内部编号：AN-QP-HT502
版本/ 修改状态：01 / 00
The Contract / Document That Can Be Held By All Parties Of Natural Person, Legal Person And Organization Of Equal Subject Acts On Their Establishment, Change And Termination Of Civil Rights And Obligations, And
Defines The Corresponding Rights And Obligations Of All Parties Participating In The Contract.
甲方：__________________
乙方：__________________
时间：__________________
全国银行间债券市场的债券回购主协
议通用范本
全国银行间债券市场的债券回购主协议
通用范本
使用指引：本协议文件可用于平等主体的自然人、法人、组织之间设立的各方可以执以为凭的契约/文书，作用于他们设立、变更、终止民事权利义务关系，同时明确参与合同的各方对应的权利和义务。资料下载后可以进行自定义修改，可按照所需进行删减和使用。
第一条为维护回购双方的合法权益，明确回购双方的权利与义务，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关法律及规章，参加全国银行间债券市场直接交易的参与者（简称参与者）在平等、自愿、协商一致的基础上，共同签定本协议。
第二条本协议所称回购双方包括债券回购交易中的正回购方和逆回购方；本协议所称债券、回购、正回购方、逆回购方均按《全国银行间债券市场债券交易管理办法》定义。
第三条除签定本协议外，回购双方进行回
购交易应逐笔订立回购成交合同，回购成交合同与协议共同构成回购交易完整的回购合同。回购合同在办理质押登记后生效。
第四条回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。回购成交合同应采用书面形式（参考文本附后），其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统（简称交易系统）生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。
回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括以下条款：成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称、债券种类（券种代码与简称）、回购期限、回购利率、债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额、首次交割日、到期交割日、债券托管帐户和人
民币资金帐户、交割方式、业务公章、法定代表人（或授权人）签字等；以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。
第五条回购双方在中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）办理债券的质押登记。
质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在正回购方债券托管帐户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。
第六条成交日期是回购双方订立回购成交合同的日期。
第七条交割日分首次交割日和到期交割
日。首次交割日是办理债券质押登记和逆回购方据此将资金划至正回购方指定帐户的日期；到期交割日是正回购方将资金划至逆回购方指定帐户并据此解除债券质押关系的日期。
第八条回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数，以天为单位，含首次交割日，不含到期交割日。
第九条回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。
第十条资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。到期资金清算额=首次资金清算额＊（1＋回购利率＊回购期限／365）。
第十一条回购交易单位为万元。债券结算
单位为万元；资金清算单位为元，保留两位小数。
第十二条回购双方可以选择的交割方式包括见券付款、券款对付和见款付券三种。
见券付款是指在首次交割日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定帐户的交割方式。
券款对付是指中央结算公司和债券交易的资金清算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令于交割日确认双方已准备用于交割的足额债券和资金后，同时完成债券质押登记（或解除债券质押关系手续）与资金划帐的交割方式。
见款付券是指在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定帐户后，双方
解除债券质押关系的交割方式。
第十三条回购双方应按回购成交合同约定，向中央结算公司及时发送内容完整并相匹配的回购结算指令。回购双方在接到中央结算公司关于回购结算指令不匹配的信息反馈后，应及时沟通，并修改重发。
第十四条正回购方的权利和义务
正回购方的权利：
（1）按合同约定获得债券出质融入资金款项；
（2）收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息；
（3）在到期交割日，按合同约定购回同品种债券。
正回购方的义务：
（1）按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令；
（2）在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券；
（3）在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。
第十五条逆回购方的权利和义务
逆回购方的权利：
（1）按合同约定的券种、数量取得债券质权；
（2）回购期间拥有债券质驻；
（3）在到期交割日，按合同约定获得到期资金清算款项。
逆回购方的义务：
（1）按合同约定，及时发送内容完整的回
购结算指令及相关的确认指令；
（2）在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项；
（3）在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。
