1801培训控制程序
质量体系程序文件培训控制程序CSWMD·B1801-2000 版次： A/O 受控状态：发放编号：编写人：年月
日审核人：年月日批准人：年月日2000-05-15发布2000-06-01实施中国市政工程西南设计研究院文件更改一览表更改页章节号更改通知单号更改内容日期批准人培训控制程序CSWMD·B1801-2000 版次：A/O
第1页共1页1.目的为提高职工的质量意识.管理水平与技术水平，保证各种质量活动符合规定要求与最终保证产品质量合格，使顾客满意，本院建立并实施《培训控制程序》，对职工进行上岗培训和再教育。
2.适用范围本程序适用于所有与质量有关的人员培训。
3.职责3.1人事教育处是本程序的管理部门，制订人员培训年度计划和计划的组织实施。
3.2本程序的相关责任部门是与质量体系有关的部门，负责制定本部门的培训需求计划，协助人事教育处实施培训计划。
4.工作程序4.1培训计划4.1.1各相关部门根据需要，提出本部门年度培训需求计划，并填写《部门培训需求计划表》。
4.1.2人事教育处于每年元月底制订并编写《人员培训年度计划》报院长批准后，下发各部门实施。
4.2培训内容4.2.1质量教育培训对各级管理人员与执行人员，根据不同的要求，组织贯彻GB/T19000-1994-ISO9000：1994系列标准的培训，组织院质量体系文件的学习。
4.2.2新上岗和转岗职工培训4.2.3继续教育培训对专业技术人员和管理人员进行先进技术和新的管理知识的继续教育。
4.2.4特殊工种人员培训对岗位有特殊要求的人员，按照国家具体规定进行培训.考试.考核.确认资格。
4.2.5重要岗位人员按“特殊过程关键工序人员”进行培训。
4.3建立并保存各类人员的培训档案。
5.培训记录表格以下记录按规定保存。
(1)《培训记录》CSWMD.JL18012000 (3)《人员培训年度计划》CSWMD.JL180320006.相关/支持文件 (1)《中华人民共和国职业教育法》 (2)《职工继续教育的规定》培训记录CSWMD.JL18012000 部门：年度：专业培训内容与要求培训人数计划学时实施时间备注制定人：审核人：批准人：批准日期：人员培训年度计划 CSWMD.JL18032000 序号姓名性别
年龄部门岗位或工种培训日期证号发证机关备注
相关方管理控制程序文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
目的 采取适宜方式，使相关方的HSE行为符合或适合于本所要求，保持和改善本所的HSE绩效。 适用范围 本程序用于对本所外部的相关方，在其活动、产品和服务过程中，产生的环境影响和存在的环境因素、危险源与风险进行的管理。 职责 管理者代表负责制订本程序，并监督实施情况。 各部门负责：识别、更新本部门的相关方的环境因素和危险源，并列出清单；管理本部门对口的相关方；对不符合管理要求的本部门相关方采取纠正和预防措施。 工作程序 各部门应识别出本部门与相关方有关的相关环境因素和危险源，列出清单，评价其重要性，并按要求及时更新。将重要变动及时通报给相关方。 本所HSE的主要相关方包括顾客/业主，为本所提供服务和产品的单位或个人，进入本所的外来人员： a)外来参访人员、配合本所或帮助本所完成服务的委托机构、分包服务方 b)各部门涉及的可能对本所HSE管理造成影响的其它组织和个人。主要相关方包括工 程建设单位/产品顾客和业主、供方和承包方等。 各部门应及时针对不同的相关方，采取不同的手段施加影响： a)将有关的HSE要求传达至工程/产品的业主或顾客，以自身行为影响其HSE绩效。 b)对参与服务或委委托单位，传达HSE要求，通过沟通和协议，使其配合HSE的管 理。
a)应从绿色环保、节约资源能源等施加影响，垃圾处理、化粪池清运等单位应有明确的 书面规定，签订环境管理协议或要求供方、承包方做出环境承诺。 b)优先选择绿色环保、节能高效的产品，负责采购的各归口部门应保存相关证明文件的 复印件或原件。 c)优先选择取得ISO14001、GB/T28001及其他HSE产品或体系认证、管理良好、无HSE 违法表现的供方、承包方。通过招标方式进行选择时，将HSE要求作为评分标准之一，列入评标准则。 d)对非一次性的长期合作的供方、承包方，归口管理部门负责建立供方、承包方HSE表 现档案，作为以后继续合作及付款安排的参考依据之一。 e)对可能存在重大HSE风险的供方、承包方，应要求其提供符合法律、法规要求的资质 证明文件和从业人员资格证明文件，各归口管理部门负责保存相关文件的复印件。 f)对HSE表现良好的供方、承包方，在结算付款方面给与优先安排。 g)对在HSE方面方面表现恶劣，或发生HSE事故，或在供应期/承包期受到区级以上行政 执法机关环境、安全、质量处罚的供方或承包方，只要有可能，就不准再采购其产品或服务。 对于有管理程序、执行程序、合同、协议进行控制的相关方，应首先将有关管理要求明确。 对于实施行政管理的相关方，均应从水、气污染物、噪声、固体废弃物、生态、资源利用等方面考虑其可能造成的环境影响，并提出控制要求。 本所对相关方的HSE要求应书面传达，并注意签收，保存相关记录。 各部门对相关方落实环境管理要求的情况应进行检查，检查要求按有关的法律法规和程序文件确定。检查要形成记录。
组织环境及相关方控制程序 （IATF16949-2016/ISO9001-2015） 1.目的 识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求确保公司质量管理体系的策划能实现预期的结果。 2.范围 本程序适用内外部环境因素和相关方期望或要求的识别和控制。 3.权责 3.1公司各部门都有责任识别和控制与其相关的内外部环境因素和相关方期望或要求； 3.2总经理助理负责对识别结果进行整理，并提交管理评审； 3.3总经理负责对内外部环境因素和相关方期望或要求在公司内部的落实和应对。 4.定义 内部环境因素：公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程绩效等；外部环境因素：国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。 5.纠正措施控制流程
