卫生法规
第一单元卫生法
一、卫生法概述
二、卫生法的渊源
法律：作为卫生法的渊源由全国人大常委会制定颁布——《传染病防治法》等
行政法规：是国务院依照宪法授权制定的规范性法律文，法律效力低于法律而高于地方性法规——《医疗机构管理条例》等
规章：（省级）卫生部单独或与国务院其他部委联合制定发布的规范性文件
法律效应仅次于宪法的卫生法渊源是
A.卫生条例
B.卫生法律
C.国际卫生条约
D.卫生部分规章
E.卫生行政法规
『正确答案』B
『答案解析』律作为卫生法的渊源，包括由全国人民代表大会制定的基本法律和由全国人民代表大会常务委员会制定的非基本法律，其法律效力仅次于《宪法》。
三、卫生法基本原则及作用
自由公正的，以预防为主的原则保护社会健康
以利益均衡作为价值判断标准来配置卫生资源，体现的卫生法基本原则是
A.患者自主原则
B.保护社会健康原则
C.预防为主原则
D.公平原则
E.卫生保护原则
『正确答案』D
『答案解析』保护社会健康原则，本质上是协调个人利益与社会健康利益的关系，它是世界各国卫生法公议的目标。
第二单元卫生法律责任
一、卫生民事责任
卫生民事责任的承担方式
《民法通则》规定承担民事责任的方式有：停止侵害；排除妨碍；消除危险；返还财产；恢复原状；修理、重作、更换；赔偿损失；支付违约金；消除影响、恢复名誉；赔礼道歉。
卫生法所涉及的民事责任以“赔偿损失”为主要形式。
二、卫生行政责任
下列各项，属于卫生行政处罚的是
A.记大过
B.降级
C.降职
D.撤职
E.罚款
『正确答案』E
『答案解析』行政处罚的种类主要有警告、罚款、没收非法财物、没收违法所得、责令停产停业、暂扣或吊销有关许可证等。
三、卫生刑事责任
概念：违反卫生法的行为侵害了《刑法》所保护的社会关系，构成犯罪所应承担的法律后果
惩罚方式：管制、拘役、有/无期徒刑、死刑等
十余个与违反卫生法有关的罪名。
1.生产、销售假药、劣药罪；
2.生产、销售不符合卫生标准的食品罪；
3.生产、销售不符合保障人体健康标准的医疗器械、医用卫生材料罪；
4.非法行医罪；
5.违反《传染病防治法》的规定，引起甲类传染病传播或者有传播严重危险罪；
6.非法采集、供应血液罪或者制作、供应血液制品罪；
7.妨害国境卫生检疫罪；
8.传染病菌种、毒种扩散罪；
9.医疗事故罪。
另外，法律还规定了玩忽职守的犯罪、危害环境的犯罪等。
第三单元执业医师法
一、概述
医师是依法取得执业或执业助理医师资格，并在相关医疗机构中注册的专业医务人员。
二、考试和注册
报考资格
本1专2中5
注册
取得医师资格的，可以向所在地县级以上人民政府卫生行政部门申请注册。
受理申请的卫生行政部门应当自收到申请之日起三十日内准予注册，并发给由国务院卫生行政部门统一印制的医师执业证书。
医疗、预防、保健机构可以为本机构中的医师集体办理注册手续。
提问：注册期间行医是否非法行医？
不予注册
不具有完全民事行为能力的。无完全民事行为能力。
因受刑事处罚，自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满二年的。刑罚不满二年。
受吊销医师执业证书行政处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满二年的。吊销不满二年。
有国务院卫生行政部门规定不宜从事医疗、预防、保健业务的其他情形的。
三、执业医师的权利、义务和执业规则
医师权利——我可以做什么
在注册的执业范围内，进行医学诊查、疾病调查、医学处置、出具相应的医学证明文件，选择合理的医疗、预防、保健方案。
按照国务院卫生行政部门规定的标准，获得与本人执业活动相当的医疗设备基本条件。
——执业权（履行职责和获取相应条件）
给你权利，不是滥用！所以后面还得学习执业规则！
从事医学研究、学术交流，参加专业学术团体。
参加专业培训，接受继续教育。
——学习、科研权。
在执业活动中，人格尊严、人身安全不受侵犯。
——尊严和人身安全权。
获取工资报酬和津贴，享受国家规定的福利待遇。
——报酬权。
对所在机构的医疗、预防、保健工作和卫生行政部门的工作提出意见和建议，依法参与所在机构的民主管理。
——参与权、建议权。
医师义务——我必须做什么？
遵守法律、法规，遵守技术操作规范。
树立敬业精神，遵守职业道德，履行医师职责，尽职尽责为患者服务。
关心、爱护、尊重患者，保护患者的隐私。
努力钻研业务，更新知识，提高专业技术水平。
宣传卫生保健知识，对患者进行健康教育。
——遵纪守法、规范操作、尊重隐私、苦练内功、健康教育
医师执业规则——立个规矩，具体怎么做
1.医师实施医疗、预防、保健措施，签署有关医学证明文件，必须亲自诊查、调查，并按照规定及时填写医学文书，不得隐匿、伪造或者销毁医学文书及有关资料。医师不得出具与自己执业范围无关或者与执业类别不相符的医学证明文件。
2.对急危患者，医师应当采取紧急措施进行诊治；不得拒绝急救处置。
3.使用规定药品器械；
4.患者知情同意；
——亲力亲为，真实严谨，画地为牢，积极诊疗，规矩行医，知情同意。
5.不得索贿受贿；
6.遇有自然灾害、传染病流行、突发重大伤亡事故及其他严重威胁人民生命健康的紧急情况时，医师应当服从县级以上人民政府卫生行政部门的调遣。服从调遣；
6.报告医疗事故和传染病；按规定报告给所在机构或者卫生行政部门
7.执业助理医师应当在执业医师的指导下，在医疗、预防、保健机构中按照其执业类别执业。在乡、民族乡、镇的医疗、预防、保健机构中工作的执业助理医师，可以根据医疗诊治的情况和需要，独立从事一般的执业活动。
——廉洁奉公，服从调遣，及时上报，服从上级。
下列各项，属于执业医师规定的医师执业规则是
A.从事医学研究，参加专业学术团体
B.依法参与所在机构的民主管理
C.参加专业培训，接受继续教育
D.对急危患者，医师应当采取紧急措施进行诊治
E.获得工资报酬
『正确答案』D
『答案解析』医师执业规则第二条：对急危患者，医师应当采取紧急措施及吋进行诊治；不得拒绝
急救处置。
下列各项，属于《执业医师法》规定的医师的义务是
A.依法参与所在机构的民主管理
B.人格尊严，人身安全不受侵犯
C.接受继续医学教育
D.宣传卫生保健知识，对患者进行健康教育
E.参与学术团体
『正确答案』D
『答案解析』执业医师的义务第五条：宣传卫生保健知识，对患者进行健康教育。
四、法律责任
民事责任
医师在医疗、预防、保健工作中造成事故的，依照法律或者国家有关规定处理。未经批准擅自开办医疗机构行医或者非医师行医的，除按规定承担行政责任外，给患者造成损害的，依法承担赔偿责任。
——要赔钱
行政责任——要处分
以不正当手段取得医师执业证书的，由发给证书的卫生行政部门吊销执业证书；
对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人，依法给予行政处分。
医师在执业活动中，违反本法规定，有下列行为之一的，
1.违反卫生行政规章制度或者技术操作规范，造成严重后果的。
2.由于不负责任延误急危患者的抢救和诊治，造成严重后果的。
3.造成医疗责任事故的。
4.未经亲自诊查、调查，签署诊断、治疗、流行病学等证明文件或者有关出生、死亡等证明文件的。
5.隐匿、伪造或者擅自销毁医学文书及有关资料的。
6.使用未经批准使用的药品、消毒药剂和医疗器械的。
7.不按照规定使用麻醉药品、医疗用毒性药品、精神药品和放射性药品的。
8.未经患者或者其家属同意，对患者进行实验性临床医疗的。
9.泄露患者隐私，造成严重后果的。
10.利用职务之便，索取、非法收受患者财物或者牟取其他不正当利益的。
11.发生自然灾害、传染病流行、突发重大伤亡事故以及其他严重威胁人民生命健康的紧急情况时，不服从卫生行政部门调遣的。
12.发生医疗事故或者发现传染病疫情，患者涉嫌伤害事件或者非正常死亡，不按照规定报告的。
非法行医处理办法
未经批准擅自开办医疗机构行医或者非医师行医的，由县级以上人民政府卫生行政部门予以取缔，没收其违法所得及其药品、器械，并处十万元以下的罚款；对医师吊销其执业证书。
卫生行政部门工作人员或者医疗、预防、保健机构工作人员违反本法有关规定，弄虚作假、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
刑事责任
各种构成犯罪的，依法追究刑事责任
《执业医师法》明确规定，医师在执业过程中应当履行的职责是
A.以病人为中心，实行人道主义精神
B.防病治病，救死扶伤
C.遵守职业道德，保护患者隐私
D.树立敬业精神，尽职尽责为患者服务
E.防病治病，救死扶伤，保护人民健康
『正确答案』E
『答案解析』医师应当具备良好的职业道德和医疗执业水平，发扬人道主义精神，履行防病治病、救死扶伤、保护人民健康的神圣职责。
A.3年
B.5年
C.1年
D.4年
E.2年
1.取得执业助理医师执业证书后，具有髙等学校医学专科学历的，可以在医疗、预防、保健机构中工作满一定年限后报考执业医师资格考试，该年限是
2.具有高等学校医学专业本科以上学历，报考执业医师资格考试的，需要在医疗、预防、保健机构中试用期满一定年限，该年限是
『正确答案』1.E 2.C
『答案解析』1.取得执业助理医师执业证书后，具有高等学校医学专科学历，在医疗、预防、保健机构中工作满二年的；2.具有高等学校医学专业亦科以上学历，在执业医师指导下，在医疗、预防、保健机构中试用期满一年的，可以参加执业医师资格考试。
某医师因重大医疗事故受到吊销医师执业证书的行政处罚。半年后重新申请执业注册，卫生
行政部门未予批准。理由是该医师自处罚决定之日起至申请注册之日止不满法定期限。该法定期限是
A.3年
B.5年
C.2年
D.4年
E.1年
『正确答案』C
『答案解析』因受刑事处罚，自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满二年的，不予注册。
医师在执业活动中享有
A.保护患者隐私
B.履行医师职责
C.从事医学研究
D.遵守技术规范
E.遵守职业道德
『正确答案』C
『答案解析』从事医学研究、学术交流，参加专业学术团体属于执业医师的权利。
第四单元药品管理法
一、概述
《药品管理法》的立法目的
