科技部科技型中小企业技术创新基金项目
监理检查信息表
项目名称：
立项代码：技术领域：
资助方式：资助金额：万元
合同期限：年月～年月
企业名称：
企业地址：
邮政编码：传真：
企业法人：电话：手机：
填表人：电话：手机：
电子信箱：
填表时间： 2010年月日
（企业盖章）
江西省科技型中小企业创新基金管理中心
二○一○年三月制
填表说明
1.为加强对科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）的管理，了解创新基金资助企业发展情况和项目执行情况，实施对创新基金项目跟踪管理，更好地为创新基金项目承担单位服务，专为2010年度创新基金项目监理检查活动制定本表。本表仅供科技和财政主管部门了解创新基金资助企业发展情况及项目执行情况使用。
2. 2009年度立项的科技部创新基金项目承担企业均应填报本表，企业与科技部创新基金管理中心及省科技厅签订的三方合同《科技型中小企业技术创新基金无偿资助（或贷款贴息、初创期小企业创新）项目合同》作为附件。
3.企业名称按企业法人营业执照上的名称填写。
4.“外聘研发人员数”计入“从事研发人员数”。
5.科技部创新基金/省创新基金/市、县财政资金到位情况，须附银行进账单复印件。
6.如果本表设置的栏目不够填写，请加附页。
7.请用计算机制作本表，一式4份。填妥后报送企业所在地设区市科技局签署意见，监理检查小组签署监理检查意见后，1份由检查小组报送省创新基金管理中心，1份反馈给企业，1份反馈给设区市科技局，1份反馈给设区市财政局报送省财政厅企业处。
表一：企业基本信息
（截至2010年3月31日；单位：万元、人、M2）
表二：企业主要科技业绩信息（截至2010年3月31日）
表三：创新基金项目监理信息（项目合同起始时间～2010年3月31日；单位：万元、人）
表四：创新基金项目监理检查意见
实用标准 项目监理机构人员职责分工
项目监理机构人员职责分工 （一）总监理工程师: 1、代表公司全面履行本工程《工程建设监理合同》规定的监理职责。 2、主持监理班子的全面工作，制定监理规划，审批各专业监理工程师拟定的监理细则，建立监理工作程序和工作制度。 3、认真贯彻项目业主对建设意图和对监理的要求，掌握项目建设特点，各阶段监理关键环节和重点、难点，提出保证质量、工期和降低成本的合理化建议。 4、协调与本工程建设有关各方的矛盾，组织开展设计成果审核、设计交底、图纸会审和施工组织设计审查等工作，主持召开工程例会和各类专题会议会，严格各阶段监理。 5、负责对承包合同执行情况的监督，当可能导致合同履行出现严重偏差时，有责任提出采取果断措施，甚至终止执行承包合同的详细报告，供项目业主做出相应决定。对承包商工作不力，提出调换有关人员直至撤换承包商的建议。 6、主持对工程建设有关协作单位的组织协调工作，协调项目业主和承包商之间的关系。 7、组织调查处理工程质量缺陷和质量安全事故。 8、主持工程预结算和索赔审查，按规定要求和程序，组织工程变更的审查签证。 9、负责审查确认并报经项目业主批准后的开工令、停工令、复工令、索赔清单、竣工验收申请报告、月度工程款和结算工程款计量支付
文件的签发。 10、组织分部分项工程、隐蔽工程的检查验收，组织工程竣工初步验收，审查承包商的竣工验收申请，并提出监理意见及对工程质量的评估报告，协助项目业主组织工程竣工验收。 11、组织保修阶段工程质量状况检查，督促承包商按期回访和及时保修。 12、完成项目业主安排的其它工作。 13、向项目业主提出监理工作总结。 （二）总监代表: 1、按总监理工程师授权，行使部分总监理工程师职权。 2、分管监理办公室和现场监理工作。 3、深入施工现场，全面掌握施工质量和进展情况，现场协调处理急需解决的涉及质量、进度、协调、安全等方面的问题。 4、参与制订监理工作规划，主持制订监理实施细则。 5、指导、检查、监督各专业监理工程师的工作。 6、对工程的关键环节检查监理人员的跟踪监理和旁站监理情况，保证人员到位、工作到位。 7、组织现场施工的阶段验收工作。 8、审查各类报表、报告并提出意见报总监理工程师。 9、汇总编制监理报告和监理指令，签发质量进度控制监理文件。（三）土建专业监理工程师岗位职责: 1、负责编制本专业监理细则，报总监审批； 2、协助业主提出完善功能设计的要求，协助总监协调监理机构内部各专业的审图意见和修改建议； 3、根据业主的要求和工地现场的实际情况，协助总监组织专业工
项目监理组织结构图
拟用于本工程的现场组织机构各岗位的 职责概述 一、总监理工程师 1.明确公司实施项目的总体目标，并依据项目情况提出组织实施方 案。 2.接受公司关于项目情况的各项检查。并定期汇报工程实施情况。 3.全面掌握项目的实施情况，代表公司对所监理工地履行监理职责。 4.协调与甲方及其他各方面的关系。 5.协同公司工程部组建监理组机构，配备各专业人员。提出所需配
备资源清单。 6.明确各专业监理目标及专业人员职责分工。 7.负责监理组所有人员的管理与考核工作，督促检查监理工程师履 行其职责。并有计划地实施这些检查。 8.制订工地监理工作制度和工作程序。 9.主持制定项目“监理规划”，根据工程情况要求各专业监理工程师 编写监理实施细则。 10.参加设计交底、图纸会审；负责审批施工组织设计、施工方案及 施工总进度计划。 11.审定施工分包单位。 12.签发工程开工令、停工令、复工令。 13.主持监理例会，协调各单位、各方面的关系。 14.负责工程总进度控制. 15.负责合同管理主持处理工程索赔和合同履行中的重大争议和纠 纷。并及时上报。 16.组织分部工程、分期中间验收和工程竣工验收，审签验收报告及 相关文件。 17.主持编制监理月报并定期向业主和公司进行汇报。 18.负责项目监理部内部工作协调； 19.经常巡视现场，关键部位亲自督促查验。 20.主持处理工程中发生的重大质量事故。并及时上报。 21.工程竣工后负责编写监理总结督促信息员将工程监理资料整理并
