4什么促成了页岩气革命？

三、促成美国页岩气革命的制度安排
4、市场结构 大公司与小公司哪个更倾向于技术创新？ 页岩气开发是资本密集行业，Mitchell Energy的开发经验强烈说明了小型 天然气公司不具备承担页岩气技术研发这项重大风险投资的生产能力、资 金实力和技术实力。大型的独立天然气公司（如 Mitchell Energy， Devon Energy和Republic Energy）在早期的页岩气开发中实现了大规模 投资。
一、从李约瑟之谜谈起
有效率的经济组织是经济增长的关键;一个有效率的经济组织在西 欧的发展正是西方兴起的原因所在。 市场无效率的根本原因是产权结构无效率——人民公社、国有企业 有效率的组织需要在制度上做出安排和确立所有权以便造成一种刺 激,将个人的经济努力变成私人收益接近社会收益活动。 ——诺斯 值得深思的是,迄今完成工业革命的国家都是资本主义国家,还没 有在封建的社会经济制度下取得工业革命胜利的先例。 制度重于技术————论发展我国高新技术业，吴敬琏，1999
实施机制是为了确保上述规则得以执行的相关制度安排，它是制度安排
中的关键一环。
二、什么是制度？
制度的作用：引导资源的配置 1．指导性和约束性。制度对相关人员做些什么工作、如何开展工作都有
一定的提示和指导，同时也明确相关人员不得做些什么，以及违背了会受
到什么样的惩罚。 2．鞭策性和激励性。制度有时就张贴或悬挂在工作现场，随时鞭策和激
界定每个人在稀缺资源利用方面的地位的一组经济和社会关系”。
Ｐ·施瓦茨认为:“产权不仅仅是指人们对有形物的所有权,同时还包 括人们有权决定行使市场的权利,行政特许权,履行契约的权利以及专 利和著作权。”
一、从李约瑟之谜谈起
工业革命的发生是与有效制度联系在一起的。 到1700年,英国已经形成了一整套的制度: 合股公司、存款银行、保险公司等金融制度的出现降低了资本 市场的交易成本,鼓励了资本流动; 财产权利获得了议会批准从而具有最高权威和法律保证; 保护和鼓励生产性活动的立法体系初步建立。 鼓励创新和技术发明的专利制度,1624年诞生的《独占法》就 是英国的第一部专利法。
一、从李约瑟之谜谈起
解释多种多样：
文化决定论（顺从VS反权威）
欧美领先阻碍/控制论 封建王朝后期的制度落后性 思维方式决定论：科学与技术 ………
一、从李约瑟之谜谈起
新制度经济学的解释：
缺乏真正意义上的产权和产权制度
亚细亚社会的三个基本特征：
第一,私有财产权不足，生产方式单一，具有静态性。 第二,亚细亚社会的基础是村社制,每一个村社通过农业和手工业的 紧密结合而达到自给自足。 第三,中央集权起着支配作用。
励着人员遵守纪律、努力学习、勤奋工作 。
3．规范性和程序性。制度对实现工作程序的规范化，岗位责任的法规化， 管理方法的科学化，起着重大作用。制度的制定必须以有关政策、法律、 法令为依据。制度本身要有程序性，为人们的工作和活动提供可供遵循的 依据。 制度提供了经济的一种激励结构，这一结构所涉及的，就是指明经济 朝着增长、停滞或衰退的方向变化 ” ——诺思
打下了基础。
美国政策的成功之处在于解除管制、稳定且透明度监管和税收补贴 政策，而不是政府持续的财政补贴。
三、促成美国页岩气革命的制度安排
2、政府支持的关键技术研发项目（直接）：
基础保障：技术突破与规模化应用 基于油气开发积累的技术和经验，多年攻关，探索出一套先进的、低
成本的页岩气开采技术，主要有水平井和多段连续压裂改造技术、清水压
裂技术、同步压裂技术、储层优选评价、钻完井技术、排采增产技术等， 大幅度提高了页岩气单井产量。
NRC（美国国家研究委员会）分别评价了20世纪80年代和90年代最重
要的技术革新，以及DOE在这些技术研发过程中所扮演的角色，页岩气开 采最为重要的三大技术分别是：水平井技术、三维地震和压裂技术。
三、促成美国页岩气革命的制度安排
中国的私有制只是与自然经济相适应,却不能与与市场经济相适应。
在欧洲,雅典国家时代就出现了早期的非国有的民间经济,到马其顿 国王统治希腊各城邦时期,私有财产不可侵犯已成为基本法令。
