项目风险管理过程
修订记录
目录
1目的 (4)
2范围 (4)
3角色与职责 (4)
3.1项目负责人 (4)
4入口准则 (4)
5输入 (4)
6活动步骤 (5)
6.1风险识别与分析 (6)
6.2风险追踪处理 (9)
6.3风险归档 (9)
7输出 (9)
8出口准则 (10)
9文档模版和表格 (10)
10相关规范 (10)
1 目的
本过程描述了项目风险管理的一般过程，用于识别项目风险、跟踪项目风险并制定风险的缓解计划和应急计划。
2 范围
本过程适用于本组织内的所有类型的项目。
3 角色与职责
3.1 项目负责人
在项目立项之后，识别项目风险，执行项目风险计划，包括风险列表、缓解计划和应急计划。
根据项目风险计划中的缓解计划，在项目进度计划为缓解活动安排资源和进度，并按计划执行缓解活动。
在日常项目管理中，跟踪项目风险计划，记录缓解状况，识别新风险。
当项目风险被触发时，在项目进度计划为应急活动安排资源和进度，并按计划执行应急活动。
4 入口准则
项目负责人制定项目计划
项目负责人跟踪项目计划
事件触发
5 输入
项目计划
过程数据库
6 活动步骤
?不合理的设计
?不切实际的进度估算和分配
?可用的人员和技能不足
?成本和资金的问题
6.1.2 项目负责人参照以下的风险标准列表页，根据项目目前已知的情况识别可预测的风险，并将识别的风险记录在《项目状态报告》风险管理表中；
6.1.3 项目风险计划内容包括：类型、状态、严重程度、发生概率、风险值、最近跟踪日期、应对措施、缓解计划、应急计划等内容；
6.1.3.a 类型：将风险分为4种类型
?管理风险，如：项目管理、过程、进度、成本
?技术风险，如：新技术、方法
?资源风险、如：人员、技能
?客户风险，如：合同、需求、客户参与等
6.1.3.b 状态：将风险分为3种状态
?跟踪：风险识别后，正处于跟踪状态
?关闭：风险已被消除
?发生：风险已发生，也就是触发了应急计划的触发条件，启动应急计划
6.1.3.c 严重程度：被识别风险对项目的影响严重程度，从1至5依次递增，其划分标准为：
?1－忽略，发生后，将影响项目的进度或者质量，但不影响项目的里程碑事件和工作产品交
付。
?2—较小，发生后，将导致项目里程碑事件不能按时完成，或者工作产品不能及时交付，但
拖延工时（预计结束/验收日期－计划结束/验收日期）低于整个项目计划工时的20%。
?3—中等，发生后，将导致整个项目的结束/验收日期发生严重拖延，拖延工时（预计结束/
验收日期－计划结束/验收日期）达到或者超过整个项目计划工时的20%。
?4—严重，发生后，将导致项目一个或多个阶段的已开发工作产品必须废弃并且重新开发。
?5—致命，发生后，将导致项目非正常关闭或被取消。
6.1.3.d 发生概率：被识别风险可能发生的概率，从1到5依次递增，其划分标准为：
?1—很低，有可能发生，但概率介于0%到20%。
?2—低，有可能发生，但概率介于21%到40%。
?3—中等，很有可能发生，概率介于41%到60%。
?4—高，很有可能发生，概率介于61%到80%。
?5—很高，随时可能发生，概率大于80%。
6.1.3.e 风险等级：风险等级＝严重程度×发生概率，根据计算结果分为高、中、低三档
?低风险：风险值介于0至8；白色区域。
?中风险：风险值介于9至15；橙色区域。
?高风险：风险值大于等于15；红色区域。
?对于低风险，应对措施可以为“接受”；
?对于中风险，应对措施应该为“缓解”，而项目负责人要制定项目风险缓解计划；
?对于高风险，应对措施应该为“缓解并制定应急计划”，项目负责人除了要制定项目风险
缓解计划之外，还要制定风险应急计划。
?同时对于其他部分风险，应对措施可以为“转嫁”，就是把风险转移到第三方。项目负责
人也可以根据项目实际情况调整风险的应对措施；
6.1.3.g 缓解计划：缓解计划包含了负责人、限制日期和一组用于缓解项目风险的相关活动，缓解活
动通过降低风险严重程度或者减少风险发生概率来降低风险值，使风险降低等级，达到可接
受的程度；
6.1.3.h 应急计划：应急计划定义了风险触发的条件、触发后的应急措施，以及应急措施执行的负责
人。
6.2 风险追踪处理
6.2.1 当缓解计划需要执行时，项目负责人在项目计划中增加该风险缓解活动任务（任务名称可以根据
所需缓解的项目风险在项目风险计划中的序号命名为风险缓解活动），并为该任务分配资源和进度；
6.2.2 通过风险跟踪，项目负责人控制和跟踪缓解活动的执行情况。并记录缓解后的风险严重程度和发
生概率：
?判断项目风险计划中的风险是否仍然存在，对于已经从中、高风险降低为低风险的项目风险
项，可以修改其应对措施为“接受”，并清除其缓解计划和应急计划；
?判断风险计划中的风险项是否被触发，如果发现有风险发生，需要执行应急计划；
?识别项目的新增风险，并把新增风险加入项目风险计划中；
?当项目发生人员变更时，跟踪项目风险缓解计划、应急计划的负责人的变更情况，修改风险计
划中各风险项的最近跟踪日期。
6.2.3 当风险被触发时，执行风险应急计划
6.2.3.a 同缓解计划一样，当应急计划需要执行时，需要项目负责人在项目计划中增加该应急措施活
动任务，并为该任务分配资源和进度
6.2.4 项目负责人应定期重新评估每个风险的发生可能性、影响程度，将风险跟踪情况记录于本周的
《项目状态报告》中；
6.2.5 虽然采取规避措施，风险依然发生时，需要将其升级为问题管理；
6.3 风险归档
6.3.1 项目结束时，项目中的风险记录需要提交到公司财富库PAL中，供以后的项目参考。
7 输出
序号名称编号
1 《项目状态报告》TO-02-E005
8 出口准则
?项目风险计划制定并通过审核
?项目风险计划得到跟踪
9 文档模版和表格
序号名称编号
1 《项目状态报告》TO-02-E005
10 相关规范
序号名称编号
1 《项目计划与监控过程》TO-02-W 雨滴穿石，不是靠蛮力，而是靠持之以恒。——拉蒂默
施工企业海外工程项目风险管理
中国铁路工程总公司财会学会软科学课题 课题项目编号： G1326 施工企业海外工程项目 风险管理研究报告 中铁电气化局集团财会学会 2013年10月
