报告编号：YT-FS-1494-76
保险公司合规自评报告范
本(完整版)
After Completing The T ask According To The Original Plan, A Report Will Be Formed T o Reflect The Basic Situation Encountered, Reveal The Existing Problems And Put Forward Future Ideas.
互惠互利共同繁荣
Mutual Benefit And Common Prosperity
保险公司合规自评报告范本(完整
版)
备注：该报告书文本主要按照原定计划完成任务后形成报告，并反映遇到的基本情况、实际取得的成功和过程中取得的经验教训、揭露存在的问题以及提出今后设想。文档可根据实际情况进行修改和使用。
依据《公司法》、《xx证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及xx证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目
相关公司股票走势前的内部控制及运行情况进行了全面检查，并出具了《xxxx化学(集团)股份有限公司内部控制的自我评价报告》。现将公司xxx年度内部控制情况作如下自评：
一、评价遵循的原则
(一)全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
(二)重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。
(三)客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。
二、评价依据及评价范围
评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及xx证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法律、法规和规章制度有关要求进行的。
对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。
三、评价工作组织及主要评价程序和方法
本次内部控制评价工作在公司董事会审计委员会领导下开展，具体经办部门为公司审计部。主要评价程序如下：
(一)由公司审计部制定内部控制评价工作方案，明确评价要求、并做好内部学习、研讨及评价底稿设计等相关准备工作。
(二)公司各部门对与本部门业务发展、内部管理相关的内部控制制度设计的健全性和运行的有效性进行自查、自我评价，并将自查报告在规定的期限内报送审计部。
(三)由审计部组织审计人员对各部门内控设计与运行的有效性进行检查、测试和评价。
(四)整理、汇总内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评价报告并报公司董事会批准。
四、主要评价内容及评价过程
(一)控制环境
结合五部委下发的《企业内部控制基本规范》，公
司在管理中不断完善和健全公司制度，注重内部控制制度的制定和实施。从企业文化到制度建设，都为内控的执行建立了良好的环境，从而使公司经营有条不紊、规避风险，全面提升治理水平。
1、组织架构
(1)治理结构
按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。董事会对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，
根据公司章程，公司设立监事会，代表全体股东监督董事会、经理层对企业的管理;公司配备专职审计人员对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。
(2)公司内部控制组织机构
公司内部组织机构设有战略投资部、经济运行部、技术中心、生产管理部、安全环保部、人力资源部、财务资产部、信息管理部、工程管理部、证券部、商务部、党委办公室、总经理办公室、物资供应总公司、销售总公司、进出口总公司等，各职能部门之间职责明确，相互牵制。
(3)母子公司组织结构
公司各控股子公司在一级法人治理结构下建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和经营管理部门，控股子公司包括：xx华泰重化工有限责任公司、xxxx矿冶有限公司、xx中化建进出口有限责任公司、阜康市博达焦化有限责任公司、托克逊县xx化学盐化有限责任公司、xx中鲁矿业有限公司、奇台县xx化学矿产开发
有限责任公司、xxxx化学阜康能源有限公司、xxxx化学库尔勒化工有限公司、xxxx化学准东热电有限公司、xxxx化学准东煤业有限公司等。
2、人力资源
公司拥有熟悉行业生产经营特点的高级管理人员、掌握先进技术并运用于生产实践的核心技术人员，熟悉市场的专业营销人员、以及技术熟练、操作规范的一线员工，形成了公司特有的人才梯队，为公司发展奠定了坚实的基础。
公司已建立了较为完善的人力资源管理制度，涵盖绩效管理、薪酬管理、员工培训、岗位与编制管理、劳动合同管理、劳动纪律及考勤管理、人事档案管理等方面。为使员工能够胜任工作岗位要求，公司制定了《岗位说明书》、《员工培训管理制度》和《新进员工培训管理规定》，明确具体岗位任职条件，制定并执行培训计划，通过新员工培训、岗位培训、特殊工种培训等多种形式的培训，加强员工职业技能。
这些制度的制定为公司员工的聘任、培训、绩效
考评、晋升、辞退提供了依据。制度的制定体现了公司“以人为本”的思想，体现了效率优先兼顾公平的原则，体现了对员工素质提高的重视和员工职业发展的高度关注。公司通过制定《员工思想道德建设和行为规范学习手册》，加强员工的道德建设、企业文化理念建设，规范员工行为准则。
3、企业文化
一流的员工生产一流的文化，一流的文化塑造一流的企业。公司在充分汲取国内外优秀企业文化营养的同时，逐步建立起了具有xx化学特色的文化体系。先进的文化形成了公司核心价值观，企业凝聚力和向心力大为增强，推动企业快速发展。
4、社会责任
公司在经营发展过程中切实履行社会职责和义务，主要包括安全生产、产品质量、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等。
公司安全生产措施切实到位、责任落实，年度内未发生重大安全事故。
公司制定并有效执行《产品质量管理办法》相关规定，年度内未发生重大产品质量问题。
公司采用先进的膜法和生化法处理装置处理生产过程中的废水，处理后的废水回用于生产装置，减少新鲜水的使用量，既减少污染物排放、又节约了资源，达到节能减排的目的。
公司切实履行促进就业和员工权益保护的社会责任，按照国家相关规定为职工缴纳各项社会保险统筹，企业发展的同时不断为社会提供人员就业岗位。