22.负责监理费的回款工作。 二、专业监理工程师（土建、电气、暖通、给排水） 1.制定本专业在监理实施中的目标，并努力实现。 2.掌握本专业的实施情况，了解项目整体实施情况，制定本专业的 工程监理规划或实施细则，并认真贯彻实施。 3.进行图纸自审,填写图纸自审记录。 4.参加设计交底和图纸会审，负责提出专业图纸审查意见。 5.审查本专业施工组织设计、施工方案和施工进度计划，并负责本 专业的施工质量及进度控制。 6.按工程进度计划检查本专业工程进展情况提出分析建议。 7.审核检验进场材料、设备、构配件的质量，并按要求进行抽查复 验、复试和见证取样。 8.审查本专业工程的质保体系和分包单位的资质。 9.进行分项和隐蔽工程的质量检查验收签认工作。 10.坚持现场质量跟踪检查，实施工序预控检查、负责工程质量签证， 审核施工试验报告；对关键部位进行旁站监督。 11.负责组织本专业的监理协调会。 12.参加质量事故处理、督促实施处理方案。 13.负责本专业设计变更洽商签认。 14.负责本专业工程完成实物量的测量、核定月度完成工程量的认可
项目监理机构的人员配备及职责分工 (一)项目监理机构的人员配备 1．项目监理机构的人员结构项目监理机构应具有合理的人员结构，包括以下两方面的内容：(1)合理的专业结构。也就是各专业人员要配套。(2)合理的技术职务、职称结构。表现在高级职称、中级职称和初级职称有与监理工作要求相称的比例。一般来说，决策阶段、设计阶段的监理，具有高级职称及中级职称的人员在整个监理人员构成中应占绝大多数。施工阶段的监理，可有较多的初级职称人员从事实际操作2．项目监理机构监理人员数量的确定(1)影响项目监理机构人员数量的主要因素1)工程建设强度。工程建设强度是指单位时间内投入的建设工程资金的数量，用下式表示：工程建设强度：投资／工期其中，投资和工期是指由监理单位所承担的那部分工程的建设投资和工期。一般投资费用可按工程估算、概算或合同价计算，工期是根据进度总目标及其分目标计算。显然，工程建设强度越大，需投入的项目监理人数越多。 工程建设强度是影响监理机构人员数量的主要因素之一，其数值( )。P122 A．与投资成正比，与工期成反比B．与工期成正比，与投资成反比C 与投资和工期成正比D．与投资和工期成反比2)建设工程复杂程度。简单工程需要的项目监理人员较少，而复杂工程需要的项目监理人员较多。3)监理单位的业务水平。各监理单位应当根据自己的实际情况制定监理人员需要量定额。4)项目监理机构的组织结构和任务职能分工。(2)项目监理机构人员数量的确定方法根据监理工程师的监理工作内容和工程复杂程度等级，测定、编制项目监理机构监理人
员需要量定额，项目监理机构的监理人员数量和专业配备应随工程施工进展情况作相应的调整，从而满足不同阶段监理工作的需要。
监理如何填写 的“审查意见” HTJL/QB—GJB—2003—14 “建设工程监理规范”的附录中给出了监理工作常用的三种表式：A 类表用于承包单位的报审、申请、报验、回复等；B类表用于监理单位实施施工监理时所发的通知、指令、审批等；C类表是各方通用表。 为了规范监理工程师的监理过程、准确地填写附表中的审查意见，我们根据“建设工程监理规范”的附表及填表说明，结合我公司的实践总结出如何填写规范附表中审查意见的建议标准用语，望遵照执行，并在实践中不断修改完善。 一、A1表工程开工/复工报审表 总监理工程师的审查意见为：a、经检查符合开工/竣工要求，同意XX 日开工/竣工；b、经检查，由于以下几项条件不具备，不同意开工/竣工，请尽快落实后报审。 二、A2表施工组织设计（方案）报审表 专业监理工程师审查意见：施工组织设计（方案）可行，同意按此实施或施工组织设计（方案）不完善，主要有a、b、c等项，请修改后再报。 总监理工程师的审核意见：承包单位按此施工组织设计实施或承包单位应落实修改等。 三、A3表分包单位资格报审表 专业监理工程师审查意见：a、XX施工单位资质符合要求，业绩良好，可以分包；b、XX分包单位不符合分包资质要求，不可分包等。 总监理工程师的审核意见：a、同意/不同意XX工程由XX分包单位分
包；b、XX工程不可以分包等。 四、A4表报验申请表 本表主要用于工程质量检查验收申报 1、用于隐蔽工程检查验收时，当承包单位完成自检，填报此表提请监理人员确认。在填报此表时应附有相应工序和部位的质量检查证。 专业监理工程师意见为：XX部位的隐蔽工程符合规范和设计要求，资料合格齐全，同意隐蔽或因XX原因不同意报验申请，请整改后再报。2、用于施工放样报验申请时，应附有承包单位的施工放样成果。 监理工程师审查意见：XX放样报验申请符合要求，资料合格齐全，可以进行下一步施工；或XX放样不符合要求。 3、用于分项、分部、单位工程质量检验评定报审时，应附有相关的质量检验的评定标准要求的资料及规范规定的表。 根据专业监理工程师和总监的职责和权限划分，检验批和分项工程验收由专业监理工程师审查，分部工程和单位工程由总监审核。 审查意见为：XX分项工程、XX分部工程、XX单位工程资料齐全，同意报验，可以进入下一步施工或者可以进入验收程序等等。 五、A5表工程款支付申请表 监理机构要用B3表“工程款支付证书”作答复。 监理机构在作审查记录时应注意以下几点：a、XX工程的工程量清单应该是合格工程量的清单；用于合同外的工程费用申请时，应提交依据性材料；b、本支付申请应该是合同明确支付方式的前提下提出的。 六、A6表监理工程师通知回复单， 本表是对B1表“监理工程师通知单”的回复。
三、项目监理组织机构和岗位职责 1、监理组织机构形式 庆城县马岭镇后湾2017年易地扶贫搬迁工程的监理范围包括施工图范围内的A户型、B户型、C户型（建筑与装饰、给排水、强电、弱点、院坪），道路、给水、排水、电力工程。 庆城县马岭镇后湾2017年易地扶贫搬迁工程实行项目总监负责制。项目总监是监理机构的行政、经济、技术总负责人，是我公司派驻项目监理机构的全权负责人，受公司法定代表人委托，代表公司全面履行监理合同。 针对工程特点，我们确定直线制组织形式，建筑、安装、暖通、电气等专业的监理工程师各自对总监负责，单独和合作完成质量、进度、投资控制工作，造价、合同协调工作由总监亲自负责。 2、本项目监理部主要负责的职能
3、监理组织机构内部人员的职能划分1）总监理工程师的职责：