目录 前言 第一章海外工程面临的主要风险 第一节政治风险 第二节文化风险 第三节汇率风险 第四节信用风险 第五节主要材料、设备涨价风险 第六节税务管理风险 第二章海外工程项目风险管理组织体系 第三章海外工程项目风险管理的基本流程 第四章海外工程项目具体风险管理策略第一节政治、文化风险管理策略 第二节汇率风险管理策略 第三节信用风险管理策略 第四节主要材料、设备涨价风险管理策略第五节税务风险管理策略 第五章结束语
一、本课题的选题背景 近年来，越来越多的施工企业走出国门，积极开拓海外市场，海外经营不可避免的存在政治、文化、价格、汇率、税务、信用等风险。海外工程一般具有工程量大、工期长的特点，在此期间工程物资和劳动力等的价格可能会波动较大而产生价格风险；工程物资、施工机械和资金的跨境流转一定会受到汇率的影响；海外工程业主的信用状况直接决定着工程款的回收，管理好客户的信用风险至关重要。这些风险又受政治、社会文化等宏观因素的影响。在海外经营时对各种风险认识不足，未对其进行有效管理而遭受巨大损失的工程施工企业履见不鲜，我国施工企业如何对海外工程项目面临的各种风险进行有效的管理，保障海外经营目标的实现是本课题研究的目的。 二、本课题研究的主要内容及思路方法 本课题主要研究施工企业如何有效管理海外工程项目面临的主要风险。为保证风险管理的有效性，首先应建立项目风险管理组织职能体系，明确风险管理的基本流程，即收集风险管理初始信息，进行风险评估，针对识别出的主要风险制定具体的风险管理策略，对风险管理情况进行监督与改进。本课题研究了海外工程项目面临六种主要风险具体应对策略，为施工企业有效管理海外工程项目的主要风险提供了参考。 三、本课题期望达到的目的 本课题研究的目的是为了使施工企业认识海外工程项目风险管理的重要性；建立建全相应的组织体系，为风险管理提供组织保证；研究风险管理的基本流程，有序的开展风险管理；研究海外工程项目主要风险的管理策略，为施工企业有效管理海外工程项目的主要风险提供了参考。
工程项目风险管理及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 1、工程项目风险的概念 1.1工程项目风险 工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。 1.2工程项目风险的分类和特点 1.2.1工程项目的主要风险 1.2.1.1社会环境风险 社会环境风险包括社会风险和环境风险两个方面,常见的社会风险有:政策及法律法规变卦以及新技术新工艺的产生带来的风险,而环境风险指的是自然界的力量,如洪水,地震,台风,以及水文,气候,地质等。 1.2.1.2进度风险 进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。建筑工程项目施工过程中可能影响到施工进度的风险要素如下:①技术风险,由于设计人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最后还需重新修正设计图纸,此外,局部施工企业因未完成设计图纸,从而只能采用边施工边设计的办法,最终均会影响工程进度;②方案风险,建筑工程项目施工的中心是；项目方案制定必需以该目的为基本根据,只要契合总目的请求的方案才是合理牢靠的方案,不合理的方案及未思索工程中不测状况的方案均会形成工程的经济损失,构成方案风险,继而影响工程的进度,形成进度风险。 1.2.1.3费用风险 形成建筑工程项目费用风险的主要要素有以下几点:①设计变卦,在建筑工
海外工程项目的风险管理 He Zhi 建设项目中的风险可能来自两个方面。第一部分是环境的影响，这是所谓的外部风险。二是项目本身存在的不确定性，即所谓的内部风险。因为项目的规模和国际问题，海外工程项目有更多的不确定性，特别是在外部风险方面。例如，在一个国家在经济和政府政策的宏观波动可能对其国际建设项目产生重大影响。 在海外建设项目中的各个建设活动，特别是大型项目，存在某些方面的风险。海外建设项目的风险管理将变得更加复杂和重要。特别是，在有些情况下如预约阶段，其中有许多不确定因素，但还没有足够的详细信息，在该情况下识别新环境中的关键风险是非常重要的。有效的风险管理方法，可以帮助理解所面临的风险，又可以帮助在签订合同阶段和施工阶段管理这些风险。 一个简单的，常见的和系统性的风险管理方法，是由伯克利等人建议的，分为四个不同的阶段：（一）风险分类，（二）风险识别，（三）风险评估，（四）风险应对。在第一阶段，风险应该按照一定的标准被划分为不同的类型，以便明晰它们之间的关系。第二阶段进行有助于有关风险管理的风险识别。第三阶段是评估和评价这些风险的影响。在最后阶段，制定相应的风险应对政策以减少和控制风险。 本文在伯克利方法的基础上，将全面风险管理方法应用到海外建设项目上。首先，用分层结构对海外项目风险的不同来源进行分类呈现。其次，对海外项目所识别的风险因素进行了研究。第三，引进有效的风险评估技术，将风险概率分析与风险影响评估相结合。最后，建议检查海外项目风险应对技术和一些战略项目合作伙伴之间的风险分配。 风险分类 有必要设立海外工程风险分类的系统框架，因为海外项目的风险因素涵盖面广，并且它们之间的联系是非常复杂。有许多方法可以用来对建设项目的风险进行分类，例如按照其所出现的不同施工阶段，或根据风险的性质。在本文中，根
EPC总承包项目风险管理办法 17. 1风险管理体制及计划 总承包项目部应建立项目风险管理体系，并有效运行，以保证项目目标的实现。 17. 1. 1总承包项目部应根据总承包项目管理承包方案，系统地全面进行项目风险识别、风险评估，并制订相应的对策, 制订风险管理计划。 17. 1.2风险管理计划的内容应包括： (1)风险管理目标 (2)风险管理范围 (3)风险源与风险事件 (4)风险分析和评估 (5)风险策略与应对措施 (6)风险管理人员与责任 (7)必需的资源 17.1.3施工过程中，总承包项目经理部应随工程进度不断识别各种项目风险，并对风险管理计划进行分解，落实人员加以控制，并根据项目进度及时进行修正和调整。 17. 1.4项目经理部应对所有识别出的风险制订相应的应对策略和应对措施，以达到消除、减小或转移风险的目的。 17. 2风险分析
