安全风险评估和控制管理制度
1目的为对公司作业活动和服务过程中的危险、危害因素进行辨识和风险评估，以确定重大危险源，进而为风险控制提供依据，以实现安全管理标准化，特制订本制度
2 适用范围
适用于公司作业活动和服务全过程中风险因素的识别、评价、控制与管理。
3 支持/相关文件
3.1 水利水电工程施工安全管理导则（SL721-2015）
3.2 水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则（DLT 5274-2012)
4 职责和权限
4.1 各职能部门负责识别、评价、控制和管理与本部门相关的风险因素，确定重大
风险源，制定对风险因素的控制办法。
4.2 各项目部负责识别、评价、控制和管理与本单位相关的风险因素，确定重大风
险源，制定对风险因素的控制办法。
4.3 各职能部门、各项目部应根据施工进展，对危险源实施动态的辨识、评价和控
制。
4.4 本制度由公司安全质量环保部负责编制、修订、解释，部门负责人审核、常务
副总经理批准。
5 定义重大危险源根据可能造成的人员伤亡数量和财产损失情况进行分级，可以按
下标准分为4级：
5.1 一级重大危险源：是指可能造成30 人以上（含30 人）死亡，或者100 人以上（含
100 人）重伤，或者造成1亿元以上直接经济损失的危险源。
5.2 二级重大危险源：是指可能造成10 人～29 人死亡，或者50 人～99 人重伤，或者
造成5000 万元以上1亿元以下直接经济损失的危险源。
5.3 三级重大危险源：是指可能造成3人～9 人死亡，或者10 人～49 人重伤，或者造
成1000 万元以上5000 万元以下直接经济损失的危险源。
5.4 四级重大危险源：是指可能造成3人以下死亡，或者10 人以下重伤，或者造成1000 万
元以下直接经济损失的危险源。
6 程序
6.1 工作步骤
6.1.1 选择活动、过程和服务
6.1.2 进行活动、过程和服务中危险源的识别。
6.1.3 进行危险源的定性和定量评价。
6.1.4 确定危险源辨识及风险评价一览表（台帐）和重大危险源清单。
6.2 具体实施要求
6.2.1 选择活动、过程和服务
6.2.1.1 风险因素识别与评价的主要内容：
——相关法律、法规及其他应遵守的要求；
——识别活动、产品、服务或运行条件的职业健康安全风险；
——对有关职业健康安全管理惯例、制度的调查；
——对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。
6.2.1.2 风险因素识别与评价的时机
——以作业活动和服务过程为对象，每年至少进行一次风险源辨识和评价。
——在相关法律、法规变更或公司的活动、产品、服务、运行条件以及相关方的
要求等情况发生变化时，可动态进行风险因素的评价。
6.2.1.3 风险因素识别的范围
——施工作业活动类：明挖施工，洞挖施工，石方爆破，填筑工程，灌浆工程，斜井竖井开挖，地质缺陷处理，砂石料生产，混凝土生产，混凝土浇筑，脚手架工程，金属结构制作、安装及机电设备安装，建筑物拆除等。
——大型设备类：通勤车辆，大型施工设备等。
——设施、场所类：存弃渣场，爆破器材库，油库油罐区，材料设备仓库，供水系统，供风系统，供电系统，金属结构厂、转轮厂、修理厂及钢筋长等金属结构制作场所，道路桥梁隧洞等。
——危险环境类：不良地质地段，潜在滑坡区，超标准洪水，粉尘、有毒有害气
体及有毒化学品泄漏环境等。
——其他。
6.3 进行活动、过程和服务中危险源的识别。
6.3.1 危害辨识应全面考虑三种时态、三种状态和六种类型：
6.3.1.1 三种时态
——过去：即指以往施工并遗留下来的，对目前的活动和过程仍存在影响的危害危险。
——现在：即指目前正发生或存在并对活动和过程持续产生影响的危害危险。
——将来：即指计划中的活动在将来可能产生影响的危害危险。
6.3.1.2 三种状态
——正常状态：指连续、稳定、例行和已做出计划安排的活动状态。
——异常状态：非例行的、不经常发生的活动状态。
——紧急状态：指可能突发的导致发生安全事故或职业病的危害危险。
6.3.1.3 六种类型
——物理性危害危险因素：如设备设施缺陷、防护缺陷、电危害等；
——化学性危害危险因素：如易燃易爆物质、有毒物质等；
——生物性危害危险因素：如致病微生物、传染病媒介物等；
——生理及心理性危害危险因素：如健康状况异常、从事禁忌活动等；
——行为性危害危险因素：如指挥失误、操作失误等；
——其他危害危险因素：如管理缺陷、制度不健全等。
6.3.2 危险源辨识方法
6.3.2.1 询问与交流。
6.3.2.2 现场观察。
6.3.2.3 查询有关记录。
6.3.2.4 获取外部信息。
6.3.2.5 安全检查表法。
6.4 风险评价方法
6.4.1 风险评价方法采用D＝LEC 法（作业条件危险性评价法），采用L（事故或危险事件发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频率）与C（危险严重程度：一旦发生事故可能造成的后果）三个与系统风险有关的因素之积来评价操作人员伤亡风险大小（见附件一：危险源辨识及安全风险评价表）：
事故或危险事件发生的可能性（L）
人员暴露于危险环境中的频率（E）