5.2内外部环境因素识别 4.1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。 4.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人
进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下： a)管理部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（国际国内形势、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 b)技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。 c)销售部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。 5.3相关方期望或要求识别与评估： 相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体或行业协会。在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性, 具体部门及识别项目如下： a)管理者代表：所有者、合伙人、竞争对手或社会团体。 b)采购部：外包加工方、供应商、竞争对手或社会团体。 c)销售部：顾客、竞争对手或社会团体。 d)管理部：员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体。 6.相关文件 6.1《无》 7.相关表单 7.1《公司经营环境分析报告》
*********有限公司内部沟通控制程序文件编号：COP-5.5-01 文件版本： 生效日期：年1月1日 制定部门：人力资源部
对公司的内部沟通管理要求做出规定，以便使有关质量信息得到交流，从而统一行动，确保质量管理体系的有效性。 2.0适用范围 适用于公司内部沟通过程的管理。 3.0引用文件 3.1<<质量手册>>中第5.5.3节: 内部沟通 3.2《质量记录控制程序》 COP- 4.2-02 4.0主要职责和权限 4.1公司总经理负责向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性，以增强顾客满意为目 的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。 4.2管理者代表负责向全体员工传达质量方针、质量目标的意义以及建立、实施和保持改进 质量管理体系的有关要求。 4.3各部门负责内部沟通的安排和实施，确保及时、有效的进行。 4.4公司人力资源部负责内部沟通的归档管理。 5.0程序内容: 5.1程序流程图：
5.2定义 5.2.1质量信息：生产服务质量活动中的各种有意义的数据、报表、资料和文件、意见 或要求。 5.2.2内部沟通：指公司内部质量信息的交流和传递。 5.3内部沟通的方式可以通过会议、电话、电传、调查、信函、文件、内刊、联网、培训、 咨询、会签等，但不论采用何种方式，要达到预定的沟通效果，为对方理解和接受为目的。 5.4内部沟通的内容包括产品质量问题、生产问题、行政管理问题等与经营管理有关的任何 问题。 5.5内部沟通过程的安排按程序文件要求进行。 5.6沟通的对象包括：与质量管理体系有关的全体员工。 5.7沟通的时间不作限制,在产品实现过程中的各个阶段,随时都可以与相关人员进行沟通。 5.8公司全体员工都要以主人翁的责任感作好沟通工作，尤其是与顾客的沟通，以体现公司 质量管理体系的整体绩效。 5.9内部沟通时限规定： 5.9.1各部门之间进行沟通时，当接受部门收到联络事项时，不管是否能按要求完成， 必须在二小时内向提出部门回复处理的时间要求或困难。如任何一方有困难或疑 问时，应采取平等协商的办法进行沟通处理，如果不能达到效果，应向上级部门 反映。 5.9.2当提出部门在二小时内没有收到接受部门的回复时应及时向上级反映，由上级部 门协助处理。 5.9.3当上级部门向下级部门交办任务时，接受部门必须在二小时内给予回复处理的时 间要求或困难。接受部门应主动积极开展处理工作，并且要在规定时间内完成任 务和及时向上级交待。如果在规定时间内不能完成应提早主动向上级反映。 5.9.4当事项或任务处理完成后，由提出部门或上级部门对处理结果进行评估，如果问 题的处理不能达到预期的效果，进行再次沟通，同时知会上级部门协助处理。 5.10沟通的记录按相关程序文件要求进行，必要时作好有关记录。 6.0支持文件 无 7.0相关记录 7.1《内部联络书》 QR-5.5-0101
内外部环境和相关方要求识别控制程序 1．目的 识别公司质量/环境管理体系存在的，会影响到体系管理内外部环境因素和相关方要求。2．范围 本程序适用于在公司质量/环境管理体系活动中，识别内外部存在的机会和风险，及应对措施的建立和评价过程。 3．职责 3.1总经理：负责内外部环境和相关方要求管理所需资源的提供。 3.2 管理者代表：负责组织落实内外部环境和相关方要求的定期识别和评审。 3.3各部门：负责参与内外部环境和相关方要求识别和评审； 4．定义 4.1内部环境：企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。 4.2外部环境：例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。 4.3相关方：人或组织，能影响组织的某个决策或活动，或被其影响，及认为自身会被其影响。如：客户、外部供方、行业组织等。 5．