的开发和引进工作，包括确定新增物料供应商，组织对新供方的资料评审与现场评审； 4.2.1.4负责采购成本的控制，包括原材料价格信息的收集、物料成本构成分析、物料招标实施、物料价格谈判； 4.2.1.5负责供应商年度、季度、月度产能检讨； 4.2.1.6负责跟进生产部提出预警的不能正常回货的物料，确保其按时回货；
程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证
能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：
QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序
7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图
LOGO .........集团股份有限公司 组织管理手册 （沟通稿） 签发： 日期： .下载可编辑.
目录 目录 (2) 第一章手册说明 (4) 一．手册的基本内容 (4) 二．手册发布 (4) 三．手册的调整和修订 (4) 四．手册的管理 (4) 第二章 .........集团业务关系汇报图与部门通用职能 (5) 一、集团总部与事业部职能部门业务汇报关系图 (5) 二、集团总部与城市公司职能部门业务汇报关系图 (6) 三、部门通用职能 (7) 第三章 .........集团总部组织架构及各委员会、部门职责.. (9) 一、集团总部组织架构图 (9) 二、集团总部岗位设置图 (10) 三、集团各委员会职能 (11) 四、集团总部各部门职能 (12) 1.总裁办公室职能 (12) 2.人力资源部职能 (14) 3.业务拓展部职能 (16) 4.营销管理部职能 (17) 5.设计管理部职能 (19) 6.工程管理部职能 (20) 7.成本管理部职能 (21) 8.财务管理部职能 (22) 9.法务审计部职能 (24)
第四章 .........集团事业部组织架构及各部门职责. (25) 一、事业部组织架构图 (25) 二、事业部岗位设置图 (26) 三、事业部各部门职能 (27) 1．行政人事部职能 (27) 2.开发配套部职能 (29) 3.营销部职能 (30) 4.设计部职能 (31) 5.工程部职能 (32) 6.项目部职能 (33) 7.成本部 (35) 8.财务部职能 (36) 9.客户服务部职能 (37) 第四章 .........集团城市公司的组织架构及各部门职责 (38) 一、城市公司组织架构图 (38) 二、城市公司岗位设置图 (39) 三、城市公司各部门职能 (40) 1．行政人事部职能 (40) 2.开发配套部职能 (42) 3.营销部职能 (43) 4.设计部职能 (45) 5.工程部职能 (46) 6.成本部 (48) 7.财务部职能 (49)
营销供方采购及管理作业 指引 1.流程要素
1.1流程目标：通过对营销服务合作方的系统管理，开发合作方，不断提升合作方提供的产品及服务品质和能力，从而确保服务的有效性和效率。 1.2流程主要责任部门：市场营销部 1.3流程关键业绩指标（KPI）: 1.4流程关键点（CP）: 2?适用范围: 2.1.向本公司提供项目销售、营销策划服务及长期业务合作的合作方的管理工作。 3.术语与定义 4?职责权限 4.1.市场营销部 4.1.1.负责合作方考察并建立合格合作方名录。 4.1.2.负责具体项目合作方的选择及评审。 4.1.3.负责对合作方进行履约评价。 4.1.4.负责合作方资料的保存和管理。 4.2.营销合作方选择及合同审批权限详《合同及付款审批流程表》 5?工作程序: 5.1.合作方类别及选择方式
52合作方管理 5.2.1.战略合作方选择 A ）战略合作方初选 建立《〈营销合格合作方名录》 从《营销合格合作方名录》中确定初选服务合作方 B）确定战略合作方 5.2.2.新战略合作方的发展： A）向初选合格合作发出《营销合作邀请函》和《营销合作方档案》标准格式（长期业务合作方于每年初由市场营销部客户信息中心统一安排相关人员负责），受邀请的合作方必须在三个或三个以上（特殊情况下，经市场营销部第一负责人批准，可以只有2个合作方）B）要求合作方按照《营销合作方档案》标准格式提供相关资料及附件 C）经办人审核合作方反馈回来的资料 D）确定项目合作方选择对象，进行综合评价 E）市场营销部客户信息中心根据《战略合作方筛选评分表》对各个合作方进行综合评价，给出评审意见F）经办人发起审批流程，详《合同及付款审批流程表》 G）确定战略合作方后，经办人进行合同拟定及签署。 523.已签订战略合作的合作方: A）根据合作方履约评价，确定续约战略合作：经办人发起续签审批流程，详《合同及付
