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国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统会计师事务所客户端操作

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国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统会计师事务所客户端操作国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统会计师事务所客户端操作分册版本：V2.0国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统【简称：直接投资系统】版权归国家外汇管理局所有。

未经国家外汇管理局书面准许，不得将本手册任何部分以任何形式、采用任何手段（电子或机械，包括照相复制或录制）、或为任何目，进行复制或扩散。

本手册内容如有与系统不同之处请以系统为准，本系统有升级变动恕不另行通知。

©Copyright 国家外汇管理局。

版权所有，翻制必究。

1 引言41.1 基本描述41.2 项目背景41.3 文档说明41.4 定义41.5 图示图例51.6 参考资料52 阅读指南52.1 手册目标52.2 阅读基础53 系统特性53.1 数据精度及有效性54 操作使用指南64.1功能一览64.2会计师事务所管理员管理操作6 4.2.1会计师事务所管理员登陆 64.2.2添加业务操作员74.2.3修改会计师事务所业务操作员7 4.2.4修改会计师事务所管理员密码8 4.3会计师事务所业务员公共操作8 4.3.1会计师事务所业务员登陆 84.3.2修改会计师事务所业务员密码9 4.4年检管理94.4.1外商投资企业年检信息报送9 4.5验资询证申请144.5.1到资验资询证申请 144.5.2减资到资询证申请 164.5.3保存草稿174.5.4删除草稿184.6业务查询184.6.1年检信息查询184.6.2验资询证查询194.6打印管理204.6.1验资询证回函打印 20引言基本描述【项目编号】：GC-FT06105【项目名称】：国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统【提出部门】：国家外汇管理局信息中心项目背景为适应国际投资新趋势，多渠道引进外资，不断完善外商直接投资外汇管理，进一步改善外商投资环境，由国家外汇管理局（以下简称外管局）研发了本项目。

文档说明本用户手册是国家外汇管理局直接投资系统使用说明文件，版权归国家外汇管理局所有，任何个人、机构不得随意复制。

定义图示图例参考资料《国标文档－用户手册（GB8567—88）》阅读指南手册目标用户手册是用户使用业务系统一部良好教材，用户通过阅读用户手册，能够对直接投资系统功能、操作有一定了解，按照用户手册上说明，通过实际操作，用户能够迅速掌握业务系统使用方法。

本手册将为会计师事务所业务人员提供日常操作指导。

阅读基础阅读本手册用户，需要具有一定计算机操作经验，能够熟练使用Inter net Explorer浏览网站。

系统特性数据精度及有效性【交易精度】本系统对交易输入、输出中系统支持交易金额精度为：操作使用指南4.2会计师事务所管理员管理操作4.2.1会计师事务所管理员登陆【功能描述】用于会计师事务所管理员管理操作登陆。

【操作权限】会计师事务所管理员【操作流程】：登陆页面输入会计师事务所组织机构代码输入用户代码admin输入管理员密码，默认为6个0。

点击『登录』，进入用户管理页面。

【数据指标】无。

【注意事项】密码默认为6个0，请及时修改密码。

4.2.2添加业务操作员【功能描述】用于会计师事务所管理员添加会计师事务所业务操作员。

【操作权限】会计师事务所管理员【操作流程】：添加用户页面输入用户基本信息，点击『提交』按钮，完成添加用户。

【数据指标】无。

【注意事项】用户状态：如果用户状态设置为“暂停”状态，用户将无法进入会计师事务所客户端进行操作。

4.2.3修改会计师事务所业务操作员【功能描述】用于修改已经存在会计师事务所操作员相关信息。

【操作权限】会计师事务所管理员【操作流程】：会计师事务所管理员修改操作员列表页面点击『下一步』，进入修改操作员信息。

【数据指标】 无。

【注意事项】 无。

4.2.4修改会计师事务所管理员密码 【功能描述】用于会计师事务所管理员修改自己密码 【操作权限】 会计师事务所管理员 【操作流程】： 修改密码页面输入旧密码，新密码和确认密码，提交后即可修改成功。