重大合同风险17?2?1 (1)特大型工程： 1)预计累计为发包人垫资赊销额在1000万元以上或在开工 前预缴一定数额的工程保证金到发包人指定帐户: 2)月进度款支付比例在60%以下； 3)预计工程竣工时，累计完成工程量与发包人应付工程款的差额比例自在拟投标额的10%以上，且偿还期限超过竣工后6个月。 (2)BT、BOT、BOOT、EPC、BD方式或类似的方式筹建: 工期罚款在30万元/天以上，或约定的累计罚款额在合同额的3%以上且累计罚款额达到200万元以上。 (3)较大风险合同： 1)合同额在1亿元以下，但质量奖项约定为国优工程及鲁班奖的，且罚款在300万元及以上； 2)工期罚款在10?30万元/天，或约定的累计罚款额在2%?3%且累计罚款额达到100?200万元； 3)发包人为该工程的项目企业； 4)其他具有新型、疑难法律关系。 17.2.2在设计阶段中所存在的风险 (1)结构设计风险。由于设计考虑不周而造成结构的缺陷或造成设计的浪费。 (2)工艺设计风险。工艺设计发生缺陷会使项目受到巨大损
境外项目所面临的主要风险及应对 一、政治风险 政治风险是境外投资项目，尤其是发展中国家投资项目所面临的最大风险，部分发展中国家容易发生政局动荡不稳、政府政策稳定性较差、国家统治经验不足、国际势力干预、经济利益冲突等原因，相关政治风险包括政治事变风险、内乱内战风险、国有化风险、汇兑转移风险、仇外排华风险、国家战争风险、国际干扰风险等关键风险点。 应对策略：应密切关注所在国家与地区的政局变化，尤其是新政府成立后政策法律的修订动态，通过国家驻外使馆等多种途径积极与新政府有关官员建立和发展良好关系，本着冷静观察、审慎判断、把握节奏、看准时机的原则，顺势而为开展工作。具体措施上，一是加强与驻外使领馆、参赞处及商务部、外交部门的沟通与交流，建立一整套的信息和管理通道，及时发现风险苗头，并研究确定对策，降低风险。二是坚持以经济利益化解政治风险的原则。在合作共赢的原则上，与执政当局与地方政府均保持有效的接触与沟通，千方百计争取他们对项目的理解和支持。三是全力协调平衡中央政府与地方政府之间的利益，为项目顺利开发创造良好的外部条件。四是应在项目特许权协议中，明确其中央政府与地方政府应承担义务和责任，在必要的情况下，通过合作协议引入政府成为股东，使其成为利益共同体。五是可结合项目和电站的开发，通过在当地建设学校、医院等公益场所，改善当地交通、电力等基础设施，进行一定程度的社区建设投资，
带动当地服务业、旅游业、商贸、物流和建材等产业发展，增加就业机会等，实现和平共处，和谐发展。 二、政策与法律风险 境外项目所面临的政策与法律风险主要由政策变化风险、政府违约风险、隐形要求风险、重复征税风险、中国政策变化风险、法规环境风险、法律适用风险、法律纠纷风险、法律支持风险等关键风险点组成。 应对策略：在项目选择过程中，应吃透并掌握所在国家的法律法规，特别重视相关特许权利的内容、限制条件、生效与失效条款；并关注审查合作者的资质状况和背景、注意知识产权的有效保护；加强对企业员工境内外相关法律知识的培训、健全完善法律咨询机制。具体措施上，一是积极开展项目所在国家相关政策的收集和研究工作，确保项目其政策框架内顺利实施和运行。二是积极收集、研究所在国家相关法律法规，特别是出入境管理条例、海关法、外汇管理条例、矿产法、投资法及实施条例、税法、劳动法等，为项目的开展和风险应对做好充分的法律准备。三是关注所在国家是否与中国签订《避免双重征税协定》，争取投资优惠或免税政策。关注所在国家对于外汇管制相关法律规定，项目公司利润分配是否存在政策障碍。四是注意学习和运用《关于解决国家与其他国家国民之间投资争端公约》（简称《华盛顿公约》）及其他国际公约，明确发生商业纠纷情况下的仲裁法院。五是建立完整的政策、法律、商务、技术等咨询体系。在项目筹备、建设和运营的各个阶段，聘请专门的政策、法律、商务、技术等中介机构进行咨询和服务。切实保证项目决策的科学、
风险控制管理办法 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；
风险管理
修订历史记录 A - 增加M - 修订D - 删除
目录 1. 目的 (4) 2. 适用范围 (4) 3. 名词术语 (4) 4. 概述 (4) 5. 过程定义 (4) 5.1 风险管理过程 (7) 5.1.1 角色和职责 (8) 5.1.2 入口准则 (8) 5.1.3 输入 (9) 5.1.4 过程活动 (9) 5.1.5 输出 (11) 5.1.6 出口准则 (11) 5.1.7 度量 (11) 5.1.8 确认与验证 (12) 6. 规程 (12) 7. 标准与规范 (12) 8. 裁剪指南 (12) 9. 模板与表格 (12) 10. 实施指导 (12)
1.目的 1.1 规范公司风险管理过程。 1.2 提供项目经理进行风险管理过程的说明和行动指南。 2.适用范围 2.1 机构 研发中心。 2.2 业务 项目实施过程中的风险管理，贯穿整个项目生命周期。 3.名词术语 3.1 RSKM( Risk Management):风险管理。 3.2 项目干系人（Stakeholder）：在一定程度上，对项目的实施和成果负责，或受其影响的群组或个人。项目干系人可能包括项目团队成员、提供商、客户、最终用户等。 4.概述 风险管理是贯穿项目整个生命周期的一系列持续性活动，分别为风险识别、风险分析、风险减缓、风险跟踪、风险控制以及风险状态通报。 项目风险控制小组有必要在项目组例会或其它场合，与项目组骨干或项目组全体成员一起对项目风险管理进行交流，收集项目组成员对项目风险的意见和建议。对于不便公开的风险，项目经理需要控制项目组内部了解的范围。对各个项目形成的风险统计数据一并贡献到组织级资产库。 5.过程定义 5.1 组织级风险管理过程 考虑到项目级风险管理的有效性，组织层面需要建立相应的活动来提供项目风险管理一定的指导，活动频率定义为不低于1季度1次。具体活动如下所示：
