2010年十月份证券从业考试《投资分析》最新考试题库(完整版)

2010年10月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由( )等法规规定和规范的。

A．《上市公司收购管理办法》B．《信贷资产证券化管理办法》C．《公司法》D．《证券公司管理办法》正确答案：D解析：《证券公司管理办法》第二十九条规定，证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

2．在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平，会计报表和( )。

A．盈利状况B．账户余额C．资产状况D．资产余额正确答案：B解析：注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。

在计划阶段，注册会计师需要确定会计报表和账户余额两个层次的重要性水平。

3．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币( )。

A．2000万元B．5000万元C．2亿元D．5亿元正确答案：C解析：证券公司风险控制指标标准包括：①证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

③证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

2010年证券从业资格考试《投资分析》全真模拟试题（二）一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1．在( )市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。

A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效2．某债券面值为1000元，期限为180天，以10.5%的年贴现率公开发行，到期收益率为( )。

A．11.24%B．12.54%C．13.76%D．14.38%4．基本分析法的缺点主要有( )。

A．预测的精确度相对较低B．考虑问题的范围相对较窄C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断D．预测的时间跨度太短6．2001年8月，中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意义》，要求上市公司在( )之前建立独立董事制度。

A．2001年8月30日B．2001年12月31日C．2002年1月1日D．2002年6月30日9．( )所基于的原则是：证券市场本身并不创造新价值，如果行动同大多数投资者相同，则一定不是获利最大的，要获得最大利益，一定要同大多数人的行动不一致。

A．随机漫步理论B．循环周期理论C．相反理论D．道氏理论12．( )指标反映了由债权人提供的资本与股东提供的资本的相对关系，反映公司基本财务结构是否稳定。

A．有形资产净值债务率B．资产负债率C．产权比率D．权益乘数14．我国于( )开始启动合格境内机构投资者的试点。

A．2006年4月B．2006年8月C．2006年2月D．2002年11月18．目前，多数国家和组织以( )来划分或定义技术产业群。

A．R＆D投入占GDP的比重B．R&D投入占产业或行业销售收入的比重C．R＆D投入占GNP的比重D．高新技术开发区的数量20．波浪理论相对于其他技术分析的流派，最大的区别在于( )。

2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(总分326,考试时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1. 无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。

A. 15．8%B. 20．8%C. 20．3%D. 15．3%2. 基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。

A. 基金托管人B. 基金管理人C. 基金发起人D. 基金份额持有人3. 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。

A. 邮寄B. 电话C. 财务顾问D. 互联网4. 如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。

A. 基金当事人共同承担B. 基金发起人共同承担C. 基金管理人负责承担D. 基金持有人共同承担5. 基金招募说明书的内容不包括以下( )方而。

A. 基金产品说明B. 基金份额发售方式C. 基金合同摘要D. 基金持有人机构及前十名基金持有人6. 一般认为，世界第一只开放式投资基金是( )。

A. 马萨诸塞金融服务公司B. 马萨诸塞投资信托基金C. 苏格兰美国投资信托D. 海外及殖民地政府信托7. 2004年年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。

A. 深证IOOETFB. 华夏上证5OETFC. 上证18OETFD. 上证红利ETF8. 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。

A. 较高B. 适中C. 较低D. 极高9. 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合( )原则。

A. 合法性B. 及时性C. 审慎性D. 独立性10. 目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，( )印花税。

2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。

（分数：2.00）A.15．8% √B.20．8%C.20．3%D.15．3%解析：解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。

式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF 代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。

3.基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。

（分数：2.00）A.基金托管人B.基金管理人√C.基金发起人D.基金份额持有人解析：解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。

4.直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。

（分数：2.00）A.邮寄B.电话C.财务顾问√D.互联网解析：解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。

直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。