程序 5.1 公司内外部环境因素和相关方要求的识别对象 5.1.1 在分析外部环境因素对公司质量/环境体系的影响时：可考虑： a. 宏观经济因素：如汇率、国家经济、CPI指数、信贷； b. 市场竞争因素：如市场占有率、可替代产品、行业标杆企业状况、顾客趋势等； c. 社会因素：如本地就业数据、教育水平、工作时间、假期等； d. 政治因素：如政治稳定性、本地基础设施、政府公共服务等； e. 法规因素：如产品法规、有害物质法规、劳工法规等； f. 技术因素：如新科技、新技术、新材料、专利有效期等； 5.1.2 在分析内部环境因素对公司质量/环境体系的影响时：可考虑： a. 公司使命：如愿景、目标、义务； b. 公司资源：如：财务、人力、环境、基础设施、知识储备； c. 公司管理：如组织架构、决策过程； d. 公司运营绩效：产品先进性、生产交付能力、体系能力、客户评价、质量管理绩效、合规性等。 5.1.3 在分析相关方要求时，可考虑：
组织环境与相关方要求管理
1 适用范围 1.1 本程序适用于对与公司宗旨和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素进行识别、评价。 1.2 本程序适用于对与公司质量体系有关相关方的需求和期望进行识别、评价。 2 依据文件 《质量/环境/职业健康安全管理手册》 3 本程序的管理 略 4.定义 4.1 组织环境：对组织建立和实现其目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。 4.2 相关方：能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织，包括：顾客（含业主）、设计院、股东、外部供方、员工、政府机构等。 5 职责 5.1 管理者代表负责内外部环境因素识别与评价的组织领导工作，批准环境因素清单和与质量体系有关的相关方需求和期望清单。 5.2 xxx部： 5.2.1 负责组织识别、评价和更新内外部环境因素，并制定措施计划。 5.2.2 负责组织识别、评价和更新与公司质量管理体系有关相关方的需求和期望。 5.3 各部门： 5.3.1负责识别、评价和更新本部门相关的环境因素，负责本部门职责范围内的环境因素的控制管理。 5.3.2 负责组织识别、评价和更新与其接口的与公司质量体系有关相关方的需求和期望。 6 组织环境管理 6.1 在建立与持续改进质量体系时，公司应充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关并影响公司实现质量体系预期结果能力的内部和外部环境因素。 6.2 质量体系建立后，由xxx根据组织环境因素的动态状况，每年至少组织一次内外部环境因素的重新识别和评价，如遇到内外部环境因素变化较大，可临时组织公司内外部环境因素分析和评价。 6.3 分析时，内外部环境因素识别通常应考虑的如下内容：
相关方控制程序 1.目的 对与公司质量、环境、职业健康安全有关的相关方施加影响，并进行必要的管理，确保体系有效运行。 2.范围 适用于公司相关方的管理工作。 3.职责 3.1企业运营中心和相关部门负责外来参观、联系业务人员的管理并施加影响。 3.2物资采购部负责对供应商的管理并施加影响。 3.3装备部负责对外承包方进行管理并施加影响。 3.4安全部负责对进入本公司的外来人员和车辆进行管理。 4.工作程序 4.1相关方分类 4.1.1 供应商：包括原材料和机配件等辅助材料供应商。 4.1.2 外承包方：包括建筑安装工程承包商、固体废弃物处理承包方、外加工单位。 4.1.3 运输方：包括运输公司等。 4.1.4 外来人员：来厂参观、联系业务等人员。
4.2对相关方的管理 各部门应及时识别本部门的相关方，建立各自主要相关方清单，并施加影响，对其信息交流应有相关记录，将公司 对环境、职业健康安全的要求通告相关方。 4.2.1 对供应商的管理 物资采购部每年对主要供应商进行合格供方评价的同时，应进行质量、环境、 职业健康安全方面的评价，在采购物料时，应优先采购通过 ISO9001、ISO14001、OHSMS18001认证企业生产的产品。在采 购过程中应向供应商索要： a.一般原材料、机配件产品说明书； b.劳保用品的“三证”（生产许可证、产品合格证、安全鉴定证）； c.危险化学品、油料的安全技术说明书（MSDS）。 4.2.2 对外承包方的管理 a.装备部与施工单位的合同书中，应有保证其施工过程中避免或减 少环境影响以保证职业健康安全和包括对进入施工现场的人 员进行培训的承诺。通报公司环境、 安全方面的规定，并要求其执行； b.装备部在进行技改、基建安装工程等项目的同时，办理好“三同
1801培训控制程序 质量体系程序文件培训控制程序CSWMD·B1801-2000 版次： A/O 受控状态：发放编号：编写人：年月 日审核人：年月日批准人：年月日2000-05-15发布2000-06-01实施中国市政工程西南设计研究院文件更改一览表更改页章节号更改通知单号更改内容日期批准人培训控制程序CSWMD·B1801-2000 版次：A/O 第1页共1页1.目的为提高职工的质量意识.管理水平与技术水平，保证各种质量活动符合规定要求与最终保证产品质量合格，使顾客满意，本院建立并实施《培训控制程序》，对职工进行上岗培训和再教育。 2.适用范围本程序适用于所有与质量有关的人员培训。 3.职责3.1人事教育处是本程序的管理部门，制订人员培训年度计划和计划的组织实施。 3.2本程序的相关责任部门是与质量体系有关的部门，负责制定本部门的培训需求计划，协助人事教育处实施培训计划。 4.工作程序4.1培训计划4.1.1各相关部门根据需要，提出本部门年度培训需求计划，并填写《部门培训需求计划表》。 4.1.2人事教育处于每年元月底制订并编写《人员培训年度计划》报院长批准后，下发各部门实施。
