**证券公司经纪人管理办法
第一章总则
第一条为更好地执行公司经纪业务战略，规范经纪人管理，建立一支稳定、精干、具备团队精神的高素质营销队伍，保障公司经纪业务持续、健康、有序发展，特制订本办法。
第二条经纪人是指通过个人的专业能力和知识，使用公司的渠道和品牌，以各种方式为公司发展客户，并为客户提供综合性基础服务，以及从事公司发行或代销的金融理财产品销售的营销人员。
第三条经纪人的主要职责：
1、利用各种资源和渠道为公司发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；
2、为客户提供综合性基础服务；
3、为公司收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；
4、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务。
第四条经纪人的基本任职条件
1、大专以上学历，年龄35岁以下，能力、业绩突出者可适当放宽；
2、具有证券、保险、银行、期货等金融从业经历或具有营销工作经验；
3、具有一定的社会资源和客户开发能力；
4、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉，认同公司文化；
5、品德优良，无不良纪录。
第五条下列人员不能招聘为经纪人
1、无民事行为能力或限制民事行为能力者；
2、因犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满三年者；
3、证券市场禁入人员；
4、法律、法规规定不得从事证券业的其它人员；
5、被公司开除的员工。
第二章经纪人的组织结构和组织发展
第六条经纪人以营业部和运营部为单位组建营销团队，实行团队管理模式。其组织架构如下：
第七条营业部负责经纪人团队的招募和管理
初级以上（含）经纪人每达到8名（含）以上可设一名团队长；团队长可由营业部员工（客户经理）或具备高级经纪人(含)以上资格的经纪人担任，并报经纪业务总部审批后方可设立。团队长享受经纪人管理津贴。经纪人团队所开发客户市值达到5000万元以上，且连续二个考核周期净佣金超过25 万元，经上报公司批准，该经纪人团队长从第三个考核周期起可转为营业部正式员工。考核期内经纪人团队因经纪人辞职或淘汰造成团队不足8人或团队长因业绩考核不具备高级经纪人（含）以上资格，且下一考核期不能恢复到组建团队的要求时，该团队撤销。团队长由正式员工担任的，从团队撤销当月起该团队长转入经纪人序列，按经纪人考核标准确定级别。
第八条经纪人的增员方式为由营业部（运营部）统一招聘或员
工、经纪人推荐相结合。
第九条经纪人离职或被辞退时，其客户归营业部所有，由营业部统一进行维护。经纪人团队长和经纪人不再对其进行佣金提成。
第十条经纪人转为营销代理必须由营业部总经理或运营部经理提出申请，报经纪业务总部批准后方可转换，转换后原开发管理客户除经纪人本人外全部归营业部所有，不得作为营销代理客户进行挂接。
第三章经纪人定级、考核和薪酬标准
第十一条经纪人按开发客户的业绩进行级别管理，经纪人必须同时满足对应级别的各项指标（如下表）方可进行级别确认，否则将予以降级：
经纪人类别考核期季均资产（万元）考核期
净增有效客户（户）/季考核期创造净佣金收入（万元）/季见习经纪人50 15
初级经纪人300 18 1.5
中级经纪人600 16 3
高级经纪人1200 12 4.5
资深经纪人2000 6 9
注：有效客户为在考核期内市值大于1万元且有一次交易。
第十二条经纪人每三月为一个考核周期，根据上述指标考核结果确定下期级别。初级经纪人累计两次考核达不到业绩标准予以淘汰；见习经纪人首个考核周期末不能达标或二个考核周期不能晋升为
初级经纪人则予以淘汰。
第十三条经纪人的薪酬构成为底薪+净收入提成，其标准如下表：
类别等级底薪提成收入
资深经纪人2000 新增客户第一年按佣金净收入*14%
第二年按佣金净收入*7%
高级经纪人1500
中级经纪人1100
初级经纪人800
见习经纪人无
团队长管理津贴所辖经纪人净佣金收入*2%
备注：净佣金收入=手续费收入-手续费支出-税金
第十四条单个经纪人对营业部净收入贡献度（年）1%（含）以上，且年净佣金收入不低于20万元，提成收入提取比例可报经纪业务总部批准后另行设定。
第十五条营业部或运营部可针对不同经纪人占用资源情况设定个性化佣金提成起点，经纪人当月净佣金收入低于该起点时，不能进行佣金提成；同时，营业部（运营部）应保持合理佣金费率水平，保证每一客户净佣金收入减去经纪人提成和成本后公司实得费率不低于0.3‰。
第十六条营业部每月以经纪人团队净收入为基数，提取2%的奖励经费，用于经纪人完成营业部销售任务、团队成员育成和其它重
点工作的奖励。发放明细需向总部备案。
第十七条经纪人团队长管理津贴，营业部可根据团队长工作业绩和考核情况，在团队长之间进行调节分配。
第四章经纪人客户归属与认定
第十八条由经纪人开发，并经过授权提供上门预开户服务的客户认定为相关经纪人的客户。（认定过程仍按经纪人客户认定审批流程执行）。自然增长的客户归营业部所有，经纪人不能提成。