文件编号：TP-AR-L7029 In Terms Of Organization Management, It Is Necessary To Form A Certain Guiding And Planning Executable Plan, So As To Help Decision-Makers To Carry Out Better Production And Management From Multiple Perspectives. （示范文本） 编订：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 海外项目风险分析及其 管控(正式版)
海外项目风险分析及其管控(正式版) 使用注意：该安全管理资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的具有指导性，规划性的可执行计划，从而实现多角度地帮助决策人员进行更好的生产与管理。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 随着市场规模逐渐扩大，公司国际化发展的同时也遇到了前所未有的困难和挑战。远通公司越南高速公路项目的施工建设中，尽管尚不能断定盈亏，但是从工期的延展看来，使公司对海外项目实施风险管控有了更加深刻的认识和注重，公司目前最关注的问题，就是如何驾驭风险，保障企业长期健康、安全运营。 2海外项目施工存在的风险 2.1政治风险 政局不稳。如执政党的更换、政权的更迭、政变、暴乱等，它会对经营活动造成重大的威胁，严重
影响工程项目的正常进行，给公司带来巨大损失。如科特迪瓦的总统竞选造成内乱，致使很多中资企业在科特迪瓦国所施停工。 国际关系紧张。一个国家的国际关系是影响经营活动的重要因素之一。如工程所在国的国际关系紧张可能招致封锁、禁运和经济制裁、武装冲突等。如法、英、美对利比亚封锁和打击，致使中资企业在利比亚所施项目停工撤侨，造成中资企业巨大损失。 政策开放性差。当前大多数国家都实行经济开放政策，对于当地注册的外国公司都给与平等待遇，但实行闭锁政策，对外国公司采取歧视性政策，企业就会遇到一定的困难和风险。如阿尔及利亚外汇管制和当地企业与外国公司投标标值优惠25%。 权利机构的腐败。所在国权力机构存在腐败现象，对项目工程的管理和经营有徇私舞弊现象，必然
XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法 文件类别：管理办法 文件编号：HYTZ-BF-FK 撰写单位：投资公司 版本：A-00 发行日期：2015年5月 等级：□■一般 编制： 审核： 审批： 核准：
文件修订单文件名称：投资项目风险控制管理办法 目录
第一章总则 (2) 第二章主要风险类别 (4) 第三章风险控制组织体系及职责 (5) 第四章风险控制流程 (7) 第五章风险控制措施 (8) 第六章附则 (9) 第一章总则 第一条为规公司投资业务的风险管理，建立规、有效的风险控制体系，提
高公司的风险识别和防能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定，制定本制度。 第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。 风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。 第三条公司风险控制的总体目标 1、有效防、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。 2、逐步采用科学统一的风险量化法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。 3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。 第四条公司风险控制应遵循的原则 1、全面性原则：风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系。 2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。 3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到投资业务活动的全过程。 4、有效性原则：风险控制制度应成为全员格遵守的行动指南，任员工不能拥有超越制度或违反规章的权力。同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一。
中国铁路工程总公司财会学会软科学课题 课题项目编号：G1326 施工企业海外工程项目 风险管理研究报告 中铁电气化局集团财会学会 2013年10月
目录 前言 第一章海外工程面临的主要风险 第一节政治风险 第二节文化风险 第三节汇率风险 第四节信用风险 第五节主要材料、设备涨价风险 第六节税务管理风险 第二章海外工程项目风险管理组织体系 第三章海外工程项目风险管理的基本流程 第四章海外工程项目具体风险管理策略 第一节政治、文化风险管理策略 第二节汇率风险管理策略 第三节信用风险管理策略 第四节主要材料、设备涨价风险管理策略 第五节税务风险管理策略 第五章结束语 一、本课题的选题背景 近年来，越来越多的施工企业走出国门，积极开拓海外市场，海外经营不可避免的存在政治、文化、价格、汇率、税务、信用等风险。海外工程一般具有工程量大、工期长的特点，在此期间工程物资和劳动力等的价