(二)风险评估
在公司的发展过程中，需要对环境风险、经营风险、财务风险等内外部风险进行有效控制和防范。
公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点全面系统地收集相关信息及时进行风险评估，组织风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，准确识别内部风险和外部风险，根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略，做到风险可控。
(三)控制活动
公司管理层在预算、生产、收入、费用、投资、利润等财务和经营业绩方面都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录，并且对其加以监控，并且积极地对其加以监控。财务部门建立了适当的保护措施较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权;较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。
为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序及措施，主要包括：不相容职务分离、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效评价控制等。同时，公司制定了《经济运行预警管理办法》，该办法将预警信号划分为特别严重(红色)、严重(橙色)、轻微(黄色)三个级别，并建立了由财务预警、生产运行预警、物流运营预警三个子体系组成的经济运行预警体系。
公司内部控制活动方法、措施及机制的运行情况，主要表现在以下方面：
1、公司治理方面
结合公司治理结构，公司制定了完善的公司治理制度，包括《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》、
《独立董事工作制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《总经理工作细则》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《领导责任追究制度》、《董事会审计委员会年报工作规则》、《募集资金管理办法》等制度，进一步明确了治理结构的职责，减少风险。
在公司的发展过程中，需要对经营风险、环境风险、财务风险有效监控，因此公司制定了《合同管理办法》、《物资采购管理办法》、《物资计划管理规定》、《产品质量管理办法》、《市场营销管理办法》、《招标投标管理办法》、《工程项目施工管理规定》、《财务管理办法》、《投资管理办法》、《危险化学品安全管理办法》、
《安全检查管理规定》、《环保检查管理规定》等
各项制度，对采购、生产、销售、项目建设、资产、财务、投资、安全、环保等方面进行风险管理。
公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可控。同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了应急预案。
2、日常管理主要方面
(1)采购供应管理方面
公司为保障生产物资及时供应，规范物资采购行为，制定了一系列采购方面的制度，包括《物资计划管理规定》、《物资采购管理办法》、《合同管理办法》、《采购物资出入库管理规定》等，这些制度在实际过程中得到有效执行。
物资供应总公司为采购供应的执行部门，负责汇总、平衡、分配物资采购计划，对采购计划分类实施采购;按照货比三家的原则进行比质比价，签订采购合同;在采购物资入库环节，由质量检测部门进行质检后
安全标准化自评报告(新版) Enterprises should establish and improve various safety production rules and regulations in accordance with national safety production laws and regulations. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0350
安全标准化自评报告(新版) 根据市安监局“关于开展安全标准化活动”的通知和公司的需求，为全面提升企业的安全生产水平，加强对企业的安全生产监督管理，切实加强基层和基础工作，促进自我约束，建立持续改进的安全生产长效机制，我公司专门成立了以总经理为组长的“安全标准化领导小组”，负责标准化的落实、监察及评价工作。领导小组认真学习了国家关于安全生产的法律、法规和规章及“化工企业安全标准化安全管理标准”，深刻理解和掌握了标准的内容和要求，经过一段时间的落实和评价，对公司的安全生产基础管理工作、设备设施的安全状况、作业环境与职业健康等工作按照标准进行了全面详细的自评，现将自评情况汇报如下： 一、企业概况 略
二、安全领导机构及人员设置情况 公司成立了厂办具体负责全公司的安全和环保工作，内设专职安全管理人员6人。为完善标准化的建立，公司成立了由总经理任组长，办公室主任为副组长，设备科、保卫科、财务科、工会、原料科等部门负责人为成员的领导小组，具体负责企业的安全生产监督管理及完成上级安全生产工作任务和日常安全生产工作及突发事件的安全处置工作。下层各单位也分别成立，由主要负责人任组长，分管安全的负责人任副组长，各车间主任、工段长、带班长为成员的安全生产管理小组，各工序都设有安全生产负责人、消防器材负责人，实行“一岗双责”，各车间负责人、工段长、小班长、维修人员都是安全生产管理员，形成了一整套的安全生产管理网络体系，保障了职工的人身安全、财产安全，使企业的经济稳步发展。 三、安全生产管理制度及有关规定制定情况 公司建立完善了《安全生产管理制度》《安全生产责任制》，制定了总经理、车间主任、班组长、职工、安全生产管理员、消防人员及管理部门的安全生产《职责》，制定了《安全生产管理目标》《安
2020年保险公司合规工作总结范文 五篇 总结能让我们清楚自己所做的成绩、不足，多做总结能让我们成长，下面是整理的2020年保险公司合规工作总结范文五篇，希望大家喜欢。 2020年保险公司合规工作总结1 在___市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，__年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。 一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。 合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以
