国际贸易中无单放货问题的解决

经济理论问题 《3 生产力研究》4 Ｎｏ．４．２００７
国际贸易中无单放货问题的解决
贺旭红
（ 北京交通大学 人文社会科学学院， 北京 １０００４４）
【摘 要】 随着国际贸易的快速发展， 无单放货问题已成为国际贸易发展的一大障碍。文章在分析无单放货产生原 因的基础上， 从两方面对无单放货问题的解决进行了主要阐述： 首先应结合客观实际， 完善相关法律制度， 其次介绍了国 际上现行的电子提单制度， 说明它的优点以及其可以解决无单放货问题的理由。同时指出其不足之处， 并对其未来的发 展前景作简要分析。
通过对提单物权凭证性和可转让性的简单探讨， 我们可以 看出在海上货物运输过程中， 提单就相当于货物本身。虽然商 人无法实际占有货物， 但是可以通过占有提单来实现对货物的 拟制占有， 从而通过转让提单来转让货物。因此， 在目的港承运 人必须要凭单放货， 而没有义务去查明提单持有人是否真的对 货 物 享 有 所 有 权 ， 更 不 能 因 某 些 其 他 单 据 例 如 收 货 单 、保 函 等 就 将 货 物 交 给 非 提 单 持 有 人 。如 果 承 运 人 不 凭 单 放 货 即 无 单 放
【收稿日期】２００５－ ０９－ ０７ 【作者简介】贺旭红（ １ ９ ６ ７ － ） ， 女， 山西太原人， 国际法硕士， 北京交通大学人文社会科学学院讲师， 研究方向： 国际法与国际贸易。
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货款或者银行业务问题而尚未收到提单， 按规定不能提取货 物， 却可能凭着地方保护主义以及其关系网的覆盖而向目的港 港口当局施加压力， 然后港口当局又对承运人以扣船等理由转 加压力， 最终迫使承运人屈服而无单放货。
３．对《草案》关于无单放货的规定的评价。与从前任 何 一 个 海 上 货 物 运 输 公 约 相 比 ，《草 案》关 于 货 物 交 付 的 规 定 ， 无 疑 是 革命性的， 这在有关无单放货的规则中体现得更为明显。另外， 《草案》对 于 目 前 存 在 较 大 争 议 的 一 些 问 题 ， 以 及 以 往 的 立 法 或 惯例中不够明确的问题， 做出了明确的规定。
【关 键 词】 国际贸易； 国际运输； 提单； 无单放货； 电子提单 【中图分类号】Ｆ７４０．４４ 【文献标识码】Ａ 【文章编号】１００４－ ２７６８（ ２００７） ０４－ ００１４－ ０３
提单作为一项重要的国际贸易单证， 是国际贸易制度和国 际 航 运 制 度 发 展 的 基 石 。它 作 为 收 货 人 在 目 的 港 提 取 货 物 的 凭 证， 对于保证国际贸易的安全和货物的融资流通都起着关键的 作用。提单的物权凭证属性要求承运人在目的港应该凭单放 货。然而， 由于近年来实务中的一些现实问题， 使得承运人有时 无法凭单放货。无单放货问题已经成为国际贸易中的一大难 题， 以致于有学者称“近年来提 单 制 度 出 现 了 一 个‘ 死 症 ’， 可 说 是无治疗良法， 就是无单放货问题”。［１］
在当今的海运实务中， 不论是在承运人签发记名提单还是 签发其他可转让提单的情况下， 都是倾向于要求承运人凭单放 货。既然凭单放货如此重要， 那么为什么还会有那么多承运人 无单放货， 屡禁不绝， 而无视这样做可能承担的责任和因此而 遭受的损失。虽然在当今海运欺诈猖獗的情况下， 不少承运人 为谋取私利而违法无单放货， 但这并不是全部的原因。一些现 实的无奈的因素， 也同样会使得善意的承运人只能无奈地去无 单放货。
首 先 ，《草 案》对 于 不 可 转 让 运 输 单 证 下 的 货 物 交 付 问 题 做 出了明确的规定， 这在以往的公约中是没有的。这对未来统一 不可转让运输单证下的货物交付， 显然具有重要意义。
其 次 ， 在 一 些 具 体 的 制 度 上 ，《草 案》进 行 了 大 胆 而 有 益 的 尝 试 。 如 在 目 的 港 无 人 提 货 的 应 对 、承 运 人 无 单 放 货 后 运 输 单 证 的 效 力 、承 运 人 在 目 的 地 行 使 对 货 物 处 置 权 等 这 些 问 题 上 所 提出的各项具体规则， 大部分都是在国际海上货物运输立法中 第一次出现的。
