证券法名词解释 简答题 论述

1．普通股:普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票。

2．期货合约: 期货合约是由交易所统一制定的、规定在未来某一特定时间和地点交收一定数量和质量实物商品或金融商品的标准化合约。

3．道氏理论: ：道氏理论利用股价平均指数，即有代表性的股票价格平均数作为报告期数据，然后再确定以前的某一交易日平均股价为基期固定不变，将报告期数据比基期数据，从而得出股票价格指数，用以分析变幻莫测的证券市场，从中找出某种周期性的变化规律，并上升为一种理论，来识别股价的过去变动特征并据以推测其将来走势。

4．资产重组:资产重组是指企业为了提高公司的整体质量和获利能力，通过各种方式对企业内部和外部的已有资产和业务进行重新组合和整合。

1、股票:是指股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

2、衍生债券: 衍生证券，也称金融衍生工具，是一种或有权益合约，其合约价值取决于基础资产的价格及其变化。

3、可转换债券: 是指在特定时期内可以按某一固定的比例换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。

4、封闭式基金: 指有固定的存续期，在存续期间资金的总体规模固定，投资者通过二级市场买卖的基金。

5、系统性风险:又成为不可回避风险或不可分散风险，是指与整个市场波动相联系的风险，它由影响所有证券价格的因素所导致。

这些风险主要包括社会风险、政治风险和经济风险等各个方面的全局性风险。

1 核准制：又称特许制，指发行人在发行新证券前，不仅要公开有关真实情况（真实披露），而且要合乎公司法或证券法中规定的若干实质条件的发行管理制度。

遵循的原则：实质管理。

2 有价证券是一种具有一定票面金额，证明持有人有权按期得到一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。

3 保荐制：指由保荐机构(证券公司)负责证券发行的主承销工作，并负责对发行人的上市推荐和辅导，核实公司与发行与上市的有关文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任，向中国证监会出具保荐意见，并在证券上市后承担持续督导责任。

商法：指调整商事交易主体在其商行为中所形成的法律关系，即商事关系的法律规范的总称。

商法原则：指集中体现商法的性质和宗旨，调整商事法律关系必须遵守的基本准则。

包括商主体法定原则，公平交易原则，交易简便、迅捷原则等。

商主体类型法定：指可以进行经营活动的商主体在组织形式上由法律予以明确设定，非经法律设定者不得享有商主体资格；当事人不得创设法定类型之外的商事组织形式。

商法的渊源：指商法规范借以表现和存在的形式，是对商事行为具有约束力的法律规范效力的重要来源，是商事经营活动的重要法律依据。

商法的调整对象：指商法作为特殊的法律规范体系对现实生活发生作用的范围。

商主体:又称商事法律关系的主体，是指依照法律规定参与商事法律关系，能够以自己的名义从事商行为，享受权利和承担义务的人，包括个人和组织商法人:指按照法定构成要件和程序设立的，拥有法人资格，参与商事法律关系，依法独立享有权利和承担义务的组织。

商辅助人:又称商使用人，它是指在商事交易过程中，从属于商主体，受商主体委任或支配，辅助商主体开展商事经营活动的人。

代办人的代理权在与第三人交往中被商人限定于一个有效范围，这种代理权称为代办权。

被商人授予代办权的人称为代办人。

商合伙:指两个或两个以上的合伙人按照法律和合伙协议的规定共同出资、共同经营、共享收益、共担风险，合伙人对合伙经营所产生的债务承担无限连带责任的商事组织。

商事交互计算:指一种活期账户结算方法，它通过双方的约定，以计算结果和结算后所产生的余额的确定来实现债务了结。

信托:指委托人将其财产转移到受托人，受托人以自己的名义依照委托人的指定，为受托人的利益或特定目的，管理或者处理财产的行为。

商事信托作为信托的一种，是以获取商业利益为目的的商事法律行为。

商事货运:指以特定的标的物为运输对象的特殊运输商行为，是运输交易中的基本行为方式。

一般商行为:指在商事交易中具有共性的，并受商法规则所调整的行为。

商事登记:指商主体或商主体的筹办人，为了设立、变更或终止商主体资格，依照商事登记法规、商事登记法规实施细则以及其他特别法规定的内容和程序，由当事人将登记事项向营业所所在地登记机关提出，经登记机关审查核准，将登记事项记载于登记簿的法律行为。

