下载文档原格式
企业合规管理什么是企业合规管理？企业合规管理是指企业遵守相关法律法规、规章制度以及行业准则的一系列管理活动。
合规管理旨在确保企业在商业活动中遵守法律要求，保护企业的声誉和利益，并降低法律风险。
为什么企业需要合规管理？随着全球化的加速和法律环境的复杂性增加，企业面临着越来越多的法律风险。
一旦企业违反法律规定，将可能面临严重的法律后果，包括高额罚款、法律诉讼、损害声誉等。
因此，建立和实施合规管理机制是企业管理的重要组成部分，有助于企业规避法律风险、提高经营效率，并树立良好的企业形象。
如何进行企业合规管理？1. 制定合规政策和程序企业需要明确合规的目标和原则，并制定相应的合规政策和程序。
合规政策和程序应包括诸如反腐败、反洗钱、反竞争和知识产权保护等方面的规定。
这些政策和程序应公开透明，并对整个组织进行培训和沟通，以确保每个员工都了解并遵守合规要求。
2. 风险评估和管理企业需要进行全面的风险评估，识别和评估可能面临的法律和商业风险。
在评估的基础上，企业应采取相应的措施进行风险管理，包括建立内部控制制度、加强内部监督，以及制定相应的应对和纠正措施。
3. 建立合规文化建立合规文化是企业合规管理的核心要素之一。
企业需要通过教育和培训来增强员工对合规的意识和重视。
此外，企业应建立并维护一个开放、透明的工作环境，鼓励员工提出合规问题和举报违反合规的行为，同时采取积极的措施对举报进行调查和处理。
4. 监测和审计监测和审计是确保企业合规管理有效的重要手段。
企业应建立有效的监测机制，对合规政策和程序的执行情况进行监测，并及时发现和纠正合规问题。
此外，定期进行内部和外部审计，评估合规管理的有效性和合规风险的变化。
企业合规管理的挑战与机遇企业合规管理面临着一些挑战，包括法律法规的复杂性、不同国家和地区之间的差异、文化差异等。
然而，合规管理也带来了机遇。
有效的合规管理可以提高企业的竞争力，赢得消费者和投资者的信任，增加商业机会，并为可持续发展奠定基础。
企业合规的重要意义企业合规是指企业在其业务过程中遵守国家法律、法规、政策等相关规定的要求，以保证企业运营的合法性、合规性、稳定性和可持续性。
在当前复杂多变的市场环境中，企业合规已成为企业不可或缺的重要要素。
首先，企业合规可以降低企业运营风险。
企业运营过程中，如果不合规可能会面临着政策风险、法律风险、投资风险等，一旦风险发生不仅会导致企业经济损失，还会让企业名誉受损，甚至可能会涉及到法律责任。
因此，企业合规要求企业从一开始就要建立风险意识，制定完善的合规流程和制度，并严格执行，才能够降低运营风险。
其次，企业合规可以提高企业竞争力。
企业合规是企业在市场上发展的基础，是体现企业诚信的标志，能够建立良好的品牌形象，提高企业的声誉度，增强消费者的信任感，拓宽企业发展的空间，从而使企业获得更多的经济效益。
第三，企业合规可以增强企业的管理效率。
企业要求严格遵守相关规定，按照法律、法规和政策执行业务流程，可以让企业在管理过程中更加规范、系统化，从而提高企业管理效率和能力。
此外，企业合规也可以规避不必要的纠纷和损失，节省企业律师费用等各种直接或间接费用，从而减轻企业的负担，提高利润。
最后，企业合规可以提高员工素质和道德水平。
企业合规要求员工必须遵守国家法律、法规和政策等规定，严格执行企业制定的合规流程和制度，要求员工在个人行为上秉持良好的道德规范，增强员工的责任感和使命感，建立诚信企业文化，从而提高员工素质和道德水平。
这是利于营造一个公正、正义、良性的社会环境。
综上所述，企业合规不仅是企业生产和经营的调节器，更是企业社会责任的重要体现。
企业在发展中必须牢固树立合规意识，遵守各项法律、法规和规章制度，建立和完善内部合规管理制度，切实保障企业的经济效益、企业形象和拓展空间，同时也是保障国家、社会、员工利益的重要举措。
企业合规已进入到企业管理的重要时期，需要企业及其管理者察觉并高度重视，从而助力企业长足稳健发展。
企业合规管理一、概述企业合规管理是指企业通过建立与完善法律、法规、制度、标准等规范化的管理体系，确保企业行为符合法律法规要求，实现经济效益、社会效益和合规度的有机统一，提高企业的规范化管理水平、风险管控能力和社会形象。
二、意义企业合规管理的意义体现在以下几个方面：1、保障企业的持续发展。
企业在合规运营的基础上可以避免因违反法律法规而受到的处罚和影响，从而保障企业的可持续发展。
2、维护企业的声誉和形象。
合规管理有助于企业充分履行社会责任，提高社会影响力，增强企业的竞争力和公信力。
3、降低企业经营风险。
企业在合规管理的基础上建立完整的风险管理体系，能够及早发现并有效应对风险，降低经营风险对企业带来的负面影响。
