新三板业务（上）（业务操作）关闭
?
?
?
课后测试
如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。
观看课程
测试成绩：分。恭喜您顺利通过考试！
单选题
1. 新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的
合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。√
A 500 300
B 300 500
C 500 500
D 300 300
正确答案： C
2. 新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有
会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。√
A 300 两年
B 500 两年
C 300 一年
D 500 一年
正确答案： B
3. 新三板企业审核制度现为（）。√
A 审核制
B 备案制
C 核准制
D 以上答案都不对
正确答案： A
4. 主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。√
A 两年
B 三年
C 五年
D 终身
正确答案： D
5. 符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需（）重新发行审核。√
A 证监会
B 证券业协会
C 沪深交易所
D 中国登记结算公司
正确答案： C
6. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。√
A 2012年9月20日
B 2012年10月20日
C 2012年9月21日
D 2012年10月21日
正确答案： A
7. 以下不正确的选项为（）√
A 全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
B 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
C 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。
D 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。
正确答案： D
8. 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（）。√
A 高新技术企业
B 连续两年净利润200万以上企业
C 第三产业
D 无限制
正确答案： D
9. .监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。√
A 10
B 15
C 20
D 30
正确答案： B
10. 股票转让时间为每周一至周五上午（），下午13:00至15:00。√
A 9:00-11:30
B 9:15-11:30
C 9:25-11:30
D 9：30-11:30
正确答案： B
多选题
11. 在新三板挂牌交易后可以实现的融资方式有（）。√
A 增发股票进行融资
B 股权质押进行融资
C 发行债券进行融资
D 提升信用向银行贷款
正确答案： A B C D
12. 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（暂行）》第条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为（）。√
A 挂牌当日
B 挂牌满半年
C 挂牌满一年
D 挂牌满两年
E 挂牌满三年
正确答案： A C D
13. 公众公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露记载中国证监会规定内容的半年度报告，在每一会计年度结束之日起（）个月内披露记载中国证监会规定内容的年度报告。√
A 一个月
B 两个月
C 三个月
D 四个月
E 半年
正确答案： B D
14. 挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告。（）√
A 最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
B 最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值
C 最近一个会计年度经审计的净利润为负值
D 全国股份转让系统公司规定的其他情形
15. 新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人。（）√
A 公司股东
B 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
C 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
D 符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织
正确答案： A B C D
判断题
16. “全国股份转让系统”的交易单位是：30000股/手。×
正确
错误
正确答案：错误
17. 经全国股份转让系统公司同意，挂牌股票可以转换转让方式。（）√
正确
错误
正确答案：正确
18. 新三板挂牌企业股东不能超过200人。√
正确
错误
正确答案：错误
19. 企业挂牌的同时可申请定向发行。（）√
正确
错误
正确答案：正确
20. 挂牌企业定向发行时，可申请一次核准，分期发行。（）√
正确
错误
1.挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（A ） A. 正确 B. 错误 2.自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D） A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历 B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 3.投资者买入的股票，买入当日不得卖出。（A） A.正确 B.错误 4.挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示，证券简称首两位字符改为“ST”，表示挂牌公司即将终止挂牌。（B） A. 正确 B. 错误 5.挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。（B）
A. 正确 B. 错误 6.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是(B) A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 7.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括(C) A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 E.对手方最优市价申报 F.最优五档即时成交剩余转限价 8.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是(A) A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制