1确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。 2主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。 3审查分包商的资质，并提出审查意见。 4检查和监督监理员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不积极的监理人员应调换其工作。 5主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。 6审定承包商提交的开工报告，施工组织设计、技术方案、进度计划。 7审核签署承包商的申请，支付证书和竣工结算。 8 审查和处理工程变更。 9主持或参与工程质量事故的调查。 10 调解业主与承包商的合同争议，处理索赔，审批工程延期。 11 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。 12审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料审查承包商的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。 13 主持整理工程项目的监理资料。 2）专业监理工程师的职责： 1 组织制定个专业或子项目的监理实施计划或监理细则，经总监理工程师批准后组织实施。 2 对所负责控制的目标进行规划，建立实施目标划分系统和目标控制系统，落实各控制子系统和负责人员，制定控制工作流程，确定方法和手段，制定控制措施，定期提交本目标或本子项目目标控制例行报告和例外报告。 3协商确定各部门之间协调程序，为组织一体化主动开展工作。 4根据信息流结构和信息目录的要求，及时、准确地做好本部门
目录 1.施工组织设计∕（专项）施工方案报审表A1 2 2.工报审表A2 3 3. 复工报审表A3 4 4．分包单位资格报审表A4 5 5．施工控制测量成果报验表A5 6 6．工程材料/ 设备/构配件报审表A6 7 7．报审∕验表A7 8 8．分部工程报验表A8 9 9．监理通知回复单A9 10 10．单位工程竣工验收报审表A10 11 11．工程款支付申请表A11 12 12. 施工进度计划报审表A12 13 13．费用索赔报审表A13 14 14．工程临时∕最终延期报审表A14 15 15．总监理工程师任命书B1 16 16．开工令B2 17 17．监理通知B3 18 18．工程暂停令B4 19 19．工程暂停令B5 20 20．旁站记录B6 21 21．复工令B7 22 22．工程款支付证书B8 23 23．工作联系单C1 24 24．工程变更单C2 25 25. 索赔意向通知书C3 26
施工组织设计∕（专项）施工方案报审表 工程名称：编号： 致：（项目监理机构） 我方已完成工程施工组织设计∕（专项）施工方案的编制，并按规定 已完成相关审批手续，请予以审查。 附件：□证明文件资料 □专项施工方案 □施工方案 施工单位（盖章） 项目经理（签字） 年月日审查意见： 专业监理工程师（签字） 年月日审核意见： 项目监理机构（盖章） 总监理工程师（签字、加盖执业印章） 年月日审批意见（仅对超过一定规模的危险性较大部分部分项工程专项方案） 建设单位（盖章） 建设单位代表（签字） 年月日注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。
开工报审表 工程名称：编号： 致：（建设单位） （项目监理机构） 我方承担的工程，已完成相关准备工作了，具备开工条件，特此申请于年月日开工请予以审批。 附件：证明文件资料 施工单位（盖章） 项目经理（签字） 年月日审查意见： 项目监理机构（盖章） 总监理工程师（签字） 年月日审批意见： 建设单位（盖章） 建设单位代表（签字） 年月日注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。
项目监理组织机构框图、部门及岗位职责
————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：
项目监理组织机构框图、部门及岗位职责 序号 姓 名 职务 1 驻地工程师 2 副驻地工程师 3 安全工程师 4 安全员 5 B1标安全员 6 B2标安全员 7 B3标安全员 8 B4标安全员 9 BP1标安全员 10 LH4、JT4标安全员 B1监理组 B2监理组 Lh4监理组 BP1监理组 B4监理组 B3监理组 安全部 ： 驻地监理工程副驻地监理工程JT4监理组
驻地监理工程师安全生产岗位责任 1、贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”，的安全生产方针和安全生产法律、法规； 2、组织制定驻地办各专业的安全生产岗位责任制； 3、组织建立驻地办安全生产保障体系，主持制定安全监理计划及安全监理实施细则。 4、组织审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案，必要时建议或要求组织专家论证； 5、督促、检查各专业对相关安全生产强制性标准的贯彻实行； 6、组织安全生产学习与培训； 7、定期组织或不定期组织召开安全生产工作会议； 8、组织跨专业的安全生产联合检查、评比； 9、对存在重大安全隐患的工程施工，签发工程暂停令并向有关部门报告。审查隐患整改报告，签发“复工令”； 10、参加或组织安全生产事故调查。
安全监理工程师安全生产岗位责任 1、负责工程施工安全监理具体工作； 2、熟悉有关安全生产法律、法规，审查承包人安全保障体系和安全技术措施。开工前督促承包人获取安全生产许可证； 3、在分部分项工程开工前，检查承包人安全设施、设备及安全技术措施，参与审查承包人开工报告中有关安全部分内容，经驻地监理工程师批准后开工； 4、审查施工单位相关人员的安全生产上岗资质，特殊工种的持证情况； 5、审查特种机械是否经过检测及是否可以投入使用； 6、对安全设施、设备和措施定期检查、整改和记录。督促施工单位落实安全措施。当出现安全事故的苗头和隐患时，及时制止并纠正，有权报驻地监理工程师下达停工令； 7、在各专业工程师配合下对施工安全进行定期检查和不定期抽查。对承包人遵守安全制度、安全规程的情况进行检查； 8、定期召开安全工作会议，参加施工单位的安全工作会议、安全技术交底工作及有关安全工作会议，参加由业主和驻地办组织的安全工作检查； 9、对承包人安全教育、安全管理、安全培训及班前活动进行监督检查；
