新员工证券基础知识培训
一、证券与证券市场概述
证券有价证券（期限性收益性流动性风险性）证券市场
二、股票的基本概念
●什么是股票筹集资金持股凭证有价证券
●股票的性质
有价证券：代表一定财产权
要式证券：应符合相关规定，具有法律效力
证权证券：代表股东的权利，是权力的一种物化
资本证券：股票是投入股份公司资本份额的证券化
综合权利证券：持有者享有综合性的股东权利
●股票的特征
1、收益性为持有人带来收益股息、红利差价收益
2、风险性可能产生经济效益损失任何投资都有一定风险
3、流动性依法在交易所上市交易或其他证券交易场所转让
4、永久性载有权利的有效性始终不变，是无期限的法律凭证
5、参与性持有人有权参与公司重大决策，有权出席股东大会
●股票的收益性
资本利得（资本损益）股息和红利
●股票的分类和种类
普通股: 最常见和最普通基本权利和义务
优先股: 附加特殊条件享有某些优先权利
国家股: 代表国家投资的部门和机构以国有资产向公司投资法人股: 企业法人和具有法人资格的事业单位和团体依法可支配的资产非上市流通股
国有法人股: 具有国有性质的法人股
国有股: 国家股和国有法人股的总称
公众股: 向社会公众公开发行，可上市流通的股份
外资股: 向外国和港、澳、台地区投资者发行的股票
境内上市外资股: 即B股，境内注册向境内外投资者发行境内证券交易所上市以外币认购、交易和结算
境外上市外资股: 境内注册境外发行以外币认购境外上市
垃圾股: 业绩较差的股票
绩优股: 业绩优良的股票每股税后利润处于中上地位净资产收益率连续三年显著超过10％
蓝筹股: 行业内占有重要支配性地位，业绩优良的大公司股票
筹股: 在境外注册在香港上市带有中国大陆概念的股票
A股: 境内发行，境内机构、组织或个人以人民币认购和交易
H股: 注册地在内地、上市地在香港的外资股
股息: 依据股票从公司分取的公司盈利税后净利润
现金股息、股票股息、财产股息、负债股息、建业股息现金股息: 以货币形式支付的股息和红利最普通、最基本
股票股息: 以股票的方式派发的股息用新增发的股票或一部分库存股票作为股息
三、股市基本术语
配股：向原股东增发新股，进一步筹集资金的行为
转配股: 配股时，国有股或法人股股东由于缺乏现金等原因将配股转让给社会公众认购的股份是我国股票市场特有的品种送股: 发放股票作为红利，利润转化为股本送股后总股本增大每股净资产降低
转赠股: 公司将资本公积转化为股本并没有改变股东的权益，但却增加了股本的规模
分红：上市公司以现金方式发放股利
增发：上市公司为了再融资而再次发行股票的行为
定向增发：增发股票时,其发行的对象是特定的投资者
ST股：连续两个会计年度的净利润均为负值
最近一个会计年度经审计的每股净资产低于股票面值
涨跌幅限制为5％中期报告必须审计
PT股：出现连续三年亏损对上市股票 “特别转让服务”
N股：新上市交易首日
S股：未股改
XR股：除权交易当日即除权日深市不标示
XD股：除息交易当日未除息日深市不标示
DR股：除息和除权深市不标示
退市：股票或公司证券的终止上市有主动退市和被动退市之分
一级市场：股票的初级市场（发行市场）
二级市场：股票的流通市场已发行股票进行买卖交易的场所
T+1：买入成交后在第二天才能进行委托买卖
T+0：买入成交后当天就可进行委托买卖
散户：买卖数量与金额不大，无组织的个人投资者
大户：买卖数量与金额庞大的个人、集团、财团或信托公司等
除权：除去股票中领取股票股息和取得配股权的权利
除息：除去股票中领取现金股息的权利
除权日：股权登记日R日 R+1日进行除权处理的交易当日
除息日：股息登记日R日 R+1日进行除息处理的交易当日
除息价：除息价=股权登记日收盘价-每股所派现金
除权价：送股除权价=股权登记日收盘价/（1+送股比例）配股除权价=（股权登记日收盘价+配股价×配股比例） /（1+配股比例）
有送红、派息、配股的除权价计算：除权阶=(收盘价+配股比例×配股价-每股所派
现金)/(1+送股比例+配股比例)
含息：有现金股息的股票，尚未除息
含权：有现金股利的股票，尚未除权
填息：除息后股价上升，将除息的差价补回
填权：除权后股价上升，将除权的差价补回
增资：为业务需要或改善财务结构而办理增资，即提高资本额
现金增资：即有偿配股
盈余或公积转增资：即无偿配股
溢价：以高于面额的价格办理公开承销或办理现金增资
询价：首次公开发行时向符合规定的机构投资者进行价格征询
询价发行：给申购的投资者一个询价区间（上限和下限）
由投资者在发行价格区间内进行累计投标询价
综合累计投标询价结果和市场走势等情况确定发行价格配售：申购股票数量与股票发行量之间存在数量差额
向申购者按照同比例的原则进行另行配给实际可申购数量QFII：合格境外机构投资者境内注册上市的具有外资概念的QDII：合格境内机构投资者经核准在境外证券市场投资
四、交易常用术语
委托：提交买卖意向
柜台委托：通过营业部柜台进行相关买卖委托
电话委托：通过电话方式进行相关买卖委托
网上委托：通过网络方式进行相关买卖委托
市价委托：以当前市场价为买卖委托价
限价委托：限定一定价位进行委托买卖
挂牌（单）：挂出限价委托单
挂进：挂牌（单）买入挂出：挂牌（单）卖出
交割：投资者买卖股票
成交：买卖双方以相同价位达成交易
开盘价：交易日中的第一个成交价
收盘价：交易日中的最后一个成交价
最高价：交易日中最高的成交价
最低价：交易日中最低的成交价
高开：开盘价高于前一收盘价
平开：开盘价等于前一收盘价
低开：开盘价低于前一交易日收盘价
高开高走：高开后股价继续往上走
高开低走：高开后股价往下走
整理：股价经过一段急剧上涨或下跌后，开始小幅度波动，进入稳定变动阶段也叫盘整
上档：股票当前价位上方的价位
下档：股票当前价位下方的价位
利多：刺激股价上涨，对多头有利的因素和消息
利空：促使股价下跌，对空头有利的因素和消息