D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 9.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是(B) A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准） D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 10.关于精选层股票临时停牌表述错误的是(D) A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 E.临时停牌复牌时进行集合竞价 11.精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。(A)
“新三板”考试题 一、单选题（15道题） 1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A ）万元。 A、500 B、1000 C、2000 D、3000 2、新三板挂牌企业盈利要求（ C ）。 A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元； B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万； C、没有财务指标要求 D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 3、新三板挂牌企业主体资格要求（C ）。 A、依法成立，存续未满一年的股份公司 B、依法设立且存续满一年的股份公司 C、依法设立且存续满两年的股份公司 D、依法设立且存续满三年的股份公司 4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（ A ）。 A、2012年9月20日 B、2012年10月20日 C、2012年9月21日 D、2012年10月21日 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（ C ）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。 A、证监会 B、证券业协会 C、沪深交易所 D、中国登记结算公司 6、新三板机构投资者要为注册资本（ C ）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A、500 300 B、300 500 C、500 500 D、300 300 7、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（ B ）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A、300 两年 B、500 两年 C、300 一年 D、500 一年 8、新三板企业审核制度现为（A ）。 A、审核制 B、备案制 C、核准制 D、以上答案都不对 9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（ D ）。 A、两年 B、三年 C、五年 D、终身 10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为 （ D ）。 A、高新技术企业 B、连续两年净利润200万以上企业 C、第三产业 D、无限制 11、股票转让时间为每周一至周五上午（ B ），下午13：00至15：00。 A、9：00-11：30 B、9：15-11：30 C、9：25-11：30 D、9：30-11：30 12、新三板由（ C ）直接监管。 A、银监会 B、发改委
新三板业务（上）（业务操作）关闭 ? ? ? 课后测试 如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。 观看课程 测试成绩：分。恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1. 新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的 合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。√ A 500 300 B 300 500 C 500 500 D 300 300 正确答案： C 2. 新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有 会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。√ A 300 两年 B 500 两年 C 300 一年 D 500 一年 正确答案： B 3. 新三板企业审核制度现为（）。√ A 审核制 B 备案制 C 核准制
D 以上答案都不对 正确答案： A 4. 主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。√ A 两年 B 三年 C 五年 D 终身 正确答案： D 5. 符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需（）重新发行审核。√ A 证监会 B 证券业协会 C 沪深交易所 D 中国登记结算公司 正确答案： C 6. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。√ A 2012年9月20日 B 2012年10月20日 C 2012年9月21日 D 2012年10月21日 正确答案： A 7. 以下不正确的选项为（）√ A 全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 B 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 C 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。
遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.doczj.com/doc/0d18593753.html, 2017年新三板交易规则详解 新三板挂牌交易已经在众人的期待中正式出现，有关法律对于新三板的交易规则已经明确，那么新三板交易规则有哪些呢？接下来由赢了网的小编为大家整理了一些关于这方面的知识，欢迎大家阅读！新三板有哪些交易方式? 首先，新三板账户开设的门槛较高，条款如下： (一)个人新三板开户条件 1.需要2年以上证券投资经验(以投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深77圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点)，或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。 2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民