项目监理机构的组织形式 （一）直线制监理组织形式：这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设职能部门。 这种组织形式适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。总监理工程师负责整个工程的规划、组织和指导，并负责整个工程范围内各方面的指挥、协调工作；子项目监理组分别负责各子项目的目标值控制，具体领导现场专业 直线制监理组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓多种知识技能，成为“全能”式人物。 （二）职能制监理组织形式：职能制监理组织形式，是在监理机构内设立一些职能部门，把相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级，此种组织形式一般适用于大、中型建设工程。 这种组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化
分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，但由于下级人员受多头领导，如果上级指令相互矛盾，将使下级在工作中无所适从。 （三）直线职能制监理组织形式：直线职能制监理组织形式是吸收了直线制监理组织形式和职能制监理组织形式的优点而形成的一种组织形式。 这种形式保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，另一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。 （四）矩阵制监理组织形式：矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。这种形式的优点是：加强了各职能部门的横向联系，缺点是：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
建设工程监理规范”的附录中给出了监理工作常用的三种表式： A类表用于承包单位的报审、申请、报验、回复等； B类表用于监理单位实施施工监理时所发的通知、指令、审批等； C类表是各方通用表。 为了规范监理工程师的监理过程、准确地填写附表中的审查意见，我们根据“建设工程监理规范”的附表及填表说明，结合我公司的实践总结出如何填写规范附表中审查意见的建议标准用语，望遵照执行，并在实践中不断修改完善。 一、A1表工程开工/复工报审表 总监理工程师的审查意见为： a、经检查符合开工/竣工要求，同意XX日开工/竣工； b、经检查，由于以下几项条件不具备，不同意开工/竣工，请尽快落实后报审。 二、A2表施工组织设计（方案）报审表 专业监理工程师审查意见： 施工组织设计（方案）可行，同意按此实施或施工组织设计（方案）施工。不完善，主要有a、b、c等项，请修改后再报。 总监理工程师的审核意见： 承包单位按此施工组织设计实施或承包单位应落实修改等。 三、A3表分包单位资格报审表 专业监理工程师审查意见： a、XX施工单位资质符合要求，业绩良好，可以分包。同意上报审批； b、XX分包单位不符合分包资质要求，不可分包等。 总监理工程师的审核意见：
a、同意/不同意XX工程由XX分包单位分包； b、XX工程不可以分包等。 四、A4表报验申请表 本表主要用于工程质量检查验收申报 1、用于隐蔽工程检查验收时，当承包单位完成自检，填报此表提请监理人员确认。在填报此表时应附有相应工序和部位的质量检查证。 专业监理工程师意见为： XX部位的隐蔽工程符合规范和设计要求，资料合格齐全，同意隐蔽报验或因XX原因不同意报验申请，请整改后再报。 2、用于施工放样报验申请时，应附有承包单位的施工放样成果。 监理工程师审查意见： XX放样报验申请符合要求，资料合格齐全，可以进行下一步施工；或XX放样不符合要求。 3、用于分项、分部、单位工程质量检验评定报审时，应附有相关的质量检验的评定标准要求的资料及规范规定的表。 根据专业监理工程师和总监的职责和权限划分，检验批和分项工程验收由专业监理工程师审查，分部工程和单位工程由总监审核。 审查意见为： XX分项工程、XX分部工程、XX单位工程资料齐全，同意报验，可以进入下一步施工或者可以进入验收程序等等。 五、A5表工程款支付申请表 监理机构要用B3表“工程款支付证书”作答复。 监理机构在作审查记录时应注意以下几点： a、XX工程的工程量清单应该是合格工程量的清单；用于合同外的工程费用申请时，应提交依据性材料； b、本支付申请应该是合同明确支付方式的前提下提出的。
XXXXXXXXXX工程 监理XX标段 监理组织机构、工作制度及岗位职责 XXXXXX有限公司 二0一八年七月一日
目录 一、项目监理机构设置 (1) 二、工程概况及工作目标 (3) 三、监理工作制度 (4) 1、信息和资料管理制度 (4) 2、组织协调制度 (4) 3、监理工作报告制度 (4) 4、监理会议制度 (4) 5、监理工作守则 (5) 6、监理人员廉政制度 (6) 7、安全生产与文明施工监理工作要求 (7) 四、监理岗位职责……………………………………………… 1、总监理工程师岗位职责………………………………… 2、总监理工程师代表岗位职责…………………………… 3、专业监理工程师岗位职责……………………………… 4、安全监理工程师岗位职责……………………………… 5、监理员岗位职责…………………………………………
项目监理机构及工作制度、岗位职责 一、监理机构设置 XX有限公司按照监理委托合同确定监理目标，根据工程规模、性质、工期特点、监理工作内容以及建设单位的要求，本着高效、精干的服务原则开展监理工作，公司实行项目总监理工程师管理制，并设立监理项目部。 监理项目部根据建设单位授权直接对建设单位负责。在业务方面，接受项目相关职能管理部门指导，项目监理部管理协调好与设计、试验检测、承包人之间的关系。充分利用各自的优势，为建设工程服务。