及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。 按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。 四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班 在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督
保险公司财务自查报告 保险公司财务自查情况如何? 以下是小编收集的关于《保险公司财务自查报告》的文章，欢迎阅读了解! XX年XX保监局对全省保险业开展“执行年”活动，根据分公司《关于深入开展XX年“执行年”活动实施方案》的要求，财务部现将有关情况汇报如下： 一、财务部成立了“执行”专项小组，召开部门会议，传达执行年活动的目的，营造氛围，发动全员学习。 (一)执行专项小组成员： 组长： 组员： (二)学习内容： 1、新《保险法》 2、新《保险公司管理规定》 3、保监会《关于严厉打击利用保险业务从事商业贿赂行为的通知》 4、保监局领导重要讲话等等 5、银保业务管理 会后财务部严格按照《实施方案》、《贯彻监管文件自查学习表》和《“执行年”监管文件自查学习清单》认真开展自纠自查工作。 二、自查自纠工作开展情况
按保监局的要求，根据分公司《关于深入开展XX年“执行年”活动实施方案》，财务部需重点针对《商业银行代理保险业务监管指引》进行学习，并按银保业务管理方面的相关要求开展自查工作。自查的内容主要包括两个方面： (1) 代理费用管理(包括不得账外核算和经营等) (2) 财务核算管理(包括是否单独建立了帐套进行核算等) 财务部对于银保业务从财务方面分室对相关工作环节及流程进行了自查，自查过程及结果如下： (一)会计核算室 1、自查方式及要点 (1)检查银保日常的经济业务是否单独建立了帐套进行核算; (2)就银保代理手续费支付审核环节; ①检查上次支付的手续费发票是否取得，并在财务LAS 系统进行回销; ②检查手续费调整是否有经相关领导审批的内部工作签报且签报金额与系统标注金额一致; ③检查银保代理手续费收款银行是否为代理商业银行一级分支机构或至少二级分支机构; 2、自查结果 (1)通过检查财务系统，核实已经将银保的经济业务单
保险公司合规工作总结 篇一：保险公司XX年上半年合规工作总结 XX年上半年保险公司工作总结 今年以来，**保险xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下： 一、XX年上半年合规工作回顾 上半年，我们xx**保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中，将合规工作目标进一步具体化，年初，我们确立了总体工作安排，其中，首要一条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规，合规实行一票否决。 1、分公司及下属机构合规组织的建设情况； 为了加强对合规工作的组织领导，将合规工作常态化、机制化，我司注重合规组织的建设，在公司主要负责人变动后，我们及时对分公司合规与反洗钱工作领导小组进行更新，为加强对合规工作常态化管理，更好地落实公司合规政策，有效防范和降低公司经营中的合规风险，分公司各部门和各机构设立了专（兼）职合规管理员，履行相应的工作职责，
我司今年3月印发了《关于明确合规管理员及工作职责的通知》，使合规工作络、工作机制更趋完善。 2、合规制度建设； 合规制度建设是整个合规工作的重要组织部分，我们在坚定执行保监会、总公司合规制度的前提下，与时俱进，有所创新。为有效从 源头防止腐败行为的发生，让领导人员时刻提高警惕，绷紧廉洁从业这根弦。根据总公司《中层领导人员廉洁从业承诺实施办法》，结合我司实际，制定了《**保险xx分公司中层领导人员廉洁从业承诺实施办法》；为认真贯彻落实xx 保监局《关于印发的通知》和总公司下发的《XX 年“小金库”专项治理工作实施方案》的文件要求，制定《xx分公司XX年“小金库”专项治理工作实施方案》；根据xx保监局《关于进一步加强保险公司分支机构高级管理人员和营销服务部负责人任职资格管理的通知》和《XX版行政许可指引》的要求，为提高拟任高管人员合规意识，了解相关法规知识，制定了《拟任高管人员保险法规培训和测试管理办法》，这些制度的出台是对总公司和保监局相关政策的有效跟进，促进了我司合规工作的有序运行。 3、合规风险管控情况； 风险管控是整个合规工作的重要一环，今年以来，我司不断强化对合规风险的排查工作，根据保监发【XX】1号《关
报告编号：YT-FS-1494-76 保险公司合规自评报告范 本(完整版) After Completing The T ask According To The Original Plan, A Report Will Be Formed T o Reflect The Basic Situation Encountered, Reveal The Existing Problems And Put Forward Future Ideas. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity
保险公司合规自评报告范本(完整 版) 备注：该报告书文本主要按照原定计划完成任务后形成报告，并反映遇到的基本情况、实际取得的成功和过程中取得的经验教训、揭露存在的问题以及提出今后设想。文档可根据实际情况进行修改和使用。 依据《公司法》、《xx证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及xx证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目 相关公司股票走势前的内部控制及运行情况进行了全面检查，并出具了《xxxx化学(集团)股份有限公司内部控制的自我评价报告》。现将公司xxx年度内部控制情况作如下自评： 一、评价遵循的原则 (一)全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
(二)重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 (三)客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 二、评价依据及评价范围 评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及xx证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法律、法规和规章制度有关要求进行的。 对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。