第十九条经纪人开发的客户至营业部现场开户的，经纪人须至少提前一个工作日向营业部开户员办理预约。柜员当天填写经纪人开户（预约开户）登记表后通过电子审批流程由前台主管确认。正式开户时，柜员根据前台主管审批后的经纪人开户（预约开户）登记表录入相关开户信息后，通过电子审批流程，由营业部后台主管审批，经纪业务总部审批通过后，营业部主管对经纪人客户进行注册。营业部将经纪人开户（预约开户）登记表打印与经纪人客户开户确认表（见附件）一并装订存档。
第二十条营业部存量客户不允许向经纪人分配；经纪人离职后的所有客户归营业部所有，未经经纪业务总部批准，不得迁移到其它经纪人名下。
第五章经纪人的风险管理
第二十一条经纪人业务风险包括交易风险、道德风险、客户管理风险等，营业部（运营部）必须严格执行公司各项业务流程和规章制度，加强各类风险控制，确保经纪人队伍健康、有序、稳定发展。
第二十二条经纪人必须严格禁止以下行为：
1、提供虚假信息、欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易；
2、接受客户的全权委托或代理客户下单；
3、向客户做出投资保底和投资收益承诺；
4、向客户收取和索取酬金，通过串通客户损害公司或其它客户的声誉和利益；
5、接受客户委托直接替客户操作，代客理财；
6、以增加佣金收入为目的，翻炒客户账户；
7、团队成员相互诋毁、相互争夺客户，直接或间接挖公司存量客户。
8、同时在其它证券公司或单位兼职。
第二十三条建立经纪人风险金制度
1、风险金来源：每月从经纪人佣金收入提成中提取20%作为经纪人风险管理金；
2、风险金管理与使用：建立经纪人个人风险金账户，对其风险金实行单独列帐管理。经纪人风险金主要用于经纪人工作失误或违规操作给公司和客户造成损失的风险赔偿和违纪违规时的经济处罚；
3、风险金发放：
（1）每年第一季度对经纪人上年度风险金进行结算。如上一年度经纪人没有发生风险事故，风险金全额发放。
（2）经纪人因淘汰或辞职、离司六个月后没有接到客户投诉且
与营业部没有未尽事项，营业部对其管理客户审查后，不存在潜在纠纷或风险事项，其个人风险金余额一次性清算发放给经纪人。
（3）经纪人因违规被营业部辞退、风险金不予发放。经纪人管理客户存在潜在纠纷或风险隐患风险金不予发放，直至隐患解除。
第二十四条经纪人违反公司制度，违反禁止行为情节严重的，营业部一律予以辞退。给客户和公司造成损失的，首先用当月提成进行冲抵，不足部分用风险金（累计数）冲抵，公司保留进一步追究责任的权利。
第二十五条前台主管（运营部经理）负责对经纪人的“日交易量”、“日客户动态”和“月资产变动状态”三项指标进行动态跟踪、监控，发现账户异动时，要及时调阅账户操作情况和客户向经纪人的授权情况，发现经纪人未经客户授权操作或进行恶意翻炒账户，要对经纪人进行诫勉谈话，情节严重的应立即解聘经纪人，同时提醒客户关注自己的帐户，最大限度防范经纪人翻炒客户账户，侵害客户利益。
第六章经纪人的业务管理
第二十六条经纪人业务管理通过公司《经纪人薪酬管理系统》实现。经总部授权，营业部拥有所服务客户的查询和统计分析权限，客户关联、经纪人注册、团队关系等审批权限，参数设置，经纪人辞职、淘汰等操作均由经纪业务总部掌握和使用。系统维护、赋权由信息技术部负责。
第二十七条经纪人的类别管理、客户对应关系建立、经纪人绩效管理全部通过《经纪人薪酬管理系统》实现，经纪业务总部综合部
每月根据《经纪人薪酬管理系统》揭示的数据，编制经纪人统计报表和薪酬报表，营业部根据总部核定的经纪人薪酬明细按月向经纪人发放。
第二十八条经纪人客户开户预约及开户审批、经纪人录用等均要求由《经纪人薪酬管理系统》的电子审批流程审核，审批通过后，方可生效。
第七章经纪人的劳资管理
第二十九条经纪人由营业部（运营部）自主招聘，营业部招聘间隔不少于1个月，每次招聘录用见习经纪人不超过30人。
第三十条营业部（运营部）录用见习经纪人通过电子审批流程上报总部审批后进行注册，见习经纪人转正定级，均需经《经纪人薪酬管理系统》的电子审批流程，系统每季对经纪人考核结果及升降级情况提示，总部审批后进行经纪人级别调整。
第三十一条见习经纪人晋升为初级经纪人三个月后并能维持该级别，营业部可与其签订《证券经纪服务合同》。签订合同时，经纪人必须提供具有一定经济实力且信誉良好的自然人或机构出具的担保书。
第三十二条签订了《证券经纪服务合同》的经纪人，营业部应为其缴纳社会统筹养老保险金等基本保障。
第三十三条营业部（运营部）应建立经纪人临时档案，对经纪人的基本人力资源信息，职级升降，奖惩情况进行建档管理。
第三十四条对新招聘经纪人，营业部应组织上岗培训，内容主
要包括公司各项规章制度，业务操作流程，经纪人管理办法，证券基础知识，相关政策和法规，营销实务知识与技巧等。
第三十五条经纪人薪酬按月支付，每月25日前发放，个人收入调节税由营业部或公司代扣代缴。
第八章附则
第三十六条本办法实施后，营业部、运营部现有经纪人按本办法规定的标准进行注册并定级，其原有客户归属不变。现有渠道经纪人选择成为营销代理，其原有客户归营业部所有。营业部现场经纪人选择成为营销代理的，其现有客户确属经纪人开发的（在客户经理平台可核对），经经纪业务总部批准，可作为营销代理客户进行挂接.