一、从李约瑟之谜谈起
德姆塞茨认为,“产权是一种社会工具,其重要性就在于事实上它们能 够帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期”。“所谓产权,是 指使自己或他人受益受损的权利”。 阿尔钦认为,“产权分配格局具体规定了人们那些与物相关的行为规 范,每个人在与他人的相互变化中都必须遵守这些规范,或者必须承担 不遵守这些规范的成本。这样,社会中盛行的产权制度便可以被描述为
二、什么是制度？
制度的变迁： 1．特点：路径依赖 2．动力：预期收益大于预期成本 制度变迁理论的三大基石 描述一个体制中激励个人和集团的产权理论； 界定实施产权的国家理论； 影响人们对‘客观’存在的变化不同反应的意识形态 理论，这种理论解释为何人们对现实有不同的理解
分析工具：
成本——收益
三、促成美国页岩气革命的制度安排
动力（目标）：希望一个行业出现繁荣，一个重要的必要条件就是高
利润率或者很高的预期未来利润率。 直接原因：页岩气的大规模生产是多种因素共同作用的结果，其中最
重要的因素是历时多年并得以突破的科技创新促成了页岩气的商业开采。
关键技术创新主体： 政府支持的研发项目 私营企业致力于非常规油气（如页岩气、煤层气和致密气）开采 来源于常规石油勘探开发和生产活动，如水平井技术和三维地震技术 问题：技术创新的源泉在哪里？为什么发生在美国而不是中国或其他 国家？
2、政府支持的关键技术研发项目（直接）：
DOE在推动水平井和三维地震两项技术创新中的作用评价为“无或者 极小”，在“致密气压裂技术”创新中的作用为“有重要影响”。
NRC的评估并没有考虑到页岩气压裂技术其实很大程度上受致密气压裂
技术的影响，原因可能是NRC得出分析报告时页岩气的繁荣时代尚未到来。 微震监测在报告披露时也尚未研发成功或者投入应用。
NETL（2007）和其他商业刊物评定DOE在地震监测技术的研发过程中
发挥了重要作用。 DOE 的项目侧重于基础科学的研究，天然气研究所（GRI）的项目侧
重于应用和技术转移
1978-2004年共投资7.32亿美元支持研发，额度不大，其中还包括了重 大的东部工程投资。
三、促成美国页岩气革命的制度安排
二、什么是制度？
制度一般指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，也指在一定 历史条件下形成的法令、礼俗等规范或一定的规格
“制度是整个社会的游戏规则，更规范的讲，它们是为人们的相互 关系而人为设定的一些制约”
——诺斯
二、什么是制度？
制度分类
诺斯将制度分为三种类型即正式规则、非正式规则和这些规则的执行机制。 正式规则又称正式制度，是指政府、国家或统治者等按照一定的目的和 程序有意识创造的一系列的政治、经济规则及契约等法律法规，以及由这 些规则构成的社会的等级结构，包括从宪法到成文法与普通法，再到明细 的规则和个别契约等，它们共同构成人们行为的激励和约束； 非正式规则是人们在长期实践中无意识形成的，具有持久的生命力，并 构成世代相传的文化的一部分，包括价值信念、伦理规范、道德观念、风 俗习惯及意识形态等因素；
重要的是，一项正式规则的产生将导致其它正式规则以及一系列非正式规
则的产生，以补充这项正式规则。 （4）适应性预期，随着以特定制度为基础的契约盛行，将减少这项制度
持久下去的不确定性。总之，制度矩阵的相互联系网络会产生大量的递增
报酬，而递增的报酬又使特定制度的轨迹保持下去，从而决定经济长期运 行的轨迹。
三、促成美国页岩气革命的制度安排
国家——政府政策： 为什么制定非常规天然气行业政策？ 20世纪70年代的天然气资源短缺。——刺激供给增加 1978 年天然气政策法案（NGPA）：天然气井口价格管制被废除；开发 新气源采用激励定价，其中就包括了非常规天然气；联邦政府机构设立非 常规天然气R&D项目。 构建大能源概念： •1973年石油禁运引发巩固和扩大能源类的R&D项目。 •1974年美国联邦立法合并矿务局的科技研究中心、美国内政部下的化石 能源研发项目、原子能委员会（后被废除）下的国家实验室系统，并以此 成立了能源研究和发展管理局。 •1977年10月，美国能源部成为负责能源政策和研发项目的独立机构，负 责能源研究和发展管理局的研究项目，以及美国农业部、商务部、住房与 城市发展部和交通部与能源相关的一切职责。