浅析保险公司内控合规管理工作 由于保险市场与资本市场、货币市场的密切关系，保险公司所需要面临的巨大风险也不言而喻。这些风险复杂难测，涉及自然灾害、意外事故，且日益受到投资环境、货币政策等风险因素的影响。因此，我们保险公司应切实研究风险方法的措施与途径，积极防范和化解内部及外部风险。内部控制是保险公司防范风险的第一道防线，处于基础性地位，因此强化内部控制能力是我们完善内部控制系统的首要任务。 一、内控的内涵及国内保险企业内控现状. （一）什么是内部控制 内部控制指的是“企业防止舞弊的工具”①。《独立审计具体准则第9号一内部控制与审计风险》中对内部控制作了定义：“本准则所称内部控制．是指被审计单位为了保证业务活动的有效进行．保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。内部控制包括控制环境、会计系统和控制程序。 （二）国内保险企业内部控制现状 纵观中国保险公司内部控制演进步程，国内保险企业内部控制建设终究是取得了一定的成效，但总体上内部控制环节仍旧比较薄弱．内控功效表现紊乱、机制失衡，从而引发行业内的经济犯罪和经营失误屡见不鲜，与国际上保险行业内部控制水平依旧存在较大差 ①出自《独立审计具体准则第9号一内部控制与审计风险》（会协字〔1996〕456号）1996.12.26出版
距： 1.保险公司内部控制建设的动力不足 在中国保险行业内部控制发展的过程中，来自保险公司外部的推动因素作用一直都有着举足轻重的作用，而保险公司内部自身强化建设的意愿较弱。国外监管市场存在着一句名言：“如果将外部监管变成金融机构内控不足的步补充，风险的悲剧就会不断上演。”金融机构的内部控制是金融市场健康运行的基础和前提，即便是有效的外部监管和监督都无法替代金融机构的自我约束及自我内部控制。 回顾中国保险公司内部控制的发展史，中国监管部门对保险公司内部控制建设的影响实为突出，是推动中国保险公司内部控制建设的关键因素。随着中国保险监督管理委员会有关行政法规地不断颁布，依托监管部门的监督，保险公司逐渐正确认识和着手内部控制建设工作。同时，中国保险公司在参与国际资本市场的过程中，迫于国际资本市场监管的压力，内部控制水平也得到了大幅提升。 监管部门的作用如若愈是突出，愈能证明保险公司自身内部控制动力上的欠缺及乏力。对部分保险公司而言，内部控制建设是否达到监管部门的要求，也许比内部控制是否在公司实际经营过程中发挥作用更为重要。 2.内部控制体系不健全，制度建设滞后于业务发展 根据COSO报告，保险公司内部控制体系包括五大要素，即控制环境、风险管理、控制活动、信息与沟通及监督，这些要素存在于保险公司经营活动的各方各面，。很大部分的保险公司在控制活动方面制定了较多措施与制度，但仍存在精细化程度不高、深入化程度不够的问题，未能渗透到公司各项业务活动的各个操作环节，也未能覆盖
有关保险公司自查报告 自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。保险公司做一个自查报告，以下是小编为大家搜集整理提供到的保险公司自查报告，希望对您有所帮助。欢迎阅读参考学习！ 有关保险公司自查报告范文1 我单位自接到《xxxx 保险行业治理整顿工作方案》后，立即按照工作方案中相关要求，随即召开开展自查自纠工作指导会议，要求公司各部门把自查自纠当做整顿和规范工作的一个重要环节，作为改善公司经营管理水平、提供公司整体经济效益的一个重要环境。同时成立自查自纠小组。以工作方案中治理整顿工作重点内容为检查工作重点，客观反映自身存在问题，并采取具有针对性的有力措施进行整改。 一、保险企业证照手续：我单位各种经营证照手续齐全，具有中国保险监督管理委员会颁发的保险经营许可证，xxxx 工商局颁发的营业执照，xxx质量技术监督局颁发的组织机构代码证以及xxxx国税、地税颁发的国税、地税相关证件。营业执照以及组织机构代码证每年按时到工商局、质监局进行年检，并且年检合格。 二、纳税情况：自20xx年xxxx【20xx】14号文件下发后，我单位即按照属地管理的原则，向当地地税局缴纳代扣
代缴的车船税以及营业税及其他附加税种。自文件下发至今，我单位应缴代扣代缴车船税万元及营业税等其他各项税费总计万元，实缴车船税万，营业税及其他附加税费合计万元。 三、理赔服务问题：理赔服务流程以及承诺均张贴在我单位职场显著位置，让客户监督我们理赔服务，同时客户承保时由出单人员提供报案、投诉便捷卡片，可以让客户在最短的时间内享受到我们最便捷的理赔服务。 四、中介市场情况：我单位共有中介代理人23人，均具有有效的保险代理人从业资格证书，同时在保险监管系统内登记展业证合格。自XX年底，我单位即按照总、分公司要求车险实行“见费出单”，且自我单位成立至今，无保费超期应收问题存在。本次自查自纠工作结束后，各部门针对工作方案中治理整顿工作重点内容有了更深的认识，各部门承诺要以此次自查自纠整规检查为契机，加强学习，切实提高依法合规经营意识，严格自律，进一步规范经营行为，确保持续、健康发展。 有关保险公司自查报告范文 2 根据威信县教育局《关于转发市教育局学生保险违纪违法案件及减负规定通报文件的通知》的要求。我校立即召开全乡校长会议，成立以中心校长杨文任组长，吴军任副组长，办公室其他教师为成员的领导组，对学生保险工作进行自查自纠。现将自查情况汇报如下：
工程验收总结报告 ××工程竣工验收自评报告，范本，尊敬的各领导: 你们好～首先我谨代表××工程所有建设者对各位领导的莅临表示热烈的欢迎，现就本工程的施工情况向在座的各位领导进行汇报。汇报分为工程概况、施工依据、施工组织情况、现场质量控制措施、主要施工过程控制情况、安全文明施工及获得的荣誉、工程技术资料整编情况、工程质量评定等八个部分。 一、工程概况(主要讲述工程所处的地理位置、各施工有关单位、该工程的基本情况、工程特点、工程的开工时间、××阶段完成时间) 建设单位: 设计单位: 勘察单位: 监理单位: 施工单位: 监督单位: 2工程总建筑面积为××m，总建筑高度为××m，地下×层，地上× 层，?0.000相对于绝对标高××.××m。该工程由××楼及××裙房组成。系 ××结构，×度抗震设防。地下室层高为×m，裙房高分别为×m和×m，标准层层高为×m。基础采用××基础，地下一层作为汽车车库及部分设备用房;地上×层裙房为商业用房;×层为住宅楼(或办公用房)，各设××牌××型电梯×部。楼内设有高低压配电系统、给排水系统、通风系统、集中供暖地辐射系统、消火栓和自动喷淋系统、电梯系统和车库管理、楼宇监控、通信网络、信息网络、火灾自动报警和消防联动等智能化系统，设施齐全、功能先进、节能显著。