为加强药品监督管理，保证药品质量，保障公共用药安全和合法权益，保护和促进公众健康，特制定本法。
法定含义
药品，是指用于预防、治疗、诊断人的疾病，有目的地调节人的生理功能并规定有适应证或者功能主治、用法和用量的物质。包括中药、化学药和生物制品等。
药品必须符合法定要求
1.必须是《中华人民共和国药品管理法》（以下简称《药品管理法》）明确规定的药品含义中所包括的内容。
2.必须符合《药品管理法》有关规定要求：
（1）药品生产、经营的主体具有合法资质。（需要药品经营许可证生产）。
（2）在中国境内上市的药品，应当经国务院药品监督管理部门批准，取得药品注册证书。
（3）药品必须符合国家药品标准。国务院药品监督管理部门颁布的《中华人民共和国药典》和药品标准为国家药品标准。
二、禁止生产（包括配制）、销售假药与劣药
某地药品监督管理部门接到多名眼疾患者举报，反映在县医院眼科就诊使用某药后发生“眼内炎”。药品监督管理部门经过调査确认该药为假药，其法定依据是
A.未标明有效期
B.未注明生产批号
C.未经批准而进口
D.超过有效期
E.擅自添加着色剂
『正确答案』C
『答案解析』此题不符合现在大纲要求！
三、特殊药品的管理
特殊药品，是指麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品和放射性药品，国家对这四类药品实行特殊管理。
精神类药物：直接作用于中枢神经系统，使之极度兴奋或抑制
第一类：去氧麻黄碱（冰毒）
第二类：地西泮；艾司唑仑
麻醉药品：对中枢神经有麻醉作用，连续使用后易产生身体依赖性、能形成瘾癖的药品
阿片类：包括天然来源的阿片以及从中提取的有效成分。
可卡因类：可卡因，古柯碱等
大麻类：包括各种大麻的制剂
麻醉药品和精神药品管理的相关规定
1.《麻醉药品和精神药品管理条例》的相关规定
麻醉药品和第一类精神药品不得零售。禁止使用现金进行麻醉药品和精神药品交易，但是个人合法购买麻醉药品和精神药品的除外。
第二类精神药品要开处方拿药，并且处方保持2年
2.《处方管理办法》的相关规定
处方由调剂处方药品的医疗机构妥善保存。
医疗用毒性药品管理
有哪些？如阿托品，毛果芸香碱等
如何管理：凭医生签名的正式处方。每次处方剂量不得超过2日剂量
四、《药品管理法》及相关法规、规章对医疗机构及其人员的有关规定
医疗机构购进药品，应当建立并执行进货检查验收制度
用药原则:安全有效、经济合理
依法经过资格认定的药师或者其他药学技术人员调配处方，应当进行核对，对处方药品不得擅自更改或者代用。
配伍禁忌或者超剂量的处方——应当拒绝调配；甚至需要经医师更正或者重新签字，才能调配。
医疗机构配制的制剂可否？
前提：应当是本单位临床需要而市场上没有供应的品种+省级药监部门批准
购买：检测合格后，凭医师处方在本单位使用。但是，医疗机构配制的制剂可以在指定的医疗机构之间调剂使用。
医疗机构配制的制剂不得在市场上销售。
处方的管理规定
关于禁止药品购销中账外暗中给予、收受回扣或者其他利益的规定
禁止药品的生产企业、经营企业和医疗机构在药品购销中账外暗中给予、收受回扣或者其他利益。
五、《药品管理法》规定的法律责任
民事责任
1、药品上市许可持有人、药品生产企业、药品经营企业或者医疗机构违反本法规定，给用药者造成损害的，依法承担赔偿责任。
2、因药品质量问题受到损害的，受害人可以向药品上市许可持有人、药品生产企业请求赔偿损失，也可以向药品经营企业、医疗机构请求赔偿损失。接到受害人赔偿请求的，应当实行首负责任制，先行赔付；先行赔付后，可以依法追偿。
3、生产假药、劣药或者明知是假药、劣药仍然销售、使用的，受害人或者其近亲属除请求赔偿损失外，还可以请求支付价款十倍或者损失三倍的赔偿金；增加赔偿的金额不足一千元的，为一千元。
行政责任
1.生产、销售假药的，没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处违法生产、销售药品货值金额15倍以上30倍以下的罚款；货值金额不足十万元的，按十万元计算。
情节严重的，吊销有关许可证，十年内不受理其申请。
药品上市许可持有人为境外企业的，十年内禁止其药品进口。
2.生产、销售劣药的，没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处违法生产、销售药品货值金额10倍以上20倍以下的罚款；违法生产、批发的药品货值金额不足10万元的，按10万元计算，违法零售的药品货值金额不足1万元的，按1万元计算。
情节严重的，责令停产、停业整顿或者撤销药品批准证明文件、吊销有关许可证。
3.医疗机构将其配制的制剂在市场销售的，责令改正，没收违法销售的制剂，并处违法销售制剂货值金额2倍以上5倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
情节严重：处货值5~15倍罚款
4.药品使用单位使用假药、劣药的，按照销售假药、零售劣药的规定处罚。
情节严重：法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员有医疗卫生人员执业证书的，还应当吊销执业证书。
刑事责任
生产、销售假药、劣药，构成犯罪的，依法追究刑事责任
有关单位或者个人在药品购销中违法给予、收受回扣应承担的法律责任
由卫生健康主管部门或者本单位给予处分，没收违法所得；情节严重的，还应当吊销其执业证书。第五单元《传染病防治法》★
一、概述
《传染病防治法》的立法目的
为了预防、控制和消除传染病的发生与流行，保障人体健康和公共卫生
传染病防治方针
国家对传染病防治实行预防为主的方针，防治结合、分类管理、依靠科学、依靠群众
传染病分类
传染病分为甲类（鼠疫、霍乱）、
乙类和丙类
《传染病防治法》规定，对乙类传染病中传染性非典型肺炎、炭疽中的肺炭疽和人感染高致病性禽流感，采取传染病防治法所称甲类传染病的预防、控制措施（乙类甲管）。
必考点
甲类传染病：鼠疫、霍乱。
乙类传染病：传染性非典型肺炎、艾滋病、病毒性肝炎、脊髓灰质炎、人感染高致病性禽流感、麻疹、流行性出血热、狂犬病、流行性乙型脑炎、登革热、炭疽、细菌性和阿米巴性痢疾、肺结核、伤寒和副伤寒、流行性脑脊髓膜炎、百日咳、白喉、新生儿破伤风、猩红热、布鲁氏菌病、淋病、梅毒、钩端螺旋体病、血吸虫病、疟疾。
丙类传染病：流行性感冒、流行性腮腺炎、风疹、急性出血性结膜炎、麻风病、流行性和地方性斑疹伤寒、黑热病、包虫病、丝虫病，除霍乱、细菌性和阿米巴性痢疾、伤寒和副伤寒以外的感染性腹泻病。
A.风疹
B.流行性感冒
C.霍乱
D.流行性腮腺炎
E.狂犬病
1.上述各项，属法定甲类传染病的是
2.上述各项，属法定乙类传染病的是
『正确答案』C、E
『答案解析』甲类传染病：鼠疫、霍乱。
乙类传染病：传染性非典型肺炎、艾滋病、病毒性肝炎、脊髓灰质炎、人感染高致病性禽流感、麻疹、流行性出血热、狂犬病、流行性乙型脑炎、登革热、炭疽、细菌性和阿米巴性痢疾、肺结核、伤寒和副伤寒、流行性脑脊髓膜炎、百日咳、白喉、新生儿破伤风、猩红热、布鲁氏菌病、淋病、梅毒、钩端螺旋体病、血吸虫病、疟疾。
二、传染病预防与疫情报告
国家建立传染病预防的相关制度
1.国家实行有计划的预防接种制度。用于预防接种的疫苗须符合国标。国家免疫规划项目的预防接种实行免费
2.国家建立传染病监测制度
3.国家建立传染病预警制度（传染病发生、流行趋势的预测）
4.国家建立传染病菌种、毒种库
转运菌种、毒种，要省以上卫健委批准
各级医疗机构和疾病预防控制机构在传染病预防控制中的职责
1.必须严格执行国务院卫生行政部门规定的管理制度、操作规范，防止传染病的医源性感染和医院感染。
CDC指定专人负责医疗机构内传染病的预防工作、考核，开展流病调查。
2.各级疾病预防控制机构在传染病预防控制中履行下列职责：
①实施传染病预防控制规划、计划和方案；
②收集、分析和报告传染病监测信息，预测传染病的发生、流行趋势；
③开展对传染病疫情和突发公共卫生事件的流行病学调查、现场处理及其效果评价；
④开展传染病实验室检测、诊断、病原学鉴定；
⑤实施免疫规划，负责预防性生物制品的使用管理；
⑥开展健康教育、咨询，普及传染病防治知识；
⑦指导、培训下级疾病预防控制机构及其工作人员开展传染病监测工作；
⑧开展传染病防治应用性研究和卫生评价，提供技术咨询。
规划、预测、评价、鉴定、管理、教育、指导、咨询
3.疾病预防控制机构、医疗机构的实验室和从事病原微生物实验的单位，应当符合国家规定的条件和技术标准，建立严格的监督管理制度，对传染病病原体样本按照规定的措施实行严格监督管理，严防
传染病病原体的实验室感染和病原微生物的扩散。
4.疾病预防控制机构、医疗机构使用血液和血液制品，必须遵守国家有关规定，防止因输入血液、使用血液制品引起经血液传播疾病的发生。
传染病疫情的报告
1.传染病疫情报告人分为：
①责任疫情报告人。疾病预防控制机构、医疗机构和采供血机构
②义务疫情报告人。任何单位和个人
2.疫情报告遵循属地管理原则
3.疫情报告的程序、方式及时限
报告程序与方式：传染病报告卡
报告时限（补，书上没有但重要）：
患儿刘某，因发热3日到县医院就诊，门诊接诊医师张某检查后发现刘某的颊黏膜上有考氏斑，拟诊断为麻疹。张某遂嘱患儿刘某的家长带刘某去市传染病医院就诊。按照传染病防治法的规定，张某应当
A.请上级医师会诊，确诊后再转诊
B.请上级医师会诊，确诊后隔离治疗
C.向医院领导报告，确诊后由防疫部门进行转送隔离
D.向医院领导报告，确诊后对刘某就地进行隔离
E.在规定时间内，向当地防疫机构报告
『正确答案』E
『答案解析』疾病预防控制机构、医疗机构和采供血机构及其执行职务的人员发现本法规定的传染病疫情或者发现其他传染病暴发、流行以及突发原因不明的传染病时，应当遵循疫情报告属地管理原则，按照国务院规定的或者国务院卫生行政部门规定的内容、程序、方式和时限报告。
传染病疫情的通报和公布
县政府＋县卫生行政部门——本地区通报，CDC和医疗机构通报（接到通报后告之向本单位有关人员）
国家卫生行政部门——全国疫情
省级卫生行政部门——本行政区域
传染病爆发时——卫生行政部门负责向社会公布疫情，可授权省级卫生行政部门公布本区域疫情公布传染病疫情信息应当及时、准确。
三、传染病疫情控制措施及医疗救治
