2014钻化QHSE体系运行报告

钻井液化学分公司 QHSE管理体系运行报告

钻井液化学分公司 2014年5月7日 2014年钻化分公司QHSE体系 运行报告 2013年，我分公司依照总公司的“质量为本、创新为魂、用户至上、持续发展”思想和方针，开始全面贯彻和推行QHSE管理体系建设和运行，经过一年多的时间，QHSE管理体系在分公司已能正常运行，但由于熟悉体系内容的专业人员相对匮乏，公司内部人员调动比较频繁，使钻化分公司，包括钻井液技术服务项目在内的QHSE管理体系运行暴露出比较多问题，现将目前QHSE体系运行情况汇报如下： 一、QHSE管理体系整体运行情况：

一年多的体系运行，钻化分公司各项工作都处于相对严格的受控状态。QHSE管理体系文件基本覆盖了钻化分公司现有的所有管理活动，具有较强的操作性和针对性。总公司制定QHSE管理体系的管理方针、目标是科学实际的，是符合分公司现状的，具有比较强的适宜性。总体来说，在分公司运行管理体系是没有问题的，但由于钻化分公司内部原因，分公司运行管理体系的过程中和把钻井液技术服务的管理纳入管理体系的过程中出现了比较多的问题。

二、管理体系内部审核结果 2014年4月28日，总公司组织内审员对钻化公司各个部门和钻井液技术服务项目部进行了内部审核，审阅多份文件及记录，查看生产现场，发现不符合项28项，开具不符合报告25分，均为一般不符合，没有发现严重不符合项。内审结果表明，公司的管理体系基本符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准的要求，目前审核发现的25项不符合项均已采取纠正措施。

三、内审中发现的问题及采取的纠正措施 1、目标、指标的完成情况 自2013年QHSE管理体系运行以来，钻化分公司保持了良好的安全生产形势，没有发生任何重大安全事故。原材料检验率100%，产品检验率达到100%，出厂合格率达100%，顾客满意度≥95%；重大伤亡事故为0；轻伤负伤率为0；职业病发生率为0；危险固体废弃物回收处臵率达到要求；三废及噪声达标排放。

2、2013年度环保职业健康安全支出情况 QHSE管理体系运行以来，钻化分公司加大相关投入，在2013年，投入人员培训费用3200元，消防设施配臵费8000元，环保设施配臵费5620元，设备维护费56800.62元，车辆年审、保险费22509.29元，健康查体费7840元，保证环保、职业健康安全的相关投入能比较有效的帮助分公司完成预定的目标、指标。

3、体系文件控制与记录控制运行情况 在体系文件控制与记录控制的检查中共发现一般性不符合2项，无严重性不符合：

（1） 受控文件清单中部分下发文件没有收录； （2） 文件大部分为电子版，审批没有领导手签，查阅检索不便， 没有形成本部门的体系记录清单

采取的纠正措施： （1） 将本部门所有的受控文件重新梳理，保证收录的受控文件完整准确；

（2） 将文件分类存放，需要审批的文件打印，报请部门领导审批，重新整理和形成本部门的体系记录清单

4、体系中管理职责运行情况 本部门体系管理职责运行中，共出现一般性不符合7项，无严重性不符合：

（1） 本部门没有针对总公司的体系目标指标进行部门目标指标分解，涉及到的钻井液技术服务项目的目标指标也没有进行分解，没有依据本部门以及钻井液技术服务项目的体系目标和指标制定本部门的管理方案；

（2） 本部门的法律法规没有进行更新； （3） 本部门确认的重要环境因素和重要危险源没有制定管理方案或控制措施，没有针对钻井液技术服务项目进行环境因素识别、评价及控制策划；

（4） 本部门没有建立健全隐患治理台账，没有编制本年度的隐患治理计划，没有进行针对于隐患进行隐患评估；没有进行钻井液技术服务作业的隐患评估，没有相应的隐患治理档案及编制年度隐患项目治理计划；

（5） 本部门没有对钻井液技术服务的相关方进行确认； 采取的纠正措施： （1） 针对总公司的体系目标、指标进行部门目标、指标分解，并制定相应的管理方案实施控制，保证目标、指标的顺利完成；

（2） 对相关的法律法规进行收集整理，已收集的法律法规进行更新； （3） 对确认的重要环境因素和重要危险源制定管理方案对其施加控制，对钻井液技术服务项目进行环境因素评价和危险源辨识及风险评价，并制定相应的管理方案；