成交量：买卖成交的实际股份数量单向
交易量：买入成交和卖出成交的股份总数双向成交量×2
多头：研判股市或某公司股票远景佳，买进持有赚差价
空头：研判股市或某公司股票远景不佳，卖出不再持有
多头市场：股价呈现长期上涨趋势之市场
表现为一段行情比一段行情高
空头市场：股价呈现长期下跌趋势之市场
表现为一段行情比一段行情低
套牢：买入股票后，股价下跌舍不得卖出或不甘赔钱卖出
被轧：卖出股票后股价一路上涨，不甘赔钱补回
成交额：成交股票的金额总数
涨跌幅：当日股票价格与前一日收盘价格（或前一日收盘指数）相比的百分比幅度，正值为涨，负值为跌，否则为持平
价位：买卖价格的升降单位。
价位的高低随股票的每股市价的不同而异
涨势：股价在一段时间内不断朝新高价方向移动
跌势：股价在一段时间内不断朝新低价方向移动
跌破：股价冲过前期低点或成交密集区向下突破
反弹：在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势
回档：股价上升过程中，因上涨过速而暂时回跌的现象
反转：股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转
底部：一定时期内趋势最低部分
头部：一定时期内趋势最高部分
突破：股价冲过前期高点或成交密集区为突破，一般指向上突破
跳空：受强烈利多或利空消息影响而产生供需不平衡现象
上升行情时，当天高开后继续上升
下跌行情时，当天低开后继续向下
跳空：受强烈利多或利空消息影响而产生供需不平衡现象上升行情时，当天高开后继续上升
下跌行情时，当天低开后继续向下
支撑线：股价下跌至某价位区域，大量投资者在此买入，致使股价停止下跌甚至回升通常为重要上升点顶点上方，或多空激战处，有大量成
交价位处之顶线区
吸货：庄家在相对低价时暗中买进股票也叫吃货或吸筹
出货：庄家在相对高价时不动声色地卖出股票
牛市：整个股市价格呈上升趋势
熊市：整个股市价格普遍下跌的行情
热门股：行情反弹或行情上升时，交易量大、流通性强、价格变幅度大的那些起着主要拉升的作用的个股
冷门股：指交易量小，流通性差，价格变动小的股票
涨停板：涨幅达到限定幅度（10％或5％）
跌停板：跌幅达到限定幅度（10％或5％）
主力：在股市兴风作浪、混水摸鱼、通过各种方式放空高价卖出股票、打压行情、低价回补，以赚取差价，让一般投
资者蒙受重大损失的机构或组织
割肉：高价买进股票后，大势下跌，低价赔本卖出股票
现手：当前最后一笔买卖成交的手数
总手：交易当日从第一笔成交至当前最后一笔成交的所有成交手数涨跌：当前买卖成交价格相对于前一交易日收盘价的高低差价
5日涨跌：最近连续五个交易日来的涨跌幅度
换手率：当前交易日内当前市场中股票转手买卖的频率
是反映股票流通性强弱的指标之一
换手率＝(当日成交股数)/(流通股数)x100%
5日换手率：最近连续五个交易日内市场中股票转手买卖的频率
量比：是衡量相对成交量的指标是开市后每分钟的平均成交量与过去5个易日每分钟平均成交量之比
量比=现成交总手/[过去5个交易平均每分钟成交量×当日累计开市
时间（分）]
当量比大于1时，说明当日每分钟的平均成交量大于过去日的
平均数值，交易比过去5日火爆
当量比小于1时，说明现在的成交比不上过去5日的平均水平委比：是用以衡量一段时间内买卖盘相对强度的指标
委比=(委买手数-委卖手数)/(委买手续+委卖手续)×100％
委买手数：现在所有个股委托买入下三档的总数量
委卖手数：现在所有个股委托卖出上三档的总数量
委比值变化范围+100％至-100％.当委比值为正值并且委比数大,说明市场买盘强劲
当委比值为负值并且负值大,说明市场抛盘较强
委比从-100％至+100％，说明买盘逐渐增强，卖盘逐渐减弱
的一个过程。相反，从+100％至-100％，说明买盘逐渐减弱，
卖盘逐渐增强的一个过程
涨幅：个股当前价格相对于前一交易日收盘价的上涨幅度涨幅=（当前价格-昨收盘）/昨收盘×100%
涨速：指当日盘中单位时间内涨幅的大小
上涨的时间越短、涨幅越大，主力资金的实力就越是强大
内盘：以买入价成交的交易，买入成交数量统计加入内盘
外盘：以卖出价成交的交易。卖出量统计加入外盘
超买：股价持续上升到一定高度，买方力量基本用尽，股价即将下跌超卖：股价持续下跌到一定低点，卖方力量基本用尽，股价即将回升洗盘：主力庄家目标价位使意志不坚定的投资者中途离场减轻上档压力提高持股者平均价位
趋势：股价在一定时间内朝同方向变动，不断出现新高价或新低价或者股价上下波动幅度有限而形成盘局
五、基本面相关概念
大盘股：一般为流通股本在5个亿以上的个股
中盘股：一般为流通股本在1亿至5亿间的个股
小盘股：一般为流通股本在1亿以下的个股
龙头股：某一时期在股票市场的炒作中对同行业板块的其他个股具有影响和号召力的股票
指标股：就是权重股，即对大盘指数影响较大的股票
新股：上市不满半年的股票
次新股：上市一年半之内的股票
净利润：在利润总额中按规定交纳了所得税后公司的利润留成又可称为税后利润或净收入净利润＝利润总额（1－所得税率）
资产净利率：反映企业资产利用的综合效果
资产净利率=(净利润/资产总额)×100%
净资产：反映公司中属于股东的资产的价值或权益额
净资产＝资产总额－负债总额＝股东权益
每股净资产：每股净资产＝期末净资产/年度末总股本
净资产收益率：净资产收益率=净利润/净资产×100%
每股收益：每股收益＝净利润/总股本数值越大越好
市盈率：市盈率＝每股市价/每股收益市盈率越低风险越小
投资收益率：反映公司利用资金进行长、短期投资的获利能力
投资收益率＝投资收益/((期初长、短期投资＋期末长、短期投资)÷2)×100%
市净率：市净率＝股票市价/每股净资产率值越低意味着风险越低
六、股票指数相关
股票指数：即股票价格指数是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字
