11101001 供应商纠正措施报表(1)

1、目的通过对显著性的或潜在性的不合格进行原因分析，并采取有效的纠正措施或预防措施，实现不断的质量改进，使类似问题发生的可能性减少到最低限度，防止已经发生的不合格再次发生和潜在的不合格的发生。

2、适用范围集团公司产品和质量体系中存在的或潜在的不合格品、不合格项。

3、职责3.1质管部部长负责纠正预防措施的提出及监控3.2相关部门领导负责本部门相关纠正预防措施的实施。

4、定义4.1纠正措施为消除已发现不合格或其它不期望情况的原因以防止再次发生所采取的措施。

4.2预防措施为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因以防止其发生所采取的措施。

5、流程图：见附件6、管理内容6.1收集不合格信息6.1.1外部信息反馈（客户抱怨/投诉，市场反馈的问题，外审不符合报告等）6.1.2内部不符合项（内审/内部质量问题等）6.1.3当出现进货检验或现场使用中发现材料存在重大品质异常时，由SQE通知供应商做纠正预防并跟踪验证措施实施的关闭.6.2 不合格信息的确认6.2.1质管部对反馈的问题的性质进行确认，必要时应要求相关部门共同进行分析确定6.3 问题的汇总及分类将问题点汇总、分类，形成问题跟踪表（包括问题描述、责任人、协助人及完成时间）。

6.4开具的不符合项判断客户是否有格式上的要求6.4.1外部要求的解决问题的流程（如8D 报告）则按照客户指定的问题解决报告，否则，按照现有既定格式执行如《纠正和预防措施报告》《8D 纠正措施表》等，具体参考《不合格品控制程序》。

6.5成立改进小组6.3.1问题的发生部门在对出现的问题进行分析解决时必须成立解决小组，采取集思广益的方法，问题解决小组原则上必须包括：工程、质管、工艺、采购、生产等人员（可以根据需要临时增减。

）根据收集的不合格信息进行有效识别和描述，采用5W2H 。

6.6制定/实施临时措施采取临时遏制不合格再发生或蔓延的措施，如：库存，运输途中产品及客户处的产品的遏制。

纠正与预防措施管理程序（含表格）纠正与预防措施管理程序（ISO9001-2015/IATF16949-2016）1.0目的与范围1.1确保对已出现的和潜在的不合格原因进行分析，采取必要的措施，防止不合格的发生和再发生，特制定本程序。

1.2本程序适用于产品实现过程中不合格或不符合的纠正和预防措施的控制。

2.0职责2.1管理者代表负责组织制定管理体系运行过程中重大不符合的纠正和预防措施,审批的组织实施,并对措施的有效性进行确认.2.2/技工程师质部经理负责组织制定产品实现过程中重大不合格的纠正和预防措施,审批和组织实施,并对措施的有效性进行确认.2.3 技质部负责对管理体系运行中、产品实现过程中和供应商管理中的纠正和预防措施实施进行监控、管理,验证纠正和预防措施的有效性.2.4生产部或技质部（不涉及工艺技术问题的）负责组织制订产品实现过程中较大不合格的纠正和预防措施，经总工批准后组织实施。

2.5物控部负责组织制定供应商管理中不符合或不合格的纠正和预防措施，并进行监控、管理.2.6 责任部门负责本部门已存在的或潜在的一般不合格或不符合的纠正和预防措施的制定和组织实施，部门领导负有督促、检查、确认的责任。

3.0管理程序3.1纠正措施的实施时机：3.1.1顾客抱怨、投诉或退货；3.1.2工装验收中发现较大不合格；3.1.3生产过程中监视和测量发现的较大不合格；3.1.4体系、过程、产品审核中发现的不符合项或较大不合格；3.1.5顾客满意度评价中的不满意；3.1.6材料、半成品或成品由于贮存而损坏或变质；3.1.7供应商不能准时交货或产品存在较大质量问题；3.1.8安全事故;3.1.9与法律法规不符合。

3.2预防措施的时机：3.2.1顾客意见及顾客访问报告中潜在的较大不合格；3.2.2影响产品质量的制造过程质量信息中潜在的较大不合格；3.2.3质量记录中反映出的趋势性潜在影响因素；3.2.4管理体系审核、过程审核和产品审核结果中潜在的较大不符合或不合格。

不合格纠正措施程序（IATF16949-2016）1.0目的旨在有效地消除显在的和潜在的不合格存在的原因，确保类似问题不再发生，且确保本质量体系的维护与持续改进。

2.0范围适合于本厂对不合格品及不合格项采取的纠正和措施。

3.0权责3.1发文部门：负责纠正/预防措施报告的提出和对实施效果的确认。

3.2物料部：负责对供应商纠正、措施的追踪。

3.3责任部门：负责纠正/预防措施的制定和实施。

3.4管理者代表：有关内外审核、管理评审不合格项的纠正和措施跟催和有效性验证。

4.0定义4.1纠正/预防措施：为防止不合格现象再次发生而采取的对策。

5.0工作程序5.1生产过程、客户投诉纠正/预防措施的执行。

5.1.1供应商出现来料品质异常时，由品质部发出《不合格纠正/预防措施报告》给物料部要求供应商分析其品质异常原因，并限期回复纠正/预防措施，由品质部跟进纠正/预防措施的有效性。

5.1.2 首件确认连续三次以上不合格，制程中多次出现品质异常或发生较严重的品质问题时，由IPQC发出“纠正、措施报告”经生产部门签收后，即时分析不良原因，制定纠正/预防措施，在要求反馈的时间内回复，品质部IPQC追踪纠正/预防措施的有效性，必要时，生产部会同相关部门商讨拟订纠正/预防措施。

5.1.3 抽查检验和成品出货检验发现半成品／成品不良率较高时，由抽检员发出《不合格纠正/预防措施报告》,要求责任部门分析异常原因，回复其纠正、措施,并追踪纠正/预防措施的有效性。

5.1.4纠正/预防措施如针对客户投诉\退货事项所提者，依《客户投诉管理程序》处理。

5.1.5纠正/预防措施实施过程及结果由品质部负责跟踪并做记录。

5.1.7品质异常产生的不合格品依《不合格输出管理程序》处理，纠正、措施所引起的图纸更改或制程变更等事项按《变更管理程序》处理。

5.2内审、外审纠正、措施的执行。

5.2.1内审不合格时，由内审员填写“内审不合格项报告”，要求责任部门分析不合格原因，制定纠正、措施。

确认
批准
验证/日期
确认/日期
批准/日期 XXXXXXXXXXX
XXXXXXXXXXXX
供应商质量问题对策表
编号：
供应商名称 物料名称 物料编号 发生处所 不合格描述
□IQC □生产线 □QA □顾客
收文人 抄送 数量
多发性 □初次
收料单认 不合格对产品
□装配 □性能 有 □严重 生产 □外观 □功能 □轻微 □无影响
□急料
□ 非急料
处置方法
□特采 □挑用 □加工 □退货 □供方来厂挑用
范围 □来料 □生产线 □库存 扣款比例： 评审日期： 年 月 日 请在 原因 PMC： 品管： 年 月 对策 采购： 工艺（需要时） 批准（需要时） 日前向本公司 IQC 回复纠正措施计划． 责任者 完成日
供应商纠正措施
发 生
流 出
制订 纠正 及纠 正措 施验 证