江西省银行业金融机构高管人员案防知识考试试卷一、填空题1、银行业金融机构重大突发事件报告实行行政领导负责制，重大突发事件报告由主要负责人签发。2、案件风险信息报送时点是案件风险事件发生后24小时内。3、银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。4、银行业金融机构对案件处臵工作负直接责

信用社（银行）案防知识考试复习题（中层岗试题）（一）单项选择题（请将正确答案字母填入括号内）1．柜员卡密码设置更换频率应当做到以下哪项的要求，柜员在办理业务输入密码时应实行回避制度。（）A. 每天更换B. 不定期更换C. 每月更换D. 每周更换2．“四位一体”的案件防控长效机制是指哪“四位一体”（）A．制度、教育、监督、查处B．制度、教育、监督、查罚C．制度

银行案防知识竞赛试题库(共243题)1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例应符合的条件。A.不得低于25%B.不得低于10%C.不得超过50%D.不得超过75% [ D ]2.任何单位和个人购买商业银行股份总额为以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。A.5%B.8%C.10%D.15% [ A ]3.在情况下，国务院银行业监督管理机构可以对商业银行

银行案件防控知识竞赛

金融银行业机构案件防控知识试题及答案一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ A）的案件。A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ）A排查—整改—提高—再排查B制

银行案件防控知识培训专题培训课件

银行业金融机构案件防控知识试题目录一、单选题 (2)二、多选题 (6)三、判断对错 (14)四、填空题 (18)五、简答题 (19)一、单选题1、案防制度制定和执行的第一责任人是（ B ）A 董事长B行长（或总经理）C监事长D合规总监2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（ D ）报告。A 股东大会B董事会C专门委员会D银监会或其派出机构3、银行业金融机构

银行合规案防考试题库（150题）一、单选题（在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。）1．《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

案防知识题库二、多选题1、银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定：（ABCD）。A．向与业务无关人或其他组织，包括向其所在机构同事透露客户的个人信息；B．出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息；C．不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令；D．将客户信息用于未经客户许可的其他目的。2、银行从业人员应当

银行案件防控知识培训

银行业金融机构案件防控知识试题目录一、单选题 (2)二、多选题 (6)三、判断对错 (14)四、填空题 (18)五、简答题 (19)一、单选题1、案防制度制定和执行的第一责任人是（ B ）A 董事长B行长（或总经理）C监事长D合规总监2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（ D ）报告。A 股东大会B董事会C专门委员会D银监会或其派出机构3、银行业金融机构

1.案防知识测试基础题

案防新规知识模拟考试题单位：姓名：职务：得分：一、填空题（每空1分，共30分）1、防范操作风险的“六个重点环节”是、、、、、。答：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假六个关键环节。2、案件处置三项制度是指：、、。答：《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件防控工作

2020年信用社银行案防知识考试会计岗位复习题精编版信用社（银行）案防知识考试会计岗位复习题（一）单项选择题（请将正确答案字母填入括号内）1.柜员临时离柜应及时签退系统，凭证、现金入柜保管，做到（A）A.人离章收B.交接清楚C.及时上锁D.钱账分管2.银行（信用社）经办人员对客户所持身份证件，识别证件信息真伪须通过的系统是（B）A.经营查询系统B.公民身份信

银行业机构案件防控知识竞赛题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ A）的案件。A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ）A排查—整改—提高—再排查B制度—执行

案防知识题库二、多选题1、银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定：（ABCD）。A．向与业务无关人或其他组织，包括向其所在机构同事透露客户的个人信息；B．出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息；C．不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令；D．将客户信息用于未经客户许可的其他目的。2、银行从业人员应当

案件防控知识试题含答案） 一、填空题1、 是案防工作第一责任主体。 正确答案：银行业金融机构2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构重要风险，将 列为案件风险防范第一责任人。 正确答案：董事长3、未设董事会的银行业金融应当由履行董事会的有关案防工作职责。正确答案：经营决策机构4、监事会或监事应当监督董事会和案防工作职责正确答案：高级管理层5、 应当有效管理

注意事项：此参考答案为合规部专业人员依照试题所做答案，由于同业公会题库较大，且随机出题，故可能会有部分遗漏，仅作参考。此外，因涉及竞赛，请勿向同业泄露。案防新规知识竞赛参考题库单选题：1．《银行业金融机构安全评估方法》规定，安全评估实行量化治理，依照评估内容和标准打分，累计得分在（B）的银行业金融机构列为安全防范合格单位。A.95分（含）以上B.85分（含）

案防知识题库五、实务题案例一：2011年6月至2013年7月间，郭某在担任某银行客户经理期间，与某保险代理公司相互勾结，利用其银行工作人员身份，以承诺6%-8%的固定年收益为诱饵，对外招揽不特定投资人购买该公司非法发行的理财产品，销售金额达人民币3,700余万元，涉及90余名投资人，截至案发之日，尚有人民币2,700余万元未兑付。请问：1、郭某涉嫌什么违法行

银行业金融机构案件防控知识试题目录一、单选题 (2)二、多选题 (6)三、判断对错 (14)四、填空题 (18)五、简答题 (19)一、单选题1、案防制度制定和执行的第一责任人是（ B ）A 董事长B行长（或总经理）C监事长D合规总监2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（ D ）报告。A 股东大会B董事会C专门委员会D银监会或其派出机构3、银行业金融机构