币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。 (二)机构新三板开户条件 1.注册资本500万元人民币以上的法人机构; 2.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。 相比于主板、中小板以及创业板，门槛可是高多了。决定了在目前的门槛下，一般只有专业投资者参与这个市场，因而活跃度是相对较低的。 而三板的交易方式主要有以下两种，外加一种计划正在推出： (1)协议转让 相对比较随意，可以挂单让别人点击成交，也可以预设一个倒手暗号，双方的成交额、暗号、价格必须完全相同，买卖方向相反才能成交。外加不设涨跌幅限制，因而价格变动很剧烈。通常来讲新三板协议转让的流动性较差，绝大部分公司挂板至今没有成交过。
(2)做市转让 简单介绍一下做市商的概念，做市商实际上类似于批发商，从做市公司处获得库存股，然后当投资者需要买卖股票时，投资者间不直接成交，而是通过做市商作为对手方，只要是在报价区间就有成交义务。因此做市商为新三板提供了流动性，股权相比协议转让来说流动性更好。 (3)竞价交易 目前还未推出，初步打算和主板、创业板市场使用一样的竞价交易方式，除了一些诸如投资者准入之类的门槛，大体上将会和主板市场差不多，同时我们预期竞价交易的公司将会推出一个专门的交易层次，门槛也会相比上两种更为宽松一些，当然相应地，在竞价交易层次上的公司也会最为优秀。 新三板的意义 新三板的价值在于： (1)将公司的股权标准化
新三板基础问答整理 一、什么样的企业可以上新三板？ 1.企业合法经营合法规荡存续满2年。 2.企业具有一定盈利能力。 3.经过三所一券商审核、尽责调查、股改辅导。 挂牌新三板的企业作为公众公司，将受证监会监管。 二、企业转板失败怎么办？ 答：投资者作为公司的股东，享受股东应有的权利（分红、配股）。我们做股 权投资看中的就是企业的成长性，只要企业有发展前景，股权就是越有价值。 如果真的没上市，在新三板市场也可通过协议转让、做市交易、并购重组等完 成退出，以及未来还会推出竞价交易，而A股就是竞价交易。 三、谁知道会不会上市？不上市怎么办？ 答：他既然新三板挂牌了，经过在新三板资本市场上的发展，各项指标都已经 达到IPO的条件标准了，并且企业目前正在跟XX券商签署IPO辅导协议，离上市只有半步之遥了。退一万步讲即使没有上市，我们签署的协议里明确了对赌，就是除了要全款回购你的股权还要加上年化8%的利息给你，这个利息补偿就是 我们企业给您的保证。所以上市是必然的。所以你的收益要么是上市后几倍几 十倍的翻番，再不济也比一般的银行理财好很多。所以股权投资机会就在这里，关键看咱自己了，我相信您对国家形势也有一定的了解，国家在鼓励什么，生 活中就体现出来了，看电视剧吧，看新闻联播吧，以前这些节目里出现最多的 就是房地产，现在是不是股权啊新三板啊，对吧。 四、新三板投资收益有哪些？ 答：二次增发溢价、新三板开盘溢价、券商做市价格发现、高送股，收购、转板、股息分红、转板后股票增值。 五、企业对回购协议坚决不执行怎么办？ 答：我们和企业签订的协议规定了回购标准，基本上不存在企业不回购的说法。另外签订的协议是具有法律效应的，企业不回购需要承担法律责任。 六、盘面新三板70%没有交易为什么？ 答：百分之七十的企业是处于原始股状态，挂牌前企业已经融到所需资金，不 是万不得已，公司大股东不愿意稀释自己的股份，于是就出现市场上想买但买 不到的情况。
新三板操作实务考试题 所在部门：姓名：分数： 一、不定项选择题（每题2.5分，共45分） 1、新三板挂牌的基本条件包括（） A、依法设立且存续满两年 B业务明确，有持续经营能力 C公司治理机制健全，合法规范经营 D股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 E主板券商推荐并持续督导 2、以下说法正确的是（） A全国股份转让系统（新三板）主要解决高成长中小企业的股份转让及融资问题； B全国股份转让系统（新三板）主要为新兴行业企业提供股权融资和转让服务； C全国股份转让系统（新三板）主要为大型、成熟系企业、传统行业中小企业提供股权融资和转让服务； D全国股份转让系统（新三板）主要解决地方小微企业融资、转让、流转服务；3.、新三板挂牌的优势（） A挂牌快B信息透明C成本少D利润率高E门槛低 4、新三板挂牌需哪些单位参与（） A全国股份转让系统B主办券商C评估师D会计师E律师 5、尽职调查包含哪些内容（） A公司业务及技术情况B公司治理情况C公司财务与会计情况 D公司合法合规情况 6、目前，暂无法在新三板挂牌的行业包括（） A金融行业B类金融行业C互联网企业D殡葬业E生物医药行业 7、全国中小企业股份转让系统挂牌实行（） A申请制B审核制C竞价制D备案制 8、对于新三板挂牌表述正确的是（） A新三板挂牌对股东所有制性质有所限制
B新三板挂牌对财务指标要求有所限制 C新三板挂牌对高新技术企业有所限制 D新三板挂牌不对财务指标要求有所限制 9、挂牌具体工作流程正确的是（） A尽职调查材料制作—股改设立股份公司—券商内核—系统公司备案—挂牌 B尽职调查材料制作—股改设立股份公司—系统公司备案—券商内核—挂牌 C股改设立股份公司—尽职调查材料制作—券商内核—系统公司备案—挂牌 D股改设立股份公司—尽职调查材料制作—系统公司备案—券商内核—挂牌 10、新三板融资种类构成（） A普通股、优先股B公司债、可转债、私募债 C银行信贷、股权质押D其他融资种类 11、新三板融资方式特点（） A小额B大额C按需D多元E快速 12、新三板定向增发的发行对象包括（） A公司股东B公司董事、监事、高级管理人员C核心员工D散户E合格投资者13、关于新三板定向增发发行对象中合格投资者包括哪些（） A法人机构：500万注册资本 B自然人：300万证券资产+2年证券投资经验 C合伙企业：500万实缴出资 D资产管理计划等金融产品或资产 14、在定向增发中，投资人偏好于什么样的三板企业（） A企业规范经营、治理结构完善、有优秀管理团队的企业 B财务稳健、具有一定规模的三板企业 C持续的盈利能力、创新能力、持续的增长能力企业 D国家鼓励发展的战略性新兴行业，如高端制造、医疗健康、环保新能源类企业 E传统行业，具有极强的盈利能力的三板企业 15、新三板挂牌公司分层的总体思路是“多层次、分步走”，在起步阶段将挂牌公司划分为（） A创新层B战略层C基础层D传统层 16、新三板投资的进入机制包括（）
新三板知识测评题 1. 以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 ( B ) 。 A. 竞价交易 B. 场外交易 C. 大宗交易 D. 特定事项协议转让 2. 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。 A. 限价申报 B. 本方最优市价申报 C. 定价申报 D. 最优五档即时成交剩余撤销 3. 以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。 A. 精选层股票竞价交易实行20% 的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报