第十六条违约及其定义
回购双方中任何一方没有履行回购合同所约定的义务，即构成违约，违约方应向守约方承担违约责任。本协议所称违约包括但不限于以下情形：
（一）回购成交合同订立后，未按合同约定发送回购结算指令；
（二）首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记，或在办理债券质押登记后，逆回购方未按合同约定将资金划至正回购
方指定帐户；
（三）到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算或未按合同约定将资金划至逆回购方指定帐户，或者逆回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令。
第十七条因不可抗力造成债券或资金交割的延误或中断，根据不可抗力的影响程度，部分或全部免除赔偿责任，但法律另有规定的除外。发出债券或资金交割的延误或中断一方，应及时向对方通报不可抗力情况，并提供有效证明文件。
本款所称不可抗力是指回购一方不能预见并且无法防止的外因，包括地震、台风、水灾、山洪等自然灾害，以及罢工、政治动乱、战争等。
第十八条违约处理
回购双方就一方不履行回购合同发生争议时，应首先协商解决；经协商不能达成协议，任何一方可以向中国人民银行申请认定违约责任；回购双方自接到中国人民银行作出的违约责任认定结果起三个工作日内没有提出异议的，自第四个工作日（含）起的三个工作日内按以下相应的违约处理条款执行：
（一）回购成交合同订立后
（1）回购双方未按合同约定发送回购结算指令，都发生违约行为的，应分别承担相应的责任；
（2）正回购方未按合同约定发送回购结算指令，或在首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记，发生违约行为的，逆回
购方有权要求正回购方继续履行回购合同，也有权终止回购合同，并通知正回购方，同时，逆回购方有权要求补息，并在补息基础上向正回购方加收罚息；
（3）逆回购方未按合同约定发送回购结算指令，发生违约行为的，正回购方有权要求逆回购方继续履行回购合同，也有权终止回购合同，并通知逆回购方，同时，正回购方有权要求补息，并在补息基础上向逆回购方加收罚息。
（二）首次交割日，在办理债券质押登记后，逆回购方未按合同约定将资金划至正回购方指定帐户，发生违约行为的，正回购方有权书面要求逆回购方继续履行回购合同，也有权书面终止回购合同，并要求逆回购方最迟于合
同终止日的次一营业日解除债券质押关系，同时，正回购方有权要求补息，并在补息基础上向逆回购方加收罚息。
（三）到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算，或未按合同约定将资金划至逆回购方指定帐户，发生违约行为的，逆回购方有权要求正回购方继续履行回购合同义务，有权要求补息，并在补息基础上向正回购方回收罚息。
（四）到期交割日，逆回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令，发生违约行为的，正回购方有权要求逆回购方继续履行回购合同义务，有权要求补息，并在补息基础上向逆回购方加收罚息。
补息按合同约定的资金清算额、回购利
率、资金（或债券）延迟到帐天数计算；罚息以合同约定的交割日资金清算额为基数，罚息利率按回购双方的约定利率计算，但最高不得超过中国人民银行准备金帐户透支利率，回购双方没有约定的，罚息利率按日利率万分之二计算。
本款所规定的各种违约赔偿可以单独或合并适用违约方。
第十九条接到中国人民银行作出的违约责任认定结果起三个工作日内，违约的正回购方不执行第十八条第三项违约处理条款，守约的逆回购方有权要求由中央结算公司通过中国人民银行债券发生系统组织拍卖回购合同项下的债券；拍卖债券所得款项按照第十八条约定计算补息和罚息，先还利息、补息和罚息，后还
本金，在补偿利息、补息、罚息和本金后，将剩余部分返还给正回购方，不足部分向正回购方追索。
第二十条违约方执行违约处理条款后，回购双方在三个工作日内将违约责任的认定与违约处理结果以书面形式报中国人民银行备案。
第二十一条回购任何一方如对中国人民银行的违约责任认定结果不服，可以向人民法院提起诉讼；接到中国人民银行作出的违约责任认定结果起三个工作日内没有提出异议，自第四个工作日（含）起的三个工作日内，违约方不执行本协议相应违约处理条款时，守约方可以向人民法院提起诉讼。
第二十二条回购双方可签署补充协议，作为本协议的附属协议，共同遵照执行。补充协
议须符合国家法律、法规和中国人民银行的有关规定，并不得与本协议相冲突。
第二十三条回购交易中的任何一方被终止全国银行间债券市场债券交易资格，应继续履行已达成的回购合同，并执行本协议项下的各项条款。
第二十四条本协议为开放式协议，由参与者签署后生效。
可在此位置输入公司或组织名字
You Can Enter The Name Of The Organization Here
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第九章 债券回购 知识点：证券交易所质押式回购的清算与交收 ● 定义： 证券交易所实行标准券制度的质押式回购的清算与交收，按照《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》办理。 ● 详细描述： （一） 初始清算与交收 中国结算公司于当日收市后根据结算备付金账户分户相关规定，按成交金额将结算参与人当日回购成交应收、应付资金数据，与当日其他应收、应付资金数据合并清算。 （二） 到期清算与交收 1. 到期购回金额=购回价格×成交金额÷100 2. 购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360 （三） 质押券管理 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。 （四） 违约处理 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日其（含节假日）向融资方结算参与人收取违约金。 （五） 标准券折算率和融资额度计算 1. 标准券折算率是指一单位债券可以折成的标准券金额与其面值的比 率； 2. 理论上标准券折算率需要考虑违约风险防范问题，需要达到以下效 果：当融资方违约后，融券方变卖质押券款项可以弥补融资方融入款项、利息、违约金和相关费用； 3. 中国结算公司一般在每星期三收市后计算下周适用的标准券折算率
