宿迁市平台公司尽职调查清单

尽职调查资料清单（含子公司)1.综合资料1。

1公司基本情况（1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件；（2）公司章程;(3）公司成立以来全套工商详档、简档（4）历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件；（5）历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件；(7）公司重要资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等）的相关产权证明文件；如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1。

2股权结构和对外投资(1）公司股权结构图；(2）公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人）的营业执照(身份证）、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据；自然人股东出资的来源说明、对外投资情况；公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照；实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;（3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料；(4）各股东之间是否存在关联关系，是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况；1.3对外投资（1）子公司营业执照、章程；（2）近三年的审计报告、最近一期财务报表；(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。

（4）说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。

2.组织结构和人员情况2。

1组织结构（1)公司组织结构图（2）各部门职能介绍和人员配备情况3。

人员情况（1）员工花名册（包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式）;（2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表；（3）高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况，在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4）高管尽调问卷；（5）公司股权激励方案。

尽职调查清单尽职调查清单是为了帮助有意向或付费参与公司或关联公司的投资者们在投资前做出明智的决定而准备的一份文件。

它包含了投资者可以使用以确保其交易的合法性和有效性的信息。

如果投资者想要在投资之前深入地了解一家公司，尽职调查清单可以提供帮助。

尽职调查清单包含许多信息，包括公司历史、公司结构、财务情况、市场定位、管理层背景、投资回报模型以及可能影响投资者决定的竞争对手等信息。

此外，尽职调查清单还应包含一些针对上述可能性的详细调查和分析，以识别和排除这些可能性对投资者投资决定产生的有害影响的可能性。

它还应该包括一些投资者可以通过收集信息、了解有关法律程序和采取其他审慎投资步骤以确保最佳投资结果的建议。

尽职调查的主要目的是确保投资者在做出投资决定之前有足够的信息。

此外，尽职调查还可以帮助投资者了解投资可能会带来什么样的风险，以及如何控制这种风险。

要给投资者做出一份完整的尽职调查清单，可能需要花费几周甚至更多的时间。

因此，投资者在准备投资之前需要花费一定的时间，以便尽可能多地了解关于可能投资的公司的信息。

例如，投资者可以评估公司的商业模式，考察过去的财务报表，向相关部门了解公司的行业环境，并阅读最新的报纸、期刊、报告等来收集信息。

此外，投资者还可以与公司高管进行交流，以了解公司的经营情况、投资策略及其他事项。

此外，投资者还可以寻求有关尽职调查的建议，包括利用专业的尽职调查组织，以了解一家公司的真实情况。

在进行尽职调查时，该组织可以分析一家公司的财务状况、未来发展前景以及可能影响该公司的其他因素。

在进行尽职调查之前，投资者也可以咨询有关法律和财务方面的专业人士，以寻求专业的意见。

在最后，投资者在准备做出投资决定之前，应根据自己的判断仔细综合考虑进行尽职调查的信息，并参考准确的报道以确保自己所做的决定是明智的。

最终，投资者应根据自己的风险偏好来评估所收集的信息，以制定出投资策略，以期获得最大的回报。

综上所述，尽职调查清单是投资者在投资前做出明智决定的重要工具，它可以提供他们必要的信息，帮助他们对可能投资的公司有更深入的了解，从而使他们能够准确评估风险和机会，从而作出明智的投资决定。

项目尽职调查清单令狐采学一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商挂号信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务挂号证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、存款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所成长项目的政府有关部分的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东布景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包含姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、结业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系德律风）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资陈述、工商变动挂号通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包含控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与办事。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、办事、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与办事1、公司产品/办事简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/办事目录及不合产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/办事的性能水平、新颖性、先进性和共同性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/办事执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/办事成长规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方法、其他说明。

尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。

尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。

本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。

2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。

为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。

参考资料。

法律和公司尽职调查清单随着经济全球化的加剧和市场竞争的激烈，公司的尽职调查成为了投资、并购、合作等商务合作中至关重要的环节。

不论是企业本身或是投资方，都希望在决策前对所要涉及的公司、行业、市场、政策等信息有全面了解，以保障自身的利益及未来的发展。

法律尽职调查清单在尽职调查中，法律尽职调查是其中非常重要的一部分，它可以帮助投资人、企业、法律顾问等人员了解被调查对象的法律风险，从而对决策做出更为客观、合理的评估和决策。