本工程自××年×月×日开工，至××年×月×日顺利竣工。施工进度满足合同工期的要求。 二、施工依据 1、建设单位与施工单位签订的施工合同; 2、设计单位的设计图纸、施工说明及工程设计变更单; 3、国家、行业现行法律法规及相关建筑施工验收规范、质量评定标准; 第 1 页共 10 页 4、国家现行颁布的强制性标准; 5、施工单位经审批的施工组织设计及各专项施工方案; 6、中天建设集团综合管理体系手册、程序文件及施工工艺标准。 三、工程施工概况 (一)施工组织与管理(介绍本项目部的施工组织与管理的体系，以下样文仅供参考) 1、在开工之初，就明确了“确保雁塔杯，争创长安杯”的质量目标。建立了质量责任制，根据公司《综合管理体系程序文件》和《质量创优计划》把质量工作落实到各个职能人员和各个工作岗位，各行其职，各尽其责，对工序和工程负责到底。 2、抽调一批项目骨干组成强有力的项目经理部及管理班子，落实经项目经理负责制，选调业务素质高，施工经验丰富，责任心强的专业施工队伍施工。 3、强化创优意识，在全体管理和施工人员中开展创优目标教育努力使创优目标活动深入人心。 (二)技术管理情况 工程开工前，组织项目部施工技术人员熟悉、审查设计图纸，进行图纸会审;并由技术负责人组织编制好施工组织设计，报公司总工程师及监理单位审批，通过
安全生产标准化自评报告范文 3 篇 深入开展危化品企业安全生产标准化建设, 是贯彻落实以人为本、安全发展理念的重要措施, 是落实企业安全生产主体责任的重要举措, 是有效防范事故、遏制重大事故的重要手段, 是实施安全许可制度、强化源头管理的有效措施,是建立安全生产长效机制的有效途径。本文是小编为大 家整理的安全生产标准化自评的报告范文，仅供参考。 安全生产标准化自评报告范文篇一： 、自评开展情况： 为建立持续改进的安全生产长效机制，我公司专门成立安全生产标准化工作小组，专门负责安 全标准化工作，安委会对该工作进行全程监督、管理。标准化相关人员认真学习了国家关于安全生产的法律、法规和规章以及《冶金等工贸企业安全生产标准化评定标准》等文件汇编，深刻理解和掌 握了标准化建设工作的内容和要求，认真扎实地对公司的安全生产基础管理工作、设备设施的安全 状况、作业环境与职业健康等工作按照标准进行了全面详细的整治和自评，现将自评情况汇报如下。 、自评主要内容： 1、安全目标、指标情况： 根据xxxxx 有限公司的要求，公司于年初制定本公司的安全目标、指标及管理方案，对年 度安全工作计划进行了细化，总公司与部门主管签定" 年度安全目标责任书" 。 公司将目标、指标进行细化到各部门并签订" 年度安全目标责任书" ，并对实施过程进行推进、检查、考核。 目标责任制的考核结果与个人绩效挂钩，确保安全生产目标明确，责任清晰。公司安全管理体 系总体运行平稳、有效，xx 年上半年各项安全指标完成良好。
2、安全领导机构设置、人员配备、安全管理职责情况： xxxxx 有限公司建立有完善的安全管理网络，公司总经理为本系统内的安全第一责任者，对总公司安全生产负责。每班组设有安全员，具体对其所在班组的安全生产负责。公司设置专职安全管理人员1 名。依据上级文件要求，结合实际情况，公司文件《安全生产责任制》中规定了全员的安全生产职责内容，明确并落实各级管理者的安全管理责任和岗位人员安全责任。同时管理制度《安全生产责任制管理制度》中也进一步规范了责任制的制定、沟通、评审、修订及考核，使安全工作步入" 常态化、标准化" 机制 3、安全投入情况： 公司坚持以实现本质化安全为核心，在安全投入方面积极落实各项措施，通过维修、改善、技改等途径，消除现场安全隐患。公司每年对安全投入做好计划，从资金准备、项目实施等方面给予充分保证。 公司按照国家规定缴纳员工工伤保险，保障了员工的合法权益 4、安全管理制度建立、执行情况： 在公司已有的制度基础上，根据标准化要求进行增加、修订，现有安全管理制度 30 个，岗位安全操作规程若干。对新出台的管理制度和操作规程，做好发放、培训工作制度的执行也定期进行检查并分析汇总，根据执行情况对制度和操作规程进行完善和修订。 5、安全生产教育培训情况： 根据国家相关要求，公司按照公司制度《安全教育培训制度》，严格按照制度规定开展安全生产教育培训工作。主要包含安全规程、管理制度、责任制、风险辨识技能、新员工（转岗）安全教育、应急预案培训等方面内容，对公司内部范围发生的事故及同行业的事故进行对照性的学习和讨论，并按照" 制度规程、作业环境、人员教育"三个方面进行对照梳理、举一反三，记录存档，做好培训效果评估和不断改进工作，不断提高员工的安全意识和标准化作业执行力度，以保证正确的安全导向。
人保财险公司合规内控评价工作总结 近年来，党中央、国务院将维护金融安全和防范金融风险放到了更加突出的位置，2018年以来，保监会先后开展了两两专项检查、两两专项检查回头看、农业保险、大病保险等一系列检查，2018年4月份以来陆续印发强监管、防风险、治乱象、补短板和支持实体经济发展的 1+4 系列文件，强监管、严监管、深监管的态势正在形成。 一、我省合规内控工作开展的基本情况 强化合规内控建设是当前外部环境的客观要求，同时更是公司实现高质量发展转型的内在必然。近年来，我省分公司坚持多措并举，持续强化合规内控建设，促进合规内控管理水平的持续提升。 一是开展基层内控体系建设项目，促进基层合规内控机制的不断完善; 二是编制《合规经营红线手册》，着力提升各级管理者及全体员工的主动合规的意识; 三是建立健全风险防控联动机制，促进三道防线各司其职、协调配合; 四是通过风险排查、检查及审计加大对反洗钱、反垄断、非法集资、互联网保
险、客户信息保护、农业保险、商业车险、中介业务等重点领域和关键环节的风险防范及合规经营管控力度; 五是创新管理工具。开发风险数据预警监控平台，梳理销售、承保、农险、理赔、反洗钱等环节七大类35个风险点，通过平台对风险数据实行实时监控预警，并对整改落实情况监督评价，定期通报，提升合规内控工作的管理成效。 六是强化考核，建立了对机构及人员的多层次的合规内控考核机制，充分发挥考核导向作用，促进风险防控及合规经营各项举措落地。 二、江苏保监局《合规内控情况评价办法》在我省的贯彻落实情况 (一)高度重视、强化宣导 在江苏保监局《江苏保险公司合规内控情况评价办法》(以下简称《办法》)出台后，我省分公司高度重视，在转发江苏保监局文件的同时，对要求全省系统加强对《办法》和相关指标及评价标准的学习研究，并在全省系统对《办法》进行宣导与解读，对贯彻落实《办法》做出全面部署，要求全省各级机构要认识到合规内控情况评价是监管部门促进保险公司增加合规意识，提升内控管理水平的重要举措。 (二)积极整改、强化问责
首义路（紫阳路-津水路）立面综合整治（西面）单位工程质量评估报告 主持编制： 审核： 审批： 武汉市青山建设工程监理有限责任公司 2011.8.15