监理组织机构框图 2
二、工程概况及工作目标 工程概况：XXXXXXX 工期目标：监理工期：监理合同生效后开始，完成全部工程施工内容，至工程结算完成。缺陷责任期为预验收完成后24个月。 质量目标：本工程的质量控制目标为：符合设计要求，满足国家规定质量标准，且一次验收合格。 安全目标： 1、工程实施过程中不得发生重大安全事故。 2、施工现场必须符合XX、XX和业主文明施工的统一标准，争创双标化工地。 投资目标： 1、对已完成的质量合格的工程进行准确的计量； 2、在工程承包合同约定的工程价格范围内审核工程预付款、进度款及竣工结算，在业主确定的建设工程投资控制目标内。 三、监理工作制度及要求 （一）信息和资料管理制度 工程建设监理离不开工程信息，监理工程师要把所需的信息和资料进行收集、处理储存、传递、应用等一系列工作。信息和资料管理是进行目标控制的基础。
附件 1 监理企业工作检查表监理单位名称：检查日期： 项目名称 工程规模及 结构形式 项目总监土建监理人员安装监理人员工程形象进度 序 检查项目标 符合 / 号准 检查主要内容 不符 合一、项目监理机构及监理工作设施 1 组织机构 内 有项目监理部成立文件，管理制度上墙，人员分工明确，岗位（项目监理部）职责落实。 容 具备合法有效的职业资格，有总监任命书、法人授权委托书、 2总监理工程师齐 工程质量责任终身承诺书。能够在岗履职。变更符合相关规定。 全 3其他监理人员 符具备合法有效的职业资格，专业配置与工程进度相适应，人员 合 数量满足监理工作需要。 要 有标准规范清单 , 且有常用规范纸质版或电子版文本； 4监理设施求 配备的常规检测设备和工器具满足监理工作需要。
二、前期准备 1监理单位资质内有加盖单位公章的营业执照、资质证、监理合同。 2建设单位提供的资料容 工程勘察、设计文件、施工合同及其他相关合同、施工许可证 齐 等与工程相关的其他资料。 - 1 -
项目监理机构的审图3 记录 设计交底与图纸会审4 会议纪要 5 监理规划 6第一次工地会议 质量、安全保证体系7 的建立与审核 序 检查项目 号 总、分包单位8 资质报审 9施工组织设计审批全 有总监组织的项目监理人员对图纸的审核记录。 符 合监理人员参加了设计交底与图纸会审会，会议纪要有设计、甲 要方、施工及监理项目负责人的签字、盖章。 求 在第一次工地会议前编制了监理规划，有安全监理、治污减霾 管理内容，符合规范要求；有针对性和指导性，并根据工程实 际情况能及时补充完善，由监理单位技术负责人批准。 总监、专业监理工程师应参加会议，核查留存的签到表、与会 各方代表签认的会议纪要和发文记录。 监理机构建立了以总监负责的质量、安全体系，工作职责明 确，责任到人； 监理机构对施工单位建立的以项目经理负责的质量、安全体 系、管理制度、程序、流程进行审核，由总监理工程师予以 签认。 符合 / 检查主要内容 不符合工程开工前，专业监理工程师对总、分包单位资质证书进行了 审查，资质证书符合要求，安全生产许可证在有效期内，由总 监理工程师予以签认； 施工单位应在开工前报审施工组织设计，监理机构在规定的时 限内完成了审核； 施工组织设计由施工单位技术负责人批准并加盖单位公章； 专业工程师审查，总监签认，并有明确审查意见，加盖监理单 位公章； 报审、报批表符合相关要求。 - 2 -
监理组织机构
武汉轨道交通16号线沌口站及川江池站～沌口站区间土建预埋工程 监理组织 编制 : 审核 : 批准 : 北京铁城建设监理有限责任公司 武汉轨道交通16号线川沌工程监理项目部 6月
目录 第一章监理部组织机构 (1) 一、监理部组织机构图 (1) 二、组织机构图说明 (2)
第一章监理部组织机构 一、监理部组织机构图 在施工现场设置监理机构：北京铁城建设监理有限责任公司武汉市轨道交通16号线川沌工程监理项目部。根据业主对人员配置的要求以及工程规模、工程项目性质以及建设工期的认真研究，并综合考虑组织机构形式的选择应有利于项目合同管理，有利于目标控制，有利于信息沟通的原则，确定现场监理机构的形式设置为直线职能式（如下图）。 监理项目部负责本监理合同标段的监理服务工作并接受业主及其项目主管领导的指导、检查和监督。 总监理工程师：张剑 总监代表：杜凯
工程技术部：侯涛 安质环保部：郭亚超 综合办公室：杜建伟 监理组长:洪光友、李小良 专业监理工程师：王晓荣、李驰、曹桂玉 二、组织机构图说明 1．组织机构设置说明 采用适合现场监理作业管理的职能直线制监理组织机构形式，组建“北京铁城建设监理有限责任公司武汉轨道交通16号线川沌工程监理项目部”。监理机构为“二级设置”，即项目监理部、监理组。 根据职能不同和专业分工，监理部下设综合部、工程技术部、安全环保部（分别由总监代表分管质量、安全总监分管安全环保）和2个监理组。 针对本监理标段工程项目的规模和特点以及建设单位对进场监理人员的要求，公司派出对轨道交通工程监理方面有较丰富经验的监理工程师参加本项目的监理工作，以保证“三控制、两管理、一协调”目标的实现。 项目监理机构印章及现场驻地挂牌名称统一为“京铁城建设监理有限责任公司武汉轨道交通16号线川沌工程监理项目部”。监理人员统一着装，衣帽上均有监理单位名称。
