封面——住房公积金管理中心职权目录、廉洁风险审核登记表、廉洁风险防控流程图

与承包商、分包商签订《廉政建设责 任书》，明确双方的责任和义务，如 有违反，立即清退，并列入黑名单； 部门分管领导 加 强 “ 八 小 时之 外” 监督 和自 我管 理，自觉抵制诱惑，廉洁奉公。
材料监管
Байду номын сангаас高□,中□,低■
制度机制 风 险
供应商选择
高■,中□,低□
人情关系
高□,中■,低□
外部环境 风 险
利益诱惑
高□,中■,低□
合
计
高2个,中2个,低1个
同级廉洁风险防控领导小组办公室审核意见： 同级廉洁风险防控领导小组审核意见：
负责人签字： 单位（部门）：盖章
说明：1.本表一式三份，一份单位（部门）存档，一份用于公示，一份（连同电子文档）报纪检监察部门备案； 2.填写内容根据需要，可另加页。
风险等级
高■,中□,低□
防控措施
监管责任人
严格询比价、严格按制度执行、加 部门分管领导 强廉政教育，定期巡查监督。 提高材料员的业务水平和责任意识 部门分管领导 。 建立相对固定的供应商名单，强化 部门分管领导 物资采购的透明度。 加强廉洁自律教育，加强日常工作 行为的监督管理，引导干部坚持原 部门分管领导 则，廉洁自律，秉公办事。
2012年08月11日单位部门名称单位采购部单位部门主要职能负责项目部工程所需材料的计划采购和管理以及甲供料的领取发放和监管等外部环境风险合计同级廉洁风险防控领导小组办公室审核意见
附件3：
单位（部门）廉洁风险审核登记表
填表日期：2012年 08月 11日
单位（部门）名称 单位（部门）主要职能 风险类别 涉险业务环节
物资采购
单位采购部 负责项目部工程所需材料的计划、采购和管理以及甲供料的领取、发放和监管等 风险点内容及表现形式

廉政风险防范管理工作流程图汇总目录1、学科建设立项和投资 (1)2、院内系级干部选拔任命工作 (3)3、教师岗位聘任 (5)4、人才引进 (7)5、教师职称的评定 (9)6、教师年终考核和津贴发放 (11)7、校内岗位津贴标准的制定、调整流程 (13)8、经费使用流程图 (14)9、大额资金使用风险防范管理工作流程图 (16)10、设备采购流程 (17)11、研究生复试流程图 (17)12、本科生转专业流程图 (20)13、推选免试研究生流程图 (22)14、奖学金、助学金评选流程图 (24)15、学生党员发展流程图 (26)16、教职工先进个人和优秀基层组织评选工作 (28)1、学科建设立项和投资一、规则的公平性的风险点主要的风险点：①、制定的办法是否符合学校的有关文件和规定。

②、学科建设的目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理防范措施①、严格按照学校的相关规定制定相应的学科建设规划和计划，落实到纸面上，制定详细的工作计划，做到有法可依，计划落实、责任落实、目标落实。

②、任命具有高的组织能力的人员担当学科建设任务。

二、执行过程中的风险点是否经过学科专家的论证，制定的发展计划和任务是否合理。

防范措施组织学科内的专家经过充分的讨论，同时聘请校外的专家进行咨询，学科建设的任务明确，具有代表性和前瞻性，同时向学科内的教师公布，征求意见，对提出的问题和异议进行讨论和沟通，进行修改和补充。

三、决定过程的风险点最终结果没有得到部分职工的认可防范措施学院要通过组织学术委员会对学科的建设计划和投资进行讨论和、补充、修改，征求校外专家的意见，最终的结果向全体职工公布，接受大家的监督，听取意见，必要时进行修正，然后执行。

2、院内系级干部选拔任命工作一、规则的公平性的风险点主要的风险点：①、换届工作是否符合学校的有关文件和规定。

②、换届工作的执行办法、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理防范措施①、按照学校的相关规定制定相应的院内干部的岗位职责和聘任办法，制定书面的聘任办法，做到有法可依。