三、建立合规管理体系企业建立合规管理体系应包括如下要素：1、明确合规管理责任。
企业应在公司层面明确合规管理的职责，建立合规管理部门并制定合规管理制度，明确合规管理职责和权限，建立健全的内部审计、合规报告和监督机制，加强总部和分支机构合规管理的协调和沟通。
2、指导文件和标准化程序。
企业应制定规范、详细的公司治理、业务运营等方面的程序和标准，制定详细的工作指导，对流程实行标准化管理。
3、持续的合规培训。
企业应定期对员工进行合规培训，不断提升员工的合规意识，培养员工合规的思想和行为。
4、监测与反馈机制。
企业应建立监测、发现、整改和回顾机制，并制定相应的监测指标、流程、措施和方法，发现问题及时纠正，加强清查、交流和整改。
5、整合外部资源。
企业应关注外部管制要求、合规执法趋势、社会公众期望和行业规范等，不断完善合规管理措施，获取合规信息，制定相应策略，规避合规风险。
四、数据与技术支持1、信息化系统。
建立对数据的统一收集、整理、分析和管理，企业应采用行业内先进的信息化管理平台，完善数据与信息的安全保障机制。
2、透明度和公开性。
明确信息披露的范围、内容、规则，及时公示公司治理信息、财务信息、社会责任信息等重要信息，提高企业信息透明度和公开性。
企业合规的意义和价值
企业合规有助于企业维护其公共形象和良好的企业声誉，防止无意中犯犯国家、地区和地方法律法规，避免企业陷入安全风险、金融风险和合规风险的困境。
企业合规的意义体现在日常经营、管理决策、企业治理、供应链管理、信息资源管理、内部控制、员工管理等方面。
它不仅意味着要遵守有关法律法规，更是为确保企业长久稳定发展，公平诚信经营而努力的结果。
企业合规的价值不仅体现在企业获得的税收减免，资本借款的利率优惠，而且能够提升企业核心竞争力，改善企业的运营效率、实现企业进一步发展和重新核算，也可以为企业发展创造有利条件，扩大企业规模，提高企业绩效和社会形象，夯实信誉底蕴，同时扩大企业在全球市场上的占有率和曝光度，让投资者更有信心参与其后续发展计划。
企业合规管理研讨交流材料企业合规管理研讨交流材料一、背景介绍：企业合规管理是指企业按照法律法规、行业规范及企业内部制度，合规地进行经营活动，保障企业的合法权益，维护企业的社会形象和声誉。
随着社会发展和法律制度的完善，企业合规管理愈发受到重视。
二、合规管理的重要性：合规管理对于企业的发展、稳定和可持续经营具有重要意义。
1.减轻风险：合规管理可以帮助企业识别、评估和规避各种风险，避免因违反法律法规引发的法律诉讼、罚款等不良后果。
2.提升声誉：合规管理能够增强企业形象，树立良好的社会信誉，赢得客户、投资人及合作伙伴的信任和支持。
3.增强竞争力：合规管理能够促进企业内部的规范、高效运作，提高企业整体管理水平，增强企业的核心竞争力。
4.保护员工权益：合规管理可以确保员工的合法权益，提供一个公平、安全、健康的工作环境，增强员工的归属感和忠诚度。
三、合规管理存在的问题和挑战：目前，企业合规管理仍然面临一些问题和挑战。
1.法规复杂多变：法律法规的更新和变动频繁，企业难以及时掌握最新政策，导致合规管理出现偏差。
2.缺乏操作流程：一些企业在合规管理方面还存在缺乏有效的操作流程和规范，导致管理不规范，容易出现漏洞。
3.文化氛围不强：一些企业在合规管理方面缺乏重视，从管理层到员工缺乏法律意识和合规意识。
4.监管力度加大：监管机构对企业合规管理的监管力度日益增大，对企业合规要求越来越高。
四、合规管理的关键要素：1.建立合规部门：企业应设立专门的合规部门，负责制定、实施和监督合规管理体系，确保合规管理的高效运行。
2.建立合规制度：企业应建立健全的内部合规制度，如合规政策、合规手册、合规培训等，确保员工明确合规要求，减少违规行为的发生。
3.持续培训教育：企业应定期组织合规培训，提高员工的法律意识和合规意识，加强员工对合规管理的认同和自觉遵守。
4.加强沟通与监督：企业应建立良好的沟通机制和监督机制，加强对合规管理的监督和检查，及时发现和纠正合规管理中存在的问题。
iso 37301 2021合规管理体系要求及使用指南摘要：1.ISO 37301:2021 的背景和意义2.ISO 37301:2021 的主要内容3.企业实施合规管理体系的重要性4.ISO 37301:2021 对企业的影响和启示5.总结正文：一、ISO 37301:2021 的背景和意义近年来，全球贸易关系愈加复杂，全球产业链进入深度调整与重构时期。
在国家层面，各国建立了严格的合规监管制度，监管机构加强了立法深度和执法力度，引导和督促企业实施更加主动的合规经营。
在国际层面，联合国、经济合作与发展组织、世界银行集团、亚洲太平洋经济合作组织等国际性组织相继制定并发布了一系列合规管理标准和指南，以推动企业实现合规管理国际化。