； 4. 对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日适用 的标准券折算率； 标准券折算率由中国结算公司和沪、深交易所在计算当日日终联合发布。 例题： 1.关于标准券折算率计算公式的确定，下列表述中正确的有（ ）。 A.“倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导 致债券市值小于其标准券金额的现象 B.在计算标准券折算率过程中，相关参数取值越谨慎越好 C.当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补 融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用 D.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生 正确答案：A,B,C,D 解析：考察标准券折算率的计算 2.关于证券交易所债券质押式回购的清算与交收，以下说法正确的有（ ）。 A.证券交易所债券质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交 收 B.证券交易所债券质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布 D.证券交易所一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率 正确答案：A,B 解析：CD都错在标准券折算率由中国结算公司定期计算和发布而非人民银行或交易所 3.全国银行间债券市场债券回购交易的交收方式包括（ ）。 A.见券付款 B.券款对付 C.纯券对付 D.见款付券 正确答案：A,B,D
第 1页共 5页合同编号：************ 债权回购协议 （此合同版本为中融鑫海样板合同） 甲方（转让方）：********************* 身份证号（营业执照号）：******************* 住所地：***************************** 乙方（回购方）：********************* 营业执照号（身份证号）：********************* 住所地：***************************** 鉴于 甲乙双方签署了《债权转让协议》，协议编号为 ***** 。转让债权的买价为人民币 ***** 万元（大写人民币 ***** 万元）。当借款人出现逾期时，乙方应当回购该笔债权。 根据《中华人民共和国合同法》、《担保法》及相关法律和法规，经协商一致，甲乙双方就债权回购事宜订立本合同，以兹共同遵守。 第一条定义与解释 1.1债权：指《债权转让协议》中基础合同项下的债权。 1.2债权回购：指满足本协议约定条件时，乙方向甲方回购其转让给甲方的债权的行为。
1.3债权回购价款：指乙方向甲方回购债权时应向甲方支付的回购款项，简称 “回购价款”。 第二条债权回购 3.1 **** 年 *** 月 *** 日为债权回购日，债权回购价款为甲方在《债权转让协议》中向乙方支付的买价，共计人民币 **** 万元（大写人民币*****万元）。回购期限根据《特许经营合同》中具体业务类型划分。 3.2乙方应在回购期限内将回购价款一次汇入本协议约定的甲方指定账户。 3.3当乙方履行完回购义务后，甲方应将之前收取的乙方全部资料返还给乙方，并将之前借款人支付的基础合同项下的全部款项汇入《债权转让协议》中乙方指定账户中。 第三条提前回购 3.1发生下列情形之一的，甲方有权要求乙方提前回购其转让给甲方的全部债权： 3.1.1原借款人提前清偿； 3.1.2乙方或借款人出现的其他可能影响甲方行使债权的重大情形。 3.2乙方应在接到甲方提前回购通知后的五个工作日内，按照协议约定向甲方履行支付回购价款的义务，甲方随后将提前回购的债权转回给乙方。 3.3乙方提前回购的，向甲方支付的服务费用不予退还。乙方履行完回购责 任后，可取回之前交付给甲方的全部资料以及借款人支付的款项。 3.4除依本协议3.1款、甲方采取违约救济措施或本协议约定的其它情形而 导致的乙方提前回购的情形外，乙要求提前回购时，须提前五个工作日向甲方提 出书面申请，经甲方书面同意，可提前回购。 第四条延期回购 4.1 乙方在债权回购日无法回购的，可以在债权回购日届满前15天向甲方 书面提出申请，经甲方确认同意后，可以延期一次。 4.2延期期间乙方缴纳的具体咨询服务费在咨询服务合同中约定。 第五条逾期回购 5.1乙方若在回购期限内未能按照本协议规定履行回购义务，甲方有权自回 购期限届满之日起次日起按照3‰/日的逾期利率向乙方计收逾期利息，逾期利 息＝逾期未付回购款金额×逾期利率×逾期天数。 5.2 乙方逾期回购超过15日的，视为乙方放弃回购该笔债权，甲方有权解除 本协议并有权转让给其他第三方，乙方不得持有异议。 第六条乙方承诺与保证
协议编号：YTO-FS-PD380 银行合作协议书通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
银行合作协议书通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 编号：____字第___号 签订合同单位： 借款单位：___________(简称借款方) 贷款单位：中国人民建设银行_______行(简称贷款方) 根据《建筑流动资金贷款办法》(以下简称《贷款办法》)的规定，借款方为保证施工生产正常进行，向贷款方申请建筑企业流动资金贷款，经贷款方审查同意发行，为明确各方权责，特签订本合同，共同遵守。 第一条本合同规定____年贷款额为人民币(大写)____万元，用于__________. 第二条借款方和贷款方必须共同遵守《贷款办法》，有关贷款事项按办法规定办理。 第三条贷款自支用之日起，按实际支用数计收利息，利率为月息___‰，超计划贷款的，超过部分利息为月息___‰，逾期还款的加计利息___%，挪用贷款的，对挪用部分加收罚息__%. 第四条贷款方保证按照本合同的规定供应资金，贷款