程序文件
文件修订页
1目的 为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督管理。 2适用范围 适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和控制活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和控制活动。 3术语和定义 引用公司《管理手册》中的术语和定义。 3.1高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质控制供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。 3.2低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。 4职责和权限 4.1采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督控制，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L （低风险）。 4.2 研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识别，并对新品物料
的确认。 4.3 工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。 4.4 质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。 4.5 体系办负责供方管理体系评审。 4.6 审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。 4.7 物流中心负责运输供方的选择与管理。 5内容和方法 5.1 采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类 5.1.1 研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按《关键工序控制规定》要求在图纸、BOM清单中予以标明。 5.1.2 工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。 5.1.3 采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的影响程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。 5.2 供方的初步选定
工程项目供方管理程序 TPMK standardization office【 TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】
1.目的 规范工程项目供方的管理，客观评价供方的资质和履约能力，为采购过程的有效性和效率提供基础保证。 2.适用范围 集团及区域公司工程项目供方的管理工作。 3.术语和定义 3.1工程项目供方：指向本集团及区域公司提供用于工程项目的咨询服务、 工程施工或设备材料等的组织。 3.2工程项目试用供方：指经资质预审合格，具备向本集团或区域公司提供 产品、服务或承担工程施工的资格，尚未供应过或已供应过但尚未进行履约评估及首次合作不合格但不严重，有意再次试用的工程项目供方。 3.3工程项目合格供方：指与集团及区域公司合作过，经评估为合格的工程 项目供方。 3.4工程项目不合格供方：资质预审、实地考察后认为不符合要求的工程项 目供方以及在投标过程中存在严重问题，评估结论为不符合要求的工程项目供方，经批准，即为工程项目不合格供方；在成为工程项目试用供方或工程项目合格供方后，存在商誉问题、或提供不合格之产品或服务等，经履约评估为不合格的工程项目供方，经批准，即为工程项目不合
格供方。 4.职责 4.1成本管理中心 4.1.1负责编制集团《合格供方名录》、《试用供方名录》以及《不合格供 方名录》。 4.1.2负责组织供方资质预审及考察。 4.1.3负责组织对供方的采购过程评估。 4.1.4负责组织供方履约评估。 4.1.5负责根据供方资质预审、供方采购过程评估和供方履约评估核实供方 资质预审和评估结论。 4.1.6负责工程项目供方的档案、资料及信息管理工作。 4.1.7负责定期发布工程项目供方信息。 4.2区域公司 4.2.1参与或组织工程项目供方资质预审及考察。 4.2.2参与对工程项目供方合同履行情况及现场配合情况评估。 4.2.3推荐工程项目供方候选单位并核实其提供信息的真实性。