0.判断题1.我国的要约收购制度属于部分自愿收购。

2.证券交易和资产评估机构对客户开立的账户负有保密义务。

3.证券交易所的总经理由国务院总理任免。

4.我国证券交易所的开立采用核准制。

5.上市公司收购的目的在于通过收购行为取得被收购公司股票所有权。

6.收购要约期满，收购人持有被收购公司股份达到该公司股份总数的80%以上的，被收购公司应当在证券交易所终止上市。

7.在沪深两市买入人民币A股最小单位为1000股。

8.公司的董事长，四分之一以上的董事或者经理发生变动，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。

9.公司发生重大亏损或遭受20%以上的重大损失，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。

（对）10.收购人持有或控制一个上市公司股份表决权比例达到或超过30%，构成对一个上市公司实际控制。

（对）一、选择题（每小题至少有一个正确答案）1．有价证券一般可分为（ABCD）。

A. 记名证券和不记名证券B. 货币证券和资本证券C. 上市证券和非上市证券D. 设权证券和证权证券2．下列各项中，有关证券在证券法上的基本特征说法正确的是（ABCD）。

A．证券是投资工具B．证券是证权证券C．证券是标准化权利凭证 D．证券是流通证券3．下列各项中，（ACD）属于证券市场上的证券发行人。

A．政府B．证券公司C．金融机构D．国有独资公司4．根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（BCD）。

A．公司最近三年连续亏损 B．公司不按规定公开财务状况C．公司对财务状况做虚假记载D．公司有重大违法行为5．证券登记结算机构的职能有（ABCD）。

A．证券帐户、结算帐户的设立B．证券的托管和过户C．受证券发行人委托派发证券权益D．办理与上述业务有关的查询6．证券市场监管者包括（ABCD）。

A．立法者 B．司法者C．政府管理者 D．自律管理机构7．证券承销包括（ AD ）。

A、证券代销B、证券直销C、证券营销D、证券包销8．下列人员中，不得担任证券公司董事、监事和经理的是（ BD ）。

经济法名词解释文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-经济法名词解释1、经济法：是对社会主义商品经济关系进行整体、系统、全面、综合调整的一个法律部门。

2、经济法的基本原则：是指对经济法所调整的经济关系的各方面和全过程，以及对经济体制定各方面和全过程都具有普遍意义的指导思想和基本原则。

3、经济法体系：即经济法规体系，它是在经济法规分类的基础上，根据各种经济法规性质的异同、关系的亲疏，按一定标准和序列，分层次、分系统排列组合的统一体。

4、经济法律关系：指国家机关、社会组织和其他经济实体在参加九江管理过程中和经营协调活动中发生的，由经济法律法规确认和调整的，并由国家强制力保证其存在和运行的经济权利、经济义务相统一的关系。