4. 精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B ) 。 A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准） B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95% 或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为 准） D. 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5. 关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D ）。 A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60% 的，实施盘中临时停牌 B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D. 单次临时停牌持续时间为15 分钟 6. 以下关于市价申报的说法错误的是（ B ）。 A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价
新三板交易规则应知应会 一、交易及投资者适当性整体架构 二、精选层交易规则 2.1 精选层交易时间 9:15—9:25：开盘集合竞价时段 9:25—9:30：静默期 9:30—11:30、13:00—14:57：连续竞价时段 14:57—15:00：收盘集合竞价时段 15:00—15:30：大宗交易时段 2.1.2 交易规则 连续竞价股票每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。 2.2 精选层接受申报时间 9:15—9:25：开盘集合竞价时段
9:25—9:30：静默期 9:30—11:30、13:00—14:57：连续竞价时段 14:57—15:00：收盘集合竞价时段 15:00—15:30：大宗交易时段 2.2.2交易规则 全国股转系统接受限价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00；接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57。 每个交易日9:20至9:25、14:57至15:00，交易主机不接受撤销申报；在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。 2.3精选层价格稳定机制 价格涨跌幅限制：以前收盘价为基准，限制全天交易价格最大涨跌幅度。 申报有效价格范围：以申报价格为基准，申报有效价格范围动态调整，超出申报有效价格范围的订单无效，促进价格收敛。 2.4精选层价格涨跌幅限制 涨跌幅限制比例为30%
2.4.2精选层限价申报有效价格范围 有价格涨跌幅限制和无价格涨跌幅限制的股票，在连续竞价阶段的限价申报应当符合下列要求： （一）买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）； （二）卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）。 2.5精选层临时停牌机制 （一）无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的； （二）无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%的。 单次临时停牌的持续时间为10分钟，股票停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。 2.6精选层市价订单规则 无价格涨跌幅限制的股票不接受市价订单 有价格涨跌幅限制的股票开收盘集合竞价、临时停牌期间不接受市价订单 市价订单实施保护限价措施 保护限价应在涨跌幅限制内，但不受申报有效价格范围限制
新三板交易制度 一、以机构投资者为主。自然人仅限特定情况才允许投资。 二、实行股份转让限售期。新三板对特定主体持有股份规定限售期，另对挂牌前增资、控股股东及实际控制人转让股份等也分别规定了限售期。 三、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。 四、交易须主办券商代理。主办券商代为办理报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均需经主办券商办理。 五、依托新三板代办交易系统。新三板代办交易系统依托于深圳证券交易所建设，与中小板、创业板等并列于深圳交易所交易系统。 六、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。 七、分级结算原则。新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。
1.新三板交易规则股票名称后不带任何数字。股票代码以43打头，如:430003北京时代。 2.委托的股份数量以"股"为单位，新三板交易规则每笔委托的股份数量应不低于3万股，但账户中某一股份余额不足3万股时可一次性报价卖出。 3.报价系统仅对成交约定号、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交。如买卖双方的成交确认委托中，只要有一项不符合上述要求的，报价系统则不予配对。因此，投资者务必认真填写成交确认委托。 4.股份报价转让的成交价格通过买卖双方议价产生。投资者可通过报价系统直接联系对手方，也可委托报价券商联系对手方，约定股份的买卖数量和价格。投资者可在"代办股份转让信息披露平台"的"中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让"栏目中或报价券商的营业部获取股份报价转让行情、挂牌公司信息和主办报价券商发布的相关信息。 5.新三板交易规则要求没有设涨跌停板。
新三板业务测试题及答案 一、单选题（15道题） 1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A）万元。 A、500 B、1000 C、2000 D、3000 2、新三板挂牌企业盈利要求（C）。 A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元； B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万； C、没有财务指标要求 D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 3、新三板挂牌企业主体资格要求（C）。 A、依法成立，存续未满一年的股份公司 B、依法设立且存续满一年的股份公司 C、依法设立且存续满两年的股份公司 D、依法设立且存续满三年的股份公司 4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（A）。 A、2012年9月20日 B、2012年10月20日 C、2012年9月21日
D、2012年10月21日 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（C）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。 A、证监会 B、证券业协会 C、沪深交易所 D、中国登记结算公司 6、新三板机构投资者要为注册资本（C）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。 A、500300 B、300500 C、500500 D、300300 7、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（B）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A、300两年 B、500两年 C、300一年 D、500一年 8、新三板企业审核制度现为（A）。