债权转让协议书 甲方：（债权出让人）乙方：（债权受让人） 丙方：（债务人）身份证号： 鉴于甲方与丙方于年月日签订编号为的《车辆质押借款合同》及之后签订的所有补充协议（以下简称“借款合同”），甲方对丙方享有真实合法的债权及相应的车辆质押权；现甲乙丙三方经过友好协商，在平等自愿的基础上达成如下债权转让协议，以资信守； 一.债权转让标的 甲方将借款合同项下的所有权利全部转让给乙方，包括但不限于应收债权本金，人民币：（小写）元整（大写）圆整和利息以及对车牌号码为的车辆质押权。 二.债权转让方式 1.甲方对丙方享有的前述债权及车辆质押权自本协议生效之日转让给乙方。 2.乙方应于本协议生效之日向甲方支付人民币：（小写）元整（大写）圆整作为本次债权转让之对价。若以银行转账方式支付，甲方指定收款账户为； 开户银行： 开户名称： 开户账号： 3.乙方有权在支付对价后要求甲方或甲方委托的债权文件的保管方向其交付所有债权文件，包括但不限于合同文本及质押车辆。 三.承诺与保证 1.甲方有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任。 2.自本协议生效后，乙方享有甲方在借款合同项下的全部权利。 3.丙方应当向乙方履行借款合同项下约定的所有义务。 四.债权转让通知 丙方已知晓甲方向乙方转让债权，并将依借款合同向乙方履行相应义务。 五.违约责任 各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述，保证，承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害，损失等责任，违约方须向守约方赔偿因此遭受的所有损失。 六.其他规定 1.对本协议所作的任何修改或补充，可另行签署补充协议。 2.在本协议履行过程中发生的纠纷，三方应友好协商解决；协商不成的，由本协议签订地人民法院管辖。 3本协议自三方签字或盖章后成立生效。 甲方：乙方：丙方： 签订时间：年月日签订地点：
债券质押式回购业务操作规程 第一章总则 第一条为加强公司债券质押式回购业务管理，防范和降低业务操作风险，依据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司有关规定和公司有关业务管理制度，特制定本规程。 第二条营业部应当按照本规程的要求，认真核实投资者的基本信息资料，履行风险承受能力评估职责，遵守债券市场投资者适当性管理制度。 第三条对参与债券质押式回购业务的投资者，营业部应当提醒其评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎参与债券市场交易。 第四条债券质押式回购交易（以下简称“债券回购交易”）,是指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的投资者为“融资方”,该交易行为称融资交易(也称正回购)；“融资方”的对手方称为“融券方”,该对手的交易行为称融券交易(也称逆回购)。 标准券，是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算率折算形成的、可用于融资的额度。 标准券折算率，是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。 质押券，指申报提交给证券登记结算机构，作为债券回购交易质押物的债券。 第二章基本交易规则
第五条债券回购交易申报中，融资方按“买入”方向进行申报，融券方按“卖出”方向进行申报。 第六条沪、深两市债券质押式回购业务基本交易规则如下： 一、申报规定。 二、回购期限。 债券回购品种按回购期限可分为1天期、2天期、3天期、4天期、7天期、14天期、28天期、91天期和182天期， 三、申报代码。 沪市国债、公司债、企业债及可转换公司债券的质押券的申报代
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银行债权转让协议范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方（债权出让人）： 乙方（债权受让人）： 甲方和乙方经过友好协商，在平等、自愿的基础上达成如下协议，以资信守： 一、截至本协议签署日前，债务人某某公司拖欠甲方款共计元未还（相关债权凭证附后）。 二、现甲方将以上债权转让给乙方，乙方同意受让。 三、陈述、保证和承诺 1、甲方承诺并保证： （1）其依法设立并有效存续，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任； （2）其转让的债权系合法、有效的债权。 2、乙方承诺并保证： （1）其依法设立并有效存续，有权受让本协议项下的债权并能独立承担民事责任； （2）其受让本协议项下的债权已经获得其内部相关权力机构的授权或批准。 四、违约责任 各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保
证、承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害、损失等责任，违约方须向守约方赔偿守约方因此遭受的一切经济损失。 五、其他规定 1、对本协议所作的任何修改及补充，必须采用书面形式并由各方合法授权代表签署。 2、在本协议履行过程中发生的纠纷，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方住所地有管辖权的人民法院起诉。 3、本协议自双方签字盖章后生效，共一式两份，甲乙双方各执一份，各份具有同等法律力。 甲方（公章）乙方（公章） 地址：______ 地址：______ 授权代表：授权代表： 可在本位置填写公司名或地址 YOU CAN FILL IN THE COMPANY NAME OR ADDRESS IN THIS POSITION
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YOUR LOGO 委托银行代收款协议书范本正式 版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
委托银行代收款协议书范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 编号：______________ 序号：______________ 物业管理公司下属的__________管理处（乙方）长期向住户（甲方）提供物业管理的各项服务。为方便甲、乙双方管理费及水、电费的收付结算，经协商达成如下协议： 一、由甲方在乙方指定银行__________开立帐号或活期存折。乙方向甲方提供提供收款依据的单据，甲方许诺其付款银行接到特种委托收款凭证后，银行通过电脑将款项划转至乙方帐号。 二、甲方应付乙方管理费等不得拒付。甲方帐号无款支付时，应主动将款项转到开户银行，每月_____日前乙方将缴费通知单送至甲方信箱，_______日为银行划款时间，到期若无款支付，乙方按双方约定，逾期每天按应收费用总额的_____‰收取滞纳金，继续拖欠付款将按照《物业管理条例》的规定采取相应措施。 三、乙方有义务接受甲方的查询和咨询，结算中若有差错出现，由乙方负责处理在下月划款中退款或补差。 四、本协议一式四份，甲方签署后，由甲方送甲方开户行加盖复核章（并留一份）后，交由乙方签收，退回一份予甲方
编号：_________________ 三方债权转让协议书 甲方：________________________________________________ 乙方：________________________________________________ 签订日期：_________年______月______日