5、经济权利：是经济法律规定的一种资格或许可。

6、经济义务：是经济法律所规定的一种责任。

7、经济职权：是国家机关、社会组织以及他们的领导人员、法定代表人等在组织管理经济活动中所依法享有的与本身职务相连的一种特殊的经济权利。

8、工业企业法：是有关确立工业企业的法律地位。

以及调整由工业企业参加的经济管理关系和经营协调关系的法律规范的总称。

9、企业变更：指企业组织结构上的调整（改组）和其他登记事项的变动。

10、集体所有制企业法：是确认集体企业的法律地位。

调整集体企业当宏观调控关系和集体企业与其他经济组织的经济运行关系的法律规范的总称。

11、集体所有制企业：是指生产资料为社会主义劳动集体所有、实行共同劳动，在分配方式上以按劳分配为主的商品经济组织。

12、乡镇企业：指农村集体经济组织或者农民投资为主，在乡镇（包括所辖村）举办的承担支援农业的各类企业。

13、乡镇企业法：是指保护乡镇企业的合法权益，鼓励、扶植持和引导乡镇企业的健康发展，调整关于涉及乡镇企业的经济关系的法律规范的总称。

14、私营企业法：是确认私营企业的法律地位，调整国家机关对私营企业的宏观调控关系以及私营企业与其他经济组织的市场运行关系的法律规范的总称。

金融法名词1、金融法：是调整货币流通和信用活动中所发生的金融关系的法律规范的总称。

2、中央银行法：是用以确立中央银行的法律地位、组织机构、职责与权限，调整其在履行过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称。

3、中央银行：是一国金融体系内居于核心地位，依法制定和执行国家货币政策，调控货币流通与信用活动，实施金融监管的特殊金融机构。

4、再贴现政策：是中央银行以再贴现业务为基础，以调节货币供应量为目的而进行的一系列政策性操作。

5、银行间同业拆借市场：是银行、非银行金融机构之间相互融通短期资金的场所，它是以1年以下短期资金为主的批发市场，主要解决市场参与者的短期资金流动性需要，具有低风险性和高流动性的特点。

6、储蓄存款：是指个人将属于其所有的人民币或者外币存入储蓄机构，储蓄机构开具存折或者存单作为凭证，个人凭存折或者存单可以支取存款本金和利息，储蓄机构依照规定支付存款本金和利息的活动。

7、贴现：是一种票据转让行为，它是收款人（即持票人）收取的承兑汇票到期前，因需要资金，将承兑汇票背书转让给银行，银行将票面金额扣除贴现利息后的余额给收款人使用。

8、贷款：是银行将货币资金贷给借款人，在约定的时间、地点用于约定的用途，借款人应当按期归还本金并支付利息。

9、信用证：是由银行根据申请人（买方）请求和指示，开给受益人（卖方）的一种有条件的承担付款责任的契约文书。

10、银行卡：是由经授权的金融机构向社会发行的具有消费信用、转账结算、存取现金等全部或部分功能的信用支付工具。

11、银行承兑汇票：是由收款人或付款人（或承兑申请人）签发，并由承兑申请人向开户银行申请，经银行审查同意承兑的商业汇票。

12、呆账准备金：是指银行在从事放款业务过程中对发生的呆账损失进行补偿的资金。

13、银行业协会：是由金融机构自愿组成的银行业自律组织，是经中国人民银行批准，并经社会团体行政主管机关核准注册登记的非盈利性社会团体法人。

14、证券代销：是指投资银行代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

证券法考试及答案一、单项选择题1. 证券法的立法宗旨是（）。

A. 规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B. 规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序C. 规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展D. 规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场稳定答案：C2. 证券交易场所是指（）。

A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券登记结算机构D. 证券服务机构答案：A3. 证券公司不得从事的行为是（）。

A. 承销证券B. 证券经纪C. 证券投资咨询D. 从事非法集资活动答案：D4. 证券投资基金的基金份额持有人享有的权利不包括（）。

A. 分享基金财产收益B. 参与分配清算后的剩余基金财产C. 转让或者申请赎回其持有的基金份额D. 参与基金管理公司的经营决策答案：D5. 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（）。

A. 内幕交易B. 操纵市场C. 利益冲突D. 以上都是答案：D二、多项选择题6. 证券法规定，以下哪些行为属于内幕交易？（）A. 利用未公开信息从事证券交易B. 泄露内幕信息C. 建议他人利用内幕信息从事证券交易D. 编造并传播虚假信息，影响证券交易答案：ABC7. 证券公司可以从事的业务包括（）。

A. 证券承销与保荐B. 证券经纪C. 证券投资咨询D. 证券资产管理答案：ABCD8. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵市场？（）A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD9. 证券投资基金的基金管理人应当履行的职责包括（）。

A. 依法募集基金B. 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜C. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益答案：ABCD10. 证券法规定，以下哪些行为属于欺诈发行？（）A. 发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容B. 发行人在证券发行文件中遗漏重要信息C. 发行人在证券发行文件中使用不准确的表述D. 发行人在证券发行文件中使用误导性的语言答案：AD三、判断题11. 证券法规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。