医疗机构发现传染病时应采取的措施
1.医疗机构发现甲类传染病时，如何处理
2.医疗机构发现乙类或者丙类传染病病人，应当根据病情采取必要的治疗和控制传播措施。
3.医疗机构对本单位内被传染病病原体污染的场所、物品以及医疗废物，必须依照法律、法规的规定实施消毒和无害化处置。
附：如何处理？书上没有，但可能考察
如何处理？
对甲类传染病。对被传染病病原体污染的场所、物品以及医疗废物。
患鼠疫、霍乱和炭疽死亡的，必须将尸体立即消毒，就近火化。
患其他传染病死亡的，必要时，应当将尸体消毒后火化或者按照规定深埋。
疾病预防控制机构发现或接到传染病疫情时应采取的措施
1.流病调查，给规划疫点、疫区的建议，对被污染场所处理，对密切接触者，在指定场所医学观察和其他必要的预防措施，并向卫计委提疫情控制方案。
2.传染病暴发、流行时：疫点、疫区进行卫生处理，向卫生行政部门提出疫情控制方案，按卫生行政部门要求采取措施。
3.指导下级CDC控制传染病，指导对疫情的处理。
各级政府部门在传染病发生时应采取的紧急措施
1.传染病暴发、流行时，县级以上地方人民政府应当立即组织力量，按照预防、控制预案进行防治，切断传染病的传播途径，必要时，报经上一级人民政府决定，可以采敢下列紧急措施并予以公告：1）限制或者停止集市、影剧院演出或者其他人群聚集的活动
2）停工、停业、停课
3）封闭被传染病病原体污染的公共饮用水源
、食品以及相关物品
4）控制或者扑杀染疫野生动物、家畜家禽
5）封闭可能造成传染病扩散的场所
2.疫区封锁
适用情况：甲类、乙类传染病暴发、流行时
决定机构：区域内——省、自治区、直辖市人民政府
大、中城市的疫区或者跨省、自治区、直辖市的疫区，以及封锁疫区导致中断干线交通或者封锁国境的——国务院决定。
解除紧急措施由原决定机关决定并宣布。
医疗救治
医疗救治的方式（救护＋救援＋接诊）
实行传染病预检、分诊制度
转院（搞不定）
四、法律责任
民事责任
《传染病防治法》规定：单位和个人违反本法，导致传染病传播、流行，给他人人身、财产造成损害的，应依法承担民事责任。
行政责任
医疗机构违反本法规定的下列情形之一的
1.未按照规定承担本单位的传染病预防、控制工作、医院感染控制任务和责任区域内的传染病预防工作的；
2.未按照规定报告传染病疫情，或者隐瞒、谎报、缓报传染病疫情的；
3.发现传染病疫情时，未按照规定对传染病病人、疑似传染病病人提供医疗救护、现场救援、接诊、转诊的，或者拒绝接受转诊的；
4.未按照规定对本单位内被传染病病原体污染的场所、物品以及医疗废物实施消毒或者无害化处置的；
5.未按照规定对医疗器械进行消毒，或者对按照规定一次使用的医疗器具未予销毁，再次使用的；
6.在医疗救治过程中未按照规定保管医学记录资料的；
7.故意泄露传染病病人、病原携带者、疑似传染病病人、密切接触者涉及个人隐私的有关信息、资料的。
疾病预防控制机构违反本法规定，有下列情形之一的，
1.未依法履行传染病监测职责的；
2.未依法履行传染病疫情报告、通报职责，或者隐瞒、谎报、缓报传染病疫情的；
3.未主动收集传染病疫情信息，或者对传染病疫情信息和疫情报告未及时进行分析、调查、核实的；
4.发现传染病疫情时，未依据职责及时采取本法规定的措施的；
5.故意泄露传染病病人、病原携带者、疑似传染病病人、密切接触者涉及个人隐私的有关信息、资料的。
刑事责任
单位和个人违反本法，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A县张某系艾滋病患者，在B市传染病医院隔离治疗期间，擅自逃出医院回到A县，脱离隔离治疗。为防止艾滋病传播，可以协助传染病医院追回张某采取强制隔离治疗措施的是
A.卫生行政部门
B.疾病控制中心
C.民政部门
D.司法部门
E.公安部门
『正确答案』E
『答案解析』拒绝隔离擅自脱逃由公安机关协助医疗机构采取强制隔离治疗。
医疗机构发现甲类传染病时，应及时采取措施是
A.疑似病人确诊前在指定场所单独隔离治疗
B.医疗机构内病源携带者的密切接触者予以隔离治疗
C.宣布本行政区域为疫区
D.向卫生行政部门提出疫情控制方案
E.封闭被传染病病原体污染的公共饮用水源
『正确答案』A
『答案解析』医疗机构发现甲类传染病时，应当及时采取下列措施：
（1）对病人、病原携带者，予以隔离治疗，隔离期限根据医学检查结果确定；
（2）对疑似病人，确诊前在指定场所单独隔离治疗；
（3）对医疗机构内的病人、病原携带者、疑似病人的密切接触者，在指定场所进行医学观察和采取其他必要的预防措施。
拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅自脱离隔离治疗的，可以由公安机关协助医疗机构采取强制隔离治疗措施。
A.公安机关
B.人民法院
C.疾病预防控制机构
D.县级以上地方政府
E.卫生行政部门
对传染病的发生、流行及影响因素进行监测的部门是
『正确答案』C
『答案解析』各级疾病预防控制机构对传染病的发生、流行以及影响其发生、流行的因素进行监测。
报上级部门决定后可以宣布本行政区域全部或部分为疫区的部门是
『正确答案』D
『答案解析』县级以上地方人民政府报经上一级人民政府决定，可以宣布本行政区域部分或者全部为疫区。
第六单元突发公共卫生事件应急条例
一、概述
突发公共卫生事件，是指突然发生，造成或者可能造成社会公众健康严重损害的重大传染病疫情、群体性不明原因疾病、重大食物和职业中毒以及其他严重影响公众健康的事件。
突发公共卫生事件应急工作的方针及原则
遵循预防为主、常备不懈的方针，贯彻统一领导、分级负责、反应及时、措施果断、依靠科学、加强合作的原则
二、突发公共卫生事件的预防与应急准备
突发公共卫生事件应急预案制定与预案主要内容
1.应急预案谁批准？
全国——国务院
省级政府——本行政区域
2.应急预案主要内容
（1）突发事件应急处理指挥部的组成和相关部门的职责；
（2）突发事件的监测与预警；
（3）突发事件信息的收集、分析、报告、通报制度；
（4）突发事件应急处理技术和监测机构及其任务；
（5）突发事件的分级和应急处理工作方案；
（6）突发事件预防、现场控制，应急设施、设备、救治药品和医疗器械以及其他物资和技术的储备与调度；
（7）突发事件应急处理专业队伍的建设和培训。
突发公共卫生事件预防控制体系
1.国家建立统一的突发事件预防控制体系。
2.县级以上人民政府建立和完善突发事件监测与预警系统。
3.县以上卫生行政部门指定机构负责开展突发事件的日常监测。
4.县级以上地方人民政府卫生行政主管部门，应当定期对医疗卫生机构和人员开展突发事件应急处理相关知识、技能的培训，定期组织医疗卫生机掏进行突发事件应急演练，推广最新知识和先进技术。
三、突发公共卫生事件的报告与信息发布
1.什么情况上报
①发生或者可能发生传染病暴发、流行；
②发生或者发现不明原因的群体性疾病；
③发生传染病菌种、毒种丢失；
④发生或者可能发生重大食物和职业中毒事件。
2.怎么上报
3.突发公共卫生事件的信息发布
国家建立突发事件的信息发布制度。
国家卫健委负责向社会发布突发事件的信息。
省级卫健委可在国家卫计委的授权下发布本行政区域内突发事件的信息。
信息发布应当及时、准确、全面。
省、自治区、直辖市人民政府在接到应急报告时，凡是应当报告的，应当在几小时内向国务院卫生行政主管部门报告
A.1小时
B.2小时
C.3小时
D.4小时
E.5小时
『正确答案』A
『答案解析』省、自治区、直辖市人民政府应当在接到报告1小时内，向国务院卫生行政主管部门报告。
突发公共卫生事件监测机构发现传染病菌种丢失，向有关部门报告的时限要求是
A.2小时内
B.24小时内
C.30日内
D.6个月内
E.1年内
『正确答案』A
『答案解析』突发事件监测机构、医疗卫生机构和有关单位发生传染病菌种、毒种丢失，应当在2
小时内向所在地县级人民政府卫生行政主管部门报。
四、突发公共卫生事件的应急处理 （一）应急预案的启动
（二）应急预案的实施
五、法律责任
（一）医疗卫生机构有下列行为之一的
1.未依照本条例的规定履行报告职责，隐瞒、缓报或者谎报的；
2.未依照本条例的规定及时采取控制措施的；
3.未依照本条例的规定履行突发事件监测职责的；
4.
拒绝接诊病人的；
5.拒不服从突发事件应急处理指挥部调度的。
（二）在突发事件处理工作中有关单位和个人未履行职责应承担的法律责任
（三）在突发事件发生期间扰乱公共秩序应追究的法律责任
对违反《》规定，未履行报告职责，隐瞒、缓报或者谎报突发公共卫生事件的医疗机构，应给予的处理不包括
A.通报批评
B.责令改正
C.给予警告
D.停业整顿
E.吊销《医疗机构执业许可证》
『正确答案』D
『答案解析』在突发事件应急处理工作中，有关单位和个人未依照本条例的规定履行报告职责，隐瞒、缓报或者谎报，阻碍突发事件应急处理工作人员执行职务，拒绝国务院卫生行政主管部门或者其他有突部门指定的专业技术机构进入突发事件现场，或者不配合调查、采样、技术分析和检验的，对有关责任人员侬法给予行敕处分或者纪律处分。
某地相继发生多例以急性发病、高热、头痛等症状为主要临床表现的病因不明的疾病，被确定为突发公共卫生事件。当地乡卫生院以床位紧张为由，拒绝收治此类患者，被患者家属投诉。县卫生局经调查核实后，决定给予乡卫生院行政处罚。该处罚是
A.诫勉
B.责令改正
C.责令检查
D.警告
E.通报批评
『正确答案』B
『答案解析』医疗卫生机构有拒绝接诊病人的由卫生行政主管部门责令改正、通报批评、给予警告；
情节严重的，吊销《医疗机构执业许可证》；对主要负责人、负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予降级或者撤职的纪律处分；造成传染病传播、流行或者对社会公众健康造成其他严重危害后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
对流动人口中的传染性非典型肺炎病人、疑似病人处理的原则是
A.就地控制、就地治疗、就地康复
B.就地隔离、就地治疗、就地康复
C.就地控制、就地观察、就地治疗
D.就地隔离、就地观察、就地治疗
E.就地观察、就地治疗、就地康复
『正确答案』D
『答案解析』传染性非典型肺炎病人、疑似病人应就地隔离、就地观察、就地治疗。