第三十七条营业部员工、经纪人开发营销代理，营业部应予奖励，奖金来源出自总经理基金及经纪人奖励经费（见第十六条），具体方案由营业部自行制定，但须报总部备案。
第三十八条本办法自年1月1日起实行。原《**证券网上经纪公司经纪人管理试行办法》和营业部《投资顾问管理暂行办法》同时废止。本办法解释权归经纪业务总部。
04-02 客户账户普通\重要资料修改流程 一、版本信息 V2.0.2 修订日期：2019.06 二、业务简述 2.1 通过统一账户平台系统为投资者变更账户基本信息及关键联系信息，同时对于已开立期权账户的客户进行资料同步操作。 2.2 中国结算返回无一码通信息，变更内容则不会发送中国结算。 2.3 修改客户关键资料同步中国结算公司，中国结算检查一码通账户与现有证券子账户之间的关联关系，如果关联关系有“未确认”状态的，需确认关联关系后再办理关键信息变更业务。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。 3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、磁卡读卡器、多易拍扫描设备。 四、适用表格、协议、凭证 4.1《资金账户变更申请表》（个人/机构）。 4.2《证券账户业务申请表》。 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核级别：营业部复核。 六、操作流程和步骤 6.1 普通资料变更。 6.1.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。 6.1.2 如客户变更系统资料的同时需同步修改中国结算信息资料，柜台业务岗应指导客户填写《证券账户业务申请表》，并交由客户核实后签字。 客户签名必须为本人签字，法人机构客户需要法人单位盖章、法定代表人签章和代理人签字，合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人或负责人签章和代理人签字。执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表签字。 6.1.3柜台业务岗操作菜单： “账户管理--联合管理--联合业务管理--普通资料变更（新）”或 “账户管理--联合管理--联合业务管理--账户资料变更（新）”右侧勾选“修改普通资料”，输入客户代码后，返回客户系统信息，录入要改动的信息后，勾选要同步的系统： 界面下方选项卡中对应可以同步的系统有一码通（中登）、股东（系统）、基金，如变更的资料需要同步中国结算，则点击“中登查询”，成功返回一码通信息后，方可进行同步修改。 点击“提交”，系统提示进行复核环节。该业务为同机复核，复核岗确认变更信息录入无误后，为柜台业务岗进行业务复核通过。 6.1.4 电子单据打印。 普通资料变更业务办理完后，柜台业务岗打印“客户普通资料修改确认单”，交客户签字确认，并在业务表单加盖相关专业用业章。同时页面提示“客户普通资料修改成功”。 6.2 重要资料变更。 6.2.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2019修订）2019年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过 根据2019年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订 第一章总则 第一条为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。 第二条证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。 证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。 第三条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。 证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员
和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。 第四条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。 第五条中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。第六条中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。 第二章任职资格条件 第一节基本条件 第七条有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人： （一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形； （二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年； （三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年； （四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年； （五）中国证监会认定的其他情形。
武汉金融2003年第1期总第37期11 一、营销策略的演进过程 十九世纪初期,是大众营销(M ass M arketin g 手法大张旗鼓的时候;大众营销,是指销售者重视大量生产、大量配销及大量促销一项产品给所有的购买者,以亨利福特(H enr y F ord 提供T 型汽车给所有购买者为典范(K olter ,1998。1991年,著名的行销大师 M ckenna 提出了关系营销(R elationsh i p M arketin g 的 理论,紧接着另一个革命性的营销理念“一对一营销”(One to O ne M arketin g 也随之而起(A llen ,K ania &Y aeckel ,1998。 关系营销作为对以往各种营销观念的总结和发展,指的是与建立、发展和维持成功的关系交换所进行的一切活动(M or g an &H unt ,1994。关系营销包括几个要素:以个别客户为分析单位,利用信息科技与资料库等工具建立个别客户档案,提供个性化的产品与服务,建立与客户之间长期性的结合以获取其终身价值。关系营销与传统的交易营销在观念上有许多不同之处。交易营销是指厂商着眼于单次的交换或交易,分析的单位是单次的市场交易,厂商的利润来源就是该次的交易,是一种相当短期的时间观点。 二、证券公司市场营销和客户管理的内涵 1、以智能代理人的角色重新定位证券公司 不论是传统企业也好,或是新兴的网络公司也好,都应该从服务消费者的角度来面对网络。也因为如此,证券公司往往会面临重新定位的问题。证券公司在推行一对一营销时,必须将自己定位成“可信赖的智能代理人”,以拥有强大的记忆功能为基本条件。也就是证券公司必须有能力成为消费者最信赖的咨询对象,因为通过网络科技及数据库的整合,企