接下来，我们就来了解一下法律尽职调查清单的具体内容：1. 公司管理架构和法律文档：对公司的企业文化、治理结构、股权结构、公司章程、合作协议、备忘录等进行审核，以获取更全面的公司治理信息和重要的法律文件。

2. 重大诉讼：分析公司是否存在可能影响其财务状况的未决诉讼或移送司法机关的诉讼，包括重大税务、知识产权、劳动法、合同等方面。

3. 合同审核：分析与公司有特殊关系的重要合同，例如分包协议、供应商协议、客户合同等。

4. 基础设施、土地与环境：分析公司的基础设施建设是否合法，目前有无违章建筑、环保问题及土地使用等。

5. 知识产权：分析公司是否拥有知识产权，有关合同及许可协议是否合法，其他相关民事、行政和刑事案件是否存在。

6. 劳动法及人事管理：分析公司的用工情况、员工待遇以及事业发展规划等细节。

7. 财政、税务、法定申报和审计：对公司账目清晰度、财政与税务记录是否正确、是否进行过审计等方面进行审核。

尽职调查清单的作用尽职调查清单在寻求商务伙伴或是企业并购过程中具有以下几点作用：1. 发现风险，降低投资风险：对公司经营、治理风险进行全面排查和预警，及时发现和避免重大法律、经济和经营风险。

2. 提高自身核心能力：对市场、产品、技术、人才等方面进行细致地分析，帮助企业发现自身优势和短板，有助于企业提高自身核心能力，推动企业快速、健康发展。

3. 去除不干扰条款，减少后续经营成本：传统的商务合作中，合作双方通常会在合同中添加一些不必要的条款。

尽职调查清单公司收购兼并中的尽职调查是指并购方在交易开始前对目标公司的财务和经营等整体状况进行的一系列调查。

尽职调查的结果对于设计交易结构、确定交易价格、防范交易风险具有十分重要的意义。

下面结合我们的办案经验，就公司兼并收购中尽职调查应涉及的问题作一个初步的探讨。

一、尽职调查的内容并购方展开尽职调查是为收购服务的，基本目的就是为了防范交易的风险，一般来说尽职调查包括如下内容：（一）目标公司的主体状况及股东状况该项调查主要是确定目标公司是否合法存续及基本状况，涉及事项如下：1）公司的主体状况：具体包括公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等等。

2）公司的组织结构及议事规则：包括公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议。

3）公司的股东及权属情况：我国公司法规定对于股权转让，公司原股东对股权转让具有优先权。

我们在办理项目中曾经碰到由于目标公司的股东恶意行使优先权而导致公司收购失败的案例。

因此，了解公司的股东构成，以及股东的股权是否有质押或者有其他形式的担保对并购方很重要。

4）公司的对外投资及分公司设立情况：了解公司设立的子公司或对其他公司参股或设立分公司或代表处的情况，有助于评估该公司的市场渠道和管理风险。

（二）目标公司的不动产及设备、财产1）公司的不动产对于公司一般拥有很大的价值，不动产主要包括土地使用权及建筑物，主要了解不动产的权属状况是自有的、还是租赁的、是否有抵押、是否被查封。

2）重要的机器设备：对于一家从事实业的目标公司来说，机器及设备的先进程度基本上能放映这家公司的技术水平，从而在某种程度决定了目标公司的价值。

还需要注意机器设备的权属问题，如可看一下买卖合同、购物发票等。

3）公司拥有的其他公司股权：这不仅有助于判断目标公司的价值，而且有助于将来目标公司拓展业务的方向。

（三）知识产权在当前的知识经济时代，知识产权对于公司尤为重要，如今闹得沸沸扬扬的达能与娃哈哈之争在某种程度上就是一个商标权之争，因此在收购兼并中知识产权的调查应引起足够的重视。

