两化融合管理体系内部审核检查表(含内审完整记录)

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两化融合管理体系审核检查表

审核过程：最高管理者在体系中的履职过程（4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6）

受审核部门： 审核员： 审核时间：

序号 管理要求 管理子要求 审核内容 审核方法 审核记录 判定(Y/N)

1 4.2识别组织的内外部环境 查看是否有制度规定内外部环境的识别、分析和确定 查看《两化融合策划管理程序》 查看《两化融合策划管理程序》查看相关文件有规定内外部环境的识别、分析与确定的方法。 Y

查看企业内外部环境分析记录 查看《新型能力策划报告》 《新型能力策划报告》有进行企业内外部分析记录，例如SWOT、PEST分析 Y

4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点 查看是否有文件规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定和确定，并查看相关记录 查看《两化融合策划管理程序》和《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》 查看《两化融合策划管理程序》有对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定的规定 Y

查看企业确定的可持续竞争优势，并判断是否有企业战略相匹配 查看《两化融合策划管理程序》和《新型能力策划报告》、《两化融合实施方案》 查看《新型能力策划报告》企业确定的可持续竞争优势由企业战略进一步分析得出 Y

4.4两化融合管理体系 4.4.1两化融合管理体系的范围

查看《两化融合管理手册》或能说明两化融合管理体系的范围和边界的文件。 查看《两化融合管理手册》 查看《两化融合管理手册》有对范围和边界的确定 Y

4.4.2两化融合管理体系及其过程

企业两化融合管理体系正式发布的记录。 追踪体系文件发布记录 查有《文件发放与回收记录》 Y

2 5领导作用 5.1最高管理者 查阅对最高管理者职责进行规定的文件。 查看《两化融合管理体系组织保障体系》中对最高管理者的职责的规定 查看《两化融合管理手册》有对最高管理者的职责的规定 Y

组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发 查看方针和目标文件 查看《两化融合管理手册》 Y XXXXXXXX有限公司

序号 管理要求 管理子要求 审核内容 审核方法 审核记录 判定(Y/N)

5.2两化融合方针 规定两化融合方针的文件。 查看方针 查看《两化融合管理手册》 Y

抽查员工对两化融合方针的理解。 抽查3名员工 随机抽查3名员工，能理解两化融合方针的含义。

5.4职责与协调沟通 5.4.1职责与权限

组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以沟通 查看组织架构、《两化融合管理体系组织保障体系》和岗位说明书 查看《两化融合管理手册》 Y

业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知 查看相关通知 查看试运行通知 Y

5.4.2协调与沟通 在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯 查看《沟通管理程序》 查看《沟通管理程序》可通过会议、OA等方式进行沟通 Y

对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录 查看《沟通管理程序》及相关记录 查看OA内部沟通记录 Y

3 6.策划 6.1新型能力的识别与确定 组织是否规定了新型能力的识别和确认方法 查看《两化融合策划管理程序》 查看《两化融合策划管理程序》文件中规定了新型能力的识别和确认方法 Y

6.2新型能力目标的确定 查看规定两化融合目标的文件和记录。 查看《新型能力策划报告》 查看《新型能力策划报告》中有记录两化融合目标 Y

4 7.支持 7.1总则 组织是否对配置、优化、维护基础条件和资源进行了规定，并形成记录 查阅《两化融合管理手册》及相关程序文件 通过与人资、财务、车管等部门相关人员沟通有人才、资金、设备设施等基础资源的配置 Y

5 9评测 9.6管理评审 规定了管理评审的责任主体（最高管理者）、参与部门、范围、周期、输入、输出、流程等的制度文件。 查阅《管理评审控制程序》 暂不适用 Y

管理评审计划/通知安排、会议准备材料、会议记录（适用时）、管理评审报告及后续措施的落实证据等。 追踪管理评审计划/通知安排、会议准备材料、会议记录（适用时）、管理评审报告及后续措施的落实证据等。 暂不适用 Y

编制： 审核： XXXXXXXX有限公司

两化融合管理体系审核检查表

审核过程：管理者代表在体系中的履职过程（4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1）

受审核部门： 审核员： 审核时间：

序号 管理要求 管理子要求 审核内容 审核方法 审核记录 判定（Y/N）

1 4.可持续竞争优势 4.1总则 查看新型能力的策划方法，确定新型能力是否看帮助企业获取与战略相匹配的可持续竞争优势 查看《两化融合策划管理程序》 查看《两化融合策划管理程序》有对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评定的规定 Y

5.3管理者代表 最高管理者是否制定管理者代表并对其授权 查看《管理者代表任命书》 Y

管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行 查看《两化融合管理体系组织保障体系》中对管理者代表的职责的规定 查看《两化融合管理手册》有对管理者代表的职责的规定,能够清楚指导自己的职责和权限。 Y

5.4职责与协调沟通 5.4.1职责与权限

组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以沟通 查看组织架构、《两化融合管理体系组织保障体系》和岗位说明书 查看《两化融合管理手册》两化融合管理体系组织架构对各个部门的职责进行划分。 Y

业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知 查看相关通知

5.4.2协调与沟通

在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯 查看《沟通管理程序》 查看《沟通管理程序》可通过会议、OA等方式进行沟通 Y

对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录 查看《沟通管理程序》及相关记录 查看OA内部沟通记录 Y XXXXXXXX有限公司

序号 管理要求 管理子要求 审核内容 审核方法 审核记录 判定（Y/N）

5 8实施与运行 8.1总则 是否按照《两化融合实施方案》对业务流程与组织结构、技术实现、数据开发利用进行全局优化？ 查看《两化融合实施方案》与《业务流程与组织机构优化方案》、《技术实现方案》、《数据开发利用方案》的一致性 查看《两化融合实施方案》业务流程与组织结构、技术实现、数据开发利用进行了全面的需求分析，以及明确了策划输入、输出的内容，有相应的优化记录 Y

6 9评测 9.1总则 评估与诊断、监视与测量、考核、内审、管理评审过程的策划是否从整体绩效方面展开，策划结果是否形成文件 查阅策划相关文件 对于评估诊断有形成自评估报告，监视测量有对两化融合目标进行设定，分为2017/2018/2019年目标，对于考核每季度每个部门会进行季度总结，形成总结报告。 Y

9.4内部审核 规定策划和内部审核、报告内部审核结果、保存相关记录的职责和要求，以及内部审核的准则、范围、频次和方法等的程序文件。 查阅《内审控制程序》 查阅《内审控制程序》有对内部审核、报告内部审核结果、保存相关记录的职责和要求，以及内部审核的准则、范围、频次和方法等 Y

内部审核方案、内部审核计划及记录、检查表、内部审核报告、不符合报告、内审员培训等记录。 追踪年度内审计划、内部评估审核计划及记录、检查表、内部评估审核报告、不符合报告、内审员培训等记录。 暂不适用 Y

9.5考核 规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。 查阅《绩效管理制度》、《两化融合评估、测量与考核管理程序》 查看《两化融合评估、测量与考核管理程序》有对考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等进行了规定 Y

考核指标、考核结果。 查阅部门考核、个人考核相关考核指标、考核结果是否与两化融合有关。 每季度进行工作汇报，汇报内容包含各部门的KPI指标，需跟总经办核实。 Y

7 10改进 10.1不符合、纠正措施和预防措施 不符合情况、纠正措施实施记录、预防措施实施记录。 《纠正与预防措施控制程序》 暂不适用 Y

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