第七单元医疗纠纷预防和处理条例
一、概述
二、医疗纠纷的预防
三、医疗纠纷的处理
医疗纠纷的解决途径
A.双方自愿协商；
B.申请人民调解；
C.申请行政调解；
D.向人民法院提起诉讼；
E.法律、法规规定的其他途径医疗纠纷中患者的权利
医疗纠纷的人民调解
1.不收费
2.调解在30个工作日完成
医疗损害鉴定
鉴定的提起
人民调解委员会或者卫生主管部门调解医疗纠纷，需进行医疗损害鉴定以明确
责任
医患双方当事人共同委托
谁来鉴定医患双方随机抽取的专家（含医学、法学、法医学等领域专家）
专家库设区市以上人民政府卫生、司法行政部分共同设立
医疗纠纷的行政调解
王某，4岁。玩耍时将一小跳棋子误吸卡于喉部，导致严重窒息。其父速将其送至张某开设的中医诊所就诊。张某即刻用桌上的一把水果刀将王某的气管切开，并用手伸入切口将棋子捅出。王某的生命虽得救，但伤口感染。经抗炎治疗后，伤口愈合，瘢痕形成，气管狭窄。张某行为的性质属于
A.违规操作，构成医疗事故
B.非法行医，不属于医疗事故
C.超范围执业，构成医疗事故
D.见义勇为，不构成医疗事故
E.在紧急情况下抢救垂危患者的生命，采取紧急医疗措施，虽造成不良后果，但不属于医疗事故
『正确答案』E
『答案解析』此情况属于在紧急情况下抢救垂危患者的生命，采取紧急医疗措施，虽造成不良后果，但不属于医疗事故。
四、法律责任
医疗机构的法律责任（篡改、伪造、隐匿、毁灭病历资料的）
处理机关县以上卫健委
处理原则
责任人和主管人员责令给予降低岗位等级或者撤职的处分
医务人员暂停执业6个月以上1年以下
造成严重后果
责任人开除
医务人员吊销执照
构成犯罪追究刑事责任
医疗机构及其医务人员有下列情形之一
处理机关县以上卫健委
处理原则
一般情况责令改正、警告、罚款1-5万
情节严重
责任人降低岗位等级或者撤职
医务人员暂停执业1-6个月
构成犯罪追究刑事责任
1.未按规定制定和实施医疗质量安全管理制度；
2.未按规定告知患者病情、医疗措施、医疗风险、替代医疗方案等；
3.开展具有较高医疗风险的诊疗活动，未提前预备应对方案防范突发风险；
4.未按规定填写、保管病历资料，或者未按规定补记抢救病历；
5.拒绝为患者提供查阅、复制病历资料服务；
6.未建立投诉接待制度、设置统一投诉管理部门或者配备专（兼）职人员；
7.未按规定封存、保管、启封病历资料和现场实物；
8.未按规定向卫生主管部门报告重大医疗纠纷；
9.其他未履行本条例规定义务的情形。
鉴定机构、尸检机构的法律责任
尸检机构出具虚假尸检报吿
医疗纠纷人民调解员的法律责任
医疗纠纷人民调解员有下列行为之一的，由医疗纠纷人民调解委员会给予批评教育、责令改正；情节严重的，依法予以解聘：
1.偏袒一方当事人
2.侮辱当事人；
3.索取、收受财物或者牟取其他不正当利益；
4.泄露医患双方个人隐私等事项。
卫生行政机关及人员的法律责任
晚期肺癌患者刘某，经抢救无效死亡。刘某的亲属对其死因以及医院的诊疗行为无异议，尸体随后火化。但两周后，刘某的家属以医院的抢救过程存在严重问题导致刘某死亡为由，向当地人民法院起诉。
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习 一、单选题 1.基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。 A、每个月 B、每季度 C、每半年 D、每年 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用具体规范 【答案】：B 【解析】： 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及 从管理费中支付的客户维护费总额。 2.( )应当贯穿于公司经营活动的始终。 A、授权控制 B、审批控制 C、风险控制 D、业务控制 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素 【答案】：A 【解析】： 基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。知识点：内部控制的基本要素 3.职业素质包括专业技能和( )。 A、道德素养 B、教育背景 C、表达能力 D、执行能力 点击展开答案与解析>>> 【知识点】：第5章>第1节>职业道德 【答案】：A 【解析】： 知识点：理解道德与职业道德的含义； 职业素质既包括专业技能，也包括道德素养。 4.( )《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。 A、2012年8月8日 B、2014年8月8日
C、2012年12月18日 D、2014年12月18日 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍 【答案】：B 【解析】： 随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金等类别。 知识点：证券投资基金的分类标准及介绍 5.基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。 A、内部控制大纲 B、基本管理制度 C、经营理念 D、部门业务规章 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素 【答案】：C 【解析】： 经营理念属于控制环境的内容．控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组成部分。 6.通过基金公司网站进行基金买卖属于( ) A、基金直销 B、基金代销 C、基金网络销售 、基金第三方销售D． >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第21章>第3节>销售方式 【答案】：A 【解析】： 在基金产品方面，基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖。 知识点：销售方式 7.基金份额的发售应该自收到核准文件之日起( )进行发售。 A、1个月 B、3个月 C、半年 D、两个月 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序 【答案】：C 【解析】： 基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
2017《基金法律法规》基础知识(六) 【知识点】基金监管概述 基金监管概述 【知识点一】基金监管的概念及特征 (一)基金监管的概念 基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。 狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。 (二)基金监管的特征 1.监管内容具有全面性 政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。 2.监管对象具有广泛性 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。 3.监管时间具有连续性 政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。 4.监管主体及其权限具有法定性
与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责，政府基金监管机构依法行使其职责。 5.监管活动具有强制性 有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。这是政府对基金行业有效监管的保证。 可见，相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 【知识点二】基金监管体系 基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。 基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。 基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。 广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。 狭义的监管方式，也称为监管措施，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。 【知识点三】基金监管目标 (一)保护投资人及相关当事人的合法权益 基金监管的首要目标是保护投资人利益。同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
●1Z301010 建设工程法律体系 ▲1Z301011 法律体系的基本框架 1、宪法——民商法————经济法———刑法——行政法——————社会法——诉讼法 招投标法土地管理法房地产管理法劳动法 反垄断法建筑法 ▲1Z301012 法的形式和效力层次 1、形式：法律——全国人大及常委——————————《法》 行政法规——国务院————————————《条例》 地方法规——省级、较大市——人大及常委——《地方——条例》 部门规章——国务院各部、委————————《规定、办法、实施细则》 地方规章——省级、较大市——政府—————《地方——规定、办法、实施细则》2、效力：宪法——法律——行政法规——部门规章 地方法规地方规章 ▲1Z301021 法人应具备的条件 1、条件：依法成立 有财产