淮安同济工程监理有限公司项目监理工作检查表 表一（资料编制、收集、整理归档）工程名称：开工日期：形象进度：序号检查内容检查结果 1 规划许可证、施工许可证、抗震审查合格证、图纸审查意见及回复、设计变更、图审合格证等，图纸会审会议记要、设计单位图纸会审设计交底，中标通知书、监督通知书（质监、安监）、质检（安监）下发整改通知单留存及回复情况。 2 五方责任主体及检测机构行为资料：合同、各企业资质（施工单位含安全生产许可证）、各项目负责人执业证书（施工单位的项目管理人员、特殊工种执业、上岗证书），单位出具的项目负责人书面授权委托书，项目负责人承诺书是否齐全，工程质量行为资料监督抽查记录表（现场留存。 3 监理规划、细则、专项细则（含安全）、旁站方案、监理工作交底等是否齐全，编制内容的完整性、针对性、审批签字盖章是否齐全符合要求，工程变更后是否及时调整细则。 4 施工组织设计、方案的审批情况：1、施工单位审核签字盖章程序；2、施工组织设计、方案的完整性、针对性、与强制性条文的符合性、专项方案的审批论证；3、修改后的报审程序等，监理对施工组织设计、专项方案有无书面审查记录和回复意见。各项专项方案是否齐全，重点方案：危险性较大的分部分项；绿色建筑；建筑通病防治；影响使用和结构安全功能。 5 有关绿色建筑施工方案的完善：（地下设施及文物和资源保护专项方案，环境卫生专项方案，建筑垃圾控制专项方案，节材措施专项方案节地措施专项方案，节能措施专项方案，节水措施专项方案，土壤保护专项方案，光污染控制专项方案，水污染控制专项方案，噪音与振动控制专项方案，治安管理专项方案）。 6 各专业分包单位资质及方案的报审：如：脚手架搭设：分包单位资质、人员上岗证书是否齐全，悬挑脚手架的论证资料、签字盖章是否齐全。 7 续表 淮安同济工程建设监理有限公司 第1 页共1 页
一、组织结构图
二、职责分工 【总经理】 贯彻执行董事会章程，全面负责公司经营管理工作； 组织和制订公司经营管理制度，并对公司经营及财务计划进行审 核与规划； 制定公司的长远发展目标，制定和批准公司的管理目标、管理架 构、人员聘用； 负责公司的人事管理，任免各部门领导和总监，并授予相应的职 责和权限； 适时管控公司监理等经营业务，确保实现公司管理目标； 负责提供所需资源以满足公司的管理需求； 负责（或授权）公司对外文件的签发及各类业务合同的签订； 签发日常行政、业务和财务等文件； 定期召开公司会议，传达贯彻集团和董事会议精神、指示，检查、布置、协调公司各项工作； 公司章程和股东会（董事会）授予的其他职权。 【副总经理】 ●对总经理负责，协助总经理抓好全面管理工作； ●负责兼管业务部门的各项管理工作； ●负责承接与协调集团公司业务范围内的相关业务； ●协助总经理协调主管部门与其他部门的联系； ●完成总经理交办的其他工作。
【项目管理部】 负责管理及协调各项目监理工作； 贯彻国家有关技术标准、规范、规程、规定的实施及新技术、新 工艺、新材料的推广工作，并及时向相关部门传达和落实，组织 培训和学习有关工程建设新法律、法规、技术标准、技术规范等； 负责监理工作的质量检查、测量、监控及评定； 负责检查各项目监理各类文件记录及资料管理； 负责公司测量和检测仪器的管理，定期送检进行校准； 负责监理工作的各项数据统计、分析并上报，主动、及时、有效 地提供改进建议； 负责对监理项目监理工作提出预防和纠正措施，做好监理工作不 合格控制； 参与事故、事件、不符合的调查和处理，制定并实施纠正和整改 措施； 负责对项目监理资料、竣工资料的审查，并及时组织资料的归档； 负责实现监理过程的策划，编制监理大纲，审查监理规划和细则； 协助解决现场项目监理部实际工作中的重大技术问题，协助项目 总监审核施工单位的重大项目施工方案。 【综合部】 负责公司日常的内外接待、联络、通知、协调、会务组织等工作； 负责公司文件、行政文书、档案收发管理以及文件的上传下达； 负责公司会议纪要的记录，督促会议纪要各相关部门的工作完成 情况；
工程监理项目质量管理检查表 工程名称：厦门市轨道交通2号线工程车站设备安装及装修工程检查时间： 序号检查项目检查内容项目部自查问题情况自查问题整改落实情况一项目前期策划 1 项目部组建 1.1 项目监理机构 及人员资格、 配备及到位情 况 项目监理部组织机构情况 1.总监理工程师：冉小平，总监理工程师代表（副总监）：沈华、胡宗有、王亮 2.监理部人员数量： 21 人，持证：10 人。项目监理部已对人员进行 动态管理，各级人员质量责 任书、资质证书等已留存。 3.总监理工程师任命书、监理工程师资质证书、各级人员质量责任书、项目监理机构人 员任命书、项目总监签署的工程质量终身责任承诺书、法定代表人授权书、廉洁自律书 等。 4.项目监理人员的动态管理(人员台帐) 。 1.2 监理部资源管 理 办公用品购置情况、是否建立公司及顾客提供的财产分类登记台帐。已建立办公用品购置台账 1.3 监理部容貌1.宣传/展示及上墙：(公司企业资质文件、公司管理体系认证证书、公司管理方针及管理 目标、公司企业文化、监理部人员岗位职责、监理人员工作纪律、监理人员每日必办事 项、项目部内部管理制度、项目部组织机构图、项目部人员分工表、施工总平面图、进 度控制图表及晴雨表等)。 办公场所为租赁新房，房 主要求不能在墙上张贴标 识，项目部已将主要标识牌 张贴。办公区域清洁、着装 符合要求。 2.办公室清洁卫生情况。 3.监理部人员着装符合要求。 1.4 团队建设1.项目监理部内部(项目日常管理/考勤、沟通、汇报、学习及工作计划等)管理制度的建 立与实施； 项目部已建立内部管理制 度，并对监理内、外部等文 件进行学习。 2.组织学习（监理合同、施工合同、供应合同、监理规划、监理细则、监理规范、公司及 项目管理规定等）的记录。 3.是否合理安排项目人员工作，人员岗位职责是否明确（分工明确且合理）、项目凝聚 力强。 1.5 人才培养接受新员工 3 人。培养新员工及总监代表 5 人。 2 项目实施策划 2.1 1.项目监理部质量/环境/安全管理目标。（部门年度质量环境安全目标在项目上的分解）
项目监理机构专项质量检查表