第六章 证券法律制度 一、 容提要及重点、难点 （一） 容提要 证券法是调整证券发行、交易和证券监管过程中发生的各种社会关系的法律规的总称。本章阐述了证券的概念、证券的发行、证券交易、证券管理体制、违反证券法的法律责任等理论和相关法律规定。需要了解的容有：证券的分类、证券法的基本原则。需要重点掌握的容有：证券发行、证券交易、证券机构等法律规定及相关法律责任。 1. 证券的概念、证券的发行和证券交易： （1）证券的概念。证券有广义和狭义之分。广义的证券是证明持有人享有一定的经济权益的书面凭证。狭义的证券专指资本证券，即证明持券人享有一定所有权和债权的书面凭证，以表明持券人对一定的本金带来的收益享有请求权。 （2）证券的发行。证券发行是指经批准符合条件的证券发行人，按照一定程序将有关证券发售给投资者的行为。由于新发行的证券是初次面市，所以有时也将证券发行市场称为“一级市场”，与此相对应，证券流通市场被称为“二级市场”。 （3）证券交易。证券交易又称证券买卖，是指已经发行的证券在不同的证券投资者之间再次进行交换的行为。

2. 证券管理体制：重视政府监管、强调实质管理、强调集中管理。 3. 违反证券法的法律责任等理论和相关法律规定： （1）违反证券发行规定的法律责任。 （2）证券机构的法律责任。 （3）违反证券交易规定的法律责任。 （二） 重点 重点主要有：证券的概念、证券法的基本原则和适用围、证券的发行、证券交易、证券上市、证券管理体制、违反证券法的法律责任等理论和相关法律规定。 （三） 难点 难点主要有：证券的发行、证券交易、证券上市、禁止的证券交易行为、违反证券法的法律责任。