初步尽职调查清单1. 公司概况•公司名称•公司注册地•公司成立日期•公司法定代表人•公司所属行业•公司经营范围•公司规模（员工人数、营业额等）2. 资产负债表•查阅最近三年的资产负债表•确认资产总额•确认负债总额•分析资产和负债的组成情况•分析资产和负债的变动情况3. 利润表•查阅最近三年的利润表•确认营业收入•确认净利润•分析主要收入来源和成本构成•分析净利润的年度变动情况4. 现金流量表•查阅最近三年的现金流量表•分析现金流入和流出的主要来源和去向•分析经营活动、投资活动和筹资活动对现金流量的影响5. 主要股东和股权结构•确认公司的主要股东和股权比例•分析股东之间的关系和合作情况•分析股权结构对公司决策和治理的影响6. 关键管理人员•确认公司的高管团队成员•分析关键管理人员的背景和经验•评估关键管理人员对公司发展和运营的影响力7. 公司竞争力分析•定位公司在所属行业的竞争地位•分析公司的核心竞争优势和竞争劣势•分析行业内的竞争对手和市场份额情况8. 法律风险和合规情况•确认公司是否存在未解决的法律纠纷•确认公司是否符合相关法规和规定•分析公司面临的潜在法律风险和合规问题9. 市场前景和风险分析•分析行业的发展趋势和前景•分析公司面临的市场风险和竞争风险•评估公司在未来几年的业务增长和盈利能力10. 公司治理和内部控制•分析公司的治理结构和决策机制•分析公司的内部控制体系和风险管理制度•评估公司治理和内部控制的有效性和合规性11. 公司未来发展战略•分析公司的发展规划和目标•分析公司的战略执行能力和资源配置能力•评估公司未来发展计划的可行性和风险12. 企业社会责任和可持续发展•分析公司的社会责任和环境保护措施•分析公司的可持续发展战略和实践•评估公司在企业社会责任和可持续发展方面的表现以上是初步尽职调查的清单，通过对以上内容的分析和评估，可以更全面地了解一家公司的情况，为投资、并购或合作提供重要参考依据。

公司收购尽职调查清单一、公司的设立调查1、公司设立时的文件；2、公司营业执照（历次）、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文件；3、公司章程（历次）或章程修正案；4、发起人协议；5、验资报告（历次）；6、评估报告（历次）；7、公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。

二、基本资料1、公司近3年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）；2、公司及其子公司最近的组织机构图；3、公司董事、监事、高级管理人员名单及其职务；4、公司历来股东变动情况及股权转让协议；5、公司资本金变动及验资报告；6、公司各项基本制度；7、公司所有的银行账户；8、公司享受的政策和税收优惠政策文件；三、公司的股本及演变的调查1、公司设立时的股权设置、股本结构2、公司的股权变动情况3、公司股权是否存在质押四、公司发起人与股东的调查1、发起人与股东的主体资格(1)自然人发起人的简历（包括产生年月，性别、民族、国籍、身份证号、持有的公司股份数量）；(2)法人发起人的简介（包括注册号、住所、法定代表、注册资本、实收资本、经营范围）;2、发起人或股东持股数量及比例情况表3、发起人或股东的出资(1) 实物出资的明细表；(2) 实物出资的权属证明；(3) 实物出资的资产交接单；(4) 若股权出资，该股权所属公司的公司章程；(5) 上述公司的其他股东同意该股权出资的承诺函；(6) 上述公司的营业执照；(7) 该公司股权变更工商登记表；(8)（若该股权为中外合资公司的中方股权）审批部门的批准文件；(9) 货币出资的，银行进账单；(10) 债权出资的，债权确认证明与债权合同；(11) 无形资产出资的，无形资产评估报告。