【数据指标】 无【注意事项】 无4.3会计师事务所业务员公共操作 4.3.1会计师事务所业务员登陆 【功能描述】提供会计师事务所业务员业务操作登陆。

【操作权限】 会计师事务所业务员 【操作流程】：选择要修改用户登陆页面输入会计师事务所机构代码 输入业务员代码输入业务员密码，默认为6个0 点击『登录』，进入下一页面。

【数据指标】 无。

【注意事项】会计师事务所管理员增加该业务员后，才能开始本步骤 密码默认为6个0，请及时修改密码。

4.3.2修改会计师事务所业务员密码 【功能描述】用于会计师事务所业务员修改自己密码。

【操作权限】 会计师事务所业务员 【操作流程】： 修改密码页面输入旧密码，新密码和确认密码，提交后即可修改成功。

【数据指标】 无【注意事项】 无4.4年检管理4.4.1外商投资企业年检信息报送 【功能描述】已存在用户点击登录进入系统外商投资企业年检信息报送，用于报送企业某一年检年度信息，包括企业基本信息，外汇收支情况表，资产负债表，损益表。

【操作权限】 会计师事务所操作员 【操作流程】： 操作页面会计师事务所获得企业授权后，即可为企业申报年检信息。

点击菜单上『外商投资企业年检信息报送』链接。

点击『读卡』按钮（或手工输入企业组织机构代码），通过读卡器读取需要申报年检信息企业组织机构代码，点击『下一步』按钮，进入企业授权信息页面，系统默认为未授权。

在企业授权信息页面中，会计师事务所确认企业是否授权，只有企业授权后，才可为企业申报年检信息。

【数据指标】 无【注意事项】会计师事务所获得企业授权后，才可为企业申报年检信息 一个会计师事务所可以为多家企业申报年检信息。

本系统提供2种报送方式，一种为excel 电子表格导入；另一种为手工直接填报。

4.4.1.1外商投资企业年检信息excel 导入 【功能描述】外商投资企业年检年度信息，可以通过填写外汇局发布标准excel 文件方式导入到系统中，导入数据可以进行修改，然后进行提交保存操作。

【操作权限】 会计师事务所操作员 【操作流程】： 操作页面确认企业是否授权【数据指标】 无【注意事项】导入数据，可以在页面上进行修改；Execl 文件导入时，要保证导入企业代码与登记企业代码一致，且导入数据年检年度与选择年检年度一致；具体页面操作同手工填报页面。

4.4.1.2外商投资企业年检信息手工填报 【功能描述】会计师事务所填报年检年度信息。

【操作权限】 会计师事务所操作员 【操作流程】： 操作页面点击菜单上『外商投资企业年检信息报送』链接。

点击『读卡』按钮（或手工输入企业组织机构代码），通过读卡器读取需要申报年检信息企业组织机构代码，点击『下一步』按钮，进入企业授权信息页面，系统默认为未授权。

在企业授权信息页面中，会计师事务所确认企业是否授权，只有企业授权后，才可为企业申报年检信息。

企业授权后，点击『下一步』按钮，选择要填报年检信息年份；如果该企业年检数据被外汇局退回，请根据提示信息重新修改后再次提交。

点击『下一步』按钮，填报企业相关信息。

数据输入无误后，点击『下一步』按钮，进入下一环节信息填报。

确认企业是否授权选择年检年度外汇收支情况表填报页面所有输入项都为美元值。

在会计师事务填报外汇收支情况信息时，需要选择“审计意见”，并对应填写“意见说明”信息。

数据输入无误后，点击『下一步』按钮，进入下一环节信息填报。

资产负债表主要数据填报页面所有输入项货币单位为人民币。

数据输入无误后，点击『下一步』按钮，进入下一环节信息填报。

损益表数据填报页面所有输入项货币单位为人民币。

数据输入无误后，点击『提交』按钮，完成年检信息填报流程。

【数据指标】外汇收支表中实收境外资本与实收境内外汇资本之和应等于直投系统截至年检年度末外方累计实到金额；“外汇收支表中第14项应付外汇股利期末数”应等于“资产负债表中应付股利年末数”*“直投系统企业最新状况表中外方出资比例”*当年年底人民币折美元中间汇率；外汇收支表中附注2“按股权或约定比例计算外方所有未分配利润年末余额”等于资产负债表中未分配利润年末余额*“直投系统企业最新状况表中外方出资比例”*当年年底人民币折美元中间汇率。