4.2培训内容4.2.1质量教育培训对各级管理人员与执行人员，根据不同的要求，组织贯彻GB/T19000-1994-ISO9000：1994系列标准的培训，组织院质量体系文件的学习。 4.2.2新上岗和转岗职工培训4.2.3继续教育培训对专业技术人员和管理人员进行先进技术和新的管理知识的继续教育。 4.2.4特殊工种人员培训对岗位有特殊要求的人员，按照国家具体规定进行培训.考试.考核.确认资格。 4.2.5重要岗位人员按“特殊过程关键工序人员”进行培训。 4.3建立并保存各类人员的培训档案。 5.培训记录表格以下记录按规定保存。 (1)《培训记录》CSWMD.JL18012000 (3)《人员培训年度计划》CSWMD.JL180320006.相关/支持文件 (1)《中华人民共和国职业教育法》 (2)《职工继续教育的规定》培训记录CSWMD.JL18012000 部门：年度：专业培训内容与要求培训人数计划学时实施时间备注制定人：审核人：批准人：批准日期：人员培训年度计划 CSWMD.JL18032000 序号姓名性别 年龄部门岗位或工种培训日期证号发证机关备注
1目的 及时收集、了解并引用最新的相关方要求，以确保质量/环境/职业健康安全管理体系的运作更具时效性。 2适用范围 适用于与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的相关方的要求控制。 3定义 3.1相关方：可影响决策或活动、被决策或活动所影响、或自认为被决策或活动影响的个人或组织。 4工作职责 4.1行政部:对客户以外的相关施工承包方、垃圾清运方等施加影响；负责相关方要求的整理、管理及评审。 4.2生产供应链部:负责对供应商施加质量/环境/职业健康安全影响。 4.3各部门：负责收集与之有业务关系相关方的要求并对其进行管理以及对人员的宣传和管理。 5工作程序图：（略） 6程序说明 6.1相关方及相关方要求的识别 6.1.1各责任部门根据公司及部门活动与外界的联络，识别出与公司有关的相关方，如：地方质量技术监督局、地方环境保护局、消防局、劳动局、社保站、安监局，职业健康监督所、公司董事会、股东会、行业协会、客户、社区邻居、供应商、员工、竞争对手等。 6.1.2 根据对环境因素和危险源的识别，公司确定可以施加影响的相关方为：供
应商、工程合同方、垃圾收购方。 6.1.3各部门负责收集、整理与本部门业务相关的各相关方要求提交给本部门的分管领导评估及审批，确定好符合本部门质量/环境/职业健康安全管理体系所需的最新有效的06B000-1《相关方要求一览表》，统一交到行政部文控中心进行汇总，并且每年至少更新一次。 6.1.4当相关方要求新增、修订或废止时，各部门应将其信息按6.1.3流程更新《相关方要求一览表》。 6.1.5必要时，由各部门自行组织对有关联人员进行相关方要求的培训，培训相关流程按03C005《员工培训管理制度》执行。 6.1.6高管团队应于管理评审前对相关方要求的符合性进行审核，并在管理评审会议上进行评审。 6.2对供货方的管理要求 6.2.1公司在开发、选择、评价供应商时，需要考虑供应商的质量/环境/职业健康安全绩效。 6.2.2化学品供应商必须有化学品生产或销售许可证，在采购危险化学品时，要求供应商必须提供其化学成份和运输、包装、贮存条件说明等信息（即MSDS资料）；以及要求供应商提供交通部门批准的运输危险化学品车辆、运输司机的资质备案。对于危险化学品/易制毒品及危险废弃物的处理，由行政部向相关机关申请办理备案手续。 6.2.3采购劳动保护用品时，供应商应向我方提供劳保用品的销售/质量等有效证明资料。 6.2.4各有关部门应向供方传递有关信息，通报公司的质量/环境/职业健康安全体系的有关要求，必要时可将有关要求写入合同，同时收集、反馈供方的有关信
文件名称：组织环境与相关方管理程序
1.0 目的： 为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，用于指导： 1.1.识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境因素； 1.2.识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求； 1.3.根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险 和机会； 1.4.针对识别的风险和机会，策划应对措施。 2.0 范围： 质量管理体系所有相关的部门与过程。 3.0 定义： 3.1 总经理办公室：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措施。 3.2 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟 定应对措施，对结果进行审核整理。 3.3 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。 4.0 定义 4.1环境因素：来自公司内部或外部可能影响质量管理体系的因素。 4.2相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响 的个人或者组织。 5.0 工作程序： 5.1组织环境管理 在建立与改进质量管理体系时，雷诺公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响雷诺公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。 5.1.1环境因素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其 适用性,具体部门及识别项目如下： a)总经理办公室：内部（公司价值观、企业文化、业绩表现等），外部（法律、 竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
