2011年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考资料

⼀、单项选择题

1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.

A、书⾯凭证 B、法律凭证

C、收⼊凭证 D、资本凭证

2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。

A、交易的对象 B、交易的性质

C、交易的期限 D、交易的时间

3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.

A、场外交易市场 B、有形市场

C、第三市场 D、第四市场

4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.

A、纽约 B、伦敦

C、巴黎 D、阿姆斯特丹

5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.

A、上海证券交易所 B、上海众业公所

C、上海华商证券交易所 D、北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.

A、始终是审批制 B、由审批制到核准制

C、始终是核准制 D、由核准制到审批制

7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。

A、股票发⾏审核委员会 B、证券业协会

C、交易所监督部 D、证券登记机构

8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.

A、证券交易所 B、证券业协会

C、证监会 D、证券登记结算公司

9、在我国，证监会属于（）管辖。

A、中国⼈民银⾏ B、国务院

C、⼈⼤常委会 D、国家主席

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.

A、普通股票 B、优先股票

C、银⾏债权 D、普通债权

11、股票的理论价值是（）.

A、票⾯价值 B、帐⾯价值

C、清算价值 D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。

A、纽约 B、新泽西

C、华盛顿 D、芝加哥

13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）.

A、制定公司内部基本管理制度

1 / 14 证券从业资格考试 基础知识精选试题及答案三

一、单项选择题

1.公认的最早的基金机构是( )。

A.英国皇家信托组织

B.海外和殖民地政府信托组织

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C.英国国际信托组织

D.英国信托基金

1.【参考答案】B

2.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。

A.管理风险

B.汇率风险

C.市场风险

D.巨额赎回风险

2.【参考答案】B

3.LOF的汉译名称为( )。

A.指数参与份额

B.交易所交易基金

C.存托凭证

D.上市开放式基金

3.【参考答案】D

4.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。

A.认股权证基金

B.指数基金

C.交易所交易基金

D.上市开放式基金

4.【参考答案】A 2 / 14 5.ETF的汉译名称为( )。

A.交易所交易基金

B.指数参与份额

C.上市开放式基金

D.存托凭证

5.【参考答案】A

6.按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

A.投资目标

B.基金的组织形式不同

C.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定

D.投资标的

6.【参考答案】A

7.以下不属于证券投资基金特点的是( )。

A.专业理财

B.分散风险

C.集合投资

D.稳定市场

7.【参考答案】D

8.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。

A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

C.资产成长的潜力较太，损失本金的风险相对较低

D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

8.【参考答案】D

9.开放式基金的交易价格取决于( )。

A.供求关系

B.基金净资产

C.基金单位净资产值

D.基金总资产值

证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题

证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题

以下是店铺整理的证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题，希望对大家有所帮助

1.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现( )等情况时，对转换价格所作的必要调整。

A.发行债券

B.股价上升

C.股票送股

D.股票增发

2.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有( )。

A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品

B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品

C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品

D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

3.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表( )证券。

A.债权

B.外国公司

C.跨国公司

D.基金组合

4.证券发行制度有( )。

A.注册制

B.核准制

C.公司制

D.会员制 5.下列各项中，属于场外交易市场的有( )。

A.NASDAQ市场

B.EASDAQ市场

C.SESDAQ市场

D.深圳证券交易所

6.与交易所相比，场外交易的优势在于( )。

A.交易设施先进

B.交易灵活

C.交易成本低

D.交易效率高

7.我国银行间债券市场的主要职能包括()。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

C.提供网上票据报价系统

D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

8.公司的公积金来源有( )。

A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金

B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金

C.股东大会决议后提取的任意公积金

D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分

9.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有( )。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题（含

历年真题）

目录

第一章金融市场体系

第一节金融市场概述

第二节全球金融市场

第二章中国的金融体系与多层次资本市场

第一节中国的金融体系

第二节中国的多层次资本市场

第三章证券市场主体

第一节证券发行人

第二节证券投资者

第三节证券中介机构

第四节自律性组织

第五节证券市场监管机构

第四章股票第一节股票概述

第二节股票发行

第三节股票交易

第四节股票估值

第五章债券

第一节债券概述

第二节债券的发行

第三节债券交易

第四节债券估值

第六章证券投资基金

第一节证券投资基金概述

第二节证券投资基金的运作与市场参与主体

第三节基金的募集、申购、赎回与交易

第四节基金的估值、费用与利润分配

第五节证券投资基金的监管与信息披露第六节非公开募集证券投资基金

第七章金融衍生工具

第一节金融衍生工具概述

第二节金融远期、期货与互换

第三节金融期权与期权类金融衍生产品

第四节其他衍生工具简介

第八章金融风险管理

第一节风险概述

第二节风险管理内容简介

本书是2021年证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的过关必做习题集

（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章，并根据大纲要求及相

关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。所选习题基本涵盖了考试

大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析

和解答。

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一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）

1通过证券市场进行的融资属于（）。[2019年5月真题]

A．间接融资

B．直接融资

C．股权融资

D．债权融资

【答案】B查看答案

【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、

商业信用融资、民间借贷等。证券市场融资属于典型的直接融资。

2下列关于金融市场分类错误的是（）。[2019年3月真题]