股票指数计算：
相对法：又称平均法，就是先计算各样本股票指数。再加总求总的算术平均数。股票指数＝n个样本股票指数之和/n
综合法：先将样本股票的基期和报告期价格分别加总，然后相比求出股票指数
即：股票指数＝报告期股价之和/基期股价之和
加权法：根据各期样本股票的相对重要性予以加权，其权数可以是成交股数、股票发行量等
国内股票指数种类
上证综合指数：以上海证券交易所挂牌的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股价指数，反映上证全部A股和全部B股的股
价走势
深证综合指数：以所有在深圳交易所上市的股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股价指数
深证成分指数：深市所有股票中抽取具有代表性的40家上市公司为计算对象，并以流通股为权数计算得出的加权股份指数
上证50指数：选上证市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，综合反映上证最具市场影响力的一批优质大盘企业的
整体状况 000016
上证180指数：选样按照行业代表性、股票规模、交易活跃程度、财务状况
等原则来确定依据样本稳定性和动态跟踪相结合原则，
每半年调整一次成分股
深证100指数：根据流通市值和成交额份额两项重要指标，从深市选取100只A股作成分股，以成分股可流通A股数为权数，采用派许综
合法编制 399004
中小企业板指数：以中小企业板正常交易的股票为样本股的综合指数其以自由流通股数为权重，采取派许加权法计算
399101
沪深300指数：由上证和深证市场中选取300只A股作为样本编制而成的成分指数沪深300指数样本覆盖了两市六成左右的市值，具有良好
的市场代表性 000300
*另依据所取样本和计算方式的不同，还有基金指数、上证国债
指数、上证红利指数、上证A股、上证B股、深圳A股、深圳B
股、上证分类、深圳分类等
七、K线基本概念
K线含义：用开盘价、收盘价、最高价和最低价绘制而成，上涨为阳、下跌为阴。
K线种类：
按周期分类：日线、周线、月线、季线、年线、5分钟线、15分
钟线、30分钟线、60分钟线等
按实体形态分类：
光头光脚小阳线：
最低价等于开盘价；最高价于收盘价相同
上下价位窄幅波动，表示多头占优，此形态常在上涨初期、回调结束或盘整时出现
光头光脚小阴线：
最低价等于收盘价；最高价于开盘价相同
上下价位窄幅波动，表示空方占优，此形态常在下跌初期、横盘整理或反弹结束时出现
光头光脚长阳线：
最低价等于开盘价；最高价于收盘价相同
表示多方强势，买方占绝对优势，常出现
在
脱离底部的初期、回调结束后的再次上涨
及
高位的拉升和严重超跌后的大力反弹阶段
光头光脚长阴线：
最低价等于收盘价；最高价于开盘价相同
表示空方强势，卖方占绝对优势，常出现
在
头部开始下跌的初期、反弹结束后或最后的
打压过程中
带上影线阳线：上升抵抗型，表示多方上攻途中遇到阻力；常出现在上涨途中、上涨末期或股价从底位启动遇密集成交区，上影线越长
则压力越大阳线实体越长则多方力量越强
带上影线阴线：表示股价先涨后跌，庄家拉高位出货会出现此种形态黑色实体越长，表示卖方实力越强，常出现在阶段的头部和震仓洗
盘中
带下影线阳线：先跌后涨型，反映股价在低位获得买方支持，常出现在市场底部或市场调整完毕
带下影线阴线：下跌抵抗型，表示空方力量强大，但在下跌途中受到了买方
的抵抗；常出现在下跌途中、市场顶部或振荡行情中
带上下影线阳线：表示下有支撑，上有压力，总体买方占优，常出现在市场
的底部、上升途中；上影线越长则上方压力大；下影线越
长则下档支撑强；实体越长则多方实力越强
带上下影线阴线：表示上有压力，下有支撑，总体空方占优，常出现在市场的顶部或下跌途中；实体越长则表明空方做空的力量越强。
十字星图形：表示开盘价和收盘价相同，多空力量暂时处于平衡
T字形：表示开盘价和收盘价相同，下影线表示下方有支撑，常出现在市场的底部和顶部
倒T字形：表示开盘价和收盘价相同，上影线表示上方有一定压力，常出现在市场的顶部和横盘整理中
一字形：表示多方或空方绝对占优势，被封在涨停或跌停的位置常出现在
股价涨停板或跌停板的时候
八、集合竞价和连续竞价
集合竞价：
在某一规定时间内，根据投资者的买卖申报，由电脑交易处理系统对此按照价格优先、时间优先的原则进行排序，并在此
基础上，找出一个基准价格，使它同时满足以下三个条件
●成交量最大
●高于基准价格的买入申报或低于基准价格的卖出申报全部满足成交
●与基准价格相同的买卖双方中有一方申报全部满足成交
说明：★若产生一个以上基准价格，则沪市选取这几个基准价格的中间价格为成交价格，深市则选取离前收盘价最近的价格为成交价格注：◆集合竞价产生的基准价格即为开盘价，所有高于或低于此价的买入委托或卖出委托均可成交，与开盘价相同则部分委托可成交
◆沪深均由集合竞价产生开盘价；若无此基准价，则在其后连续竞价
中产生，其第一笔成交价格即为开盘价，若上午停牌，则下午一点起直接进入连续竞价
◆2006年7月1日始，推行开放式集合竞价，即集合竞价时间内，通过
即时行情系统，能看到集合竞价参考价;新规则9时15分～20分可申报，亦可撤单，9时20分～25分只可申报不撤单，25始集合竞价
◆配股、债券以及新股申购都没有集合竞价，只进行连续竞价
连续竞价：指对申报的每一笔买卖成交，由电脑交易系统按照以下两种情况产生成交价：
1 最高买进申报与最低卖出申报相同，则该价格即为成交价格
2 买入申报高于卖出申报时，或卖出申报低于买入申报时，申报在先
的价格即为成交价格
证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所