新三板协议交易规则 新三板是一个新兴版块，新三板股票的交易方式中有协议交易和做市交易方式，那么新三板协议交易规则有哪些规定呢？接下来由律伴网的小编为大家整理了一些关于这方面的知识，欢迎大家阅读！ 全国股转系统交易支持平台上线后协议方式交易规则变化： 1、最小申报数量 上线前：买卖股票的申报数量应当不低于30000股。卖出股票时，余额不足30000股部分，应当一次性申报卖出。 上线后：买卖股票的申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。 2、结算方式 上线前：逐笔全额非担保交收。 上线后：多边净额担保交收。 3、定价委托处理方式 上线前：价格相同、方向相反、定价委托不能成交。 上线后：收盘时自动匹配价格相同、方向相反的定价委托。 4、单笔申报上限 上线前：无。 上线后：100万股。 5、接受申报时间 上线前：9：30-11：3013：00-15：00。 上线后：9：15-11：3013：00-15：00。 6、行情信息
上线前：逐笔发布成交信息，包括：股票名称、股票代码、成交价格、成交数量和买卖双方代理主办券商等。 上线后：逐笔发布成交信息，包括：股票名称、股票代码、成交价格、成交数量和买卖双方代理主办券商营业部或交易单元名称等。 7、收盘价计算方式 上线前：以当日成交量加权平均价为收盘价;当日无成交的，以上一转让日收盘价为收盘价。 上线后：以当日最后30分钟成交量加权平均价为收盘价;最后30分钟无成交的，以当日成交量加权平均价;当日无成交的，以上一转让日收盘价为收盘价。 新三板协议交易规则： 1.新三板交易规则股票名称后不带任何数字。股票代码以43打头，如：430003北京时代。 2.委托的股份数量以“股”为单位，新三板交易规则每笔委托的股份数量应不低于3万股，但账户中某一股份余额不足3万股时可一次性报价卖出。 3.报价系统仅对成交约定号、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交。如买卖双方的成交确认委托中，只要有一项不符合上述要求的，报价系统则不予配对。因此，投资者务必认真填写成交确认委托。 4.股份报价转让的成交价格通过买卖双方议价产生。投资者可通过报价系统直接联系对手方，也可委托报价券商联系对手方，约定股份的买卖数量和价格。投资者可在“代办股份转让信息披露平台”的“中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让”栏目中或报价券商的营业部获取股份报价转让行情、挂牌公司信息和主办报价券商发布的相关信息。 5.新三板交易规则要求没有设涨跌停板。 文章来源：律伴网https://www.doczj.com/doc/0d18593753.html,/
新三板测试题答案 1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是。【B】 A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括【C】 A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是【A】 A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是。【B】
A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准） D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是。【D】 A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 6、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。【A】 A.正确 B.错误 7、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是。【A】 A.可以采取集合竞价交易方式
新三板：常见疑难问题及解决方案总结 【内容提要】新三板上市是一个系统工程，其中会涉及很多疑难问题，结合团队的实践经验，犀牛之星将新三板上市中常见的法律问题汇总，并予以解答，希望对大家有所帮助。 1、什么时点股改税负最轻? 在有限公司基本盈利，净资产稍微高于注册资本时实施股改，这样公司留存收益、资本公积金都少，自然人股东缴税负担轻。 2、是否可以吸收农业专业合作社？ 农民专业合作社的投资人是要承担无限责任的。在这种情况下，从风险控制的角度来说，只能合并其资产，不能合并其主体 3、企业与村委会签订《土地租赁协议书》，租赁二集体土地用于农业是否可以？ 《土地承包合同》第3条规定：“国家实行农村土地承包经营制度。农村土地承包采取农村集体经济组织内部的家庭承包方式，不宜采取家庭承包方式的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等农村土地，可以采取招标、拍卖、公开协商等方式承包”，第32条规定：“通过家庭承包取得的土地承包经营权可以依法采取转包、出租、互换、转让或其他方式流转”。依照上述规定可以看出，农村土地经营只能采取承包经营制，而不能采取租赁经营制。允许存在的土地租赁也只能是家庭承包后的承包方的对外出租，属于土地承包经营权流转的范畴，而不能由农村土地所有权人即发包方（本合同中的村委会）对外出租。因此，根据《农村土地承包法》及《农村土地承包经营权流转管理办法》的规定（1）不论是给本集体村民还是集体以外的主体（应当事先经本集体经济组织成员的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意，并报乡（镇）人民政府批准），农村土地（集体建设用地除外）都必须以承包的方式发包给这些主体，村民委员会直接出租出去肯定是不合法的；（2）这些主体承包土地后，才能把承包的土地出租给第三人使用，此即所谓的承包经营权流转（出租仅为流转的一种常用方式而已）；请切记，此时出租的主体不是村委会，而是承包人（如果土地成批出租，村委会可以作为组织者组织出租，但不能作为出租的主体）； 4、公司可以在12月31日宣告分配当年全年的利润吗？ 根据《公司法》和公司章程的规定，利润分配方案需要由董事会制定，再经股东大会审议通过后执行。所以一般挂牌公司先是4月末前披露上一年度年报（经审计），然后披露董事会决议，最后召开年度股东大会审议通过后执行才合规，但是不是实质障碍：(1)，如果分配的利润少于实现的可分配利润，董事会和股东会出补充决议，追认；(2)，少于。按照应该分配的金额调账。
新三板测试题答案 1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。 A.中国证监会 B.国务院 C.国家发展改革委 D.中国人民银行 2.以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。 A.《公司法》 B.《证券法》