【注意事项】外汇收支情况表中，增加“审计意见”信息选择，如果审计意见选择“无意见段无保留意见”，意见说明可以不填写，选择其他类型“审计意见”，必须填写“意见说明”信息。

会计师事务所提交后企业年检信息，不能修改，系统提示：该企业年度年检正在外汇局审批中。

无论是外商投资企业提交，还是会计师事务所提交年检信息，经退回后，都可查看退回意见，并对年检信息进行修改，系统提示：该企业年度年检已退回，请修改后再提交。

外汇局审批后年检年度，不能再次填报年检信息，系统提示：该企业该年度年检外汇局已经通过。

4.4.1.3保存草稿【功能描述】将本次填报信息以草稿方式存到本地，该用户下次进入本系统时将自动提取草稿中数据。

【操作权限】会计师事务所操作员【操作流程】：操作页面【数据指标】无。

【注意事项】数据未存草稿，下次进入将不存在上次填报结果，需重新填报。

手工填报和excel导入操作都可以进行保存草稿操作。

4.4.1.4删除草稿【功能描述】将本地保存草稿进行删除操作 【操作权限】 会计师事务所操作员 【操作流程】： 操作页面【数据指标】 无【注意事项】草稿一旦被删除则所有填报数据丢失，须重新填报。

手工填报和excel 导入操作都可以进行删除草稿操作。

4.5验资询证申请 4.5.1到资验资询证申请 【功能描述】用于会计师事务所到资验资询证信息登记,包括外商投资企业实到注册资本、实到资金、实到资金出资形式及实到金额凭证清单等信息登记。

【操作权限】 会计师事务所操作员 【操作流程】： 登记操作点击菜单上『验资询证申请-到资验资询证申请』链接。

点击『读卡』按钮，通过读卡器读取需要验资企业组织机构代码，点击『下一步』按钮，进入指定外汇登记页面。

在指定外汇登记页面中，外商投资企业新设和增资信息按照在外汇管理局登记次第显示在页面中,选择本次询证涉及外汇登记次第以及相关投资者，选择后，点击『下一步』按钮，进入到资验资询证录入页面。

指定验资询证登记对应外汇登记输入验资询证验资信息输入验资询证凭证信息根据指定外汇登记次第，验资询证页面将针对每个次第形成一个标签，逐一录入针对每个次第本次验资情况。

对于每个次第标签,逐一录入每个外方投资者本次到资信息,本次到资到资出资形式信息。

（通过右键添加/删除出资形式信息）。

点击『凭证清单』标签，输入本次验资所涉及到验资凭证(对于每一类验资凭证,可通过右键添加/删除)。

点击『提交』按钮，将验资询证申请信息提交外汇局审批。

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国家外汇管理局上海市分局转发国家外汇管理局关于直接投资外汇业务信息系统全国推广上线有关问题的通知

国家外汇管理局上海市分局转发国家外汇管理局关于直接投资外汇业务信息系统全国推广上线有关问题的通知

国家外汇管理局上海市分局转发国家外汇管理局关于直接投资外汇业务信息系统全国推广上线有关问题的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局上海市分局•【公布日期】2008.04.29•【字号】上海汇发[2008]63号•【施行日期】2008.04.29•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作,企业正文国家外汇管理局上海市分局转发国家外汇管理局关于直接投资外汇业务信息系统全国推广上线有关问题的通知（上海汇发[2008]63号）上海市各外汇指定银行：为改善资本项目外汇管理方式，便利企业、银行及会计师事务所办理直接投资项下外汇业务，提高外汇管理水平和效率，国家外汇管理局设计开发了“直接投资外汇业务信息系统”（以下简称“系统”），并将于2008年5月1日在全国上线运行。