b)文控中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和 经济环境等）。 c)研发部`：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 d)制造中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 e)营销中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、 文化、社会和经济环境等）。 f)人力资源部：内部（知识、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。 5.1.2各部门将识别结果登记在《组织环境因素识别表》上，提交管理者代表进行汇总整 理。 5.1.3环境因素监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境因 素识别与评审。另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告知管理者 代表，由管理者代表对《组织环境因素识别表》进行修订。 5.2相关方期望或要求管理 5.2.1相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、 供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体。在每年的管理评审前，由 相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下： a)总经理办公室：所有者、合伙人、供应商、竞争对手或社会团体。 b)文控中心：政府、协会、竞争对手或其他社会团体。 c)营销中心：顾客、竞争对手或社会团体。 d)人力资源部：组织中的成员、供应商、银行、工会、社会团体。 e)研发部`：顾客、供应商、竞争对手或社会团体。 f)制造中心：顾客、供应商、竞争对手或社会团体。 5.1.2各部门将识别结果登记在《相关方期望或要求识别表》上，提交管理者代表进行汇 总整理。 5.1.3相关方期望或要求监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外 部环境因素识别与评审。另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告 知管理者代表，由管理者代表对《相关方期望或要求识别表》进行修订。 5.3风险和机会的应对 5.3.1风险和机会识别：公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素与相关方期 望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机会。 5.3.2风险和机会评估：各部门根据识别出的风险和机会，进行评估确定其级别，然后 拟定应对措施。
1 目的 为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或 要求；根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险 和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。 2 适用范围 适用质量管理体系所有相关的部门与过程。 3 职责 3.1 策划部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。 3.2 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟 定应对措施，对结果进行审核整理。 3.3 总经理：批准风险和机会的应对措施。 3.4 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。 4 定义 4.1组织环境：经营环境对组织的产品、服务、投资及相关方产生影响的内部和外部因素 和状况的总和。 4.2相关方：对组织的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响 的个人或者组织。 5 工作程序 5.1组织环境管理 5.1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗 旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。 5.1.2内外部环境要素识别与评估： 5.1.2.1在每年的管理评审前，由管理者代表组织相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下： a)行政部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
b) 技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。 c) 业务部、采购部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 d) 策划部：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等） 文件、内部管理制度、信息公告、经营计划方案、经营运行数据统计信息、顾客调查和分 析报告、外部国家法律法规、行业法规、标准等。 5.1.3外部环境分析的主要因素: 5.1.3.1政治环境: 政治因素对组织有直接影响，一般政府是通过法律对组织进行间接影 响, 法律环境的分析主要从以下 3 个方面： a)与组织相关的法律规范; b)国家司法机关和执法机关:工商、税务、技术监督、环境保护、安监等部门; c)国际法规定的国际法律环境和目标国的法律环境 5.1.3.2 经济环境:是构成组织的生存和发展的社会状况和国家的经济政策； a）社会经济结构：包括产业结构、分配结构、交换结构、消费结构、技术结构五个方 面。