一、工程概况 本工程为综合整治项目，工程位于武昌区首义路（紫阳路—津水路）西区，建筑面积约4.8万m2，层数9层，层高3-3.6m，由23栋已建工程组成。工程综合整治的原则是：挖掘并保存城市街区旧有的风貌，延续城市历史，改善街区居民生产、生活环境，按街区统一的建筑风格进行立面整治，对体现建筑风格的建筑符号进行重新规整。整治工程包括以下主要工作内容： 1、拆除违章建筑，保持建筑物原有的风貌。 2、清理屋面原有的隔热层或杂物，统一做防水处理并铺设颜色一致的保温隔热板。 3、外墙面按照设计要求重新粉刷或者清洗。 4、塑钢窗，防盗网，雨阳棚等，全面更新。 5、拆除临街面房屋的原有室外晒衣架，统一安装室内晾衣架。 6、拆除临街面及其相邻两面的旧式无烟灶台，统一安装新型无烟灶台。 7、拆除临街面及其相邻两面阳台的旧式铁花构件，封平阳台栏板，安装塑钢窗封闭阳台。 8、保持屋面原有组织排水系统，统一更换∮100白色PVC落水管。 9、统一定位室外空调机，安装百叶板遮拦。 该工程由武汉市民用建筑研究设计院设计，武汉卓峰集团建筑有限公司承包施工，受建设方武汉市武昌区建设局委托，我公司实施施工阶段监理，目前，工程基本完成合同约定的工作内容，经我公司组织预验收，已具备竣工验收条件。 二、验收质量评估依据 1、《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001 2、《建筑装饰装修工程质量验收规范》GB50210-2001 3、《屋面工程质量验收规范》GB50207-2002 4、《建筑工程施工质量评价标准》GB/T50375-2006 5、《建筑地面工程施工质量验收规范》GB50209-2002 6、武汉市民用建筑设计研究院施工图纸及工程变更文件
安全生产标准化自评报告 晋城市健牛工贸有限公司 二〇一一年六月
目录 第一章企业简介 ..................................................................................... １第二章安全生产标准化自评................................................................. ３第三章自评存在问题及纠正措施........................................................ ９第三章自评结论 ................................................................................ １２
第一章企业简介 一、申请企业性质 健牛工贸有限公司属村办集体企业，于2010年4月在山西省沁水县工商行政管理局登记注册。 二、厂址及周边环境 该公司位于晋城市城区北石店镇大车渠村西北1.25公里处，有公路与外部相通，交通极为便利。 三、企业证照情况 应将企业涉及的营业执照、生产许可证、消防合格证、主要负责任人等各类证照情况叙述清楚，内容应包括：证照名称、办证单位、证号、有效期等内容。 四、建厂、投产时间，生产规模及从业人数 健牛工贸有限公司于2005年建厂、2008年投产，现拥有380m3炼铁高炉一座，年产炼钢铁水39.9万吨/年。公司现有从业人员175人，其中管理人员30人。 五、生产产品简介 六、主要生产工艺流程 七、生产布局情况
保险公司自查报告及整改措施 篇一：保险代理自查报告 关于保险代理业务自查自纠的整改报告一、XX 年度机构运营及保险代理业务经营情况 XX 年度本机构主营业务规模、 与保险代理业务相关的主营业务经营情况；实现的代理保费、手续费收入、代理险种及各 险种手续费分析。二、XX 年度与保险机构合作情况与保险机构的合作情况；XX 年合 作业务量前五位保险机构及业务情况。三、自查自纠工作开展情况本机构贯彻落实《关于 开展宁波市车商类保险兼业代理机构自查自纠工作的通知》精神，开展代理业务自查自纠工 作的具体情况。 四、自查自纠工作中发现的问题自查自纠工作中发现的具体问题，包括问题表述、相关 数据及原因分析。五、整改措施针对发现的问题所采取或下一步将采取的具体整改措施。 篇二：保险自查报告华峰信用社 关于对代理保险业务的自查报告为进一步强化管理、规范操作、防控风险，促进保险代理业务健康有序发展，我社按照
县联社下发的《关于转发银监会办公厅开展商业银行代理保险业务自查工作的通知》（晋银监 办〔XX〕191号）的要求，对我社代理保险业务进行了全面自查，现将自查情况报告如下： 一、保险代理人资格，我社现在所有人员均未取得相关保险代理资格。这样不利于我社 代理保险业务的开展。 二、销售及宣传情况，经过检查未发现我社在保险销售过程中存在误导行为，在销售过 程中未擅自增加保险责任、金额。宣传方式主要为营业柜台宣传，无违反相关规定行为。 三、财务方面，经对保险财务凭证的检查，暂无发现违规行为。存在的问题： 一、应在营业场所显著位置悬挂《保险代理许可证》。 二、应在销售保险产品的柜台设置明显标志。 三、应在营业场所显著位置张贴我社制定的意外保险投保提示。 四、应由持有《保险代理从业人员资格证书》的工作人员从事保险产品销售工作。华峰信用社 二0一一年八月二十七日篇三：保险贯彻落实情况自查报告保险兼业代理监管制度贯彻落实情况自查报告根据省公司下发的《转发广东保监局关于对保险兼业代理监管制度
一、工程概况： 工程名称： 工程地点： 结构形式： 工程造价： 工程类型： 建筑面积： 施工许可证号： 质监申报号： 建设单位： 勘察单位： 设计单位： 监理单位： 施工单位： 开工日期： 工程规模：总建筑面积为m2，地上三层、建筑面积为25921m2、建筑高度16.6m；地下室二层，建筑面积为36577m2。 功能布局：地下二层为停车、各设备服务用房；地下一层为TESCO超市及后场、商业、停车、各设备服务用房；商场一层为商场，MALL卸货区，TESCO卸货区，储藏间，管理室，消防控制室，各设备服务用房；二层为商场，各设备服务用房；三层商场，露台，各设备服务用房。 其它：建筑设计等级为一级：主体耐火等级应为一级；框架结构体系、抗震设防烈度7.0度。 二、按照施工合同完成承包内容情况： 我司按建设工程施工合同承包范围、设计施工图纸和设计变更已完成了工程的施工以及内业资料的整理[电梯、消防、电气、道路分部工程以及二次装修由建设单位另行委托电梯公司施工（未在合同工范围内）]，经我司组织工程质量检验评定，工程质量自评合格，有关工程质量控制资料和工程施工医务室管理资料符合要求，及有关安全和功能的检验、抽样检查检测结果表明符合规定要求，已具备验收条件。 三、项目管理班子构成及主要管理人员变更情况：
四、按图施工情况、主要设计变更及执行情况： 1、按图施工情况：工程严格按设计图纸进行施工。 2、主要设计变更及执行情况：施工过程中所有工程变更均按照设计变更单或工程联系单中 的内容进行施工，符合设计及规范要求。 五、工程技术标准执行情况： 在工程施工过程中，认真执行现行与本工程有关的国家法律、法规和省、市有关规定，严格按设计施工图纸、设计变更、工程地质资料、国家、行业及地方现行的《工程建设标准强制性条文》等工程技术标准进行施工和质量安全控制，无违反强制标准条文，主要执行的工程技术标准如下： 《工程建设标准强制性条文》2009年版 《建设工程项目管理规范》GB/T50326—2006 《工程测量规范》GB50026—93 《建设工程施工质量验收统一标准》GB50300—2001 《建筑地基基础工程施工质量验收规范》GB850202—2002 《土方与爆破工程施工及验收规范》GBJ201—83