有名称、组织机构、场所 能独立承担民事责任 2、分类：企业法人———公司 非企业法人——国家行政机关、事业单位、社团 ▲1Z301023 企业法人和项目经理部的法律关系 1、项目经理部——不是法人——法律后果∈企业法人（违约责任、被告） 2、项目经理——是法人授权的项目管理者——是岗位职务 ▲1Z301031 代理的法律特征和主要种类 1、代理特征：被代理人A 代理人B 对代理人行为负责以被代理人名义 第三人C 在代理权限范围内——以A名义——法律后果归A——合同当事人是AC——代理行为具有法律意义 2、代理分类：委托代理： 法定代理：监护人 指定代理：法院或有关机关指定 ▲1Z301032 建设工程代理行为的设立和终止 1、不得委托代理的情形——禁止——全部转包 禁止——肢解后以分包的名义转包 主体结构——总承包人完成 ▲1Z301033 代理和被代理人的权利、义务、法律责任 1、责任承担：一般代理—————A承担 转托他人复代理——事先同意或事后及时告诉=== 有权代理 但紧急情况例外（为保护A利益而转代理） 无权代理—————没有代理权、超越代理权、代理权终止后的行为====A追认有效，不追认无效 表见代理—————∈无权代理，但有效——C有理由相信B有权代理（盖章的空白合同书） 默示代理—————∈有权代理——A知道B无权代理，但不否认===同意===A承担后果 2、连带责任：授权不明——AB连带责任 BC串谋———连带责任 C故意————C知道B无权代理，但仍与B实施民事活动，给他人造成损失的——BC连带责任
卫生法规 第一单元卫生法 一、卫生法概述 二、卫生法的渊源 法律：作为卫生法的渊源由全国人大常委会制定颁布——《传染病防治法》等 行政法规：是国务院依照宪法授权制定的规范性法律文，法律效力低于法律而高于地方性法规——《医疗机构管理条例》等 规章：（省级）卫生部单独或与国务院其他部委联合制定发布的规范性文件 法律效应仅次于宪法的卫生法渊源是 A.卫生条例 B.卫生法律 C.国际卫生条约 D.卫生部分规章 E.卫生行政法规 『正确答案』B 『答案解析』律作为卫生法的渊源，包括由全国人民代表大会制定的基本法律和由全国人民代表大会常务委员会制定的非基本法律，其法律效力仅次于《宪法》。 三、卫生法基本原则及作用 自由公正的，以预防为主的原则保护社会健康 以利益均衡作为价值判断标准来配置卫生资源，体现的卫生法基本原则是 A.患者自主原则 B.保护社会健康原则 C.预防为主原则
D.公平原则 E.卫生保护原则 『正确答案』D 『答案解析』保护社会健康原则，本质上是协调个人利益与社会健康利益的关系，它是世界各国卫生法公议的目标。 第二单元卫生法律责任 一、卫生民事责任 卫生民事责任的承担方式 《民法通则》规定承担民事责任的方式有：停止侵害；排除妨碍；消除危险；返还财产；恢复原状；修理、重作、更换；赔偿损失；支付违约金；消除影响、恢复名誉；赔礼道歉。 卫生法所涉及的民事责任以“赔偿损失”为主要形式。 二、卫生行政责任 下列各项，属于卫生行政处罚的是 A.记大过 B.降级 C.降职 D.撤职 E.罚款 『正确答案』E 『答案解析』行政处罚的种类主要有警告、罚款、没收非法财物、没收违法所得、责令停产停业、暂扣或吊销有关许可证等。
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是( )。 A、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案 B、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告 C、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续 D、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管 【答案】：C 【解析】： 依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案(A项错误)；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告(B项错误)；基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容(D项错误)。故C项正确。 2.基金宣传推介材料报送的内容主要是( )。 A、推介材料的形式和用途说明 B、推介材料 C、合规意见书 D、以上都是 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程 【答案】：D 【解析】： 知识点：理解宣传推介材料的范围和报送流程： 报送内容:
报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。 3.2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列( )管制。 Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务 Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务 Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务 Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务 A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段 【答案】：D 【解析】： 知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品； 基金监管机构不断坚持市场化改革方向，贯彻“放松管制、加强监管”的思路，允许基金管理公司开展专户管理等私募业务、设立子公司开展专项资产管理和销售业务、设立香港子公司从事RQFII等国际化业务，基金产品的审批也逐步放松，取消产品发行数量的限制，审核程序也大大简化。 4.在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是( )。 A、登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩 B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告 C、根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点 D、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范 【答案】：C 【解析】： 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有预测基
基金从业考试《基金法律法规》历年真题汇编 1.()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。 A.基金评级 B.基金估值 C.基金运作 D.基金服务 【答案】A 【解析】基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。 基金评级是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。 【考点】基金销售适用性 2.对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。 A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人 B.以基金公司的风险准备金作为担保 C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认 D.隐瞒风险 【答案】C 【解析】基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。 【考点】基金的交易、申购和赎回 3.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.不可以进行套利交易 D.会出现折价或溢价交易 【答案】C 【解析】ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。
安全生产法律法规知识点汇总 1、法的最基本属性是统治阶级的意志，不是共同意志； 2、社会主义法以国家意志形式体现了工人阶级领导下的广大人民的意志； 3、居住在我国的外国人，在某些问题上适用于他本国的法律； 4、《安全生产法》2002年6月29日公布，2002年11月1日起生效； 5、法具有国家强制性； 6、安全生产执法基本原则：合法、公正、公开，联合执法，惩戒与教育相结合，有法必依、执法必严、违法必究； 7、在同一类问题上，特殊法优于一般法； 8、部门规章由国务院有关部委制定； 9、地方性法规由省人大及常委会制定； 10、《安全生产法》基本原则：人身安全第一、预防为主、社会监督、综合治理； 11、《安全生产法》立法目的：加强管理、防止事故、保障安全、促进发展； 12、《安全生产法》调整范围：除香港、澳门外，从事生产经营活动的单位； 13、《安全生产法》排除适用：已发现的，特殊法中未做出规定的问题； 14、“安全第一，预防为主”是我国安全生产管理的方针； 15、生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责； 16、主要负责人是本单位安全生产工作主要领导责任的决策人； 17、工会：民主管理、民主监督； 18、县级以上地方各级人民政府负责安全生产监督管理的部门对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理； 19、安全生产技术服务机构依照执业标准； 20、安全资金投入应以法律、行政法规、国家标准、行业标准规定； 21、高危行业（无论有多少从业人员）应当设置安全管理机构或者配备专职安全管理人员； 22、300人以上的非高危行业应当设置安全管理机构或者配备专职安全管理人员； 23、300人以下的非高危行业应当配备专职或兼职的安全管理人员，或委