（ 一） 避免船期延误造成的巨大经济损失 承运人都希望可以凭单放货， 但是如果收货人没有办法及 时地持提单提取货物， 而承运人又不能无单放货， 则船舶可能 就会因此而滞留， 导致船期延误。船舶在港口多停留一天所产 生的额外费用支出是巨大的， 并且可能因为船期的延误而导致 下一航次租船合同也受到影响， 而被对方承租人以违约提起损 害赔偿。而如果收货人对提单迟到并无过错， 他是没有法定义 务负担这些额外支出的， 那么这笔费用只能由承运人自己来负 担 。所 以 承 运 人 往 往 选 择 无 单 放 货 而 去 承 担 有 可 能 需 要 其 承 担 的责任， 也不会选择去耽误船期来造成更大的经济损失。 （ 二） 收货人在目的港当地势力强大 当今的海上货物运输合同多为国际性的， 所以目的港在一 些情况下对于承运人来说是很不熟悉的国外某港， 而收货人却 可能是在目的港所在地甚至目的港所在国都很有影响的大企 业、大财团 ， 其实力雄厚， 关系复杂。因此， 即便收货人因为未付
三、无单放货问题的解决
（ 一） 完善相关法律制度 联 合 国 国 际 贸 易 法 律 委 员 会 正 在 起 草 的 《国 际 运 输 法 草 案》中对货物交 付 问 题 的 规 定 可 以 对 解 决 无 单 放 货 问 题 起 到 根 本的指导作用。 １． 对 记 名 提 单 下 货 物 交 付 的 规 定 。《草 案》对 未 签 发 可 转 让 运 输 单 证 时 的 货 物 交 付 规 定 如 下 ：“ 如 果 没 有 签 发 可 转 让 运 输 单 证 或 可 转 让 电 子 记 录 ：（ １） 控 制 方 应 在 货 物 到 达 目 的 地 之 前 或之时， 将收货人的姓名告知承运人。（ ２） 承运人应在第 ７ 条第 ３ 款所提及的时间和地点， 在收货人出示适当的身份证明后将 货物交给收货人。” 该 条 适 用 于 两 种 情 况 ：（ １） 签 发 了 一 份 不 可 转 让 的 运 输 单 证— ——如记名提单；（ ２） 没有签发任何运输单证。 该条第 １ 款规 定 了 控 制 方（ 通 常 为 托 运 人） 行 使 控 制 权 ， 指 定或变 更 收 货 人 的 时 间 限 制— ——货 物 到 达 目 的 地 之 前 或 之 时 。 该款的另一层含义是， 只要在货物到达目的地之前或之时， 货 物尚未交付， 则控制方就可以行使控制权， 改变运输单证上记 载的收货人， 或者在没有签发运输单证的情况下， 重新指定收 货人。该条第 ２ 款规定， 承运人应当向不可转让的运输单证上 记载的或控制方指示的收货人， 或者在没有签发任何单证的情 况下， 向控制方指定的收货人交付货物； 而交货的条件为： 该收 货人需出示适当的身份证明。 在《草案》的 框 架 下 ， 如 果 签 发 了 一 份 诸 如 记 名 提 单 这 样 的 不可转让单证， 或者没有签发任何单证时， 承运人在目的港交 货时只需查明收货人的身份即可向其交货， 并不需要其出示提 单。《草案》的这一 规 定 总 结 了 各 国 立 法 和 司 法 实 践 经 验 ， 并 参 考 了《１９９０ 年 国 际 海 事 委 员 会 海 运 单 统 一 规 则》的 相 关 规 定 ， 反 映 了 国 际 航 运 实 际 的 客 观 要 求 。［５］ ２．对 可 转 让 提 单 下 货 物 交 付 的 规 定 。 根 据《草 案》的 规 定 ， 如果签发了一份可转让运输单证或电子记录， 在通常情况下， 收货人向承运人要求提货， 以及承运人向收货人交付货物， 应 遵照下列一般规则进行： 首先， 行使运输合同下任何权利的收货人有义务提货。《草 案》第 ４６ 条规定：“ 货 物 到 达 目 的 地 后 ， 根 据 运 输 合 同 行 使 其 任 何权利的收货人应在第 ７ 条第 ３ 款规定的时间和地点接收交 付的货物。