最主要的是产业结构； b）经济发展水平：指标：GDP、人均 GDP、经济增长速度 c）宏观经济政策：国家经济发展目标的战略和策略，包括全国性的发展战略和产业 政策、国民收入分配政策、物价政策、物资流通政策等。 d）当前的经济状况：经济的增长率取决于商品和服务需求的总体变化，影响因素包 括：税收水平、通货膨胀率、贸易差额和汇率、失业率、利率、信贷政策及政府投放等。 f）其他一般经济条件：如工资水平、供应商及竞争对手的价格变化等 5.1.3.3社会文化环境: 组织所处的社会结构、社会风俗和习惯、信仰和价值观念、行为 规范、生活方式、文化传统、人口规模和地理分布等因素的形成和变动。 包括: a)人口因素(消费者的数量) b)社会流动性 c)消费心理(产品价格、消费者偏好、相关产品的价格、消费者对产品价格的预期) d)生活方式的变化(网络支付) e)文化传统(养儿防老) f)价值观 5.1.3.4 技术环境:包括国家科技体制、科技政策、科技水平和科技发展趋势 .对战略的
相关方需求和期望控制程序 （ISO9001：2015） 1. 目的 为满足ISO 9001：2015标准的要求，正确理解、协调和持续满足相关方的需求和期望，以实现预期的结果。 2. 范围 适用于公司对组织相关方包括：顾客、供方、员工和股东及政府监管部门和其它民间组织等的需求和期望的识别、理解、分析、评价和协调、控制管理。 3. 职责 总经理办公司为本程序的归口管理部门。负责相关方需求和期望控制程序文件的修编管理和组织实施。 人力行政部负责公司员工和股东及政府监管部门和其它民间组织等的需求和期望的监测、分析、评价和协调、控制。 营销部负责产品和服务的用户和顾客的需求和期望的监测、分析、评价和协调、控制。 采购部负责外部供方需求和期望的监测、分析、评价和协调、控制。技术质量部负责用户和顾客、政策法规和政府监管部门、其它民间组织的需求和期望的评价和协调、控制。
生产部负责用户和顾客、政策法规和政府监管部门、周边居民和其它民间组织的需求和期望的评价和协调、控制。 4. 工作要求 工作程序 人力行政部编制提交“相关方需求和期望分析、评价和控制、管理计划”，经管理者代表审核，总经理批准后组织实施。 相关部门按要求收集相关信息和数据，进行相应的需求和期望分析、评价，提交评价结果和协调控制措施。 人力行政部组织相关方需求和期望分析、评价会议，总经理、管理者代表和相关部门主管参加审议。 人力行政部根据会议审议结果，汇总编制相关方需求和期望满足情况分析评价报告，制定协调、控制管理措施。报经总经理签批后实施。相关方需求和期望分析、评价时机选择 a.通常在质量管理体系策划和管理评审认为必要时进行； b.在组织宗旨、战略、内外部环境、组织及其背景、相关方的需求和期望发生重大改变时进行。 评价人员 参与相关方需求和期望分析、评价、控制管理的人员应为相关方需求和期望评价管理知识培训合格的部门主管。
*******有限公司 程序文件 内外部沟通控制程序 文件编号： GC-QP5.5.3-2010-03 文件版本： B/1 编制/日期： 审核/日期： 批准/日期： 2010年10月20日发布 2010年10月20日实施 *******有限公司发布
程序文件.内外部沟通控制程序 1 目的 运用有效的沟通方式,使公司全体员工在和谐、友好的氛围中开展工作,为更好地完成和实现公司工作任务与既定发展目标而达成共识,通力协作并有效地与相关方进行沟通协作以实现组织目标。 2 范围 公司全体员工、各职能部门以及相关方。 3 职责 3.1人事行政部负责公司内横向、纵向的沟通协调工作；以及与外部相关方进行沟通 联络。 3.2营销部负责与客户的沟通。 3.3品质部负责客户抱怨、供货商材料不良处理及内部各部门之间的沟通。 3.4 采购部负责与供应商及外发加工厂之间的有效沟通。 4.工作程序 4.1内部沟通 4.1.1内部沟通方式包括但不限于以下形式：内审会议、管理评审会议、公司大会、主管例会、部门会议、班组会议、书面联络、电子平台、现场交流、电话联络、公告、标语。 4.1.2内审会议、管理评审会议参照《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》规定执行。 4.1.3公司大会。 4.1.3.1会议内容包括：上月重大事件的回顾与总结，后期公司发展方向性展望与宣导。 4.1.3.2会议由行政部经理主持，公司全体人员必须参加。 4.1.4主管例会 4.1.4.1一般为每周一次。 a.会议内容包括上周各部门重大事件的回顾与总结，后期各部门发展的计划与展望， 对各部门的合理建议。 b.主管例会由部门负责人轮流主持，由各部门负责人参加。必要时，部门负责人可 带与会议相关的本部门员工参加会议。 c.会议记录执行情况由人事行政部追踪落实，并于下一次主管例会上公布。 4.1.5部门会议 4.1. 5.1各部门根据部门运作情况召开部门会议。 4.1. 5.2门会议一般由部门负责人主持，部门内中基层干部参加；必要时可全体参加，部门会议可形成记录。 4.1.6班组会议 4.1.6.1班组会议可采用早会、班前会等形式进行。 4.1.6.2班组会议由班组长主持，各班组员工参加。
编号：SM-ZD-85288 对相关方的管理程序Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
对相关方的管理程序 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 1．目的 为了保证公司OHSMS的正常运行，对可能产生职业安全健康危险的相关方进行管理，特制定本程序。 2．范围 本程序适用于与公司OHSMS有关的、涉及相关方的所有公司管理部门。 3．职责 3．1设备处、供销处、基建处负责对与之有业务关系的相关方的OHS管理工作。 3．2人事处负责临时工、民工等外协人员的OHS管理工作。 3．3各相关单位负责对进入本单位工作现场外来人员的OHS管理工作。 3．4安全责检查各相关单位对相关方的管理工作。 4．工作程序