期货法律法规重点汇编(重点红色标记) 第一部分行政法规 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和 资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司 报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20 日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、 经营范围④其他事项 4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合 并分立解散 5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自 由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责 令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、 实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款 违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万 其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位： 期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是： 期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分 9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
第一部分建设工程法律制度 一、建造师相关管理制度考点解析 1、注册建造师与注册建造师资格的区别。 2、注册建造师的注册类别：初始、延续、变更、增项注册四类 3、注册建造师的有效期：3年 4、变更注册时有效期的计算：变更前后相加连续计算 5、必须有注册建造师签字盖章情形：（1）工程施工管理文件；（2）质量合格文件。 6、注册建造师的信用档案：包括基本情况、业绩、良好行为、不良行为等。 7、不良行为：违法违规行为、被投诉举报处理、行政处罚等。 8、监督管理机关：县级以上人民政府建设主管部门
二、法律体系和法的基本形式考点解析 1、具体法律的部门归属 如合同法属民法；公司法属商法；建筑法属经济法；消防法属社会保障法等。 2、各法的制定机关： 宪法：全国人大； 法律：全国人大及其常委会； 行政法规：国务院； 地方性法规：省人大及其常委会、省会所在的市人大及其常委会、国务院批准的较大的市人大及其常委会； 地方性规章：省政府、省会所在的市政府、国务院批准的较大的市政府； 3、法的效力等级 宪法——法律——行政法规——地方性法规——地方政府规章
三、宪法考点解析 1、公民基本权利 平等权；政治权利和自由；宗教信仰自由；人身自由；社会经济权利；文化教育权利；监督权和获得赔偿权 2、基本权利的具体内容 社会经济权利：财产权、劳动权、休息权 监督权：建议权、检举控告权、申诉权 3、基本义务 维护国家统一和民族团结；遵守宪法和法律；维护国家安全；服兵役；依法纳税。 四、民法考点解析 1、民事法律关系三要素：主体、客体和内容 2、民事法律关系主体：自然人、法人、其他组织
一级建造师法规重点笔记整理 IZ301000 建设工程法律制度 IZ301011 掌握注册管理 二、注册 （一）注册申请 初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合本专业继续教育的要求后方可申请初始注册。 申请初始注册需要具备的条件： 1）经考核认定或考试合格取得资格证书； 2）受聘于一个相关单位； 3）达到继续教育要求； 4）没有明确规定不予注册的情形。 （三）不予注册的情形 申请人有下列情形之一的，不予注册： 1）不具有完全民事行为能力的； 2）申请在两个或者两个以上单位注册的； 3）未到达注册建造师继续教育要求的； 4）受到刑事处罚尚未执行完毕的； 5）因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的； 6）因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满3年的； 7）被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请之日止不满2年的； 8）在申请注册之日前3年内担任项目经历期间，所负责项目发生重大质量和安全事故的。 9）申请人的聘用单位不符合注册单位要求的； 10）年龄超过65周岁的； 11）法律、法规规定不予注册的其他情形。 （四）印章失效的情形 注册建造师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效： 1）聘用单位破产的；2）聘用单位被吊销营业执照的；
3）聘用单位被吊销或者撤回资质证书的；4）已与聘用单位解除聘用合同关系的； 5）注册有效期满且未延续注册的；6）年龄超过65周岁的； 7）死亡或不具有完全民事行为能力的；8）其他导致注册失效的情形。 IZ301014 掌握监督管理 一、管理部门 县级以上人民政府建设主管部门和有关部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：1）要求被检查人员出示注册证书； 2）要求被检查人员所在聘用单位提供有关人员签署的文件及相关业务文档； 3）就有关问题咨询签署文件的人员； 4）纠正违反有关法律、法规、本规定及工程标准规范的行为。 IZ301030 民法 IZ301031 掌握民事法律关系 民事法律关系：民事法律关系构成、代理制度、诉讼时效制度，其中构成和诉讼是本章本部分的重点。 民事法律关系包括主体、客体和内容三个要素。 一、民事法律关系主体：包括自然人、法人和其他组织。 （一）自然人按照两个标准判定（年龄标准和智力标准）分为三种：（1. 完全民事行为能力、2. 限制民事行为能力、3. 无民事行为能力） 1. 完全民事行为能力 《民法通则》第11条规定，“18周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。16周岁以上不满18周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。” 2. 限制民事行为能力 “10周岁以上的未成年人是限制民事行为能力人，可以进行与他的年龄、智力相适应的民事活动；其他民事活动由他的法定代理人代理，或者征得他的法定代理人的同意。 3. 无民事行为能力 “不满10周岁的未成年人是无民事行为能力人，由他的法定代理人代理民事活动”。 （二）法人 “法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。” 法人和其他组织相比应当具备四个要件： 1）依法成立；2）有必要的财产或者经费； 3）有自己的名称、组织机构和场所；4）能够独立承担民事责任。 根据我国公司法注册的法人只有两种形式：有限责任公司和股份有限公司 （三）其他组织：在工程实践中遇到的其他组织有物贸公司、合伙企业、法人的分支机构、个体工商户 二、民事法律关系客体
基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习 一、单选题 1.金融资产通常划分为( )金融资产。 Ⅰ．债券类 Ⅱ．股权类 Ⅲ．基金类 Ⅳ．货币类 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理 【答案】：B 【解析】： 知识点：理解资产管理的特征与资产管理行业的功能； 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。它分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。 2.基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的( )。 A、项目 B、条件和方式 C、费率标准及费用计算方法 D、以上都是 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用原则性规范 【答案】：D 【解析】： 知识点：掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)： 基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。基金销售机构应当依据
有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。 3.我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括( )。 A、基金财产的所有权 B、剩余基金财产的分配权 C、基金份额持有人大会的表决权 D、基金份额的依法转让权 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系 【答案】：A 【解析】： 我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼，基金合同约定的其他权利。 知识点：证券投资基金的参与主体 4.在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或第三方机构对基金产品的( )进行评价。 A、收益 B、风险 C、类别 D、属性 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第4章>第3节>对基金服务机构的监管 【答案】：B 【解析】： 知识点：掌握对基金服务机构的监管内容； 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。 5.( )，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金—基金开元和基金金泰。
