证券知识
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证券基础知识
一、单选题
1、( )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A．中国证监会 B．中国证券业协会
C．证券交易所 D．中国人民银行
2、封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A．基金总资产 B．基金资本
C．未分配收益 D．基金净资产
3、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。
A．上市证券和非上市证券 B．场内证券和场外证券
C．公募证券和私募证券 D．上市证券和挂牌证券
4、我国《公司法》规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A．20％ B．25％ C．30％ D．35％
5、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是( )。
A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B．子公司必须是母公司的控股子公司
C．母子公司必须从事同一业务
D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
6、证券自律性组织包括（ ）。
A．证券交易所和证券监管机构
B．证券交易所和证券行业协会
C．证券监管机构和证券行业协会
D．证券公司和证券行业协会
7、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ ）
A．100与年收益率的差
B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C．100与年贴现率的差
D．100与年收益率的和
8、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是( )。
A．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
B．利率下降，股票价格上升
C．中央银行提高法定存款准备金率，股价上升
D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降
9、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（ ）
A．筹资、定价、资本配置
B．筹资、定价、收益
C．收益、监督、资本配置
D．监督、定价资本配置
10、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。
A．减少
B．增加
C．不变
D．都不是
11、期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ）
A．信用风险
B．流动性风险
C．法律风险
D．基差见险
12、 证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。
A．法律特征与经济特征
B．法律特征与书面特征
C．经济特征与书面特征
D．经济特征与权益特征
13、（ ）是最普通、最基本的股息形式
A．财产股息 B．股票股息
C．现金股息 D．负债股息
14、“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（ ）的表现。
A．职业态度 B．职业良心
C．职业操守 D．职业理想
15、 我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行 B．中国银监会
C．中国证监会 D．财政部
16、可以提前兑现的债券是（ ）。
A． 实物债券 B． 凭证式债券
C． 记帐式债券 D． 以上都不能
17、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是( )。
A．涨跌幅限制 B．价格决定
C．大宗交易 D．报价方式
18、下列关于股票性质描述错误的是（ ）
A．股票是有价证券、要式证券
B．股票是证权权证、资本证券
C．股票是综合权利证券
D．股票是物权证券、债权证券
19、只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率
20、（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A．期权 B．权证
C．期货 D．可转换债券
二、多选题
1、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（ ）风险比债券大得多。
A．周期波动 B．信用
C．经营 D．购买力 E．财务
2、证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。
A．在中国人民银行登记注册
B．信息公开
C．有固定的营业场所
D．有较完备的通信及其他信息传递设施
3、按用途不同，地方政府债券通常可分为( )。
A．建设债券
B．保值债券
C．一般债券
D．专项债券
4、广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。
A．商品证券
B．凭证证券
C．货币证券
D．资本证券
5、 按照股东享有权利的不同，股票可以分为( )。
A．记名股
B．无记名股
C．普通股
D．优先股
6、股票这种有价证券从性质来看有（ ）的性质。
A． 要式证券
B． 设权证券
C． 证权证券
D． 资本证券
7、开放式基金的特点有( )
A．没有预定存续期限
B．没有发行规模限制
C．可以上市交易 D．每个交易日连续公布基金份额净资产
8、影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券发行主体
E．债券变现能力
9、对证券投资进行限制的主要目的是( )。
A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平
10、 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（ ）
A． 净资产不低于2亿元人民币
B． 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C． 经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
D． 净资产不低于1亿元人民币
证券基础知识答案
一、单选题
1-5 BDADC
6-10 BCBAB
11-15 DBCCC
16-20 BADBB
二、多选题
1、ACE
2、CD
3、CD
4、ACD
5、CD
6、ACD
7、ABD
8、BCE
9、ABC
10、ABC