C.《上市公司重大资产重组管理办法》 D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 3.关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（）。 A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查 B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查 C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理 D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚
4.以下哪一项不属于《证券法》修订后的公开市场（）。 A.中小板 B.科创板 C.全国股转系统 D.区域性股权市场 5.（）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。
A.中国证监会 B.全国股转系统 C.地方证监局 D.中国证券业协会 多选题 6.全国股转系统的职能包括（）。 A.制定和修改全国股转系统业务规则 B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌
C.对挂牌公司进行持续督导 D.对主办券商进行监管 7.非上市公众公司是指有下列情形之一且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司（）。 A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200 人 B.股票公开发行 C.股票公开转让 D.股票公开发行导致股东超过200 人
新三板知识测评题 1.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B ) 。 A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。 A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。 A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B ) 。 A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高
为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准） D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5.关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D ) 。 A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 6.以下关于市价申报的说法错误的是( B ) 。 A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D.接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57 7.关于集合竞价，以下说法错误的是( A ) 。 A.采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次
新三板业务测试题 姓名分数 一、判断题 1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量 应 为100股或其整数倍。（） 2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（） 3、全国股份转让系统实行主办券商制度。主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。（） 4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过300人。（） 5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满两年。（） 二、单选题 1、新三板机构投资者要为注册资本万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。 A.500 300 B.300 500 C.500 500 D.300 300 2、新三板自然人投资者名下证券类资产市值万元人民币以上，并且具有以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.300 两年 B.500 两年 C.300 一年 D.500 一年 3、新三板企业审核制度现为。 A.审核制 B.备案制 C.核准制 D.以上答案都不对 4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为。 A.两年 B三年 C.五年 D.终身 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。 A.证监会 B.证券业协会 C.沪深交易所 D.中国登记结算公司 6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于。 A.2012年9月20日 B.2012年10月20日 C.2012年9月21日 D.2012年10月21日 7、以下不正确的选项为。 A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 B. 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。 D．申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。 8、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为
新三板业务测试题 一、判断题 1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为100股或其整数倍。（） 2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（） 3、全国股份转让系统实行主办券商制度。主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。（） 4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过300人。（） 5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满两年。（） 二、单选题 1、新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。 A.500 300 B.300 500 C.500 500 D.300 300 2、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A.300 两年 B.500 两年 C.300 一年 D.500 一年 3、新三板企业审核制度现为（）。 A.审核制 B.备案制 C.核准制 D.以上答案都不对 4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。 