一建《工程法规》重点解析汇总 一建《工程法规》重点解析：企业法人与项目经理部的法律关系 一、项目经理部的概念和设立 1.概念：项目经理部是施工企业为完成某项建设工程施工任务而设立的组织。 2.组成：项目经理部是由一个项目经理与技术、生产、材料、成本等管理人员组成的项目管理班 子，是一次性的具有弹性的现场生产组织机构。 3.应用：对于大中型施工项目，施工企业应当在施工现场设立项目经理部;小型施工项目，可以 由施工企业根据实际情况选择适当的管理方式。 4.属性：项目经理部不具备法人资格，而是施工企业根据建设工程施工项目而组建的非常设的下 属机构。 5.项目经理：项目经理根据企业法人的授权，组织和领导本项目经理部的全面工作。 二、项目经理是企业法人授权在建设工程施工项目上的管理者 1.企业法人的法定代表人，其职务行为可以代表企业法人。
2.施工企业的项目经理，是受企业法人的委派，对建设工程施工项目全面负责的项目管理者，是一种施工企业内部的岗位职务。 【习题1】关于项目经理的说法，正确的是( )。【真题2014】 A.项目经理的权利来自于企业法人的授权 B.施工项目可以没有经理 C.项目经理具有相对独立的法人资格 D.由项目经理签字的材料款项未及时支付，材料供应商应以项目经理为被告进行起诉 【答案】A 【解析】A 正确，施工企业的项目经理，是受企业法人的委派，对建设工程施工项目全面负责的项目管理者，是一种施工企业内部的岗位职务。B 错误，在每个施工项目上必须有一个经企业法人授权的项目经理。C 错误，由于项目经理部不具备独立的法人资格，无法独立承担民事责任。所以，项目经理部行为的法律后果将由企业法人承担。D 错误，项目经理签字的材料款，如果不按时支付，材料供应商应当以施工企业为被告提起诉讼。 三、项目经理部行为的法律后果由企业法人承担 1.由于项目经理部不具备独立的法人资格，无法独立承担民事责任。 2.项目经理部行为的法律后果将由企业法人承担。如：项目经理部没有按照合同约定完成施工任务，则应由施工企业承担违约责任;如：项目经理签字的材料款，如果不按时支付，材料供应商应当以施工企业为被告提起诉讼。
2018-2019年基金从业基金法律法规检测试题【36】(含答案 考点及解析) 1 [单选题]基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括()。 Ⅰ?未履行报送手续 Ⅱ?基金宣传推介材料和上报的材料一致 Ⅲ?基金宣传推介材料和上报的材料不一致 Ⅳ?基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括：(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。 2 [单选题]下列关于道德与法律的联系的说法中，错误的是()。 A.功能互补 B.相互促进 C.内容转化 D.手段一致 【答案】D 【解析】道德与法律的联系表现在目的一致、内容转化、功能互补和相互促进四个方面。 3 [单选题]下列说法正确的是()。 Ⅰ．信息披露是基金管理人必须履行的义务 Ⅱ．信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响 Ⅲ．对信息披露出现失误的相关人员追究责任 Ⅳ．不得泄露未公开信息 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】知识点：理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容： 信息披露是基金管理人必须履行的一项义务。信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产 生重大影响，加强基金管理人信息披露的控制，是保证证券市场公开、公平和公正三原则的 重要支持。基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时，有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进 行信息的组织、审核和发布。 基金管理人应当加强对公司信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对信 息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。需要对掌握未公开信息的人员进 行严格的行为控制，在信息公开披露前不得泄露其内容。 4 [单选题]我国开放式基金的认购费率是()。 Ⅰ．股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％Ⅱ．债券型基金的认购费率通常在1％以下 Ⅲ．货币型基金一般认购费为0 Ⅳ．基金托管人针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】知识点：了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序； 目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％，债券型基金的认购费率通常在1％以下，货币型基金一般认购费为0。 5 [单选题]下列说法正确的是()。 Ⅰ．销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功 Ⅱ．投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请 Ⅲ．中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法 Ⅳ．基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ
二建法规知识总结重点 第一部分建设工程法律制度 一、建造师相关管理制度考点解析 1、注册建造师与注册建造师资格的区别。 2、注册建造师的注册类别:初始、延续、变更、增项注册四类 3、注册建造师的有效期:3年 4、变更注册时有效期的计算:变更前后相加连续计算 5、必须有注册建造师签字盖章情形:(1)工程施工管理文件;(2)质量合格文件。 6、项目负责人专业和级别限制:大型工程必须是本专业一级建造师 7、注册建造师的信用档案:包括基本情况、业绩、良好行为、不良行为等。 8、不良行为:违法违规行为、被投诉举报处理、行政处罚等。 9、监督管理机关:县级以上人民政府建设主管部门 10、相互告知义务:县级以上建设主管部门将违法事实、处理结果报告注册机关;注册机关将注册信息告知建设主管部门。 二、法律体系和法的基本形式考点解析 1、法律部门 通常包括宪法、民法、商法、经济法、行政法、劳动法与社会保障法、自然资源与环境保护法、刑法与诉讼法。 2、具体法律的部门归属 如合同法属民法;公司法属商法;建筑法属经济法;消防法属社会保障法等。 3、法律形式
宪法、法律、行政法规、地方性法规、行政规章、最高人民法院司法解释规范性文件、国际条约。此外，自治条例和单行条例、特别行政区法律等也属于我国法的形式。 4、各法的制定机关: 宪法:全国人大; 法律:全国人大及其常委会; 行政法规:国务院; 地方性法规:省人大及其常委会、省会所在的市人大及其常委会、国务院批准的较大的市人大及其常委会; 5、法的效力等级宪法——法律——行政法规——地方性法规——地方政府规章 三、宪法考点解析 1、公民基本权利 平等权;政治权利和自由;宗教信仰自由;人身自由;社会经济权利;文化教育权利;监督权和获得赔偿权 2、基本权利的具体内容社会经济权利:财产权、劳动权、休息权 监督权:建议权、检举控告权、申诉权 3、基本义务维护国家统一和民族团结;遵守宪法和法律;维护国家安全;服兵役;依法纳税。 四、民法考点解析 1、什么样的社会关系是民事法律关系:平等主体之间的关系;为民法所调整 2、民事法律关系三要素:主体、客体和内容 3、民事法律关系主体:自然人、法人、其他组织 4、何谓自然人:自然人不仅包括公民，还包括外国人和无国籍人。
2018年建设工程法规及相关知识 目录 第一章建设工程基本法律知识 (3) 第一节法律体系及法人制度 (3) 第二节代理制度 (4) 第三节物权制度 (5) 第四节债权制度 (6) 第四节知识产权 (7) 第五节工程担保 (8) 第六节保险制度及法律责任制度 (10) 第二章施工许可法律制度 (11) 第一节施工许可法律制度及施工企业从业资格制度 (11) 第二节建造师注册执业制度 (13) 第三章建设工程发承包法律制度 (15) 第一节建设工程招投标制度 (15) 第三节建设工程承包制度与信用体系管理 (17) 第四章建设工程合同和劳动法律制度 (18) 第一节建设工程合同制度 (18) 第二节劳动合同 (21) 第三节买卖合同 (24) 第五章环境保护、节能和文物保护法律制度 (25) 第一节环境保护 (25) 第二节节能规定 (25) 第三节文物保护 (26) (28) 第一节安全生产许可证制度及安全责任和培训制度 (28) 第二节安全生产责任制 (29) 第三节安全生产教育培训及专项施工方案 (30) 第四节安全事故及责任 (31) 第七章建设工程质量法律制度 (34)
(38) 第一节建设工程纠纷的主要种类和解决途径 (38) 第二节仲裁制度 (42) 第三节行政许可 (44)
第一章建设工程基本法律知识第一节法律体系及法人制度 1、法的形式 2、法的冲突 纵向： 横向：