B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票
D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
新员工证券基础知识培训 一、证券与证券市场概述 证券有价证券（期限性收益性流动性风险性）证券市场 二、股票的基本概念 ●什么是股票筹集资金持股凭证有价证券 ●股票的性质 有价证券：代表一定财产权 要式证券：应符合相关规定，具有法律效力 证权证券：代表股东的权利，是权力的一种物化 资本证券：股票是投入股份公司资本份额的证券化 综合权利证券：持有者享有综合性的股东权利 ●股票的特征 1、收益性为持有人带来收益股息、红利差价收益 2、风险性可能产生经济效益损失任何投资都有一定风险 3、流动性依法在交易所上市交易或其他证券交易场所转让 4、永久性载有权利的有效性始终不变，是无期限的法律凭证 5、参与性持有人有权参与公司重大决策，有权出席股东大会 ●股票的收益性 资本利得（资本损益）股息和红利 ●股票的分类和种类 普通股: 最常见和最普通基本权利和义务 优先股: 附加特殊条件享有某些优先权利 国家股: 代表国家投资的部门和机构以国有资产向公司投资法人股: 企业法人和具有法人资格的事业单位和团体依法可支配的资产非上市流通股 国有法人股: 具有国有性质的法人股 国有股: 国家股和国有法人股的总称 公众股: 向社会公众公开发行，可上市流通的股份 外资股: 向外国和港、澳、台地区投资者发行的股票 境内上市外资股: 即B股，境内注册向境内外投资者发行境内证券交易所上市以外币认购、交易和结算 境外上市外资股: 境内注册境外发行以外币认购境外上市 垃圾股: 业绩较差的股票 绩优股: 业绩优良的股票每股税后利润处于中上地位净资产收益率连续三年显著超过10％ 蓝筹股: 行业内占有重要支配性地位，业绩优良的大公司股票
2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场
证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构
第一讲证券基础知识手册 1什么是股票股票是有价证券的一种主要形式，是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票是一种所有权凭证。股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险 2、股票分类：A股、B股、H股、F股 A股是在我国国内发行，供国内居民和单位用人民币购买的普通股 票； E股是专供境外投资者在境内以外币买卖的特种普通股票。从今年起我国将允许境内居民以合法持有的外汇开立B股帐户，进行B股交易； H股是我国境内注册的公司在香港发行并在香港联合交易所上市的普通股票；F股是我国股份公司在海外发行上市流通的普通股票 3、除权与除息 沪深股市的上市公司进行利润分配一般只采用股票红利和现金红利两种，即统称所说的送红股和派现金。当上市公司向股东分派股息时，就要对股票进行除息；当上市公司向股东送红股时，就要对股 票进行除权。除权：股份制公司在向投资者发放股利时，除去交易 中股票配股或送股的权利称为除权。与除息一样，除权时也以规定 日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。除权一般会造成股价的下跌，投资者不能轻易就此做出股价处 于低位的判断，而应根据股价的走势，做出正确的判断； 4、基金 投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。投资
基金在不同国家或地区称谓有所不同，美国称为共同基金”英国和香港称为单位信托基金”日本和台湾称为”证券投资信托基金” 5、证券交易所 证券交易所是依据国家有关法律，经政府的证券主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，证券交易所的职能主要有两个， -个是服务职能，即为买卖双方提供交易的场地、席位及交易设施等服务。另一个是证券管理与监督职能，即对证券交易过程进行管理，对证券双方进行监督，维护证券市场中的三公原则即公开、公正、公平的原则。保障证券交易的正常化。 我国大陆目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。上海证券交易所正式成立于1990年12月19日。深圳证券交易所于1991年7月3日正式开业。 6、中小企业板 中小企业市场又叫二板市场，通俗地讲，第二板市场就是一国证券主板市场（第一板市场）之外的证券交易市场，它的明确定位是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务，是一条中小企业的直接融资渠道，是针对中小企业的资本市场。与主板市场相比，在二板市场上市的企业标准和上市条件相对较低，中小企业更容易上市募集发展所需资金。二板市场的建立能直接推动中小高科技企业的发展。 创业板上市公司具备股份全流通、盘子较小、高成长、高风险的特点 八、、 7、上证综合指数
最新证券基础知识考试题库1000题含答案 一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费 衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率 债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值 基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制 依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质 发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票 有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类 股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。