甲方（转让人）： 乙方（受让人）： 甲、乙双方为妥善解决债务问题，经友好协商，依法达成如下债权转让协议，以资信守： 一、甲、乙双方一致确认：截至本协议签署之日，甲方拖欠乙方借款共计人民币元（小写）。 二、甲、乙双方一致同意，甲方将对c的债权共计元人民币全部转让给乙方行使，乙方按照本协议直接向c主张债权。 三、陈述、保证和承诺： 1、甲方承诺并保证： （1）其依法设立并有效存续，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任； （2）其转让的债权系合法、有效的债权。
2、乙方承诺并保证： （1）其依法设立并有效存续，有权受让本协议项下的债权并能独立承担民事责任； （2）其受让本协议项下的债权已经获得其内部相关权力机构的授权或批准。 四、本协议生效后，乙方不得再向甲方主张债权。 五、如本协议无效或被撤销，则甲方仍继续按原合同及其他法律文件履行义务。 六、各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证、承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害、损失、索赔等责任，违约方须向另一方做出全面赔偿。 七、本协议经甲、乙双方加盖公章并由双方法定代表人或由法定代表人授权的代理人签字后生效。 八、本协议未尽事宜，遵照国家有关法律、法规和规章办理。 九、本协议一式三份，甲、乙双方各执一份，具同等法律效力 甲方（公章）：
深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则 （2006年9月20日深证会〔2006〕92号） 第一章总则 1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。 1.2 本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。 本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。 1.3 债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。 1.4 会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。 1.5 本细则所称债券回购是指采取标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。 第二章债券交易 2.1 债券实行当日回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。 2.2 登记在持有人本人名下债券的交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的交易以名义持有人证券账户进行申报。
2.3 国债交易以净价交易的方式进行。 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 2.4 企业债交易以全价交易的方式进行。 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 第三章债券回购交易 3.1 债券质押式回购交易，指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其对手方的会员或特定机构称为“融券方”。 标准券是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。 标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。 3.2 登记在持有人本人名下债券的质押式回购交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的质押式回购交易以名义持有人证券账户进行申报。 3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。
甲方（出让方）：_____________________ 乙方（受让方）：_____________________ 甲乙双方就甲方享有的对公司的债权本息合共人民币元（截止年—月—日）依法转 让予乙方的事宜，经过双方平等协商，达成如下协议： 一、标的债权数额 甲方对公司享有的全部债权本金为人民币 元（￥元）、截至年—月—日的利息为人民币元 （￥元）。 二、债权转让对价 乙方同意以人民币元（￥元）受让甲方上述债权。 三、价款支付的期限和方式 1、本协议签订之日起二日内乙方将购买债权全部款项存放于甲乙双方与中国银行佛山分行、佛山市有限公司四方共同监管的账户内，由乙方将购买债权全部款项从共管账户内支付给甲方。 2、在乙方将款项存入账户之日，甲方将债权文件交给乙方，乙方十日内去相关部门了解债权担保及其他相关情 况，十日后付款给甲方 四、债权转移 1、在乙方按照合同约定付清全部转让款项之后，甲方 即将其享有的公司的债权及为债权设定的抵押和担 保权益全部转让给乙方，乙方取代甲方从而成为XX公司新
的债权人。 2、债权转让通知：甲方在乙方支付全部债权转让款之日起三日内，甲乙双方共同将本协议约定的债权转让事宜通知债务人。 五、债权文件原件和保管与移交 在乙方根据协议约定支付全部转让款项到共管账户前， 债权文件的原件仍然由甲方持有；在乙方按照约定支付全部转让款项到共管账户后，甲方在七日内将甲方持有的债权文件原件移交给乙方，并协助乙方办理有关权利人变更的手续，相关费用由乙方承担。 六、甲方的权利和义务 1、依法收取乙方支付的债权转让款； 2、确保所转让的债权的真实、合法、有效、完全有权 决定处分该债权，并自愿承担相关法律责任； 3、根据本协议约定出具本合同项下债权已依法转让给 乙方的书面声明和通知； 4、为乙方依法受让、追收及实现所转让债权提供必要 的协助 七、乙方的权利义务 1、按合同约定的时间和方式向甲方支付债权转让款项 2、在依法接受甲方上述债权后，依法行使对债务人的债权及其相关债权担保权利； 3、在实现债权过程中可以要求并获得甲方必要的协助。
