中国证券业协会关于开展柜台市场业务试点证券公司的公告

证券市场主体练习及答案1、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

A、组织证券从业人员水平考试B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册正确答案：D【专家解析】根据2011年6月24日中国证券业协会2、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()A、资产管理业B、证券自营业C、财务顾问业D、证券代理业正确答案：B【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。

3、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A、中国证监会B、国务院C、财政部D、中国证监会与财政部正确答案：A【专家解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。

中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

4、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是()。

A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划正确答案：B【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议。

2004年证券市场大事记周菊荣2004年1月1日国内首只货币市场基金——华安现金富利投资基金昨日正式成立。

截至12月28日，华安现金富利基金募集42.54亿份基金单位，有效认购户数近12万户，其中个人认购比例超过93%。

2004年1月1日总规模为50亿元的国家电网企业债券将于12月31日起正式发行。

这是国家电网公司成立后发行的第一只企业债券，也是电网企业发行的第一只企业债券。

2004年1月2日中国证监会发行监管部日前发布《发审委2003年第52 次会议审核结果公告》，宣布TCL 集团股份有限公司首发申请及京东方科技集团股份有限公司定向发行B股申请获发审委2003年第52次会议审核通过。

这是中国证监会对发审委进行重大改革后,首批按新程序获发审委审核通过的公司。

2004年1月4日鉴于南方证券股份有限公司违法违规经营，管理混乱，为保护投资者和债权人的合法权益，中国证监会和深圳市政府联合颁发公告，自2004年1月2日起对南方证券实施行政接管。

2004年1月5日在刚刚过去的2003年中，上海期货交易所成交规模再创新高。

据初步统计，该市场全年成交8015.95万手(数据均为双边计算)，合计60539.91亿元，分别比2002年同比增长229.25％和269.11％，成交手数和成交金额约占三个期货市场总和的29％和56％。

2004年1月5日2004年1月2日，中国证监会、深圳市政府宣布对南方证券股份有限公司实施行政接管。

至昨日，接管组已顺利完成接管工作, 南方证券目前局面稳定,运营管理正常。

2004年1月5日我国商业银行次级债发行已悄然启动。

去年12月底，兴业银行发行总额为30亿元人民币的次级定期债务，成为国内首家依据中国银监会《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，实现资本补充新方式的商业银行。

2004年1月8日中国网通北方通信有限公司8日正式挂牌运营。

中国网通集团一位高层人士透露，中国网通集团将于今年内实现分拆上市，2006 年将进一步实现海外整体上市。

中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.07.03•【文号】中证协发[2014]112号•【施行日期】2014.07.03•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》的通知（中证协发[2014]112号）各会员单位：为持续做好证券公司后续职业培训，不断满足行业创新发展的需求，我会根据法律法规的更新情况及全行业创新发展进程，制定了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》，现予发布。

原《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》同时废止。

附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》中国证券业协会二O一四年七月三日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）（中国证券业协会2014年6月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、综合类二、公司管理类三、业务类四、其他必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》（以下简称《大纲（2014）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需要，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的基础上进行修订、编制。

《大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。

其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。

按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。

其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。

取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。

①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>科创板【答案】：B【解析】：考点：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

2.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起( )个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A、3B、5C、7D、10>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：考点：考查全国股份转让系统公司备案制度。

主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。

3.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后( )个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A、7B、10C、14D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集【答案】：D【解析】：私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。

私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

4.我国证券市场法律法规体系，是以( )为核心的。