最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]
证券从业基础知识考试真题及答案三 2015年证券从业基础知识考试真题及答案（三） 判断题 1.同种类的每一股份权利相同。() 2.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。() 3.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。() 4.如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失。() 5.我国《公司法》规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。() 6.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值。() 7.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。() 8.国家股由证券监督管理机构授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。() 9.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。() 10.境内居民个人所购B股不得向境外转托管。() 11.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件的股份和无限售条件股份。()
12.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大 会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告， 对公司的经营提出建议或者质询。() 13.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减 而相应增减。() 14.国家股股权可以转让，但转让要符合国家的有关规定。() 15.我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每 一股的金额相等;并且不允许发行无面额股票。() 16.中央银行提高再贴现率将导致股价下降。() 17.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是 围绕其内在价值波动。() 18.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人确定。() 19.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的 法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。() 20.通货膨胀只会抑制股票市场。() 21.股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不 是创造股东的权利。() 22.普通股票是最基本、最常见的'一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。() 23.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财 产直接支配处理。() 24.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。() 25.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。()
第一讲证券基础知识手册 1、什么是股票 股票是有价证券的一种主要形式，是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票是一种所有权凭证。股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险 2、股票分类：A股、B股、H股、F股 Ａ股是在我国国内发行，供国内居民和单位用人民币购买的普通股票； Ｂ股是专供境外投资者在境内以外币买卖的特种普通股票。从今年起我国将允许境内居民以合法持有的外汇开立B股帐户，进行B股交易；Ｈ股是我国境内注册的公司在香港发行并在香港联合交易所上市的普通股票； F股是我国股份公司在海外发行上市流通的普通股票 3、除权与除息 沪深股市的上市公司进行利润分配一般只采用股票红利和现金红利两种，即统称所说的送红股和派现金。当上市公司向股东分派股息时，就要对股票进行除息；当上市公司向股东送红股时，就要对股票进行除权。除权：股份制公司在向投资者发放股利时，除去交易中股票配股或送股的权利称为除权。与除息一样，除权时也以规定日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。除权一般会造成股价的下跌，投资者不能轻易就此做出股价处于低位的判断，而应根据股价的走势，做出正确的判断；