深圳证券交易所债券质押式协议回购 交易暂行办法 深证会〔2015〕263号 第一条为促进债券市场发展，规范债券质押式协议回购交易，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。 第二条债券质押式协议回购交易（以下简称“协议回购”）是指回购双方自主协商约定，由资金融入方将债券出质给资金融出方以融入资金，并在未来返还资金和支付回购利息，同时解除债券质押登记的交易。 第三条协议回购实行投资者适当性管理制度。投资者应当根据本办法规定的条件及自身的风险承受能力，审慎决定是否参与协议回购，并自行承担风险。 第四条参与协议回购的投资者应当符合本所相应质押券品种的投资者适当性要求。 第五条投资者参与协议回购前，应当签署《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易主协议》（以下简称“《主协议》”），对协议回购事项进行明确，并报本所。签署方为证券公司经纪客户的，《主协议》还应由所在证券公司留存备查。 回购双方可以就协议回购相关事宜签订补充协议。补充协议不得违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及本所、登记结算机
构的相关规定，并且不得与主协议和回购双方申报的交易要素相冲突。补充协议的内容由回购双方自行遵照执行。 第六条直接拥有或租用本所交易单元的机构或者本所认可的其他机构可以直接参与协议回购，其他投资者应当通过证券公司参与协议回购。 第七条证券公司接受投资者委托进行协议回购交易申报，应当确认投资者已经签署《主协议》、《风险揭示书》等必要文件，并根据投资者的真实委托提交申报。证券公司未经委托虚假申报，或者存在伪造、篡改委托内容等未按客户指令进行申报和结算等情形的，应当承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失。 证券公司接受客户委托达成交易的，回购存续期间，证券公司应当对相应质押券进行监控，质押券发生司法冻结、违约等情形的，证券公司应当及时通知客户。证券公司应当对客户协议回购交易行为进行有效监控，并及时向本所报告客户的异常交易行为、风险事件。 证券公司通过本所相关交易系统（以下简称“交易系统”）进行的协议回购交易申报，视为已取得投资者的委托，本所不对委托的真实性、有效性进行审查。 第八条证券公司应当按照本办法和本所关于债券市场投资者适当性管理的相关规定确认客户的资质条件，并以书面或电子形式记载、留存对客户的适当性审查结果、客户签署的《主协议》和《风险揭示书》等资料。 第九条本所接受协议回购申报的时间为每个交易日的9:15至11:30，13:00至15:30。本所可以根据市场需要调整协议回购的申报时间。
银行电子支付商户合作协议 （参考文本） 甲方：银行_______________________ 乙方： 为了促进甲、乙双方的共同发展，更好地为客户服务，甲方与乙方本着自愿、平等、互利的原则，经充分协商，就双方通过系统连接，甲方向乙方提供电子支付服务相关事宜达成如下协议。 第一条定义 如无特别说明，下列用语在本协议中的含义为： 1、电子支付商户（本协议乙方）：指通过互联网、移动通讯、数字电视等电子渠道销售商品或提供服务，并借助建设银行提供的网上银行、手机银行、短信金融、家居银行等电子银行支付方式实现卖方与买方用户资金结算的企事业单位或个体经营者。 2、客户：指拥有建设银行银行卡或账户并开通电子支付功能的客户。 3、电子支付业务：指甲方通过电子银行提供的金融交易服务和信息服务。 4、错误：指客户通过甲方电子银行向乙方支付货款的过程中出现的金额、订单号、收款人等与乙方的记录不符,或甲方记录的乙方账务信息与实际发生不符的情况。
第二条双方的权利义务 （一）甲方的权利义务 1、甲方应在系统正常运行状态下保障客户通过电子银行成功划转的资金及时到账。 2、甲方应为乙方建立可以查询的定单支付结果数据库，也可视乙方经营需求为乙方提供定单支付到账信息实时反馈服务。甲方保证在系统正常运行状态下向乙方提供的定单支付成功信息的真实性、准确性，但甲方不对自身系统没有记录的定单支付未成功的信息和客户数据做出任何保证和解释。 3、甲方负责向客户宣传电子支付系统，并可以与乙方协作开展电子支付业务的宣传工作。 4、甲方应在对客户的服务过程中正确提示付款操作程序，便于客户正确完成乙方的定单支付。 5、为不断改进电子支付服务，提高服务的安全性、可靠性、方便性，甲方有权定期或不定期对电子支付系统进行维护、升级和改造。甲方有权因此暂停服务，但甲方应提前告知乙方，乙方应提前做好相应经营和客户服务工作，负责因此产生的影响。涉及接口数据发生变化的，乙方应对接口作相应调整。 6、对具有恶意诈骗嫌疑的乙方，甲方有权采取暂停支付资金和暂停提供服务等安全控制措施。 7、甲方有权依据法律、法规、规章或业务需要对本业务服务的容、操作流程或收费标准等进行调整，涉及收费或其他乙方
债权转让三方协议书 编号：(2006)??字第??号新债权人(以下称甲方)： 住所(地址)： 法定代表人： 债务人(以下称乙方)： 住所(地址)： 法定代表人： 原债权人(以下称丙方)： 住所(地址)： 法定代表人： 签订时间：2006年??月??日 签订地点： 为妥善解决乙、丙双方的债权债务问题，甲、乙、丙三方经协商，依法达成如下债权转让协议，以资信守： 一、甲乙丙三方一致确认：截至本协议签署之日，乙方拖欠丙方共计元人民币。 二、甲乙丙三方一致同意，丙方将针对乙方的债权共计元人民币全部转让给甲方行使，乙方按照本协议直接付款给甲方，由乙方于2006年? 月?日前向甲方支付共计元人民币。 三、陈述、保证和承诺： 1、丙方承诺并保证： (1)其依法设立并有效存续，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任; (2)其转让的债权系合法、有效的债权。 2、甲方承诺并保证： (1)其依法设立并有效存续，有权受让本协议项下的债权并能独立承担民事责任; (2)其受让本协议项下的债权已经获得其内部相关权力机构的授权或批准。 四、本协议生效后，丙方不得再向乙方主张债权，如果乙方履行义务后，甲方应向乙方出具抬头为乙方全称的发票( ) 。 五、如本协议无效或被撤销，则乙方仍继续按原合同及其他法律文件履行义务。 六、各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证、承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害、损失、索赔等责任，违约方须向另一方作出全面赔偿。 七、本协议经甲、乙、丙三方加盖公章并由三方法定代表人或由法定代表人授权的代理人签字后生效。 八、本协议未尽事宜，遵照国家有关法律、法规和规章办理。
深圳证券交易所文件 深证会〔2006〕92号 关于发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易 实施细则》的通知 各会员单位： 现发布《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》，自2006年10月9日起施行。 特此通知。 附件：《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》 二○○六年九月二十日