营业性演出管理条例实施细则 2009年8月5日文化部部务会议审议通过，自2009年10月1日起施行。根据2017年12月15日发布的《文化部关于废止和修改部分部门规章的决定》（文化部令第57号）修订。 第一章总则 第一条根据《营业性演出管理条例》（以下简称《条例》），制定本实施细则。 第二条《条例》所称营业性演出是指以营利为目的、通过下列方式为公众举办的现场文艺表演活动： （一）售票或者接受赞助的； （二）支付演出单位或者个人报酬的； （三）以演出为媒介进行广告宣传或者产品促销的； （四）以其他营利方式组织演出的。 第三条国家依法维护营业性演出经营主体、演职员和观众的合法权益，禁止营业性演出中的不正当竞争行为。 第二章营业性演出经营主体 第四条文艺表演团体是指具备《条例》第六条规定条件，从事文艺表演活动的经营单位。 第五条演出经纪机构是指具备《条例》第六条规定条件，从事下列活动的经营单位：（一）演出组织、制作、营销等经营活动； （二）演出居间、代理、行纪等经纪活动； （三）演员签约、推广、代理等经纪活动。 第六条演出场所经营单位是指具备《条例》第七条规定条件，为演出活动提供专业演出场地及服务的经营单位。 第七条依法登记的文艺表演团体申请从事营业性演出活动，应当向文化主管部门提交下列文件： （一）申请书； （二）营业执照和从事的艺术类型； （三）法定代表人或者主要负责人的身份证明； （四）演员的艺术表演能力证明； （五）与业务相适应的演出器材设备书面声明。 前款第四项所称演员的艺术表演能力证明，可以是下列文件之一： （一）中专以上学校文艺表演类专业毕业证书； （二）职称证书； （三）演出行业协会颁发的演员资格证明； （四）其他有效证明。 第八条依法登记的演出经纪机构申请从事营业性演出经营活动，应当向文化主管部门提交下列文件： （一）申请书； （二）营业执照； （三）法定代表人或者主要负责人的身份证明； （四）演出经纪人员的资格证明。
**证券公司经纪人管理办法 第一章总则 第一条为更好地执行公司经纪业务战略，规范经纪人管理，建立一支稳定、精干、具备团队精神的高素质营销队伍，保障公司经纪业务持续、健康、有序发展，特制订本办法。 第二条经纪人是指通过个人的专业能力和知识，使用公司的渠道和品牌，以各种方式为公司发展客户，并为客户提供综合性基础服务，以及从事公司发行或代销的金融理财产品销售的营销人员。 第三条经纪人的主要职责： 1、利用各种资源和渠道为公司发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品； 2、为客户提供综合性基础服务； 3、为公司收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息； 4、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务。 第四条经纪人的基本任职条件 1、大专以上学历，年龄35岁以下，能力、业绩突出者可适当放宽； 2、具有证券、保险、银行、期货等金融从业经历或具有营销工作经验； 3、具有一定的社会资源和客户开发能力； 4、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉，认同公司文化；
5、品德优良，无不良纪录。 第五条下列人员不能招聘为经纪人 1、无民事行为能力或限制民事行为能力者； 2、因犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满三年者； 3、证券市场禁入人员； 4、法律、法规规定不得从事证券业的其它人员； 5、被公司开除的员工。 第二章经纪人的组织结构和组织发展 第六条经纪人以营业部和运营部为单位组建营销团队，实行团队管理模式。其组织架构如下： 第七条营业部负责经纪人团队的招募和管理 初级以上（含）经纪人每达到8名（含）以上可设一名团队长；团队长可由营业部员工（客户经理）或具备高级经纪人(含)以上资格的经纪人担任，并报经纪业务总部审批后方可设立。团队长享受经纪人管理津贴。经纪人团队所开发客户市值达到5000万元以上，且连续二个考核周期净佣金超过25 万元，经上报公司批准，该经纪人团队长从第三个考核周期起可转为营业部正式员工。考核期内经纪人团队因经纪人辞职或淘汰造成团队不足8人或团队长因业绩考核不具备高级经纪人（含）以上资格，且下一考核期不能恢复到组建团队的要求时，该团队撤销。团队长由正式员工担任的，从团队撤销当月起该团队长转入经纪人序列，按经纪人考核标准确定级别。 第八条经纪人的增员方式为由营业部（运营部）统一招聘或员
太原科技大学经济管理学院 毕业论文 证券公司客户分类分级服务调查分析 ————以国元证券太原营业部为例 专业名称：市场营销 班级： 1101 学生姓名：刘星光 学号： 201116060136 指导教师：田新翠 二零一五年六月
摘要 随着经济的不断发展，信息化时代的到来，证券公司要想提高自己的竞争力，就要面对现在复杂的国内和国际环境，要把握住机遇，面对更大的挑战。由于证券公司对我国的经济具有一定的推动力，而证券公司分类分级服务已然成为提高公司竞争力的一种强劲手段，所以无论从理论还是现实方面考虑，证券公司分类分级服务都必须被灵活地运用起来。 本文分为三个部分，针对证券公司客户的分类分级服务进行了调查，首先对证券公司的背景和意义进行了概述，其次，文章对国元证券太原营业部的一些客户进行了问卷调查，并进行了数据整理和分析，回执图表，通过调查结果进行了对客户的分析。最后，在综合了调查结果的情况下，得出了结论，对提高公司客户分类分级服务提出了问题和建议，包括加强客户分级分层服务产品管理、提升创新服务、做好市场调查与预测工作和加强员工服务驱动力，提升客户满意度。 关键词：证劵公司；客户关系；分类分级服务；调查分析
Abstract With the continuous development of the economy and the advent of the information age, the securities company to want to improve their own competitiveness, it is necessary to face the complex domestic and international environment, to seize the opportunity to face greater challenges. This article is the investigation of clients of a securities company, the classification of services for, first of all, the background and significance of the securities companies are outlined. Secondly, the article some of the securities company's clients were questionnaires, and the data processing and analysis, receipt of a pie chart, through the survey results are analysis to the customer. Finally, in the synthesis of the findings of the case, on improving the company customer classification opinions put forward, including strengthening customer hierarchical service product management, improve service innovation, do market research and forecasting work and enhance staff service driving force, enhance customer satisfaction. Keywords:securities company; customer service; investigation; classification