编号：TQC/K548 安全生产标准化自评报告 完整版 Daily description of the work content, achievements, and shortcomings, and finally put forward reasonable suggestions or new direction of efforts, so that the overall process does not deviate from the direction, continue to move towards the established goal. 【适用信息传递/研究经验/相互监督/自我提升等场景】 编写：________________________ 审核：________________________ 时间：________________________ 部门：________________________
安全生产标准化自评报告完整版 下载说明：本报告资料适合用于日常描述工作内容，取得的成绩，以及不足，最后提出合理化的建议或者新的努力方向，使整体流程的进度信息实现快速共享，并使整体过程不偏离方向，继续朝既定的目标前行。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 安全生产标准化自评报告(内部资料) 为切实加强安全生产基础工作，提高 安全生产管理水平，有效预防和减少各类 安全事故，进一步落实《国务院关于进一 步加强企业安全生产工作的通知》(国发 〔xx〕23号)，贯彻落实《中国铝业公司关 于全面深入开展安全生产标准化建设工作 的指导意见》(中铝安委字〔xx〕16号)精 神，依据《企业安全生产标准化基本规 范》(AQ/T 9006—xx)和《有色重金属冶 炼有色金属压力加工企业安全生产标准化
保险公司合规管理部2020年度述职报告范文 保险公司合规管理部2020年度述职报告范文 尊敬的各位领导、各位同仁： 大家好!转眼即逝的2020年，在分公司党委、总经理室的领导下，在各级机构的配合、支持下，风险合规工作是在消解司法案件历史包袱，沉稳应对、积极沟通，逐步解决问题的一年;是在增强外部监督与 内部管理下，增大责任追究及与绩效考核挂钩力度的一年;是紧跟总公 司步伐，工作稳定有序推动的一年;这个年，部门内部和谐，外部融洽，，工作取得了一定的成绩。现汇报如下，敬请评议： 一、以身作则，强化学习，营造和谐氛围 风险合规管理部是合规管理体系中的第二道防线，是各项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督者。做好这项工作，不但要具有爱岗敬业、以身作则的工作态度，还要具备广泛的业务知识，更要有发现问题的洞察力及处理疑难问题的沟通协调水平。针对 部门工作特点，我带领部门人员时时以传统文化精髓对照自己的言行，主动提升学习水平、工作水平及处理复杂问题的水平，才能保证各项 工作的顺利完成。 我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提升了对国家政策的把 握和使用水平及工作技能;分享国学心得及人生感悟，提升了对照自己、查找不足、营造工作和谐氛围的水平。 二、完善制度，明确职责，夯实工作基础 针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则性强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对性、可操作性的文件。 分别制定下发了《2020年风险合规管理工作指导意见》、《审计整改管理办法》、《重大保险司法案件风险应急预案》、《纪委工作
规则》等;把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责处罚等 方面的管理制度实行归类整理，印制呈555页的《合规管理工作手册》，予以下发，为各级机构做好合规管理工作提供了学习和管理的 工具，提升了工作的效率和质量。另外还根据公司近两年全面、全员 及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层级的审计情况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式，制定下发了《内控合 规评估考核办法》，依此对各机构内控合规情况实行考核、评价。共 整理出内控风险提示涉及三级机构##条、分公司各条线##条，并提出 了排查要求，为提升各条线内控管理水平提供了工作指向。 三、突出重点，强化监督，确保合规经营 (一)推动合规目标责任制，实行全面合规考核评价 一是对全省所有人员签订合规承诺书、合规责任书的情况实行排查，对因漏签、新进、岗位变化等原因,需要签订的人员即时予以补签，确保其持续有效。二是对全省系统各机构合规管理工作实行全面考核 评价。根据考核结果，实行分类监管,并与绩效考核挂钩。 (二)展开合规管理检查和审计整改检查 于今年8月至9月，分别对8家地市机构2020年风险合规管理考 核评价自评情况实行核查，并对2020年风险合规管理工作展开、审计 整改情况及反洗钱工作等实行现场检查。检查组通过制定检查方案、 发现问题即时沟通、现场反馈、下发通报、风险提示等工作的展开， 有效提升了被检查机构对合规工作的理解及整改落实力度。 (三)组织展开重点领域风险排查 今年以来，按照总公司部署及监管部门的要求，结合部门工作计划，分别对司法案件管理、对外借款、担保、非法集资、印章管理、 反洗钱管理等重点领域实行了风险排查。各项风险排查，都做到了制 定排查方案，确定排查重点、排查方法，提出排查要求;针对存有的问题，制定整改措施及整改时限，并即时实行督导落实。
工程竣工报告模板 编制人： 审核人： 审批人： ××工程竣工验收自评报告（范本）
尊敬的各领导： 你们好！首先我谨代表××工程所有建设者对各位领导的莅临表示热烈的欢迎，现就本工程的施工情况向在座的各位领导进行汇报。汇报分为工程概况、施工依据、施工组织情况、现场质量控制措施、主要施工过程控制情况、安全文明施工及获得的荣誉、工程技术资料整编情况、工程质量评定等八个部分。 一、工程概况（主要讲述工程所处的地理位置、各施工有关单位、该工程的基本情况、工程特点、工程的开工时间、××阶段完成时间）建设单位： 设计单位： 勘察单位： 监理单位： 施工单位： 监督单位： 工程位于×××××，由××楼及××裙房组成，总建筑面积为××m。× 2楼地下×层，地上×层，建筑高度为××m。本工程系××结构，抗震设防裂度为×度，人防等级为×级。本工程地下处理采用××××桩，梁板式筏型基础，地下一层作为汽车车库及部分设备用房；地上×层裙房为商业用房；×层为住宅楼（或办公用房）。楼内设有高低压配电系统、给排水系统、通风系统、集中供暖地辐射系统、消火栓和自动喷淋系统、电梯系统和车库管理、1 页10 共页1 第