备案:行政法规、地方法规、规章应在公布后 （1）行政法规——全国人大备案 （2）省、直辖市制定的地方法规——全国人大、国务院备案 市、自治州制定的地方法规——经省人大批准由省人大报——全国人大、国务院备案 （3）部门规章——国务院备案 （4）省政府规章——省人大、国务院备案 3、法律部门 4、设区的市可以自行制定地方法规及规章的事项：①城乡建设与管理、②环境保护、③历史文化保护 5、法人具备的条件：①依法成立、②有必要的财产、③有自己的名称、④能够独立承担民事责任 6、法人资格的取得包括：①登记取得②成立取得 第二节代理制度 【代理的基本概念】 代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为，承担民事责任。 1、代理的分类 委托代理：因授权而产生（建设工程中的一切代理方式均属于委托代理，招标代理、诉讼代理、采购代理） 法定代理：为未成年、精神病而设置的
复习时要侧重时间、部门、法律责任和具体数字。 第一章教育法律基础 教育法规概述 一、内涵：教育法规即有关教育方面的法律、条例、规章等 规范性文件的总和。是一切调整教育关系的法律规范的 总称，是现代国家管理教育的基础和基本依据。 教育法规和教育政策具有共同目的，都决定与上层建筑 教育法规和教育政策的不同点：两者主体不一样，执行 方式不相同；法规效力比较强，政策适用比较广；法规 政策有区别，解决问题不一样 二、类型 1、成文法和不成文法（创制方式和表达方式） 2、根本法和普通法（效力等级和内容重要程度） a、《宪法》是规定国家根本制度、具有最 高法律效力的法律是根本法也叫基本法 b、《中国人民共和国教育法》是我国教育 的根本法、基本法 3、实体法和程序法（法规的内容） 4、一般法和特殊法（适用范围） 三、体系结构（纵向结构） 宪法（根本大法、母法）；教育基本法（教育宪法、教 育母法）《中华人民共和国教育法》1995年；教育单 行法《中华人民共和国义务教育法》1986年、2006 年修订；教育行政法规（条例、规定、办法或细则） 《教师资格条例》《义务教育法实施细则》；地方性教 育法规（条例、办法、规定、规则、实施细则等）《河 南省义务教育实施办法》 教育法规的层级
1、教育法规的纵向层级： a、宪法中的教育条款 b、《教育法》：1995年由全国人大制定， 又称“教育母法”或“教育宪法” c、部门教育法：全国人大常委会制定的单 行法律 主要法律及时间： 1986年《中华人民共和国义务教育法》 （全国人大通过的，2006年人大常委 会修订，地位稍高） 1993年《中华人民共和国教师法》 d、教育行政法规：由国务院制定发布，教 育法实际操作的主体，内容多；有细则、 条例、规定等 e、地方性法规、自治条例、单行条例：地 方国家权力机关制定（省、直辖市、省 会、较大的市），要报全国人大常委会 备案 f、教育行政规章：最低级别的法规 教育法规体系结构：“一最高，二基本， 三单项，四行政”（《宪法》是教育法 律法规的最高层次，教育基本法是《教 育法》人大常委会指定的单行法律。国 务院制定的是行政法规） 2、横向结构： a、教育基本法。《中华人民共和国教育法》 1995年 b、基础教育法。《中华人民共和国义务教 育法》1986年
基金从业《基金法律法规》考点2017基金从业《基金法律法规》精选考点 公募基金的注册 对于公开募集基金，监管机构不再进行实货性审核，而只是进行合规性审查并注册，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。 基金的募集期限 (1)管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。(2)基金募集不得超过证监会准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。 基金的备案 (1)基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金仹额总额达到准予注册规模的80%以上， (2)开放式基金募集的基金仹额总额超过准予注册的最低募集仹额总额，并且基金份额持有人人数符合证监会觃定的， (3)管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。 (4)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 募集基金失败时管理人的责任 ①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并 加计银行同期存款利息。 基金销售适用性管理制度包括： ①对管理人进行审慎调查的方式和方法; ②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法; ③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法; ④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。 重点股票基金 一、股票基金在投资组合中的.作用 股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。 股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育 支出、退休支出等远期支出的需要。与房地产一样，股票基金是应 付通货膨胀最有效的手段。 二、股票基金与股票的不同 作为一揽子股票组合的股票基金与单一股票之间存在许多不同： 第一，股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净 值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。 第二，股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响;股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量 的多少而受到影响。 第三，人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、产品的市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高 低的合理性做出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否 的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没 有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。
二、考试及注册概述 （一）何为注册建造师（两个条件缺一不可）1.通过考试——建造师资格证书2.通过注册——注册执业证书和执业印章 （二）无资格证书和注册证书的人 1.不得担任大中型建设项目的施工单位项目负责人（注意，小型项目） 2.不得以注册建造师的名义从事相关活动 三、注册（一）注册程序及管理机构1.具有二级建造师资格证书的人员通过单位提出申请2.由省级人民政府建设主管部门负责受理和审批3.具体审批程序由省级建设主管部门确定4.批准注册的，核发注册证书和执业印章5.在核发证书后30日内报国务院建设主管部门备案（二）注册申请1.初始注册1）条件（四条件）①有证书—资格证书②有工作—受聘于单位③符合要求—继续教育④没有情形—无不予注册情形（2）时间要求①资格证书签发3年内②逾期必须满足继续教育要求2.延续注册（1）注册有效期满后继续执业的注册（2）时间在原注册期满30日前（4）延续注册的有效期为3年3.变更注册（1）变更执业单位（2）变更后仍延续原有注册有效期4.增项注册（1）增加执业专业如原注册为建筑工程，现要增加公路专业的。（2）提供相应的资格证书 （三）不予注册情形1）不具有完全行为能力；（2）受聘于两家以上单位；3）继续教育不合格；4）正受刑事处罚；5）因执业活动受刑事处罚后，不满5年；（6）其它原因受处罚后，不满3年；7）被吊销注册证书后，不满2年；（8）注册前3年内担任项目经理，发生过重大质量及安全事故的；9）受聘单位不符合条件的；10）年龄超过65周岁；11）其他。 （四）注册证书和执业印章失效的情况（1）单位破产；（2）单位被吊销营业执照；3）单位被吊销或撤回资质证书；4）解除聘用关系；（5）期满未延续注册的；6）年龄超过65周岁；（7）死亡或不具有完全民事能力；8）其他。 （五）收回注册证书和执业印章的情形（1）印章失效；（2）撤销注册证书；3）吊销注册证书；4）受刑事处罚；5）其他。 四、执业1.执业范围（1）任项目经理（2）从事其他施工的管理活动（3）法律规定的其他业务（4）一级建造师，可担任特级、一级建筑资质的企业的施工项目经理（5）二级建造师，可担任二级、二级以下的建筑资质的企业的施工项目经理 2.受聘单位的要求必须具有相应的资质 3.对岗位的要求（1）不能同时担任两个或两个以上的项目的项目经理（2）工程施工管理以及质量合格文件，必须有建造师的签字及印章（3）除进行施工管理外，还可以从事建设工程技术经济咨询及服务 （二）权利及义务 1.注册建造师的权利（8条）（1）使用注册建造师的名称；（2）在规定范围内从事执业活动；（3）在本人执业活动中形成的文件上签字并加盖执业印章；4）保管和使用本人注册证书、执业印章；（5）对本人执业活动进行解释和辩护；（6）接受继续教育；（7）获得相应的劳动报酬；（8）对侵犯本人权利的行为进行申述。 2.注册建造师的义务（7条）（1）遵守法律、法规和有关管理规定，恪守职业道德；（2）执业技术标准、规范和规程；3）保证执业成果的质量，并承担相应责任；（4）接受继续教育，努力提高执业水准；（5）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术等秘密；（6）及当事人有利害关系的，应当主动回避；7）协助注册管理机关完成相关工作。 3.注册建造师不得有以下行为（9条）（1）不履行注册建造师义务；（2）在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益；（3）在执业过程中实施商业贿赂；4）签署有虚假记载等不合格的文件；5）允许他人以自己的名义从事执业活动；6）同时在两个或者两个以上单位受聘或者执 1 / 79