艺人经纪合同 甲方（经纪公司）： 通讯地址： 联系方式： 指定经纪人： 乙方（艺人）：（笔名：） 身份证号： 通讯地址： 联系方式： 鉴于乙方的具有极高的演艺才能并有意在中国大陆地区进行演艺发展，鉴于甲方为专业的经纪公司且具有协助乙方发展的经纪资源，为了更有效地保证乙方在演艺界的发展，维护合作双方的合法权益，乙方正式委托甲方作为其中国大陆地区的独家经纪人，负责乙方在中国大陆地区的演艺经纪工作。为明确各方的权利和义务关系，双方于【】年【】月【】日在【北京市朝阳区】签订本合同，以资共同遵守： 1合作内容 1.1乙方同意在本合同第二条规定的业务范畴内，指定甲方为其中国大陆 范围内的独家经纪人，代理乙方全面处理与之相关的工作及活动。 1.2甲方提供的经纪服务的方式及内容： 1.2.1指定【】（身份证号：联系方式：）作为乙方经纪工作的直 接负责人，为乙方提供专业化服务；乙方应保证与甲方指定负责人 保持良好的沟通，至少在24小时内可通过乙方联系方式、居所等 联系到乙方。 1.2.2为乙方及乙方作品进行包装、宣传、策划、公关等。 1.2.3为乙方安排业务培训、职业规划、形象顾问等。 1.2.4为乙方创作或表演的作品进行录音、录像制品、图书、电子制品的 制作、出版和发行等。 1.2.5为乙方提供后勤服务，甲方在中国大陆范围内为乙方安排工作的同 时应为其工作提供便利，例如为乙方安排出行、住宿、翻译等；
1.2.6为乙方提供法律事务服务，代理乙方与第三方进行商业谈判并签署 合作协议，处理争议及侵权事件。 1.2.7代理乙方进行维权服务。 1.2.8对属于乙方的姓名权、表演权、肖像权、著作权及其邻接权等衍生 的各种权益的使用和再许可使用行使独家经纪代理。 1.3合作范围：中国大陆（不含港澳台） 1.4合作期限：【5】年，自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。 1.5合作类型：双方合作具有排他性、独家性 1.5.1本合同项下的合作事项，具有排他性、独家性，未经甲方书面许可， 乙方不得与除甲方以外的任何第三方（经甲方认可的甲方关联方不 在此列）就合作事项展开任何形式上的合作，亦不得自行安排参加 或与第三方订立与合作事项相关的任何法律文件，无论此等行为是 否有偿。 1.5.2甲方有权以许可、转授权、分授权及合作经营等方式与任意第三方 共同享有和承担本合约项下甲方全部或部分权利和义务。 2业务范畴 2.1音乐活动 2.1.1为乙方寻找适合的词曲作品，并获得词曲著作权/许可，并授权乙 方进行表演； 2.1.2为乙方已有作品进行改编，获得改编作品的著作权/许可，并授权 乙方进行表演； 2.1.3为乙方接洽词曲创作、表演工作，并以甲方自己或乙方经纪人的名 义与第三方订立相关的合作协议； 2.1.4为乙方接洽商业性或非商业性的音乐表演，并以甲方自己或乙方经 纪人的名义与第三方订立相关的合作协议； 2.1.5为乙方制作单曲、MV、唱片、专辑等，并举行宣传、发行、推广 活动； 2.1.6为乙方承办音乐会、演唱会、粉丝见面会等各类活动。 2.2演艺活动 2.2.1为乙方寻找合适的影视作品（包括但不仅限于电视剧、电影、网络 剧、MTV、MV拍摄或配音等）演出机会，并以甲方自己或乙方经 纪人的名义与第三方订立相关的合作协议；
大名县中介超市管理暂行办法（征求意见稿） 第一章总则 第一条为进一步加强大名县中介超市管理，规范进驻中介超市的中介机构服务行为，打造开放、规范、便捷、高效的中介服务市场，根据有关法律法规，结合我县实际，制定本办法。 第二条我县使用财政资金和国有资金购买政府采购限额以下投资审批中介服务的活动及其监督管理，适用本办法。 第三条本办法所称中介机构是指依法登记设立，通过专业知识和技术为委托单位提供有偿中介服务的企业或社会组织。 本办法所称委托单位是指使用财政资金和国有资金购买政府采购限额以下投资审批中介服务的大名县各行政机关、事业单位、直属企业。 第四条本办法所称中介服务具体范围如下： 1.咨询类。包括环境影响评价报告书（表）、项目建议书、项目申请报告、项目可行性研究报告、林地征（占）用可研等文件编印，洪水影响评价、安全评价、职业卫生评价、修建性详细规划、日照分析、水土保持方案、工程造价咨询、测绘的现状竣工图及成果报告等。 2.评估类。环境影响评价报告书（表）评估、节能评估报告、社会稳定风险分析报告、水资源论证、土地评估、房地产评估、资产评估、文物影响评估、气象评估、地质灾害危险评估等。 3.设计类。施工图纸设计、人防施工图设计、工程平面图设计、3D装修效果图设计、职业危害防护设施设计等。 4.勘察类。包括工程勘察、岩土勘察、地质勘察等。
5.审查类。包括施工图审查、岩土勘察成果审查等。 6.测量类。包括工程测量、房产测量、地籍调查、土地测绘等。 7.检测类。包括消防设备设施检测、防雷工程检测、建设工程质量检测、安全生产、职业病危害因素、空气质量监测、汽车尾气检测、水土质量监测等。 8.代理类。包括工程招投标代理、采购代理、人事代理、法律服务等。 9.监理类。包括环境监理、人防工程监理、水利工程监理、土建施工监理等。 10.评审类。包括工程预决算评审、投资评审等。 11.其他类。包括资本验证、验资报告、财务审计报告、拍卖、抵押等。 第五条中介超市是采取网络与实体相结合的方式建设，为进驻中介机构提供资质登记、信息公示、服务选取、合同管理、信用评价等服务的综合管理平台，中介超市遵循“公平、公开、公正”原则，面向全国征集具有法定中介服务资质的中介机构进驻。 第六条中介超市是公开选取中介机构，购买中介服务的统一场所。除法律、法规、规章规定需公开招投标或政府采购的，委托单位向中介机构购买服务，必须在中介超市公开竞争选取中介机构。委托单位（直属企业除外）在一个财政年度内在中介超市购买同一预算项目下同一品目或者类别的中介服务金额，累计不得超过公开招标数额（使用中介机构供应商库的除外）。使用社会资金的企业或社会团体按照自愿原则，也可以委托中介超市提供公开选取中介机构服务。 第七条大名县中介超市信息化系统（下称信息化系统）是中介超市信息化管理平台，为中介机构提供各类网上服务，并为委托单位提供网上公开选取中介机构服务。 第八条各部门按照“分工协作、密切配合”原则，依据法定职责对中介超市进行综合管理，具体职责如下: （一）大名县政务服务中心管理委员会（下称县政务中心管委会）是中介超市的管理部门，负责统筹协调中介超市建设管理工作，制定相关制度措施，出台规范性文件，调查处理相关投诉； （二）大名县公共资源交易中心（下称县交易中心）是中介超市的运营部门，负责办理
第二篇：国内证券公司 客户服务管理规定 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】