1 目的 为了加强外部供方的管理，明确对外部供方资质预审、培训、现场监督、考核以及危险源的识别和沟通的控制要求，确保外部供方活动引发的职业健康安全风险得到有效控制，与外部供方共同提高职业健康安全业绩，满足公司职业健康安全管理体系要求，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于与公司有业务往来的外部供方。 3 定义 外部供方：按照约定的规格、条款和条件在一个工作场所向本组织提供服务的外部组织。 4 职责 工程部：负责本程序的制定、修订和解释，负责对外部供方资质的确认。 安全部：对外部供方的安全施工方面的管理。 安全专员：负责对外部供方实施作业前现场培训作业过程监督、参 加外部供方的选择和安全业绩评估。 5 作业流程 5.1潜在外部供方选择 5.1.1工程部对外部供方施工能力资格预审，合格者可以参加本公司工程项目 的招投标。 5.1.2安全专员参与对外部供方安全管理方面预审工作。
5.1.3 外部供方预审查项目包括但不限于如下方面： 外部供方的资质证书、外部供方安全管理机构、管理制度和保证体系；外部供方以往安全业绩和表现。 5.1.4 由工程部负责组织，安全专员参与对外部供方进行审查。并由外部供方提供下列资料： ①、外部供方的资信资料(《资质证》、《企业法人营业执照》副本、法定代表人证书》或《法人授权证书》或《法人代理人委托授权证明书》、外部供方的资金、信用情况和履约能力、是否具有与本公司要求相符合的安全管理准则及标准)、过去三年来的安全表现、工作业绩、工程施工能力等有效证件。 b.安全管理组织机构、管理制度、对承包项目所采取安全措施、特种作业人员培训及持证情况、设备设施的安全状况等。 5.2 外部供方的选择 5.2.1 工程部在确定了工程项目及风险后，在合格外部供方中挑选的两家以上候选外部供方，进行招投标。土建工程根据各地情况，尽可能选择已通过安全预审的施工单位。在其招标通知书中对外部供方提出以下安全要求： ①、安全组织管理机构、安全负责人、现场安全负责人、现场安全管理员； ②、安全管理制度及保证体系； ③、施工人员的文化、技能及具备的安全知识水平； ④、特种作业人员的培训、取证情况： ⑤、施工作业人员的劳动保护用品配备情况： ⑥、遵守相应法律法规和本公司安全要求的承诺；
XX地产 展示区管理作业指引发放编号： 生效日期： 20XX-XX-XX 公开范围： XX地产板块内公开 XX地产发展有限公司
1 目的 规范展示区从设计要验收开盘使用的管理程序，加强外部监控和内部沟通，确保设计及施工的质量、进度并满足成本要求。 2 适用范围 适用于项目展示区管理工作。 3 术语及定义 3.1展示区：主要指住宅项目展示区，是指为促进项目销售而营建的构筑物及相关设施。 4 关键活动描述 4.1设计前期资料的准备 4.1.1概念设计阶段，营销管理中心根据项目销售需求，与规划设计中心进行沟通讨论，提出 展示区的设计定位、选址、范围、销售动线等；方案设计阶段，营销管理中心提出展示 区的风格取向、户型、数量、预算、样板房样式、功能要求、需求时间等。 4.1.2概念设计完成后，规划设计中心根据项目总控计划和启动条件，启动展示区设计工作。 根据确定的《项目设计专项计划》，规划设计中心补充完善其中的销售展示区设计部分，做好与规划/单体方案的穿插设计时间安排。 4.1.3成本管理中心提出展示区建造设计成本控制建议。 4.1.4规划设计中心收集上述设计前期所需的全部资料，为下一步设计工作的开展做好准备。 4.2展示区方案设计 4.2.1规划设计中心按照《设计单位选择与管理流程》选定展示区方案设计单位（含软装设计 单位）。 4.2.2规划设计中心根据所收集的资料编制《展示区设计任务书》（含建筑、景观和室内），经 营销管理中心、成本管理中心及一线公司审核后，报总部设计分管领导确认。 4.2.3设计单位完成展示区方案设计后，规划设计中心以评审会的形式，组织产品决策委员会 评审，规划设计中心填写《设计成果审批表》，最终成果报地产总部总经理审批。 4.2.4展示区方案设计完成后，由规划设计中心向工程技术部交底，明确销售展示范围及时间 节点、销售展示区平面图、销售展示区看楼路线图及广告牌位置、施工楼梯广告条幅悬 挂的位置、对销售人员配合进行培训等销售配合工作的内容、时间节点、部门内各专业 工程师的协调等。