如果收货人违反此项义务， 将货物留给承运人或履 约方保管， 承运人或履约方将作为收货人的代理人照看货物， 但不对货物的灭失和损坏承担任何责任， 除非此种灭失或损坏 是由于承运人或履约方的故意或明知可能造成损失而轻率地 作为或不作为造成。” 其次， 持单人有权提货， 承运人有义务向该持单人交货。 《草 案》第 ４９ 条（ ａ） 款 规 定 ：“（ ｉ） 在 不 影 响 第 ４６ 条 规 定 的 情 况 下， 一份可转让运输单证的持单人有权在货物到达目的地后要 求承运人交货， 此时承运人应按照第 ７ 条第 ３ 款规定的时间和 地点凭提交的可转让运输单证向该持单人交货。” 以上规则明确了以下两点： 第一， 收货人即使持有可转让 的运输单证， 在他不行使运输合同项下的权利时， 也没有义务 提货， 只有当他行使了权利， 如控制权， 才有义务提货； 第二， 提 货对持单人来说是一项权利， 但对行使运输合同项下权利的收 货人来说， 则是一项义务。这是由于提单在持单人手中， 更多地 体现为物权凭证功能， 在收货人手中， 则更多地体现为合同功
能。 同时 ，《草 案》突 破 了 以 往 的 立 法 ， 不 再 将“ 惟 一 凭 单 证 交 付
货物”作 为 一 项 强 制 性 的 义 务 加 诸 承 运 人 ， 而 是 规 定 ， 在 一 些 特 殊的情况下， 或者符合一定的条件， 承运人无单放货， 无需承担 无单放 货 的 责 任 。 根 据《草 案》的 规 定 ， 以 下 ３ 种 情 况 的 无 单 放 货， 承 运 人 不 承 担 无 单 放 货 的 责 任 ：（ １） 目 的 港 法 律 规 定 承 运 人 不 得 将 货 物 直 接 交 给 收 货 人 时 的 无 单 放 货 。（ ２） 目 的 港 无 人 提 货 ， 承 运 人 按 照 控 制 方 、托 运 人 或 者 发 货 人 的 指 示 交 货 时 的 无 单放货。（ ３） 承运人在目的港无单放货后， 持单人才持有该运输 单证， 且其在成为持单人时知道或者应当知道货物已经交付。
一、凭单放货及其重要性
早 期 的 国 际 贸 易 都 是 实 物 形 式 的 交 易 。随 着 国 际 贸 易 的 发 展， 商人不再随船航行， 在交出货物以供运输时， 他希望承运人 能出具一张收到货物的证明文书， 而提单就是这样一纸证明文 书 。［２］
当提单发展为在目的港向承运人提货的唯一凭证后， 承运 人在目的港就需要将货物交给提单持有者， 这样提单和货物就 密切地联系了起来。因此， 商人们开始赋予提单一种新的功能， 即用以代表运输途中的货物， 并代替货物本身进行转让。提单 有了这个作用后，“转让提单 也 就 转 让 了 在 目 的 港 的 提 货 权 ， 处 分 提 单 也 就 处 分 了 尚 在 海 上 的 货 物 ”。［３］提 单 的 这 种 能 代 表 货 物 本身进行转让的功能是为了适应海上运输的特点而发展起来 的， 是其他运输单据所不具备的， 这便是提单特殊的物权凭证 属性， 而提单代表货物转让的前提是其自身也应当具有可转让 性， 否则赋予提单物权凭证性的目的就不能达到。因此， 提单的 可转让性是其物权凭证性的必然要求， 提单的物权效力通过提 单 转 让 而 实 现 。物 权 凭 证 性 和 可 转 让 性 均 是 现 代 意 义 上 的 提 单 的本质属性。两者密不可分， 互为前提。
货， 那么提单便会失去其物权凭证的功能。在买卖双方和银行 之间流转的提单就会相当于一张废纸， 提单持有人对货物的权 利也将失去保障， 这对整个提单法律制度甚至国际贸易制度都 会产生巨大的颠覆。
二、无单放货问题的产生
“ 无 单 放 货 ”， 是 指 承 运 人 未 凭 正 本 运 输 单 证 将 货 物 交 付 给 有 权 提 取 货 物 的 人— ——收 货 人 。 ［４］在 实 践 中 ， 最 常 见 的 无 单 放 货 ， 是 在 签 发 可 转 让 提 单（ 不 记 名 提 单 和 指 示 提 单） 的 情 况 下 ， 承运人未凭正本提单， 而是以其他方式， 如凭着收货人出具的 提 单 副 本 加 保 函 — — — 交 付 了 货 物 。