第二篇：某某证券客户服务管理制度 目录 第一章总则.......................................................... 第二章客户分类总体标准.............................................. 第三章客户分类的细化标准............................................ 第四章附则.......................................................... 第二部分：某某证券客户标准化服务管理办法12 第一章总则.......................................................... 第二章客户现场服务基本规范要求...................................... 第三章非现场客户标准化服务要求...................................... 第四章营业部工作人员行为规范要求.................................... 第五章客户经理标准服务要求.......................................... 第六章附则.......................................................... 第三部分：某某证券CRM系统运行与管理办法
中华人民共和国国务院令 第522号 《证券公司监督管理条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自2008年6月1日起施行。 总理温家宝 二○○八年四月二十三日 证券公司监督管理条例 第一章总则 第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。 第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 第四条国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。 第五条证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。
第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。 第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。 第二章设立与变更 第八条设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 第九条证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。 第十条有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人： （一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年； （二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%； （三）不能清偿到期债务； （四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。 第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
新型客户关系管理体系探讨 一、加拿大财富管理模式演变的历程 (一)市场竞争促使财富管理模式的产生 20世纪80年代加拿大证券业从固定佣金制转变为浮动佣金制，90年代互联网技术的发展推动了折扣券商的兴起，这对证券公司的传统盈利模式形成了巨大的冲击。为了应对佣金水平下降的压力，证券公司必须体现自己服务的价值，推出新的服务以争取客户的认同。以现代投资组合管理理论为基础的投资组合解决方案则被证券公司广泛的应用到了私人客户身上。通过充分挖掘客户的投资目标与限制条件，为客户建立战略资产配置方案，以满足客户需求。 在以上背景下，财富管理应运而生。财富管理服务客户的收费则从佣金模式过渡到收费模式，按客户资产规模的百分比收取年费。它使券商有了长期稳定的收入，反映了券商提供增值服务的价值，使券商强有力地抵御了折扣券商的冲击。 (二)财富管理模式中客户关系管理的变化 加拿大证券行业，客户对证券公司职员称谓在一个世纪以来的演变折射了整个行业的发展过程。这一称谓按时间顺序依次是:客户伙伴(customer‘sman)、中介(Broker)、销售员(Salesman)、账户执行(AccountExecutive)、投资代表(InvestmentRepresentative)、投资顾问(InvestmentAdvisor)、金融顾问(FinancialAdvisor)、财富顾问(WealthAdvisor)。 称谓的演变清晰地反映了北美证券行业客户关系管理方式与内容的发展历史。早期主要是以交易通道服务为主，同时夹杂产品销售，证券公司与客户是一种松散的关系，没有系统的客户关系管理。后来提供投资咨询服务成为主要的内容，客户关系系统建立在单向沟通的基础上。最后演变到目前以客户为中心的财富管理模式，树立全面整体服务的理念，根据客户情况充分发掘客户需求，以投资组合解决方案为主要手段，满足客户在财富积累、财富保持、财富转换以及财富转移等各个阶段的需求。从而，形成完整的客户关系管理系统。 二、我国证券市场现状及公司客户关系管理系统综述 我国证券市场只有不到20年的发展历程，属于超常规发展状态。证券公司客户服务体系随着市场的发展壮大不断演变，基本划分为三个阶段。第一阶段是从证券市场诞生至1999年7月《证券法》实施。这个阶段很多证券公司基本处于垄断经营状态，地域性的优势非常明显，交易手段基本上以现场交易为主。证券公司的客户服务基本上是围绕构建快捷的交易系统和舒适的环境，不存在客户服务关系管理的概念。第二个阶段是从1999年7月到2002年4月佣金市场化。 在此期间，网上交易开始兴起，地域性的优势开始丧失，牛市中券商纷纷增资扩股，加大对经纪业务的争夺。证券投资咨询办法的实施，券商开始了以投资咨询服务为主的客户服务模式，逐步提出客户关系管理的理念，大券商开始构建客户关系管理的技术平台CRM系统，此阶段客户关系管理处于雏形和萌芽状态。第三阶段是2002年4月至今。期间伴随着股权分置改革，产生的机构客户数量越来越大，2004至2006年进行券商的综合治理，合规经营成为证券公司的主题，一方面券商之间为争夺客户资源展开价格战，而且恶性竞争的趋势不
1、设立文艺表演团体，应当向哪一级主管部门提出申请（B ） A国务院文化主主管部门 B县级人民政府文化主管部门 C省、自治区、直辖市人民政府文化主管部门 D省级工商主管部门 参见《营业条例》第七条 2、根据《演出经纪人员管理办法》规定，演出经纪机构受到行政处罚的，中国演出行业协会应当对负责该项经纪业务的演出经纪人员予以通报批评，情节严重的，中国演出行业协会应当注销其演出经纪资格证书，自注销日起（ C ）年内不得重新申请。 A、2年 B、1年 C、5年 D、3年 参见演出经纪人管理办法第十七条 3、个体演出经纪人在向文化主管部门申请备案时，除个人身份证以外，必须持有（C ） A、从业经历证明 B、艺术表演能力证明 C、演出经纪人员资格证明 D、学历证明 《细则》第九条 4、以下内容中不是文化管理部门管理的内容是（B ） A、对申请设立演出经纪机构进行审批 B、演出活动的安全许可 C、演出活动的监督 D、演出项目审批 B需要公安部门 5、根据《营业性演出管理条例》举办营业性演出，应当向（）提交申请，该主管部门应当自受理申请之日起（ B ）内做出决定。
