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投资学》课程教学大纲
课程名称：投资学
课程名称：050131
总学时： 54学时
学 分： 3学分
一、课程目的和任务
本课程的教学目的是提供投资学的基本知识，使学生理解：投资的机会是什么，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时怎样来处理。该课程旨在使学生系统了解和掌握投资学的基础知识和基本技能，认识投资过程、投资环境、掌握有效市场、资本资产定价等理论以及投资决策的分析方法，了解国内外最新研究成果。
二、教学基本要求（含素质教育与创新能力培养的要求）
1．理解各种理论的基本假设、优缺点和相互关系。
2．熟练掌握资产组合理论、资本资产定价模型、套利定价模型、有效市场假说。
3．熟练掌握投资组合收益与风险的衡量、系统性风险与非系统性风险、有效集、最优投资组合、分离定理、市场组合、资本市场线、证券市场线、无套利定价原理。
4．了解主要的随机过程模型。
5．掌握投资的一般原理，效用函数、确定性等价，效用函数与均值－方差准则，线性定价，对数最优定价，状态价格，风险中性定价，Var。
6．掌握投资业绩评价方法。
三、前修课程、后续课程
前修课程：金融市场学、证券投资学
后续课程：期货理论与实务、金融工程、金融风险管理
四、教学方法及手段（含现代化教学手段）
采用多媒体教学，以讲授为主、同时结合上机实验。
五、教学内容与学时分配
第一章证券投资概述
第一节投资的概念 第二节证券投资学的研究对象
第二章股份公司与股票
第一节股份公司
第二节股票概述
第三节普通股股票与优先股股票
第三章 债券
第一节政府债券
第二节金融债券
第三节公司债券
第四章投资基金
第一节投资基金概述
第二节证券投资基金的运作
第五章证券市场概述
第一节证券市场的形成和发展
第二节证券市场的作用
第三节证券市场的构成
第六章证券发行市场
第一节证券发行市场概述
第二节股票的发行与承销
投资学》课程教学大纲
课程名称： 投资学
课程名称： 050131
总学时：
学 分：
54 学时
3 学分
一、课程目的和任务
本课程的教学目的是提供投资学的基本知识， 使学生理解： 投资的机会是什么， 如何确
定投资的最佳组合， 以及在投资出现问题时怎样来处理。 该课程旨在使学生系统了解和掌握
投资学的基础知识和基本技能， 认识投资过程、投资环境、掌握有效市场、 资本资产定价等
理论以及投资决策的分析方法，了解国内外最新研究成果。
二、教学基本要求（含素质教育与创新能力培养的要求）
1．理解各种理论的基本假设、优缺点和相互关系。
2．熟练掌握资产组合理论、资本资产定价模型、套利定价模型、有效市场假说。
3．熟练掌握投资组合收益与风险的衡量、系统性风险与非系统性风险、有效集、最优
投资组合、分离定理、市场组合、资本市场线、证券市场线、无套利定价原理。
4．了解主要的随机过程模型。
5．掌握投资的一般原理，效用函数、确定性等价，效用函数与均值－方差准则，线性
定价，对数最优定价，状态价格，风险中性定价， Var 。
6．掌握投资业绩评价方法。
三、前修课程、后续课程
前修课程：金融市场学、证券投资学
后续课程：期货理论与实务、金融工程、金融风险管理
四、教学方法及手段（含现代化教学手段）
采用多媒体教学，以讲授为主、同时结合上机实验。
五、教学内容与学时分配
第一章证券投资概述
第一节投资的概念
第二节证券投资学的研究对象
第二章股份公司与股票
第一节股份公司
第二节股票概述
第三节普通股股票与优先股股票
第三章 债券
第一节政府债券
第二节金融债券
第三节公司债券
第四章投资基金
第一节投资基金概述
第二节证券投资基金的运作
第五章证券市场概述
第一节证券市场的形成和发展
第二节证券市场的作用
第三节证券市场的构成
第六章证券发行市场
第一节证券发行市场概述
怎样选择成长股（菲利普·A·费舍）
第一部分 普通股和不普通的利润
第一章 过去提供的线索
你购买股票是为了赚钱。
