年证券从业考试证券交易习题而及答案文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1) 单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。(答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者

证券交易第九章【单选】1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请，安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 内容 D 完成3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各

《证券投资学》复习题1一、名词解释1.套利定价模型（APT）：是将股票的收益率与未知数量的未知因素相联系，即利用因素模型来描述资产价格决定因素和均衡价格的形成机理。它的最基本假设就是投资者相信证券I收益率随意受K个共同因素的影响。2.马柯维茨有效组合：在构造证券资产组合时，投资者谋求在既定风险水平下具有最高预期收益的证券组合，满足这一要求的组合称为有效组合，

一、单项选择题1．根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，（）为股票基金。A．60%以上的基金资产投资于股票B．55%以上的基金资产投资于股票C．30%以上的基金资产投资于股票D．50%以上的基金资产投资于股票【答案】A【解读】根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票为股票基金。2．关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确

第3章证券交易程序和方式一、判断题1．证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。答案：是2．证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。答案：是3．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。答案：非4．市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。答案：非5．停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格

证券投资学（第2版）课后习题参考答案程蕾邓艳君黄健第一章导论1、证券投资与证券投机的关系？答：联系：二者的交易对象都是有价证券，都是投入货币以谋取盈利，同时承担损失的风险。二者还可以相互转化。区别：1）交易的动机不同。投资者进行证券投资，旨在取得证券的利息和股息收入，而投机者则以获取价差收入为目的。投资者通常以长线投资为主，投机者则以短线操作为主。2）投资对

第二章证券交易程序练习题一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时

证券从业证券交易练习题及答案三（一）1、境内法人申请开立证券账户时，客户填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A.《自然人证券账户注册申请表》B.《机构证券账户注册申请表》C.《证券账户注册资料查询申请表》D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》2.自然

证券从业证券交易练习题及答案二（一）1.( )上海证券交易所正式成立。A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关

股票交易市场的运作第一节证券交易市场的功能一、提供连续性的市场二、形成价格与公布价格形成价格的含义：形成公平合理的价格；指导性价格；动态调整系统。公布价格的要求：迅速、及时；公开地公布价格。三、优化资源的功能第二节、证券交易所的组织结构一、证券交易所的历史发展和业务范围1、历史沿革2、业务（1）提供买卖交易设施（2）交易和清算业务（3）有关证券上市/ 对上市

第四章证券经纪业务（答案分离版）一、单项选择题1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。A.提供证券资产管理B.提高证券市场效益C.提供信息服务D.防止股价波动2.证券经纪业务包含的要素不包括( )。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出

第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。3．简述我国证券交易的基本程序。4．简述证券市场的基本功能。5．比较看涨期

证券交易复习题第一章证券交易概述一单项选择题1.新中国证券市场的建立始于（B）年A 1990B 1986C 1992D 19842.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（A）证券交易所上市A XX BXX CXX D 纽约3.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（B）A 2004年5月底B 2005年4月底C 2005年5月底D 2006年1月底4.公

年证券从业考试证券交易习题而及答案The following text is amended on 12 November 2020.2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。(答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期

第一章金融市场概述一、名词解释金融市场金融市场主体金融市场客体金融工具二、单选题1。金融市场主体就是指（）A。金融工具 B。金融中介机构Ｃ．金融市场得交易者Ｄ。金融市场价格2。金融市场得客体就是指金融市场得( ）Ａ．交易对象Ｂ.交易者 C.媒体 D.价格3。金融市场首先形成于1７世纪得( ）Ａ.中国浙江一带Ｂ.美洲大陆 C．欧洲大陆D。日本4．世界上最早得证

精品文档2012年《证券交易》练习试卷和答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。第 1 题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A．15% B．10%C．5% D．20%【正确答案】：A【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15% 第 2 题标有（）字样的股

证券从业--证券交易练习题及答案一、单项选择题1. 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（xx）。A.提供证券资产管理B.提高证券市场效益C.提供信息服务D.防止股价波动2. 证券经纪业务包含的要素不包括（xx）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会3. 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入

证券从业考试证券交易习题而及答案SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1) 单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。(答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权

证券市场基本法律法规章节练习题集

证券交易第一章【单选】1、按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A 交易规模B 交易对象的品种C 交易性质D 交易场所2、证券交易所和证券交易所的组织形式都属于( )A 公司制 B 会员制 C 合同制 D 合伙制3、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )A 完全一致 B 大致相同 C 有较大差异 D