反洗钱考试题库资料一、填空题1．金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确( )负责大额交易和可疑交易报告工作。2．“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( )、( ) 、( )。3．“一个规定，两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是（），大额交易报告制度，可疑交易报告制度和保存记录制度。4．金融机构反洗钱工作的监督管理机关是( )

一、判断题1.2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。（对）2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间

一、判断题1.2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。（对）2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间

反洗钱终结性考试—判断题汇总1、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱部控制负有责任。A.对B.错2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好控环境的关键因素之一。A.对B.错3、反洗钱部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。A.对B.错4、反洗钱部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的

判断题2012年2月,金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准:FATF建议》,首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。(对)保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。(错)金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。(错)金融机构应当不定期对反洗钱制度

1、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，以下属于可疑交易情形的是(ABD )。A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符B、与来自贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多C、提前偿还贷款D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大

反洗钱考试题库资料一、填空题1．金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确( 专人 )负责大额交易和可疑交易报告工作。2．“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( 合法审慎原则)、( 保密原则和与司法机关) 、(行政机关全面合作原则)。3．“一个规定，两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是（“了解客户制度”），大额交易报告制度，可疑

反洗钱一、单项选择题（25道题,共25分）1. 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。A.2B.5C.7D.102. （）设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。A.公安部B.司法部C.检

反洗钱一、单项选择题（25道题,共25分）1. 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。A.2B.5C.7D.102. （）设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。A.公安部B.司法部C.检

反洗钱考试题库资料一、填空题1．金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确( 专人 )负责大额交易和可疑交易报告工作。2．“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( 合法审慎原则)、( 保密原则和与司法机关) 、(行政机关全面合作原则)。3．“一个规定，两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是（“了解客户制度”），大额交易报告制度，可疑

一、判断题1.2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。（对）2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，当受益人请求保险公司赔偿时，如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间

2016年反洗钱岗位准入培训阶段性考试题库1、金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。（）对√错2、对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。对√错3、与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。对√错4、反洗钱检查现场

2017反洗钱考试题库及答案一、判断题1.任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。(对)2.司法机关和行政执法机关要求金融机构协助、配合打击洗钱活动的，金融机构及其工作人员应当依法协助、配合。(对)3.反洗钱行政调查包括书面调查和现场调查两种形式。(对)4.国务院反洗钱行政主管部门指中国人民银行。(对)5. 反洗钱内部控制制度是

2018年反洗钱知识考试题库（共410题）判断题（163题）1、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。（对）2、司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。（对）3、国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申

2016年反洗钱岗位准入培训阶段性考试题库1、金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。（）对√错2、对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。对√错3、与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。对√错4、反洗钱检查现场

反洗钱知识题库（一）“基本理论与业务”题一、“四选一”选择题：1、我国金融业反洗钱工作的领导和监督管理机关是________。（C）A、商业银行总行B、公安部C、中国人民银行D、银监会2、我国________最先明确了洗钱罪的罪名和罪刑。(B)A、修订后的新宪法B、修订后的新刑法C、修订后的新中国人民银行法D、金融机构反洗钱规定3、我国现有法律规定的洗钱罪的

2-2-5反洗钱一、单选题（23道題）1•《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（D）日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。A 3B 、5C

一、判断题1.任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。（对）2.司法机关和行政执法机关要求金融机构协助、配合打击洗钱活动的，金融机构及其工作人员应当依法协助、配合。（对）3.反洗钱行政调查包括书面调查和现场调查两种形式。（对）4.国务院反洗钱行政主管部门指中国人民银行。（对）5. 反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规

反洗钱考试-题库答案一、判断题1、中国对各种洗钱行为规定了不同罪名，而中国香港、中国等经济体对各种洗钱行为规定了统一罪名。（对）2、FATF（四十项建议）建议身份资料和交易记录保存至少十年。（错）（至少五年）3、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式。（对）4、对洗钱犯罪“明知”的认定需要结合被告人的认知能力、供述等主客观因素进行综合分析。（对）

反洗钱考试题库资料一、填空题1．金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确( )负责大额交易和可疑交易报告工作。2．“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( )、( ) 、( )。3．“一个规定，两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是（），大额交易报告制度，可疑交易报告制度和保存记录制度。4．金融机构反洗钱工作的监督管理机关是( )