相比过去，现在的投资机会更好，原因是：1.公司管理的基本观念发生了改变，由家族企业逐渐转变为现代企业管理模式。2.企业的研究和工程实验室的增长。3.政府的基本政策发生了变化，使得持有一些特定类型的股票更加有利。
高于行业整体水平的公司特征：管理层不会因为自己关注的长期计划，而放松对执行日常事务的警惕性；它们在平常的商业运作上表现的很好。
第二章 闲聊的用处
闲聊法为寻找成功投资贡献很大。和那些与特定公司以某种方式存在利害关系的人交谈，获得关于某一行业每一家公司的相对优势和弱点，效果常常让人吃惊。这些利害关系人包括但不限于：竞争对手、公司存在的交易的供应商和顾客，大学、政府和竞争对手的研究人员、贸易协会的高级管理人员、前雇员，最后就是接触公司的高级职员。
第三章 买什么：寻找优良普通股的十五点原则
公司应该具备哪些特性才能最大可能地为其股东谋得利益？（十五点原则）
1. 几年内，公司时候具有产品或者服务，是的销售额有可能实现相当大的增长。如果公司拥有杰出的管理层，所处行业又正在接受技术的转变和发展，那么管理层有没有足够能力处理公司事务，以便在未来变革中出现的和最初设想的销售额曲线是否为同一形态，敏锐的投资者需要对此保持警惕。
2. 拳头产品潜在增长已经开发完毕，管理层是否有继续增加销售额的产品或者生产方法？
3. 考虑到规模大小，公司在研究和发展上付出（投入）的努力是否有效（产出）？ 4. 公司是否拥有高于平均水平的销售团队？在任何生意中，最基本的单个活动是完成销售。大多数成功的公司都在稳定的改善它们的销售队伍。
5. 公司是否具备有价值的利润率？当增长率较高时，利润率明显偏低的研究型公司可能会非常吸引人们投资。
6. 公司正在为维持或者增加利润而做些什么？
7. 公司是否具备出色的劳动和人事关系？一般情况下，劳动关系良好的公司会迅速地尽力解决员工的不满。如果管理层不重视少数人的不满，而且需要花很长时间才能解决的话，这种不满将默默燃烧，直至最终突然爆发。
投资与融资（山东联盟）知到章节测试答案智慧树2023年最新山东财经大学
第一章测试
1. 证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为：
参考答案:
直接投资
2. 间接投资的优点有：
参考答案:
续短为长;分散风险;积少成多;化分散为集中
3. 收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
参考答案:
错
4. 所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
参考答案:
错
5. 投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
参考答案:
对
第二章测试
1. 一项金融业务在0时刻投资400元；在第2年末回报200元，在第4年末回报300元；则其年实际收益率为
参考答案:
7.3%
2. 某项投资在0时刻投入500元，第1年末投入500元；而在第2年末回报1200元，则该项投资的内部收益率为
参考答案:
12.79%
3. 收益率也称为内部报酬率，是作用于特定现金流上的投资回报率，而非利润率，是投资者渴望达到的报酬率。
参考答案:
对
4.
参考答案:
17.39%
5. 某项目在第三年底收入8000元，但支出10000元，则R3为
参考答案:
-2000元
第三章测试
1. 进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是
参考答案:
历史会重演
2. 下列关于证券投资技术分析的说法，正确的是
参考答案:
支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换
3. ( )不是技术分析的假设
参考答案:
价格随机波动
4. 技术分析的要素有
参考答案:
时;量;价
5. 一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为
参考答案:
认同程度小，成交量小;价升量增，价跌量减
第四章测试
1. 下列不属于证券投资的基本面分析的内容是