二、同步强化练习题 （一）单项选择题： 1.某股份拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。 A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券 B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元 D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表围以外的投资收益 【答案】C 【解析】（1）选项A：最近36个月未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券的，属于法定障碍；（2）选项C：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。 2.某股份拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。 A.公司上一年度实际控制人发生变更 B.公司的副总经理在控股股东中担任监事 C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理 D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚 【答案】B 【解析】（1）选项A：发行人最近3年主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；（2）选项BC：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务；（3）选项D：发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月受到证券交易所公开谴责，属于法定障碍。 3.根据证券法律制度的规定，上市公司增发新股的，该上市公司在最近（ ）不得存在违规对外提供担保的行为。 A.6个月 B.12个月 C.24个月 D.36个月 【答案】B 【解析】上市公司增发新股的，该上市公司在最近12个月不得存在违规对外提供担保的行为。 4.某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合增发条件的有（ ）。 A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为7% B.发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90% C.上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的18% D.最近一期期末存在借予他人款项的情形 【答案】A 【解析】（1）选项A：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；（2）选项B：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价；（3）选项C：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%；（4）选项D：除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。 5.某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（ ）。 A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月不得转让 C.发行对象不得超过200人 D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 【答案】D 【解析】（1）选项A：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；（2）选项B：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月不得转让；（3）选项C：发行对象不得超过10人。 6.某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月完成首期发行，剩余数量应当在24个月发行完毕 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 【答案】C 【解析】首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日报中国证监会备案。 7.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券（非分离交易）应当具备的条件的有（ ）。 A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产的50% B.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于8% C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的25% 【答案】C 【解析】（1）选项A：本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；（2）选项B：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；（3）选项D：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。 8.某上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易），根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。 A.可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 B.上市公司最近一期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保 C.以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的，应当为连带责任担保 D.可转换公司债券自发行结束之日起3个月后即可转换为公司股票 【答案】D 【解析】转股期限由上市公司确定，但不得少于6个月。 9.某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述正确的是（ ）。 A.上市公司最近一期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元 B.分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年 C.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90% D.认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权 【答案】D 【解析】认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限的特定交易日。 10.根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购人的是（ ）。 A.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司 B.在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司 C.丙上市公司已经拥有戊上市公司20%的股份，打算继续收购 D.自然人丁，丁曾经担任某股份董事长，因不可抗力原因，该股份已在3年前破产关闭 【答案】B 【解析】乙上市公司在最近3年存在严重的市场失信行为并受到中国证监会行政处罚。 11.甲计划收购乙上市公司，下列各项中，不属于甲公司一致行动人的是（ ）。 A.甲公司的母公司 B.由甲公司总经理兼任董事长的丙公司 C.持有甲公司35%的股份，且同时持有乙公司5%股份的丁某 D.甲公司财务总监的表姐夫，且其表姐夫持有乙公司5%的股份 【答案】D 【解析】在投资者中任职的董事、监事及高级管理人员，其亲属与投资者持有同一个上市公司股份的，可能为投资者的一致行动人，但这些亲属仅包括其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等。 12.根据证券法律制度的规定，收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于（ ）。 A.要约收购提示性公告日前30个交易日收购人取得该种股票所支付的最高价格 B.要约收购提示性公告日前60个交易日收购人取得该种股票所支付的最高价格 C.要约收购提示性公告日前3个月收购人取得该种股票所支付的最高价格 D.要约收购提示性公告日前6个月收购人取得该种股票所支付的最高价格 【答案】D 【解析】收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。 13.对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答？（ ） A.股票交易是不是只能在证券交易所进行 B.证券交易能不能以期货方式进行 C.证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止 D.证券交易所自主调整的交易收费标准是否 【答案】B 【解析】《证券法》规定：“经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。”因此A选项应该给以肯定的回答。“证券交易以现货进行交易。”因此B选项应该给以否定的回答。“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。”因此C选项应该给以肯定的回答。“证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关管理部门统一规定。”因此D选项应该给以肯定的回答。 14.某有限责任公司总资产为人民币8000万元，净资产为人民币5000万元。该公司股东会作出的以下决定中，不符合法律规定的是（ ）。 A.投资100万元，与乙公司共同组建合伙企业 B.向丙公司投资100万元 C.发行100万元公司债券 D.减少注册资本100万元 【答案】C 【解析】本题涉及到发行公司债券。根据规定，公开发行公司债券，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。 15.根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。 A.接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖 B.为吸引客户，承诺在新客户开户6个月赔偿客户证券买卖的所有损失 C.将自营业务账户借给客户使用 D.要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理 【答案】D 【解析】根据规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、

第一章企业法企业：是指依法成立，从事商品生产经营活动,具有一定法律主体资格的营利性经济组织.企业的特征：经济组织、营利性经济组织、持续经营的经济组织、企业具有一定的法律地位。

企业的分类：全民所有制企业、集体所有制企业、私营企业、外商投资企业。

按组织形式企业分为：个人独资企业、合伙企业、公司企业。

企业法：是调整企业设立存续和终止过程中各种法律关系的法律规范的总称。

个人独资企业：是指由一个自然人投资财产为投资人所有，投资人以其个人财产或家庭财产对企业债务承担无限责任的企业。

合伙企业：是指自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业.外商投资企业：是对中外合资经营企业、中外合作经营企业，外资企业的总称。

中外合资经营企业:是指外国公司企业和其他经济组织或个人按照平等互利原则,经中国政府批准，在中国境内与中国的公司、企业或者其他经济组织共同举办的企业。

采用有限责任公司的组织形式。

中外合作经营企业：是指中外合作经营各方依照我国《中外合作经营企业法》的规定，通过在合营合同中约定投资或者合作条件，收益或者产品的分配、风险和亏损的分担，经营管理的方法以及合作企业终止时财产的归属而设立的一种企业形式。

采用契约式合作经营企业。

外资企业：是指依法在中国境内设立的全部资本由外国（包括港澳台）投资者投资的企业,不包括外国企业和其他经济组织在中国境内的分支机构.企业法的特征：规范企业法律地位及其内外部组织关系的组织法。