楼宇监控、通信网络、信息网络、火灾自动报警和消防联动等智能化系统，设施齐全、功能先进、节能显著。 本工程自××年×月×日开工，至××年×月×日顺利竣工。施工进度满足合同工期的要求，施工过程中未发生质量、安全事故，未发生拖欠农民工工资事件。 二、施工依据 1、建设单位与施工单位签订的施工合同； 2、本工程经审查合格的施工图纸及设计单位出具的设计变更单； 3、国家、行业现行法律法规及相关建筑施工验收规范、质量评定标准； 4、国家现行颁布的强制性标准； 5、施工单位经审批的施工组织设计及各专项施工方案； 6、中天建设集团综合管理体系手册、程序文件及施工工艺标准。 三、工程施工概况 （一）施工组织与管理（介绍本项目部的施工组织与管理的体系，以下样文仅供参考） 1、在开工之初，就明确了“确保雁塔杯，争创长安杯”的质量目标。建立了质量责任制，根据公司《综合管理体系程序文件》和《质量创优计划》把质量工作落实到各个职能人员和各个工作岗位，各行其职，各尽其责，对工序和工程负责到底。 2、抽调一批项目骨干组成强有力的项目经理部及管理班子，落实经项目经理负责制，选调业务素质高，施工经验丰富，责任心强的专业
保险公司财务自查报告 XX年XX保监局对全省保险业开展“执行年”活动，根据分公司《关于深入开展XX年“执行年”活动实施方案》的要求，财务部现将有关情况汇报如下： 一、财务部成立了“执行”专项小组，召开部门会议，传达执行年活动的目的，营造氛围，发动全员学习。 (一)执行专项小组成员： 组长： 组员： (二)学习内容： 1、新《保险法》 2、新《保险公司管理规定》 3、保监会《关于严厉打击利用保险业务从事商业贿赂行为的通知》 4、保监局领导重要讲话等等 5、银保业务管理 会后财务部严格按照《实施方案》、《贯彻监管文件自查学习表》和《“执行年”监管文件自查学习清单》认真开展自纠自查工作。 二、自查自纠工作开展情况
按保监局的要求，根据分公司《关于深入开展XX年“执行年”活动实施方案》，财务部需重点针对《商业银行代理保险业务监管指引》进行学习，并按银保业务管理方面的相关要求开展自查工作。自查的内容主要包括两个方面： (1) 代理费用管理(包括不得账外核算和经营等) (2) 财务核算管理(包括是否单独建立了帐套进行核算等) 财务部对于银保业务从财务方面分室对相关工作环节及流程进 行了自查，自查过程及结果如下： (一)会计核算室 1、自查方式及要点 (1)检查银保日常的经济业务是否单独建立了帐套进行核算; (2)就银保代理手续费支付审核环节; ①检查上次支付的手续费发票是否取得，并在财务LAS系统进行回销; ②检查手续费调整是否有经相关领导审批的内部工作签报且签报金额与系统标注金额一致; ③检查银保代理手续费收款银行是否为代理商业银行一级分支机构或至少二级分支机构; 2、自查结果
××工程竣工验收质量自评报告 编制人： 审核人： 审批人：
××工程竣工验收自评报告（范本） 尊敬的各领导： 你们好！首先我谨代表××工程所有建设者对各位领导的莅临表示热烈的欢迎，现就本工程的施工情况向在座的各位领导进行汇报。汇报分为工程概况、施工依据、施工组织情况、现场质量控制措施、主要施工过程控制情况、安全文明施工及获得的荣誉、工程技术资料整编情况、工程质量评定等八个部分。 一、工程概况（主要讲述工程所处的地理位置、各施工有关单位、该工程的基本情况、工程特点、工程的开工时间、××阶段完成时间） 建设单位： 设计单位： 勘察单位： 监理单位： 施工单位： 监督单位： 工程位于×××××，由××楼及××裙房组成，总建筑面积为××m2。×楼地下×层，地上×层，建筑高度为××m。本工程系××结构，抗震设防裂度为×度，人防等级为×级。本工程地下处理采用××××桩，梁板式筏型基础，地下一层作为汽车车库及部分设备用房；地上×层裙房为
商业用房；×层为住宅楼（或办公用房）。楼内设有高低压配电系统、给排水系统、通风系统、集中供暖地辐射系统、消火栓和自动喷淋系统、电梯系统和车库管理、楼宇监控、通信网络、信息网络、火灾自动报警和消防联动等智能化系统，设施齐全、功能先进、节能显著。 本工程自××年×月×日开工，至××年×月×日顺利竣工。施工进度满足合同工期的要求，施工过程中未发生质量、安全事故，未发生拖欠农民工工资事件。 二、施工依据 1、建设单位与施工单位签订的施工合同； 2、本工程经审查合格的施工图纸及设计单位出具的设计变更单； 3、国家、行业现行法律法规及相关建筑施工验收规范、质量评定标准； 4、国家现行颁布的强制性标准； 5、施工单位经审批的施工组织设计及各专项施工方案； 6、中天建设集团综合管理体系手册、程序文件及施工工艺标准。 三、工程施工概况 （一）施工组织与管理（介绍本项目部的施工组织与管理的体系，以下样文仅供参考） 1、在开工之初，就明确了“确保雁塔杯，争创长安杯”的质量目标。建立了质量责任制，根据公司《综合管理体系程序文件》和《质量创优计划》把质量工作落实到各个职能人员和各个工作岗位，各行其职，各尽其责，对工序和工程负责到底。 2、抽调一批项目骨干组成强有力的项目经理部及管理班子，落实经项目经理负责制，选调业务素质高，施工经验丰富，责任心强的专业施工队伍施工。 3、强化创优意识，在全体管理和施工人员中开展创优目标教育努力使创优目标活动深入人心。 （二）技术管理情况 工程开工前，组织项目部施工技术人员熟悉、审查设计图纸，进行图纸会审；并由技术负责人组织编制好施工组织设计，报公司总工程师及监理单位审批，通过后方可进行施工。在每个分项工程施工前，由技术负责人编制专项施工方案，并组织施工员向施工班组长进行质量技术交底。各班组长负责在每天作业前向本班职工进行施工交底，严格执行技术质量保证措施。项目部制定各项技术管理制度和技术资料管理制度，保证有关技术工作正常运行。 （三）质量管理制度 1、编制并执行了创优计划和各分部分项的作业指导书，加强过程控制和工序管理，实行“三检制”，及时完整地做好了质量记录和验评资料。 2、执行公司综合管理体系程序文件，建立项目质量保证体系和建立各级质量责任制来明确质量责任。 3、加强施工过程控制，严把原材料复试和成品、半成品质量关，严格控制工序质量，严格实施隐蔽工程验收，每个分部、分项工程的关键工序（位置）设立质量管理点，贯彻实行自检互检和交接检制度。 4、严格执行样板间引路制度。样板间的施工由各专业工种技术过硬的施工人员承担，提高样板