格可能会波动较大而产生价格风险；工程物资、施工机械和资金的跨境流转一定会受到汇率的影响；海外工程业主的信用状况直接决定着工程款的回收，管理好客户的信用风险至关重要。这些风险又受政治、社会文化等宏观因素的影响。在海外经营时对各种风险认识不足，未对其进行有效管理而遭受巨大损失的工程施工企业履见不鲜，我国施工企业如何对海外工程项目面临的各种风险进行有效的管理，保障海外经营目标的实现是本课题研究的目的。 二、本课题研究的主要内容及思路方法 本课题主要研究施工企业如何有效管理海外工程项目面临的主要风险。为保证风险管理的有效性，首先应建立项目风险管理组织职能体系，明确风险管理的基本流程，即收集风险管理初始信息，进行风险评估，针对识别出的主要风险制定具体的风险管理策略，对风险管理情况进行监督与改进。本课题研究了海外工程项目面临六种主要风险具体应对策略，为施工企业有效管理海外工程项目的主要风险提供了参考。 三、本课题期望达到的目的 本课题研究的目的是为了使施工企业认识海外工程项目风险管理的重要性；建立建全相应的组织体系，为风险管理提供组织保证；研究风险管理的基本流程，有序的开展风险管理；研究海外工程项目主要风险的管理策略，为施工企业有效管理海外工程项目的主要风险提供了参考。 前言 国际工程承包是国际经济合作的重要组成部分，也是全球化经济的重要领域之一,随着我国施工企业的实力增强，越来越多的企业走出国门，拓
4全过程工程咨询风险管理 4.1全过程工程咨询项目各阶段的主要风险 4.1.1项目决策阶段的主要风险 市场风险：由于对宏观经济形势（包括国民经济发展状况，经济政策及经济状况）的分析和对市场供需情况（包括主要产品的市场供需状况，价格走势及对竞争力的判断）和预测与实际情况不符;市场调研报告(包括市场调查、预测、市场竞争策略、营销策略等内容)及其论证或者评估不正确或不可靠所引起的风险。 4.1.2技术风险 1工艺技术选用，在先进适用性，安全可靠性，经济合理性，耐久性等方面，存在问题所引起的风险。 2由于对产品品种、建设规模、建设方案和建设地址的选择报告(包括建设条件、资源状况、材料来源与供应、总平面布置、环保、安全、技术经济分析等内容）。可行性研究及其论证或评估不正确或不可靠引起的风险。 4.1.3筹、融资风险 由于投资估算和资金筹措渠道与筹措方式不合理或不可靠引起风险。
4.1.4环境风险 由于建设地区的社会、法律、经济、文化、自然地理、基础设施、社会服务等环境因素对项目目标产生不利影响所引起的风险。 4.1.5项目招、投标阶段的主要风险 项目成立后到承包合同签订之前，招、投标阶段的主要风险 1招标风险：风险承担人是项目主办人(单位）。 2投标（报价）风险：风险承担人是承包商。 3合同风险：风险承担人为双方，但主要是承包商。 4.1.6项目实施阶段的主要风险 承包合同签订后，项目实施阶段的主要风险： 1勘察设计风险 1设计风险 2采购风险 3项目管理风险（质量、安全、费用、进度等风险） 4.1.7项目收尾阶段的主要风险 1合同收尾 2管理收尾 此阶段的风险承担人主要是项目业主。
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/0c14528376.html, 海外工程项目风险管理及防范措施研究 作者：周仁平 来源：《经营者》2018年第18期 摘要随着我国市场经济的不断发展，如今海外工程数量也在不断增加。国际环境与国内环境相差甚远，增加了海外工程项目的风险，加大了企业经营管理的难度。基于此，本文首先提出海外项目风险的识别方法，进而提出风险管理与防范的措施。 关键词海外工程项目风险管理防范措施识别 一、引言 新时期下，由于国内市场资源逐渐饱和，企业之间的竞争愈加激烈，为了提高企业经营效益，很多企业都开始涉足海外市场。从国际层面分析，由于发达国家的准入门槛高，大部分海外市场都倾向于发展中国家，但发展中国家的政治、经济体系不够稳定，各类政策变化频繁，所以工程管理中存在很多风险，而针对这些风险，如果不采用正确的控制方法，企业将面临巨大的损失。因此，要全面完善海外工程市场的风险识别和防范方法，第一时间采取有效措施，加强风险控制，从而实现最终的工程建设目标。 二、海外工程项目管理风险的识别与分析 （一）政治风险 从历史发展历程来看，政治风险一直都是海外投资的主要风险因素。由于很多海外市场都处于转轨阶段，存在很多不稳定因素，一旦发生政治问题，就会迫使很多项目停工，直接影响项目实施工期及人员安排，从而提高了经营成本。比如，某个投资国家局势动荡，导致正在建设的项目停工，其经济损失巨大。 （二）汇率风险 在国际工程建设中，海外经营需要兑换外币，汇率风险无处不在，因此，要重点考虑汇率风险。当前我国建筑企业所承包的海外工程多数集中在拉美、非洲等地，这些地方的综合国力较弱，工程项目还款期限较宽，周期长，很多建筑企业在此期间都面临着汇率风险，特别是人民币贬值压力。 （三）税收法律与市场风险 不同国家的经济法律、税收政策存在很大差别，所以税收法律与行业市场风险不容忽视。其主要表现在以下四个方面。
第九章项目风险管理制度 ◆项目风险管理要则 第一条为控制项目风险，降低项目经营成本，提高项目的效益，特制定本要则。 第二条本要则所指项目风险是所有影响项目目标实现的不确定因素的集合。 （一）风险管理是识别和评估风险，建立、选择、管理和解决风险的可选方案的组织方法。 （二）项目经理是风险管理的主体。 （三）风险管理应注意选择最佳风险管理技术的组合。 第三条项目全体成员必须树立正确的风险认识观。 （一）风险可能造成的危害 1.未实现营销目标，导致顾客抱怨，公司声誉或形象受到损害，市场份额丢失。 2.法律索赔。 3.负债。 4.导致人力和财力资源的浪费。 5.危及健康和安全。 6.使用和运输中出现问题。 7.顾客的信任丧失。 （二）风险可能带来的机遇 1.风险与利润同在，风险愈大，利润愈大。 2.风险可以激励人的能动作用。 3.在险象环生的背后其实有规律可循。 4.风险与安全具有辩证的统一性。 第四条目标 风险管理的目标有损失发生之前和损失发生之后两种。 （一）损前目标 1.经济目标。项目经理应以最经济的方法预防潜在的损失。这要求对安全计划、保险以及防损技术的费用进行财务分析。 2.减轻项目团队对潜在损失的恐惧和忧虑。 3.履行外界赋予企业的责任。 （二）损后目标 1.企业生存。在损失发生之后，企业至少要在一段合理的时间内能部分恢复生产或经营。 2.保持企业经营的连续性。 3.收入稳定。保持企业经营的连续性便能实现收入稳定的目标，从而使企业保持持续增长。 4.社会责任。尽可能减轻企业受损对他人和整个社会的不利影响，因为企业遭受一次严重的损失会影响到员工、顾客、供货人、债权人、税务部门甚至整个社会的利益。 第五条风险管理的原则 （一）全面周到原则 项目面临的风险多种多样，对不同风险的处置要实现不同的目标，往往需要采用多种措施，每一种措施都有各自的适用范围和局限性。项目管理者要把所有可供选用的对策仔细分析、权衡比较，在全面周到的基础上寻找对策的最佳组合。 （二）符合企业发展总目标的原则 企业发展总目标是一切项目活动的出发点和归宿。项目管理者制定的风险管理目标必须符合项目总目标的要求。