附件： 深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则 第一章总则 1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。 1.2 本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。 本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。 1.3 债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。 1.4 会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。 1.5 本细则所称债券回购是指采取标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。 第二章债券交易 2.1 债券实行当日回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。
2.2 登记在持有人本人名下债券的交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的交易以名义持有人证券账户进行申报。 2.3 国债交易以净价交易的方式进行。 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 2.4 企业债交易以全价交易的方式进行。 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 第三章债券回购交易 3.1 债券质押式回购交易，指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其对手方的会员或特定机构称为“融券方”。 标准券是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。 标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。 3.2 登记在持有人本人名下债券的质押式回购交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的质押式回购
银行债权转让协议书通用版 Effectively restrain the parties’ actions and ensure that the legitimate rights and interests of the state, collectives and individuals are not harmed ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-030154
银行债权转让协议书通用版 本协议由下列各方于________年____月____日在____省____市签订： A有限公司（下简称“A公司”），一家依照中国法律设立并存续的有限责任公司，其法定地址在：____省____市____路____号； B有限公司（下简称“B公司”），一家依照中国法律设立并存续的有限责任公司，其法定地址在：____省____市____路____号； C厂，一家依照中国法律设立并存续的国有企业，其法定地址在：____省____市____路____号； 以上实体单称时称为“一方”，合称时称为“各方”。 序言 鉴于：A公司、××××股份有限公司（下简称“股份公司”）和C厂于________年____月____日签订《债务承担协议》，约定由C
厂承担股份公司因回购股份而形成的对其发起人A公司价值人民币____万元的负债，A公司由此成为C厂的债权人； 鉴于：A公司拟转让其对C厂的上述债权（下简称“债权”），B 公司拟受让该等债权； 故此，各方约定如下： 第一条债权转让 1.1A公司同意按本协议的条款和条件向B公司转让债权，B公司同意按本协议的条款和条件从A公司受让债权。 1.2各方同意，本协议项下的债权转让是无偿的，A公司不会就此向B公司收取任何对价。 1.3C厂同意在债权转让完成后向B公司偿还债务，该等债务包括本金（人民币____万元）和利息。 1.4C厂向B公司偿债的方式和期限如下： 1.4.1还款期限自________年____月____日起至________年 ____月____日止。 1.4.2________年____月____日之前向B公司偿还负债本金的二
编号：YB-HT-027514 全国银行间债券市场的债 Master agreement of bond repo 甲方： 乙方： 签订日期：年月日 文档中文字均可自行修改 编订：YunBo Network
全国银行间债券市场的债券回购主协议 第一条为维护回购双方的合法权益，明确回购双方的权利与义务，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关法律及规章，参加全国银行间债券市场直接交易的参与者（简称参与者）在平等、自愿、协商一致的基础上，共同签定本协议。 第二条本协议所称回购双方包括债券回购交易中的正回购方和逆回购方；本协议所称债券、回购、正回购方、逆回购方均按《全国银行间债券市场债券交易管理办法》定义。 第三条除签定本协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同，回购成交合同与协议共同构成回购交易完整的回购合同。回购合同在办理质押登记后生效。 第四条回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。回购成交合同应采用书面形式（参考文本附后），其书面形式包
括全国银行间同业拆借中心交易系统（简称交易系统）生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。 回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括以下条款：成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称、债券种类（券种代码与简称）、回购期限、回购利率、债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额、首次交割日、到期交割日、债券托管帐户和人民币资金帐户、交割方式、业务公章、法定代表人（或授权人）签字等；以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。 第五条回购双方在中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）办理债券的质押登记。 质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在正回购方债券托管帐户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。 第六条成交日期是回购双方订立回购成交合同的日期。