4、基金 投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。投资基金在不同国家或地区称谓有所不同，美国称为“共同基金”，英国和香港称为“单位信托基金”，日本和台湾称为”证券投资信托基金”。 5、证券交易所 证券交易所是依据国家有关法律，经政府的证券主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，证券交易所的职能主要有两个，－个是服务职能，即为买卖双方提供交易的场地、席位及交易设施等服务。另一个是证券管理与监督职能，即对证券交易过程进行管理，对证券双方进行监督，维护证券市场中的三公原则即公开、公正、公平的原则。保障证券交易的正常化。 我国大陆目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。上海证券交易所正式成立于1990年12月19日。深圳证券交易所于1991年7月3日正式开业。 6、中小企业板 中小企业市场又叫二板市场，通俗地讲，第二板市场就是一国证券主板市场（第一板市场）之外的证券交易市场，它的明确定位是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务，是一条中小企业的直接融资渠道，是针对中小企业的资本市场。与主板市场相比，在二板市
证券从业资格考试《基础知识》预测试题及 答案 一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为( ) A.公募证券和私募证券 B.政府证券、政府机构证券、公司证券 C.上市证券与非上市证券 D.股票、债券和其他证券 标准答案：d 2、( )是反映证券市场容量的重要指标。 A.股票市值占GDP的比率 B.证券市场价值 C.证券化率(证券市值/GDP) D.证券市场指数 标准答案：c 3、我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作( )。 A.B股 B.H股 C.N股 D.S股 标准答案：a 4、截至2009年12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。 A.90 B.83 C.76
D.54 标准答案：b 5、下面( )不是证券的基本功能。 A.筹资一投资功能 B.规避风险功能 C.资本配置功能 D.定价功能 标准答案：b 6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。 A.5% B.10% C.15% D.20% 标准答案：d 7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后( )年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。 A.2 B.3 C.4 D.5 标准答案：b 8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。 A.股票发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D因合并而接受其他公司资产净额 标准答案：a 9、采取( )的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。 A中央银行调低法定存款准备金率
证券基础知识考试题库3000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)
1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对]
2016年证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对]
证券从业考试基础知识历年试题及答案（单选5） 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．货币凭证 D．资本凭证 2．凭证证券又称（）。 A．有价证券 B．商业证券 C．无价证券 D．资本证券 3．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A．用途 B．性质 C．对象 D．内容 4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。 A．有价证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券 5．金融期货证券是一种（）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券 6．证券登记结算公司性质上属于（）。 A．证券服务机构 B．证券经营机构 C．证券管理机构 D．自律性组织 7．证券业协会性质上是（）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构