工作心得：浅谈住房公积金的廉政风险与防控（最新）住房公积金是职工缴存的长期住房储金，一个城市的住房公积金管理部门每年有几十亿甚至成百上千亿的资金进出量，资金安全不仅关系缴存职工的切身利益，而且直接影响社会的和谐稳定。

近年来，住房公积金行业的一些违法犯罪案件陆续曝光，受到社会的高度关注。

笔者试着通过剖析典型贪腐案件的特点、存在原因、防范措施等方面，探讨住房公积金的廉政风险与防控。

一、住房公积金贪腐案件的特点1、涉案金额巨大，影响恶劣。

例如X省X市住房公积金管理中心原主任车世刚挪用资金11.25亿元，湖南省郴州市住房公积金管理中心原主任李树彪骗取、挪用资金1.18亿元,甘肃省兰州市住房资金管理中心原主任陈其明挪用资金1.17亿元，挪用的资金都被用来从事营利性经营、境外赌博、个人挥霍等非法活动。

2、涉案人员较多，窝案普遍。

例如X案中牵涉到市住房公积金管理中心原主任、原副主任等6名案犯，郴州案牵涉到市住房公积金管理中心原主任、原总稽核师等9名案犯，兰州案中牵涉到市住房公积金管理中心原主任、建设银行兰州市铁路支行原副行长等3名案犯。

3、涉案方式各异，案情复杂。

例如X案利用贷款资金拨付前移、假名单骗贷、骗取试点“项目贷”等方式挪用资金，郴州案利用单位存款作抵押、质押担保获取“银行贷款”、骗取“政策性住房资金委托借款”等方式挪用资金，兰州案利用勾结银行，购买理财等方式挪用资金。

二、住房公积金存在廉政风险的原因1、沉淀资金庞大。

近年来，住房公积金制度覆盖面进一步扩大，缴存金额持续增加。

《全国住房公积金X年年度报告》数据显示，X年末，全国住房公积金缴存总额12.49万亿元，缴存余额5.17万亿元，巨额的资金存量为不法分子牟取利益提供了可乘之机。

2、内部管理不力。

调拨大额资金，应当由住房公积金管理部门所有主任、办公室、财务科、资金科和稽核科等科室层层审批，并经盖章、配合、划款和审核等齐全的手续，但X案、郴州案、兰州案中，案犯作案频繁，多次挪用住房公积金，内部监管制度形同虚设。

职工招聘控制流程图企业企业经理办公会企业企业主管领导人力资源部用工部门（企业）提出申请N负责人审查YN负责人审查NY审批Y组织招聘部门（企业）用工风险点及举措风险点：招聘过程能否合规，能否存在特别人际关系。

举措：1.严格按岗位任职资格审查把关；2.成立公然的招聘公示制度。

3.做好招聘过程管理。

社会保险待遇支付控制流程图财务管理部人力资源部参保人员风险点及举措参保人员N提出申请主办审查Y N N负责人审查风险点：手续能否合规，单据能否规范，能否存在特别人际关系。

举措：1.严格按规章制度要求审查把关；2.做好报销、支出过程管理。

Y社保会计审查Y支付人工成本审定控制流程图薪酬管理委员会企业企业主管领导人力资源部风险点及举措主办人员提出方案N负责人审查YN主管领导审查NY审批Y主办拟文下达计划风险点：审定标准能否合理、公正，能否存在特别人际关系。

举措：成立估算管理委员会审查机制。

培训花费使用控制流程图企业企业经理办公会企业企业主管领导人力资源部风险点及举措财务管理部主办人员提出方案N负责人审查YN主管领导审查NY审批Y培训实行财务报销支付风险点：培训报价能否合理，能否存在特别人际关系。

举措：1.成立询价比价体制；2.由两人以上负责价钱洽商。

劳保用品花费控制流程图企业企业主管领导财务管理部人力资源部风险点及举措主办人员提出计划N负责人审查YN负责人审查NY审批Y组织采买组织采买用工部门（企业）使用风险点：采买过程能否合规，能否存在特别人际关系。

举措：1.成立询价比价体制；2.询价比价由两人负责。