在这个大背景下，2021 年4 月13 日，ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准正式发布实施。
这一标准为各类组织提供了一套统一的合规管理体系要求和实施指南，有助于企业提高合规管理水平，降低合规风险，提高企业经营的可持续性。
二、ISO 37301:2021 的主要内容ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》主要包含以下内容：1.合规管理体系的定义和内涵2.合规管理体系的建立和实施流程3.合规管理体系的运行和维护要求4.合规管理体系的评估和改进方法5.合规管理体系在不同组织和行业的应用案例这些内容为企业建立和实施合规管理体系提供了详细的指导和参考。
三、企业实施合规管理体系的重要性随着法律法规的不断完善，企业经营者寻求永续经营的需求日益强烈。
包括各大投资者、国资委、银监会、证监会、大型商业合作伙伴对企业的合规经营提出了各类需求。
在国内外日趋严格的市场监管环境和政府推动的背景下，越来越多的企业认识到合规管理的重要性，开始着手建立和实施合规管理体系。
实施合规管理体系可以帮助企业：1.降低合规风险，提高企业经营的安全性和稳定性2.增强企业信誉，提高企业市场竞争力3.促进企业内部管理制度改革，提高管理效率4.符合国际标准，便于企业开展国际合作和业务拓展四、ISO 37301:2021 对企业的影响和启示ISO 37301:2021 的实施对企业产生了积极的影响，也给企业带来了一些启示：1.强化合规意识：企业应高度重视合规管理，提高全员合规意识，确保企业经营活动符合法律法规和相关要求。
合规专项行动实施方案一、背景分析。
随着国家治理体系和治理能力现代化的推进，我国对于合规管理的重视程度不断提高。
合规管理旨在规范企业经营行为，促进企业健康发展，维护市场秩序，保障社会公共利益。
然而，目前我国企业合规管理仍存在一些问题，如合规意识薄弱、管理体系不健全、合规风险高发等，亟需采取专项行动予以解决。
二、目标设定。
1. 提升合规意识，通过开展宣传教育活动，提高企业和员工对合规管理的重视和认识，树立合规经营理念。
2. 健全管理体系，建立健全企业合规管理制度和流程，明确责任部门和人员，确保合规管理落实到位。
3. 控制合规风险，加强对合规风险的监测和预警，及时发现和解决存在的合规隐患，降低合规风险发生的可能性。
三、实施方案。
1. 加强宣传教育，开展合规管理知识培训，组织员工参与合规案例分享和经验交流，提高合规意识和能力。
2. 建立合规管理制度，制定《企业合规管理办法》，明确合规管理的组织架构、职责分工和工作流程，确保合规管理的全面覆盖。
3. 强化内部控制，建立健全内部控制机制，加强对企业经营活动的监督和管理，防范合规风险的发生。
4. 完善风险防范机制，建立合规风险评估和预警机制，定期开展合规风险评估，及时发现和解决潜在合规风险。
5. 强化监督检查，加大对合规管理落实情况的监督检查力度，建立合规管理考核评估机制，对合规管理不到位的企业采取相应的约束措施。
四、保障措施。
1. 加强政策支持，出台相关法律法规和政策文件，明确企业合规管理的要求和标准，为企业提供合规管理的政策支持。
2. 完善服务体系，建立健全合规管理的咨询服务平台，为企业提供合规管理咨询和培训服务，提升企业合规管理水平。
3. 强化宣传引导，通过多种途径和方式，加大对合规管理政策的宣传力度，引导企业自觉遵守法律法规，规范经营行为。
五、预期效果。
1. 提升企业合规管理水平，降低合规风险发生的可能性，维护市场秩序，促进经济健康发展。
2. 增强企业社会责任感，提高企业社会形象和信誉度，增强企业竞争力。
公司合规管理的重要性及实施步骤在当今的商业环境中，公司合规管理已经成为了企业不可或缺的一部分。
合规管理可以帮助公司确保其遵守各项法律法规和行业规范，促进企业的可持续发展和良好的声誉。
本文将探讨公司合规管理的重要性，并提供一些实施步骤作为参考。
一、公司合规管理的重要性1. 遵守法律法规：公司合规管理确保企业遵守国家、地区以及行业的各项法律法规。
这不仅是企业的法律责任，也是一种道德和社会责任。
合规管理能够帮助企业预防和降低可能面临的法律风险，避免罚款、处罚以及声誉损失。
2. 保护公司声誉：公司合规管理有助于构建良好的商业声誉。
合规管理可以确保企业在商业活动中遵守道德和行业规范，增强市场信任度，吸引更多的投资者和合作伙伴。
一旦公司的声誉受损，恢复的时间和成本将会是巨大的。
3. 提高员工素质和士气：合规管理使员工明确了公司的规章制度和行为规范，使员工更加自觉地遵守规定。