检查人员：年月日 检查内容相关要求 1、监理人员情况主要检查总监、总监代表、专业监理工程师是否按招标文件和合同约定到位，专业是否配套， 监理人员是否持证上岗。 2、现场控制与管理主要检查设计图纸会审、施工组织设计审查、工程分包审查情况，原材料验收、见证抽检、隐蔽验收、分部验 收等情况，巡视、旁站、平行检验等情况，现场签证、计量等审批情况，对质量隐患的处理情况等。 3、监理资料主要检查监理规划、监理细则、旁站方案、监理月报、日志、旁站记录、会议纪要、监理通知、监理月报、总结等监 理资料是否完整。 4、旁站是指在关键部位或关键工序施工过程中由监理人员在现场进行的监督活动；巡视是指监理人员对正在施 工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动；平行检验是指项目监理机构利用一定的检查或检测 手段在承包单位自检的基础上按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。 5、总监理工程师的职责：主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工 作；审查分包单位的资质并提出审查意见；主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；审定承包 单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划等；审查和处理工程变更；主持或参与工程质量 事故的调查；组织编写并签发监理月报监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；审核签认分部工 程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量 检查等。 6、总监代表职责：负责总监理工程师指定或交办的监理工作；按总监理工程师的授权行使总监理工程师的部份 职责和权力。总监代表不得主持编写项目监理规划审批项目监理实施细则，不能签发工程开工/复工报审表、 工程暂停令、工程款支付证书和工程竣工报验单，不能调配或调换机构人员。 7、专业监理工程师职责：编制本专业的监理实施细则；审查涉及本专业的计划方案、申请变更并向总监理工程师提出报告；负责 本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；负责 本专业监理资料的收集、汇总及整理参与编写监理月报；核查进场材料设备、构配件的原始凭证和检测报告等质量证明文件及其质量情况，并根据实际情况对进场材料设备构配件进行平行检验和签认；负责本专业的 工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证等。 8、监理员的职责：检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用运行状况，并做好检查记录； 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；按设计图及有关标准，对承包单位的工艺 过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；担任旁站工作发现问题及 时指出并向专业监理工程师报告；做好监理日记和有关的监理记录等。 9、监理人员应对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。关键部位、关键工序，在基础工程方 面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混 凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混
项目监理机构各类人员岗位职责及工 作要求
项目监理机构各类人员岗位职责及工作要求 1. 总监理工程师（总监代表） 1.1权限：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责建设工程监理合同的履行，主持项目监理机构工作。 2．岗位职责 2.1确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，负责管理项目监理机构； 2.2主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则； 2.3根据项目进展情况调整监理人员，检查监理人员的工作，对不称职的人员进行调换； 2.4主持项目监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 2.5组织审核分包单位的资格； 2.6组织审核施工单位提交的施工组织设计、开工报告、复工申请、技术方案、进度计划等； 2.7组织检查施工单位项目经理部的质量、安全管理体系的建立情况； 2.8审核签署施工单位的付款申请、签发支付证书，组织审核工程结算； 2.9根据建设单位授权，组织审核和处理工程变更； 2.10调整建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔事宜；
2.11审核签认分部工程和单位工程的质量检验资料，审查施工单位的竣工申请，组织监理人员对工程项目进行竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程项目的竣工验收； 2.12参与或配合对工程质量安全事故的调整和处理； 2.13定期检查监理日志，组织编写并签发监理月报、项目监理工作总结，主持整理项目监理文件。 3．工作要求 3.1与业主、承包商及政府有关单位协调沟通相关工作，保证监理工作的顺利进行； 3.2组织项目监理部与全体人员参加第一次工地会议，明确监理工作程序及相关要求； 3.3组织专业监理工程师审查工程开工及报审相关资料，并签署审查意见； 3.4组织项目监理全体人员熟悉施工图纸，并提出书面意见，参加由业主主持的图纸会审； 3.5组织专业监理工程师对竣工资料及竣工图进行审查，并对工程质量进行预验收； 3.6审查承建单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系，审查分包单位资质，对资格不符合规定的承建单位报业主处理； 3.7组织专业监理工程师审查施工组织设计及专项施工方案，并签署审批意见，并签发过程审查意见单，直至合格后签署审查结
监理组织机构、人员配置汇总表及岗位责任制1、监理部组织机构设置