C．证券投资人 D．自律性组织 8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征 C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征 9．证券按其性质不同，可以分为（）。 A．凭证证券和有价证券 B．资本证券和货币证券 C．商品证券和无价证券 D．虚拟证券和有价证券 10．有价证券是（）的一种形式。 A．商品证券 B．权益资本 C．虚拟资本 D．债务资本 11．广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。 A．商品证券 B．凭证证券 C．权益证券 D．债务证券 12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。 A．所有权或使用权 B．租赁权或转让权 C．收益权或处分权 D．使用权或转让权 13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。 A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券 C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券 14．资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。 A．资金 B．项目投资 C．货币投资 D．金融投资
《准则》规定了证券公司从业人员的主要禁止行为。主要依据是：《证券法》第三十七条规定证券交易当事人依法买卖的证券必须是依法发行并交付的证券；第一百九十条规定证券公司不得承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的股票；第一百四十二条规定证券公司提供融资融券业务，应当遵守相关规定，并经中国证监会的批准；第七十九条第（三）项规定了从业人员不得挪用客户资产；第一百四十三条和第二百一十二条规定经纪业务不得接受全权委托；第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户间、不同客户间的利益冲突，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为： （1）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。 （2）在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。 （3）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。 （4）挪用基金投资者的交易资金和基金份额。 （5）在基金销售过程中误导客户。 （6）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 该条具体列举了几项基金从业人员的禁止行为，具体依据是《证券投资基金法》、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》。《证券投资基金法》第二十条规定基金管理人不得有的行为，第五十九条规定基金财产禁止从事的投资和活动，第六十四条规定了基金在进行信息披露时的禁止行为；《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》第二十八条规定了基金销售人员禁止从事的行为。 4.证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为： （1）接受他人委托从事证券投资。 （2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。 （3）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。 （4）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 该条具体规定了证券投资咨询机构的具体禁止行为。《证券法》第一百七十一条规定了投资咨询人员的几项禁止行为。《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》和《中国证券业协会分析师职业道德守则》等相关行政规章和自律规则对此也有规定。 （四）监督及惩戒 1.《准则》第十五条规定，机构应根据《准则》制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。该条明确了机构对从业人员的管理责任，并将其管理责任从资格管理扩展到了执业行为管理，强化了其管理责任，这对于构建包括行政监管机关、自律管理组织和机构在内的从业人员三级管理体系具有重要的意义。 2.《准则》第十六条规定，中国证券业协会对机构执行《准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证券业协会检查工作。该条规定了中国证券业协会的检查职能，《准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。 3.《准则》第十七条规定，中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会申请复议。该条对中国证券业协会自律监察的职权及机构和从业人员申请复议的权利作出了原则性的规定。 4.《准则》第十八条规定，从业人员违反《准则》的，中国证券业协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息记入中国证券业协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违
证券资格考试资料－证券基础知识（一） 第一章证券市场概述（1-3） 第一节证券与证券市场 1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。 2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。 3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。