这种规范可以帮助员工规避违法和不道德行为，提高员工的素质和道德水平。
同时，员工在一个合规的环境中工作会更有归属感和满足感，从而提高士气和凝聚力。
4. 促进企业规范运作：合规管理可以帮助企业建立内部检查和监控机制，确保各级管理人员和员工严格遵守规章制度和流程。
这样可以有效防止腐败行为，减少内部欺诈和违规行为，保证企业的规范运作。
二、公司合规管理实施步骤1. 制定合规政策和规章制度：公司应该制定一系列合规政策和规章制度，明确各个部门和员工在工作中需要遵守的法律法规和行业规范。
这些政策和制度应该包括对各类风险和违规行为的防范、监控和制裁措施。
2. 建立合规管理部门或委员会：公司可以设立一个专门的合规管理部门或委员会负责制定和执行合规政策和计划。
该部门或委员会应该由具有法律和合规背景的专业人员组成，负责监测合规状况并提供合规培训和咨询。
3. 进行风险评估和监控：公司应该对可能面临的法律和道德风险进行全面评估，并建立相应的风险监控和内控机制。
这些机制可以包括定期审查合规政策、进行内部和外部审核、建立举报渠道等，以便及时发现和纠正违规行为。
企业合规管理出台的背景和意义
1.顺应全球强化合规管理新趋势
1.1 国际组织推动企业合规管理的历程
自1999年起，世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受
贿的国际公司以投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目，目前
中国已有44家企业进入该名单，如葛洲坝集团、湖南建设集团、中
国水利电力对外公司等。从国际组织推动企业合规管理的情况来看，
经历了两个发展阶段：第一阶段，在2000年左右，以联合国全球契
约为代表，倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺，包括社会
责任、环境责任以及反对商业腐败等；第二阶段，在2008年西门子
因“行贿门”被严厉处罚为标志，此后，经济合作与发展组织（OECD）
倡导企业遵循合规最佳实践，美英等国纷纷出台更加严格的合规监管
规定；2014年，以国际标准化组织（ISO）为代表，发布了《ISO19600
合规管理体系指南》这一国际标准，推动企业建立合规管理体系。
1.2 国外政府推动企业合规管理的历程
从国外政府推动企业强化合规管理来看，各发达国家不断加强监管，
创新监管方式与思路，从过去关注事后处罚到注重事前预防，要求企
业实施更加主动的合规管理工作。比如，1978年出台的美国《反海
外腐败法》（FCPA），重点是对企业违规行为进行打击。2010年，
英国出台的《反贿赂法》，新增加了未有防止商业贿赂罪，对未有防
止商业贿赂的企业加以处罚。但是，企业可以通过采取诸如建立有效
的合规管理体系等措施来抗辩，以减免责任。至2016年12月，法国
宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活
现代化的2016-1691号法案》（《萨宾第二法案》），该法案明确要
求企业建立合规制度，没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处
罚的风险与责任。
1.3 因合规监管规定受到处罚的企业
近年来，因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质
量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不
穷，这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。
◆2015年9月，美国环境保护署指控大众汽车集团生产的部分
柴油发动机利用“失效保护器”规避尾气排放监测。大众最终以147
亿美元与监管机构达成部分和解协议；
◆2016年初，荷兰电信巨头VimpelCom因其在乌兹别克斯坦向
政府官员行贿，受到SEC和DOJ共计7.95亿美元的经济处罚；
◆2016年11月，纽约州金融服务局以违反反洗钱法、掩盖可疑
金融交易为由对中国某银行纽约分行处以2.15亿美元的罚款；
◆2016年12月，上汽通用因垄断被上海市物价局罚款2.01亿。
这是继奥迪、奔驰、克莱斯勒及东风日产后国内又一家因垄断被处罚
的整车企业。
2. 把握国内强化企业合规发展新形势
从当前的国际背景看，中国企业走出国门呈井喷之势，但境外国
家的法律风险成为中国企业必须克服的障碍。例如近期中兴制裁事件
等，表明国际贸易政策趋向紧缩和严格，值得我国企业高度关注重视。
目前发达国家有关部门颁布的具有法律强制性的合规指南，规定了