2、监理工程师岗位责任及职责划分 1）总监理工程师职责 （1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； （2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； （3）审查分包单位的资质，并提出审查意见； （4）检查和监督人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换工作； （5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； （6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； （7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； （8）审查和处理工程变更； （9）主持或参与工程自量事故的调查； （10）调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔、审批工程延期； （11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结； （12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
（13）主持整理工程项目的监理资料。 2）专业监理工程师职责 （1）负责编制本专业的监理实施细则； （2）负责编制本专业监理工作具体实施； （3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； （4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向监理工程师提出报告； （5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； （6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； （7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； （8）负责本专业建立资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； （9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； （10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 3）监理员职责 （1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； （2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及
工程开工／复工报审表?错误!未定义书签。 市政基础设施工程?错误!未定义书签。 施工组织设计(方案)报审表 ............................................................. 错误!未定义书签。市政基础设施工程?错误!未定义书签。 分包单位资格申请审核表........................................................................ 错误!未定义书签。报验申请表?错误!未定义书签。 市政基础设施工程.................................................................................... 错误!未定义书签。工程款支付申请表?错误!未定义书签。 监理工程师通知回复单............................................................................ 错误!未定义书签。工期监时延长申请表?错误!未定义书签。 市政基础设施工程.................................................................................... 错误!未定义书签。费用索赔申请表........................................................................................ 错误!未定义书签。市政基础设施工程.................................................................................... 错误!未定义书签。工程材料／构配件／设备报审表............................................................ 错误!未定义书签。工程竣工报验单?错误!未定义书签。 监理工程师通知单?错误!未定义书签。 市政基础设施工程?错误!未定义书签。 工程暂停令?错误!未定义书签。 市政基础设施工程?错误!未定义书签。 工程款支付证书?错误!未定义书签。 工程临时延期审批表........................................................................ 错误!未定义书签。市政基础设施工程?错误!未定义书签。 工程最终延期审批表?错误!未定义书签。 费用索赔审批表................................................................................ 错误!未定义书签。 监理工作联系单.............................................................. 错误!未定义书签。 工程变更单............................................................................ 错误!未定义书签。 工程项目施工管理机构审查表?错误!未定义书签。 质量缺陷／隐患处理表?错误!未定义书签。 部位/单位工程质量复核验收表?错误!未定义书签。 收文登记本?错误!未定义书签。 发文登记本?错误!未定义书签。