4．1设备处等单位对引进的外协人员进行公司OHSMS 运行知识的教育工作并负责贯彻执行《设备检修安全管理标准》，防止事故的发生。 4．2人事处对临时工、民工等进行OHS知识的培训并督促、检查其执行情况。 4．3基建处对外包工、外来基建队伍进行公司OHSMS 运行知识的教育工作，监督检查其对国家颁发的《建筑安装工程安全技术规程》及其他有关规定的执行情况，在合同中应尽可能包括劳动保护品的配备；发生事故的处理条款等内容。 4．4接受外协的各单位对外协人员进行本部门的安全教育工作并提出安全技术要求。 4．5供销处的原材料采购、设备处的设备、备品、备件的采购、安全处劳动保护用品的采购活动中，应向供应商索要必要的安全性能指标和运输、包装、贮存条件说明等信息，并监督其实施。 4．6相邻单位及相关方的合理抱怨、意见由安全处负责搜集、整理，并予以答复，安全处处理不了的向管理者代表
理解相关方需求和期望 控制程序 The manuscript was revised on the evening of 2021
理解相关方需求和期望 控制程序 前言 本程序是按照《轨道交通行业质量管理体系要求》、《环境管理体系要求及使用指南》(ISO/TS22163、ISO14001:2015)要求基础上建立的，本程序强调过程方法在理解相关方需求和期望控制活动中的运用，且在工作流程图中得以体现。 本程序文件由质量课提出，归口质量课。
识别、监视和评审与公司质量、环境管理体系有关的相关方及其需求和期望，制定应对措施以满足相关方需求和期望。 2.适用范围
适用于组织质量、环境管理体系的相关方及其需求和期望的识别、监视和评审、应对措施制定等系列控制活动。 3.引用标准 ISO9001:2015 《质量管理体系要求》 ISO/TS22163 《轨道交通行业质量管理体系要求》 ISO14001:2015 《环境管理体系要求及使用指南》 4.术语（定义） 相关方：与质量、环境管理体系有关的个人或组织。包括顾客、社会团体、外部供方、监管机构、非政府组织、工会、银行、合伙人、竞争对手、和所在地区的组织或个人等。 5.职责 管理者代表及总经理分别负责审核和批准相关方及其需求和期望的识别、评价、风险和机会分析及应对措施。 质量课：组织相关部门负责人对质量、环境管理体系相关方及其需求和期望（即要求）进行识别、评价、分析风险和机会及策划应对措施，负责更新相关记录。 各部门：配合进行相关方需求和期望的识别、评价、风险和机会分析及应对措施拟定，负责对相关方及其需求和期望的监视和评审。
组织环境和相关方要求 管理控制程序 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】
1目的 为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。 2适用范围 适用质量管理体系所有相关的部门与过程。 3职责 策划部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。 总经理：批准风险和机会的应对措施。 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。4定义 组织环境：经营环境对组织的产品、服务、投资及相关方产生影响的内部和外部因素和状况的总和。 相关方：对组织的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的个人或者组织。 5工作程序 组织环境管理 a)行政部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 b)技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。 c)业务部、采购部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 d)策划部：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）文件、内部管理制度、信息公告、经营计划方案、经营运行数据统计信息、顾客调查和分析报告、外部国家法律法规、行业法规、标准等。 a)与组织相关的法律规范; b)国家司法机关和执法机关:工商、税务、技术监督、环境保护、安监等部门;
1 目的 通过识别、监视并评审与公司的经营宗旨、战略方向相关的内外部影响因素，以及与公司质量管理体系有关的相关方需求和期望，为拟定应对措施提供依据，使公司质量管理体系的策划能实现预期的结果。 2范围 适用质量管理体系所有相关的环境与相关方的识别与管理。 3职责 3.1管理者代表：组织各部门进行内、外部环境因素和相关方需求和期望的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理，形成企业环境运营分析。 3.2综合办：负责内部环境中企业总体表现、知识、文化、人力资源、组织治理相关因素的分析。 3.3设备部：负责内部环境中基础设施、设备的分析。 3.4技术部：负责与产品技术、工艺有关的内、外部环境的分析 3.5质保部：负责内部环境中质量管理体系绩效的分析。 3.6销售部：负责外部环境中顾客满意的分析。 3.7生产部：负责内部的过程运行环境、各工序有效作业效率、外部的工序外包供方绩效的分析。 3.7采购部：采购负责外部环境中原料合格供方绩效的分析。 3.8财务部：负责内部环境中财务因素的分析。 3.9总经理：批准运营环境分析报告。 4 程序 4.1运营环境管理 4.1.1在策划与持续改进质量管理体系时，应充分识别理解并考虑那些与公司的经营宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内、外部影响因素。 4.1.2 管理者代表负责组织实施公司内、外部环境分析、评价工作。通常情况下，每年至少进行一次，每次时间间隔不超过12个月，通常安排在管理评审和制定年度经营计划之前进行。另外各部门在获得内、外部环境影响要素发生重要变化的信息时，应及时通知管理者代表，由管理者代表决定是否临时组织公司内外部环境分析和评价。 4.1.3内、外部环境识别与评估：由各部门负责根据各自的环境分析职责收集相关数据，进行识别并评价其与质量管理体系的相关性以及产生的影响。