A.两年 B三年 C.五年 D.终身 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A.证监会 B.证券业协会 C.沪深交易所 D.中国登记结算公司 6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。 A.2012年9月20日 B.2012年10月20日 C.2012年9月21日 D.2012年10月21日 7、以下不正确的选项为（）。 A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 B. 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。 D．申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。 8、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（）。 A. 高新技术企业 B.连续两年净利润200万以上企业 C.第三产业 D.无限制 9、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。 A.10 B.15 C.20 D.30 10、股票转让时间为每周一至周五上午（），下午13:00至15:00。 A. 9:00-11:30 B. 9:15-11:30 C.9:25-11:30 D.9：30-11:30 三、多选题 1、在新三板挂牌交易的好处有（）。 A. 增强股份的流动性 B. 提高融资能力 C. 完善激励机制 D. 树立品牌 E.规范企业管理内控 F. 形成市场价格 G.使公司增加盈利 2、在新三板挂牌交易后可以实现的融资方式有（）。
新三板交易制度全文 关于《新三板交易制度全文》，是我们特意为大家整理的，希望对大家有所帮助。 新三板交易制度是指在代办股份转让系统中对主体资格、交易规则、报价规则和登记结算的要求。主要表现在以下几个方面： 新三板交易制度 一 以机构投资者为主。自然人仅限特定情况才允许投资。 二 实行股份转让限售期。新三板对特定主体持有股份规定限售期，另对挂牌前增资、控股股东及实际控制人转让股份等也分别规定了限售期。 三 设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。 四 交易须主办券商代理。主办券商代为办理报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均需经主办券商办理。 五 依托新三板代办交易系统。新三板代办交易系统依托于深圳证券交易所建设，与中小板、创业板等并列于深圳交易所交易系统。 六 投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。 七 分级结算原则。新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。 新三板交易规则 1.新三板交易规则股票名称后不带任何数字。股票代码以43打头，如：430003北京时代。 2.委托的股份数量以“股”为单位，新三板交易规则每笔委托的股份数量应不低于3万股，但账户中某一股份余额不足3万股时可一次性报价卖出。 3.报价系统仅对成交约定号、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交。如买卖双方的成交确认委托中，只要有一项不符合上述要求的，报价系统则不予配对。因此，投资者务必认真填写成交确认委托。 4.股份报价转让的成交价格通过买卖双方议价产生。投资者可通过报价系统直接联系对手方，也可委托报价券商联系对手方，约定股份的买卖数量和价格。投资者可在“代办股份转让信息披露平台”的“中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让”栏目中或报价券商的营业部获取股份报价转让行情、挂牌公司信息和主办报价券商发布的相关信息。 5.新三板交易规则要求没有设涨跌停板。 新三板交易范围：
第一章全国股转系统市场定位 一、单选题 1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。 A.中国证监会 B.国务院 C.国家发展改革委 D.中国人民银行 2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。 A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准 B.不可以超过200人 C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准 D.不可以超过50人 3.以下说法不正确的是（）。 A.全国股转系统是全国性证券交易场所 B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌 D.全国股转系统经国务院批准设立的
4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。 A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施 B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌 C.对全国股转系统参与人进行监管 D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件 5.以下说法正确的是（）。 A.挂牌公司股东人数不得超过200人 B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准 C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易 D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份 6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（）。 A.公开发行股份 B.股权融资 C.债权融资 D.公开转让股份
7.以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。 A.002001 B.300188 C.830931 D.600000 8.以下说法正确的是（）。 A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的 B.全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分 C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所 D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌 9.以下说法错误的是（）。 A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型、中小微企业发展服务 B.全国股转系统市场建设涉及外资政策的，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理。 C.全国股转系统市场建设涉及投资者税收政策的，比照上市公司投资