五、公司的业务1、主营业务情况调查表2、主要供应商和客户情况表3、知识产权基本情况统计调查表4、专利证书（包括专利权证书、专利申请受理通知书等）5、技术协议（包括技术许可协议、技术合作协议、技术转让协议等）6、商标证书（包括商标申请受理通知书等）7、非专利技术（含核心技术）的取得方式及使用情况8、专利或非专利技术侵权情况及公司具体的保护措施与效果9、公司相关保密制度10、核心技术人员签订的保密协议11、公司历次经营情况的变动情况及相应的决策程序及相应工商资料六、公司的主要财产的调查1、土地使用权证书、土地出让合同及土地租赁合同；2、房产证、房屋买卖合同及房屋租赁合同；3、立项批文、建设用地规划许可证、建设用地施工许可证等；4、无形资产（包括专利清单、商标权证书、软件著作权证书、非专利技术、特许经营权等）；5、固定资产（含设备清单、车、船等）；6、与取得上述资产相关的合同、凭证等；7、上述资产权利是否受到限制，包括是否抵押、为他人提供担保、被法院查封等情形，取得抵押、担保协议及查明被法院查封的详细情况；8、金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因，并取得相关证明材料；9、公司是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情形；10、上述财产的取得、处置等是否需经决策程序（需经决策程序的取得相关会议资料）。

尽职调查清单敬启者：为了对贵公司的基本情况进行全面了解，请贵公司按照本清单的内容安排专人负责收集、提供相关资料的复印件（我们将核对原件）。

贵公司按照本清单准备的有关资料是我们开展下一步工作的基础。

本清单是初步的，我们将随工作进展要求补充其他相关资料。

如对清单中的问题无法回答或无法找到相关资料的，请贵公司提供书面的说明并加盖贵公司的公章。

如清单中的问题贵公司没有涉及的，可以在问题下面回答“无”或“没有”，并在清单上加盖贵公司公章。

贵公司所提供的文件应真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致。

尽职调查清单一、公司（包括投资人）的一般性文件（1）目前有效的及所有曾经生效过的营业执照正、组织机构代码证、副本；（2）目前有效的及所有曾经生效过的章程及章程修正案；（3）公司股权结构图，说明各股东持股情况、股权设置质押或其他权利限制的情况，并提供相关文件；（4）公司设立和历次股权变更的出资协议、股权转让协议、董事会或股东会决议、股权变动方案、政府批准备案文件、工商变更登记文件；（5）验资报告、审计报告、资产评估报告；（6）银行开户许可证、贷款证（卡）、税务登记证（国税、地税）；（7）公司主要规章制度。

二、公司一般性文件（1）公司现行组织结构图（包括行政管理体系及诊疗科目设置、人员配备等）：（2）《设置医疗机构批准书》、环评报告及《环境评估审查意见》、《建设用地规划许可证》（如有）、《土地使用权证》（如有）、《建设工程规划许可证》（如有）、《建设工程施工许可证》（如有），《建设工程竣工验收合格证》（如有）：（3）《医疗机构执业许可证》、《放射诊疗许可证》（如有）、《大型医用设备配置许可证》、《核辐射许可证》、《辐射安全许可证》、《放射性药品使用许可证》等必要证照正副本：（4）公司污染物处理规定、安全防护规定、公司质控管理体系、护理管理体制、其他重要流程管理规范：（5）现有标准机房图纸。

三、公司资产情况（1）有关土地、房屋所有权的文件，通过受让取得所有权的提供受让/购买合同；如为租赁，提供租赁合同及租赁许可、备案证明、出租方的房产证或其他证明其有权出租的文件。

公司尽职调查详细清单企业尽职调查（D u e D i l i g e n c e ）机密（Secret ）尽职调查清单(D u e D i l i g e n c e )第一部分基基本本情情况况调调查查((B B a a s s i i c c I n f o r m a t i o n )说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信信息息，，是是企企业业最最高高级级的的调调查查，，请请相相关关参参与与人人员员严严格格保保守守企企业业机机密密。

1. 公司背景(Company Description)1.1. 公司成立1.1.1. 请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；1.1.2. 请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；1.1.3. 请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；1.1.4. 请提供公司的营业执照（正、副本）。

1.2. 公司简介1.2.1. 请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；1.2.2. 请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

1.3. 部门设置1.3.1. 请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；1.3.2. 请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

1.4. 公司管理1.4.1. 请提供公司正式的组织架构图；1.4.2. 请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；1.4.3. 请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；1.4.4. 请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。