规范企业本身的组织和运作的行为法国家对企业进行管理调控的法律依据之一。

个人独资企业的特征：个人独资企业的出资人为一个自然人个人独资企业的全部财产为出资人所有个人独资企业以投资人的全部个人财产或家庭财产对企业债务承担无限责任个人独资企业的设立条件：投资人为一个自然人有合法的企业名称有投资人申报的出资有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件有必要的从业人员。

合伙企业的特征：由两个以上的投资人共同投资兴办合伙协议是合伙企业的成立基础合伙企业属于人合企业普通合伙人对合伙企业债务负无限连带责任有限合伙人对合伙企业债务承担有限责任。

2012经济法(财)名词解释经济法概论（财经类）名词解释企业是指依法成立，从事商品生产经营活动，具有一定法律主体资格的营利性经济组织。

企业法是调整企业设立、存续和终止过程中各种法律关系的法律规范的总称。

个人独资企业是指由一个自然人投资，财产为投资人所有，投资人以其个人财产或家庭财产对企业承担无限责任的企业。

合伙企业是指自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。

普通合伙企业是指由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任的企业。

有限合伙企业是指由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业承担有限责任的合伙企业。

中外合资经营企业是指外国公司、企业和其他经济组织或个人、按照平等互利原则，经中国政府批准，在中国境内，与中国的公司、企业或者其他经济组织共同举办的企业。

采取有限责任公司的组织形式，为中国法人，受中国管辖。

中外合作经营企业是指中外合作经营各方依照我国《中外合作经营企业法》的规定，通过在合营合同中约定投资或者合作条件、收益或者产品的分配、风险和亏损的分担、经营管理的方法以及合作终止时财产的归属而设立的一种企业形式。

外资企业是指依法在中国境内设立的全部资本有外国投资者投资的企业，不包括外国企业和其他经济组织在中国的分支机构。

公司是指具有独立的法人财产、享有法人财产权并以其全部财产对其债务承担责任的企业法人。

公司法是调整公司的组织和行为及其他对内对外法律关系的法律规范的总称。

公司的设立是指公司依法取得法人资格的全部活动的总称。

公司的成立是指公司设立后产生的法律效果。

公司章程是规定公司的组织和行为的基本规则的重要文件，是由公司股东或发起人依法制定的。

新设合并是指两个或两个以上的公司合并成一个新公司，参加合并的公司消灭。

吸收合并是指两个或两个以上的公司合并，其中一个公司继续存在，其他公司均消灭。

证券投资分析名词解释第一章证券市场1.证券市场：证券市场是证券发行和交易的场所。

从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和2.一级市场：一级市场(Primary Market)是筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场3.二级市场：是有价证券的交易场所。

二级市场是有价证券的流通市场，是发行的有价证券进行买卖交易的场所4.私募发行：又称不公开发行或内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式5.公募发行：是指向广泛的不特定的投资者发行证券的一种方式。

公募发行涉及到众多的投资者，其社会责任和影响很大6.市盈率：市盈率是一个反映股票收益与风险的重要指标，也叫市价盈利率。

体现的是企业按现在的盈利水平要花多少钱才能收回成本7.发行费用：发行费用是指发行公司在筹备和发行股票过程中发生的费用。

该费用可在股票发行溢价收入中扣除,主要包括中介机构费、上网费和其他费用8.初始信息披露：指的是股份有限公司公开发行股票并上市的时候，依照《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和有关部门规章等规定，必须进行公开信息披露9.持续性信息披露：10.招股说明书：是供社会公众了解发起人和将要设立公司的情况，说明公司股份发行的有关事宜，指导公众购买公司股份的规范性文件11.上市公告书：是公司股票上市前的重要信息披露资料12.股票发行价格：是指股份公司发行股票时所确定的股票发售价格13.债券发行价格：是发行公司(或其承销商、代理机构)发行债券时所使用的价格,亦即投资者向发行公司认购其所发行债券时实际支付的价格14.除权价：15.填权：在除权除息后的一段时间里，如果多数人对该股看好，该只股票交易市价高于除权(除息)基准价，这种行情称为填权16.贴权：是指在除权除息后的一段时间里，如果多数人不看好该股，交易市价低于除权(除息)基准价，即股价比除权除息前有所下降，则为贴权17.股票价格指数：股票指数。