3、土地/矿产所有权：页岩气开发主要发生在土地和矿权私有化的地区 土地和矿权的私有化使企业可以从期初的技术投资中获取合理的收益。
在美国，在私有土地上，土地的地表权和矿业权分开。开发商必须和矿业权
利人签署租约，在设钻井与铺管道的土地上与地表权利人签署单独的协议， 并取得州管理机构的许可。 美国联邦政府在全美拥有11%左右的土地。联邦法律规定对公有土地使用实 行竞标拍卖，规划每10年审核一次，公众广泛参与，私营公司可竞标获取在 公有土地上的钻探权，并支付给政府相应的租金及矿区使用费等。 早期的投资者发现，随着天然气开采成本的下降，低价租入的土地升值 越来越快，因而可以通过土地收购获取投资回报，而非通过技术进步。 这套获利机制的问题是：私有土地租赁的一个后果是井与井之间无法协 同，很可能达不到最优井网设计。也会导致只进行低买高卖不进行研发投资 的投机行为。但“非用即废”的特点助长了页岩气供过于求及价格偏低。
庞大的大型石油公司具备实力但没有兴趣，与之相比，Mitchell Energy
的规模较小。 油气服务公司对Mitchell Energy完成页岩气开发起到了帮助作用。
保证市场的公平竞争。各个市场主体可以自由地根据市场变化和自身优势
，参与页岩气开发的各个环节的竞争
三、促成美国页岩气革命的制度安排
5、市场支撑：发达的基础设施网络 美国已经建立了一个巨大的天然气管道运输网络。 1985年美国联邦能源监管委员会（FERC）颁布436号法令，管网公司 开放管道传输业务，到1992年FERC颁布636号法令，管网公司分离管 输业务，再到2000年FERC颁布637号法令，使得州际天然气管道通道 开放，这种开放式政策改进了管输市场效率，更好地保护了市场参 与者的利益，为创造竞争性的天然气批发市场提供了土壤。保证了 美国企业的公平竞争机会，也鼓励了企业通过技术创新和节约成本 来赢得企业发展机会。
三、促成美国页岩气革命的制度安排
1、政府政策（间接）：
激励定价和税收减免 1979年11月1日起，泥盆纪页岩、煤层和高压卤水层等开采的“高成
本”天然气井口价格管制正式废除。
1980年石油暴利税法案：为非常规能源生产提供税收减免优惠，不 仅适用于泥盆纪页岩气、煤层气和致密气，同时也适用于生物气、 高压卤水气、页岩油和油砂、从煤炭中提取的合成燃料和一些其他 燃料。 税收优惠 提高投资回报率，降低了非常规天然气投资风险，进一步刺激了该
二、什么是制度？
制度的成本与收益： （1）设计一项制度需要大量的初始设置成本，而随着这项制度的推进， 单位成本和追加成本都会下降。
（2）学习效应，适应制度而产生的组织会抓住制度框架提供的获利机会。
（3）协调效应，通过适应而产生的组织与其他组织缔约，以及具有互利 性的组织的产生与对制度的进一步投资，实现协调效应。不仅如此，更为
制度or技术？
——什么促成了美国页岩气革命？
郭海涛 2017年
提纲
一、从李约瑟之谜谈起 二、什么是制度？ 三、促成美国页岩气革命的制度安排 四、Mitchell Energy的案例
五、对中国页岩气开发的启示
一、从李约瑟之谜谈起
李约瑟之谜
Байду номын сангаас
尽管中国古代对人类科技发展做出了很多重要贡献，但为什么
科学和工业革命没有在近代的中国发生？” ——《中国科学技术史》
领域的投资和技术改进。
三、促成美国页岩气革命的制度安排
1、政府政策（间接）：
法律和政策上强制执行的技术创新基础能力建设 比如在能源矿产勘探开发领域，美国多年积累下来的油气勘探
经验和地质学基础数据。美国每年都在打成千上万个勘探井，并且
通过法律要求，必须上报地质学数据，向社会公开。因此，美国能 够积累起海量的基础信息，为摸清美国页岩气资源储量和埋藏特点