A、国务院文化主管部门，20日 B、演出所在地县级人民政府文化主管部门，3日 C、演出所在地省、自治区、直辖市人民政府文化主管部门，10日 D、演出所在地夏级人民政府文化主管部门，5日 《条例》第十四条 6、在引进演出项目时应把握各阶段的不同经营策略，以下描述错误的是（D ） A、对于已经属于衰退时期的剧节目和演员应该挖掘新的开发价值 B、对于与引进的演出项目，要有专业的眼光判断其所处的生命周期 C、对于处于发展期的演出项目和新星，可以较低成本签约，并建立长期合作机制 D、对于成熟的项目不用考虑价格因素，原因尽快签约占据先机 成熟期项目应控制签约金额，不能盲目报价 7、对舞台布景中的硬景描述不正确的有（C ） A、利用轻便的代用材料做成的主体框架结构的布景 B、体积大、不便于巡演搬运 C、成本较低，效果不如软景好 D、立体感、空间透视感和真实感强 成本高，效果比软景好 8、某公司因旗下艺人无故擅自毁约而产生经纪损失，到法院起诉后却未能挽回损失，因为该公司未取得演出经纪资质。这体现了演出经纪合同中的哪个问题（A ） A、合同主体不具备一定的资质和授权 B、合同中约定事项不完备 C、合同条款不完备 D、合同当事人的主要权利义务与违约责任相对应 9、以下关于演出制作团队的表述不正确的是（ D ） A、各组之间是分工合作的关系 B、有艺术创作组、舞台管理组、舞台技术组三部分组成 C、成功的演出制作团队的良好合作 D、总负责人在团队中的灵魂地位是团队合作的关键 D能否顺畅的沟通是团队合作的关键
2017最新《房地产经纪管理办法》全文 第一章总则 第一条为了规范房地产经纪活动，保护房地产交易及经纪活动当事人的合法权益，促进房地产市场健康发展，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内从事房地产经纪活动，应当遵守本办法。 第三条本办法所称房地产经纪，是指房地产经纪机构和房地产经纪人员为促成房地产交易，向委托人提供房地产居间、代理等服务并收取佣金的行为。 第四条从事房地产经纪活动应当遵循自愿、平等、公平和诚实信用的原则，遵守职业规范，恪守职业道德。 第五条县级以上人民政府建设(房地产)主管部门、价格主管部门、人力资源和社会保障主管部门应当按照职责分工，分别负责房地产经纪活动的监督和管理。第六条房地产经纪行业组织应当按照章程实行自律管理，向有关部门反映行业发展的意见和建议，促进房地产经纪行业发展和人员素质提高。 第二章房地产经纪机构和人员 第七条本办法所称房地产经纪机构，是指依法设立，从事房地产经纪活动的中介服务机构。房地产经纪机构可以设立分支机构。 第八条设立房地产经纪机构和分支机构，应当具有足够数量的房地产经纪人员。本办法所称房地产经纪人员，是指从事房地产经纪活动的房地产经纪人和房地产经纪人协理。房地产经纪机构和分支机构与其招用的房地产经纪人员应当按照《中华人民共和国劳动合同法》的规定签订劳动合同。 第九条国家对房地产经纪人员实行职业资格制度，纳入全国专业技术人员职业资格制度统一规划和管理。 第十条房地产经纪人协理和房地产经纪人职业资格实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度，由房地产经纪行业组织负责管理和实施考试工作，原则上每年举行一次考试。国务院住房城乡建设主管部门、人力资源社会保障部门负责对房地产经纪人协理和房地产经纪人职业资格考试进行指导、监督和检查。 第十一条房地产经纪机构及其分支机构应当自领取营业执照之日起30日内，到所在直辖市、市、县人民政府建设(房地产)主管部门备案。
证券公司客户资料管理规范 是怎么样的?下面由就由xx为大家整理的，欢迎大家观看~ 由于本人私接电源、插座而引起的火灾，未造成后果给予责任者以违纪处理，造成一定后果的视损失程度给予按价赔偿，并取消住宿资格直至辞退处分。 1 范围 本标准规定了证券公司对其客户资料进行管理的原则、体系、流程、信息系统及内部控制的要求。 本标准适用于证券公司开展业务经营过程中所涉及对客户资料的管理过程。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 JR/T 0059—20XX 证券期货经营机构信息系统备份能力标准 现代会计不再局限于记账、算账等一些基础的会计工作，还需要参与企业的经营管理，进行经营决策，因此会计人员也是管理工作者。 ( )
在考核周期内乙方持续在甲方分公司工作，没有在考核周期内出现乙方提前解除劳动关系或擅自离职的情况。 JR/T 0099—20XX 证券期货业信息系统运维管理规范 武汉吉达纵横商贸有限公司我司成立于1991年，是深圳康铭盛公司在湖北的唯一指定代理商，公司实资力量雄厚,主要销售多功能LED手电筒，强光铝合金手电筒、台灯、应急灯、手提灯、探照灯、头灯、电蚊拍、电工排插、多功能电风扇、多功能音响台灯等产品。“康铭”牌系列产品自主研发、自主创新、自主完善、自主生产、自主销售，产品在国内各省直辖市、自治区设有总代理，建立了良好完善的销售网络，同时远销世界各地。我司拥有大量长期合作的分销商。为客户提供产品采购,销售以及代理等一条龙的全面解决方案.是行业内具有较高综合竞争力的优秀企业。热忱的欢迎您加盟! JR/T 0067—20XX 证券期货业信息系统安全等级保护测评要求(试行) JR/T 0060—20XX 证券期货业信息系统安全等级保护基本要求(试行) 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 证券公司客户资料customer information for securities xxpany
演出市场政策法规及演出经纪实务 第一章演出市场基础知识 第一节：文化市场概论1-5 ☆考点1:文化的界定（p1） 在我国比较通用的定义有三种： 一是把文化与文明等同，意指人类一切创造成果的总和。 二是经济相当于物质文明，文化相当于精神文明。 三是特指广播影视音像、新闻出版、文学艺术等领域。 ☆考点2:市场的含义（p1） 市场由市场主体和市场客体构成。市场的主体是市场上从事交易活动的组织和个人。市场的客体是各种商品和服务。 市场经济是以市场作为配置社会经济资源基本手段的经济形式，是商品生产充分发展的产物。 ☆考点3:文化市场的概念（p2） 文化市场可划分为：演出市场、娱乐市场、音像市场、网络文化市场、电影市场、书报刊市场、艺术品市场、文物市场等多种类型。 考点4:文化市场的商品经济属性（p2～3） 1:文化商品和其他商品一样具有价值、使用价值和交换价值。 2:文化市场的运行必须符合市场经济规律。 考点5:市场机制的三个基本要素（p3） 价格机制、竞争机制和供求机制是市场机制的三个基本要素，其中价格机制居于核心地位。 考点6:文化市场的社会制度属性（p5） 1:我国文化市场是以国办文化为主导的文化市场。 2:我国文化市场是政府导向型的有序竞争的市场。 3:文化市场的发展的根本目的是为了满足人民群众日益增长的精神文化需求，社会效益是其最高准则。 第二节：演出市场的形成与发展（5-8） ☆考点1:中国古代表演艺术存在三个基本形式（p6） 1:以宫廷、官府、官僚、贵族以及地主富豪家庭供养为主的官方表演艺术。 2:以巫术、传教为主的宗教表演艺术。 3:以民风民俗为主的民间艺术。