金融学名词解释题和简答论述题一、名词解释.1.一级市场：又称初级市场或发行市场，是发行金融工具融通资金的市场。

2.二级市场：证券交易市场也称证券流通市场、二级市场、次级市场，是指对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。

3.同业拆借：同业拆借是指金融机构（主要是商业银行）之间为了调剂资金余缺，利用资金金融通过过程的时间差、空间差、行际差来调剂资金而进行的短期借贷。

也可称之为是金融机构之间以货币借贷方式进行的短期融资活动。

4.货币政策：货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，尤指控制货币供给以及调控利率的各项措施，用以达到特定或维护政策目标。

5.衍生工具：金融衍生工具是由另一种证券（股票、债券、货币或者商品）构成或衍生而来的交易。

6.远期：远期合约是合约双方约定在未来某一日期按约定的价格买卖约定数量的相关资产。

7.期货:期货合约是交易双方约定在未来某日期按约定价格和数量交割某种金融资产的标准化协议。

8.期权：即选择权，是在未来某一时间行使，故称为“期权”。

金融期权合约指期权的购买者在规定时间或规定期限内按约定价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利的合约。

9.互换：互换合约是指双方或多方根据事先达成的条件在未来交换现金流的协议。

10.贴现：贴现是指持票人将未到期的已承兑汇票以贴付利息为代价转让给银行的行为。

11.回购：回购，又称补偿贸易，是证券的卖方在出售证券时向证券的买方承诺在指定日期以约定价格再购回证券的协议。

12.公开市场业务：公开市场业务是指中央银行通过买进或卖出有价证券，吞吐基础货币，调节货币供应量的活动。

中央银行买卖证券的目的不是为了盈利，而是为了调节货币供应量。

13.风险管理：风险管理是一种“事前”的管理，即属于投资决策的环节。

14.表外业务：表外业务是指凡未列入银行资产负债表内且不影响资产负债总额的业务。

（补充：广义的表外业务既包括传统的中间业务，又包括金融创新中产生的一些有风险的业务。

证券法•第一章证券法基本原理（单选2个，论述1个，10分）o第一节证券▪分类•以证券功能为据o1、金券，又称金额券，标明一定金额，只能为一定目的而行使的证券。

如邮票。

o2、资格证券，又称免责证券，持有这种证券的人具有行使一定权利的资格。

持有人可凭证券向义务人行使一定权利，义务人履行义务后即可免责。

如银行存折。

丢失后可以行使权利，但需要证明身份。

o3、有价证券，证券本身表示一定的权利，权利人行使权利必须持有证券，原则上不得离开证券而行使权利。

这是证券中最典型最重要的一类，大多数证券都属于这一类。

•以代表权利性质为据o（1）商品证券，是在商品流通中发行的、代表一定量商品请求权的证券。

持有这类证券的权利人有权凭该证券提取证券商列明的货物。

如，海运提单，仓单等。

o（2）货币证券，替代货币进行支付和结算的有价证券。

持有该证券的权利人可以凭该证券请求义务人支付一定量的货币，如票据。

有人认为目前银行发行的信用卡在透支时实质上也是一种货币证券。

o（3）资本证券，有价证券的主要形式，指资金需求者通过直接融资方式向资金供应者直接获得资金后，向资金供应者签发的证券。

直接融资则没有中介，而是资金供应者直接将资金提供给需求者，当然供应者的目的是获取盈利，为了把这部分资金增殖，这是资本区别于货币的所在。

由此可见，资本证券它具有筹集资金和获取利益的双重功能，狭义上的证券仅指资本证券，证券法中证券特指资本证券。

▪证券法上的证券（重点）•《证券法》里的证券o1、中华人民共和国证券法》第 2 条规定：“在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其它证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用公司法和其他法律、法规定的规定。

o2、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其它法律、法规另有规定的适用其规定。

o3、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。