XXX公司 海外项目风险管理办法（稿） 第一章总则 第一条为提高海外项目风险防范与管理水平，降低项目经营成本，提高项目效益，根据集团公司相关规定并结合海外项目的实际情况，特制定本办法。 第二条本办法适用于公司跟踪及承揽实施的所有境外项目（含港、澳、台地区的项目；不含监理、咨询、设计项目）。 第三条本办法所称海外项目风险，特指海外项目经营所面临的不确定性对项目和企业实现经营目标的潜在影响。 第四条本办法所称海外项目风险管理是指围绕公司及项目的总体经营目标，在项目全寿命周期内，运用不同的管理方法与工具对海外项目风险进行识别、分析评估、处理和总结的过程。 第五条海外项目风险管理的目标：全面考虑海外项目实施过程中，由于环境的复杂性所造成的风险及一切不可抗力因素，并策划合理的风险管理策略来避免或减轻项目的损失，以最少的成本保证项目安全可靠地实施，实现项目的总体经营目标并进而实现公司的经营目标。 第六条海外项目风险管理的原则： （一）符合集团公司、公司本级及项目总体经营目标的原则。公司和项目的总体经营目标是一切项目活动的出发点和归宿。项目管理者制定的风险管理目标必须符合公司和项目总体目标的要求。 （二）全面与重点相结合的原则。项目面临的风险多种多样，要全面考虑各种风险的可能性，重点关注发生可能性较大、风险性较强的方面。对不同风险的处置要实现不同的目标，往往需要采用多种措施，项目管理者要把所有可供选用的对策仔细分析、权衡比较，在全面周到的基础上寻找对策的最佳组合。
（三）成本效益比较的原则。以成本与效益相比较这一原则作为权衡风险管理决策方案的依据。在获取同样安全保障的前提下选择成本最小的方案。 第二章组织机构与职责 第七条公司海外项目风险管理组织体系，主要包括海外项目风险管理领导小组、海外项目风险管理办公室和海外经营单位/项目部三个层级。 第八条公司组建海外项目风险管理领导小组，公司主管领导任组长，公司副总经理、三总师、总法务顾问、纪委书记和工会主席任副组长，各职能部门主管为小组成员。 海外项目风险管理领导小组主要履行以下职责： （一）贯彻落实股份公司、集团公司、公司董事会关于海外项目风险管理工作的相关要求，拟定相关工作计划。 （二）领导、部署、协调公司海外项目风险管理工作的开展，建立健全公司海外项目风险管理体系。 （三）研究、组织制定公司海外项目风险管理办法。 （四）审议决策海外项目风险尤其是重大风险和危机的应对方案。 （五）审议并向集团公司提交海外项目风险管理年度工作报告。 （六）纠正和处理任何部门或个人超越海外项目风险管理制度做出的风险性决定的行为，奖励风险管理工作突出的部门和在重大风险和危机应对中做出突出贡献的行为。 （七）督导公司海外项目风险管理文化的培育。 （八）海外项目风险管理的其它重大事项。 第九条公司成立海外项目风险管理办公室，办公室成员由各职能部门指派专人担任，办公室设在经济管理中心，由经济管理中心主管任办公室主任。 海外项目风险管理办公室主要负责：
项目风险管理技术方法 在本文中，我们介绍两个项目风险管理的方法，分别是头脑风暴法和核对表法。 一、头脑风暴法 头脑风暴法是在解决问题时常用的一种方法，具体来说就是团队的全体成员自发地提出主张和想法。产生热情的、富有创造性的更好的方案。 头脑风暴法更注重想出主意的数量，而不是质量。这样做的目的是要团队想出尽可能多的主意，鼓励成员有新奇或突破常规的主意。 头脑风暴法的具体做法是：当讨论某个问题时，由一个协助的记录人员在翻动记录卡或黑板前做记录。首先，由某个成员说出一个主意，接着下一个出主意，这个过程不断进行，每人每次想出一个主意。这一循环过程一直进行，直到想尽了一切主意或限定时间已到。 应用头脑风暴法时，要遵循两个主要的规则：不进行讨论，没有判断性评论。一个成员说出他（她）的主意后，紧接着下一个成员说。人们只需要说出一个主意，不要讨论、评判，更不要试图宣扬。 有关头脑风暴法的实施原则和要点，请朋友们阅读《头脑风暴法的原则和要点》。 二、核对表法 核对表是基于以前类比项目信息及其他相关信息编制的风险识别核对图表。核对表一般按照风险来源排列。利用核对表进行风险识别的主要优点是快而简单，缺点是受到项目可比性的限制。
人们考虑问题有联想习惯。在过去经验的启示下，思想常常变得很活跃，浮想联翩。风险识别实际是关于将来风险事件的设想，是一种预测。如果把人们经历过的风险事件及其来源罗列出来，写成一张核对表，那么，项目管理人员看了就容易开阔思路，容易想到本项目会有哪些潜在的风险。核对表可以包含多种内容，例如以前项目成功或失败的原因、项目其他方面规划的结果（范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果）、项目产品或服务的说明书、项目班子成员的技能、项目可用资源等等。还可以到保险公司去索取资料，认真研究其中的保险例外，这些东西能够提醒还有哪些风险尚未考虑到。 在文章中，我们介绍了项目风险管理的两种技术和方法，这两种方法都有各自的特点和应用场合。在实际的信息系统项目管理过程中，我们要根据自己项目的实际情况和项目环境的影响，选择恰当的方法和技术。 更多知识请见：项目管理站
海外项目营地建设管理规定侧重高风险地区 Jenny was compiled in January 2021