为保障系统的顺利推广和有效运行，国家外汇管理局于近日下发了《国家外汇管理局关于直接投资外汇业务信息系统全国推广上线有关问题的通知》（汇发[2008]16号），现转发给你们，请遵照执行。

执行中如遇问题，请及时与我分局联系。

业务联系人：曹春强朱爱雄联系电话：58845476 58845486技术联系人：王挺联系电话：58845556特此通知。

附件：《国家外汇管理局关于直接投资外汇业务信息系统全国推广上线有关问题的通知》（汇发[2008]16号）国家外汇管理局上海市分局二00八年四月二十九日国家外汇管理局关于直接投资外汇业务信息系统全国推广上线有关问题的通知（汇发[2008]16号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行：为改善资本项目外汇管理方式，便利企业、银行及会计师事务所办理直接投资项下外汇业务，提高外汇管理水平和效率，国家外汇管理局根据信息化建设的整体部署和安排，设计开发了直接投资外汇业务信息系统（以下简称“系统”），并完成了系统外商投资模块的试点和推广培训工作。

国家外汇管理局深圳市分局关于2010年境外投资联合年检工作有关事项的通知

国家外汇管理局深圳市分局关于2010年境外投资联合年检工作有关事项的通知

国家外汇管理局深圳市分局关于2010年境外投资联合年检工作有关事项的通知【法规类别】境外投资外汇外商投资企业外汇管理【发布部门】国家外汇管理局深圳分局【发布日期】2010.07.27【实施日期】2010.07.27【时效性】现行有效【效力级别】XP10国家外汇管理局深圳市分局关于2010年境外投资联合年检工作有关事项的通知各境内投资主体：根据商务部、国家外汇管理局关于2010年境外投资联合年检工作有关事项的通知，2010年境外投资联合年检工作（外汇部分）即将开始。

现将有关事项通知如下：一、年检对象2009年12月31日前由境内投资主体以新设、并购（含参股）方式设立的境外企业（使用援外资金设立的境外企业、金融类境外企业除外）均应参加此次年检。

二、年检时间2010年8月31日前。

三、投资主体应通过国家外汇管理局网上服务平台（网址：）下载国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统企业客户端软件，并通过登陆该系统客户端向外汇局填报及提交年检数据。

该系统会自动将提交的年检数据与系统中境外投资项目的日常业务数据进行校验，如果未通过校验，则企业需在“备注”栏中填写相关问题的说明，方可向外汇局提交。

四、投资主体通过直接投资外汇管理信息系统提交年检数据后，需向外汇局提交以下纸质材料，并保证所提交电子年检数据与纸质材料对应内容严格一致：1、调整后的《年检报告书》（格式见附件，需加盖公章）；2、上一年度境外企业财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及财务报表的中文译件（复印件加盖公章）；3、《年检证书》（原件）（未领取《年检证书》的可不提交）五、外汇局在收到投资主体完备的年检材料后，15个工作日内完成年检。

外汇局在年检完成后，从系统中打印一份系统审核通过的年检报告书送省级商务主管部门。

（若投资主体需向中央企业总部提交年检报告书的，可自行到外汇局领取）六、对于未经商务主管部门核准，已在境外投资设立的企业，可按有关规定参加联合年检，并持本年度年检证书及时补办相应的核准手续。

境内机构境外直接投资外汇管理规定

境内机构境外直接投资外汇管理规定

境内机构境外直接投资外汇管理规定境内机构境外直接投资外汇管理条例第一章总则第一条为促进和便利境内机构境外直接投资活动，规范境外直接投资外汇管理，促进我国国际收支基本平衡，根据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法规，制定本规定。