“有效的合规管理体系”的要素和判断标准。根据合规指南的规定，
有效的合规管理可以免责和减轻处罚，也即“合规免责”原则，因此
建立规范有效的合规管理具有重要性和迫切性。
国务院、国资委、发改委等单位在近年密集出台了一系列针对中
央企业的合规制度，以实现央企的治理现代化变革，目前已基本形成
了央企合规领域纲领性的制度矩阵。
2015年12月8日，国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》
（国资发法规【2015】166号），明确要求中央企业加快提升合规管
理能力，研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则，
加强合规教育培训，形成全员合规的良性机制，建立法律、合规、风
险、内控一体化管理平台。
2016年，国资委就组织中国石油、中国移动、东方电气集团、
招商局集团、中国中铁等五家中央企业开展试点工作，以期借鉴国内
外合规管理的先进经验，为企业在参与国际市场竞争以及“一带一
路”建设过程中加强合规管理提供良好示范。
2017年12月，国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委
员会联合发布了《合规管理体系指南》(GB/T 35770-2017)。该标准
于2018年7月1日起正式实施。
2018年3月20日，《中华人民共和国监察法》（以下简称“《监
察法》”）正式公布并实施。这也意味着中国特色的国家监察体制已
初步确立，党和国家的反腐败工作正式迈入“监察法时代”。
2018年11月2日，国务院国有资产监督管理委员会（简称“国资
委”）发布《中央企业合规管理指引（试行）》，
《监察法》对国企合规工作的影响
（一）受监管的行为类型多样
根据《监察法》十一条，监察委员会监督、调查、处置的职责范
围包括对涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、
徇私舞弊以及浪费国家资财等职务违法和职务犯罪进行调查。这些违
法和职务犯罪的罪名和事由，包括但不限于贪污罪、挪用公款罪、行
贿罪、单位行贿罪、职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家
工作人员行贿罪、国有公司、企业、实业单位人员失职罪、食品监管
渎职罪、玩忽职守罪、故意泄露国际秘密罪等，累计超过60多项罪
名与事由。
（二）受监管的对象广泛——扩大至所有公职人员
《监察法》对国有企业的影响
就国有企业而言，根据有关规定和实践需要，作为监察对象的国
有企业管理人员，主要是国有独资企业、国有控股企业（含国有独资
金融企业和国有控股金融企业）及其分支机构的领导班子成员，包括
设董事会的企业中由国有股权代表出任的董事长、副董事长、董事，
总经理、副总经理，党委书记、副书记、纪委书记，工会主席等；此
外，对国有资产负有经营管理责任的国有企业中层和基层管理人员，
包括部门经理、部门副经理、总监、副总监、车间负责人等；在管理、
监督国有财产等重要岗位上工作的人员，包括会计、出纳人员等；国
有企业所属事业单位领导人员，国有资本参股企业和金融机构中对国
有资产负有经营管理责任的人员，也应当理解为国有企业管理人员的
范畴，涉嫌职务违法和职务犯罪的，监察机关可以依法调查。
2、企业合规管理的意义
2.1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规
风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自
身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这
样方能让企业内控制度效用最大化。
2.2、合规管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企
业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违
规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有
利于让员工自觉自律的避免违规化操作。
2.3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的
决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层
领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风
险。