海外项目营地建设管理制度 第一章营地风险管理 营地风险评估 营地风险评估是指公司所属海外项目部通过系统识别、分析、评价、处置、监测和评审威胁或潜在威胁境外营地安全风险的过程。 海外项目营地包括办公区及员工住所。 风险识别 通过风险识别应确定公司活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，识别过程中应综合考虑： 正常的生产活动： 停工、维护、临时抢修等活动； 所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动； 工作场所的设施（无论由本单位还是由外界所提供）； 事故及潜在的危害和影响，包括来自：产品或材料的包装缺陷；结构失效；天气、地质灾害及其他外部自然灾害；恶意破坏或违反安全规程； 丢弃、废弃、拆卸和处理； 以往活动的遗留问题； 人为因素，包括违反 HSE 管理要求。 对于安全威胁信息的搜集、整理、分析可以起到预警作用。通过及时调整和布防，加强对实际威胁的防范。对于各种威胁信息可从如下渠道获取和识别：
历史事件记录、类似地区发生的事件记录； 政府/警察部门/应急部门有关的报告及数据统计； 专题调查研究、行业报告； 与雇员的工作访谈、管理层访谈等； 报纸、电视、互联网； 社会安全专项检查表、问卷调查； 经验判断、专家咨询； 统计推论、流程分析、头脑风暴、系统分析、模拟情景分析和系统工程技术方法等。 风险识别应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。应通过风险识别确定活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的威胁因素。 公司应在每年年初，组织相关人员集中进行风险因素辨识。海外项目部、职能部门应在各项活动的策划阶段、项目施工方法/工程/产品设计阶段，由活动或设计的负责人组织相关人员集中进行风险因素辨识。公司及所属海外项目部在组织各项生产经营活动时，应全过程动态辨识危害因素。海外项目部应建立激励机制，鼓励员工参与风险因素辨识。 风险类别 政治风险：指驻在国（地）的政治变革或政治变动，导致国际经营活动中断或不连续、蒙受损失的可能性。包括驻在国（地）的政局变化、战争、武装冲突、社会动乱、民族宗教冲突等。 恐怖活动风险：指以制造社会恐慌、胁迫国家机关或者国际组织为目的，采取暴力、破坏、恐吓或者其他手段，造成或者意图造成人员伤亡、重大财产损失、公共设施损坏、社会秩序混乱等严重社会危害的行为。煽动、资助或者
工程项目风险控制措施 一、前言 市政工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建工作面长、工期紧、投资多、技术要求高以及与其他管线单位交叉作业繁多，在项目实施工作中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。市政工程项目风险管理是在分析风险因素的基础上，对建筑项目风险进行评价，得出建筑项目发生各风险的可能性及危害程度，运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段，对工程项目能否成功起着关键性的作用。 风险管理贯穿于工程的全过程，也体现在工程实施过程中各方面主体上，即业主、承包商、咨询机构及监理工程师。业主与承包商签订工程承包合同，双方各自分担相应的工程风险，但由于工程承包业竞争激烈，受“买方市场”规则的制约，业主和承包商承担的风险程度并不均等，往往主要风险都落到承包商一方。根据项目管理的情况，结合怀宁县独秀大道南延线道排工程的实践，项目风险管理可以分为风险规划、风险识别、风险分析、风险评价、风险对应、风险监控六个阶段。 二、风险管理的含义 工程项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价，去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险对应措施、管
理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。 三、市政工程项目风险因素分析 风险因素指风险产生的诱因。市政工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本，从而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。市政工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面： （一）、投资风险 投资风险是项目实施环节的首要风险，覆盖贯穿项目整体风险因素的风险。由于投资大、工期紧，市政工程项目本身所具有的物理及经济特征使市政工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资回报期长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁市政工程项目投资顺利实施和成功。 （二）、合同风险 在市政工程项目中，由于人们的认识能力有限，工程周期紧。工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、发包人提出的开脱条款
项目管理中如何进行风险管理 风险管理是预防、规避项目风险的主要手段，是完成项目计划内的期限、预算内费用、规定的技术指标等的重要保障。项目风险管理是一项积极主动的管理，在项目实施过程中通过鉴别、评估来应对的各种风险，以阻止和减少风险所带来的损失。在每个风险管理周期都应该做好从设计、合同、进度、质量、费用、沟通等管理工作中收集相关信息，并将这些信息反映在风险管理过程中的各环节工作中，并及时进行反馈。本文主要从事前控制、事中控制以及事后控制三个方面来阐述项目管理中如何进行风险管理。 1、事前控制 事前控制也可称之为风险管理规划，是指决定如何着手与规划管理风险的过程，事前控制是项目风险管理中最为关键的内容，一般在项目正式启动前期或初期对整个项目从全局性的角度进行全方位的思考、分析和规划，包括风险形势评估、风险识别、风险分析与评价等三部分。 1.1风险形势评估 风险形势评估主要是针对未来风险状况进行有效的风险预测与评估，主要以项目计划、预算、进度和其他相关基本信息为基本依据，以实现项目的目标为根本目的，重点关注具体的项目目标、战略、战术、方法和资源。为了认清项目未来的潜在风险和远景规划主要通过项目审查的方式来实现，同事又揭示隐藏的一些项目假设和前提条件，所以在项目初期项目管理者便可以识别出项目早期的一些风险。