（4） 对本部门的隐患进行评估，建立健全隐患治理台账，制定隐患治理计划并按计划对隐患进行治理；

（5） 确认钻井液技术服务的相关方，收集和整理相关方资料。 5、体系中资源管理运行中存在的问题 本部门在资源管理运行中共出现一般性不符合2项，无严重不符合：

（1） 本部门的岗位职责与任职要求制定不完整，缺少部分岗位的相关规定。

（2） 本部门没有对钻井液技术服务中从事影响质量健康安全环境的工作人员的能力进行评价和考核； 采取的纠正措施： （1） 组织相关人员讨论，补充和制定包括各个岗位在内的岗位职责与任职要求；

（2） 组织专人对钻井液技术服务中从事影响质量健康安全环境的工作人员的能力进行评价和考核。

6、体系中产品实现与运行控制中存在的问题 本部门在产品实现与运行控制中共出现一般性不符合项11项，无严重不符合：

（1） 本部门没有针对产品及钻井液技术服务的实现策划编制质量计划或其他资料；

（2） 没有收集和统计钻井液技术服务确定与顾客有关要求的合同等相关证据

（3） 合同评审没有领导的签字确认 （4） 新产品开发《稠油污泥制备钻井用复合沥青粉技术研究》的设计开发输入清单中没有针对适用的法律法规及其他要求的输入，评审报告中，没有针对产品的环境及安全进行评审，设计开发确认阶段的《客户试用意见书》没有进行客户的确认；

（5） 本部门没有根据产品/钻井液技术服务质量及环境、职业健康安全的影响对原材料进行分类，未编制本部门《物资分类明细表》； （6） 本部门生产现场，物料存放现场部分产品的状态标识没有标示，无法确定物料的状态；

（7） 没有针对特种设备应急预案进行演练，没有针对钻井液技术服务项目制定相关的应急预案；

（8） 本部门没有针对钻井液技术服务确定特殊过程及关键过程，没有特殊过程相关的监控及确认、再确认的证据；

采取的纠正措施： （1） 组织相关人员针对产品及钻井液技术服务的实现策划编制质量计划；

（2） 组织专人收集和统计钻井液技术服务确定与顾客有关要求的合同等相关证据；

（3） 合同评审全部打印，报请相关领导签字确认 （4） 对《稠油污泥制备钻井用复合沥青粉技术研究》的相关资料重新梳理，确保设计开发内容完整、有效；

（5） 组织相关人员根据产品/钻井液技术服务质量及环境、职业健康安全的影响对原材料进行分类，编制本部门《物资分类明细表》；

（6） 设专人管理生产现场，用标识牌标明物料存放现场产品、半成品的状态；

（7） 针对特种设备和钻井液技术服务项目制定相关的应急预案并做演练计划，定时进行应急演练并做好记录； （8） 组织相关人员确认针对钻井液技术服务确定特殊过程及关键过程，并对特殊过程进行监控；

7、体系中测量、分析和改进运行中存在的问题 本部门在体系测量、分析和改进运行中共出现不符合3项，无严重不符合：

（1） 没有针对包括钻井液技术服务在内的关于质量、环境及职业健康安全的数据分析；

（2） 因为缺乏数据分析，本部门没有关于持续改进的相关证据； （3） 本部门没有提供针对关于钻井液技术服务顾客的满意情况进行监视和测量；

采取的纠正措施： （1） 组织相关人员对包括钻井液技术服务在内的关于质量、环境及职业健康安全的数据进行统计分析；

（2） 针对数据分析，组织人员制定关于持续改进的相关方案或措施 （3） 设专人对钻井液技术服务顾客的满意情况进行监视和测量，发放和回收顾客满意度调查反馈单。

四、QHSE管理体系运行中主要存在的问题 分析内审中出现的问题，钻化分公司在QHSE管理体系运行中主要存在的问题在以下4个方面： 1. 管理职责 管理职责共出现不符合7项，充分说明分公司部分领导对QHSE管理体系的运行重视程度不够，工作不够积极主动，部分员工对体系理解不深，对体系运行不熟悉, 很多资料并不健全，为了检查而补充资料，脱离了体系运行的有效性和真实性。

2. 产品的实现和运行控制 本部分共出现不符合11项，证明分公司在产品的实现中出现比较多的问题，产品实现的策划，设备装臵的运行，特殊、关键过程的确认以及新产品的开发等方面都存在比较多的问题，体系运行出现问题最多。

3. 数据分析和持续改进 由于人员不足，水平有限，分公司在数据的收集统计和分析问题上做的不尽如人意，基本上没有对相关数据统计分析，导致持续改进等工作的进行进展缓慢或无进展。

4. 钻井液技术服务 由于钻井液技术服务项目部的筹建和运行比较仓促，项目的管理等方面存在诸多问题，又人员相对短缺，导致将钻井液技术服务纳入QHSE管理体系运行的工作进展十分缓慢，体系运行没有专门的人员推行，也缺乏系统的管理，总体上拖了总公司推行体系运行的后腿。

五、整改和预防措施