第二条本规定所称境外直接投资是指境内机构经境外直接投资主管部门核准，通过设立(独资､合资､合作)､并购､参股等方式在境外设立或取得既有企业或项目所有权､控制权或经营管理权等权益的行为。

第三条国家外汇管理局及其分支机构(以下简称外汇局)对境内机构境外直接投资的外汇收支､外汇登记实施监督管理。

第四条境内机构可以使用自有外汇资金､符合规定的国内外汇贷款､人民币购汇或实物､无形资产及经外汇局核准的其他外汇资产来源等进行境外直接投资。

境内机构境外直接投资所得利润也可留存境外用于其境外直接投资。

上款所称自有外汇资金包括:经常项目外汇账户､外商投资企业资本金账户等账户内的外汇资金。

第五条国家外汇管理局可以根据我国国际收支形势和境外直接投资情况，对境内机构境外直接投资外汇资金来源范围､管理方式及其境外直接投资所得利润留存境外的相关政策进行调整。

第二章境外直接投资外汇登记和资金汇出第六条外汇局对境内机构境外直接投资及其形成的资产､相关权益实行外汇登记及备案制度。

境内机构在向所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记时，应说明其境外投资外汇资金来源情况。

第七条境内机构境外直接投资获得境外直接投资主管部门核准后，持下列材料到所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记:(一)书面申请并填写《境外直接投资外汇登记申请表》(格式见附件1);(二)外汇资金来源情况的说明材料;(三)境内机构有效的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证;(四)境外直接投资主管部门对该项投资的核准文件或证书;(五)如果发生前期费用汇出的，提供相关说明文件及汇出凭证;(六)外汇局要求的其他材料。

外汇局审核上述材料无误后，在相关业务系统中登记有关情况，并向境内机构颁发境外直接投资外汇登记证。

资本项目业务操作指南2009版

资本项目业务操作指南2009版

国家外汇管理局XXXX分局资本项下业务操作指南（2009年7月）有关说明一、指南中所称“系统”指“直接投资外汇管理信息系统”。

二、指南中的审核材料，申请书或申请表格需要审核并留存原件，其他材料无特别说明的需审核原件后可留存复印件；外汇登记IC卡无特别说明均为验后返还。

三、指南中的审核材料，由非商务主管部门批准设立的外商投资企业在办理有关的外汇登记、核准业务时，只需提供行业主管部门就有关投资事项的批复文件，无须提供商务主管部门批准证书。

四、账户核准业务中的账户币种为“可兑换外币”，外汇指定银行为企业开立的多币种资本项目外汇账户视为一个账户。

五、指南中，需要银行反馈的各类核准业务（如开户、结汇等）的核准件外汇局需打印出来作为资料留存；无需银行反馈的各类核准业务（如再投资、增资等）的核准件需打印出来签章后交给企业作为业务凭证。

六、《外商投资企业外汇登记申请表》（新设企业类）、《验资询证申请表（资金流入类）》、《验资询证申请表（减资类）》，以及《境外投资资金来源审查信息表》、《境外并购事项前期报告表》、《境外投资企业登记信息表》、《境外投资购付汇核准信息表》、《境外特殊目的公司基本信息登记表》、《特殊目的公司融资情况登记表》、《国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表》等格式文本范例见第十部分附表1-10。

七、业务办理期限：自受理业务申请之日起二十个工作日内作出决定；二十个工作日内不能作出决定的，经主管副局长批准，可以延长十个工作日，并在二十个工作日期限届满前，书面告知申请人延长期限及理由。

需上报总局审批的业务，应当自受理业务申请之日起二十个工作日内审查完毕并上报总局审批。

在受理业务过程中，对于材料齐全、程序合规的应当场做出受理决定，不能当场做出受理决定的应遵循一次性告知义务。

八、在办理业务时，应要求业务申请人提供相关材料的原件和复印件，对材料原件和复印件的合规性和一致性进行认真审核。

业务办理完毕后，对于业务申请书（表）等应留存原件；其他材料未能留存原件的应留存加盖公章的复印件。