文件编号：RHD-QB-K9124 （协议范本系列） 甲方：XXXXXX 乙方：XXXXXX 签订日期：XXXXXX 银行合作协议书范本标 准版本
银行合作协议书范本标准版本 操作指导：该协议文件为经过平等协商和在真实、充分表达各自意愿的基础上，本着诚实守信、互惠互利的原则，根据有关法律法规的规定，达成如下条款，并由双方共同恪守。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 编号：____字第___号 签订合同单位： 借款单位：___________(简称借款方) 贷款单位：中国人民建设银行_______行(简称贷款方) 根据《建筑流动资金贷款办法》(以下简称《贷款办法》)的规定，借款方为保证施工生产正常进行，向贷款方申请建筑企业流动资金贷款，经贷款方审查同意发行，为明确各方权责，特签订本合同，共同遵守。 第一条本合同规定____年贷款额为人民币(大
写)____万元，用于__________. 第二条借款方和贷款方必须共同遵守《贷款办法》，有关贷款事项按办法规定办理。 第三条贷款自支用之日起，按实际支用数计收利息，利率为月息___‰，超计划贷款的，超过部分利息为月息___‰，逾期还款的加计利息___%，挪用贷款的，对挪用部分加收罚息__%. 第四条贷款方保证按照本合同的规定供应资金，贷款方如因工作差错贻误放款，以致借款方遭受损失时，应按直接经济损失，由贷款方负责赔偿。 第五条贷款方有权检查贷款使用情况，检查时，借款方对调阅有关文件、帐册、凭证和报表，查核物资库存和施工生产情况等，必须给予方便。 第六条借款方如违反合同和贷款办法的规定，贷款方有权停止贷款、提前收回部分或全部贷款。
编号： _____________ 三方债权转让合同 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 丙方：___________________________ 签订日期：_____ 年_____ 月_____ 日
甲方: 乙方: 内万： 为妥善解决甲、乙、丙三方的债权债务问题。甲、乙、丙三方在平等自愿、协商一致的基础上，依据合同法等有关法律、法规，就债权转让事宜达成如下协议： 第一条甲乙丙三方一致确认，丙方拖欠乙方共计元人民币的款项将于 月日到期。 第二条甲乙丙三方友好协商之后一致同意，乙方将对丙方的将于年 日到期的债权共计元人民币全部转让给甲方行使，丙方按照本协议直接付款给甲方, 由丙方于年月日前向甲方支付共计元人民币。 第三条甲方承诺并保证：其有权受让本协议项下的债权并能独立承担民事责任。 第四条乙方承诺并保证： 1、其依法设立并有效存续，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任； 2、其转让的债权系合法、有效的债权。 第五条丙方承诺并保证：其依法设立并有效存续，自愿并有能力按照本协议约定向甲方清偿上述债务。 第六条本协议生效后，乙方不得再以任何理由向丙方主张债权。
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第七条各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证、承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害、损失、索赔、处罚、诉讼仲裁、费用、义务和责任，违约方须向另一 方作出全面赔偿并使之免受其害。 第八条对本协议所作的任何修改及补充必须采用书面形式并由各方合法授权代表签署。 第九条在本协议履行过程中发生的纠纷，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有 权向甲方住所地人民法院提起诉讼。 第十条本协议经甲方签字、乙方和丙方法定代表人（或授权代表）签字并加盖公章后生效。第十一条本协议一式一份，甲方一份，乙方和丙方各执一份，具有同等法律效力。 甲方： 乙方： 丙方： 签订时间：
C18024S 债券回购业务交易管理及风控（90分） 单选题（每题10分） 1 . 某客户持有国债X 200张，折算率0.95，按照托管量计算可融资金额为（）。 A.20000元 B.19000元 C.16000元 D.18000元 2 . 回购融资主体开展融资回购交易的，融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于（）。 A.0.7 B.0.75 C.0.8 D.0.85 3 . 证券公司经纪客户开展融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过( )。 A.0.9 B.0.85 C.0.8 D.0.75 4 . 回购融资主体开展融资回购交易，其持有的债券主体评级为（）级的信用债入库集中度占比不得超过10%。 A.AAA级、AA+级 B.AA+级、AA级 C.AA级、AA-级 D.AA-级、A+级 5 . T日公布的标准券折算率一般适用于（）日。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 6 . 某客户持有国债X 200张，折算率0.95，按照标准券使用率计算可融资金额为（）。 A.20000元 B.19000元 C.18000元 D.17000元 7.利率类债券按面值计算托管量，信用类债券按面值乘以（）调整系数计算托管量。 A.0.85 B.0.7 C.0.8 D.0.9 多选题（每题10分） 1 . 以下属于信用债的有（）。 A.国债
B.地方政府债 C.政策性金融债 D.企业债 2 . 可计入债券托管量的资产包括（）。 A.回购融资主体证券账户内的全部债券类资产 B.符合中国结算质押券入库标准的债券型基金产品 C.债券型衍生品 D.国债期货 判断题（每题10分） 1 . 回购标准券使用率的计算公式为回购标准券使用率=融资回购交易未到期金额/质押券对应的标准券总量，按照证券账户核算。 对错 2 . 标准券数量的计算公式为：标准券数量=债券市值*标准券折算率。 对错 3. 信用债入库集中度占比的计算公式为:信用债入库集中度占比=单只信用债券单市场入库量/该只债券全市场托管量, 按回购融资证券账户核算。 对错