1．目的 为建立畅通的沟通渠道，明确信息交流内容、范围与形式，规定内部外部沟通的方法，通过及时、准确、快捷地接收、传递和处理公司内部、外部质量、环境、食品安全、诚信信息，实现管理体系的有效运行。 2．适用范围 本程序适用于公司生产经营管理等活动所涵盖的所有部门与层次内、外部的信息交流与控制。 3．职责 3.1管代/HACCP小组长负责公司内部及外部沟通事宜的审批及管理工作。 3.2 技术中心负责公司管理体系信息交流的全面管理。 3.3 技术中心负责配合收集行业、政策等方面的信息、整理、分析、研究，供公司领导和有关部门参考。 3.4 行政部负责相关部门的外部沟通。 3.5 各部门负责人负责本部门员工之间的沟通，并配合技术中心和行政部作好公司信息交流、传递和处置工作。 4 工作程序
4.1 外部沟通 4.1.1 外部信息的来源 a．认证机构、当地环境保护机构、质量技术监督局等监测或检查的结果及反馈的信息； b．管理方针通告给相关方； c．对质量、环境、食品安全、计量管理有关的法律法规、条例、规范和标准等信息的获取与执法部门的联系； d．相关方的投诉、抱怨、期望和要求，包括顾客、供应商及周围社区居民的沟通，涉及重要环境影响的处理，伤亡事故的上报等； e．行业技术信息； f．上级或地方主管部门发出的规定、决定、要求、指示等信息； g．供方和其它分承包方的信息。 h．环境监测和职业安全健康等有关的信息； i. 与参观者、检查人员及发生业务关系的人员进行有关管理体系方面的信息交流。 4.1.2 外部信息沟通 4.1.2.2 各部门在日常业务中也应注意获得； 4.1.2.3 上级行政部门传达的信息由公司行政部统一接收 4.1.2.4 行政部负责接收当地环保部门的环境监测信息； 4.1.2.5 来自相关方的信息由各相关部门接收； 4.1.2.6 各部门在与客户、社会与其他相关方接触或合作时，应将企业内必要的信息；如公司的管理方针及保护环境和预防、减少环境污染的思想、企业管理体系绩效以及企业适用的法律、法规等，向相关方进行宣传；
xxxx有限公司 内外部沟通控制程序 编号： 受控状态： 分发号： 编制： 审核： 批准： 发布日期：2016年2月28日实施日期：2016年3月1日
编号：第2页共4页 1 目的 根据规范要求，确保在公司内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行内部沟通，并确定和实施与外部组织包括顾客进行沟通的过程，以确保在履行合同和产品实现中，要求得到理解、沟通、实施和保持。 2 适用范围 适用于本公司内部质量管理体系的沟通，以及外部过程销售中和顾客的沟通。 3 名词术语 本程序引用术语为ISO9000：2005、API Q1 2013标准中术语 4 职责 4.1总经理批准公司的质量方针，并在公司内贯彻执行。 4.2管理者代表在组织内相关职能和层次上，对满足顾客要求、法律法规以及 其他适当要求的重要性进行沟通； 4.3管理者代表在组织内相关层次和职能上对数据分析的结果进行沟通。 4.4 研发部负责与相关方认证和咨询机构进行沟通。 4.5供应处负责与供方质量进行沟通。 4.6 销售处负责对外部组织包括顾客进行沟通，确保合同的履行，以及对顾客的满意情况进行了解。 5 程序： 5.1内部沟通 5.1.1公司通过经理办公会、调度会、生产经营分析会、月品种质量例会等形式传达顾客的、法定的和其它适用的要求的重要性和数据分析的结果开展内部沟通； 5.1.2员工交流：公司通过绩效面谈、信息平台发布公告、内部设立意见箱、 电子邮箱及提案系统等方式，给员工提供信息交流的条件。员工的合理化建议， 必要时可向全公司公示。对有些不公开的建议，应做到保密或不予公开。公司 每年定期对优秀建议进行表彰。 5.1.3 内部审核：研发部每年至少一次进行内部审核，以发现体系运行过程中 出现的问题，并与责任单位进行沟通。 5.2外部沟通 5.2.1研发部负责同咨询机构、认证机构的沟通；
1.0目的 采取适宜方式，使相关方的HSE行为符合或适合于本所要求，保持和改善本所的HSE绩效。 2.0适用范围 本程序用于对本所外部的相关方，在其活动、产品和服务过程中，产生的环境影响和存在的环境因素、危险源与风险进行的管理。 3.0职责 3.1管理者代表负责制订本程序，并监督实施情况。 3.2各部门负责：识别、更新本部门的相关方的环境因素和危险源，并列出清单；管理本部门对口的相关方；对不符合管理要求的本部门相关方采取纠正和预防措施。 4.0工作程序 4.1各部门应识别出本部门与相关方有关的相关环境因素和危险源，列出清单，评价其重要性，并按要求及时更新。将重要变动及时通报给相关方。 4.2本所HSE的主要相关方包括顾客/业主，为本所提供服务和产品的单位或个人，进入本所的外来人员： a)外来参访人员、配合本所或帮助本所完成服务的委托机构、分包服务方 b)各部门涉及的可能对本所HSE管理造成影响的其它组织和个人。主要相 关方包括工程建设单位/产品顾客和业主、供方和承包方等。 4.3各部门应及时针对不同的相关方，采取不同的手段施加影响： 4.3.1对于本所服务对象： a)将有关的HSE要求传达至工程/产品的业主或顾客，以自身行为影响其 HSE绩效。 b)对参与服务或委委托单位，传达HSE要求，通过沟通和协议，使其配合 HSE的管理。 4.3.2对于提供产品和服务的相关方： a)应从绿色环保、节约资源能源等施加影响，垃圾处理、化粪池清运等单位应 有明确的书面规定，签订环境管理协议或要求供方、承包方做出环境承诺。 b)优先选择绿色环保、节能高效的产品，负责采购的各归口部门应保存相关证