常用版本期权行权通知

上海证券交易所关于上证50ETF期权合约品种上市交易有关事项的通知

文章属性

• 【制定机关】上海证券交易所

• 【公布日期】2015.02.03

• 【文 号】上证发〔2015〕23号

• 【施行日期】2015.02.03

• 【效力等级】行业规定

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

关于上证50ETF期权合约品种上市交易有关事项的通知

上证发〔2015〕23号

各市场参与人：

经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称“本所”）决定于2015年2月9日上市交易上证50ETF期权合约品种（以下简称“上证50ETF期权”）。现将有关事项通知如下：

一、上证50ETF期权的合约标的为“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。自2015年2月9日起，本所按照不同合约类型、到期月份及行权价格，挂牌相应的上证50ETF期权合约。

上证50交易型开放式指数证券投资基金的证券简称为“50ETF”，证券代码为“510050”，基金管理人为华夏基金管理有限公司。

二、上证50ETF期权的基本条款如下：

（一）合约类型。合约类型包括认购期权和认沽期权两种类型。

（二）合约单位。每张期权合约对应10000份“50ETF”基金份额。 （三）到期月份。合约到期月份为当月、下月及随后两个季月，共4个月份。首批挂牌的期权合约到期月份为2015年3月、4月、6月和9月。

（四）行权价格。首批挂牌及按照新到期月份加挂的期权合约设定5个行权价格，包括依据行权价格间距选取的最接近“50ETF”前收盘价的基准行权价格（最接近“50ETF”前收盘价的行权价格存在两个时，取价格较高者为基准行权价格），以及依据行权价格间距依次选取的2个高于和2个低于基准行权价格的行权价格。

“50ETF”收盘价格发生变化，导致行权价格高于（低于）基准行权价格的期权合约少于2个时，按照行权价格间距依序加挂新行权价格合约，使得行权价格高于（低于）基准行权价格的期权合约达到2个。

期权合同模板(标准版)

期权合同模板（标准版）

经过谈判和协商，双方共同承认并遵守各自的责任和义务，并在规定的时间内明确约定的承诺结果。

甲方：____________________

乙方：____________________

签订时间：____________________

本文档可下载并任意修改。

YC精编合同范本| MODEL CONTRACT

期权合同模板（标准版）

备注：本合同适用于双方经过谈判和协商，共同承认和遵守责任和义务，并明确在规定时间内达成约定承诺结果的情况。文档可直接下载或修改，使用前请仔细阅读内容。

期权合同（一）

甲方：某科技公司

乙方：

根据《某科技公司期权管理办法》的规定，甲方和乙方本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，就期权授予、持有、行权等相关事项达成以下协议：

第一条：乙方保证理解并遵守《某科技公司期权管理办法》的所有条款，其解释权在甲方。

第二条：乙方自_______年___月___日起在甲方任职，是甲方/甲方有实质性控制的_______公司聘用的员工，现担任______一职。

第三条：甲方已根据期权规定认定乙方的期权授予资格。因乙方已通过资格认定，甲方承诺向乙方授予期权______股，授予时间为____年___月__日，行权价格以人民币计算，为￥_______元/股。同时颁发相应的期权证书。乙方可在____年___月__日起的以后时间向甲方申请行权，并按照《管理办法》规定的程序和办法行权。

第四条：乙方未经甲方许可，不得擅自将本协议的相关内容透露给其他人员。如有该现象发生，甲方有权废止本协议并收回所授予的期权。

第五条：甲方对于授予乙方的期权将恪守承诺，除非乙方有期权规章制度涉及的情形，否则甲方不得中途取消或减少乙方持有的期权的数量，也不得中途中止或终止与乙方的期权协议。

第六条：乙方承诺遵守国家法律，依法持有并行使期权。乙方提供的《期权协议》、《期权名册》、《期权证》中的资料真实有效，并承担所有法律责任。乙方还承诺依法履行期权产生的纳税义务。

期权授予协议

协议名称：期权授予协议

一、背景与目的

本协议旨在明确和规范期权授予方（以下简称“授予方”）向受让方（以下简称“受让方”）授予期权的相关事宜，以确保双方权益的合理保护和交易的顺利进行。

二、定义

1. 期权授予方：指向受让方授予期权的一方。

2. 受让方：指接受期权授予的一方。

3. 期权：指授予受让方在特定时间内购买或出售标的资产的权利。

三、期权授予

1. 授予方式：授予方同意向受让方授予期权，受让方同意接受期权授予。

2. 期权类型：期权类型根据双方商议确定，包括但不限于股票期权、股权期权等。

3. 期权数量：授予方同意向受让方授予一定数量的期权，具体数量双方协商确定。

4. 期权行权价格：期权行权价格由双方协商确定，应合理反映标的资产的市场价值。

5. 期权行权期限：期权行权期限由双方协商确定，应明确标注起始日期和截止日期。

四、期权行权 1. 行权方式：受让方有权选择是否行使期权，行权方式可以是购买或出售标的资产。

2. 行权通知：受让方在决定行使期权时，应书面通知授予方，并在规定期限内提供相关行权文件。

3. 行权期限：受让方应在期权行权期限内行使期权，逾期未行使的期权将自动失效。

4. 行权交割：期权行权后，双方应按照约定的方式和时间完成交割。

五、期权限制与转让

1. 期权限制：受让方同意在特定条件下行使期权，如特定时间段、特定市场条件等。

2. 期权转让：未经授予方书面同意，受让方不得将期权转让给任何第三方。

六、期权的解除与终止

1. 解除条件：期权授予方有权解除本协议，如受让方违反协议约定或发生违约行为。

2. 终止条件：本协议在以下情况下终止：

a. 双方书面协商一致解除；

b. 双方达成新的协议取代本协议；

c. 双方约定的期限届满。

七、保密条款

1. 保密义务：双方同意在协议有效期内及协议解除后继续履行保密义务，不得泄露对方的商业秘密。 2. 例外情况：在法律法规允许的范围内，双方可以披露对方商业秘密。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票期权试点交易规则》的通知

文章属性

• 【制定机关】上海证券交易所

• 【公布日期】2015.01.09

• 【文 号】上证发〔2015〕7号

• 【施行日期】2015.01.09

• 【效力等级】行业规定

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

关于发布《上海证券交易所股票期权试点交易规则》的通知

上证发〔2015〕7号

各市场参与人：

为规范股票期权试点业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所股票期权试点交易规则》（以下简称“《期权交易规则》”，详见附件）。现予发布，并就有关事项通知如下：

一、《期权交易规则》自本通知发布之日起实施。请各期权经营机构按照规定，尽快做好业务和技术准备。

二、关于期权合约停牌期间继续接受申报并于复牌时进行集合竞价（第七十五条第二款）的规定，将待完成相关技术开发和测试后实施，具体实施时间另行通知。

三、关于期权经营机构利用自有证券完成经纪业务中的行权交割义务的规定（第一百一十五条）暂不实施，具体实施时间另行通知。 四、关于组合策略（第一百二十四条、第一百二十五条）的规定，将待完成相关技术开发和测试后实施，具体实施时间另行通知。

五、关于证券保证金（第一百二十六条至第一百二十九条）的规定暂不实施，本所及中国证券登记结算有限责任公司将就此进一步作出具体规定，具体实施时间另行通知。

特此通知。

附件：上海证券交易所股票期权试点交易规则

上海证券交易所

二○一五年一月九日

附件

上海证券交易所股票期权试点交易规则

第一章 总则

第一条 为了规范股票期权交易试点业务，维护期权交易正常秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进市场功能发挥，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律法规、规章以及《上海证券交易所章程》等规定，制定本规则。