新三板定增详解定向增发作为新三板股权融资的主要功能，对解决挂牌企业发展过程中的资金瓶颈发挥了极为重要的作用。本文梳理了新三板已挂牌企业定向增发过程中的全部问题，可以做为董监高定向增发工作的指导。良心干货，必须收藏。（定向发行优先股的不在本文讨论之列）新三板定向增发的特点1）挂牌企业定向增发股份可以先发行，后备案。2）企业符合豁免条件则可进行定向发行，无须审核

XX股份股票发行方案主办券商二○一五年四月声明本公司全体董事、监事和高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险由投资者自行负责目录一、公司基本信息 (2)二、发行对象 (2)（一）发行目的 (2)（

编号：_______________股份定向认购合同甲方：________________________乙方：________________________签订日期：___ 年____ 月 ____ 日甲方：股份有限公司（股份发行方）法定代表人：乙方：（股份认购方）身份证号码：鉴于：1、甲方（以下简称公司）为全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称

新三板定增对象新三板定增是新三板企业在股权融资中最常见的行为，也是新三板的企业功能之一，在新三板定增的时候，法律对于定增对象是有做明确的规定，新三板定增对象不能够超过数额。律伴网小编给你提供一些新三板定增对象意见。新三板定增对象：(一)公司股东;(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;(三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济

新三板定增，又称新三板定向发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为，其作为新三板股权融资的主要功能，对解决新三板挂牌企业发展过程中的资金瓶颈发挥了极为重要的作用。新三板挂牌公司股票发行须由主办券商和律师事务所在尽职调查的基础上出具书面意见，因此新三板定向增发与挂牌转让、重大资产重组等将成为律师事务所在新三板市场的常规业务。一、新三板定增相关法

遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>新三板定增流程定增也就是我们说的定向增发，上市公司想要增发股票是可以向特定人群增发的，那么对于新三板定增流程是怎么样的呢？接下来由赢了网的小编为大家整理了一些关于这方面的知识，欢迎大家阅读！新三板定增的详细流程1、董事会对定增进行决议,发行方案公告：主要内容：(1)发行目的(2)发行对象范围及现有股东的优先认

股份定向认购合同股份有限公司（股份发行方）身份证号码:鉴于:1甲方（以下简称公司）为全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以2、乙方为甲方的董事，截至本协议签署之日，乙方未持有甲方股份。为充分发挥双方的资源优势，促进甲方的快速发展，为股东谋求最大回报, 甲方同意参照2014年经审计的财务数据，对乙方进行定向发行股份，乙方同意 参与本次定向发行。为实现本次定向

新三板：定向增发法律实务解析新三板定向增发，又称新三板定向发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为，其作为新三板股权融资的主要功能，对解决新三板挂牌企业发展过程中的资金瓶颈发挥了极为重要的作用。一、定向发行制度（一）挂牌的同时可以进行定向发行《业务规则（实行）》4.3.5：“申请挂牌公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的同时定向发行的，应在公开

股票发行方案时间表:1

新三板定向增发规定非公开发行即向特定投资者发行，也叫定向增发，为什么要进行定向增发呢？那么对于新三板定向增发规定有哪些内容呢？接下来由律伴网的小编为大家整理了一些关于这方面的知识，欢迎大家阅读！新三板定向增发规定：1、新三板交易对投资者有何要求?(1)注册资本500万元以上的法人机构或实缴出资500万元以上的合伙企业;(2)集合信托、银行理财、券商资管、投资

新三板定增，又称新三板定向发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为，其作为新三板股权融资的主要功能，对解决新三板挂牌企业发展过程中的资金瓶颈发挥了极为重要的作用。新三板挂牌公司股票发行须由主办券商和律师事务所在尽职调查的基础上出具书面意见，因此新三板定向增发与挂牌转让、重大资产重组等将成为律师事务所在新三板市场的常规业务。一、新三板定增相关法

新三板定增，又称新三板定向发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为，其作为新三板股权融资的主要功能，对解决新三板挂牌企业发展过程中的资金瓶颈发挥了极为重要的作用。新三板挂牌公司股票发行须由主办券商和律师事务所在尽职调查的基础上出具书面意见，因此新三板定向增发与挂牌转让、重大资产重组等将成为律师事务所在新三板市场的常规业务。一、新三板定增相关法

XX股份有限公司股票发行方案主办券商二O—五年四月本公司全体董事、监事和高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险由投资者自行负责目录一、公司基本信息 (2)二、发行对象 (2)（一）......

XX股份有限公司股票发行方案主办券商二○一五年四月声明本公司全体董事、监事和高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险由投资者自行负责目录一、公司基本信息2二、发行对象2（一）发行目的2（二）发行

新三板定增流程定增细化流程及其他：董事会通知——董事会决议、股票发行方案、股东大会通知——股权登记日（股东名册）——股东大会决议、认购公告——入资——办理验资、出具法律意见书——股转系统备案——股份登记——工商变更登记。1、撰写定增提案过董事会（包括股票发行方案，认购协议等），有核心员工认定时，需要过监事会。（定增会影响注册资本，需要公司章程修正案），发董事

观点｜新三板定增员工持股平台新规解读2015-12-06汉坤律师事务所林燚新｜智斌｜胡耀华｜郑烁珠2015年11月24日，全国中小企业股份转让系统有限公司（股转公司）发布了《非上市公众公司监管问答：定向发行（二）》（“《监管问答》”）。对非上市公众公司是否可以向持股平台、员工持股计划定向发行股份，明确提出了更高的监管要求。一、《监管问答》的具体内容1单纯持股

股权激励方式一、法律法规《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》及股权激励有关备忘录1-3号等法律法规均为上市公司设计和实施股权激励提供了相应的法律指引。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”)第4.1.6条，“挂牌公司可以实施股权激励，具体办法另行规定。”另外，根据《业务规则

新三板定向增发流程详解（附带图片）投资新三板主要是为了提前获取筹码，享受将来流动性带来的溢价，简直是逢买必赚几百倍，而且新三板定向融资规模相对较小，规定定向增发对象人数不超过35人，因此投资门槛较高，最少要十几万元才可参与。新三板主要由投资机构参与交易，定向发行价格可以协商谈判，避免买入价格过高的风险，另外，也不设锁定期，定增股票上市后可直接交易。新三板投资

股份定向认购合同甲方：XXX股份有限公司（股份发行方）法定代表人：XXX乙方：XXX（股份认购方）身份证号码：XXX鉴于：XXX1、甲方（以下简称公司）为全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统）的挂牌公司，股票简称：XXX ，股票代码：XXX ，目前公司注册资本为万元。2、乙方为甲方的董事，截至本协议签署之日，乙方未持有甲方股份。为充分发

一、一般规定二、IPO发行/新三板挂牌1.锁定人：普通股东 (非控股股东、实际控制人)2. 锁定人：控股股东、实际控制人 (包括关联方)3. 无控股股东、实际控制人4. 锁定人：董事、监事、高级管理人员5. 锁定人：IPO时进行老股转让的股东6. 锁定人：上市前突击入股的股东三、上市公司发行股份购买资产1. 不构成借壳时：2. 构成借壳时四、新三板挂牌公司定