很多风险形势评估一般都是建立在许多假设条件和预测为基础上完成的，特别是作为项目建议书、可行性报告或项目计划书等。 1.2风险识别 风险形势评估之后或风险事故发生之前，运用各种方法对项目所面临的各种显露的和潜在的风险进行系统的、连续的识别。风险识别实际上是对未来可能发生的风险事件大胆地做一种设想与猜想。风险识别是风险管理的第一步，是确定何种风险可能会对项目产生影响，这些风险具有什么样的特征。通过分析，找出可能存在的风险，并将这些风险的特性归档，便于后面进行风险管理。从事风险识别的参与者，来源应多渠道，尽可能地包括以下人员：项目队伍、风险管理小组、来自公司其他部门的某一问题的专家、客户、最终用户、其他项目经理、项目联系人、外部专家等。 1.3风险分析与评价 风险分析和评价是建立在进行风险识别并整理分析之后，就必须针对整个项目的各项风险的影响程度做大量的衡量、分析和评价。通常大多数评价是基于以数理统计和相关特性指标为依据的基础上进行分析和研究的。风险分析的方法很多，一般来讲主要是采用基于数理统计的方法进行分析，诸如频率分布、概率、线性回归分析等方法。如何数理统计工具都有各自的优缺点，因此难免受到分析者的主观意愿影响，产生主观效应导致出现误差，可以采取德尔菲法利用头脑风暴的方式尽量避免出现问题。同时我们应该清楚，风险是动态地、变化的事物，在条件环境容易改变和预测与分析等不确定性的情况下，
建设工程项目风险管理办法 11.1风险管理内容 建立健全风险管理体系，组织制定相应的风险处理及应急方案，包括但不限于质量事故应急方案、安全施工应急方案、环境事故应急处理预案等，明确相应责任人，处理程序和时限要求，以使风险、问题或事故发生时，能得到及时有效地处理，将问题或事故的影响、损失控制到最低。 11.2风险控制的方法 在风险分析的过程中，应先规定风险管理活动之程度和涵盖范围。因此需定立重点项目活动的目的、目标、策略、界限和参数，并规定这些项目在时间和地域上的伸展范围。 1、风险识别和分析 集合各主要项目的负责人，对列出的重点项目进行背景研究以评估在开发程序上可能产生的负面事故。 2、减少风险的措施 1)在评估负面事故过程中，就它们的可能性及其后果或影响 的严重程度作出综合定性评级。而就评级结果，研究减低风险的可能方案，定出每一修改方案的影响度，并具体估算处理该风险时有关的成本及对工期影响。 2)文件制度作为风险及控制管理策略重要的一部份。把认定
的负面事故及其处理方案均记录在特定的「风险登记册」用作集中管理以免遗漏。 3)为确保处理风险的有效性，项目管理单位会就各有关方面 的资源分配于情况下来监测控制措施及方案进程及效果，协助指定风险处理的负责人。 4)显示一个标准的风险评估研究流程表，表达了从危机界定 到风险评估的程序。 3、偏差跟踪 项目管理单位会带领有关方面正式地，周期地对选定的风险发展过程作出表现评估。通过主动监测来减低风险程度，并以控制实施情况作监控风险和控制措施的效果以确保变化着的环境不会改变风险的优先次序。并可应对原来的风险分析做出检验，并修改风险处理的方案，或提出新的风险分析。 4、风险分析小结 就以上的风险分析活动及评估结果，提供一个全面性的记录。有关记录亦为风险鉴定和分析的系统化提供证据以便于持续监控和评审。
工程建设项目风险管理办法（试行） 2009年7月 工程项目管理体系文件系列之六
工程建设项目风险管理办法（试行）2009年8月1日试行 2009年7月第一版第1 页共14 页
目录 第一章总则------------------------------------1 第二章定义------------------------------------1 第三章组织机构和职责--------------------------2 第四章风险管理计划----------------------------3 第五章风险识别--------------------------------5 第六章定性风险分析----------------------------6 第七章风险应对规划----------------------------7 第八章风险监控--------------------------------8 第九章附则------------------------------------10 附表1. 风险登记册示例--------------------------11 附表2. 风险识别调查问卷示样--------------------12 附图1：风险图示例------------------------------13 附图2：项目风险管理简易流程图------------------14 工程项目
工程建设项目风险管理办法（试行） 第一章：总则 第一条为进一步提高工程项目管理水平，规范工程项目管理流程，有效管理和规避工程建设项目运行中的风险，保障项目按照预定目标得以实现或在风险发生时减轻风险负面影响，特制订本办法。 第二条本办法是总公司工程项目管理体系的组成部分之一。 第三条凡由中国海洋石油总公司或其分公司、子公司、控股公司和对实际项目建设负责管理实施的项目，均应遵守本办法所列要求。 第四条风险管理不是独立的项目管理活动，而是项目整体管理活动的重要组成部分，是一项项目全员参与的项目管理活动，贯穿于项目管理全过程、全方面，全体项目参与人员应致力于将项目风险管理纳入流程化、专业化轨道，形成专业化工作方法，将风险管理落实到项目事前、事中和事后管理中。 第五条本办法是总公司工程项目管理体系文件中对风险管理的基本要求，各所属公司、项目公司/项目组应根据各自项目所属行业和项目本身特点，细化各自项目的风险管理工作，完成但不限于本办法所列各阶段的风险管理工作。 第六条工程项目风险管理应注重成本与效益配比的原则，通过有效的风险管理，达到项目四大控制目标最佳化、风险管理成本最小化的目标。 第二章：定义 第七条以下定义适用于本办法： 1. 总公司系指中国海洋石油总公司； 2. 工程建设部系指中国海洋石油总公司工程建设部； 3. 总公司所属单位系指总公司下属的气电、炼化、能源发展、新能源、油服、海