职业经理人管理暂行办法三篇 篇一：职业经理人管理暂行办法 第一章总则 第一条为贯彻落实集团公司关于推进金融产业市场化改革发展的有关要求，加强公司职业化企业经营管理人才队伍建设，建立“责权明晰、奖惩分明、特点突出、流动有序”的职业经理人管理模式，根据集团公司有关规定精神，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法所称之职业经理人是指公司系统通过市场化机制选聘和管理的企业中高级管理人员，包括但不限于企业专职董事长、总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、总会计师等企业经营班子成员和企业总师助理、内设事业部制经营部门负责人、省级分支机构经营班子成员。 第三条本办法适用于公司系统所属下列单位： （一）市场化业务所占比例较高的； （二）确立市场化改革发展方向的； （三）其他因工作需要的。 第四条职业经理人选聘和管理遵循以下原则: （一）党管人才原则； （二）股权管理和人事管理相统一的原则； （三）民主、公开、竞争、择优原则； （四）权利与责任义务统一、激励与监督约束并重的原则;
（五）任人唯贤、德才兼备、注重实绩的原则; （六）分级分层管理的原则； （七）契约化管理原则。 第二章管理权限和职责分工 第五条公司系统职业经理人分为高级职业经理人和中级职业经理人。 高级职业经理人包括企业专职董事长、总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、总会计师等企业经营班子成员。 中级职业经理人包括企业总师助理、内设事业部制经营部门负责人和省级分支机构经营班子成员等。 第六条公司人力资源部在公司党组的领导下，具体负责组织开展公司系统高级职业经理人的选聘和管理工作，参与和指导各单位开展中级职业经理人的选聘和管理相关工作。 各单位人力资源管理部门按照公司人力资源部要求，协助开展高级职业经理人选聘和管理相关工作，并根据本级党组（党委）的安排，具体负责组织开展本单位中级职业经理人的选聘和管理工作。 第七条公司和各单位经营考核部门根据职能分工，参与开展经济目标责任制考核相关工作。 第八条公司和各单位审计、纪检、监察部门根据职能分工，参与开展有关纪律监督工作。 第三章职数和任期 第九条公司根据精干高效、结构合理和运转协调的原则，科学合理的设臵职业经理人职数。
证券公司客户资产管理业务估值方法指引 证券公司客户资产管理业务的估值，可参考本指引。 第一章投资股票的估值方法 第一条上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。 第二条上市流通股票估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件，以最近交易日的收盘价估值。 第三条上市流通股票估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或者证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使投资品种潜在估值调整对前一估值日的资产净值的影响在0.5%以上的，可参考停牌股票的估值方法，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 第四条首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值。 第五条送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值。 第六条首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的收
盘价进行估值；在考虑投资策略的情况下，也可以参照第七条的方法估值。 第七条通过非公开发行等其他方式获取且有明确锁定期的股票，按以下方法估值： (一) 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价低于非公开发行股票的初始取得成本时，可采用在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价作为估值日该非公开发行股票的价值； (二) 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价高于非公开发行股票的初始取得成本时，可按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值： l r l D D D C P C FV - ? - + =) ( 其中：FV为估值日该非公开发行股票的价值；C为该非公开发行股票的初始取得成本；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的收盘价；l D为该非公开发行股票锁定期所含的交易天数；r D为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易天数（不含估值日当天）。 （三）股票的首个估值日为上市公司公告的股份上市日所对应的日历日。 第八条停牌股票可根据具体情况采用以下估值方法：（一）可把停牌期间行业指数的涨跌幅视为停牌股的涨跌幅以确定当前公允价值，即参考两交易所的行业指数对停
证券公司集合资产管理业务实施细则 （征求意见稿） 第一章总则 第一条为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》），制定本细则。 第二条证券公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务,适用本细则。 法律、行政法规和和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对证券公司集合资产管理业务另有规定的，从其规定。 第三条证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。 第四条证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。 第五条未依法向中国证监会及其派出机构履行报批或者报备程序，证券公司不得从事集合资产管理业务，或者以任何形式变相从事集合资产管理业务。 第六条证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户
提供服务，设立集合资产管理计划（以下简称集合计划或计划），并担任计划管理人。 特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金最低限额符合中国证监会的规定。 第七条集合计划资产独立于证券公司和资产托管机构的自有资产。证券公司、资产托管机构不得将集合计划资产归入其自有资产。 证券公司、资产托管机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。 第八条证券公司及其推广机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产。证券公司及其推广机构破产或者清算时，集合计划销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。 集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、证券登记结算机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。 第九条中国证监会依据法律、行政法规、《管理办法》和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动。 第十条证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《管理办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。